QSH.Z.001-2011神华集团煤炭化验室管理规范（合集五篇）

第一篇：QSH.Z.001-2011神华集团煤炭化验室管理规范

Q/SH 神华集团有限责任公司企业标准

Q/SH.Z.001—2011

神华集团煤炭化验室管理规范

Method of coal laboratory management of Shenhua group

201101发布 2012-01-01实施

神华集团有限责任公司 发布 Q/SH.Z.001—2011

目

次

前言................................................................................II 引言...............................................................................III 1 范围...............................................................................1 2 规范性引用文件.....................................................................1 3 总则...............................................................................1 4 质量体系...........................................................................1 5 人员...............................................................................2 6 设施与环境.........................................................................2 7 仪器设备...........................................................................2 8 药品、配件管理.....................................................................4 9 化验室标识标牌管理.................................................................4 10 检测方法的确认....................................................................5 11 测量溯源性........................................................................5 12 采样..............................................................................5 13 样品制备..........................................................................6 14 检验..............................................................................6 15 检测样品的处置....................................................................7 16 测试记录与与检验报告..............................................................7 17 安全与卫生........................................................................8

I

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前言

本标准由中国神华能源股份有限公司提出。本标准由神华集团公司煤炭生产部归口。

本标准起草单位：神华销售集团、神东煤炭集团。

本标准主要起草人：华夏、陈本峰、段景波、缪希伟、刘宇、任德慧、刘兴海、庞有才、闫慧、李永飞、辛晓燕、栗峰。

本标准为首次制定。

II

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引

言

为加强神华集团各煤炭化验室内部质量控制，规范化验室工作行为，不断提高化验室管理和技术水平，根据集团质量管理要求，并参照GB/T 27025－2008《检测和校准实验室能力的通用要求》，制订本标准。

III

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神华集团煤炭化验室管理规范 范围

本标准规定了对神华煤炭化验室的质量体系、人员、设施环境、仪器设备、药品配件管理、标识管理、检测方法的确认、测量的溯源性、采样、样品的制备、检验、检测样品的处置等方面的要求。

本标准适用于神华集团各煤炭化验室，仅指导生产的化验室参考执行。2 规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T 27025－2008 检测和校准实验室能力的通用要求 Q/SHXS 10 神华煤化验室分级与配置通用要求 3 总则

3.1 化验室管理应坚持“科学、公正、准确”的质量方针，以规范的行为、过硬的技术、高素质的人员、严格执行煤（炭）产品检验方法国家（行业）标准，保证仪器设备的精确度和良好运行状态。认真贯彻执行有关规章制度，向公司以及社会（授权）提供及时公正的优质服务和科学准确的煤炭产品检验报告。

3.2 化验室应建立建全煤炭检测质量保证体系，并根据各自的具体情况编制相应的质量文件，使采、制、化及检验结果的统计、审核、报出各环节形成科学、系统、严格的质量控制和管理机制。

3.3 化验室在认真完成上级下达的各项检测任务的同时，要认真抓好人员素质的提高和在岗培训以及新国标的宣贯、计量器具鉴定和设备的维护等工作。

3.4 化验室各级管理人员对本室管理工作负有主要责任，并以高度负责的精神认真履行岗位职责，做好化验室的各项管理工作。同时要把化验室质量管理工作列入日常重要议事日程，在布置和检查任务的同时要落实检验工作质量的完成情况。4 质量体系

4.1 各化验室应按照本标准的规定（或参照GB/T 27025－2008）和公司的具体要求建立与化验室相适应的质量管理体系，依据质量体系文件开展检测工作，并不断改进质量管理体系。

4.2 化验室的质量体系应包括以下5至17章所有内容，有质量手册，程序文件、作业指导书和记录构成的整套质量体系文件。

4.3 职责中应明确化验室主任、质量负责人、技术负责人及检验人员的职责。

4.4 化验室管理人员、采、制、化以及相关人员必须熟悉质量体系文件的相关内容，并能够在检测工作中严格执行。

Q/SH.Z.001—2011 人员

5.1 化验室应保证各类人员达到相应的文化程度和具有相应专业知识及操作技能。5.2 对人员的通用要求如下：

5.2.1 对本岗位相关的采、制、化方法、原理、步骤和应注意的事项有正确的理解。5.2.2 对所用的仪器设备应懂原理，会使用、调试、校正和维护保养。5.2.3 对药品、试剂、溶液要会配制、标定。5.2.4 对测试中出现的问题和现象能判断与处理。5.3 对人员素质的具体要求：

5.3.1 化验室主任：具备中级以上技术职称，从事本专业工作５年以上，熟悉采、制、化管理业务。5.3.2 技术负责人：具有中级以上技术职称，从事本专业工作５年以上，能够独立解决采、制、化业务中出现的各种技术问题，具有综合审查测试结果的能力。

5.3.3 技术人员：具有技术职称和独立完成５个以上项目的测试能力，能够独立解决分管业务的技术问题。

5.3.4 化验员：具有高中以上文化程度，并经相关技术培训持证上岗，能够熟练掌握煤炭常规检验项目，对有关测试项目的原理、操作应知应会。

5.3.5 维修工：具有大专以上文化程度，必须经专门培训有合格证，具有电工、电气、计算机、机械和采制化方面的基础知识，对有关仪器设备能安装、调试和维修。

5.3.6 人工采样操作人员：具有初中以上文化程度和上岗合格证，熟悉采制样基本知识原理；了解制样设备的工作原理和性能，能够按照国家标准熟练操作。

5.3.7 机械化采制样操作人员：具有大专以上文化程度，经过专业培训持证上岗，具有机电、机械、计算机和自动采样等方面的专业知识。6 设施与环境

6.1 化验室设施应保证检测工作的正确实施，并确保检测条件不会使结果无效，或不会对所要求的测量质量产生任何不良影响。如发生环境条件危及检测结果时，应停止一切检测工作。

