高级审核员验证存在的问题和建议

第一篇：高级审核员验证存在的问题和建议

高级审核员验证存在的问题和建议

北京国环联合环境质量认证中心

ISO14001环境管理体系认证活动在中国已经快9年，对环境管理体系审核员（以下简称审核员）实施验证制度也快4年。整体而言，审核员验证制度的实施对有效评价和提升环境管理体系审核员的能力和水平发挥了重要作用。本文将从几个关键方面对高级审核员升级申请的审核员验证工作中的一些经验和体会提供给同行和有关管理机构，希望对环境管理体系审核员评价工作和验证工作的改进有所帮助，也希望对于职业安全健康管理体系和质量管理体系审核员评价和验证工作有所借鉴。本文对于高级审核员进一步提高审核技能也将有所帮助。

众所周知，在ISO19011标准中并没有高级审核员概念，高级审核员级别是CNAT根据此前国内有关审核员注册管理机构针对审核员能力评价和管理设计的。就概念而言，高级审核员不等同于审核组长，一个称职的审核组长应该是一名称职的高级审核员，但是一名好的高级审核员不一定必须是审核组长。国内目前晋升高级审核员一般关注的是审核员担当审核组长的经历和表现，这里可能存在一些值得探讨的方面。笔者认为，高级审核员肯定应该是一名优秀的审核员，他的能力和水平应该落在ISO19011要求的专业知识、能力、审核技能和经验上。审核组长则应该既是一名优秀审核员，又是一名具备特别能力和经验的审核员（这就像一名好的操作者不一定就是或者能够成为一名好的组织者一样）。

既然国内目前高级审核员评价制度将重点放在担当审核组长的胜任性上，下文将对“审核组长”验证工作的几个问题发表一些看法。1．审核组长胜任性评价条款的合理性

组长胜任性的评价应该关注ISO19011标准7.3.2款的要求，即审核组长除了应该具备一名合格审核员应该具备的知识和能力外，还须具备的通用知识和技能，包括：“在审核中对审核策划并有效利用资源，代表审核组与委托方和受审核方进行沟通，组织和管理审核组，为实习审核员实施指导和指南，领导审核组得出审核结论，预防和解决冲突，准备和完成审核报告”。CNAT现行的《验证评价报告》审核组长评价条款中相当一部分评价条款内容涉及的是一名合格审核员应该具备的能力和水平，这样淡化了对审核组长应该具备的特别能力和水平的关注，建议未来改版时有所变更。就实践经验而言，审核组长的工作中存在的问题主要包括如下几点，它们同时也是验证工作中需要重点关注的。2．文件评审

一般而言，文件评审的责任者是审核组长，也可以由审核组内的其他审核员实施的。但是无论如何，审核组长应该就文件评审发现与结论与受审核方沟通。文件评审除应该关注ISO14001标准关于文件化的明确要求外，更需要考虑企业的特点，切不可机械地要求所有受审核方的文件与审核员以前的经验或其他某个受审核方文件模式一样。对于不同受审核方而言，文件化的程度与受审核方环境因素的复杂性、规模、风险程度、受审核方人员的知识水平和经历等相关。目前国内一些审核员对体系文件要求方面，体系文件的八股文风、形式重于内容、不关注受审核方特点等现象严重，一些审核员在进入现场审核前甚至没有认真实施过文件评审。

3．审核资源利用及分配

审核组的资源主要表现在审核人日数和审核员专业性上。国际和国家审核规范规定了审核人日范围，对于审核组组成也规定了要求。但是，很多审核员制定审核计划时在满足人日数要求上考虑欠缺，主要表现在：有意或因受审核方压力减少人日数、一个审核小组有一名以上审核员而将一天的工作计算超过一天、现场审核中有意缩短审核时间等。在选人和分组上，没有将具备某些专业能力和特长的审核员用于具有专业特性部门的审核，对于实际涉及多专业的受审核方没有配备足够的各类专业的审核员等。4．现场审核的组织和协调 环境管理体系涉及面广，且审核和评价工作需要在短时间内完成，审核组面临着很大的压力。为了按计划顺利完成审核目的规定的审核任务，审核组长应该有效地实施审核组内部和外部沟通和协调。一个组织和管理良好的审核过程，需要及时就审核发现实施内部沟通和总结。作为有效的惯例和经验，审核组长每天宜召开1－2小时的审核组内部会议，必要时在审核过程中及时相互交流审核发现和疑点。它有利于一个声音面对受审核方免于内部不一致引发的尴尬，有利于有效地完成审核任务免于审核计划完成却不能得出全面有效的结论，有利于避免末次会议前的仓促，有利于实施深度审核和跟踪审核，同时对于共同提升审核员的审核技能也具有特别意义。

