14投资控制及合同管理办法

第一篇：14投资控制及合同管理办法

投资控制及合同管理办法

一、总则

1、为确保技经人员严格按照监理合同和监理规划的要求开展对受监工程的投资控制及合同管理，特制定本办法。

2、本办法依据《建设工程监理规范》（GB50319-2000）和公司质量管理体系文件制定。

3、本办法适用于技经监理师对工程投资和合同的管理。

二、工作要求

1、技经监理师应熟悉《监理合同》，了解工作范围和内容；参加《监理规划》交底，明确工作程序和要点。

2、要沟通和各方的关系，了解、熟悉项目法人和各方所签合同的重要条款内容。

3、应分析施工承包合同中合同价的构成因素，了解其中有关费用和索赔的条款，确定投资控制的重点。

4、要熟悉设计图纸，明确设计要求，进行工程概算与合同价的比较分析。

5、应根据《监理规划》的要求，结合工程的具体特点编制《投资控制实施细则》，并且向项目法人和承包单位有关人员做详细交底。

细则应包括以下主要内容：（1）实施投资控制的依据；（2）工作范围内容及监理目标；（3）投资控制的方法措施及要点；

（4）主要控制程序，如工程变更费用控制程序、索赔费用控制程序、月计量与支付控制程序等；

（5）工作中所形成资料的格式或表式。

6、以“工程清单”方式投标报价、以实际完成工程数量及现场变更、签证结算的工程项目，技经监理师应熟悉施工承包合同中有关合同价调整的范围和原则，确定合同价调整的计算方法和单价，依据实际完成工程量及合同规定审核、确认承包单位申报的工程阶段性结算资料。

7、以固定总价合同方式结算的工程项目，技经监理师应根据设计概算、施工图预算及其他有关资料，对合同价进行细化分解，确定最小的控制目标值，以作为工程进度款拨付和工程结算的依据，确保工程实际完成情况与实付款相一致。

8、以施工图预算加签证结算的工程，在工程开始前，技经监理师要依据设计图纸、现行定额认真审查施工图预算，审定后的预算值将作为工程进度款拨付和工程结算的依据。

9、技经监理师应组织编制资金使用计划报项目法人审定，并协助其合理安排建设资金。

10、要按照施工综合进度计划控制工程开工，对单位工程开工执行总监理师审批制度，防止提前开工，占用资金；同时依据《建设工程监理规范》（GB50319-2000）6.1、6.4条的规定，处理因工程暂停、工程延期和工程延误引起的与工期、费用、索赔等有关问题。

11、技经监理师应协同各专业监理师对专业施工组织设计和施工技术措施中施工方案进行优化，包括对施工工艺、临时设施、材料、设备的优化，达到节约投资的目的。

12、技经监理师应依据工程实际和可能，向项目法人积极提出节约投资的合理化建议。

13、技经监理师应审核因设计变更和工程洽商引起的工程费用变动，并依据施工合同约定方法调整合同价。

14、技经监理师应计量已完工程量和审核施工单位报送的已完工程统计表和工程款支付申请表，审核后经总监理师审签报送项目法人。

在工程量计量中，应严格贯彻五不计量原则：（1）工程或设备质量检查验收不合格，不予计量；

（2）规定须由监理检验的分项工程、重要工序及隐蔽工程，但承包单位未通知监理人员检验的，不论质量如何，不予计量；

（3）上一道工序质量不合格，下一道工序不予计量；（4）对不合格或虚假的工程量，不予计量；

（5）未经监理人员审签的设计变更、工程洽商而增加的工程量，不予计量；

15、技经监理师应监督各有关单位全面履行承包合同和协调有关方及时解决合同执行中出现的问题，重大问题向总监理师汇报并通报项目法人。对合同执行中出现的合同争议 纠纷，要深入调查原因和听取各方意见，并协同总监理师依法秉公调解处理，维护各方合法权益。

16、技经监理师应预测发生索赔的诱因，提请有关方面注意；一旦发生索赔事件时，要深入现场和有关单位调查事件发生的全过程，确定索赔事项，审核索赔费用，报项目法人最终审定。

17、技经监理师应建立工程投资支出统计台账，同时应对投资偏差进行分析和制定调整措施，并定期向总监理师和项目法人报告投资动态情况。

18、技经监理师应收集、整理来自工程内部和外部环境的信息，及时掌握政府、行业调价的范围和幅度。

19、技经监理师应编写工作报告，定期向总监理师和部门领导汇报。报告内容应包括：

（1）工程完成情况；（2）工程费用审核签证情况；（3）工程投资动态情况；（4）合同履行情况；（5）问题及建议；（6）其他。

20、在施工承包合同规定的原则下，组织审查竣工结算，严格控制工程总造价。

21、工程完工后，编写技经监理工作总结。

三、投资控制工作流程依据合同确定工 程阶段性结算的原则→分解工程投资，确定控制目标值→制定投资控制措施和程序（编制投资控制实施细则）→实施投资控制（设计变更及工程洽商费用控制、计量控制、付款控制、索赔控制等），分析投资完成情况，制定调整措施→审查竣工结算文件。