注：化验室的设施包括工作区域内水、电、照明、采暖和试验设备。

6.2 相邻区域内如果有互不相容的活动，工作时必须进行隔离，并采取必要的安全防护措施。

6.3 化验室不允许与检验室无关的人员进入。外来人员进入化验室必须事先征得主任同意后，在有关人员陪同下方可进入。外来人员不得单独滞留在检验场所内。

6.4 化验室应保持整洁、有序和卫生，不得进行与检验工作无关的活动，不得将与检验无关的物品带入化验室。

6.5 为保证检验过程中人员及设备安全，检验场地、环境应符合健康、环保、和安全的要求。工作人员对检验现场进行监督、检查，一但发现异常情况，应立即终止检验并采取必要的纠正措施。

6.6 化验室的建设应远离灰尘、烟雾、燥音和震动的环境中，不应建在交通要道、锅炉房、机房近旁。其供电、供水、通风应满足检测工作的要求。7 仪器设备

7.1 化验室应根据其检测能力、工作量（包括采样、制样、分析和数据处理）配备相应的仪器设备，并保持良好的状态。

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7.2 用于采样、制样和检测的仪器设备及其软件的误差、准确度、分辨率、稳定性等技术指标必须符合有关标准的要求。

7.3 仪器设备的购置按照公司规定的程序进行。设备的选型必须考虑技术上先进、经济上合理、生产上适用。

7.4 仪器设备购入后化验室主任必须组织有关技术人员进行验收、安装和调试，并在验收合格投入使用前应进行校准或检查，以证实其能够满足标准或规范的要求。7.5 设备验收主要包括：

7.5.1 主机、随机附件及技术文件等是否与装箱单相符。

7.5.2 设备各部分及附件、备件在装箱、运输过程中有无损伤或锈蚀。验收人员要把检查结果填入开箱验收单并签字，发现问题应及时与供应商或相关部门交涉解决。7.5.3 设备验收试验是否能够证明其能够满足标准或规范的要求。

7.6 对操作技术复杂的仪器设备和进口设备应编制操作和维护作业指导书，由经过培训的人员操作。7.7 化验室必须建立仪器设备（软件）技术档案和台帐，仪器设备技术档案至少应包括：

a)设备及其软件的名称；

b)制造商名称、设备型号、系列号或其它唯一性标识； c)设备出厂合格证； d)设备核查记录； e)当前存放的位置； f)制造商提供的说明书；

g)所有校准报告和证书及复印件，设备调整、验收细则和下次校准的日期； h)设备的维护计划及维修记录； i)设备的损坏、故障、改装记录； j)设备报废有关文件。

7.8 化验室对所有设备应加以唯一性标识和实施“绿、黄、红”三色标识管理。7.9 仪器设备安装环境应符合规定，未经主任批准不得擅自移动。7.10 操作人员必须遵守操作规程，使用前必须对所用仪器设备进行认真检查，确认工作状态正常后再进行操作。使用过程中，随时观察仪器运行情况，发现问题及时报告处理。

7.11 操作人员必须了解仪器的性能和操作程序，大型精密仪器必须经过培训考核合格后方可上岗操作。

7.12 对自检或强制性检定的仪器、仪表、设备到使用周期时，必须经检定合格后方可使用。7.13 每台仪器应明确专人负责保管。贵重精密仪器必须打印出操作和维护保养制度。比较精密的仪器不得放在高温、潮湿、有酸气、阳光直射和震动的地方。

7.14 操作人员应保持仪器使用环境整洁，达到仪器设备要求。

7.15 操作仪器设备时要认真细致，不得使仪器超负荷或带病运转，不得精表粗用。应随时观察仪器设备的运行情况，发现异常现象及时报告主任，由维修人员进行检修。7.16 每台仪器设备应建立仪器设备使用维修记录。

7.17 化验室所有设备要定期检查、保养和修理，一年大检查一次；一季度巡检一次。7.18 标准计量器应按检定周期送计量部门进行检定和校正。同时应编制年度检定计划。7.19 要加强日常检测工作中对仪器设备的标定工作，定期用标样检查设备的精度，发现问题及时分析原因排除故障。

7.20 高温加热设备应测定其恒温区域，便于检测时使用。

7.21 化验室应购置适量的备品备件，确保检测工作的正常进行。

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7.22 对于精度不符合标准要求、陈旧、效率低或零部件无法配齐的大型设备应根据公司设备报废审批程序及时办理注销固定资产台帐。8 药品、配件管理 8.1 采购及库房存贮管理 8.1.1 采购管理

化验室需要时，根据测试项目标准要求的规格和技术指标，按集团公司相关规定报药品、配件采购计划。收到采购的药品和配件后，化验室组织相关人员进行验收。8.1.2 存贮要求

化验室按药品、配件性质贮存，标识清楚，储物货架整洁、稳固无变形，存取方便。8.1.3 存贮质量要求

化验室存贮的药品、配件无过期、无损坏、无玷污腐蚀、无腐烂干裂、无虫蛇鼠咬。8.1.4 存贮数量要求

化验室存贮的药品、配件数量充足，可保证试验工作正常运行且不造成浪费。8.2 工作场所药品、配件存放管理

8.2.1 药品配件应存放在指定地点，摆放整体、有序，保证工作场所整洁、卫生、安全。

8.2.2 化验室气瓶等与易爆炸物品、氧化剂、易燃物及腐蚀性物品隔离存放，或存放于专业气瓶柜内，存放条件要符合安全规定。

8.2.3 化学药品应放在专业柜中，氧化性与还原性、酸与碱应分开存放，危险化学品必须单独存放，并由专人保管。9 化验室标识标牌管理 9.1 标识标牌规定

9.1.1 化验室根据需要规范设置各类标识、标牌。

9.1.2 化验室标识类型有禁止、警告、指令、提示四类，标识方法有划线、颜色、设置标识牌。9.1.3 各类标识标牌尺寸大小、颜色、材料要求、设置位置应符合国家相关规定和公司本安体系及化验室管理要求。9.2 检验工作标识