环境管理体系审核涉及受审核方最高层到基层员工、守法性、获证期望、部门和人员的业绩和工作能力、管理水平、成本支出、技术和经营机密、对审核发现和结论的不同观点等敏感问题，也涉及受审核方的审核目的与管理体系基本宗旨间的一致性问题，涉及组织文化和区域文化的差异。受审核方对外部审核组往往有抵触情绪，不愿提供审核协助或不愿意主动提供真实信息。此时审核组特别是审核组长应该有效实施外部沟通，强调审核的作用、说明审核组职责、声明审核组的权利和义务、明示收集获取充分的审核证据对最终审核目的实现的必要性。有效适当地提供增值审核服务特别有利于外部沟通的实施。这些手段的实施除了严格执行审核程序要求外，更多是需要审核员具有较高深的个人知识、技能、经验，甚至个人人格魅力。

5．审核发现和总结

环境管理体系审核结论的做出取决于审核发现的充分性和审核员的分析能力。ISO14001管理体系标准从文字上看很简短，但是其内涵很丰富，涉及面很广。对于第三方认证审核而言，要得出有效的审核结论必须以足够全面和充分的审核证据为基础。认证审核目的是要寻找符合性证据以决定是否推荐认证或推荐保持认证，其间也可能会发现不符合的方面，切不可认为审核就是为了寻找问题“挑毛病”的。在实施审核总结时，审核组全体人员应该真实全面汇报审核正反发现，不能仅仅汇报问题而忽略符合性。另一方面，有意回避审核中发现的问题更是不正确的行为。由于一些受审核方审核目的不纯、一些审核机构的商业利益驱动和一些审核员的不负责任，这种现象有蔓延之势。

审核一般是分工进行的，审核组长组织进行有效、认真、充分、全面的汇报和内部讨论是十分必要的，它至少有利于从如下几个方面确定完整的体系与ISO14001的符合性。体系各要素间逻辑关系、重点职能和部门工作的有效性、PDCA各个环节或阶段的体系的符合性和有效性、存在问题是否具有系统性或特别关键性、主要环境因素的控制效果（特别是守法性和持续改进程度）、完整的守法性、目标指标的实现程度、持续改进机制的有效性、意识和能力保障程度、环境方针承诺的实现程度等。审核组长对最终审核结论担当责任，所有审核发现应该得到审核组长的认同，当然也需要听取审核员的正确意见和结论。6．审核报告

认证审核是项专业性、阶段性工作，后续的认证评定工作需要以审核报告为基础得出，对于受审核方而言也需要一份完整的审核结论以便对一段时期的环境管理工作进行总结并做为未来持续改进的基础。现在一些审核机构和审核员在审核报告编制上存在敷衍了事现象，主要表现在：简单地打勾打挑，未对体系各个要素符合性提供总结性证据或评价，未对各类重要环境因素的控制方式和效果实施完整的总结性描述和评价，在守法性方面一言而过，没有评价污染预防的方式和效果，对于下次审核需要关注的事项描述不具体不清晰等。难以想象，如何依据这样的审核报告得出认证结论，如何依据这样的审核报告确认体系运行的效果和实施持续改进。

总之，环境管理体系涉及的主要是环境问题，它最终受益者是公众、国家和全球。尽管国际和国内规范设定的审核员门槛不高，但是如果没有良好的环境觉悟和责任感，没有基本的技能和知识，要成为一名合格受欢迎的审核员也是不容易的。我国实施ISO14001近9年了，为了保证我国的ISO14001认证事业健康发展，为了ISO14001标准具有长久的生命力，整体感觉审核员队伍的整体素质和能力还是需要进一步提高，这需要CNAT、CNAB、审核认证机构、审核培训机构的共同努力，更需要审核员自身的不断学习、修养、锻炼和提高，同时作为验证审核员，也需要加强责任心，不断学习、修养、锻炼和提高。

第二篇：存在问题及建议

存在问题及建议

吕梁市会计学校

1、学校近三年招生情况为2010年570人，2011年736人，2012年730人。学校现在校生规模为2023人，其中，中职教育开设会计、计算机及其应用、财政、物流管理等10个专业，在校生598余人；挂靠山西省财政税务专科学校开设会计与计算机操作技术2个高职专业，在校生1020余人；与吕梁学院联办经济系开设的财务管理与会计电算化2个专科专业，在校生405余人。学校现在存在的问题是专任老师严重不足，达不到国家规定的师生比例，不能满足教学的需要，学校现有专任教师97人，其中专业课54人，基础课43人，由于结构不尽合理，导致本学期专业课外聘教师11人，基础课外聘15人以满足教学需要，建议给予增加教师编制。

