大庆石化公司建设工程项目投资控制（5篇）

第一篇：大庆石化公司建设工程项目投资控制

大庆石化公司建设工程项目投资控制.txt大悲无泪，大悟无言，大笑无声。我们手里的金钱是保持自由的一种工具。女人在约会前，一定先去美容院；男人约会前，一定先去银行。大庆石化公司建设工程项目投资控制.txt我是天使，回不去天堂是因为体重的原因。别人装处，我只好装经验丰富。泡妞就像挂QQ，每天哄她2个小时，很快就可以太阳了。本文由zhanglili0110贡献

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大庆石化公司建设项目投资控制管理规定 大庆石化公司建设项目投资控制管理规定 建设项目投资控制管理（修改稿）修改稿

第一条 目的 为加强大庆石化公司建设项目投资控制，使建设项目投 资管理更加科学化、规范化，提高建设建设项目投资效益，依据国家现行的法律、法规及中国石油天然气股份有限公司 相关规定，结合大庆石化公司（以下简称公司）建设项目工 程管理实际情况，特制定本规定。第二条 依据

1、《中华人民共和国建筑法》

2、《中华人民共和国招标投标法》

3、《财政部 建设部关于印发<建设工程价款结算暂行办 法>的通知》

4、《中国石油天然气股份有限公司投资管理办法（试 行）》

5、《中国石油天然气集团公司关于计划投资控制考核有 关问题的通知》 第三条 原则

1、大庆石化公司建设工程项目投资控制管理工作应贯 彻以经济效益为中心的原则，执行国家的方针政策、法律法 规以及中国石油天然气集团公司关于投资控制管理的相关

管理制度，落实投资责任制。

2、大庆石化公司建设工程项目投资控制管理工作要坚 持按统一领导、全面统筹、归口管理、部门协作、分块（部 门）控制的原则，从建设项目源头抓起，实行工程建设项目 全过程控制。

3、大庆石化公司建设工程项目投资控制管理工作要理 顺流程、明晰界面、明确职责、创新手段、强化执行、严格 考核的原则，做到各负其责，全面把握建设项目投资控制管 理。适用范围： 第四条 适用范围： 本办法适用于大庆石化公司所有建设项目。第五条 规划处职责

1、规划处是建设项目前期工作（至可研批复）的牵头 主管部门，负责可研报告的编制、评审、批复（或上报）工 作。

2、负责建设项目前期费用（可行性研究报告批复前）控制和管理，对建设项目可行性研究报告与投资估算额度的 准确性负责，对建设项目可研报告（或项目建议书）的工艺 方案及内容负责。

3、保证及时批复与下达建设项目投资计划，负责大庆石 化公司建设项目投资计划的下达，并对下达建设项目进行跟 踪和统计分析； 负责建设项目简化后评价或详细后评价工作。

第六条 工程管理处职责

1、工程管理处是建设项目实施阶段(可研批复后)投资 控制管理的主管部门，依据可研报告负责组织审查建设项目 设计概算，负责建设项目设计、工程承包的招投标工作；负 责签订工程承包合同，掌握工程物资采购招标价格，对工程 量进行签字确认（包括设计变更、材料代用、施工方案、施 工措施等）。

2、依据批复的建设项目的投资计划和概算，对投资指 标进行分解，包括对建筑工程费、安装工程费、设备购置费、其他费用（设计费、管理费、专项审查费等二、三类费用）的控制和管理，同时将分解指标下达到各管理部门。第七条 工程预决算部职责 工程预决算部职责

1、负责建设项目的工程造价管理，负责建设项目投资 估算、基础设计概算预审或审查，施工图预算及竣工结算的 审核；确定工程招标投标报价方式，负责招标文件中商务条 款的审定、工程招标标底的编制；负责建设项目合同中经济 条款的审查；负责建设项目其他费用的确定。

2、定期向工程管理处提供工程结算情况，对概算费用 与工程结算进行分析。物资供应中心职责 第八条 物资供应中心职责

1、负责建设项目物资采购资金(设备费用和主材费用)的控制和管理。

2、参与可研估算和设计概算审查，提供当期物资采购 市场价格，为可研投资估算和基础设计概算提供参考依据。

3、定期向工程管理处提供物资采购情况及与概算费用 对照表。财务处职责 第九条 财务处职责

1、按时汇总项目发生的费用，并对项目实际投资的准 确性负责，依据投资计划，合理、有效控制投资成本。

2、项目完工之后及时编制竣工决算并转资，顺利移交 固定资产，配合项目后评价工作。质量安全环保处职责 第十条 质量安全环保处职责

1、负责建设项目有关的环境、安全、消防、职业卫生 和放射卫生的评价、审查和报批相关费用的控制及管理。

2、参与可研估算和设计概算审查，在可研报告和基础 设计文件编制过程中负责提出足够的专项费用额度，及时反 馈专项审查费用支出情况。第十一 第十一条 企管法 企管法规处职责

1、负责对建设项目所涉及的合同文本条款、合同变更、合同签订形式、结算付款进行法律审查。

2、负责建设项目招投标法律监督，负责建设项目合同 法律纠纷处理。第十二 第十二条 审计处职责 审计处职责

负责对建设项目投资控制管理过程进行审计评价与监

督，按照审计计划对抽审的建设项目进行相应类别的审计监 督，包括招投标审计监督、工程结算审计、工程管理审计、竣工决算审计及合同审理。第十三条 经理办职责

负责建设项目档案验收及其他相关费用的控制及管理。第十四 建设项目所在单位 单位职责 第十四条 建设项目所在单位职责

1、建设项目所在的单位在建设项目前期立项过程中主 要职责参见《大庆石化公司工程建设项目前期工作及项目审 批管理办法》有关内容执行。

2、依据建设项目管理程序对所参与管理的建设项目实 施过程中所发生的各项投资与费用负有间接控制管理责任。

3、负责建设项目设备出库工作；负责开工费用的控制 工作。第十六 建设项目各部门管理界面划分 第十六条 建设项目各部门管理界面划分

建设项目各部门管理界面分工表

阶段 划分 公司主 管领导 批准 批准 批准 批准 批准 工程管 理处 工程 预决 算部 企管 法规 处 审计 处 财 务 处 配合 配合 审核 参加 配合 参加 审核 参加 参加 实施 参加 配合 实施 签订 组织实 施 组织 实施 管理 组织 审核 审核 监督 监督 参加 参加 参加 参加 参加 参加 参加 归档 配合 参加 配合 参加 配合 配合 配合 质量 安全 环保 处 配合 配合 项目所 在 单位 实施 配合 经理 办 归档 归档 归档 归档 物供中 心

序号

工作内容 *项目建议书（预）可研（预）可研合同 环境评价 可研内审 *可研外部报批 项目总计划 安全职业卫生预评 价 初步设计 设计合同 选择专利商 长周期设备选择 设计管理 *初步设计审查

规划处 组织 组织实施 签订 组织 组织实施 实施 组织实施 组织 1 2 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 3 3.1 3.2 3.4 3.5 3.6 立项 可研 阶 段

参加 配合归档 归档

设计 阶段

批准 批准 批准 批准 参加

序号

阶段 划分

工作内容 安全审查 环保审查 职业卫生审查 消防审查 *初步设计报批

公司主 管领导

规划处

工程管 理处 组织 组织 组织 组织 组织 实施 签订 审批 审批 签订 管理

工程 预决 算部

企管 法规 处

审计 处 财 务 处

3.7 3.8 3.9 3.10 3.11 4 4.1 4.2 4.3 5 5.1 5.2 5.3 5.4 6 6.1 6.1.1 6.1.2 施工 准备 管理 准备 阶段

质量 安全 环保 处 实施 实施 实施 实施 配合项目所 在 单位 配合 配合 配合 配合 配合经理 办 归档 归档 归档 归档

物供中 心

批准 审批

详细 设计 阶段

项目管理方案 项目管理合同 管理大纲 项目总体统筹 详细设计 详细设计合同 详细设计管理 施工图审查（必要 时）图纸会审 施工准备 设备、材料订货 供应商评审 技术协议

审核

审核

审核 配合归档 归档

审核 参加

审核

审核 参加 参加 参加 参加

归档 归档 归档 参加 参加

参加 参加

组织 参加

参加 组织签 订

审核

参加 签订 归档` 组织 参加

序号

阶段 划分 阶段

工作内容 商务招标 商务合同 设备监造 催 交 验 收 施工招标 分包方确定 中标通知 施工合同 五通一平重大施工方案和措 施 施工组织设计 安全交底 安全合同 动土报告 动火、用电报告

公司主 管领导

规划处

工程管 理处 参加

工程 预决 算部

企管 法规 处 审核

审计 处 监督 审核

财 务 处

质量 安全 环保 处

项目所 在 单位 参加

经理 办 归档

物供中 心 组织 签订

6.1.3 6.1.4 6.1.5 6.1.6 6.1.7 6.2 6.2.1 6.2.2 6.2.3 6.3 6.4 6.5 6.6 6.7 6.8 6.9 限上批 准 监督 监督 监督 组织 审批 发出 签订 批准 审批 审批 督办 签订 审批 监督 重要设 备参加 监造 参加 参加 参加 监督 配合归档

委托 实施 组织

参加

批准 批准 批准 批准

审核 配合 配合归档

归档 归档 监督 监督 审批 监督 实施 签订 审批 审批 归档

序号

阶段 划分

工作内容 材料计划 质量监督申报 施工图消防审批 *开工报告 工程实施 进度控制 质量控制 投资控制 投资控制计划 设计变更及材料代 用 技术措施

公司主 管领导

规划处

工程管 理处 审批 申报 组织 审批

工程 预决 算部

企管 法规 处

审计 处

财 务 处

质量 安全 环保 处

项目所 在 单位

经理 办

物供中 心 实施

6.10 6.11 6.12 6.13 7 7.1 7.2 7.3 7.3.1 7.3.2 实施 控制 阶段

实施

归档 归档 配合 归档 配合批准

组织 实施 批准 实施 配合 组织实 施 限下 审批及 实施 限下 审批及 实施 限下 审批及 实施 参加 参加 参加 参加 参加 实施 参加

批准 限上 审批 限上 审批 限上 审批

实施 配合实施 归档

实施 参加 7.3.4 参加

归档

参加

7.3.5 7.4 现场签证 安全控制

参加

归档

参加

序号

阶段 划分 工作内容 文件编制 实施控制 收尾 三查四定 初 验 消防专项验收 中间交接 交工资料编制 开工 生产准备 投料试车 *装置的考核与标 定 竣工验收 签订保修合同 工程结算 工程审计 竣工决算审计 办理专项验收

公司主 管领导

规划处

工程管 理处 审查 管理 监督 检查 参加 参加 组织 督办 参加 参加

工程 预决 算部

企管 法规 处

审计 处

财 务 处

质量 安全 环保 处 监督

项目所 在 单位 审查 控制 参加

经理 办

物供中 心

7.4.1 7.4.2 8 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5 9 9.1 9.2 9.3 10 10.1 10.2 10.3 10.4 10.5 参加 参加 归档 参加 归档 参加 参加 参加

收尾 开工 阶段

参加 组织 参加

参加 参加 参加/ 接收

参加 配合

实施 实施 实施 签订 配合 配合 配合 配合 归档 归档 归档 归档 实施

配合 配合组织

参加 组织 配合 配合 配合 组织

竣工 验收 阶段

配合 配合 配合审核 配合 配合实施 组织 配合配合 配合 实施

实施

配合 配合 配合 配合序号

阶段 划分

工作内容

公司主 管领导

规划处 配合 配合

工程管 理处 组织实 施 组织实 施 组织实 施

工程 预决 算部

企管 法规 处

审计 处 配合 配合 参加

财 务 处 配合 配合 参加

质量 安全 环保 处 配合 配合 参加

项目所 在 单位 配合 配合 配合经理 办 配合 配合 参加 物供中 心 配合 配合 参加 10.6 10.7 10.8 编制竣工验收报告 提交竣工验收申请 *竣工验收 参加

配合

说明： ” “ 说明： *”限上项目需报股份公司审批

第十六 见图 2-1。第十六条 建设项目投资控制管理关键环节流程，（一）立项

①★★ 可研批复、可研批复、投资计划下达 ③★ 施工图设计审查 ⑤★ 签订合同

（二）设计与概算 ②★★★

基础设计审查 基础设计审查

（三）招标与合同 招标与合同

④★★ 采购、采购、施工招标

（四）施工过程

⑥★ ⑦ 投资、质量、安全、投资、质量、安全、进度控制 中交 ⑧★ 竣工验收与决算控制

（五）竣工验收与财务决算 竣工验收与财务决算

图 2-1 注：标注★为控制投资的关键点，★的数量代表重要程度

第十七 第十七条

投资指标分解 投资指标分解

工程管理处按照建设项目投资控制管理实施阶段的控制 目标、费用指标、控制节点，以及相关业务管理部门的工作界 面及分工要求，将投资控制指标分解并落实到各业务管理部门。第十八 第十八条 投资控制管理及 投资控制管理及投资渠道