9.2.1 检验样品执行标识管理，标签内容应符合化验室有关规定。9.2.2 仪器设备管理标识应包括设备名称、编号、型号、管理人等。

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9.2.3 计量器具检定标识内容包括编号、检定状态、有效期等。

9.2.4 配制的试剂溶液应有标签，标签内容应有配制日期、浓度、使用有效期等。9.3 安全标识

9.3.1 消防安全标志牌应设在与消防安全有关的醒目位置（安全通道、安全出口、避灾路线、消防器材处等）。

9.3.2 放置有高温、强光、X-射线、危险化学品环境控制场所及各类危险机械等场所应有安全警示、禁止、提示标志。10 检测方法的确认

10.1 各化验室应首选国家/行业标准方法并保证所使用的国家/行业标准为现行有效的标准。

10.2 当没有标准方法时，化验室可以采用知名技术组织、有关科学杂志发表的方法，但必须经过验证并形成文件。

10.3 当规程、标准的文本规定不够详尽，容易造成误解偏离，而不能够充分指导和规范检测工作时，化验室应编写方法的实施细则。

10.4 化验室所使用的标准及质量文件必须加盖“受控”标记，停用的标准和质量文件应及时收回加盖“作废”印章，必要时登记销毁。11 测量溯源性

11.1 化验室的检测设备和出具测量数据的量具、量器应尽可能溯源至国家级标准，以确保测量数据始终处于受控状态，维护测量结果的有效性。

11.2 执行检测任务的仪器设备必须具有相应的证书，并在有效期内使用。技术人员必须对检定的不确定度有充分的了解，确保与检测项目的要求相适应。11.3 对通用的、有计量检定规程或无检定规程但计量部门可以测试的仪器仪表，要定期送计量部门检定，提供所需的不确定度。

11.4 对检测准确性、有效性有影响的仪器设备定期检定（包括自检），测量值均应溯源至国家计量基准，无法溯源到国家基准时，应采取比对试验等技术确定测量结果的真实性。11.5 化验室应按年度制定仪器设备的溯源计划和标准物质更新计划。11.6 在有效期内发生损坏的仪器设备修复后需重新检定合格方可使用。

11.7 根据项目特点利用标准物质或标样定期检定和校核测量设备，以保证其计量性能的准确、有效。11.8 积极参加实验室比对和能力验证，分析和总结存在的问题。11.9 化验室严禁使用未经检定或检定不合格的仪器设备出据数据；禁止使用超过检定周期的仪器设备出具的数据；不准使用无证或过期未予验证的标准物质和标样。12 采样

12.1 样品的采集是否具有代表性是整个检测工作的关键，化验室应按照国家标准方法要求，确保所采取的样品具有代表性。同时要加强对采样工作的监督检查，提高采样人员的责任心和职业道德。

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12.2 机械采样应进行偏倚试验和精密度试验，且偏倚和精密度满足相关标准的要求后方可投入运行。同时要保证子样数量和主采样器按时间间隔均匀切割。如子样数相差较大时必须采取手工采样补救措施。

12.3 手工采样必须保证使用的采样器具满足标准要求。12.4 火车采样子样数量的减少必须在煤炭质量稳定，其采样精密度经核查试验证明达到标准要求，并经公司主管部门批准后方可实施。

12.5 采样人员应对采样过程有关信息详细记录，所采样品应有唯一性标识。按规定进行煤样的包装。12.6 各化验室要防止样品在运输、流传过程中丢失、污染、错样、错号等现象的出现。

12.7 样品采取后应及时送制样室进行样品的制备，防止放置时间长导致样品水分的损失和氧化。13 样品制备

13.1 各化验室根据样品要求的化验项目编写制样（样品）标签，不同化验项目的样品标签要有相应标识，要同时编写来样编号，要标明样品粒度和质量。13.2 样品制备过程中应按要求格式记录所有的信息。

13.3 在样品制备过程中，样品和其对应的标签要始终相随，不错位、不错号、不发生标签丢失。13.4 制样人员在制样前，应根据制样国家标准，检查制样设备和各种样筛，确认其规格和性能合乎要求。

13.5 样品要及时制备；当样品水分大，影响破碎和缩分时，需预干燥，如煤样能顺利通过破碎和缩分设备可以不进行干燥，但最后制样阶段的空气干燥应达到湿度平衡状态。

13.6 制样操作要严格按照标准规定进行，尽量做到一次破碎到所需粒度。尽量采用二分器缩分样品，若采用四分法缩分，必须将样品充分混合均匀，缩分样品的粒度和缩分后保留的样品质量要符合国标规定。

13.7 制备不同样品时，要清洗制样工具设备，防止样品相互污染混杂。13.8 对工艺特性测试项目用样的制备，应按测试方法中规定的样品制备方法制样，样品粒度组成和质量要符合标准规定。

13.9 一般分析煤样必须全部通过0.2mm的实验筛，不得将剩余筛上物样品弃掉。煤样应达到空气干燥状态，并经混合均匀后方可装瓶。装瓶时，要认真检查核对样品与标签，确保不错号。13.10 煤样瓶使用前必须清洗干净后烘干，避免重复使用造成样品污染。

13.11 使用破碎缩分制样机械每年至少进行一次精密度试验，并保证设备的缩分精密度满足要求。13.12 存查样通常从小于3mm煤样中缩取不少于700g。14 检验

14.1 化验室检验项目的确定应根据公司业务管理要求和用户的具体要求，参照Q/SHXS 10加以设置。14.2 检验工作应首选采用国家现行有效的标准方法进行测定。当无相应标准方法时，按本标准第10章确认检测方法。

