关于开展行政处罚案卷评查暨优秀案卷展评工作的通知

第一篇：关于开展行政处罚案卷评查暨优秀案卷展评工作的通知

连云港市人民政府法制办公室文件

连府法〔2010〕27号

关于开展行政处罚案卷评查暨 优秀案卷展评工作的通知

市各有关单位：

为进一步监督和约束行政处罚行为，提高行政处罚行为的法制化、规范化水平，按照国务院《全面推进依法行政实施纲要》 “健全行政执法案卷评查制度”、《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》“市县政府及部门每年度组织一次行政执法案卷评查，促进行政执法机关规范执法”的要求及《连云港市2010年推进依法行政工作要点》的安排，经研究决定，市政府法制办公室将于4月底至8月底组织开展行政处罚案卷评查及优秀案卷展评工作。现将有关事项通知如下：

一、参加评查的行政处罚案卷范围

市级行政处罚实施机关近两年结案的采用一般程序实施的行政处罚案卷。

市级机关也可推荐其拥有行政处罚权的内设机构或派出机构参与符合上述条件的行政处罚案卷评查。

二、行政处罚案卷评查的内容、标准 行政处罚案卷评查的内容包括：

1、行政处罚认定的违法事实是否清楚，证据是否确凿充分；

2、行政处罚的依据适用是否正确；

3、行政处罚程序是否合法；

4、行政处罚内容是否适当；

5、行政处罚案卷的书写、制作、装订是否规范。行政处罚案卷评查的标准详见附件一：《连云港市一般程序行政处罚案卷评查标准》。

行政处罚案卷评查遵循客观公正、实事求是的原则，对照评查标准，一案一评，总分为120分（基础分100分，加分项20分），根据得分情况评出优秀案卷。

三、行政处罚案卷评查及优秀案卷展评工作的步骤和具体要求

本次行政处罚案卷评查及优秀案卷展评工作分五个阶段进行。具体时间安排及相应要求如下：

（一）单位自评阶段（5月初-5月底）。各有关单位对照上述行政处罚案卷参评范围及评查内容、标准，开展自评，以书面形式对本单位的行政处罚案卷的优缺点进行评价、总结、通报。在5月底之前评出2-5本行政处罚案卷（同时提供上述书面通报材料）报市政府法制办行政执法监督处。

（二）分组评查阶段（6月初-6月底）。由市政府法制办组织各有关单位法规处长对各单位选送的行政处罚案卷进行分组评查（具体分组及时间安排另行通知），评出小组优秀案卷5-10本参加集中评查活动。

（三）集中评查阶段（7月初-7月底）。由市政府法制办邀请人大、政协、优化办、法院、监察、档案等单位的领导和业务能手组成评比小组，对分组评出的优秀案卷进行集中评查。评出一等奖案卷3本，二等奖案卷4本，三等奖案卷5本，优秀案卷若干本。

（四）总结表彰阶段（8月上旬）。市政府法制办对全市行政执法案卷评查工作情况予以总结、通报。对优秀行政处罚案卷进行表彰。

（五）优秀案卷展评阶段（8月中下旬）。由各单位将优秀案卷取回本单位, 组织执法人员参阅。

本次全市行政处罚案卷评查及优秀案卷展评工作涉及面广，工作量大，希望各部门法制机构充分发挥职能作用，在扎实开展好行政处罚案卷自评、书面通报的同时，积极配合市政府法制办做好有关工作，确保将本次全市行政处罚案卷评查及优秀案卷展评工作做实做细，做出成效。附件：《连云港市一般程序行政处罚案卷评查标准》

二○一○年四月二十三日

主题词：法制

案卷

评查

通知

连云港市人民政府法制办公室 2010年4月23日发 附件：

连云港市行政处罚案卷评查标准

1． 本标准根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》、国务院《全面推进依法行政实施纲要》和国务院办公厅《推行行政执法责任制的若干意见》等法律、法规、规章规定制定。

2． 本标准分为基础标准、一般程序标准、加分标准。基础标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的标准。行政处罚案卷不符合其中一项要求达到不合法程度的，该案卷即为不合格卷；虽合法但不符合其中两项以上要求或不合理的，扣5—50分。

一般程序标准采用100分制的评分办法，对缺少项目基本要素之一或项目基本要素表述不清的扣除项目分（1分）。该项目为选择性项目的，没有选择的项目可不扣分。

加分标准采用20分制的评分办法，对符合加分项目要求的给予加分，不符合要求的不予加分。

将各项扣分后的余分相加即为总得分。65分以上为合格卷，90分以上为优秀卷。

基础标准 3．主体合法 3．1处罚主体合法：

3．1．1 实施行政处罚的主体具有法定资格； 3．1．2 实施的行政处罚符合法定权限； 3．1．3 主要法律文书中，印章使用符合规定： 3．1．3．1 对外使用的文书必须使用行政机关的印章； 3．1．3．2行政处罚主体可以使用“行政处罚专用章”。3．2 被处罚主体认定准确：

3．2．1 被处罚主体必须是依法能够独立行使权利、承担法律责任的公民、法人或其他组织：

3．2．1．1 对不满14周岁的人有违法行为的，不予行政处罚；

3．2．1．2 对精神病人在不能控制自己行为时有违法行为的，不予行政处罚；

3．2．1．3 在案卷中应有证明被处罚主体资格的材料。3．2．2 被处罚主体必须是违法行为的当事人；

3．2．3 主要法律文书中，被处罚主体使用全称，且前后一致。

4．事实清楚，证据确凿：

4．1 主要法律文书所述违法事实是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的事实；

4．2 主要法律文书能够准确记载违法的时间、地点、情节、程度和后果；

4．3 卷内证据应当合法、客观、有效，足以证明主要法律文书所述违法行为的性质、情节、程度和后果。

5.适用法律正确：

5．1 行政机关做出行政处罚的依据必须是现行有效的法律、法规、规章；

5．2 主要法律文书中，法律、法规、规章的名称应使用全称，并准确引用到条、款、项、目；

5．3 当事人的行为必须是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的违法行为； 5．4 行政处罚的种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。6．程序合法：