1、建设项目投资控制管理分为：投资事前控制（可研 中投资估算，初步设计概算）；投资事中控制（施工图设计 预算，物资采购费用控制，项目施工费用控制，中交及试运 行投产费用控制）；投资事后控制（工程结算、财务决算，投资控制分析评估）。

2、投资渠道分为：资本性投资项目、安全隐患治理项

目、成本列支项目。第十九 第十九条 根据建设项目概算指标，建设项目实施阶段所发生的费用分为：建筑工程费、安装工程费和主材费用、设备购置费；其他费用（二、三类费用）。费用按照批复概 算指标进行分解到各管理部门包干使用，原则上不允许超概 算指标，如发现超概算现象，立即暂停并向公司主管建设项 目的领导进行汇报，经公司领导审批后项目方可继续进行。

1、建筑安装工程费由工程管理处负责控制；

2、设备和主材费由物资供应中心负责控制；

3、二、三类费用根据概算目录，按“谁主管谁负责” 的原则进行控制。建设项目投资控制指标分解见图 1-1 批复概算或投资计划

规划处、规划处、工程管理处

建筑安装工程费用 建筑安装工程费用 安装工程

设备费用和主材费用

其他费用（其他费用（二、三类费用）三类费用）

工程管理处 工程预决算部

物资供应中心 工程预决算部

工程预决算部、工程管理处、工程预决算部、工程管理处、质量安全环保处、财务处、质量安全环保处、财务处、项目所在二级单位等 项目所在二级单位等

投资分析 控制目标： 控制目标：不超概算或总投资

规划处、工程管理处、规划处、工程管理处、工程 预决算部、财务处、预决算部、财务处、物资供 应中心

投资控制管理，建设项目前期控制程序： 第二十条 投资控制管理，建设项目前期控制程序：

（一）建设工程项目前期投资控制过程分为项目建议

（一）书、可行性研究、项目决策三个阶段，应在这三个阶段建立 相应的内部控制制度，其基本程序如图 18-1 所示。

项 目 所 在 单 位 书 议 建 目 项 报 编

项目投资

规

监督

划 处

分

建设条

投资

委 托 咨 询 公 司 或 设 计 单 报 位 告 研 究 性 可 行 目 项 制

编

研究（查

研究）

规 划 处

组织审查 研究（建设条 研究）

关 处 室 相

及

研究（分）

编 制 投 资 估 算

资

投资

流动资

规 划 处 策 决 目

项

决策

图 18-1 项目前期控制程序

（二）流程节点控制

1、项目建议书的编制应当坚持真实客观的原则，不得

随意缩小或扩大项目的投资规模，人为压低或提高投资估 算，夸大项目的经济效益。项目建议书中投资估算和经济效 益评估得到财务处及工程预决算部的认可。

2、规划处应当委托具有相关资质的设计单位或咨询部门 编制项目的可行性研究报告。经济可行性研究的过程及其结论 应该接受工程预决算部在数据正确性和方法恰当性方面的审 查，并取得书面意见。（公司规划处应在召开项目投资估算审 查会议前 7 天通知工程预决算部，提供由主管领导签字并加 盖公章的委托书、投资估算书、总平面图、主要设备、（构）建 筑物一览表等。工程预决算部审查后，出具书面审查意见表，加盖工程预决算部投资审查专用章后，送交规划处。）

3、规划处应当组织预算、技术、工程等部门的相关专 业技术人员对可行性研究报告进行技术经济分析和论证。聘 请专家对项目可行性研究报告中财务分析和预测结论的可靠 性发表具体的书面意见。

4、对于重大工程项目，应当实行集体决策，并根据客 观经济条件的变化及时做出调整。工程项目管理人员参与决 策全过程，相关决议应由各相关部门会签。第二十一条 二十一 控制程 控制程序

（一）建设项目设计与概算控制包括勘察、初步设计与 概算、施工图设计三个环节，其基本控制流程如图 19-1 所 投资控制管理，建设项目设计与概算环节 投资控制管理，建设项目设计与概算环节 与概算

示，详细控制程序如图 19-2 所示。

设计 工

工 程 预 察 程 管 理 处 位 相 单 计 设 决 算 部 及 关 部 门

工

勘

设计

设计、概算审查

施工图设计

审查

设计

合施工

图 19-1 基本控制流程

可研

否

设计单位按照专业投资分解

设计任务与内容 是否符合可研

是

设计单位内部限额设计任务书

非 设 计 原 原 因 变 更 更 变 因

概算超 5% 设 计

完成详细设计

委托设计单位并签 订限额设计任务书

接收基础设计 设计出设 计变更

变更

基础设计审查

变更批 审核、下发设 计变更 设计出设计变更 审核、下发设计变更

基础设计批复

超工程费 1% 按照合同考核

现场实施

现场实施内容

图 19-2 详细控制程序

（二）流程节点控制

1、工程管理处建立相应的勘察设计单位选择程序和标 准，择优选取具有相应资质的勘察设计单位，并签订设计合 同。大中型工程建设项目应采用招投标方式选取设计单位。严禁委托无证或不具备相应资质的单位承担工程设计。防止 设计单位以任何形式将工程设计任务转让给他人。

2、工程管理处组织相关部门及专业技术人员对设计方 案进行分阶段审核，确保最终方案的适用、经济、合理及设 计文件的完整。不得授意设计单位扩大或缩小可行性研究报 告所确定的设计范围，人为调整投资额。3、5000 万元以下项目概算审批权限在大庆石化公司，公 司内概算审批分工为： 工程管理处负责组织项目所在单位及项 目经理确认工程量，价格及费率计算及概算准确性确认由公司 工程预决算部负责。

4、设计审查：（1）项目所属单位职责： 项目所属单位的技术管理部门及时领取项目基础设 计文件，组织本单位范围内的工艺、设备、仪表、电气等专 业技术人员进行基础设计文件的初审，将初审意见汇总、整 理并报工程管理处；在预审查过程中，预防项目搭车、扩大 规模、提高标准。预审过程中，发现设计文件中存在搭车和 提高标准问题，视情节轻重，对设计单位提出考核意见。协助工程管理处做好所属项目的基础设计审查（预审

查）的各项准备工作；（2）按照规定的时间，组织指定人员参加基础设计审 查（预审查）会，并对如下内容进行审查，提出审查意见： a 基础设计文件所采纳的工艺基础数据、资料等是否齐 全、准确、可靠并符合实际； b 新上项目与原生产单元的接合部位是否合理、可行并 符合实际； c 工艺设计基础、工艺说明、界区条件等以及工艺流程 图（PFD）、公用物料流程图（UFD）是否完整、准确、合理； d 主要设备选型、建构筑物结构形式和布置是否科学、合理； e 配套的公用工程、辅助工程是否合理并符合实际； f 新增定员、岗位定员的设置是否合理；（3）公司规划处对基础设计文件中的工艺技术方案是 否符合批准的可行性研究报告，工艺流程是否先进、合理，主要经济技术指标是否合理、准确等，并提出审查意见；（4）公司机动设备处对设备和电气仪表的选型及材料 选用是否符合有关标准、规范等提出审查意见；（5）公司质量安全环保处对基础设计中的三废治理、消防、环保、劳动安全卫生等设计是否可行，是否符合标准、规范等提出审查意见；（6）公司生产运行处对项目涉及的水、电、气、风等

公用工程设施的配套设计是否科学、合理，是否符合实际等 提出审查意见；（7）公司计划经营处对项目节能降耗措施的配套设计 是否先进、合理等提出审查意见（8）物资供应中心对项目设备材料价格是否合理提出 审查意见。（9）工程预决算部对编制的设计概算进行审查，审查 编制依据的合法性、时效性及适用范围，概算中内容是否完 整、存在漏列、错列、多列的现象，设计概算是否完整地包 括项目从筹建到竣工投产的全部投资。工程预决算部对公司 限上、限下项目基础设计概算进行预审，对限下小型项目基 础设计概算进行审查，并出具书面意见，工程管理处应在召 开项目基础设计审查会议前 7 天通知工程预决算部，提供会 议通知及设计文件。

5、工程管理处负责组织（或协助上级公司组织）基础 设计审查。审查中杜绝项目搭车、扩大规模、提高标准等现 象。审查过程中发现搭车和提高标准问题，且预审中没有发 现或预审中提出的搭车及超标准设计问题，视情节轻重，对 项目所在单位进行考核。

6、工程管理处组织技术交流时，严格控制设备配置标 准，设备配置应与装置及现场实际相适应，防止超标准、超 使用功能订货。

7、为严格控制非设计原因变更，对于设计原因变更单，设计院发出变更单后要经工程管理处设计管理人员审核确 定是设计原因产生的变更后按设计变更管理办法中规定的 审批权限进行审批后方可下发、实施； 对于非设计原因变更，由相关单位（项目所在单位、施工单位、工程管理处、监理 单位）提出变更申请，按设计变更控制流程（图 22-1）履行 变更批准程序，批准后由设计单位出设计变更，并由工程管 理处设计管理人员对变更单内容是否符合批准内容进行审 核后下发、实施。实施完成的设计变更单要经监理工程师和 项目经理签字确认后做为结算的依据。设计原因设计变更超 出工程费 1%时，按照设计合同，执行对设计单位的考核。非设计原因设计变更超出工程费 1%时，对项目所在单位进 行考核。

8、建设项目概算超可研估算的处理意见：概算超出可 研估算 5%以内，报请规划部门审核同意后实施；概算超出 可研估算 5%，直接将项目退回规划处。投资控制管理 管理，第二十二条 投资控制管理，建设项目物资采购环节投 二十二 资控制程序 资控制程序

（一）物资供应中心负责对设备和主材费用进行控制，在项目前期、设计与概算、施工图设计及采购供应等各阶段 实施相应的管理措施，达到控制采购成本的目标。其基本程 序如图 20-1 所示

参与可研固定资产投资估算分析 参与初步设计概算审查

物供项目部与业务科

物供项目部与业务科 初步设计概算施工图设计规格书材料表交付 等

物供项目部

设计变更交付落实 工 程 管 理 处

分解概算分发计划

组织技术交流签订技术协议 业 务 科 超概算审批

组 织 采 购 签 订 合 同

项目剩余退库材料审批 反馈订货及合同信息

组织确认剩余材料退库

物供项目部

组织编制单项工程剩余材料报表 施工技术措施实施方案及预算书编 汇总考核扣除因素 下发、实施 编制月度采购进度和概算分析报表

图 20-1 物资采购投资控制程序

（二）项目前期决策阶段控制节点

1、建设工程项目前期决策进行可行性研究时，物资供 应中心参与项目固定资产投资估算的分析和论证，对投资估 算的合理性、准确性进行评价，为投资估算提供参考。

2、可研阶段应准确提出关键设备、电器仪表、配件基 本的技术参数、技术标准、采购条件,保证投资估算真实、全面、准确。

（三）设计与概预算阶段控制节点

1、为有效利用仓储物资，设计单位在初步设计时，在 保证项目建设质量的前提下，优先选择设计使用仓储物资。

2、物资供应中心参加初步设计概算审查，对设备和主 材概算价格进行评议，提出修改或变更概算的建议。

3、公司上报的投资估算与批复结果差额部分，如公司 未按投资批复重新编制概算时，应按整体投资减少比例或主 要设备材料投资减少比例，作为允许物资采购超概算的比 例，不列入考核。

4、设计概算中没有列示或施工图中没有的物资采购费用 和监造、运输等费用，实际采购时不作为概算包定范围。

5、设计概算批复后交付物资供应中心一份，作为采购定价 和概算分析的依据。

6、工程项目总体设计完成后，项目进度表及其他图表 应交付物资供应中心一份，作为控制采购进度的依据。

7、设计单位编制关键设备和长周期制造设备、特种材 料及引进物资清单，经工程管理处审批后，交物资供应中心。从采购清单提交到项目施工用料，应不少于制造周期、运输 时间和引进周期。

8、初步设计审查前需提前采购的引进设备，工程管理 处呈报集团公司报复后或经公司领导研究确定后，方可交付

物资供应中心采购。

（四）施工图设计阶段控制节点

1、详细的施工图纸由工程管理处交付物资供应中心一 份，施工图纸作为物资采购依据使用。施工图与初步设计概 算有差异时，以施工图为准。

2、施工图与设计概算存在的差异，施工图超过设计概 算的部分物资不列入考核范围。

3、设计单位根据工程进度提供设备和主材订货资料（设备规格书、询价表、图纸、材料规格书等），经工程管 理处审批后提报物资供应中心。设备以图纸和技术规格书为 订货依据，主材以施工图为订货依据。施工单位现场勘察后 编制的材料料表不作为订货依据使用。