2、学校现有内设机构及科级职数多于编办核定的职数是由于历史原因形成的，建议给予理顺，同时，随着学校规模的扩大，建议增加教学与学生管理内设机构和科级职数。

3、学校经费只能满足日常教学使用，不能满足学校发展的需要，2011年学校总收入1700万元，财政负担940万元，学校日常经费支出1480万元，财政负担率为65%左右，2012年全年预计总收入1500万元，其中财政拨款1200万元，收取各种学费300万元，预计总支出1800万元，尚有资金缺口300万元，建议财政每年给予一定数量的专项补助款用于改善学校的办学条件，进而促进学校又好又快发展。

二0一二年十一月二十三日

第三篇：CCAA 高级审核员面试题

CASE 1:

下面是我这次高级面试的题目，供参考：

1> 自我介绍;

2> 丢出一份审核计划,让我找出其中的问题,我看了后,便主动提出回答,结果老师讲问题没有找得很全

面,为此还开了一个轻微不符合项;

3> 现场审核已结束，这时发现专业审核员审核的不够专业，你作为审核组长怎么办?

4> 到现场时发现停电，如何处理?

5> 老师主动问我学习什么专业,有什么专业CODE?

6> 请回答你专业CODE中有关电子行业的法律法规有哪些？我回答的不是很充分，结果又被老师开了一

个不符合项；

总结：虽然，本次面试没有一次性过关，但老师只是开了轻微不符合,我个人认为有两点可以值得肯定,也有一定值得注意:

1> 面试中不要太紧张，要镇定,回答问题要有条理；

2> 保持活跃的沟通气氛;

值得注意的就是:

1> 对自己审核专业内的知识如(法规,国标,行标)等要有充分了解.CASE 2:

1． 自我介绍

2． 审核计划找问题点：

首先给了监督审核的审核计划，看了有2分钟，考官发现少给了背景说明资料，当时很紧张，大家说审核计划通常给不了5分钟看，大概只有三分钟就要回答问题。我找了三个问题：

1、专业审核员没有审核专业条款，2、审核时间不足，3、实习审核员单独成组。

事后想想条款方面没有关注，比如每次审核都应有的4.5.5和4.6条款好像没有。

3． 第一天审核后，小组发现总结时对审核发现的意见不一致怎么办？

首先审核组讨论是什么问题，看看其它审核组是否也有类似信息可以做补充；如果没有相关信息，要求审核组再接下来的审核过程中收集相关的证据。

考官再问，如果第二天任然还是意见不一致该怎么能办？

查看收集的审核发现能不能有效的说明该问题，同时听听组内的高级审核员和专业审核员的意见，如果还是不一致那就小组投票决定。

考官对回答的结果不是很满意，说真理往往掌握在少数人

4． 审核快要结束了，发现专业审核员的能力不足该怎么办？

首先看看其它组是否有相关的证据可以说明体系有效性，如果可以有效得出审核结论，末次会议照常进行；

在看这些证据是否影响审核结论，如果收集的证据不足，不能有效的初审和结论，缺少的是证书性的文件或资料可以和被审核方沟通，审核结束后提供；

如果收集的信息不足，影响审核结论，立即调整审核组安排有经验的审核员再补充审核收集相关的审核证据，同时联络被审核方解释说明，推迟末次会议。

5． 什么是多现场审核？如何抽样？

我太紧张了，只说了2条：一个组织的活动有多分现场；多个现场的体系策划、管控由一个中心办公司来组织实施。

抽样方式：初次认证：样本量开根号；监督审核：0.6倍的样本量开根号；再认证：0.8倍的样本量开根号；所有结果都是向上取证。

抽样少说了了两条前提，只是说了样本量。

6． 波峰焊相关的环境因素？

我从输入和输出说了环境因素，电能消耗、焊锡的消耗、助焊剂的消耗、废气排放、废弃物的产生、化学品的泄漏和潜在火灾的发生。但是忘了说状态。

环境因素和环境影响有何不同？

我当时只是举例说明，没有意识到要从定义的角度去说明。

7． 说说化学品仓审核思路？

我从过程控制的：人、机、料、法、环、测方面做了说明，但是考官好像不满意，他的意见是PDCA.CASE 3

8． 自我介绍

9． 审核计划找问题点：

回答了以下缺点A缺条款，B部门漏，C 实习审核员及技术专家单独成组 D 人天安排少 E未注明审核员的专业代码 F未注明产品技术专业代码 等。事后总结漏答了以下问题未注明审核类型、非专业审核员审核专业部门、审核目的与标准有问题等。