14.3 检验人员在测试前应对仪器设备进行检查、调试、校准、登记。部分项目用标准物质标定符合要求后方可测定。

14.4 试验用的药品、试剂、纯水的品位、纯度必须符合方法标准规定及要求，标准溶液的浓度要定期标定。

14.5 检验人员应严格按测试标准进行操作。并正确解决样品处理、测试、测值记录及异常现象的判断。

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14.6 要经常进行样品空白测定值的比较，每当发现有较大波动时，应分析原因，并向主任报告。14.7 要做好测试原始记录。记录的格式要规范，信息内容要满足标准要求，数据要真实、准确，不带有人为因素，要保证原始性不得随意更改。

14.8 检验人员要做好结果的计算、核查和校对工作。

14.9 化验室应结合自身工作特点编制所有检测领域的质量控制程序。并选用有效的方法来监控检验过程和结果的技术有效性。具体监控措施如下：

a)定期使用有证标准物质进行内部质量控制； b)利用相同方法或不同方法进行重复测定； c)参加实验室间的对比或能力验证计划； d)对存查样进行再检测；

e)分析同一个样品测试项目之间的相互关系。15 检测样品的处置

15.1 化验室应建立对样品的运输、接收、处置、保护、存放、保留和销毁的管理制度文件。

15.2 化验室应结合受控样品的具体情况，规定样品识别的唯一性编号和样品在检测过程中的状态标识，该标识包括唯一性编号和待检、在检、已检三个检验状态。

15.3 化验室收样人员对送到化验室的样品应及时会同送样人员进行详细检查、验收与登记。检查验收主要包括：

15.3.1 样品是否随有送样单，填写是否规范；

15.3.2 在运送过程中，样品是否发生撒失、污染或变质； 15.3.3 样品的粒度和质量是否能满足化验项目的需求； 15.3.4 样品检查验收符合要求后，双方应在送样单上签字。

15.4 收样后要进行样品的详细登记，包括化验编号、送样单位、来样编号、样品种类、样品质量和粒度、采样地点、要求化验项目、送样日期、要求提交检验报告的时间等信息。

15.5 化验室应建立样品领用和返回登记制度，不同项目的检测应填写样品传递卡。

15.6 样品管理人员应对样品在化验室期间的保存、安全、保密完好负责，并对在检期间的检测样品管理实施监督。

15.7 分析样品在检测结束后，其保存时间一般不少于2个月。16 测试记录与与检验报告

16.1 化验室应对各种测试记录表格按照标准要求的信息、内容、格式进行统一印制,测试记录主要包括:送样单、样品验收记录、样品制备记录、样品接收记录、样品传递记录、试样测试记录、标准溶液配制、标定及比对记录、分析仪器的工作曲线及数据记录、仪器设备的使用维护记录、测试报告等。

注：测试记录表格编制原则为能有效复现所记录事件。

16.2 化验室应建立三级审核制度，即检验人员互审、技术人员的统计审核，主要包括：根据煤质指标与煤化程度，煤炭组成的关系，煤的成分指标和性能指标之间的内在关系进行交叉比较，综合分析和多指标内在相关规律审查，化验室主任最终审查、签发检验报告。

16.3 测试人员应按规定的格式、技术术语和计量单位、项目符号填写原始记录。原始记录的填写必须字迹清晰、数据正确、纸面干净，不允许涂改。如填写错误需修改数据时，用“—”将原数据划去并在其上方空白处填上正确数据，加盖本人印章或签字。

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16.4 测试数据和报告值应按标准规定的有效位数进行确定；试验数据应按修约规则进行，不得随意简化。

16.5 各化验室应准确及时向相关部门报出化验结果。因特殊原因造成结果报出延误，必须向有关部门通报情况。

16.6 受检单位对检验报告发生异议时，化验室应及时分析原因，同时对检验报告进行复查，其主要内容包括：

a)样品是否倒错；

b)核对原始记录、台帐、计算机录入数据以及计算过程； c)检查操作过程有无违章现象； d)检查仪器是否正常；

e)检查标准溶液空白值是否准确；

检查结果如发现测试有误，应重新测定或采取补救措施，收回原检验报告。若检查结果均正常，应向受检单位说明情况。17 安全与卫生

17.1 新录用的职工、转岗职工、代培职工上岗前，必须进行专业安全知识培训，经考核合格后方可上岗；

17.2 实验室的水、电、气路和设备的布置必须符合安全要求并保持完好状态，任何人未经化验室主任同意，不得改变水、电和气路。

17.3 实验室不得存放过量的易燃或易爆药品；室内存放的少量该类药品必须放在远离热源、不受阳光直射和避风的地方。

17.4 实验室内严禁存放剧毒药品，该种药品由化验室办公室统一保管，并实行双人管理，检验人员用多少领多少，同时应登记存放和领取数量。

17.5 化验室应统一配备足够的消防设施，并由安全管理委员会统一管理和维护。17.6 实验室、药品库和档案室禁止非工作人员入内，外来人员入内必须经主任批准。

17.7 一切易燃、易挥发物质都应放置在远离火源的地方，加热时不要俯视正在加热的液体，以免液体溅出伤人。

17.8 电气设备在使用时应注意，切不可用湿手去开关电闸或电气开关，以免触电。

17.9 在取用剧毒药品时，不能直接用手接触，应戴防护眼镜和橡皮手套，仪器用完应立即洗净。17.10 试验仪器的安装必须符合安全要求。实验室装备的电学仪器和设备的总功率，不得大于实验室的电容量。各种仪器设备必须保持良好状态，不得超负荷和带病运转。

17.11 实验室用的各种气瓶的安装，必须符合安全要求。气瓶应放在远离热源、不受阳光直射的地方。存放易燃气体的屋内严禁烟火。

17.12 气瓶应定期进行压力检验，不合格者一律不得使用。17.13 检验人员使用仪器设备时，必须严格遵守操作规程。

17.14 检验人员在试验过程中不得擅自离岗；特殊情况下需要离开时，必须先停止试验，然后离开。17.15 实验室内不得进行可能引起失火、跑水、漏电、散毒及机械损伤等危险操作，因工作需要不得不进行这种操作时，应先报告安全负责人，并采取有效预防措施。