4、工程物资必须依照计划领用,超计划的物资须由设计 单位出具设计变更,方可采购供应。

5、需要签订技术协议的物资，工程管理处组织技术交 流，物资供应中心参加交流，使用单位签订技术协议。

6、物资供应中心项目部接到设计变更时，及时分发到 业务科，并针对设计变更部分材料组织业务科做出统计分 析。设计变更减少的材料，及时终止订货，已经到货的材料 做好占用库存情况统计，工程管理处确认。设计变更增加的 材料，及时组织订货，超过概算的材料要履行审批手续。

7、设计变更增加的材料，如对总体投资影响较大，超

过主材概算 5%以上时，不列入考核范围。

（五）物资采购阶段控制节点

1、项目投资概算分解。物资供应中心项目部下达项目实 施计划，将投资概算进行分解，设备费用和主材费用落实到 相应业务部门。物资采购过程中,业务科及时向项目部反馈订 货情况,项目部进行对比分析，定期编制投资概算分析报表。

2、供应商的选择。原则上采购物资的供应商应在公司 供应商网络成员单位中选择。重要设备材料供应商可由物资 供应中心、设计单位、使用单位、管理部门共同推荐确定。根据股份公司有关文件规定，工艺商、专利商指定的设备供 应商不得少于 3 家。设计单位不能指定独家供应商或变相指 定供应商。专利设备或独家采购必须按照规定执行审批手 续。

3、签订技术协议。工程管理处组织相关单位进行技术 交流，签订技术协议。技术交流时，原则上应遵照设计标准，不能随意抬高技术标准，特别是对价格变动影响较大的技术 标准。物资供应中心收到技术协议后具备采购条件，方可组 织招标或询比价采购。

4、工程材料采购以设计概算出具的技术标准和质量标 准为依据，原则上任何单位无权变更设计概算中确定的物 资。需要提高标准采购、搭车购进零辅件时，必须报请公司 领导批准，超标准部分产生的费用不列入考核范围。

5、物资采购方式。具备招标条件的物资采用招投标方式，组织项目所在单位、工程管理处、设计单位、监察处、审计处等部门相关人员参加，按照招投标工作程序，评定招标结果。引进物资采购按照集团公司相关规定进行统一采购、委 托采购或自主采购，并履行相关审批手续。其他方式采购。不具备招标条件的物资，按照采购管理 规定采用询比价、框架、议价、代储代销等方式组织采购。

（六）超概算事项控制

1、由于项目前期延误时间，致使材料采购不能满足正常的 采购周期要求，采用非常规采购、催交、运输手段增加的材料 费用，超过概算 5%以上必须履行超概算审批。

2、由于公司整体规划原因,项目延期建设致使概算批复 与实际采购周期差距过大，市场行情发生重大变化时,项目 开项前，应重新进行设计概算的评定，预期增加费用由规划 处重新申报审批。

3、重要设备（压缩机组、反应器、换热器、塔、空冷器、泵等）招标超过概算时，物资供应中心业务科填制《超概算审 批表》，将招标情况、招标结果和超概算原因以书面形式报中 心领导审批；超概算 3%以内，招标会议直接确定；3-5%以上由 物资供应中心主任审批；依据审批通过的《超概算审批表》方 可签订采购合同； 超概算 5%以上由公司主管建设项目领导审批

方可签订采购合同；超概算 10%以上项目暂停，向公司主管建 设项目领导汇报或经总经理办公会议确定是否继续实施。

4、对于没有落实到品种规格概算的主材，通过定期报 表的形式将采购的主材情况进行汇总，与概算进行分析对 比，并报物资供应中心主任。物资供应中心项目部可据此全 面掌握项目投资总体情况，严格控制设备和主材费用。

（七）采购信息反馈。

1、因技术询价书交付时间延期、设计规格书、图纸等 采购计划下达时间晚、设计变更等工程管理因素造成的采购 周期明显不足的情况，物资供应中心及时向工程管理处反馈 延期交货意见，重新确定合理的交货时间。

2、使用物资管理系统中的查询功能，工程项目管理人 员根据工作需要，随时查询项目采购签订合同情况和项目物 资出库情况。

3、物资供应中心根据工程管理处项目管理的要求，编 报固定报表。

4、投资概算对比分析。建设项目物资采购信息以概算 为主线列示概算价格、采购价格、概算与采购价格差异、原 因分析等。第二十三条 二十三 环节控制程序： 环节控制程序： 控制程序

（一）建设项目承包商招标主要指设计单位招标、施 投资控制管理，投资控制管理，建设项目承包商招投标

工单位招标、监理单位招标，由设在工程管理处的大庆石化 招投标代理中心负责，其基本程序如图 21-1 所示。

项目主管部门 招标代理委托

工程管理处(招标代理 中心)招标方式确定/标段 划分

工程管理处(招标代理 中心)编制招标计划

项目所在单位主管领 导、招标中心主任、公 司主管副总 纪检、审计、法律、预 算、项目主管部门及招 标中心 审批招标计划

招标文件评审/投标单 位资质审查

招标代理中心 工程预决算部

确定标底或评标办法

纪检、审计、法律、招 标代理中心

评标专家抽取

项目主管部门(招标代 理中心)下发中标、通知

项目主管部门签定、招 标代理中心备案

合同签订

工程预决算部 招标代理中心（二：

工程结算

（二）流程控制节点

1、为有效控制投资，节省费用，根据项目的类别及专 业性质确定招标项目所采用招标的方式。凡列入招标计划的 项目，概算已出、图纸全部出齐的项目原则上采用工程量清 单报价方式招标；对于大型基建改造项目，图纸未出或工期 紧急项目，可采用措施费包死方式招标；小型装饰装修、专 业较单一项目可采用固定总价或固定单价报价方式招标；对 于大修、维修项目可采用费率总价下浮方式招标。

2、根据项目的类别及专业性质确定招标项目标段划分，以便按专业或施工区域进行项目分解划分，通过细化报价，有利分段投资控制。

3、根据工程概算或项目计划，确定是否设置标底以有 效控制投资。采用有标底招标时，负责组织编制标底，确定 评标办法，严格控制在投资概算或项目计划内，并保密封存。（编制标底前，工程管理处向工程预决算部提供委托书、招 标文件、建设统筹、会审后的施工图纸、图纸会审纪要、有 效的施工组织设计等相关资料，总价和工程量清单标底应在 开标前 28 天提供，总价让利标底应在开标前 7 天提供。工 程预决算部对编制后的标底进行密封并加盖公章确认。）

4、组织公司纪检、审计、预算、法律以及项目主管部 门等单位对每个项目招标文件和投标单位进行综合评审和 资格预审，确保投标单位资质及人员等满足要求；招标文件

的科学、规范，以避免招标后中标单位进行索赔或造成费用 增加等情况的发生。

5、加强项目招投标管理，及时下发中标通知并监督招 标项目的合同签定以及结算方式是否与中标通知及招标文 件要求相一致。第二十四条 制程序 建设项目现场施工投资控制主要包括设计变更或材料代 用单、施工技术措施、工程量签证等三个主要方面。工程项目在施工过程中出现的变更单或材料代用单，由 工程管理处设计主管人员签字确认后，发至工程管理处项目 施工主管人员按程序（图 22-1）予以实施。工程施工过程中需要增加投资的施工技术措施（如井点 降水、堵漏、外购土方回填、开挖湿土、冻土、清理淤泥、冬、雨季施工措施、大型吊装方案等），在实施之前由施工 单位编制实施方案并做出工程预算书。施工单位编制的施工 技术措施及预算书由用户和监理单位审核之后报工程管理 处，工程管理处项目主管人员按程序（图 22-2）控制投资。工程管理处在组织工程项目实施时,应尽量避免设计图 纸以外的工程量签证。特殊情况确实需要现场签证的项目要 按程序（如图 22-3）控制投资： 投资控制管理，建设项目现场施工环节投资控 投资控制管理，22图 22-1 设计变更或材料代用单控制流程

设计变更或材料代用 施 工 图 会 审 会 确 定 设计 变更

设计

设计 材料代用

设计 设计变更

变更 程

设计

主 管 处 设 计 管 理 长 审 批 处 领 审 批 管 司 主 公 导 批 长

工 程 管 理 审 批 处 领 处 长

变更

公 司 导 批 5 设计 5 审 批 10 审 5 5 10 审 10 10 设计 变更

程

设计

程

施工技术措施控制流程图 技术措施控制 图 22-2 施工技术措施控制流程图

施工技术措施实施方案及预算书编制 施 工 单 位

施工技术措施实施方案及预算书编制 工程管理处项目主管审批 报送 1—2 万元 施工技术措施实施方案及预算书编制 工程管理处主管处长审批 报送 2—5 万元 施工技术措施实施方案及预算书编制 工程管理处处长审批 报送 5—10 万元 施工技术措施实施方案及预算书编制 公司副总工程师审批 报送 10 万元以上 施工技术措施实施方案及预算书编制 公司副总经理审批

0—1 万元 实 施 1—2 万元 实 施 2—5 万元 实 施 5—10 万元 实 施

实

施

图 22-3 工程量签证流程图

工程量清单及预算书编制 施 工 单 位

工程量清单及预算书 监理单位审核

工程量签证 工程管理处项目主管审批

报送 2—4 万元 1—2 万元 实 施

工程量签证 工程管理处主管处长审批

报送 4—6 万元 2—4 万元 实 施

工程量签证 工程管理处处长审批 4—6 万元 实 施

报送 6—10 万元

工程量签证 公司副总工程师审批 6—10 万元 实 施

报送

万元以上

工程量签证 公司副总经理审批

实

施

第二十五条 资控制程序： 资控制程序： 程序

投资控制管理，投资控制管理，建设项目二三类费用投

（一）建设项目二、三类费用根据概算目录本着谁主 管谁负责的原则，进行控制与实施，费用控制流程如图 23-1 所示。

主 管 部 门 负 责 实 施

规划处 工程管理处 质量安全环保处 物资供应中心 项目所在单位

工 程 预 决 算 部

财 务 处

主 管 副 总 经 理

图 23-1 二、三费用控制流程

（二）流程控制节点：

1、属于项目前期发生的费用，由项目所在单位厂长签字（公司机关由处室长签字），规划处、工程预决算部审核，财务处处长、公司主管副总经理审批。

2、属于基础设计、项目实施及试生产期间发生的二、三 类费用，由项目所在单位厂长签字（公司机关由处室长签 字），工程管理处、工程预决算部审核，财务处处长、公司 主管副总经理审批。

3、属于环评、安评、职业卫生评价、公共消防设施等发 生的费用，由质量安全环保处、工程预决算部审核，财务处 处长、公司主管副总经理审批。

第 二 十 六条 制程序： 制程序：

投资控制管理，建设项目结算环节投资控 投资控制管理，（一）建设项目结算流程如图 24-1 所示。

施工单位送审施工图纸、设计变更、现场签证等建安费用 1000 万 以下竣工验收后 15 天（1000 万以上的为 20 天）项目监理审核，签署审核意见 7 天（10 天）

工程项目归口管理部门施工管理人员审核 5 天（7 天）

施工单位编制工程结算书 10 天（15 天）项目监理复核 10 天（15 天）工程项目管理部门施工人员审核 3 天（5 天）

工程归口管理部门负责人审核 2 天（3 天）

工程预决算部进行工程结算审核 20 天（30 天）

施工单位办理付款手续

进行结算汇总，并分析原因

（二）流程控制节点：

1、有监理的项目，施工单位按单位工程分专业将工程结 算、审核后的施工图预算及相关资料，经专业监理和造价人

员审核后，加盖专业资格章、总监名章及监理公司公章，交 工程管理处进行确认，手续、资料齐全无误后，大项目按照 合同内容(或单位工程)、小项目按照整个工程由工程管理处 统一封闭转交工程预决算部综合管理组，综合管理组进行分 发、审核。报送工程结算书时必须报送两份明细表，一份由 工程预决算部综合管理组签收后返工程管理处存档，一份由 工程预决算部存档。监理公司要对施工单位上报的结算书定额套用、实际发 生的工程量、现场签证、设计变更及施工方案或技术措施等 进行全面审查。

2、没有监理的项目，施工单位按单位工程分专业将工程 结算、审核后的施工图预算及相关资料，交工程管理处进行 确认，手续、资料齐全无误后，由工程管理处统一封闭转交 工程预决算部综合管理组进行分发。

3、项目所在单位或工程管理处负责审核出库设备是否与 现场实际相符，出具相关设备出库明细表并签署意见，工程 预决算部根据设备出库明细表开具工程结算明细表后，使用 单位方可到财务部门进行核销。

