大型工程项目投资控制和合同管理信息系统集成研究

第一篇：大型工程项目投资控制和合同管理信息系统集成研究

首页 经验交流 项目管理【文字：大 中 小】【收藏此页】【打印此页】

大型工程项目投资控制和合同管理信息系统集成研究 [ 2007-3-28 8:31:00 ]

摘要：本文首先分析了现阶段投资控制和合同管理信息系统在功能和使用上存在的问题，结合笔者多年来大型工程项目管理信息系统开发实践，提出了解决上述问题的方法，并给出投资控制和合同管理系统集成中数据定义的方法与途径，接着通过建立两个系统的编码对照结构，解决系统集成的关键问题和难点，最后建立了一个实用可行的投资控制和合同管理信息系统集成的数据模型。

1、现大型工程项目计算机辅助投资控制和合同管理信息系统存在的问题

随着国家大力加强基础设施投资，出现了许多大型工程项目，这些工程项目的管理效能在很大程度影响着国民经济发展的持续力，因此加强和提高大型工程项目的建设管理水平有着重大意义。大型工程项目有着技术复杂、建设周期长、工作量大、组织结构复杂和数据处理任务繁重等特点，为了及时、准确和完整地得到项目信息，单靠人工处理数据显得力不从心，因此项目管理人员一般都借助于计算机辅助建设项目管理。投资控制和合同管理信息系统在一些大型工程项目中分别得到了应用，一定程度上提高了大型工程项目的管理水平，但现有的投资控制和合同管理信息系统在功能和使用上存在很多问题：

（1）预算软件使用比较多，这些软件只是代替了简单的手工劳动，且多数是针对承包商，不适用项目投资控制方，在软件的功能上缺乏投资比较、投资预测和优化功能。

（2）项目估算、概算、预算、合同价、实际投资和决算之间缺乏数据比较分析功能。

（3）项目投资数据（估算、概算、预算、实际投资和决算）与合同数据（标底和合同价）缺乏沟通，更谈不上比较分析。

（4）投资控制软件缺少项目资金使用计划功能。

（5）合同管理软件一般是基于文档形式，缺乏数据结构性，达不到数据统计、比较和分析效果。

（6）投资控制数据和合同管理数据不共享，形成信息孤岛，从而导致项目数据分离、数据重复、数据不一致和数据不完全等一系列问题。

（7）系统使用的只是简单的数据库，这限制了数据的存储量、安全性和共享性能，应采用大型的数据库管理系统（如Oracle，Sybase等）。

（8）软件一般是基于单机使用，对使用人员和地点约束大，应采用网络平台（Intranet和Internet方式）。

以上问题中一部分是由不理解投资控制和合同管理原理导致，一部分是由于投资控制和合同管

理信息系统分别独立、信息不共享形成的，另一部分是由于使用的工具和开发方案不合理造成的。要想真正提高建设项目管理水平，必须系统地分析、理解投资控制和合同管理的过程和原理，规划投资控制和合同管理信息管理方案，并通过适当的方法解决系统的集成问题。通过对大型项目投资控制和合同管理信息系统的开发与实践，笔者试提出投资控制和合同管理信息系统集成的方法和实施方案。

2、投资控制和合同管理信息系统集成范围及数据定义方法

2.1 投资控制和合同管理信息系统集成范围

投资控制和合同管理信息系统集成包括三个方面的集成，即项目建设阶段集成，项目组织结构集成和投资控制数据与合同管理数据集成。

（1）项目建设阶段集成建设项目阶段可分为项目前期（项目决策）、设计（方案设计、扩初设计、施工图设计）、招投标、施工和维护等五个阶段。项目决策阶段产生估算，方案设计产生概算，扩初设计产生修正概算，施工图设计阶段产生预算，招投标阶段产生标底和合同价，施工阶段产生实际投资、合同价支付和决算，维护阶段产生维护费用。所以说投资数据和合同管理数据涉及到项目建设的全过程，投资控制和合同管理信息系统应适用于项目的全过程，并不是只针对项目某一阶段或某一数据类型。系统集成应充分考虑项目建设全过程中投资数据和合同管理数据之间的联系。

（2）项目组织结构集成项目组织结构包括项目管理组织结构、项目结构、投资结构、合同结构、信息通讯结构、报表系统结构等，对投资控制和合同管理信息系统而言，项目结构、投资结构和合同结构尤为重要，投资结构和合同结构有很多相似处，如都为由粗到细的树结构，但其使用目的和建立原则各不相同，并且每个项目的投资结构和合同结构也会因项目的特点而显得不尽相同。结构集成的方式在每个项目中也会各不相同，有时分别建立投资结构和合同结构，有时在建立项目结构的同时也考虑投资结构和合同结构，但不管以何种方式建立投资结构和合同结构，该两个结构的分项之间总会有一定的关系，即一对多、多对一或多对多关系。系统集成要考虑到该对照关系，同时也要考虑投资结构、合同结构与项目结构的关系。