17.16 接触有毒、有害药品和操作能产生有害物质的试验时，必须在通风柜中进行。

17.17 化验室要保证文明、整洁、卫生、设备摆放有序，便于工作，不得存放与试验无关的物品，使用后的器皿、工具应归位。

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第二篇：神华神东煤炭集团公文管理及处理办法

神东煤炭集团公文管理及处理办法（暂行）

第一章 总 则

第一条

为规范神东煤炭集团公司（以下称公司）公文处理工作，明确职责，提高效率，根据《神华集团有限责任公司章程》、《神华集团有限责任公司公文管理及处理办法》，并参照国务院办公厅《国家行政机关公文处理办法》（国发„2003‟23号）有关精神制定本办法。

第二条 本办法所指的公司公文，是公司在管理工作过程中形成的具有法定效力和规范体式的公务文书，是传达贯彻党和国家的方针、政策及神华集团公司决策部署、重要精神，发布有关规章，施行管理措施，请示和答复问题，指导、布臵工作，报告情况、交流经验的重要工具。

第三条

公司各级领导和工作人员，在处理公文过程中必须做到及时、准确、安全、保密。要认真执行党的民主集中制原则，坚持实事求是，一切从实际出发，认真负责地做好公文处理工作，自觉遵守本办法。

第四条

公司综合办公室是公司公文处理的管理机构，负责中共中央、国务院、国务院各部委（直属局）、各省（市、自治区）、神华集团公司以及不相隶属单位公文的签收、登记、送批、传阅、保管、归档及有关事宜；负责对各单位上报公司的请示、报告等各类公文的核查、签收、分送、办理；负责公司对外（内）发文的核稿、流转、编号、印制、用印、发送和归档工作，并负责对公司各部门和各单位的公文处理工作进行业务指导。

第五条 各单位的办公室是本单位公文处理的管理机构，负责本单位公文的统一收发、分办、传递、用印、立卷、归档和销毁。

第六条

各单位应根据实际工作需要设立文秘岗位或配备专职人员负责公文处理工作，逐步建立健全本单位公文处理制度。文秘人员应当具备公文处理专业知识，忠于职守，严格执行国家保密法律、法规和神华、神东两级公司保密规定，确保国家和公司秘密安全。

第二章 公文种类

第七条 公司对上、对下行文的种类有：

（一）请示、报告

向上级部门请求指示或批准事项，用“请示”。向上级部门报告工作，反映情况，答复询问，陈述意见，汇报上级交办的重要事项的处理结果等，用“报告”。

（二）决定、决议

公司对各部门和各单位作出的重要决策，或对重要工作、人事变动作出安排，用“决定”。

（三）批复

以公司名义答复下属单位请示的事项或作出重大工作部署，阐明工作活动的指导原则和要求，用“批复”。

（四）通知

传达上级部门的指示，转发上级机关和不相隶属单位的的公文，发布规章，要求下级单位办理的事项，需有关单位周知或共同执行的事项，任免、聘用干部等，用“通知”。

（五）通报

典型事例的介绍，表彰先进，批评错误，传达重要精神或者情况，用“通报”。

（六）规定、办法

根据国家有关法律、法规和条例，在公司职权范围内，对所属系统制定带有约束性的工作制度、实施细则、办法等，用“规定”或“办法”。

（七）函

向不相隶属的机关、单位之间相互商洽工作，询问、答复问题，请求批准和答复审批事项等，用“函”。

（八）会议纪要

传达记载会议讨论的主要精神，以及会议议定的，要求与会单位办理执行、共同遵守的事项，用“会议纪要”。公司会议纪要分总经理常务会议纪要、总经理办公会议纪要、专题会议纪要三种。

第三章 公文格式

第八条

公司公文格式，一般由秘密等级、紧急程度、发文单位、发文编号、签发人、标题、主送单位、正文、附件、印章、成文时间、主题词、抄送（报）单位、印发机关和印发时间等部分组成。

（一）公文标题应当准确、简明扼要地概括公文的主要内容，标明发文机关（发文机关写全称或规范化简称，前后应一致）、公文种类。除批转法规性公文外，标题一般不加书名号。

（二）报送上级机关的“请示”公文，一般只写一个主送机关，如需同时报送另外多个上级机关，应用抄报形式。凡公司上报的公文，或各单位上报公司的公文，均须在首页注明签发人姓名，其中，上报的请示必须注明联系人及联系方式。

（三）各种上报、下发的公文内容，要力求做到准确、清楚、简练。

（四）涉及党和国家秘密的公文应当按密级分别标明“绝密”、“机密”、“秘密”，并标明份数序号。

（五）紧急公文应当分别标明“特急”“急件”。紧急电报或电传应当分别标明 “特急”、“加急”、“平急”。

（六）发文编号，一般包括：发文单位代字、年号、序号；凡几个单位联合发文的，只标主办单位公文编号。

公司公文编号为：神东ׄ20××‟×号（年号之前的×为公司各部门代字）。例：神东办„2009‟16号。

（七）公文如有附件，应当在正文之后、成文时间之前，注明附件顺序和名称，附件名称应前后保持一致。

（八）成文时间以负责人签发的日期为准。

（九）为方便计算机检索，正式公文都应标明主题词。主题词用黑体字，印在抄送单位的黑线上面，从左到右排列，词与词之间空一字。

（十）公文除纪要外，均应加盖印章。联合上报的非法规性公文，由主办单位加盖印章。联合下发的公文，联合单位都应当加盖印章。

（十一）公文文字从左至右填写、横排。少数民族文字按其习惯书写、排版。

（十二）公文用纸统一采用国际标准A4型（210mm×297mm），左侧装订。

（十三）各单位报送公司的公文应一式三份，不得使用复印件或传真件。

第四章 行文规则

第九条

向上级单位上报的请示、报告，应一文一事，切忌一文多事，公文应上报主管单位（部门），不得同时报送多个单位（部门），不得在非请示性公文中夹带请示事项。除上级单位领导直接交办的事项外，不得直接报送领导个人。