4、工程预决算部对结算项目进行汇总分析，与概算进行 对比，向规划处和工程管理处进行通报。第 二 十七 条 建设项目投资控制考核

内控审计处审计处在项目竣工审计后，根据项目实际结 算费用比照概算分解指标（剔出市场价格波动影响，以下同）

组织进行考核。主要考核项目组织机构内涉及到负责人或本 单位主管领导。

1、二、三类费用比照概算指标，超 3-5%（3000 万以下 项目 5%，3000 万-10000 万项目 4%，10000 万以上项目 3%，以下同）以内，考核本单位奖金 500-1500 元，超 3-5%及以 上考核本单位奖金 1500-2000 元；比照概算指标节省 3-5% 以内，奖励本单位奖金 1000-3000 元，节省 3-5%及以上奖励 本单位奖金 3000-5000 元。

2、设备及主材费用比照概算指标，超 3-5%以内，考核 本单位奖金 1000-3000 元，超 3-5%及以上考核本单位奖金 3000-5000 元；比照概算指标节省 3-5%以内，奖励本单位奖 金 1000-3000 元，节 省 3-5% 及 以 上 奖 励 本 单 位 奖 金 3000-5000 元。

3、建筑安装费用用比照概算指标，超 3-5%以内，考核 本单位奖金 1000-3000 元，超 3-5%及以上考核本单位奖金 3000-5000 元；比照概算指标节省 3-5%以内，奖励本单位奖 金 1000-3000 元，节 省 3-5% 及 以 上 奖 励 本 单 位 奖 金 3000-5000 元。

4、设计审查中，在满足设计功能的前提下，提出能够节 省投资的优化设计方案，对方案提出单位加奖 3000-5000 元，对方案提出人加奖 500-1000 元。

5、审查中如发现借机搭车现象，视情节扣设计单位

1000-2000 元，扣项目所在单位 2000-4000 元。

6、主要设备选型应与功能相适应，严禁超使用功能，超标准配置等现象发生，每发现一次上述问题，扣责任单位 1000-3000 元。

7、不按照要求完成设备采购技术交流，每拖延一日，扣奖金 100 元。

第二十八条 本规定由公司工程管理处负责解释。第二十九条 本规定自印发之日起施行。

第二篇：工程项目投资控制管理办法

第一章　总则

第一条　为了加强我厂工程项目投资管理，发挥投资作用,明确投资控制责任，特制定本办法。

第二条　本办法坚持归口管理与专业分工相结合，目标管理与过程控制相结合，项目评价与责任追究相结合。

第三条　本办法适用于基本建设（产能、系统工程、老区改造、环境保护）、工业配套、生产维修和房屋维修工

程。

第二章　计划投资管理机构及职责

第四条　厂投资管理委员会（见附件１）是厂建设项目投资管理的决策机构，负责计划立项、投资安排及相关激励约束方案的审定。

第五条　厂规划计划部是工程项目投资管理的主管部门，参与全过程管理，负责组织规划的编制审核、工程项目立项、投资计划安排、设计及概算审查、计划执行的监督检查以及项目评价。

第六条　厂投资管理专业小组（见附件2）是厂建设项目投资管理的协管部门，隶属规划计划部，按照要求进行工程立项、设计及概算审查、设备选型及价格审查、施工图与竣工图对比审查、竣工资料变更单和联络单审查，参与总图管理、厂优秀规划设计及优秀工程项目评定、超投资项目原因调查和分析。

第七条　基层单位投资管理小组，由主要领导、专业技术人员和高级技术工人组成，负责本单位规划立项、计划编制、设计任务书填报、设计配合、设计联合审查、施工质量监督、现场指导及竣工验收，参与施工现场管理，避免因施工造成其它破坏，并对损失承担一定责任。

第八条　厂中长期（）规划和（季度）投资计划均需厂计划投资管理专业小组审核以及厂投资管理委员会审定。

第三章投资立项管理

第九条　基本建设、工业配套工程规划立项批准后，厂研究所负责编制项目方案和概算，经厂专业办公会审核后，由厂规划计划部编制基本建设、工业配套工程项目建议计划，经主管领导或主要领导批准后，上报油田公司审批立项。

第十条　生产维修、房屋维修工程项目由厂规划计划部组织编制建议计划，经厂专业办公会审查、经理办公会审定后，上报油田公司审批立项。

第四章投资计划管理

第十一条　厂规划计划部根据油田公司下达的计划，编制厂基本建设、工业配套及生产维修、房屋维修年（季）度工程项目实施计划，以厂文件形式下发并组织实施。

第十二条　计划下达后，原则上不予调整，相关部门必须严格执行计划，计划调整必须严格履行审批程序。油田公司投资项目，按照油田公司概算批复文件，由厂规划计划部负责到油田公司办理计划调整。厂投资项目，由设计部门出具设计变更，标明变更部分概算金额，经规划计划部审批后，下达投资调整计划，调整额以计划为准。当年没有实施的计划，年底自然取消。

第五章　投资项目设计与概算管理

第十三条　基本建设、工业配套工程项目由厂研究所负责编制设计任务书和选址意见书（工业配套项目），按油田公司要求报油田公司审批。生产维修、房屋维修项目由各基层单位负责编制设计任务书，厂规划计划部负责审批。

第十四条　研究所根据批复的设计任务书组织设计，如无力承担或不具备设计资质，提出委托申请计划，经厂规划计划部批准、油田公司批复，履行设计合同手续后外委设计。

第十五条　厂规划计划部编制下达设计计划，规定方案（估算）、初设（概算）完成时间和审查时间。设计单位提前5天完成设计文件发放，使用单位及专业审查部门于审查前2天完成书面审查意见，交规划计划部及设计单位各1份。

第十六条　油田公司项目实行二段半设计和审查，即方案设计（估算）和审查 初步设计（概算）和审查 施工图设计（施工图和竣工图对比审查）。维修工程项目实行一段半设计和审查，即初步设计（概算）和审查 施工图设计（施工图和竣工图对比审查）。重点生产维修项目实行二段半设计和审查。

第十七条　审查方式采取使用单位（专业审查部门）预审查和厂总审查两步。对于油田公司有特殊要求的项目按照油田公司要求进行，设计标准和概算编制严格执行油田公司有关规定。

第十八条　使用单位和专业审查部门必须提出工程内容、工程量、主要设备实用性和价格审查意见，物资部负责审查主要设备物资价格，基建管理中心负责审查定额标准。规划计划部负责根据厂总审查意见编制下达设计文件、审查批复文件，做为合同签定及有关付费依据。

第十九条　设计单位应严格按照审查后的要求开展施工图设计，不允许擅自增加工程内容或工程量。对于因批复时间原因而先开展施工图设计的单位，要按设计批复文件和概算审查批准的内容对设计文件进行重新调整。

第二十条　厂实行总图管理和施工图备案制，竣工资料完成后，对施工图和竣工图进行对比审查。

第六章投资项目实施管理

第二十一条　工程物资采购，要严格执行厂物

资管理办法，组织采购或委托采购，采购价格不得突破概算价格。

第二十二条　坚持“先算后干”的原则。施工单位接到图纸后要及时进行施工预算对比分析，厂规划计划部负责提交专业办公会对投资不足项目进行分析，制定措施。对于未在规定期限内上报施工预算对比分析的单位，视为不超投资，计划不予调整。

第二十三条　工程施工合同标的金额（含甲方供料款）不得突破设计概算批复的工程费用。

第二十四条　设计变更和设计联络要严格执行油田公司计划规划部（庆油计规发[2002]3号）文件精神，先审批后实施。基本建设、工业配套项目，由研究所负责到油田公司办理设计变更单、联络单及概算调整审批，规划计划部负责到油田公司办理投资调整。厂生产维修和房屋维修项目，由规划计划部负责审批。计划投资调整结束后，不准办理设计变更和联络。

第二十五条　现场经济签证实行项目经理负责制，要根据项目投资情况严格控制，经济签证及设计联络累计金额不得超过预备费用。

第二十六条　厂规划计划部定期组织工程项目投资管理协调会，集中研究、解决工程项目建设中遇到的各种问题。同时不定期发布《厂工程动态》，跟踪监督工程项目进展完成情况。

第七章投资项目款项支付管理

第二十七条　基本建设项目、工业配套项目设计费按照油田公司批复执行。厂生产维修项目设计费执行《工程勘察设计收费管理规定》（计价格[2006]*号），厂房屋维修项目设计费执行《关于加强房屋维修工程项目设计管理的通知》（油计规发[2006]*号文件）。

第二十八条　工程预付款和进度款严格按照厂基本建设管理办法，执行（油财资联发[2006]4号）及（油财资发[2006]*号）文件精神，以工程施工进度为依据，不得超进度和额度付款。

第二十九条　工程结算付款要按照合同预留工程款一定比例的质量保证金。如果工程存在尾项，尾项工程款按尾项工程造价的两倍预留。

第八章投资监督考核管理

第三十条　任何单位或部门无权安排计划外项目，否则追究相关人员的责任。

第三十一条　厂对重点工程项目、新技术推广和节能技术项目实行项目评价制度，以确定是否继续推广。对超投资项目实行全面分析，以明确责任，追究责任。

第三十二条　实行设计质量保证金制度（预留10）。在项目实施过程中，发现设计出现重大错、落、碰、缺而且设计单位不及时给予办理设计变更和概算调整而造成超投资的，从设计费中扣除超出部分的费用。

第三十三条　实行设计文件备案制度。设计单位要严格按审核批准的设计文件进行施工图设计，不允许私自调改项目内容、工程量及主要设备规格型号，否则，视情节轻重，进行处罚。

第三十四条　对越权审批或超签证标准造成超投资行为的，按照超投资额的10扣罚直接责任人。

第三十五条　对基层单位、项目经理明知工程质量存在问题不报的，追究相关人员责任。

第三十六条　对整个工程建设过程中提出优化方案，取得明显节约投资效果的主要贡献者以及有关人员，厂给予一定奖励。

第三十七条　设计估算符合率、概算符合率、设计符合率、设计完成及时率、设计任务书符合率、投资总额控制、单项工程投资控制率、计划安排符合率、计划执行符合率、设计文件发放及时率和设计会审组织及时率的控制，严格执行厂《经营责任制考核办法》和《月度生产经营管理工作考核办法》。

第九章　附　则

第三十八条　本办法由厂规划计划部负责解释。

第三十九条　本办法与上级部门有关政策、规定冲突时，按上级政策、规定执行。

第四十条　本办法自发布之日起执行。

第三篇：竣工结算阶段建设工程项目投资控制

竣工结算阶段是建设工程项目投资控制的最后一个阶段，它是全面考核投资控制效果好坏的重要环节，也是建设单位控制建设投资的最终环节和关键环节。在此阶段，严格把关，依据总承包合同，专业分包合同、指定分包合同，材料、设备采购供应合同及其他合同的有关规定，及时开展分阶段竣工工程的结算。笔者从建设方造价管理人员的角度，浅谈工程量清单计价模式下总承包工程竣工结算审核的一些看法。

一、建设工程竣工结算审核的前期工作 1.收集涉及竣工结算的合约类资料

具体收集涉及结算的合约类资料应包括：工程总承包招标文件及补充文件、招标答疑文件、总承包投标文件、中标通知书、总承包及分包合同、材料采购供应合同及其附件和补充协议、与总承包施工合同价格逐一对应的工程量清单报价资料(软件版电子文件)等，这些文件均需核实为最终版。2.汇总整理竣工结算需要的图纸类资料

汇总竣工结算所涉及的图纸及洽商变更、现场签证、材料认价资料应包括：业主招标图，施工单位、设计单位、建设单位会签的图纸会审记录、施工图、竣工图；设计单位修改或变更设计的通知单，建设单位有关工程的变更、追加、削减和修改的通知单，隐蔽工程检查验收证书，其他材料代用、调换及现场决定工程变更等项目的原始记录、现场签证单或现场有关材料认价资料等，这些图纸、资料也需建设方、监理、总承包三方签字版。

3.规定送审竣工结算资料的具体要求

规定送审竣工结算资料应包括：1.结算的前提是：必须按合同要求完成全部工程并验收合格才能列入竣工结算。所以，送审资料首页必须有：建设方签字、完成所有工程、可结算的结算通知书。2.工程结算书：含汇总表、工程合同结算价格及其调整部分、洽商变更部分、现场签证单部分、主要材料(例如钢筋、商品混凝土)、现场认价单等价格调整部分、其他价格调整等。3.工程结算书应当具备一定的完整性与时效性：在实际竣工结算审核中，送审资料不完整，缺少必须的签认，甚至边审核、边补充结算资料、边追加结算金额的“拉抽屉”行为屡见不鲜。为此，确定送审资料的签认权限、资料报送关门期限，必须在结算审核前期在建设方与总承包方之间明确约定。