6．1 在实施阶段上应按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤实施行政处罚；

6．2 在时间顺序上应按照实施处罚的步骤记载； 6．3 在形式上每一执法活动的内容、过程和结果都应当有相应的法律文书记载；

6．4 在行为方式上必须符合法定要求：

6．4．1 做出行政处罚决定前必须由两名以上执法人员进行调查取证，并出示执法证件；

6．4．2 做出行政处罚决定前必须告知当事人拟处罚的事实、理由和依据，并听取当事人的陈述和申辩；

6．4．3 符合听证条件的，在做出行政处罚决定前必须告知当事人享有要求听证的权利；

6．4．4当事人依法要求听证的，行政机关应组织听证； 6．4．5 行政处罚决定必须经行政机关负责人批准；重大行政处罚决定必须经行政机关负责人集体讨论；依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报；

6．4．6 主要法律文书的送达符合法定的时限、方式，案卷中必须有相应的回执；

6．4．7 依法应当移送其他机关的案件，必须移送。7．公正合理：

7．1 法律适用上一律平等，不得有歧视；

7．2 适用行政处罚的种类、额度应当与违法行为的性质、情节、危害程度相当。

一般程序标准（本标准共100分）8.立（撤）案审批。主要法律文书有：立案审批文书、撤案审批文书等。（10分）

8．1 立案审批文书：

8．1．1 案件来源。检查中发现、举报、群众来信来访、领导交办、移送等；

8．1．2 在检查中发现的案件应注明检查的时间； 8．1．3 违法事实。应注明发生违法行为的时间、地点，及承办人对违法事实、情节的判断；

8．1．4 承办人意见。应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称、条款，建议立案的意见、承办人签名及年、月、日；

8．1．5 审批意见。应有行政机关负责人同意立案的意见、签名及年、月、日。

8．2 撤案审批文书：

8．2．1 简述案情。应注明调查取证的情况和结果； 8．2．2 承办人意见。应注明撤案的理由和建议撤案的意见、签名及年、月、日；

8．2．3 审批意见。应有行政机关负责人同意撤案的意见、签名及年、月、日。

9.调查取证。主要法律文书有调查笔录、抽样取证文书、先行登记保存证据文书、鉴定结论、事先告知书、听证文书、调查终结报告等。（40分）

9．1 调查笔录。包括：询问笔录、检查（勘验）笔录等。9．1．1 询问笔录（每份《询问笔录》只能对应一个被询问人）：

9．1．1．1 询问起止的时间和地点；

9．1．1．2 告知询问人和记录人姓名、单位，出示执法证及号码；

9．1．1．3 被询问人的基本情况。应记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职务等；

9．1．1．4 询问内容。包括反映本案事实的时间、地点、行为及行为人、情节、后果等；

9．1．1．5 被询问人对笔录的意见。应有“经核定无误，记录属实”的字样，并由被询问人逐页签名或盖章并捺指印；

9．1．1．6被询问人要求修改询问笔录的，应由被询问人在修改处捺指印；

9．1．1．7 被询问人拒绝签字的，应在笔录中注明，并由两名执法人员签名；

9．1．1．8 笔录中应有告知当事人享有陈述和申辩权的记载。使用专门告知文书的除外。

9．1．2 检查（勘验）笔录（一个案件有多处现场的，应分别制作笔录）：

9．1．2．1 被检查人的基本情况。被检查人是公民的，要记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况；被检查人是单位的，要记载其单位的名称、法定代表人或负责人姓名、职务；其他有关人员在场的，记载其姓名、职务情况；

9．1．2．2 检查（勘验）的时间、地点；

9．1．2．3 现场情况。应准确、客观地记载违法事实或违法行为，包括有关的数据、位置、状态、情节、程度等；

9．1．2．4 检查（勘验）人、记录人员签名；

9．1．2．5 被检查人对笔录的意见。应注明“情况属实”的字样，并由被检查人签名或盖章并捺指印；

9．1．2．6 被检查人拒绝签字或不在现场的，应在笔录中注明，由见证人和两名执法人员签名。

9．2 抽样取证文书：

9．2．1 当事人的名称（姓名）； 9．2．2 取证的事由；

9．2．3 取证物品的名称、数量、规格等； 9．2．4 取证的时间、地点； 9．2．5 取证的依据； 9．2．6 当事人签名或盖章；

9．2．7 行政机关印章及年、月、日。9.2．8 物品清单：

9．2．8．1 物品的数量、品级、名称、规格、型号、形态等；

9．2．8．2 应有两名执法人员签名或盖章； 9．2．8．3 当事人拒绝签字的，应在清单上注明。9．3 先行登记保存证据文书： 9．3．1 先行登记保存证据通知书： 9．3．1．1 当事人的名称（姓名）； 9．3．1．2 登记保存物品的理由；

9．3．1．3 登记保存物品的名称及数量、规格； 9．3．1．4 登记保存物品的方式、期限和地点； 9．3．1．5 当事人签名或盖章；

9．3．1．6 行政机关印章及年、月、日。9．3．2 物品清单（同本标准10．2．8）。9．3．3 先行登记保存证据审批文书。9．3．4 物品处理通知书：

9．3．4．1 当事人的名称（姓名）； 9．3．4．2 物品处理意见；

9．3．4．3 执法人员、当事人签名或盖章； 9．3．4．4 行政机关印章及年、月、日。9．4 鉴定结论：

9．4．1 申请鉴定的单位或个人； 9．4．2 申请鉴定的时间及内容； 9．4．3 明确的结论性意见；

9．4．4 鉴定部门印章，年、月、日及鉴定人员姓名。9．5．事先告知书：

9．5．1 当事人违法事实和所依据的法律、法规、规章的名称及相应的条、款、项、目；

9．5．2 拟做出行政处罚的种类和幅度；

9．5．3 当事人依法享有陈述、申辩的权利及法定期限； 9．5．4 行政机关的名称、地址、印章及年、月、日。9．6 听证文书。包括听证告知书、听证通知书、听证公告、听证记录、听证报告等。

9．6．1 听证告知书：

9．6．1．1 当事人违法事实和所依据的法律、法规、规章的名称及相应的条、款、项、目；

9．6．1．2 拟做出行政处罚的种类和幅度；

9．6．1．3 当事人依法享有要求举行听证的权利及法定期限；

9．6．1．4 行政机关的名称、地址、印章及年、月、日。9．6．2 听证通知书：

9．6．2．1 举行听证的时间、地点； 9．6．2．2 听证主持人的姓名； 9．6．2．3 当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避的权利；