四、工程计量及工程款支付审核规定

1、承包单位按实际完成工程量，向技经监理师报送“工程款支付申请表”。

2、技经监理师依据核对准确的已完工程量和有关定额、标准，审定应付款额，并由总监理师签发“工程款支付证书”，报项目法人核定。

3、承包单位对技经监理师核定的工程量和审定意见有异议时，可共同核对、确认。

4、项目法人对监理签证的支付工程价款持有异议时，应协商处理。

5、未经总监理师签证的“工程款支付证书”，项目法人不予付款。

第二篇：工程项目投资控制管理办法

第一章　总则

第一条　为了加强我厂工程项目投资管理，发挥投资作用,明确投资控制责任，特制定本办法。

第二条　本办法坚持归口管理与专业分工相结合，目标管理与过程控制相结合，项目评价与责任追究相结合。

第三条　本办法适用于基本建设（产能、系统工程、老区改造、环境保护）、工业配套、生产维修和房屋维修工

程。

第二章　计划投资管理机构及职责

第四条　厂投资管理委员会（见附件１）是厂建设项目投资管理的决策机构，负责计划立项、投资安排及相关激励约束方案的审定。

第五条　厂规划计划部是工程项目投资管理的主管部门，参与全过程管理，负责组织规划的编制审核、工程项目立项、投资计划安排、设计及概算审查、计划执行的监督检查以及项目评价。

第六条　厂投资管理专业小组（见附件2）是厂建设项目投资管理的协管部门，隶属规划计划部，按照要求进行工程立项、设计及概算审查、设备选型及价格审查、施工图与竣工图对比审查、竣工资料变更单和联络单审查，参与总图管理、厂优秀规划设计及优秀工程项目评定、超投资项目原因调查和分析。

第七条　基层单位投资管理小组，由主要领导、专业技术人员和高级技术工人组成，负责本单位规划立项、计划编制、设计任务书填报、设计配合、设计联合审查、施工质量监督、现场指导及竣工验收，参与施工现场管理，避免因施工造成其它破坏，并对损失承担一定责任。

第八条　厂中长期（）规划和（季度）投资计划均需厂计划投资管理专业小组审核以及厂投资管理委员会审定。

第三章投资立项管理

第九条　基本建设、工业配套工程规划立项批准后，厂研究所负责编制项目方案和概算，经厂专业办公会审核后，由厂规划计划部编制基本建设、工业配套工程项目建议计划，经主管领导或主要领导批准后，上报油田公司审批立项。

第十条　生产维修、房屋维修工程项目由厂规划计划部组织编制建议计划，经厂专业办公会审查、经理办公会审定后，上报油田公司审批立项。

第四章投资计划管理

第十一条　厂规划计划部根据油田公司下达的计划，编制厂基本建设、工业配套及生产维修、房屋维修年（季）度工程项目实施计划，以厂文件形式下发并组织实施。

第十二条　计划下达后，原则上不予调整，相关部门必须严格执行计划，计划调整必须严格履行审批程序。油田公司投资项目，按照油田公司概算批复文件，由厂规划计划部负责到油田公司办理计划调整。厂投资项目，由设计部门出具设计变更，标明变更部分概算金额，经规划计划部审批后，下达投资调整计划，调整额以计划为准。当年没有实施的计划，年底自然取消。

第五章　投资项目设计与概算管理

第十三条　基本建设、工业配套工程项目由厂研究所负责编制设计任务书和选址意见书（工业配套项目），按油田公司要求报油田公司审批。生产维修、房屋维修项目由各基层单位负责编制设计任务书，厂规划计划部负责审批。

第十四条　研究所根据批复的设计任务书组织设计，如无力承担或不具备设计资质，提出委托申请计划，经厂规划计划部批准、油田公司批复，履行设计合同手续后外委设计。

第十五条　厂规划计划部编制下达设计计划，规定方案（估算）、初设（概算）完成时间和审查时间。设计单位提前5天完成设计文件发放，使用单位及专业审查部门于审查前2天完成书面审查意见，交规划计划部及设计单位各1份。