二、建设工程竣工结算审核的中期工作

1.核对合同施工范围，初步审核竣工结算文件的合法、有效性

首先，坚持以现行的工程造价管理规定为前提，结合实地考察，依据招标文件，总、分包施工合同(附件)、补充协议及有关文件的总承包施工范围相关条款，核查总承包工程施工结算范围。认真核查招标图、施工图、竣工图、变更洽商、隐蔽签证及现场签证，仔细分析竣工结算资料，核实竣工工程内容是否符合合同条件的要求，已报送工程是否竣工验收合格，对于未完工程或未做的工作内容在结算时应予以扣除。其次，根据送审结算资料和项目的实际情况，严格审核变更、洽商、认价的真实、有效性。例如：设计变更是否连续编号、有无缺号；现场签证前后是否有重复；现场认价是否标注材料规格、材质、型号、价格组成，有无加盖公章；竣工图除加盖竣工图章外是否有建设方人员签认等。2.核对合同有关条款，全面审核竣工结算文件的合理、准确性

首先，建设方审核人员应在熟悉招标图、施工图、竣工图的基础上，吃透总承包施工合同，熟悉送审工程的合同形式、计价方式、结算原则、价差调整方式、总、分包形式，在明确工程施工范围的前提下按照合同约定对合同结算价格审核。已招标项目可参照招标项目中标工程量清单就工程量、综合单价、费率、价格调整、分包项目等重点审核。1)工程量审核方面：固定总价合同形式的需对工程量进行重点抽查审核法，在超出合同约定调整范围之外双方协商调整图差或量差。固定单价合同形式需对工程量全面逐项审核法，审查工程量是否有漏算、重算、错算，注意计算工程量的尺寸数据来源和计算方法，理解工程量清单项目及计算规则。2)综合单价审核方面：要熟悉每个清单项目包括的项目特征、计量单位、工程量计算规则、工作内容，合理确定分部分项工程量清单子目套用的一个或几个定额，注意定额项目本身包含的工作内容，在某些定额项目中已包含了一些表面似乎没有的项目。3)工程费用包括的内容各地不一，具体计算时应当按当地的现行规定执行，主要注意审查费用定额是否区分工程性质土建、装饰、安装、修缮等，再重点审查所使用费率与工程类别、造价部门有关文件、招标文件、施工合同等是否相符，最后审查各项取费是否符合规定，是否合理，取费基数是否正确，是否提高取费等级现象。计费基数和工程造价计算程序是否正确。4)价格价差方面：由于建筑产品的庞大性、多样性、复杂性，使得建筑材料具有多样性且材料价格随时间(特别是季节)变化的明显性，这就要求审核人员除了要掌握建筑材料的一些新变化、新动态、新趋势外，还要深入到建筑市场了解建筑材料的价格，在依据合同约定材料调价原则、已有现场认价单的前提下，审查是否按合同约定调整暂估价价差，是否按合同规定计算材料差价，是否存在施工单位将建设单位委托购买的材料列入工程结算。5)分包项目方面：依据合同总分包约定，将分包项目相关造价按专业分包、指定分包项分别按整项或分项原则从已报送结算价格中分别扣除，总承包方记取的总包管理或配合费是否按合同约定的费率计算，计价基数是否与已分段结算的分包价格一致。

其次，审查设计变更、洽商、现场签证除了按合同约定的要求甄别其合法性与有效性之外，亦采取与合同结算价格类似的项、量、价、费的全面审核法。同时，还要注意各个洽商变更、签证是否已含在合同约定的风险范畴之内，其内容是否符合合同约定的变更计价原则，是否只计算增项金额，未计算减项费用，增项费用是否需从原合同金额中扣除等。

三、建设工程结算审核的后期工作

在进行以上审核后，可以对结算资料各项乘积、小计、合计进行算术性审核。对一些人为的小数点输入性错误、单位换算错误、遗漏优惠费率等可在审核结算文件中一一纠偏。同时，对于结算前期、中期缺乏依据的结算资料可采取依据合同、现场考察、三方确认、实事求是的原则进行调整或核减。还要明确变更、洽商、签证费用的责任归属问题，是否涉及总承包与其他各分包单位责任扣款等。最后，如果建设工程项目分几期建设或能够收集到工程用途、结构形式、建筑标准等相近、相似的工程经济技术指标，可在总结、分析结算资料的基础上整理单方造价指标进行重点项目对比分析审核。

四、结语

综上所述，建设工程项目前期设计图纸深度适中，招标阶段合同条款齐全、严密、不留活口，施工过程签证管理严格，竣工结算方能顺利、有效、合理完成。

第四篇：大庆石化公司电气设备管理规定

电气设备管理规定

第一章

总

则

第一条 为加强四川利森建材有限公司电气设备管理，确保电气设备安全、稳定、长周期运行，依据国家相关法律、法规和电气行业技术规程、标准，制

本规定。

第二条 本规定适用于公司所管辖的电气设备及电气设施。

第三条 本规定是公司电气设备管理的基本要求，各二级单位在电气设备的选型、设计、购置、安装、验收、使用、修理、改造和更新等全过程管理中，必须严格执行本规定。

第二章

管理职责

第四条 公司机电部负责对公司电气设备的选型、设计、购置、安装、验收、使用、修理、改造和更新等全过程的管理、考核工作。组织审核电气设备的大修、技措、更新改造项目，审定电气设备检修方案并组织实施。组织或参与电气设备事故的调查、分析和处理工作。

第五条 严格执行电气设备的日常检查制度，做好电气设备的维护和保养工作，及时发现和消除隐患，确保安全生产。

第六条 负责根据本单位电气设备的运行状态及周期组织做好电气设备检修工作。

第七条 建立健全电气设备台帐，做好电气设备技术状况分析和电气设备管理工作总结，不断提高管理水平。

第八条 负责编制电气设备的大修、更新、零购项目计划，编制月度检维修计划并组织实施。

第九条 组织参与电气设备的设计方案审查和竣工验收工作。第十条 负责电气设备备品配件的计划管理。

第十一条 组织参与电气设备事故的调查、分析和处理。

第三章

电气管辖职责分工原则

第十二条 变配电所管辖界线的划分，原则上以其复兴变电站出线端后属于公司机电部负责管理；厂区内电缆及电缆桥架由机电部负责管理，并作标志。公司路灯管理由机电部负责，并根据季节调整。

第四章

基础管理

第十三条

机电部要建立健全设备技术档案资料，并具备下述内容：

1、规章制度：巡回检查制度，岗位练兵制度，设备维护保养制度，事故管理制度，临时用电管理制度；

2、规程：电气设备维护检修规程，电气试验规程，电业安全工作规程，事故调查及处理规程；

3、电气图：一次系统图，二次接线图，电缆走向图，防雷防静电接地平面图，模拟图，要求与现场一致，最低配发到所管理班组的值班小班；

4、工作票：运行操作票，检修工作票，临时用电票；

5、记录：检修记录，试验记录，设备缺陷记录，事故记录；

6、设备技术档案：主要电气设备台帐及技术档案，电气设备台帐及技术档案，一、二次系统图，电气设备故障记录及事故报告。

第十四条

每月5日前填写电气设备综合月报，季度总结要体现在月报中，每年12月25日前写出电气工作总结材料。

第五章 电气设备修理、改造、更新及安全运行管理

第十五条 电气设备的使用单位应对所属设备进行维护保养，机电部对电气设备的巡检负主要责任。因巡检不到位和不及时而引发的电气设备事故或故障，主要考核机电部。

第十六条 机电部应掌握近、中、远期电力发展规划，参加电气基建、技措、安措、大修及更新改造等项目的规划、审查、设备选型、检查、调试验收及试运工作。

第十七条 机电部应根据生产需要和设备状况，编制电气设备更新（大修）计划；根据电气设备综合状况，结合生产情况，编制电气设备检（维）修计划，并负责计划的落实、检查和考核。机电部负责监督执行。

第十八条 新上工程项目以及主要电气设备的修理、技术改造和更新等应进行可行性研究和技术经济论证，选择经济合理的最佳方案。在实施过程中，应积极采用已通过技术经济论证或试用证实可行的“四新”技术。

第十九条 涉及电力设施增加、增容的项目应执行“利森集团新装、增容电力设施审批表”，否则不得进行相应施工工作。

第二十条 现场施工必须严格执行相关管理规定，确保工程质量。做到资料图纸齐全、准确（包括隐蔽工程竣工图的管理）。存档图纸要及时补充完善，保证其准确性和连续性。

第二十一条 机电部应制订和执行电气安全技术措施及避免事故措施，定期开展电气设备的安全检查，包括防爆、防雷、防静电、防小动物、防化冻、防汛防潮、防误操作以及其它常规检查等。对发现的问题应限期处理，按月填入电气综合月报，并及时向公司汇报。对暂时无法处理的问题应按要求进行风险评价并做出预案。

第二十二条 电气设备的故障必须填写设备故障分析报告，影响较严重的须填报事故报告。

第二十三条 机电部应准确、及时、完整地收集各类故障信息并及时录入设备管理信息系统存档，对发生的电气事故和设备故障、异常及重大缺陷等，必须认真分析原因，采取有效措施及时处理，并按有关规定填写报表呈报公司主要部门和领导。事故的调查处理必须执行“四不放过”的原则。重大电气设备事故由机电部会同相关部门组织调查。

第二十四条 电气设备的检修应由有资质的单位进行，需外委检修时，履行审批手续。

第二十五条 直流电源及UPS的蓄电池应一年至少活化一次，并制定相应活化制度。仅有一组电池的UPS在装置不停工活化时，应保留20%的电池电量以保证此时电源波动不影响装置生产。

第二十六条 新敷设的控制电缆在普通支架上不能超过1层，在桥架上不得超过3层；新敷设的动力电缆在普通支吊架上不能超过1层，桥架上不得超过2层。废弃电缆须及时拆除。

第二十七条 35kV及以上架空线检修计划在应按公司规定上报审批，10kV线路检修由机电部自行安排。

第六章

电气设备的状态监测管理

第二十八条 电气设备要采用状态监测和故障诊断技术指导电气设备的检修，预防和减少故障的发生。

第二十九条 对电气转动设备，主要监测其发热和振动情况，实行“五定”制度，即：

定点：规定设备的监测点并做明显标识；

定时：规定监测人的监测时间；

定期：规定监测间隔周期，定期收集记录统计分析； 定人：规定监测人、检查和负责人。

定指标：参考有关标准制定相应指标，分良好、满意、不满意、不合格四个档次。

第三十条 电气静止设备（指变压器、开关柜、控制盘、UPS、直流电源、电缆接头等非转动设备）主要监测元件及连接部位的发热情况。对发热异常情况进行监测并记录。静止设备监测标准执行DL/T 664—1999《带电设备红外诊断技术应用导则》

第三十一条 监测要有数据、有分析、有结论，发现问题要有措施、有落实、有反馈。对暂不能处理的问题按要求做出预防措施。

第三十二条 机电部应按在生产流程中的重要性、安全性、可靠性、备用性、可修性以及经济性等因素将电气设备分成A类、B类和C类，对电气设备进行分类管理。评定标准见附件2。

对全部静止设备和A类、B类转动设备，监测率应达到100%，监测周期由各机电部根据实际情况制定，B类可较A类周期适当延长，C类转动设备监测率应不低于90%，C类设备监测周期可根据各二级单位实际情况较B类延长。

第三十三条 以上所列为开展电气设备的状态监测的最基本内容，机电部可根据拥有的监测仪器情况可增加监测项目。

第三十四条 要定期对监测结果进行总结分析，并形成监测报告报分厂备案。

第三十五条 机电部对电气监测工作组织检查，达不到要求的要进行考核。

第七章

电气设备的选型、设计、安装与验收

第三十六条 电气设备的选型应本着安全第一、环保优先的原则，优先选择技术成熟、性能稳定、结构可靠、制造安装手段简单可行、投资合理的技术方案。

第三十七条 电气设备的更新、技措项目设计必须选择具有相应资质的设计单位，设计委托部门应对设计单位资质进行审查和确认。

第三十八条 电气设备的更新、技措项目设计应符合最新版本的技术标准和规范，达到技术先进、安全可靠、经济合理的要求，并根据实际生产需求选择性能、技术合理的电气设备。

第三十九条 电气设备施工前，应进行设计审查和设计交底工作，此项工作由机电部组织，设计单位、电气设备所属单位、施工单位参加。根据审查意见修订设计图样后，方可作为施工图下发。