第十条

各单位报送报送公司的公文，由各单位负责人签发。

各单位原则上不得越级向公司的上级主管单位行文，确因特殊情况需直接向公司的上级主管单位行文的，应同时报公司综合办公室备案；各单位的下属单位不得对公司越级行文。

第十一条 公司可以与同级单位、部门或公司行文。公司各部门之间不行文、不联合行文。

根据隶属关系和职权范围确定行文关系的原则，除综合办公室外，公司各部门不得对外正式行文，但可以采用公司“函”的形式与相应单位进行工作联系。

第十二条 公司各部门对有关问题未经协商一致，不得各自向下行文。如擅自行文，公司将责令纠正或撤销。

第十三条

公文应贯彻党政分开的原则。党政业务事项，要分别行文；行政公文不得对党的组织作指示，交任务。

第五章 公文办理程序

第十四条 公文办理一般分为收文、办文和发文。包括签收、登记、分送、批办、承办、催办、拟稿、审核、签发、用印、立卷、归档、销毁等程序。

第十五条

外单位发给公司的文电、信件，各单位上报公司的公文，统一由综合办公室负责签收、拆封、登记、编号。公司各部门没有直接收文、办文的职能，所收各类公文，一律交由综合办公室签收登记，不得自行直接办理。

第十六条

各单位主送公司的公文，由综合办公室统一归口进行收文审核。审核的重点是：来文是否属于公文受理范围；是否符合行文规则；文中使用、公文格式是否规范等。对不符合规定的公文，报经综合办公室主任批准后可退回呈报单位，并指出退回理由。

第十七条

上级主管单位和其他部门送交公司的重要或紧急文电，由综合办公室根据内容酌情呈报公司分管领导批示或送有关部门办理；特别紧急的公文，可在办理的同时到综合办公室补办登记手续。

第十八条

公司各单位上报的公文需要办理的，由综合办公室根据具体内容和缓急程度，按照公司各部门业务分工范围，呈报公司分管领导批示或分送有关部门研办。

外事方面的文电、信件，应根据内容会同有关部门进行研究，提出处理意见后送批。第十九条 凡涉及几个部门业务的公文，应同时分送各业务部门。业务部门收到公文后，要站在公司整体利益的大局上，认真、及时、公正地进行研究，提出意见，并由主办单位负责与有关部门协商、会签。若有不同意见，应报请领导裁定。不同意见未经协商一致，又未经领导协调解决的公文，一律不得上报下发。

第二十条 需经总经理常务会议讨论决定的事项，由总经理提出召开会议的意见。需经总经理办公会议讨论决定的事项，由总经理或副总经理提出召开会议的意见。

第二十条 总经理常务会议、总经理办公会议由公司综合办公室负责组织、记录、编写会议纪要。

第二十一条

公文承办部门收到应办文、电后，应进行登记并及时研究办理，不得拖延积压。一般应在两个工作日内提出处理意见，两个以上部门共同承办的公文，应由主办部门在五个工作日内提出处理意见。重要公文处理时间不得超过两周，紧急公文、特急件要按时限要求急速处理，不得延误、推诿。情况复杂需调查研究的，应向公司分管领导说明情况，并及时报（通）告来文单位。

第二十二条 对于批办、分送至业务部门研究办理的公文，综合办公室和公文承办部门要负责催办、查办。紧急公文要跟踪催办、查办，重要公文要重点催办、查办。

第二十三条

各部门根据工作需要承办公司和公司对外（内）发文，拟稿并由部门负责人审核签字后，由综合办公室核稿、审核，再呈报公司主管领导签发。不得先签后核。

综合办公室核稿、审核的重点是：是否确需行文、行文依据是否充分，行文方式是否妥当，是否符合行文规则和拟制公文的有关要求，公文格式是否符合神华、神东两级公司有关规定要求。

领导签发后，在正式印发前，综合办公室需对公文进行复核。复核的重点是：审批、签发手续是否完备，附件材料是否齐全，格式是否统一、规范等。

第六章 签报的使用规定

第二十四条

签报是公司各部门向公司领导反映情况和请示、报告工作的机关文书。

第二十五条 签报的内容包括请示、报告两种形式。请示要说明事项概要，提出解决问题的意见和建议，同时应附以有关文件或资料；报告要观点明确，简明扼要。签报应一事一件，文内涉及经费的，应注明数额及资金渠道。

第二十六条 签报必须以部门名义起草，经部门负责人审核签字后，由拟稿人提交公司领导阅批。不具备报批要求的，由综合办公室退回报送单位补充所需材料和内容。

各单位需要公司研究批复的事项，必须以正式公文向公司报告或请示，不得以签报的形式报送。

第二十七条

签报经公司领导阅批后，综合办公室根据批示意见需呈报其他领导的，由综合办公室或拟稿人负责流转。送各单位办理的批件，由综合办公室送交复印件。签批后的原件统一由综合办公室存档。各单位不留存公司原批件（财务部门涉及资金运转的批件除外）。

第七章 公文立卷、归档和销毁

第二十八条 公文办理完毕后，承办部门要根据文书档案管理规定，及时将公文定稿、正本、修改痕迹、来文、办理过程的签报、领导批示等有关材料进行整理，及时移交综合办公室立卷、归档，个人不得保存应当归档的公文。