（3）投资控制数据和合同管理数据集成投资控制数据和合同管理数据在应用的范围、深度和侧重点上均有所区别，投资数据侧重于投资量和工作量，而合同管理涉及的数据比较细，包含的范围也比较大，不但包括合同价，还包括合同分项数据、合同包含的工作内容、条款、索赔、资金变更、材料差价、进度变更、合同单位、合同执行情况和合同价支付数据等。在数据类别上，两者有所区别，但又有联系，如合同价支付与投资数据可作比较分析等。因此，集成时需要弄清系统之间的数据关系，以保证集成的紧密度。系统集成范围是从系统集成的功能角度提出的，即建立系统功能集成的框架，建设阶段、项目组织结构和系统间数据的集成不是独立的，是集成的三个维度，是必须满足的三个方面，也是系统功能集成的原则。

2.2 投资控制和合同管理系统数据定义方法

集成投资控制和合同管理信息系统，必须建立一个集成的数据模型，而建立数据模型，首先要

定义系统涉及到的数据。根据大型工程项目管理的特点，从投资控制和合同管理的功能入手，分析系统功能，鉴别出所需的数据主题，接着修改、整理数据主题以满足系统功能，最后全面且详细地定义数据主题中每个对象或实体。以下针对建设项目管理特点介绍四种数据定义方法。

（1）功能分解定义数据

国外许多应用协议都使用IDEFO分析生产过程的输入、输出、资源和控制，但工程项目管理有其特殊性，管理过程在项目全过程、全寿命周期中反复使用，随着项目进展深度而越来越细化，且过程之间没有严格的前后关系。这些特点使得很难用IDEFO来描述工程项目管理全过程。工程项目管理界公认最合适的方法是列出项目管理功能表，标明每个功能所需要的输入和输出信息。按此方法分别列出投资控制和合同管理系统各自的功能，即从上至下地分解系统功能，定义功能所需的数据或数据主题。分解系统功能时，最具有参考价值的是项目管理学会

（ProjectManagementInstitutePMI）发布的《项目管理知识体系指南》

（GuidetotheProjectManagementBodyofKnowledgePMBOK），该指南中详细给出了项目管理投资控制和合同管理的功能分解。

（2）根据文档内容定义数据

如果说功能分解定义数据是由上至下的话，那么根据文档内容定义数据是由下至上的方式。首先收集大型工程项目中经常使用的投资控制和合同管理文档，这些文档中包含着投资控制和合同管理所需的常规数据，必须对文档中的内容进行细致的分析。将文档包含的数据与功能分析产生的数据相对照和融合，相互补充，相互借鉴，形成投资控制和合同管理信息系统的数据模型。

（3）根据查询要求定义数据

每个系统都有其报表输出要求，每个报表所反映的信息即为查询的结果，通过典型或标准的查询定义投资控制和合同管理数据，这种方法具有相当强的针对性，有效的报表模块是决定系统是否成功的一个重要指标。

（4）数据建模

功能分解、项目文档和查询定义产生的数据范围广泛，但缺乏结构性，如：合同文档、条款说明、投资数据项、资金分配和支付等，这些数据还得经过标准化整理，在数据模型中以确定的对象或实体加以体现，实体的定义包括实体的属性和实体间的联系。这种数据模型是基于概念的，并不依附于某一个数据库或开发工具。

3、投资控制和合同管理信息系统集成实施方案

3.1 系统集成实施原则

（1）全面性

全面性是指集成的系统应包括投资控制和合同管理的全部功能或主要功能，并在集成的基础上能产生其它的附加功能，真正体现集成的优越性。

（2）集成性

集成的最大优点是使投资控制和合同管理系统可以共享数据，避免投资数据和合同数据分离，避免相关数据两次输入，避免形成信息孤岛、数据重复、数据不一致、数据不完全等问题。

（3）扩展性

集成系统应是开放和可扩展的，该阶段的集成不光考虑投资控制与合同管理信息系统的集成，而且需要考虑到将来与进度控制、质量控制的集成。集成的数据模型须具有较强的结构性，实体定义清晰。

（4）模块化

投资控制与合同管理系统既能集成使用，又能独立使用，并且在每个子系统中根据功能分解成模块，满足软件工程的要求。

（5）分布性

大型工程项目的参与方在不同地点参与项目的建设工作，因而网络和分布式数据库的应用将会发挥出重大效应，使得项目各方可不受时间、地点的约束，从而顺利、快速和有效地完成项目管理任务。

3.2 系统编码集成投资控制与合同管理信息系统的集成主要在于编码的集成。最新的研究表明，按项目部位分解的投资结构具有很好的敏感度，按工种工程分解的投资结构离散度比较高，起不到控制效果。在大型工程项目中，投资控制编码与合同管理编码一般是两套独立的编码，如何建立两套编码的关系是集成的关键。如期望以一套编码来集成投资控制和合同管理系统，将会产生技术、功能和系统灵活性问题，并从大型工程项目控制的角度出发，这也是不现实的。最好的解决办法不是提出一套集成的编码，而是建立投资编码与合同编码之间的结构关系，即编码对照表。需要说明的是，为了更有效地集成和提高数据共享能力，建议在项目分解结构上建立投资分解结构和合同结构，这样投资分解结构与合同结构既有共同的项目结构，又具有编码结构关系。当然合同结构可以不依附项目结构，可以是一个独立的结构。编码结构与项目结构如图1所示。