第四十条 电气设备安装施工应选择具有相应资质、有良好业绩的施工队伍，按公司规定签订施工合同和安全合同。

第四十一条 施工单位必须按照有关规范、标准编制施工方案，并经电气设备所属单位、机电部审核同意。

第四十二条 机电部对本单位电气设备安装施工、检修进行现场安全管理和质量管理，必须报公司领导审批。

第四十三条 电气设备的安装、施工、检修完工后必须进行验收，验收检查出的所有问题应全部处理完毕，参加验收的各单位签署意见后方可投入使用。

第四十四条 安装或改造施工结束后，施工单位应在中交后15日内向使用单位提交完整的竣工资料。

第八章

电气施工过程管理

第四十五条 对施工单位的相关要求

1、利森公司以外施工单位：

1）所有工程开项前，施工单位必须把从事本次作业的所有施工作业人员名单报项目所在基层管理单位，基层管理单位要对作业人员的资格进行审查并备案。每个作业点必须指定项目负责人、专职或兼职的安全员和质检员，并在施工作业人员名单中注明。

2）开项前必须按公司风险评价管理的有关规定，二级单位组织完成与施工相关的危害识别和风险削减工作，以签发的《检修风险评价及开工作业通知单》作为工程开项的凭据。

3）施工人员工作时要随身携带上岗证、特种作业证及各种作业票据，并随时接受检查；公司外雇人员必须持有公司有关部门签发的外用工证，在雇佣单位的指挥下方可作业，并随时接受检查，无证作业者一律清除出厂。

4）二级单位安全措施不到位，造成安全事故，由二级单位负责；由于施工单位自身安全措施不到位所发生的安全事故，由施工单位负责。

2、利森公司内部检修单位：

1）以相关专业工作票作为项目开工依据； 2）所有检修人员必须持证作业；

3）每个作业点必须指定项目负责人、专职或兼职的安全员和质检员； 4）检修人员严格执行作业指导书或检修施工方案；

5）由于项目所在车间安全措施不到位，造成安全事故，由项目所在车间负责；由于检修单位自身安全措施不到位所发生的安全事故，由检修单位负责。

第四十六条 电气设备大修理、设备更新、自筹资金技措、安全环保等项目管理

1、公司机电部是电气设备大修理、更新项目的主管部门，负责电气设备大修理、设备更新项目的全过程管理。

2、机电部是电气设备的主管部门；生产工艺部是安全环保项目的主管部门。各主管部门对移交电气管理处的图纸、技术资料、技术方案、设计变更和投资计划负责。

3、对于电气设备大修理、更新项目，机电部对项目立项的准确性负责；因机电部未立项或上报计划排序不正确导致计划未审批，导致生产过程中突发的电气设备大修理、更新项目，机电部负主要责任。

4、电气设备大修理、更新设备投用后在质量保证期内，因原始制造原因发生的任何质量问题由物资供应中心负责解决。

5、有详细设计的电气工程项目，施工前由设计委托部门组织进行设计、交底，若发生设计变更，核定发出后方可施工。

6、施工过程中发生的现场设计变更，必须经公司项目主管部门审批，且在方案和资金落实到位后，机动部门方可组织施工。由此产生工期拖延，由项目主管部门负责；由于设计缺陷出现问题，由设计单位负责。

7、因设计或原方案技术条件等原因导致工程投用后发生的尾项处理费用，由原专项资金列支，严禁进入材料维修费。

8、机电部必须坚持质量第一原则，严格执行设计图纸和相关规范，施工单位必须建立健全质量保证体系，设置专职或兼职质检员。

9、电气隐蔽工程必须经机电部的技术员现场测量、确认后方可隐蔽，当日完成记录并共同签字，补签无效。

10、施工单位必须随时通报施工进度，项目主管部门需加强施工过程控制，由于施工原因造成工期延误，施工单位承担全部责任。

11、由于施工原因导致项目达不到预期效能或造成损失的，由施工单位负主要责任。

12、项目竣工后，由机电部组织，相关部门参加，进行联合检查验收。确认工程施工是否完毕；抽检工程记录（如隐蔽工程记录等）是否齐全合格；确认验收单位提出的质量问题；抽查复检工程质量。合格后履行签字手续，交付生产。

13、电气设备大修理、设备更新项目投用后3个月内，机电部组织专业人员完成单项工程的应用后评价工作。

第四十七条 日常电气检维修项目管理

1、除装置停工大检修、电气设备大修理、电气设备更新、技措、安全环保等专项计划之外的电气项目均按日常检维修项目管理。

2、机电部每年要以变电所为单元与施工单位（具有独立施工能力）签订日常维修项目的安全和质量协议，双方将有关事宜予以规定和约束。

3、电气日常维修项目由机电部负责全过程管理，项目所在基层单位对项目的施工现场管理负责，机电部负责监督，并负责厂际间的关联项目及影响整套装置生产的紧急电气抢修项目的协调工作。

4、夜间及法定节假日突发的电气抢修项目由机电部组织相关人员处理并做好安全措施。

第四十八条 新建、改建、扩建电气项目管理

1、工程项目管理部（项目组）是新建、改建、扩建项目的主管部门，对项目的全过程管理负主要责任；相关管理部门、机电部是配合单位，对项目的管理负连带责任。

2、由机电部直接组织实施的电气项目，对施工过程管理负主要责任，主管部门负管理责任，相关专业负连带责任；因设计原因导致工程未达到原设计能力，设计单位承担主要责任，主管部门负管理责任，参与项目审核单位、人员承担连带责任。

3、新增电气设备等的参数由设计单位提出，并对提出参数负责。参与协议签订的有关人员对技术条件负主要责任。主管部门及相关人员承担连带责任。电气设备未达到使用性能，物资供应中心负采购责任。电气设备制造过程中有抽检的，检查人员负检查责任。

4、新建、改建、扩建电气项目根据国家《建设工程质量管理条例》规定实行质量保修规定：

1）电气安装和装修工程，为２年； 2）保修期自竣工验收合格之日起计算；

3）建设工程在保修范围和保修期限内发生质量问题的，施工单位应当履行保修义务，并对造成的损失承担赔偿责任。

5、新建、改建、扩建电气项目施工尾项由原施工组织部门负责组织处理，并承担费用。

6、质量保证期内由于设计或施工原因导致的问题，由原项目主管部门组织处理，并承担相应责任。

7、新建、改建、扩建电气项目投用后必须经使用单位签署意见，公司财务部门方可支付质保金。

第四十九条 电气施工项目竣工资料

1、电气施工项目竣工后，施工单位必须在规定时间内向机电部提供工程竣工资料，机电部组织相关专业对工程竣工资料进行审核。

2、交工文件提交原则：对于装置停工大检修交工文件，要求将所有电气施工项目的交验施工资料装订成册，一同提交；对于装置停工大检修以外的单项电气工程单独提交交工文件。

3、交工文件内容应根据项目实施内容而定，原则要求包含以下内容： 1）开工报告；

2）竣工图设计变更资料；设计修改通知单、技术核定（联络）单、设计图纸会审记录或纪要；

3）隐蔽工程记录及验收资料；

4）材料、构件的出厂和检验资料：如出厂合格证、材质证明、化验、检验等资料（成批材料可用复印件，但必须注明使用部位）；

5）电气设备检验资料：如出厂合格证、安装使用说明书、出厂和安装前检查、检验等资料；

6）电气设备安装资料：如安装记录、试验报告等资料； 7）电气试运资料：如单机、变压器试运记录。

第九章 电气备品配件管理

第五十条 电气备品配件的管理工作在公司主管总经理的领导下，由机电部、物资供应单位共同负责，本着职责明确、责任清晰、团结协作的指导思想，为确保设备安、稳、长、满、优运行提供可靠充足的物质保证。

第五十一条 电气备品配件分类：

1、标准备件：主要指标准电气备件等。

2、专用备件：主要包括进口设备国产化备件、进口设备的进口备件、国产设备备件。

3、特殊备件：关键的大型电气备件和非易损件。第五十二条 职责分工：

1、机电部负责电气备品配件的管理。具体负责电气关键备件、进口备件、备件测绘、改进备件结构的技术管理、“四新”技术的推广和应用。

2、物资供应中心负责备件的商务采购管理。负责电气标准备件的储备定额管理；负责电气备件加工厂商的资格审定和质量体系的确认，确保电气备件的质

量和可追溯性；负责电气备件图纸收集和管理工作；负责电气备件一级质量验收工作；负责考核机电部电气备件计划准确率和临时计划的占有率。

3、机电部负责专用及关键电气备件储备定额管理；负责上报电气备件需求计划；负责专用电气备件图纸资料管理；负责电气备件二级质量验收工作。

第五十三条 工作流程：

1、机电部根据公司要求按时填报备件计划申请流程。

2、物资供应根据机电部上报的“下月备件需求计划”、库房存量、历年电气备件消耗情况及储备定额等，合理组织制定采购计划和库房储备。

3、临时发生的生产急用电气备件，物资供应中心负责组织协调解决，确保生产急需。

4、对于进口电气备件、备件测绘、备件结构改进、备件国产化、“四新”技术的应用等，由物资供应中心汇总后报机电部，经有关领导审批后，由物资供应部门组织实施。应签技术协议的要按规定签订技术协议，应用后应组织相关专业人员对其效果进行评定，然后形成总结材料存档。

5、对于进口电气备件要提前10个月上报计划；对于关键的大型特殊备件一件一议，特殊处理，可逐年摊销或申请专项拨款。

6、新建、改扩建、安环保、大修、更新等项目批准后，涉及到电气设备变更的项目，机电部应及时把变更情况上报物资供应部门，以利于电气备件的及时合理储备，同时根据电气备件储备数量，变更相关计划。

7、对于电气备件的质量验收主要采取超前管理办法，对供应商的质量保证体系进行定期检查。同时依据供应商提供的产品合格证明书，由物资供应部门负责一级验收，即依据图纸对外型尺寸、几何尺寸和外观质量进行验收，重要备件应做检验。机电部要进行二级验收，发现问题及时反馈，对发生的电气备件质量问题，要依据分工，按有关规定进行处理。

第五十四条 电气备件图纸管理：

1、机电部全面负责电气备件图纸的收集存档管理工作，力求达到备件加工和质量验收的要求。

2、机电部负责本单位专用电气备件图纸和易损件图纸资料管理工作，对于进口设备的国产化电气备件、测绘过的非标电气备件有图率达到100%，机电部在电气设备管理检查时要进行检查考核。

3、电气备件图纸管理应逐步由“蓝图”向“电子版”管理过渡。各部门原有蓝图要逐渐向电子版发展。

4、对有错图纸和修改过的图纸，机电部要及时更正 第五十五条 电气备品配件的修复管理：

机电部负责电气备品配件的修复管理和修复工作。要避免能修不修或修后不合格现象发生。

第五十六条 其它：

由物资供应部门牵头，定期组织对电气备件供应商进行评定。

第十章

电气设备的维护、检修

第五十七条 电气设备所属单位应根据电气设备的实际技术状况，依据《电气设备维护检修规程》的检修周期，编制电气设备检修计划。

第五十八条 对电气设备在运行过程中出现的和检查时发现的各类故障和缺陷，应根据电气设备损坏的程度及时组织处理，处理不了的电气设备在保证安全的前提下确定检修方案，组织临时抢修或列入计划进行检修。

第五十九条 电气设备在检修前应做好检修方案、风险评价、应急预案及办理相关的工作手续，检修技术应符合相关检修标准。

第六十条 电气设备所属单位应做好电气设备检修的质量跟踪工作。对电气设备进行内部自检的本单位应加强协调管理，提高检修质量。

第六十一条 电气设备所属单位应做好检修现场的安全管理工作，做到安全检修、文明检修。

第六十二条 对外委的检修项目，检修单位必须到电气管理处办理外委审批手续。

第六十三条 电气设备检修验收应有齐全的交工资料，包括：检修方案、检修记录、中间验收记录、试验报告和验收记录等。验收记录要有使用方和检修方签字。

第六十四条 机电部要组织编写电气设备检修技术总结，并上报公司管理部门。

第十一章 电气设备档案和基础资料管理

第六十五条 电气设备档案和基础资料的管理应遵循常规管理与电子信息化管理相结合的原则。台帐、档案、记录和报表等管理应充分利用“电气设备管理信息系统”，不断推动设备管理信息化平台的建设。除此之外的相关技术资料、图纸、说明书、手册、方案、报告、证书等管理仍采用常规纸质管理。

第六十六条 电气设备档案除了要求输入电气设备管理信息系统外，对于电气设备管理信息系统无法纳入的部分可以建立专门的电子文档（包括文字、表格、图形、图片、声音和影像等各种格式文件）或链接，尤其对于一些关键电气设备和主要电气设备，要采用多种形式和信息资源完善其档案管理，目的是保证设备档案的全面和完整。

第六十七条 机电部应根据需要建立建全下列设备技术资料：

1、全部电气设备的台帐（包括电子版和纸质版，纸质版每半年进行更新）；

2、全部电气设备的档案；（包括电子版和纸质版，电子版随时更新，纸质每月5日前更新）；

3、电气设备原始资料及安装使用说明书；

4、电气设备结构图册和易损件测绘图纸、检修竣工资料（包括各类检修规程、手册、图册；重大检修方案；电气设备检修、试验与技术鉴定记录；各种技术总结；下发的各种技术文件及上报的各类报表）；