9．6．2．4 行政机关印章及年、月、日。9．6．3 听证公告： 9．6．3．1 案由；

9．6．3．2 听证的时间、地点；

9．6。3．3 行政机关印章及年、月、日。9．6．4 听证笔录：

9．6．4．1 举行听证的起止时间、地点；

9．6．4．2 听证主持人、记录人、当事人、代理人、案件调查人的姓名、性别、工作单位、职务、电话、住址等基本情况；

9．6．4．3 当事人对案件涉及的事实、证据、依据陈述、申辩的内容；

9．6．4．4 当事人签名。9．6．5 听证报告： 9．6．5．1 案由；

9．6．5．2 听证的时间、地点和参加人情况；

9．6．5．3 当事人针对行政机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和证据，及从轻、减轻或不予行政处罚的要求；

9．6．5．4 主持人的意见和建议。

9．7 调查终结报告（可与案件处理呈批文书合并使用）。10.审查决定。主要法律文书有：案件集体讨论记录、案件处理呈批文书、行政处罚决定书、法制部门出具的法律意见书等（20分）

10．1 案件集体讨论记录： 10．1．1 时间、地点； 10．1．2 案由；

10．1．3 主持人、出席人员、列席人员、记录人员的姓名及职务；

10．1．4 承办人员汇报案情；

10．1．5 参加讨论人员的主要观点和意见； 10．1．6 结论性意见。10．2 案件处理呈批文书： 10．2．1 案由；

10．2．2 当事人的基本情况。当事人是公民的，要记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况；当事人是单位的，要记载其单位的名称、法定代表人或负责人姓名、职务；

10．2．3 违法事实。认定的违法事实、情节、后果、依据； 10．2．4 承办人意见。承办人员对该案处理适用的依据和意见、签名及年、月、日；

10．2．5 处（科）室负责人审批意见、签名及年、月、日。10．2．6 法规处（科）室负责人审批意见、签名及年、月、日。

10．2．7 行政机关负责人审批意见。行政机关负责人同意处罚的意见、签名及年、月、日。

10．3 行政处罚决定书：

10．3．1 当事人的基本情况。当事人是公民的，要记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况；当事人是法人或其他组织的，要记载其名称、地址、法定代表人或负责人姓名、职务；

10．3．2 违反法律、法规、规章行为的基本事实； 10．3．3 适用法律、法规、规章的依据及理由； 10．3．4 责令改正、行政处罚种类、罚款额度； 10．3．5 行政处罚的履行方式及期限；

10．3．6 正确告知申请行政复议、提起行政诉讼的途径和期限。应分别注明复议机关及复议期限、诉讼机关及诉讼期限；

10．3．7 行政处罚决定机关的名称及年、月、日（年、月、日以行政机关负责人批准或决定处罚的日期为准）；

10．3．8 行政机关印章。10．4责令改正通知书：

10．4．1 当事人的名称（姓名）； 10．4．2 违法事实；

10．4．3 违反法律、法规、规章的名称及具体条、款、项、目；

10．4．4 责令改正的内容及期限； 10．4．5 行政机关印章及年、月、日；

10．4．6 行政机关对当事人改正情况的复查记录。11.送达执行。主要法律文书有：送达回证。（15分）11．1送达回证（适用于发生法律效力和具有法律意义文书的送达）：

11．1．1 送达文书的名称；

11．1．2 受送达人的名称（姓名）； 11．1．3 送达的时间、地点；

11．1．4 送达方式。代收送达、留置送达的应在备注中注明；公告送达应将公告文书归档入卷；邮寄送达的可以将挂号信回执粘贴于备注中；

11．1．5 行政机关印章； 11．1．6 送达人签名； 11．1．7 收件人员签名。11．2执行文书：

11．2．1 行政处罚全部履行的，应有相应的凭证。如行政处罚缴款书、违法物品监销单等；

11．2．2 行政处罚部分履行的，应有相应的审批文书。如延期或分期缴纳罚款审批文书等；

11．2．3 行政处罚逾期不履行的，应有依法加处罚款；查封、扣押、冻结；申请法院强制执行的文书。.结案。主要法律文书有：结案审批文书。（5分）12．1 结案审批文书： 12．1．1 案由； 12．1．2 案情；

12．1．3 执行情况（包刮违法行为改正情况）； 12．1．4 承办人建议结案的意见、签名及年、月、日； 12．1．5 行政机关负责人同意结案的意见、签名及年、月、日。

13．立卷归档（10分）

13．1 行政处罚案件实行一案一卷制度，一卷一号。涉及国家机密、商业秘密、个人稳私的案件，可以实行一案二卷，即正卷和副卷。

13．2 卷内文书应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写。当事人提供的材料使用铅笔、圆珠笔或传真件的，入卷前应予复印。所有文书只存一份正本。

13．3 不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档，并在证物袋上注明证据的名称、数量、拍摄时间、地点等内容；不能随文书立卷装订的录音、录像或实物证据，需在备考表中注明录制的内容、数量、时间、地点、责任人及存放地点等内容。

13．4 卷内文书按下列顺序排列：行政处罚决定书（正式文件）在最前，其余文书按照办案时间顺序排列，送达回证随附其法律文书之后。

13．5 破损文书应修补或复制。文书过小的应衬纸粘贴，拍摄的照片还应在粘贴的衬纸上注明拍摄的时间、地点、证明内容、拍摄人等内容。文书过大的应折叠整齐。

13．6 卷内文书采用阿拉伯数字逐页编写页码，正页在右上角、反页在左上角编写。

13．7 卷内目录和备考表填写规范。13．8 符合档案法的其他规定。加分标准（20分）14．加分项目

14．1 推行说理式处罚决定书。在行政处罚决定书中对法律事实的认定、证据的采纳、当事人的申辩等进行说理的。（4分）

14．2 推行证据格式化。对行政处罚所涉证据按照证据格式化的有关要求进行规范的。（2分）

14．3 推行公开审案。在行政处罚案件的办理过程中实行公开审案，并在行政处罚案卷中有相关记录的。（4分）

14．4 重大处罚决定报备。严格按照《连云港市重大行政处罚决定备案办法》有关要求进行备案，并提交重大行政处罚报备报告供市法制办进行核对。（3分）

14．5 制定并执行《行政处罚程序规定》。有《行政处罚程序规定》制度文本，行政处罚案件的办理严格按照该《规定》执行。（3分）

14．6 建立并适用行政处罚自由裁量基准。建立《行政处罚自由裁量基准》制度文本，在处罚过程中严格执行，并在处罚决定书中载明处罚决定所依据幅度和范围。（4分）

第二篇：案卷评查通知

庆政办发〔2011〕146号

关于开展行政执法案卷评查工作的通知

县直各行政执法部门，中央、省、市驻庆有关单位：

为了进一步加强行政执法监督，规范行政执法行为，全面提高各行政执法部门的依法行政工作水平，根据《甘肃省行政执法监督条例》有关规定，按照市政府法制办《关于开展行政执法案卷评查工作的通知》和《2011年全县依法行政工作要点》要求，县政府决定在全县开展行政执法案卷评查工作。现将有关事宜通知如下：