第十六条　油田公司项目实行二段半设计和审查，即方案设计（估算）和审查 初步设计（概算）和审查 施工图设计（施工图和竣工图对比审查）。维修工程项目实行一段半设计和审查，即初步设计（概算）和审查 施工图设计（施工图和竣工图对比审查）。重点生产维修项目实行二段半设计和审查。

第十七条　审查方式采取使用单位（专业审查部门）预审查和厂总审查两步。对于油田公司有特殊要求的项目按照油田公司要求进行，设计标准和概算编制严格执行油田公司有关规定。

第十八条　使用单位和专业审查部门必须提出工程内容、工程量、主要设备实用性和价格审查意见，物资部负责审查主要设备物资价格，基建管理中心负责审查定额标准。规划计划部负责根据厂总审查意见编制下达设计文件、审查批复文件，做为合同签定及有关付费依据。

第十九条　设计单位应严格按照审查后的要求开展施工图设计，不允许擅自增加工程内容或工程量。对于因批复时间原因而先开展施工图设计的单位，要按设计批复文件和概算审查批准的内容对设计文件进行重新调整。

第二十条　厂实行总图管理和施工图备案制，竣工资料完成后，对施工图和竣工图进行对比审查。

第六章投资项目实施管理

第二十一条　工程物资采购，要严格执行厂物

资管理办法，组织采购或委托采购，采购价格不得突破概算价格。

第二十二条　坚持“先算后干”的原则。施工单位接到图纸后要及时进行施工预算对比分析，厂规划计划部负责提交专业办公会对投资不足项目进行分析，制定措施。对于未在规定期限内上报施工预算对比分析的单位，视为不超投资，计划不予调整。

第二十三条　工程施工合同标的金额（含甲方供料款）不得突破设计概算批复的工程费用。

第二十四条　设计变更和设计联络要严格执行油田公司计划规划部（庆油计规发[2002]3号）文件精神，先审批后实施。基本建设、工业配套项目，由研究所负责到油田公司办理设计变更单、联络单及概算调整审批，规划计划部负责到油田公司办理投资调整。厂生产维修和房屋维修项目，由规划计划部负责审批。计划投资调整结束后，不准办理设计变更和联络。

第二十五条　现场经济签证实行项目经理负责制，要根据项目投资情况严格控制，经济签证及设计联络累计金额不得超过预备费用。

第二十六条　厂规划计划部定期组织工程项目投资管理协调会，集中研究、解决工程项目建设中遇到的各种问题。同时不定期发布《厂工程动态》，跟踪监督工程项目进展完成情况。

第七章投资项目款项支付管理

第二十七条　基本建设项目、工业配套项目设计费按照油田公司批复执行。厂生产维修项目设计费执行《工程勘察设计收费管理规定》（计价格[2006]*号），厂房屋维修项目设计费执行《关于加强房屋维修工程项目设计管理的通知》（油计规发[2006]*号文件）。

第二十八条　工程预付款和进度款严格按照厂基本建设管理办法，执行（油财资联发[2006]4号）及（油财资发[2006]*号）文件精神，以工程施工进度为依据，不得超进度和额度付款。

第二十九条　工程结算付款要按照合同预留工程款一定比例的质量保证金。如果工程存在尾项，尾项工程款按尾项工程造价的两倍预留。

第八章投资监督考核管理

第三十条　任何单位或部门无权安排计划外项目，否则追究相关人员的责任。

第三十一条　厂对重点工程项目、新技术推广和节能技术项目实行项目评价制度，以确定是否继续推广。对超投资项目实行全面分析，以明确责任，追究责任。

第三十二条　实行设计质量保证金制度（预留10）。在项目实施过程中，发现设计出现重大错、落、碰、缺而且设计单位不及时给予办理设计变更和概算调整而造成超投资的，从设计费中扣除超出部分的费用。

第三十三条　实行设计文件备案制度。设计单位要严格按审核批准的设计文件进行施工图设计，不允许私自调改项目内容、工程量及主要设备规格型号，否则，视情节轻重，进行处罚。

第三十四条　对越权审批或超签证标准造成超投资行为的，按照超投资额的10扣罚直接责任人。

第三十五条　对基层单位、项目经理明知工程质量存在问题不报的，追究相关人员责任。

第三十六条　对整个工程建设过程中提出优化方案，取得明显节约投资效果的主要贡献者以及有关人员，厂给予一定奖励。

第三十七条　设计估算符合率、概算符合率、设计符合率、设计完成及时率、设计任务书符合率、投资总额控制、单项工程投资控制率、计划安排符合率、计划执行符合率、设计文件发放及时率和设计会审组织及时率的控制，严格执行厂《经营责任制考核办法》和《月度生产经营管理工作考核办法》。