5、电气备品配件目录、消耗定额和储备定额；

6、电气设备事故记录、电气设备事故报告；

7、电气设备考核指标记录；

8、电气设备调拨、封存、报废记录；

9、各类电力规程（包括运行、操作、试验、安全、事故处理等规程）；

10、电气设备技术月报；

11、供电系统一、二次接线图；

12、电缆走向图；

13、电气设备大修理、更新、装置大检修计划、技术改造计划等；

14、电气设备一览表；

第六十八条 电气设备档案根据具体情况应包括下列内容：

1、电气设备总说明（包括一般特点及技术特性：如设备编号、位号、名称、主要规格及技术参数、制造厂、安装地点、投产日期、操作运行条件等）；

2、附属电气设备明细表；

3、电气设备出厂检验报告和合格证；

4、电气设备检修记录；

5、电气设备定期检查检测记录；

6、主要电气配件更换记录；

7、电气设备运转时间统计；

8、电气设备事故记录；

9、电气设备技术改造和革新记录；

第六十九条 电气设备管理人员要建立并填写所管辖范围内的全部电气设备技术档案，保证技术资料及档案的准确性、完整性和可靠性。

第七十条 机电部要根据实际情况制定相应的电气档案和资料的存档和管理办法。

第十二章 电气设备事故管理

第七十一条 电气设备事故的定义：凡因设计、制造、安装和检修维护操作不当而造成的电气设备非正常损坏（火灾、爆炸、违反工艺指标或工艺操作规程错误造成的电气设备损坏除外），直接经济损失超过规定限额的统称为电气设备事故。

电气设备故障定义：指电气设备处于非正常状态，并可导致设备相应功能失调，相应输出超过允许范围的现象统称为电气设备故障。

第七十二条 电气设备事故按造成的经济损失可分为：小事故、一般电气设备事故、重大电气设备事故和特大电气设备事故四类。

第七十三条 电气设备事故的类别按原因可划分为： 1.设计不合理；

2.选型（选材）不合理； 3.检修质量； 4.备件问题； 5.操作失误； 6.维护不当； 7.工艺问题； 8.其它。

第七十四条 电气设备事故的管理:

公司机电部负责所有电气设备事故的统计，并对检修质量和维护不当造成的事故进行事故的“四不放过”管理。

第七十五条 电气设备事故发生后，应遵循事故“四不放过”的原则。发生上报公司的一般电气事故后，机电部应立即报告公司主管领导。并对电气事故进行调查，提出处理意见和防范措施，写出事故报告，要有存档。

第七十六条 电气设备事故的定性：电气设备事故按现有技术水平和能力等可以避免的称为可控事故；按现有技术水平和能力等解决不了的，或不可抗拒的外部原因引起的事故称为不可控事故。对可控事故各二级单位要制定持续改进、不断减少的目标和措施。

第七十七条 机电部应建立电气设备事故台帐、电气设备事故报告汇集等电气设备事故管理资料。

第七十八条 电气设备事故发生后，各部门应在事故调查组的指导下，抓紧抢修，恢复生产，杜绝重复的事故发生。

第十三章 电气设备缺陷管理

第七十九条 消缺时限

1、技术复杂、备品配件供应有困难、系统不能停运的一类缺陷应列入最近一次大、小修计划内解决。

2、遇有临时发生的且严重威胁电气设备安全和经济运行的缺陷，电气检修人员应在当天迅速处理。

第八十条 电气设备缺陷记录

1、电气设备缺陷记录应填写准确、内容清晰、字迹工整，禁止随意涂改、撕页。缺陷记录本填满后由各单位工艺技术员及时发放新记录本并由运行班长将未处理的缺陷转入新本，旧记录本由工艺员收回保存。

2、凡已经消除的缺陷，由电气运行人员验收合格后，应在缺陷记录本上签字消项。

3、基层单位设备管理人员（设备主任或设备员）及班长应在每天8：00、13：30查看缺陷记录。不能及时处理的缺陷，检修人员应在设备缺陷记录本“备注”一栏内注明原因及处理时间。

4、电气运行人员是设备缺陷的直接提出人，值班员要将当班发现的设备缺陷内容、发现时间及时填写（或汇报班长由班长填写）到设备缺陷记录本内，并注明缺陷的发现人。设备缺陷处理完毕，当班的值班员和班长均有责任对缺陷处理结果进行验收、签字消项，正常情况下不得以任何理由拒绝检修人员的验收申请，使缺陷得到及时妥善处理。

5、电气维护技术员负责提出电气设备缺陷的处理意见，督促、检查缺陷的处理进度和质量，负责对缺陷处理结果进行考核。发现影响装置正常运行或重大电气设备缺陷应及时上报机电部主管协调处理。

6、电气检修人员的责任

电气检修人员是消除设备缺陷的直接责任人，对电气运行人员提出的缺陷要按照管理人员的安排和现场实际情况及时、妥善处理。

设备缺陷要本着当日缺陷当日处理的原则进行。

对由于检修措施做不下来或当天不能处理以及当天处理不完的缺陷，检修人员应在设备缺陷记录“备注”栏内写明主要原因、何时处理并签字，待消缺后，检修人员再履行验收手续消项。

缺陷处理完毕，检修人员应及时联系当班运行人员验收消项。

第八十一条 电气设备缺陷处理流程：电气运行值班员提出缺陷并将发现的设备缺陷内容、时间填写（或汇报班长由班长填写）到设备缺陷记录本，检修人员对运行人员提出的缺陷按基层单位管理人员的安排和现场实际情况及时、妥善处理；电气检修人员在缺陷处理完毕后联系运行人员验收合格，在缺陷记录本“检修人员签署处理结果及处理时间”一栏内签署处理结果并签字，同时，电气运行验收人员签署验收意见并签字完成消缺环节。

第十五章 电气固定资产管理

第八十二条 电气固定资产划分标准

1、使用年限在一年以上，单位价值在二千元以上（含二千元），构成完整有形体，并能单独承担和完成一定生产任务的，才能列为固定资产，不同时具备以上条件的视为低值易耗品。

2、自制设备经生产验证性能稳定达到工艺技术、图纸要求，由机电部组织有关技术人员，按设计标准鉴定符合资产条件的可完成资产。

3、使用年限较短，易损坏，更换频繁的物品，及生产购入的专用工具、卡具、模具、器具、玻璃器具等虽满足资产条件，不列为资产管理。

第八十三条 固定资产的调拨

1、任何单位和个人不准侵占或以其它形式非法占用、转让国有资产（包括帐内、帐外），一经发现上述情况，责令改正，经济管理考核，处分主要领导。

2、其他单位间无偿调入、调出，必须由机电部批准，报主管领导审核，任何单位和个人均不可办理。

3、资产库内调出，调入的固定资产由各单位资产员凭申请报告，到机电部处审批，并办理手续。

4、各单位的闲置资产（停用时间一年以上的资产）要求部件齐全完整、配套、防腐，需包装的资产按标准包装，否则不批准该资产闲置，不接受退库。

第八十四条 固定资产的增加、减少

1、由财务处批准另购、更新形成的资产，要进入资产管理，固定资产更新，一律执行“先将原资产报废（退入资产库），再办理更新完成资产手续。”

2、工程项目竣工决算交付固定资产，不出现单价低于二千元的设备和不满足资产条件的工机器具，同时报一单价低于2000元和不满足资产条件明细。

3、工程验交时，各单位资产管理人员对照《工程竣工转入固定资产明细表》进行核实（包括资产及其它有关事宜）

4、用其它费用购置电气专业资产，购置前必须到机电部、财务处审批，否则一律不予完成资产。

5、其它单位投资转入，融资租入、盘盈和接受捐赠等形成固定资产前，必须凭有关批件，到机电部办理有关手续。

6、自然灾害或生产事故等原因造成的电气固定资产损坏要有事故报告，机电部根据具体情况进行考核。固定资产丢失，按资产原值索赔（或罚款），处分主要领导。

7、对已报废的固定资产，要及时组织进行退库，防止在外散放造成丢失，如需用部件经机电部同意批准再用，否则报废资产不可再用，以免造成事故。

8、电气固定资产报废条件：

1）使用已达到规定的折旧年限，设备另部件磨损严重，又无修复价值。2）自然灾害、生产事故等原因造成损坏，又无法更换。3）技术落后，工作效率低劣，已不能适应生产要求。4）淘汰的设备、又无配件来源。第八十五条 固定资产的盘点

1、机电部、财务部及各生产部要建立电气设备资产帐及电气设备资产数据库。财务部每年要根据具体情况定期对固定资产管理进行考核。

2、财务部、机电部每年底对公司电气设备固定资产进行盘点。

第十六章

检查和考核

第八十六条 公司定期开展“设备创完好”活动，定期进行设备检查评比、总结、奖励。

第八十七条 公司制定电气设备管理考核细则，对造成电气设备事故的各单位进行考核。

第十七章

附

则

第八十八条 本规定由公司机电部处负责解释。第八十九条 本规定自发布之日起施行。

第五篇：大庆石化公司关于落实“三重一大”

关于落实“三重一大”决策制度的实施细则

（试行）

第一章

总

则

第一条 为贯彻中央关于“凡属重大决策，重要干部任免，重大项目安排和大额度资金的使用（简称“三重一大”），必须由领导班子集体作出决定”的要求，进一步规范大庆石化公司所属单位领导班子决策行为，提高决策水平，防范决策风险，根据党的方针政策和国家有关法律法规以及集团公司有关规定，结合实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于大庆石化公司所属二级单位。第三条 “三重一大”事项的决策必须遵循以下原则：

（一）坚持依法决策。遵循国家法律法规、党内规章制度以及企业相关规定，保证决策内容和程序合法合规。

（二）坚持科学决策。以科学发展观为指导，运用科学方法，加强决策的前期调研论证和综合评估，有效防范决策风险，增强决策的科学性，避免决策失误。

（三）坚持集体决策。根据职责、权限和议事规则，对“三重一大”事项进行集体讨论和表决，避免个人或少数人专断。

（四）坚持民主决策。坚持民主集中制，充分发扬民主，发挥每个参与决策人员的作用，按照少数服从多数的原则作出决定。对涉及员工群众切身利益的重大事项，应当听取员工群众的意见和建议。

第四条 按照公司有关规章制度规定，应当向公司报告或经公司审定和批准的决策事项，必须认真履行报告和审批程序。

第二章

决策范围

第五条 “三重一大”决策范围包括：重大事项、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金的使用。

第六条 重大事项，主要指涉及企业改革发展稳定、重大经营管理、关系员工切身利益，具有全局性、方向性和战略性的重大问题，包括以下事项：

（一）单位的发展方向、经营方针，中长期发展规划等重大战略决策事项；

（二）经营单位资产损失核销、重大资产处置、利润分配和弥补亏损、增加和减少注册资本及国有资本收益等重大资产（产权）管理事项；

（三）投资计划、生产经营计划、业绩目标和企业工作报告，财务预算；

（四）涉及生产、经营、管理方面重要规章制度的制定、修订及废除；

（五）涉及公共事件、重大突发事件等重大生产经营管理事 2 项；

（六）经营单位改制重组、兼并、破产、合并、分立、解散或者变更公司名称等建议事项；

（七）改变重要管理人员工作岗位或员工集中优化配置方案；

（八）对违法违纪党员、员工党政纪处分及解除劳动合同等事项；

（九）业绩考核、薪酬分配及工资调整方案；

（十）奖金分配考核办法以及额度人均50元以上的专项奖金分配方案；

（十一）党代会、职代会、工代会、团代会筹备方案；党委、纪委、职代会工作报告、重大活动部署、党建工作制度制定及工会、共青团工作中的重要问题；

（十二）精神文明建设、企业文化建设规划和厂务公开、综合治理、保密工作制度及重要问题；

（十三）维护稳定及防恐工作。其他重大决策事项。

第七条 重要人事任免，主要指涉及本单位直接管理的领导人员职务调整和重要奖惩，包括以下事项：

（一）负责管理的领导人员选拔具体标准的制定、任用的提名和推荐；

（二）对本单位中层以上管理人员（包括重大项目负责人和 3 重要管理岗位人员）、所属单位班子成员的选聘、任免和调动；

（三）经营单位控股、参股企业股东代表的授权委托，董事会、监事会成员（包括高级经营管理人员）的推荐；

（四）领导人员后备人选的确定；

（五）本单位以及上报公司的各类先进集体和先进个人的评定与奖励等事项；

（六）向公司提出的本单位领导班子成员人选的选拔任用建议或推荐意见；

（七）向公司推荐的技术、管理和技能专家、技师人选。其他重要人事任免事项。

第八条 重大项目安排，主要指涉及企业生产经营和资产规模、资本结构，以及生产装备、技术状况产生重要影响的项目的设立和安排，包括以下事项：

（一）申报公司安全生产维护费、民用工程等固定资产费用计划；

（二）计划外追加投资规模及项目申报方案；非生产类形成固定资产专项物资需求计划；

（三）科研项目计划；

（四）对中油集团系统外采用设计、采购、施工总承包和采购、施工总承包及设计、采购总承包模式的工程承发包项目，国际合作项目；

（五）各类新催化剂的试验和引入、新产品开发计划；

（六）具有独立采购权的单位一次性采购额度50万元以上、供应中心一次性采购额度100万元以下特殊情况下（标的确定方式、招标方式、供应商选定方式）的独家采购。

其他重大项目的安排。

第九条 大额度资金的使用，主要指涉及企业领导人员被授权限限额以上资金的调动和使用，包括以下事项：

（一）50万元以上资金使用预算；

（二）预算外资金使用；

（三）非生产经营资金使用，对外捐赠、赞助广告、赞助等费用申请。

其他大额度资金使用。

第十条 建立“三重一大”决策事项报备、报批制度。公司二级单位按照规定权限决策的事项应报公司有关部门备案。超越本单位决策权限，需经公司审批的决策事项，必须事先报告相关部门，经批准后执行。