一、评查对象

行政执法案卷评查的对象为县直各行政执法部门及其所属单位，中央、省、市驻庆有关行政执法部门及其所属单位。

二、评查范围

评查的范围为2010年7月1日至2011年6月30日期间，各行政执法部门形成的行政许可、行政处罚（含一般程序和简易程序）和行政复议三类案卷。

三、评查内容

行政执法案卷评查的主要内容是实施行政许可、行政处罚、行政复议的实体是否合法，程序是否正当、案卷的装订是否规范、文书制作及记录是否规范和完整。各行政执法部门在评查过程中

要结合各自工作实际进一步细化评查内容和标准，制定详尽具体的评查办法，设置科学合理的评分方法，对评查的案卷要评出优

秀、合格和不合格3个等次。具体按以下内容进行评查：

（一）行政许可案卷评查内容：许可主体是否有合法资格，许可是否有法定依据，事实依据是否充分合法，许可条件是否完

全具备，许可收费是否有合法依据，告知权利是否准确，是否依

法组织听证，许可内容、时限是否合法、适当，对被许可活动的监督检查是否到位等。

（二）行政处罚案卷评查内容：处罚主体是否有合法资格，违法事实是否清楚、证据是否确凿，处罚依据是否合法充分、适

用是否准确，处罚内容、结果是否适当，告知权利、交代的救济

途径和期限是否准确，是否实行罚缴分离，是否使用法定罚款、没收财物单据，扣押、没收的财物处置是否适当，是否存在以罚

代刑、不及时移交司法机关的问题，送达和执行是否合法、到位

等。

（三）行政复议案卷评查内容：认定事实是否清楚，证据是

否确凿，适用依据是否正确，程序是否合法，内容是否适当，有

无应受理而不受理，是否按照规定转送复议申请，是否在法定期

限内作出复议决定，有无不履行或无正当理由拖延履行行政复议

决定等。

（四）卷宗归档评查内容：案卷装订是否整齐，是否一案一

卷，是否使用统一规范封面，卷内目录填写是否规范、工整，卷

内材料是否按执法文书目录顺序排列，有无序号，卷内纸张有无

破损，大小规格是否统一，卷内文字是否使用蓝黑色、黑色墨水

钢笔或签字笔书写，当事人提供的材料使用圆珠笔书写的入卷是

否予以复印等。

（五）有下列情形之一的，为不合格案卷：

1、行政许可、行政处罚行为经行政复议、行政诉讼被撤销的；

2、实施行政许可的主体、权限、依据、条件不符合法定要求的；

3、实施行政处罚的主体不合法、违法事实和行为认定不准确、证据不充分、法律依据适用错误，存在以罚代刑、不及时移交司

法机关的；

4、凡行政复议机关对被申请人做出的具体行政行为决定维持的，当事人不服向人民法院起诉，人民法院判决撤销、变更具体

行政行为或确认违法的；

5、行政复议机关对被申请人做出的具体行政行为决定撤销、变更或确认违法的，当事人不服，以行政复议机关为被告向人民

法院起诉，人民法院判决撤销行政复议决定的。

四、评查步骤和方法

行政执法案卷评查工作分为四个阶段实施：

（一）准备阶段（8月1日—8月10日）。各行政执法部门要

按照工作要求迅速成立案卷评查机构，确定分管领导负责，指定

专人具体组织实施。结合各自工作实际，研究制定评查方案、具

体评查办法和标准，并将本部门2010年7月至2011年6月30日

期间办理结案的行政许可、行政处罚、行政复议案件的卷宗全部

装订归档。务于8月10日前将本部门开展行政执法案卷评查工作的负责人、承办人名单以及联系方式报送县政府法制办。

（二）自评阶段（8月11日至9月10日）。各行政执法部门

按照各自制定的工作方案和评查标准，对本部门及其所属单位的行政执法案卷开展自评，要采取一卷一表（见附表1）的方式逐卷

进行评查，评查面不得低于80%。各行政执法部门在自评工作结

束后，要对本部门案卷评查工作进行总结，并于9月10日前将案

卷目录（见附表2）、案卷评查工作表、案卷评查统计表（见附表

4）及评查工作总结报送县政府法制办公室。没有某类执法权或虽

有执法权但未实施执法行为而无案卷的部门，要在案卷目录备注

栏内作出说明。

（三）抽查阶段（9月11日至9月30日）。县政府法制办从

行政执法部门上报的案卷目录中指定案卷进行抽查，并准备迎接

市政府法制办的再次抽查，相关部门要报送指定抽查的案卷和案

卷交接清单（见附表3）。

（四）整改阶段（10月1日至10月20日）。各行政执法部门

对于自查过程中发现的问题和不足及时进行归纳梳理，认真查找

原因，制定整改方案，采取有力措施加以整改。县政府法制办就

市、县抽查过程中发现的问题责令相关部门进行限期整改。

五、评查要求

（一）提高认识，加强领导。各行政执法部门要充分认识开

展行政执法案卷评查工作的重要性和必要性，切实将此项工作列

入重要议事日程，加强组织领导，强化工作措施，靠实工作责任，确保案卷评查工作不走过场，按期完成工作任务。

（二）严格标准，认真评查。各行政执法部门要高度重视行

政执法案卷评查工作，健全行政执法案卷评查工作机构，选择有

经验、懂法律、负责任的人员具体负责行政执法案卷的整理及评

查工作。要按照要求制定详细的评查内容和标准，逐卷严格进行

评查，认真查找问题，确保评查的案卷经得起市、县抽查的检验。

（三）认真总结，整改提高。评查工作结束后，各行政执法

部门要对行政执法案卷中存在的问题认真进行总结，并对市、县

抽查中发现的问题采取得力措施予以整改。县政府法制办将对各

行政执法部门的评查工作做出综合评价，及时进行反馈和通报，并将其作为依法行政工作目标责任考核的依据。

附

1、案卷评查工作表；

2、案卷目录；

3、案卷交接清单；

4、案卷评查统计表。

二○一一年八月一日

主题词：行政执法案卷评查通知

共印100份

第三篇：行政处罚案卷评查标1

行政处罚案卷评查标准

此次案卷评查将从事实是否清楚、证据是否充分，定性是否准确、适用依据是否正确，处罚是否适当，程序是否合法、手续是否完备，强制措施是否符合法律规定，案件文书及归档是否规范等六大方面155小项进行考评，总分为100分，如存在问题则按照本《评查标准》扣除相应分数，扣满为止；如符合加分条件，则按照《评查标准》加上相应分数，最后得出该本案卷的总得分。每个地市的20本案卷总得分相加就是该地市的总得分，由此排出该地市的名次。具体评分标准如下：