10． 你对公正的表达如何理解：

主要回答了三点：A基于事实原则B不受利益及胁迫的影响C审核依据及准则判定准确。可能漏答。

11． 企业提出要求将范围产品XD-5改为XD，作为审核组长，你将如何处理？

从需要经过审核委托方和受审核方共同决定，经过申请、批准、配置资源、根据审核结果才作出是否改变的决定方面作了回答。

12． 审核快结束发现审核证据不充分，你作为审核组长如何处理？

从首先要保证审核证据的充分性方面，考虑证据不充分的影响程度和对审核结论的风险，对审核安排作调整等角度作了回答。

13． 一审核员在现场发现违章，陪同人员立即制止了，另一审核员也反映也发现违章，作为组

长该如何处理？

从是否存在系统性的问题及问题的严重性及风险程度，再作出对不符合的性质及程度的决定、措施方面作了回答。

14． 作为审核组长，将策划哪些审核活动？总结此题回答得不全面，没有具体展开说细。

考官在面试过程未作任何表态，结果如何不清。但事后自己总结起来存在有些紧张、回答不全面、表达不太顺畅等问题。

第四篇：电子商务存在问题及建议

电子商务是指在互联网、企业内部网和增值网上以电子交易方式进行交易活动和相关服务活动，是传统商业活动各环节的电子化、网络化。电子商务是利用微电脑技术和网络通讯技术进行的商务活动。我管会在进行调查之后发现如下问题并提出了建议：

一、存在问题

一是中小企业对参与电子商务的积极性不高，大多数企业还把竞争焦点

定位于实体市场，没有充分认识到知识经济时代抢占网络信息虚拟市场的必要性和紧迫性。

二是电子商务的应用只停留在信息发布的层面上，经济效益不明显。

三是开展电子商务的环境条件尚未完全成熟，特别是中小企业在电子商务的人流、物流、信息流、资金流等方面还没有形成一整套规范的、成熟的、完善的服务体系。

此外，电子商务发展所需的社会环境如消费者的购物心态、信用机制、法律法规等还不成熟。

二、发展建议

电子商务以其开放性、全球性、高效率、低成本等优势，在商务活动中发挥着越来越重要的作用，已成为发展最快的行业之一。建议根据“政府推动，企业主导，行业管理，市场运作”的指导原则，进一步推进我县电子商务发展力度。

（一）加强宣传推介。一是面向普通群众开展网络购物强势宣传，营造浓厚氛围，促进消费方式多样化。二是面向企业开展电子商务培训活动，逐步提高企业对互联网的应用水平和基本技能。

（二）加大对电子商务的政策支持。一是加强产业引导，建设电子商务服务平台，为中小企业提供电子商务培训、项目咨询、技术指导、市场推广、产业政策解读等综合服务；二是加大资金扶持。设立企业电子商务发展专项资金，支持和引导金融机构向符合条件的电子商务企业以及电子商务应用项目发放贷款，支持创业投资资金投入企业电子商务领域，吸引第三方电子商务服务企业来我县发展；四是实施电子商务税费优惠政策。对企业建设独立电子商务应用平台，可按项目当年实际投资额给予适当资助；对于中小企业通过第三方电子商务企业开展电子商务应用，可对首期网络服务年费给予一次性资助。

（三）加强电子商务人才培训。鼓励和引导企业要积极引进人才，善待和培养人才，给人才有一个发展的空间；同时，企业也要重视现有员工的电子商务技能培训。重视人才开发，不断提高企业员工素质，以适应电子商务环境下的生产经营和管理工作。

（四）促进网络营销。要大力促进商贸流通企业与互联网网商的交流沟通，着力推进网上商店、网上商城的快速建立和规范运行。支持本土商贸流通企业开展电子商务，发展网上商城，强力整合我县商贸流通领域优势资源；要大力促进县与其他地区关于电子商务的交流与合作，不断提高电子商务发展的水平。

（五）规范网上交易行为。要根据《商务部关于网上交易的指导意见（暂行）》的有关规定，会同相关部门加强对网上交易行为的管理，不断完善网上交易的信用评价体系和风险警示机制，切实维护广大经营者和消费者的合法权益。