第三章

决策形式

第十一条“三重一大”事项集体决策，主要采取二级单位经理（厂长或主任）办公会议、党委（总支）会议或党政联席会议，经集体研究作出决策。

（一）第六条中所列的（一）、（二）、（三）、（四）、（五）、5

（六）、（七）、（八）、（九）、（十）项重大事项、第八条所列的重大项目安排事项、第九条所列的大额度资金使用事项，主要采取经理办公会或由经理（厂长或主任）主持召开的党政联席会议方式进行决策。

（二）第六条中所列的（十一）、（十二）、（十三）项重大事项采取党委（总支）会议或由党委（总支）书记主持召开的党政联席会议方式进行决策。

二级单位负责管理的领导人员任免事项主要采取党委（总支）会议或党政联席会议方式决定，即党群领导人员任免事项可由党委（总支）会议讨论决定，也可由党委（总支）书记主持召开的由党员领导班子成员参加的党政联席会议讨论决定；行政领导人员任免事项，可由经理（厂长或主任）主持召开的党政联席会议讨论决定，也可由党委（总支）会议讨论决定。

（三）其它“三重一大”事项的决策方式，由经理（厂长或主任）和党委（总支）书记协商确定。

（四）经理（厂长或主任）办公会由经理（厂长或主任）或经理（厂长或主任）委托的副经理（副厂长或副主任）召集和主持，党政领导班子成员参加，其他相关领导人员、会议议题涉及的相关部门或项目负责人可根据需要列席会议。

党委（总支）会议由党委（总支）书记召集和主持，党委（总支）成员参加。必要时可召开党委（总支）扩大会议，其他领导班子成员、有关部门负责人可根据需要列席会议。

党政联席会议根据会议内容和工作需要，由党委（总支）书记或经理（厂长或主任）主持，党政领导成员参加，其他相关领导人员、会议议题涉及的相关部门或项目负责人可根据需要列席会议。

第十二条 决策采取口头表决、举手表决、票决等表决方式。

第四章 决策程序及规则

第十三条 二级单位“三重一大”事项，由二级单位领导直接提出或由本单位机关职能部门、所属单位提出，经分管领导审核，报经理（厂长或主任）或党委（总支）书记同意列为议题。由分管领导落实有关职能部门、所属单位做好会前准备工作。

第十四条 重要人事任免应当严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》及公司有关规定的程序进行决策。其他重大事项决策前，承办部门或单位应当按照以下工作程序做好准备：

（一）提出方案。应当认真组织调查研究，提出两种以上的决策备选方案。

（二）充分协商。决策事项涉及相关部门或单位的，应当事先征求意见，充分协商。党政主要领导之间、主要领导与班子成员之间应当进行沟通和磋商。党政主要领导未沟通或虽经沟通但未达成原则意见的重大事项，不得上会研究。

（三）征求意见。涉及面广、与员工群众利益密切相关的重 7 大决策事项，应当通过职工代表大会或者其他形式听取员工的意见和建议。必要时，可以采取公示等形式进一步征求各方面的意见和建议。重要人事任免应当事先征求同级纪检监察部门的意见，并保证其有必要的时间履行程序。

（四）论证评估。组织二级单位相关委员会、领导小组或咨询专家，对决策事项进行评估论证；涉及重大项目安排和大额度资金使用的决策事项，必须按照有关规定进行可行性研究论证和风险评估。论证评估结论及专家咨询意见应形成论证评估报告。

（五）法律审查。在决策备选方案提交会议决策前，应进行合法性审查。主要审查是否与法律法规相抵触，是否与现行政策规定相协调，是否存在法律风险，是否存在其他不适当等问题。二级单位法律管理人员在进行合法性审查后，应及时提出审查意见。

对涉及面较广、试验性较强的决策事项，应在局部范围内先行试点，以检验决策的可行性，取得经验后再推广实施。对具有较强前瞻性的重大改革措施，一般也应按照集体决策程序确定试行，经实践检验并进一步修正后，再正式决策实施。

第十五条 已确定提交的决策事项，应按照第十四条规定的程序和要求做好准备工作，不履行或没有完成以上程序的，不得提交会议进行决策。

第十六条 在履行决策准备程序时，涉及专业性、技术性、法律性较强的“三重一大”具体事项，公司及集团公司对此已有明 8 确程序性规定的，从其规定。

第十七条 集体决策会议应按以下工作程序进行：

（一）准备材料。决定提交会议审议的事项应当提交决策材料。决策材料包括议题材料和科学论证材料。议题材料包括决策备选方案及说明材料；科学论证材料包括调查报告、论证评估报告、合法性审查意见等。

除重要人事任免材料外，有关决策材料在不泄露商业秘密的前提下，一般应在会议召开前2-3天送达参会人员。

（二）通知与会。会前应以书面形式向与会人员发出正式通知。会议出席人数超过应出席人数的二分之一，会议表决有效。在讨论重要人事任免事项时，必须有三分之二（含三分之二）以上成员到会方可举行。

（三）充分讨论。参加会议人员应当在会前熟悉材料，认真准备，会议应当安排足够时间进行讨论。参加会议人员应充分发表意见，表明态度；主持会议的领导应当执行末位表态制度，在参会人员未充分发表意见之前，不得发表倾向性意见。集体决策的事项必须严格按照会前确定的议题进行，没有列入议题的“三重一大”决策事项不得临时动议。

（四）会议决定。

1、凡需经理（厂长）、办公会议、党委（总支）会议或党政联席会议决定的“三重一大”决策事项，不得以会前酝酿、传阅会签和碰头会等其他形式代替会议决定。

2、集体决策事项，应坚持少数服从多数的原则。出席会议的正式成员有表决权。在讨论重要人事任免时，应参会人员因故不能参加会议的，可以书面形式委托其他班子成员代其发表意见。会议决定多个事项的，应逐项表决，并以应到会成员半数以上同意形成决议。

对于意见分歧较大的决策事项，原则上应暂缓作出决定。

3、经理（厂长或主任）办公会议或由经理（厂长或主任）主持的党政联席会议，遇有较大意见分歧且又有时限要求的决策事项，在充分听取参会人员意见的基础上，经理（厂长或主任）有权依法作出最后决定，并应将决策结果报送上级主管部门。重要人事任免事项除外。

4、在会议集体讨论之后，由主持会议的领导依法作出通过、原则通过、再次审议、试点试行或者暂缓实施的决定。

5、在讨论与本人及家属有关的议题时，本人必须主动回避。

（五）备案备查。对决策情况，经理（厂长或主任）办公室（党委办公室）应做好“三重一大”决策会议记录，并按照国家档案有关规定形成决策档案，存档备查。会议记录内容包括：

1、会议举行的时间、地点、主持人、出席人员、缺席人员、列席单位及人员、特邀专家、记录人等基本情况；

2、决策事项以及主要议题；

3、审议过程及会议组成人员本人的意见和表态；

4、其他参会人员的意见；

5、主要分歧意见；

6、会议最终决定。

第十八条 决策会议必须形成会议纪要或文件。

第十九条 遇重大突发公共事件和不可抗力等紧急情况来不及集体决策的，有关领导可临机处置，事后应及时向领导集体报告。

第二十条 参会人员必须严格遵守保密规定和会议纪律，对会议未决定或决定暂不对外公开事项以及会议材料及讨论情况，不准泄露。

二级单位要制定涉密会议材料的印发、回收、销毁等管理规定，切实做好保密工作。

第五章

决策执行

第二十一条 二级单位领导班子成员应当带头执行各项决策，个人不得擅自改变集体决策，对决策有不同意见的，可以保留，但在没有作出新的集体决策之前，任何单位和个人不得擅自变更或者拒绝执行已作出的决策。

第二十二条 会议决策项目由本单位各职能部门负责落实。经理（厂长或主任）办公室（党委办公室）负责按照会议要求进行督办。

第二十三条 负责执行决策的部门或单位应当制定决策实施 11 方案，明确领导责任及具体承办机构和责任人，确保落实决策的工作质量和进度，不得推诿和拖延。

第二十四条 “三重一大”事项决策的实施和完成情况应当纳入责任部门或单位经营责任考核内容，作为业绩考核和评定“四好”班子的重要依据。

第二十五条

因不可抗力或者决策依据、客观条件发生重大变化而导致决策目标部分或者全部不能实现的，应及时向上级请示，但在未批准之前不得擅自调整或者中止决策的执行；二级单位决策需要停止执行或者变更的，依照本细则第四章规定的程序进行。

第六章 决策监督

第二十六条 除国家法律法规规定的保密事项和科技、商业秘密外，“三重一大”决策及其执行情况应当及时向职工代表通报，听取意见和建议，接受员工群众监督。

第二十七条 通过梳理规章制度，建立“三重一大”决策流程，开展风险评估，确定关键节点，明确控制措施及记录文档，促进集体决策的全面受控和有效执行。

第二十八条 二级单位主要负责人是落实“三重一大”决策制度的第一责任人，二级单位党委要对本单位“三重一大”决策制度的执行情况进行监督。

领导班子每年应当对集体决策制度执行情况进行一次自查，把贯彻落实集体决策制度情况作为党员领导干部民主生活会、领导班子成员述职述廉和厂务公开的内容，接受监督和民主评议。

公司主管部门应当加强监督检查，坚持每年抽查和每两年定期检查一次，建立健全决策后评估制度和纠错改正制度。通过抽样调查、跟踪反馈、评估复查等方法，及时发现并纠正决策制定和执行中存在的问题，适时调整和完善决策。

公司纪检监察、审计、组织人事、内控等部门应当通过党内巡视、干部考察、效能监察、专项检查、内部审计、内控测试等方式进行监督。

第七章

责任追究

第二十九条 出席会议的人员应当对会议的决策承担责任。对“三重一大”决策失误责任人，按照权力和责任相统一的原则，进行责任追究。

第三十条 集体决策违反法律法规和纪律规定、违背集体决策规则和程序，给国家和企业造成重大经济损失或严重不良影响和后果的领导班子主要负责人应当承担直接责任，参与决策的领导班子其他成员应当承担相应责任。

参与决议的人员经证明在会议表决时曾表明异议并在会议记录中有明确记载的，可免除相应责任。

第三十一条 凡属下列情况之一，给国家和企业造成重大经济损失或其他严重不良影响和后果的，应当追究责任：

（一）违背集体决策原则，个人或少数人擅自决定重大问题，独断专行的；

（二）不履行或不正确履行“三重一大”集体决策程序，不执行或擅自改变集体决定的；

（三）因特殊原因，未经集体讨论决定而个人决策、事后又不报告的；

（四）未向领导集体提供真实情况而造成决策失误的；

（五）执行决策后发现可能造成损失或影响，能够挽回损失或影响而不采取积极措施予以纠错改正的；

（六）在保密期间泄露集体决策内容或将涉密材料向外泄密的；

（七）其他因违反本规定而造成失误的。

第三十二条 对给国家和企业造成重大损失和严重影响的责任人，根据事实、性质、情节等，明确集体责任、个人责任及直接领导、主要领导责任，依据《中国共产党纪律处分条例》、《关于实行党风廉政建设责任制的规定》、《中国石油天然气集团公司管理人员违纪违规行为处分规定》及国务院国资委的有关规定进行责任追究。由纪检监察部门或人事部门，按照干部管理权限，提出处理意见，按程序经批准后实施责任追究。涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

第八章

附

则

第三十三条 本细则由公司纪委负责解释。第三十四条 本细则自印发之日起施行。