3.3 系统数据集成模型

投资控制和合同管理功能需求和数据定义的结果是数据集成模型，而该模型若具有全面性、集成性、扩展性、模块化和分布性的特点，则首先必须是概念意义上的集成模型，某一工程项目的应用可在此基础上继续细化和扩展。系统数据集成模型如图2所示。

3.3集成应用系统开发工具

建立了数据模型工具，接着的工作便是开发集成的应用系统。开发工具的选择恰当，能起到事半功倍的效果，因此选择合适的工具很重要。笔者在某一大型工程项目投资控制和合同管理信息系统开发实践中对此深有体会。经过广泛的调查和实践使用经验，笔者选择了客户/服务器

（Client/Server）结构，后端数据库采用Oracle，前端采用Develop2000.大型工程项目中的投资控制和合同管理需处理的数据量大，并且也非常重要，对数据库管理系统的稳定性和运行性能要求都比较高，而优秀的Oracle数据库管理系统正能满足此要求。集成系统的开发过程是一个周而复始的循环上升过程，前端工具应具有较强的原型开发能力、开发周期短和便于代码、模块

修改等特点。Develop2000基于第四代编程语言，只需少量代码便可完成系统预定功能和目标，并且其总体结构与数据库结构相对应。当数据模型建立后，在较短时间内就能完成前端代码和用户界面的开发。

由于信息技术的高速发展，在选择开发工具时必须考虑到该工具供应商产品的方案架构、发展方向以及升级方式。笔者参与开发的集成系统目前是基于客户/服务器，在项目公司内部局域网使用，外部项目参与单位通过ISDN或电话线Modem方式登录局域网，共享数据库中的项目信息。三级结构和基于Web的应用是项目管理信息系统发展的方向，Oracle对三级结构和基于Web的应用有一套相应的解决方案，现有程序经少量修改或无加修改即可完成技术升级。、总结

现国际项目管理界许多学者和组织从事于项目管理信息系统或数据模型集成方面的研究，万物分久必合，合久必分，由于当时技术和管理能力的局限，迫使建筑业分离出较多的专业，在一定程度上促进了各专业的发展，但也给工程项目建设带来不可估量的困难。随着信息技术和通讯技术的高速发展和广泛应用，给建筑业带来了新的生机、活力和机遇。挖掘信息和通讯技术的潜能，结合大型工程项目的特点和需求，信息集成已成为计算机技术在建筑业管理中的应用主流。希望中国的建筑行业抓住机遇，致力于行业内或跨行业的数据集成模型研究，为项目建设和整个建筑业增值。

[参考文献]：

[1]Dplcc项目管理手册。1997

[2]Dplcc技术手册。1997

[3]长江口深水航道治理工程项目管理信息系统用户手册。1999

[4]ThomasFroese，CoreProcessModelsAndApplicationAreasinConstructionAugust1995

[5]ThomasFroses，ProjectModelinginConstruction.June，1996

[6]MattiHannus，InternetinConstructionProjectsandResearch，1997

（彭勇）

第二篇：工程项目投资控制管理办法

第一章　总则

第一条　为了加强我厂工程项目投资管理，发挥投资作用,明确投资控制责任，特制定本办法。

第二条　本办法坚持归口管理与专业分工相结合，目标管理与过程控制相结合，项目评价与责任追究相结合。

第三条　本办法适用于基本建设（产能、系统工程、老区改造、环境保护）、工业配套、生产维修和房屋维修工

程。

第二章　计划投资管理机构及职责

第四条　厂投资管理委员会（见附件１）是厂建设项目投资管理的决策机构，负责计划立项、投资安排及相关激励约束方案的审定。

第五条　厂规划计划部是工程项目投资管理的主管部门，参与全过程管理，负责组织规划的编制审核、工程项目立项、投资计划安排、设计及概算审查、计划执行的监督检查以及项目评价。

第六条　厂投资管理专业小组（见附件2）是厂建设项目投资管理的协管部门，隶属规划计划部，按照要求进行工程立项、设计及概算审查、设备选型及价格审查、施工图与竣工图对比审查、竣工资料变更单和联络单审查，参与总图管理、厂优秀规划设计及优秀工程项目评定、超投资项目原因调查和分析。

第七条　基层单位投资管理小组，由主要领导、专业技术人员和高级技术工人组成，负责本单位规划立项、计划编制、设计任务书填报、设计配合、设计联合审查、施工质量监督、现场指导及竣工验收，参与施工现场管理，避免因施工造成其它破坏，并对损失承担一定责任。

第八条　厂中长期（）规划和（季度）投资计划均需厂计划投资管理专业小组审核以及厂投资管理委员会审定。

第三章投资立项管理

第九条　基本建设、工业配套工程规划立项批准后，厂研究所负责编制项目方案和概算，经厂专业办公会审核后，由厂规划计划部编制基本建设、工业配套工程项目建议计划，经主管领导或主要领导批准后，上报油田公司审批立项。