第九章　附　则

第三十八条　本办法由厂规划计划部负责解释。

第三十九条　本办法与上级部门有关政策、规定冲突时，按上级政策、规定执行。

第四十条　本办法自发布之日起执行。

第三篇：股份公司证券投资风险控制管理办法

******股份公司证券投资风险控制管理办法

第一章 总则

1、为规范公司证券投资行为，有效控制风险，保护公司利益，根据《证券法》、《深圳证券

交易所上市规范》、《公司章程》、《董事会议事规则》等有关规定，综合公司实际情况，制定本办法。

2、本办法所称证券投资的范围包括交易所挂牌的股票、国债及回购、企业债券、基金以及

国家允许投资的金融相关产品。

第二章 资金管理

1、公司用于证券投资的资金仅限于自有资金，不得将银行贷款或募集的项目资金用于证券投资，原则上用于证券投资的资金总额不能超过公司净资产的10%。

2、公司用于证券投资的资金的额度需经公司董事会风险控制委员会同意，超过100万元的每笔资金的调拨都必须经公司财务总监、总裁、副董事长、董事长会签后才能进行。

第三章 账户管理

1、公司的证券投资只能以公司的名义开设的资金账户和证券账户上进行，且开户的券商也必须经董事会风险控制委员会同意，原则上不能选择高风险券商。

2、账户管理执行人需公司董事会风险控制委员会同意，经公司财务总监、总裁、副董事长、董事长会签后才能进行。

第四章 市场风险控制

1、公司指定专人负责证券投资业务，并应考虑接受专业证券投资机构的服务，以提高自身的证券投资水平和风险控能力。

2、公司投资的金融产品应在董事会风险控制委员会事先认可的产品内选择。原则上股票池不应超过50只股票，根据实际情况股票池中的股票可进行调整，但事先需要向董事会风险控制委员会汇报并取得董事会风险控制委员会的认可，且每只股票都不能是有问题股。

3、止损设置：公司证券投资设定的止损线为损失达到总资金的20%，警戒线为损失达到总资金的15%，达到警戒线，董事会风险控制委员会应研究后决定调整头寸，达到20%止损线，董事会风险控制委员会应决定平仓。

第五章 财务监控

1、负责证券投资的专门人员，每周都必须将全部交易清淡交公司财务部，由财务部计算浮动赢亏并整理持仓情况。

2、公司财务部发现持仓股票可能存在较大风险或浮动盈亏达到5%以上时，应及时报告董事会风险控制委员会，并由董事会风险控制委员会决定是否需要采取风险控制措施，同时公司财务部从公司实际情况出发，如果认为公司证券投资规模过大时，亦可向董事会风险控制委员会汇报，由董事会风险控制委员会决定是否需要调整投资规模。

第六章 监事会的监控

公司监事会有权对公司证券投资情况进行定期或不定期的检查，如果发现违规操作情况可提议召开董事会审议停止公司的证券投资。

第七章 附则

1、本办法由公司董事会风险控制委员会负责解释。

2、本办法将随着有关证券投资管理的政策法规的变化而适时进行修改或补充。

第四篇：西城区财政投资评审质量控制管理办法

西城区财政投资评审质量控制管理办法

第一章 总 则

第一条 为规范西城区财政投资评审（以下简称“评审”）工作，保证评审质量，根据《西城区财政投资评审管理规定》和《西城区财政投资评审项目操作规程（试行）》等规定，结合我区实际，制定本办法。

第二条 财政投资评审机构（以下简称“评审机构”）从事投资评审业务时，按照本办法进行质量控制。

第三条 评审机构从事评审业务质量控制的内容包括评审人员基本要求、评审准备、实施阶段控制、报告质量、内部稽核、档案管理等。

第二章 评审人员的基本要求

第四条 评审人员应当遵循“科学、客观、公正”的原则，恪守廉洁奉公、保守秘密的评审职业道德，坚持严谨、务实、负责的工作态度。

第五条 开展评审工作时，评审人员与被评审单位有法律法规规定回避的情形，应当回避；评审人员离开被评审单位不满两年的，应当回避；评审机构与被评审单位存在与评审相关的业务往来，在接受委托时，应主动回避。

第六条 评审人员应当具备的基本条件：

第四章 评审实施阶段的控制

第十一条 评审人员的组织。根据项目特点，评审机构将评审人员分成若干专业小组，每个小组至少由两名评审人员组成。

第十二条 评审小组负责人须全面掌握项目评审的进展情况，负责填写评审工作日志、检查和复核各评审人员的工作记录或底稿。

第十三条 评审人员在评审过程中须认真计算、核实有关事项，作好相关记录，并由相关人员签名或盖章确认后作为档案资料存档。被评审单位或有关人员对出具的评审证据拒绝签名或盖章的，评审人员应当在评审证据或另附的材料上注明拒绝签名或盖章的原因和日期。拒绝签名或盖章的原因不影响事实存在的，该证据可以作为评审证据。