三、加快电子商务发展的基本原则

政府推动与企业主导相结合。完善管理体制，优化政策环境，加强基础设施建设，提高服务质量，充分发挥企业在开展电子商务应用中的主体作用，建立政府与企业的良性互动机制，促进电子商务与电子政务协调发展。营造环境与推广应用相结合。加强政策法规、信用服务、安全认证、标准规范、在线支付、现代物流等支撑体系建设，营造电子商务发展的良好环境，推广电子商务在国民经济各个领域的应用，以环境建设促进应用发展，以应用带动环境建设。网络经济与实体经济相结合。把电子商务作为网络经济与实体经济相结合的实现形式，以技术创新推动管理创新和体制创新，改造传统业务流程，促进生产经营方式由粗放型向集约型转变。重点推进与协调发展相结合。围绕电子商务发展的关键问题和关键环节，积极开展电子商务试点，推进国民经济重点领域的电子商务应用，探索多层次、多模式的中国特色电子商务发展道路，促进各类电子商务应用的协调发展。加快发展与加强管理相结合。抓住电子商务发展的战略机遇，在大力推进电子商务应用的同时，建立有利于电子商务健康发展的管理体制，加强网络环境下的市场监管，规范在线交易行为，保障信息安全，维护电子商务活动的正常秩序。发挥电子商务与现代物流的整合优势，大力发展第三方物流，有效支撑电子商务的广泛应用。

加大电子商务宣传力度。充分利用各种媒体，采用多种形式，加强电子商务的宣传、知识普及和安全教育工作，强化守法、诚信、自律观念的引导和宣传教育，提高社会各界对发展电子商务重要性的认识，增强企业和公民对电子商务的应用意识、信息安全意识。

利用商贸流通业知名的地区品牌和整体商誉，整合现有电子商务资源，结合电子商务发展的政府服务和商贸物流信息指引需求，建设“乐从商贸网”官方资源服务平台，集中发布乐从商贸经济信息，宣传推介乐从电子商务平台，权威发布

政务信息，提供地区出行指引、网上商贸电子地图、餐饮住宿、交通租赁等服务业资讯。同时计划由政府牵头建立相关的非营利性服务机构，为中小企业提供转型期的方向性指引和顾问服务。结合乐从电子商务应用的实际需求，建立乐从电子商务卓越中心，扩展政府服务功能，及时收集商贸流通或电子商务法律法规环境的变化信息，定期征询专家意见，对调整法规进行解读，并制定适用性执行指引，同时协助企业与政府的沟通。

庞口市管会

**年**月**日

第五篇：存在的问题和建议

存在的问题和建议：

1． 规划管理体制不尽统一。

由于原城乡规划局从建设委员会独立时间较短，沿沿原来的管理体制。未能将城市规划和原

居巢区范围内二城镇进行统一—管理，存在规划只管理原巢湖市城区内的规划，且不包括经济开发区和民营经济园区规划，只是例行发证。规划编制和项目管理由开发区和民营经济园区管理，城市规划控制区之外的—湖及各乡镇由原居巢区城乡建设局管理，城区内么人建房由原区规划分局——及批后管理，市规划局审批，经济技术开发区不但管理区内的工业项目，还对行政区规划内的经营性项目，温泉度假区规划及项目进行统计管理。管理体制不烦的问题建议成立规划管理机构统一管理。

2.规划编制基础资料缺乏。

自2005年6月之后至今来再进行地形测绘的城市规划区内原来地形图参数资料不能反映城

市建设情况，乡镇几乎没有比例尺较出的地形资料，建议尽快进行测绘，以满足规划编制和建设管理需要。

3.城市及市区内矿山开采对山体及城市周边环境破坏较为严重，建议应封闭矿山，禁止开采

并进行环境恢复。

4.城市监察管理在原规划局，建议按合肥市管理模式由综合执法局统一管理。

规划编制建议：

1.巢湖市概念性总体规划尽快编制，重新明确城市性质、规模、发展方向。

2.巢湖市近期建设规划在概念性总规之后明确近五年规划建设范围。

3.尽快完成《高铁沿周边地段城市设计及控制性详细规划设计》以利于正在建设的高铁项

目衔接配套。

4.编制概念性总规之下的各专项规划及重点片区控规。

5.尽快编制自2010年以后因路桥大会战而拆迁需安置的安置点修建性规划及审批（由于

及需安置的面积较大，户数较多，具体由原城投公司实施与管理）。