第十条　生产维修、房屋维修工程项目由厂规划计划部组织编制建议计划，经厂专业办公会审查、经理办公会审定后，上报油田公司审批立项。

第四章投资计划管理

第十一条　厂规划计划部根据油田公司下达的计划，编制厂基本建设、工业配套及生产维修、房屋维修年（季）度工程项目实施计划，以厂文件形式下发并组织实施。

第十二条　计划下达后，原则上不予调整，相关部门必须严格执行计划，计划调整必须严格履行审批程序。油田公司投资项目，按照油田公司概算批复文件，由厂规划计划部负责到油田公司办理计划调整。厂投资项目，由设计部门出具设计变更，标明变更部分概算金额，经规划计划部审批后，下达投资调整计划，调整额以计划为准。当年没有实施的计划，年底自然取消。

第五章　投资项目设计与概算管理

第十三条　基本建设、工业配套工程项目由厂研究所负责编制设计任务书和选址意见书（工业配套项目），按油田公司要求报油田公司审批。生产维修、房屋维修项目由各基层单位负责编制设计任务书，厂规划计划部负责审批。

第十四条　研究所根据批复的设计任务书组织设计，如无力承担或不具备设计资质，提出委托申请计划，经厂规划计划部批准、油田公司批复，履行设计合同手续后外委设计。

第十五条　厂规划计划部编制下达设计计划，规定方案（估算）、初设（概算）完成时间和审查时间。设计单位提前5天完成设计文件发放，使用单位及专业审查部门于审查前2天完成书面审查意见，交规划计划部及设计单位各1份。

第十六条　油田公司项目实行二段半设计和审查，即方案设计（估算）和审查 初步设计（概算）和审查 施工图设计（施工图和竣工图对比审查）。维修工程项目实行一段半设计和审查，即初步设计（概算）和审查 施工图设计（施工图和竣工图对比审查）。重点生产维修项目实行二段半设计和审查。

第十七条　审查方式采取使用单位（专业审查部门）预审查和厂总审查两步。对于油田公司有特殊要求的项目按照油田公司要求进行，设计标准和概算编制严格执行油田公司有关规定。

第十八条　使用单位和专业审查部门必须提出工程内容、工程量、主要设备实用性和价格审查意见，物资部负责审查主要设备物资价格，基建管理中心负责审查定额标准。规划计划部负责根据厂总审查意见编制下达设计文件、审查批复文件，做为合同签定及有关付费依据。

第十九条　设计单位应严格按照审查后的要求开展施工图设计，不允许擅自增加工程内容或工程量。对于因批复时间原因而先开展施工图设计的单位，要按设计批复文件和概算审查批准的内容对设计文件进行重新调整。

第二十条　厂实行总图管理和施工图备案制，竣工资料完成后，对施工图和竣工图进行对比审查。

第六章投资项目实施管理

第二十一条　工程物资采购，要严格执行厂物

资管理办法，组织采购或委托采购，采购价格不得突破概算价格。

第二十二条　坚持“先算后干”的原则。施工单位接到图纸后要及时进行施工预算对比分析，厂规划计划部负责提交专业办公会对投资不足项目进行分析，制定措施。对于未在规定期限内上报施工预算对比分析的单位，视为不超投资，计划不予调整。

第二十三条　工程施工合同标的金额（含甲方供料款）不得突破设计概算批复的工程费用。

第二十四条　设计变更和设计联络要严格执行油田公司计划规划部（庆油计规发[2002]3号）文件精神，先审批后实施。基本建设、工业配套项目，由研究所负责到油田公司办理设计变更单、联络单及概算调整审批，规划计划部负责到油田公司办理投资调整。厂生产维修和房屋维修项目，由规划计划部负责审批。计划投资调整结束后，不准办理设计变更和联络。

第二十五条　现场经济签证实行项目经理负责制，要根据项目投资情况严格控制，经济签证及设计联络累计金额不得超过预备费用。

第二十六条　厂规划计划部定期组织工程项目投资管理协调会，集中研究、解决工程项目建设中遇到的各种问题。同时不定期发布《厂工程动态》，跟踪监督工程项目进展完成情况。

第七章投资项目款项支付管理

第二十七条　基本建设项目、工业配套项目设计费按照油田公司批复执行。厂生产维修项目设计费执行《工程勘察设计收费管理规定》（计价格[2006]*号），厂房屋维修项目设计费执行《关于加强房屋维修工程项目设计管理的通知》（油计规发[2006]*号文件）。

第二十八条　工程预付款和进度款严格按照厂基本建设管理办法，执行（油财资联发[2006]4号）及（油财资发[2006]*号）文件精神，以工程施工进度为依据，不得超进度和额度付款。