第二十九条 没有归档和存查价值的公文，经过鉴别和主管领导批准，可以定期销毁。销毁秘密公文，应当进行登记，由二人监销，保证不丢失、不漏销。

第八章 附 则

第三十条

各单位的办公室应当对上级单位和本单位下发公文的贯彻落实情况进行督促检查并建立督查制度。

第三十一条 公文处理过程中涉及办公自动化系统的有关规定，按照《神东煤炭集团公司办公自动化管理办法（暂行）》的有关规定执行。

第三十二条 本办法由综合办公室负责解释。第三十三条

本办法自公布之日起执行。

第三篇：煤炭化验室管理制度

煤炭化验室管理制度

1.非工作人员禁止进入煤分析室，试验人员进入煤分析室必须穿工作服。

2.试验人员进入煤分析室首先打开空调进行恒温，室内有试验产生的有毒气体和其它易燃、有毒药剂，严禁烟火，禁止吸烟。

3.禁止将饮食及其容器带入煤分析室内，工作后要洗手。

4.煤分析室实行定置管理，不得随意将室内设施移动或挪做他用、更换，试验用具应放在指定的位置。

5.煤分析室应整齐清洁，不准存放其它与试验无关的物质。

6.非试验人员不得随意触动仪器及化学药品。

7.试验人员工作时要严格试验操作规程，药品管理规定，化验工作一般注意事项的有关规定，防止仪器损坏。

8.试验人员应熟悉煤分析室内所有试验仪器、器皿的安全操作方法和试验药品、样品的特性。

9.煤分析仪器必须按照定期工作要求进行对照和校验，保证仪器准确可靠。

10.试验人员不得送检人员接触，不准泄露化验数据，实事求是，反对弄虚作假。不准送检人员进入煤分析室。

11.试验中不慎将药剂洒落到仪器、桌面、地面上应及时清理干净，试验废液禁止倒入下水道，有毒试验废液应经过解毒处理合格后排放。

第四篇：神华集团风险管理手册封皮2013

神华宁夏煤业集团公司白芨沟煤矿本质安全管理体系

风险管理手册

（第五版）

神华宁夏煤业集团公司白芨沟煤矿本质安全管理委员会

编

目 录

一、白芨沟煤矿管理制度风险管理表

1.管理评审..........................................................................................................................................................1 2.生产管理类制度的制定与落实（生产科）..............................................................................................................................2 3.生产管理类制度的制定与落实(调度室）...............................................................................................................................3 4.机电管理类制度的制定与落实........................................................................................................................................3 5.安全管理类制度的制定与落实........................................................................................................................................4 6.经营管理类制度的制定与落实........................................................................................................................................4 7.综合管理类制度的制定与落实（经营科室）............................................................................................................................5 8.综合管理类制度的制定与落实........................................................................................................................................5 9.一通三防类制度的制定与落实........................................................................................................................................6 10.操作规程的编写与落实.............................................................................................................................................6 11.作业规程的编写与落实.............................................................................................................................................7 12.安全技术措施的制定与落实.........................................................................................................................................7 13.应急预案管理.....................................................................................................................................................8 14.定编定员.........................................................................................................................................................8 15.安全组织机构.....................................................................................................................................................8 16.安全文化建设.....................................................................................................................................................9

二、白芨沟煤矿通用风险管理表

1.开班前会..........................................................................................................................................................10 2.入井前准备........................................................................................................................................................10 3.车辆接送人员......................................................................................................................................................12 4.车辆运送货物......................................................................................................................................................13 5.多人配合作业......................................................................................................................................................14 6.手动葫芦操作......................................................................................................................................................15

7.敲帮问顶..........................................................................................................................................................16 8.登高作业..........................................................................................................................................................16 9.井下行走..........................................................................................................................................................18

三、白芨沟煤矿各贯标单位风险管理表

1.生产技术科风险管理表..............................................................................................................................................19 2.综采队风险管理表..................................................................................................................................................27 3.综掘队风险管理表..................................................................................................................................................56 4.掘进队风险管理表..................................................................................................................................................94 5.准备队风险管理表.................................................................................................................................................111 6.机电动力科风险管理表.............................................................................................................................................116 7.煤炭管理科风险管理表.............................................................................................................................................120 8.机修安装队风险管理表.............................................................................................................................................134 9.运输队风险管理表................................................................................................................................................165 10.运转队风险管理表................................................................................................................................................173 11.胶轮车队风险管理表..............................................................................................................................................183 12.生活服务中心队风险管理表........................................................................................................................................198 13.信息技术中心风险管理表..........................................................................................................................................205 14.供应站风险管理表................................................................................................................................................210 15.通风科风险管理表................................................................................................................................................220 16.通风队风险管理表................................................................................................................................................227 17.瓦抽队风险管理表................................................................................................................................................239 18.灭火队风险管理表................................................................................................................................................249 19.救护队风险管理表................................................................................................................................................252 20.地测科风险管理表................................................................................................................................................256 21.调度室风险管理表................................................................................................................................................265 22.安全管理科风险管理表............................................................................................................................................268 23.培训中心风险管理表..............................................................................................................................................277

24.武装保卫科风险管理表...........................................................................................................................................278 25.工会风险管理表.................................................................................................................................................285 26.技改办风险管理表...............................................................................................................................................290 27.经营科风险管理表...............................................................................................................................................291 28.人力资源科风险管理表...........................................................................................................................................293 29.组宣科风险管理表...............................................................................................................................................295 30.纪检监察科风险管理表...........................................................................................................................................296 31.党政办公室风险管理表...........................................................................................................................................297

四、白芨沟煤矿矿井生产系统重大危险源风险管理表

1.矿井采掘专业重大危险源风险管理表................................................................................................................................300 2.矿井机电运输专业重大危险源风险管理表...........................................................................................................................304 3.矿井一通三防专业重大危险源风险管理表.........................................................................................................................307

第五篇：神华集团企业文化、战略

企业文化、战略

一、深化“一个认识”：就是要不断深化对“安全发展”的认识。

二、提升“两个理念”：提升“煤矿能够做到不死人”、“生产过程中能够做到瓦斯不超限，超限就是事故”两个理念。

三、抓好“三个到位”：一是责任落实到位，二是制度执行到位，三是要督导检查到位。四、四五六班组管理法：坚持安全、工作、学习、活动四位一体的原则，以创建学习、安全、创新、专业、和谐五型班组为核心，以构建班组建设组织、制度保障、现场安全风险管控、教育培训、文化引领、考核评价六大体系为支撑。五、五个“不适应”：人的思想观念和意识的不适应；人的工作行为上的不适应；经营机制的不适应；管理体制和机制的不适应；生产系统、技术装备和能力规模的不适应。