一、案件事实是否清楚、证据是否充分

（一）被处罚主体认定是否准确

（1）被处罚主体基本情况不清；（扣2分）

（2）共同违法中漏处同案人或单位违法中漏处直接责任人。（扣2分）

（二）证据收集是否全面、案件事实是否清楚（3）主要证据不足或无效，导致违法行为的构成要件缺失；（扣20分）

（4）主要违法事实成立，部分相关证据不足或无效，导致与案件相关的时间、地点、方式（手段）、对象、后果、涉案财物或违法所得等情况不清，对处罚内容造成影响；（扣10分）

（5）主要违法事实成立，部分相关证据不足或无效，导致与案件相关的时间、地点、方式（手段）、对象、后果、涉案财物或违法所得等情况不清，未对处罚内容造成影响；（扣5分）

（6）从重、从轻、减轻或不予处罚的事实不清；（扣4分）

（7）其他违法事实不清的情形。（每一项扣2分）

（三）证据收集是否合法 1．告知被询问人权利

（8）首次向当事人收集、调取证据，未告知其有申请办案人员回避的权利；（扣5分）

（9）向有关单位和个人收集、调取证据时，未告知其有如实提供证据的义务。（扣1分）

2．询问（调查）笔录

（10）一份询问（调查）笔录对应了多个被询问（调查）人；（扣8分）

（11）在同一时间段的数份笔录出现了同一执法人员；（扣3分）

（12）未收集被询问（调查）人的身份证明材料；（扣1 分）

（13）询问笔录未记明表明身份、出示执法证件等内容；（扣1分）

（14）询问笔录不能反映违法行为的基本情形，如违法行为人、行为涉及的物品及行为时间、地点、方式等；（扣2分）

（15）同一被询问（调查）人笔录中或多份询问（调查）笔录之间陈述内容前后不一致，矛盾未消除；（扣3分）

（16）询问（调查）笔录中有指名问供、诱供情形；（扣4分）

（17）询问（调查）笔录涂改部分无被询问人签名、盖章或以其他方式确认；（扣1分）

（18）被询问（调查）人未对笔录逐页签名、盖章或以其他方式确认，被询问（调查）人拒绝签字确认的未在笔录中注明；（扣4分）

（19）无两名以上办案人员在询问笔录上签名；（扣3分）

（20）询问（调查）笔录有其他不符合相关规定的情形。（每一项扣1分）

3．现场笔录

（21）应制作而未制作现场笔录；（扣5分）（22）在同一时间段的数份现场笔录出现了同一执法人 员；（扣3分）

（23）现场笔录未记明表明身份，出示执法证件等内容；（扣1分）

（24）现场笔录未反映违法行为的基本情形或现场基本情况；（扣3分）

（25）当事人不在现场的，未邀请第三方证明人参加；（扣2分）

（26）现场笔录涂改部分无当事人签名、盖章或以其他方式确认；（扣1分）

（27）当事人或第三人未对笔录签名、盖章或以其他方式确认，当事人拒绝签字确认的未在笔录中注明；（扣2分）

（28）无两名以上办案人员在现场笔录上签名；（扣3分）

（29）现场笔录有填写不规范等其他不符合相关规定的情形。(每一项扣1分)4．书证、物证

（30）对于书证、物证应当提取原物的未提取原物；提取原物确有困难，提取书证、物证复制件、影印件、抄录本的，未由证据提供人标明“经核对与原件无误”字样，并注明出证日期、证据出处；对其进行拍照的，未对照片反映的有关情况进行说明；（扣2分）

（31）书证、物证提供人未在提供的证据上签名或盖章，或提供人拒绝签名或盖章，未予以注明；（扣2分）

（32）书证提取人未在提取的证据上签名或盖章；（扣1分）

（33）域外证据未经认证或未按相关规定办理证明手续；（扣1分）

（34）书证、物证提取有其他不符合相关规定的情形。（每一项扣1分）

5．抽样取证

（35）抽样方式、样品加封不符合相关规定；（扣3分）（36）未制作抽样取证记录；（扣5分）

（37）抽样取证记录未体现抽取样品数量、抽检物品基础数量以及两者之间关系；（扣2分）

（38）抽样取证记录未体现抽样时间、抽样地点、抽样人；（扣1分）

（39）抽样取证记录未体现抽样过程以及抽样物品的规格、型号、外观颜色、包装、装潢等特征；（扣2分）

（40）抽样取证记录未体现抽取样品加封情况；（扣1分）

（41）提取人、当事人（或见证人）未在抽样取证记录及封条上签字；（扣1分）

（42）抽样取证有其他不符合相关规定的情形。（每一项扣1分）6．委托鉴定

（43）送检时，未制作鉴定委托书；（扣3分）（44）鉴定结论无鉴定人的签名（盖章）或鉴定机构的印章；（扣3分）

（45）无鉴定人或鉴定机构的资质证明材料；（扣1分）（46）未向当事人送达鉴定结论；（扣2分）

（47）未给当事人留足法定的申请复检期；（扣1分）（48）委托鉴定有其他不符合相关规定的情形。（每一项扣1分）

7．视听资料、计算机数据

（49）对于视听资料、计算机数据应当提取原始载体的，未提取原始载体；提取原始载体确有困难，提取视听资料、计算机数据复制件的，未注明制作方法、制作时间、制作人等情况；（扣2分）

（50）声音资料未附有该声音内容的文字记录；（扣1分）

（51）视听资料、计算机数据的收集有其他不符合相关规定的情形。（每一项扣1分）

二、定性是否准确，适用法律依据是否正确

（52）定性错误（包括将法律未规定为违法的行为定性为违法行为予以处罚，以及将此违法行为定性为彼违法行为进行处罚的情形）；（扣20分）（53）违反上位法优于下位法、特殊法优于一般法、新法优于旧法、后法优于先法的法律适用的基本原则的；（扣5分）