第二十九条　工程结算付款要按照合同预留工程款一定比例的质量保证金。如果工程存在尾项，尾项工程款按尾项工程造价的两倍预留。

第八章投资监督考核管理

第三十条　任何单位或部门无权安排计划外项目，否则追究相关人员的责任。

第三十一条　厂对重点工程项目、新技术推广和节能技术项目实行项目评价制度，以确定是否继续推广。对超投资项目实行全面分析，以明确责任，追究责任。

第三十二条　实行设计质量保证金制度（预留10）。在项目实施过程中，发现设计出现重大错、落、碰、缺而且设计单位不及时给予办理设计变更和概算调整而造成超投资的，从设计费中扣除超出部分的费用。

第三十三条　实行设计文件备案制度。设计单位要严格按审核批准的设计文件进行施工图设计，不允许私自调改项目内容、工程量及主要设备规格型号，否则，视情节轻重，进行处罚。

第三十四条　对越权审批或超签证标准造成超投资行为的，按照超投资额的10扣罚直接责任人。

第三十五条　对基层单位、项目经理明知工程质量存在问题不报的，追究相关人员责任。

第三十六条　对整个工程建设过程中提出优化方案，取得明显节约投资效果的主要贡献者以及有关人员，厂给予一定奖励。

第三十七条　设计估算符合率、概算符合率、设计符合率、设计完成及时率、设计任务书符合率、投资总额控制、单项工程投资控制率、计划安排符合率、计划执行符合率、设计文件发放及时率和设计会审组织及时率的控制，严格执行厂《经营责任制考核办法》和《月度生产经营管理工作考核办法》。