第十四条 评审人员在评审过程中要深入现场，掌握第一手资料，对已由相关职能部门出具的涉及工程技术、造价和管理方面的资料进行合理性、真实性复核，根据工作需要，据实评审。

第十五条 评审工作记录应当做到内容完整、真实，重点突出，条理清晰，格式规范，如实反映项目评审过程以及评审方案编制和实施情况；评审工作记录中载明的事项、时间、地点、当事人、数据、计量、计算方法和因果关系必须准确无误、前后一致；相关的评审证据如有矛盾，应当予以鉴别和说明。评审工作记录不得擅自删减或修改。主要内容是：

第十八条 评审机构在实施规定的评审程序后，以核实的事实为依据，综合分析，形成评审结论，出具评审报告，并按规定送达被评审单位征求意见。

第十九条 评审报告分为项目预算评审报告、项目招标控制价评审报告、项目结算评审报告、项目竣工决算评审报告等。

第二十条 评审报告的基本内容主要包括：

一、封面，包括：项目名称、评审报告类型、委托评审编号、评审机构单位全称、报告日期。

二、正文

（一）目录。

（二）标题：统一表述为：“**项目预算评审报告”、“**项目招标控制价评审报告”、“**项目结算评审报告”、“**项目竣工决算评审报告”等。

（三）主送单位。主送单位为下达评审任务的单位。

（四）前言。前言对项目评审的依据、起止时间、方式和相关责任作明确说明。

（五）项目概况。项目报建批复，建设规模和内容，项目实施情况，投资总额，设计、施工及监理等情况，在项目概况中作详细说明。

（六）评审依据。

（七）评审范围及程序。对项目评审的具体内容范围和程序作说明。

（八）评审结论。

第二十一条 评审报告应当内容完整、表述准确、观点客观公正。评审报告的装订采取左侧胶封装订,不得采用活页方式装订。

第六章 项目评审的稽核

第二十二条 稽核采取三级复核制度。即先由评审小组负责人、项目稽核员对项目评审工作记录、评审报告逐级审查，最后由评审机构负责人审定并签发评审报告。

第二十三条 稽核人员独立于项目评审人员以外，稽核人员必须与项目负责人取得一致意见；如有不同意见，应查找问题、分析原因，最终统一意见，确认评审结论。

第二十四条 稽核应包括现场稽核和报告审核两个方面。现场稽核是指稽核人员随项目组到被评审单位现场进行稽核，其职责是对项目评审人员工作程序、方法、资料手续完备等情况，进行认真的复核，提出意见；报告审核是指稽核人员根据评审工作底稿对评审内容、方法、依据、计算过程等进行检查，对评审中反映的问题、结论进行全面、系统复核。

第二十五条 稽核人员主要复核评审报告中有无重复计算工程量、错套定额标准、扩大建设规模、提高建设标准等现象，以及对挤占挪用建设资金等重大问题没有反映或定性不准确等情况。

第七章 项目评审的档案管理

第八章 附 则

第三十一条 本办法由西城区财政局负责解释，未尽事项按照国家及北京市相关规定执行；若国家和北京市发布实施新的规定，按照新的法律法规和相关规定执行。

第三十二条 本办法自公布之日起30日后实施。

北京市西城区财政局办公室

2015年12月2日印发

第五篇：投资控制制度

（1）投资控制制度

①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。

②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例；基金经理在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序；交易管理部负责交易执行。

③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。

④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券并禁止从事受限制的行为。交易系统通过预先的设定，对上述禁止进行自动提示和限制。

⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监控；监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。

（2）会计控制制度

①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。

②按照相互制约的原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核查监督制度。

③为了防范基金会计在基金头寸管理上出现透支风险，制订了基金头寸管理制度。④制订了完善的档案保管和财务交接制度。

（3）技术系统控制制度

为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制订了完善的制度。

（4）人力资源管理制度

公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确保人力资源的有效管理。

（5）监察制度

监察部门，负责公司的法律事务和检查工作。监察制度包括违规行为的调查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。

（6）反洗钱制度

反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和反恐融资合规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，确保依法切实旅行金融机构反洗钱义务。

4、信息沟通

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的人员进行处理。目前公司业务均以做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层次具有不同的权限。

5、内部监控

公司设立了独立于各业务部门的稽核部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。