六、神华集团“企业使命”：为社会发展提供绿色能源。

要以高度的政治责任感和社会责任感，执行国家大政方针，实施国家能源战略，为社会提供绿色、经济能源。在发展中珍惜资源，保护环境，节能减排，注重生态文明建设。

七、神华集团“企业愿景”：坚持矿、路、港、电、化一体化发展，打造国际一流大型能源企业。

发挥集团整体优势，坚持科学发展，走新型工业化道路，通过持之以恒的努力，逐步发展成为规模宏大、实力雄厚、效益良好、知名度高，具有国际竞争力的一流大型能源企业。

八、神华集团“企业核心价值观”：科学和谐、厚德思进。科学：就是坚持以人为本，协调、可持续、健康发展；

和谐：就是营造企业内部、企业与社会、企业与自然和谐氛围，创造内有亲和力，外有影响力的稳定环境；

厚德：就是处事为人忠诚厚道，公平公正，依法经营，守信践诺；

思进：就是居安思危，求知谋进，勇于变革、敢于创新，建设“五型”企业，打造国际一流能源企业。

九、神华集团“企业发展战略”：科学发展，再造神华，五年实现经济总量翻番。

科学发展：是神华发展的纲领，是方向和旗帜； 再造神华：是神华科学发展的关键，是途径和手段；

五年实现经济总量翻番：是神华科学发展的中长期目标，是阶段性成果。

十、神华集团“企业精神”：艰苦奋斗、开拓务实、追求卓越。艰苦奋斗：就是继承优良传统，勤俭办企业；

开拓务实：就是解放思想，持续创新，扎扎实实，埋头苦干，说实话，鼓实劲，干实事；

追求卓越：就是高标准，严要求，永不满足、永无止境地向更高目标的要求上奋进。

十一、神华集团“安全理念”：煤矿能够做到不死人；生产时瓦斯不超限，超限就是事故。

神华是一个以煤为基础的产业集团，各企业要结合实际，深刻理解和拓展“两个理念”的科学内涵与外延，提炼更具特色的安全理念，改变观念，提高认识，超前思维，关口前移，实现安全生产和建设本质安全型企业的目标。

十二、神华集团“管理理念”：精准、严细、安全、高效。

管理精细到位，决策果断准确。工作严谨细实，质量精益求精。建立长效机制，打造本质安全。勇于改革创新，做到精干高效。实现工作高起点、生产高技术、产品高质量、运行高效率、产出高效益。

十三、神华集团“经营理念”：诚实守信、互利共赢。

牢固树立诚信可靠、履行合同、恪守承诺、合法经营、依法纳税、负责任的大企业形象，履行社会责任，重视相关利益，带动地方经济，实现共同发展。

十四、神华集团“廉洁理念”：淡名泊利、慎权守职。

广大员工特别是党员领导干部，要坚定理想信念，加强道德修养，提高精神境界，树立正确的世界观、人生观、价值观，常想立身之本,常修职业之德,常思贪欲之害,常怀律己之心。坚持廉洁自律，清白为人，遵纪守法，始终保持神华人的蓬勃朝气、昂扬锐气、浩然正气。

十五、神华集团“人才理念”：纳天下才、育神华人。

牢固树立以人为本，人才兴企的观念，建立培养人才、广纳英才、人尽其才、才尽其用的用人机制，营造公开、公平、公正的用人氛围，为人才成长畅通渠道，为人才发展搭建平台，会聚更多的优秀人才投身神华事业，为神华发展提供人才保证。

十六、神华集团“五个一”：树立一个理念；构建一套体系；探索一条途径；打造一支队伍；培育一种文化。

十七、神华集团“五到位”：思想认识要到位，责任落实要到位，隐患整改要到位，体系运行要到位，管理提升要到位。

十八、集团公司2012年基建工作会议提出的“一抓三保”（“抓落实、保安全、保质量、保完成”）工作措施

十九、神华集团清洁能源发展战略 目标是建设世界一流的清洁能源供应商，基本内涵是“技术领先、管理先进、价值创造、创新驱动”，实现路径是“1245”。

“1”，即瞄准“一个目标”，创建世界一流清洁能源供应商；

“2”，即抓好“两个转变”，转变发展理念，转变发展方式；

“4”，即推进“四个发展”，安全发展、转型发展、创新发展、和谐发展；

“5”，即实现“五个提高”，提高企业的发展质量和效益，提高企业管理水平，提高国际化能力，提高企业软实力，提高履行社会责任的能力。

简单言之，清洁是目标，转型是方向，发展出题目，改革做文章，创新找出路，提高保质量。

二十、神华集团“煤炭清洁开发目标” 安全、高效、绿色、智能、和谐

二十一、神华集团“煤炭清洁转化目标” 做大做强、节能降耗

二十二、神华集团“安全管理五个关口” 准入关、责任关、稳定关、监督关、验收关。二

十三、神华集团“五个统一”

统一推行本安体系、统一推行安全质量标准化建设、统一推行区队班组建设、统一进行安全培训和教育、统一考核与监管。

二十四、神华集团“五型企业”

本质安全型、质量效益型、科技创新型、资源节约型、和谐发展型。二

十五、乌海能源公司改革发展“五步走”战略

1、充分用足用好国家相关政策，做好职工内部退养安置工作。

2、剥离焦化板块，实现专业化管理，促进煤矿精干高效。

3、科学定位未来发展方向，制定符合公司实际的长远发展规划。

4、实施全员公开竞聘上岗。

5、妥善安置富余职工。

二十六、乌海能源公司：加快改革脱困步伐；为实现“五步走”战略、建设精干高效矿区而奋斗。