第九章　附　则

第三十八条　本办法由厂规划计划部负责解释。

第三十九条　本办法与上级部门有关政策、规定冲突时，按上级政策、规定执行。

第四十条　本办法自发布之日起执行。

第三篇：集成吊顶市场研究及投资咨询报告

集成吊顶市场研究及投资咨询报告

北京汇智联恒咨询有限公司

定价：两千元

〖目 录〗

第一章 中国集成吊顶行业发展环境分析

第一节 经济环境分析

第二节 政策环境分析

第三节 社会环境分析

第四节 技术环境分析

一、技术发展现状

二、新技术的发展

三、技术发展趋势

第二章 中国集成吊顶市场规模分析

第一节 中国集成吊顶市场规模分析

第二节 我国集成吊顶区域结构分析

第三节 中国集成吊顶区域市场规模分析

第四节 中国集成吊顶市场规模预测

第三章 中国集成吊顶需求与消费状况分析

第一节 中国集成吊顶产量统计分析

第二节 中国集成吊顶历年消费量统计分析

第三节 中国集成吊顶消费者消费偏好调查分析

第四节 中国集成吊顶消费者对其价格的敏感度分析

第四章 中国集成吊顶行业市场价格分析

第一节 价格形成机制分析

第二节 中国集成吊顶行业平均价格趋向势分析

第三节 中国集成吊顶行业价格趋向预测分析

第五章 中国集成吊顶行业进出口市场情况分析

第一节 中国集成吊顶行业进出口特征分析

第二节 中国集成吊顶行业进出口量分析

一、中国集成吊顶行业进口分析

二、中国集成吊顶行业出口分析

第三节 中国集成吊顶行业进出口市场预测分析

一、中国集成吊顶行业进口预测

二、中国集成吊顶行业出口预测

第六章业内部分重点企业分析（排名不分先后）

第一节友邦

第二节奥普

第三节容声

第四节品格

第五节海创

第七章中国集成吊顶行业竞争格局分析

第一节 集成吊顶行业历史竞争格局概况

一、集成吊顶行业集中度分析

二、集成吊顶行业竞争程度分析

第二节 集成吊顶行业企业竞争状况分析

一、领导企业的市场力量

二、其他企业的竞争力

第三节 中国集成吊顶行业竞争格局展望

第八章 中国集成吊顶行业发展预测

第一节 集成吊顶行业工业总产值预测

第二节 集成吊顶行业销售收入预测

第三节 集成吊顶行业总资产预测

第九章 我国集成吊顶行业投资价值与投资策略分析

第一节集成吊顶行业投资价值分析

一、行业盈利能力

二、行业偿债能力

三、行业发展能力

第二节 中国集成吊顶行业投资风险预警

一、宏观调控风险预警

二、行业竞争风险预警

三、供需波动风险预警

四、技术风险预警

五、经营管理风险预警

第三节集成吊顶行业投资策略分析

一、重点投资品种分析

二、重点投资地区分析

第十章 集成吊顶行业SWOT分析

第一节 当前集成吊顶企业发展的优劣势分析

第二节 我国集成吊顶企业的机会与威胁分析

一、集成吊顶企业发展的市场机会分析

二、集成吊顶企业发展面临威胁分析

第四篇：14投资控制及合同管理办法

投资控制及合同管理办法

一、总则

1、为确保技经人员严格按照监理合同和监理规划的要求开展对受监工程的投资控制及合同管理，特制定本办法。

2、本办法依据《建设工程监理规范》（GB50319-2000）和公司质量管理体系文件制定。

3、本办法适用于技经监理师对工程投资和合同的管理。

二、工作要求

1、技经监理师应熟悉《监理合同》，了解工作范围和内容；参加《监理规划》交底，明确工作程序和要点。

2、要沟通和各方的关系，了解、熟悉项目法人和各方所签合同的重要条款内容。

3、应分析施工承包合同中合同价的构成因素，了解其中有关费用和索赔的条款，确定投资控制的重点。

4、要熟悉设计图纸，明确设计要求，进行工程概算与合同价的比较分析。

5、应根据《监理规划》的要求，结合工程的具体特点编制《投资控制实施细则》，并且向项目法人和承包单位有关人员做详细交底。

细则应包括以下主要内容：（1）实施投资控制的依据；（2）工作范围内容及监理目标；（3）投资控制的方法措施及要点；

（4）主要控制程序，如工程变更费用控制程序、索赔费用控制程序、月计量与支付控制程序等；

（5）工作中所形成资料的格式或表式。

6、以“工程清单”方式投标报价、以实际完成工程数量及现场变更、签证结算的工程项目，技经监理师应熟悉施工承包合同中有关合同价调整的范围和原则，确定合同价调整的计算方法和单价，依据实际完成工程量及合同规定审核、确认承包单位申报的工程阶段性结算资料。

7、以固定总价合同方式结算的工程项目，技经监理师应根据设计概算、施工图预算及其他有关资料，对合同价进行细化分解，确定最小的控制目标值，以作为工程进度款拨付和工程结算的依据，确保工程实际完成情况与实付款相一致。

8、以施工图预算加签证结算的工程，在工程开始前，技经监理师要依据设计图纸、现行定额认真审查施工图预算，审定后的预算值将作为工程进度款拨付和工程结算的依据。

9、技经监理师应组织编制资金使用计划报项目法人审定，并协助其合理安排建设资金。

10、要按照施工综合进度计划控制工程开工，对单位工程开工执行总监理师审批制度，防止提前开工，占用资金；同时依据《建设工程监理规范》（GB50319-2000）6.1、6.4条的规定，处理因工程暂停、工程延期和工程延误引起的与工期、费用、索赔等有关问题。

11、技经监理师应协同各专业监理师对专业施工组织设计和施工技术措施中施工方案进行优化，包括对施工工艺、临时设施、材料、设备的优化，达到节约投资的目的。

12、技经监理师应依据工程实际和可能，向项目法人积极提出节约投资的合理化建议。

13、技经监理师应审核因设计变更和工程洽商引起的工程费用变动，并依据施工合同约定方法调整合同价。

14、技经监理师应计量已完工程量和审核施工单位报送的已完工程统计表和工程款支付申请表，审核后经总监理师审签报送项目法人。

在工程量计量中，应严格贯彻五不计量原则：（1）工程或设备质量检查验收不合格，不予计量；

（2）规定须由监理检验的分项工程、重要工序及隐蔽工程，但承包单位未通知监理人员检验的，不论质量如何，不予计量；

（3）上一道工序质量不合格，下一道工序不予计量；（4）对不合格或虚假的工程量，不予计量；

（5）未经监理人员审签的设计变更、工程洽商而增加的工程量，不予计量；

15、技经监理师应监督各有关单位全面履行承包合同和协调有关方及时解决合同执行中出现的问题，重大问题向总监理师汇报并通报项目法人。对合同执行中出现的合同争议 纠纷，要深入调查原因和听取各方意见，并协同总监理师依法秉公调解处理，维护各方合法权益。

16、技经监理师应预测发生索赔的诱因，提请有关方面注意；一旦发生索赔事件时，要深入现场和有关单位调查事件发生的全过程，确定索赔事项，审核索赔费用，报项目法人最终审定。

17、技经监理师应建立工程投资支出统计台账，同时应对投资偏差进行分析和制定调整措施，并定期向总监理师和项目法人报告投资动态情况。

18、技经监理师应收集、整理来自工程内部和外部环境的信息，及时掌握政府、行业调价的范围和幅度。

19、技经监理师应编写工作报告，定期向总监理师和部门领导汇报。报告内容应包括：

（1）工程完成情况；（2）工程费用审核签证情况；（3）工程投资动态情况；（4）合同履行情况；（5）问题及建议；（6）其他。

20、在施工承包合同规定的原则下，组织审查竣工结算，严格控制工程总造价。

21、工程完工后，编写技经监理工作总结。

三、投资控制工作流程依据合同确定工 程阶段性结算的原则→分解工程投资，确定控制目标值→制定投资控制措施和程序（编制投资控制实施细则）→实施投资控制（设计变更及工程洽商费用控制、计量控制、付款控制、索赔控制等），分析投资完成情况，制定调整措施→审查竣工结算文件。