（54）根据案件客观事实作出的定性正确，但所引用的法律依据不准确；（扣3分）

（55）引用法律依据的条、款、项不完整或款、项表述不准确。（扣2分）

三、处罚是否适当

（56）擅自创设罚种；（扣8分）

（57）同一工商行政管理机关对事实、性质、情节、社会危害后果和主观故意等因素基本相同的同类违法行为实施行政处罚时畸轻畸重，显失公平；（扣8分）

（58）法律规定应当先责令改正，逾期不改再予以行政处罚的违法行为，未经责令改正直接予以行政处罚；（扣6分）

（59）依据法律法规以及总局关于规范自由裁量权的有关规定，应当从重、从轻或减轻处罚未予从重、从轻或减轻处罚；或相反。（扣4分）

（60）其他处罚不适当情形。（每一项扣4分）

四、程序是否合法、手续是否完备

（一）内部审批手续是否完备、所需材料是否齐全、立结案是否规范（61）无立（销）案审批手续；（扣5分）

（62）依职权监督检查发现违法行为未及时进行立案，或者自收到投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办的材料之日起超过十五个工作日才立案；（扣3分）

（63）未附上案件来源登记表、举报材料等立案相关材料；（扣1分）

（64）无行政处罚决定审批手续；（扣5分）（65）先送达行政处罚决定书后进行处罚决定审批；（扣5分）

（66）超过规定的办案时限，无相关延期手续；（扣3分）

（67）拟作出减轻或从重处罚的，未经案件审批机构集体讨论；（扣3分）

（68）其他内部审批手续不完备、所需材料不齐全、立结案不规范的情形。（每一项扣1分）

（二）告知程序是否合法规范

（69）作出处罚决定前未履行行政处罚告知义务；（扣20分）

（70）告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据、罚种、幅度、陈述申辩或要求听证的时限等事项不全或不准确；（扣2分）

（71）采用口头形式告知的，未将告知情况记入笔录，并由当事人签名或盖章；（扣2分）

（72）以直接送达或口头方式告知当事人陈述、申辩权利的，自当事人签收之日起，未给当事人留足三个工作日陈述、申辩时间，以邮寄或公告方式告知的，自告知书寄出之日起或自公告之日起不满十五日即作出行政处罚决定，但当事人明确放弃陈述、申辩权利的除外；（扣3分）

（73）以直接送达或口头方式告知当事人听证权利的，自当事人签收之日起，未给当事人留足三个工作日要求听证时间，以邮寄或公告方式告知的，自告知书寄出之日起或自公告之日起不满十五日即作出行政处罚决定；（扣3分）

（74）告知程序有其他不合法、不规范的情形。（每一项扣1分）

（三）听证程序是否合法规范

（75）符合听证条件的，在作出处罚决定前未告知当事人享有要求听证的权利，或当事人依法要求听证未举行听证；（扣20分）

（76）无听证笔录；（扣5分）

（77）听证参加人未在听证笔录上签名或盖章，听证参加人拒绝签名的未在听证笔录中注明；（扣1分）

（78）未制作听证报告；（扣5分）

（79）听证报告上未明确体现听证主持人的意见或建议；（扣1分）（80）听证程序有其他不合法、不规范的情形。（每一项扣1分）

（四）是否依法进行案件核审

（81）行政处罚决定作出前，未依法进行核审；（扣5分）

（82）核审人员未对案件违法事实、适用法律法规、证据、程序、处罚适当性等提出明确的意见和建议；（扣1分）

（83）案件核审有其他不合法、不规范的情形。（每一项扣1分）

（五）送达程序是否合法规范

（84）未送达除行政处罚决定书、行政强制措施文书、处罚告知文书以外的其他应送达的相关法律文书；（每一项扣1分）

（85）送达方式不符合法律规定；（扣2分）（86）收件人与受送达当事人不一致的，无委托书或送达回证未注明收件人与受送达当事人之间的关系；（2分）

（87）未在处罚决定作出之日起7日内送达处罚决定书；（扣1分）

（88）送达回证填写不准确、不完整；（扣1分）（89）送达程序有其他不合法、不规范的情形。（每一项扣1分）

（六）执行程序是否合法规范（90）尚未送达处罚决定书即先予执行；（扣5分）（91）未附或未足额附具罚没收据；（扣2分）（92）未说明涉案物资处理情况；（扣5分）（93）当事人申请延期或分期缴纳罚款，办案机关同意的，未书面告知其延期或分期缴纳罚款的期限；（扣5分）

（94）超过法定期限未申请强制执行；（扣5分）（95）执行程序有其他不合法、不规范的情形。（每一项扣1分）

五、强制措施是否符合法律规定

（96）未按照法定程序办理采取强制措施（或解除，下同）的相关审批手续；（扣8分）

（97）无法律依据采取强制措施；（扣7分）（98）没有必要的书证、物证和检查记录等证据来证明当事人有涉嫌违反工商行政管理法律法规规章、可依法采取强制措施的行为；（扣5分）

（99）强制措施针对的主体错误；（扣7分）（100）采取强制措施的财物与当事人违法行为无直接关系；（扣5分）

（101）无必要采取强制措施而采取；（扣5分）（102）应采取强制措施而未采取；（扣5分）（103）超过法定期限未对强制措施依法作出处理；（扣2分）（104）强制措施文书未告知或未准确告知救济途径和期限；（2分）