四、工程计量及工程款支付审核规定

1、承包单位按实际完成工程量，向技经监理师报送“工程款支付申请表”。

2、技经监理师依据核对准确的已完工程量和有关定额、标准，审定应付款额，并由总监理师签发“工程款支付证书”，报项目法人核定。

3、承包单位对技经监理师核定的工程量和审定意见有异议时，可共同核对、确认。

4、项目法人对监理签证的支付工程价款持有异议时，应协商处理。

5、未经总监理师签证的“工程款支付证书”，项目法人不予付款。

第五篇：大型工程建设项目投资控制的实践

大型工程建设项目投资控制的实践

镇海炼油化工股份有限公司800万吨/年炼油扩建工程投资控制的方法和经验

投资的高低直接影响建设项目的技术经济性。项目从决策、设计、采购、施工到竣工投产，投资控制贯彻于整个过程。因此，只有进行全过程、全方位的管理，才能达到投资控制的目标。作者结合所参与的工程项目建设过程，提出了项目在决策、设计、实施各个阶段一些投资控制手段。

镇海炼油化工股份有限公司（以下简称：镇海炼化公司）的800万吨/年炼油扩建工程是国家重点建设项目，国家计委批复总投资约107亿元。整个项目分两步建设，第一期工程为：通过新建部分装置和改造原有炼油装置，使公司一次原油加工能力达到1600万吨/年，综合原油加工能力达到1200万吨/年。2001年7月一期工程通过了国家竣工验收。第二步目标为：再新建部分装置及对老装置进行扩能改造，使全公司综合原油加工能力达到1600万吨/年，2000年第二期工程开始启动，预计全部工程将于2003年底建成。第一步工程可研估算约为79亿元，初步设计总概算为43亿，竣工结算实际支出约为30 亿，投资控制上较为成功。这里结合该工程项目的建设，从几个关键环节上谈谈投资控制的几点做法，希望能起到抛砖引玉的作用。

一、项目决策阶段的投资控制

项目决策对整个项目投资影响最大投资控制也最为关键。这一阶段投资控制的重点是合理确定项目的建设规模，选择、优化工艺技术路线，制定最佳的建设目标。

1.建设规模和总工艺路线的确定。镇海炼化公司处于沿海经济发达区域，该地区油品消费量大，而且，拥有宁波北仑港可停靠25万吨级油轮的深水泊位，原油可用大吨位油轮从海外直接运输到公司，运费低廉，由此，中石化集团公司决定将镇海炼化公司建设成为高硫原油加工基地。决定新建的锅炉引进了美国 Foster Wheeler公司的循环流化床锅炉，以高硫石油焦作为锅炉燃料。这样既解决了高硫焦的出路又保护了环境。高硫石油焦的市场价一般为煤的二到三分之一，而其热值是煤的1.4倍，将它作为锅炉的燃料，其发一度电比外购电

便宜约0.2元。

2.总方案的优化。充分依托原有设施，立足于老装置改造，以降低投资。充分 依托企业现有装置，尽量少建新装置、新设施，以“少投入多产出”为宗旨，集团公司多次组织专家论证会论证，将原来打算新建12套装置调整为新建5套、改造7套装置，使增加800万吨/年炼油能力的投资比原新建方案大幅度减少。

3.分步实施、滚动发展。扩建 800万吨/年炼油工程的总体目标确定后，利用公司原油加工量逐年递增的客观现实，决定整个工程分二步建设。对各子项目的进度，也进行细排，既保证加工能力的扩大能满足原油加工量增加的需要，又能满足不断变化发展的市场需求。效益好的项目加快建设，力争早日投产；市场有变化的项目进行缓建，减缓资金投入的峰值，减少银行贷款，降低利息支出和建设成本。

二、计阶段的投资控制

设计阶段对投资的影响也非常大。设计阶段投资控制的目标是可行性研究报告的投资估算，投资控制的重点是将项目进行具体的分解落实，设计中做好设计方案的优化，注重技术与经济的结合。

1． 好总体设计

总体设计由一个拿总的设计院来做，将整个项目进行分解，建立统一的代码系统，统一设计规范和标准，明确拿总院和其它设计院之间的分工协作关系。扩建800万吨/年炼油工程（第一步）共分解为43个子项，以每个子项的投资额，作为下一步投资控制的依据。

2． 强化设计管理

在设计时加强技术与经济的有机结合，大力推行限额设计。限额设计就是将上一阶段审定的投资额和工程量进行分解，批准后下达到各设计专业，然后再分解到各单位工程和分部工程。各设计专业负责人针对费用分解目标着重对设备的选型、材质的选择和工程量等方面进行控制。在设计过程中对影响工程造价的较为重大的设计修改，做出相应的经济方案的比较，运用价值工程，从功能和成本两个角度综合评价，从中优选最佳方案。

3．充分利用原有设施，优化设计方案

在原有装置扩能改造设计中，大量的原有设备尽量不拆除重建，而是加以利用。扩建800万吨/年炼油工程（第一期工程）中有5套装置改造，大批的原有设备及设施得到了重新利用，通过这些精打细算，节约了大量的资金。

3．做好关键技术的引进和重大设备的国产化工作

本着“积极、稳妥、可靠和实事求是”的原则，对国内尚未开发成功和先进技术，考虑从国外引进。扩建800万吨/年炼油工程中，800万吨/年常减压装置设计引进了美国Petrolite的先进电脱盐技术；7万吨/年硫磺回收装置设计中采用克劳斯硫回收和SCOT尾气净化工艺，并以荷兰STORK公司提供的基础设计为依据开展施工图设计；引进美国Foster Wheeler公司的循环流化床锅炉技术，新建了二台220吨/时锅炉。在设备选型时，加强与国内科研院所、制造厂家合作，进行有关项目的国产化设计，尽可能采用国内成熟的先进技术，节省投资。如新建300万吨/年催化裂化—气体分馏联合装置中，三大压缩机组采用了国产化设备。通过与科研院、所的联合技术攻关，加氢裂化装置改造采用国产的催化剂，节省了大量外汇。

三、程实施阶段的投资控制

工程实施阶段是真正费用大量支出的阶段，这一阶段尽管节约投资的比例比起前几个阶段相对小些，但浪费投资的可能性却很大，因此这一阶段更应强化管理，在各个的环节上采取严格的控制措施。

1．设备材料采购的费用控制。设备材料费用控制的目标是审定的初步设计概算中所列相应费用，控制主要手段为限额采购。镇海炼化公司利用自身管理的优势，对工程项目的设备和主要材料实行自主采购。公司建立了物资供应与采购管理等一系列制度，对设备材料的采购实行了招投标制。运用市场竞争法则，选择有资信、有能力、服务好的供货商作为询价对象，通过招标择优选购。800万吨/年炼油扩建工程（第一期）概算中设备费为 13.8亿元，实际支出为11亿元左右，节约了20%。

2． 程招投标和合同管理。镇海炼化公司在工程建设中积极推行招投标制度。公司建立了一套完整的工程招标方法,通过严密、科学的招标操作程序和评标办法来决定工程合同的授予者。将资质高、信誉好、实力强的施工企业作为招标对象，引入竞争机制，通过比质量、比工期、比造价等，择优选定施工单位。坚持以施工图进行工程招标，最大限度地避免和减少工程实施过程中的不确定因素和随意性；严密制定合同文件，合理确定工程合同的界面与工程范围；尽量实施闭口总价合同，锁定建设成本。

3． 程施工阶段的投资控制。一是抓好施工组织管理，力求缩短建设工期尽可能缩短建设工期，不仅可以使项目早日投产产生效益，还可以节省建设期间的各项费用的支出。公司编制了800万吨/年炼油扩建工程的总体控制网络，应用关键路线法（CPM）确定所有项目的进度安排。在进度控制工作中，以进度大节点作为控制的关键，保证落实大节点目标。建立工程协调制度，定期或不定期地协调各参建单位之间的进度关系，实施工程进度的动态控制，及时调整进度计划。科学的进度规划和有效的进度控制，确保了总进度目标的实现。二是优化施工方案，节省投资施工方案的合理与否，直接影响着建设工程投资，因此要力求施工方案科学、合理、经济。在施工准备阶段，对工程总平面有一个全盘考虑，对设备、材料和大型机械的进场及摆放地点等都尽可能的进行合理安排，尽量减少移动次数，土方要有合理的堆放地点，避免来回倒运。对于那些施工难度较大的改造工程，专门召开专题会来讨论施工组织设计和施工技术方案，确定最合理、最经济的建设方案，节省了大量投资。三是严格控制现场变更和现场签证在施工过程中，对于现场变更和现场签证都必须经严格的手续和有关领导审批方可进行，同时要严格履行签字程序，所有变更和签证要注明工程量与事由。对于违反规定的现场变更和现场签证，一律不得增加费用，不得进入结算。通过严格控制联系单数量，有效地控制了工程造价。四是建立“工程进度款控制台帐”，严格控制工程进度款。建立了“工程进度款控制台帐”作为每次对施工单位支付进度款的一个主要依据，使对各施工单位的进度款项支付动态一目了然。建立的控制台帐充分考虑了工程项目繁多而施工单位相对集中的特点。设置台帐先按工程项目分列，再按施工单位名称分列，然后再详细集中反映名项工程已支付的备料款、工程进度款、甲方供应的材料款及工程合同造价、工程预算造价、工程形象进度等。每次支付进度款前，把施工单位上报的经工程管理部门确认的工程进度与台帐记载的已累计支付款项总额同本工程的合同造价、本工程的预算造价进行比较后，再支付进度款，这样能使付款总额控制在合同造价、预算造价之内，确保按实支付进度款，有效

地控制了工程进度款的支付。

4．强化 “三算”管理，合理确定工程造价。在预决算管理上，严格执行工程预、决算审核制度，合规合法地认真审核施工单位送审的每一份建安工程预、决算书，公正合理地把好经济关。对于设计变更和签证单需由现场各专业施工管理员签字确认实施情况，并由项目经理审核确认后，方可办理结算。公司还建立了项目核销制度，即项目工程预、决算书在通过工程预决算部门审核后，再送公司投资主管部门进行复核检查，通过后方可办理财务决算，从而更有效地控制工程造价。

通过以上措施，扩建800万吨/年炼油工程（第一步）初步设计建筑、安装费为15.5亿，实际结算为13.4亿元，节约了8.6%。而费用类中的不可预见及价差预费3.4亿元全部节省了下来。