（105）强制措施文书未送达；（扣8分）

（106）强制措施文书引用法律法规不完整、不准确；（扣2分）

（107）强制措施审批表内容与强制措施通知书内容不对应；（扣5分）

（108）已解除或应解除而无解除强制措施审批手续；（扣1分）

（109）已解除或应解除而无解除行政强制措施通知书；（扣1分）

（110）解除强制措施内容与采取强制措施内容不对应；（扣1分）

（111）财物清单不能准确反映采取强制措施的财物名称、数量、规格、型号等特征；（扣5分）

（112）财物清单无执法人员签名或盖章，无当事人、保管人签名或盖章；当事人、保管人拒绝签字或盖章的，未作说明；（扣5分）

（113）采取先行登记保存措施不符合规定的条件；（扣3分）

（114）先行登记保存未在七日内作出处理决定；（扣2分）（115）先行处理的物品不属于容易腐烂、变质的物品；（扣1分）

（116）没有法律、法规规定或未经当事人同意对物品直接先行处理；（扣1分）

（117）采取强制措施的财物去向不明；（扣2分）（118）强制措施有其他不合法、不规范的情形。（每一项扣1分）

六、案件文书及归档是否规范

（一）处罚决定书内容是否完整、叙述是否准确、制作是否规范

（119）处罚决定书的决定内容与处罚决定审批内容不一致；（扣2分）

（120）未写明当事人基本情况；（扣1分）

（121）未清楚写明经调查核实的案件客观事实；（扣5分）

（122）未列明相关证据；（扣1分）

（123）未写明定性处罚的法律事实；（扣5分）（124）未写明对当事人从重、从轻或减轻处罚的理由及法律依据；（扣2分）

（125）未对违法行为明确定性；（扣2分）

（126）未表述对当事人违法行为定性处罚的法律依据；（扣5分）（127）未写明采纳当事人陈述、申辩的情况及理由；（扣2分）

（128）未写明行政处罚的履行方式及期限；（扣2分）（129）未写明当事人不服行政处罚的救济途径和期限，或者途径及期限交待错误；（扣2分）

（130）未写明作出处罚决定的日期，未加盖处罚机关印章；（扣2分）

（131）落款机关名称与印章名称不一致；（扣5分）（132）处罚决定书叙事不清楚，语言文字不规范。（扣1分）

（二）案件调查终结报告内容是否完整、制作是否规范（133）未附终结报告或所附终结报告与案件事实无关；（扣5分）

（134）未写明案件由来、立案时间、调查经过及调查终结时间；（扣1分）

（135）未写明当事人的基本情况；（扣1分）（136）未清楚写明经调查核实的案件客观事实；（扣2分）

（137）未写明相关证据及其证明事项；（扣1分）（138）未写明定性处罚的法律事实；（扣2分）（139）未写明对当事人从重、从轻或减轻处罚的理由及法律依据；（扣1分）（140）未对违法行为明确定性；（扣1分）

（141）未写明定性、处罚适用的法律依据及处罚建议；（扣1分）

（142）未写明采纳当事人陈述、申辩的情况及理由；（扣1分）

（143）无办案人员和办案机构负责人签名及报告形成时间；（扣1分）

（144）终结报告结构层次不清晰、叙事条理不清楚。（扣1分）

（三）立（销）案审批表填写是否规范

（145）立案未写明案件线索来源、当事人的行为涉嫌违反法律、法规和规章的名称及条目以及立案建议；（扣2分）

（146）销案未写明调查取证的情况、销案的理由及建议。（扣2分）

（四）行政处罚决定审批表填写是否规范（147）当事人名称填写不准确；（扣1分）

（148）案件性质、立案时间填写不准确；（扣1分）（149）当事人的主要违法事实、拟作出的处罚决定的理由、依据及内容填写不清，相关意见栏目内只有签字没有具体意见。（扣2分）

（五）有关事项审批表填写是否规范（150）案件名称填写不规范；（扣1分）（151）审批事项不具体明确；（扣1分）

（152）审批理由及依据表述不清楚，未写明简单的案件事实、法律适用的理由及法律依据（强制措施依据未具体到条、款、项）。（扣1分）

（六）其他

（153）未使用统一格式的办案文书；（扣1分）（154）文书填写制作有其他不规范的情形；（扣1分）（155）案卷封面书写不规范，案件材料正卷、副卷归档不规范，装订顺序不符合有关规定等。（扣1分）

七、加分项目

符合下列情况之一的每案加5—10分

1、案件涉及众多的调查取证对象，取证难度大，运用了多种取证方法和手段，收集了大量的证据，合法有效并为案件所必需。

2、属于新型、疑难、重大、复杂案件，定性难度大，能够通过分析作出准确定性和处罚。

3、案件调查终结报告和处罚决定书说理性强，表述精确的。

八、补充说明

如在评查中发现有违反法定依据和程序的其他情形，该标准中又没有对应的扣分项的情况，评卷人可结合实际提出 自己的扣分依据及应扣分数的建议，报请省局法制处决定。在案卷评查过程中的其他异议亦应报请省局法制处决定。

第四篇：城市管理行政处罚案卷评查自查报告

渭南市人民政府法制办公室 关于市综合执法局行政处罚案卷评查

情况的通报

按照省政府法制办要求和市政府2012年法制工作要点，市政府法制办会同省法制办严格对照《陕西省行政处罚案卷评查标准》，制定了评查工作方案和案卷评查表，通过自查、互查、集中评查、案件讲评等方式，对2011年至2012年6月期间，按照一般程序实施行政处罚已办结 的行政处罚案卷进行了评查，现将评查情况通报如下：

一、基本情况

本次共抽查案卷30份，涉及出店经营、违规建设、乱停乱放、乱倒渣土等多个方面，总体来看，该局领导高度重视行政执法工作，做到有机构、有人员、有执法经费和装备，制度健全，法制机构严格把关，行政执法水平不断提高，行政执法案卷更加规范。

（一）职责明确、主体合法。严格按照有关法律法规和“三定”方案的规定进行管理和执法，所办理的案件均属城市管理行政执法的职权范围，无越权管理、越权处罚、滥用职权的行为；所有办案执法人员均取得行政执法资格，都做到持证上岗。

（二）程序到位、手续完备。执法办案均严格按照立案、调查取证、事先告知、审查决定、送达和执行等法定程序依次进行，依法告知当事人的陈述、申辩和听证的权利，充分保障当事人的合法权益；执法办案的每个步骤都严谨规范，每个环节、每道手续都有相应责任人员签字认可，每个案件都由机关负责人签批。

（三）事实清楚、证据确凿。行政处罚案件所认定的违法事实既有合法有效的当事人询问笔录、书证材料、视听资料，还有相关职能部门的协查报告，较多种类证据的关联性、证明力较强，对当事人违法事实认定比较清楚。

（四）裁量合理、处罚适当。按照法定程序，充分听取当事人的陈述和申辩，客观分析当事人违法行为的具体情节、性质、主客观原因、社会危害程度等，重大案件集体讨论决定，适用法律依据正确，适用法律条款准确，作出的处罚决定合法合理。

（五）制作规范、归档及时。行政处罚案卷文书制作比较规范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式统一、目录清晰、排序一致、材料齐全、装订整齐，案卷比较整洁，并及时进行归档保存。

（六）办案严谨、责任明确。严格执行《行政执法过错责任追究办法》和《渭南市行政执法案卷评查办法》，按照“谁主管、谁负责”的原则，将工作职责明确到岗、落实到人。截止目前，还未出现因执法过错而被提起行政复议、行政诉讼的情况。

二、存在不足

1.调查取证方面。调查取证能力需进一步加强，行政处罚所收集的证据材料基本是证明违法行为发生的证据，证据较单 一，对反映当事人违法行为的具体情节、主客观原因、社会危害程度等证据材料收集较少。

2.笔录制作方面。部分案卷的询问笔录中，执法人员的询问不够全面、具体，内容表述不够规范、准确，逻辑关系不强。3.案卷整理方面。行政执法案卷制作、归档需进一步规范，部分案卷存在材料大小不

一、卷皮填写不全等问题。4.部分案卷存在执行不到位、未经法定程序改变生效法律文书内容的问题。

5.一定程度上还存在重罚款、轻纠违的问题，行政处罚后，一些违法行为没有及时得到有效纠正和消除。执法过程中仍然存在态度生硬、方法简单粗暴的问题。

三、整改措施

针对存在的问题和不足，下一步我们将采取得力措施，集中精力抓好落实，进一步规范执法案卷工作。一是开展加大培训力度。组织市局各业务科室、各执法大队的办案业务骨干进行专题培训，重点培训行政处罚、拆除违法建设案件的执法程序、调查取证、法律文书制作等技能，进一步提高执法人员的调查取证能力和行政执法水平。二是进一步加大执法案卷评查力度。继续坚持自查、互查、集中评查、典型案例剖析等有效手段，摆出问题、指出不足、寻找差距，明确完善的目标，不断改进行政执法工作，共同提高执法案卷的整体质量。三是进一步规范处罚自由裁量。按照省、市政府统一部署，认真做好行政处罚自由裁量权规范工作和适用从重处罚及听证程序案件报备工作，使行政处罚自由裁量有具体的执行标准。五是要联合市监察局、有关新闻媒体加大行政执法监督力度，对无执法资格执法、不按照程序执法、粗暴执法、徇私枉法、违规执法媒体曝光等行为，发现一起，查处一起，切实规范行政执法行为，为提升渭南城市水平、法治政府建设提供优质的法制环境。

第五篇：行政处罚案卷评查标准

行政处罚案卷评查标准

（2005年11月制定）

为贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》，准确评价全市各级行政执法部门的行政执法工作，进一步规范行政执法行为，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规、规章的规定，制定本标准。

本标准分为行政处罚实体内容评查标准和行政处罚案卷文书评查标准两部分。

第一部分 行政处罚实体内容评查标准

实体内容评查标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素，主要包括：主体是否适当；事实是否清楚；主要证据是否确凿；处罚依据是否正确；程序是否合法等内容。对于实体内容的评查，不设具体分数，凡是各基本要素有一项内容不符合规定的，可以评定该案卷为不合格案卷。

一、主体合法。即被处罚主体确认准确；实施行政处罚的部门具备行政处罚的执法主体资格；印章使用符合《行政处罚法》的有关规定；履行行政执法职责的人员必须是行政执法人员，持有效行政执法证件；

二、事实清楚、证据确凿。即案件基本事实与情节认定正确，表述准确；有相关证据证明；

三、处罚依据正确。即对作为行政处罚依据的法律、法规、规章及其条款引用正确；

四、程序合法。即符合《行政处罚法》规定的程序。主要包括：先调查取证后决定处罚；决定处罚前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩；符合听证要求的举行了听证；行政处罚决定书送达符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、属于行政处罚范围。即给予行政处罚，必须是法律、法规、规章明确规定应予行政处罚的行为；对涉嫌犯罪应移送的，应当移送司法机关处理等。

第二部分 行政处罚案卷文书评查标准

案卷文书评查标准，是反映行政处罚行为是否合法的基本因素和重要依据，是反映行政处罚案件从立案、调查取证、审查决定、告知、送达、执行以及案卷归档等各个环节是否符合规定的主要标准。进行评查时，首先要区分该案卷是按照一般程序作出行政处罚的案卷还是按照简易程序作出行政处罚的案卷。属于适用一般程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚一般程序评查标准，采取百分制记分方法对案卷文书的各个项目要素逐项评分；属于适用简易程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚简易程序评查标准对案卷文书的各个项目要素逐项评分。具体计分方法是：对不符合或缺少项目要素之一的扣除项目分，将各项目扣分后的余分相加即为总得分，但由于法定事由(比如，告知了当事人可以申请听证的案件，当事人放弃听证的，该听证项目的分值不予扣分)缺少项目要素的，该项目分值按规定的分值得分。

一、适用一般程序作出行政处罚的案卷评分标准：(100分)(一)立案(共6小项，每项2分，共12分)行政执法部门对涉嫌违法行为进行查处，应当建立立案文书，并载明以下内容：

1、当事人基本情况。包括当事人名称、住所地等；

2、案件来源。即案件是来自自查、举报、移送或交办等；

3、涉嫌违法行为的基本情况；

4、适用的法律依据。即处理该案件所援引适用的法律、法规、规章名称及具体条款；

5、承办人、承办机构的意见和签名；

6、立案时间。

(二)调查取证(共32分)

1、两名（含两名）以上行政执法人员共同执法(案卷中有两名以上行政执法人员共同执法的记载或在调查取证文书中有两名以上行政执法人员的签名)。(6分)

2、调查询问笔录(共6小项，每项1分，共6分)(l)有调查询问的时间；(2)有调查询问的具体地点；(3)有被调查人的基本情况；(4)调查询问笔录内容完整；

(5)调查询问笔录有被调查人员签名；

(6)调查询问笔录中涂改之处有被调查人盖章或签名。

3、调查取证与证据保存(共7小项，每项2分，共14分)(l)注明被调查取证当事人的基本情况；

(2)有调查取证的具体时间、地点(应注明提取物证的具体时间和物证所在地)；

(3)有物品性状描述(包括物品名称、规格、型号、数量等)；

(4)有物品保存期限和地点；

(5)需要登记保存的，应有登记保存依据、登记保存清单和领导审批记载；

(6）有被调查取证的当事人签名或盖章（当事人拒绝签名或盖章的，调查取证人员应注明情况并签字）；

(7)有物品处理决定记载。

4、调查终结报告(案件处理审批文书)(共6小项，每项1分，共6分)(l)有案件来源记载；(2)有当事人的基本情况；(3)有违法事实和证据；

(4)有明确的行政处罚依据(法律、法规、规章及条款)；(5)有承办人、承办机构的意见及签名；(6)有行政执法部门负责人审批意见。(三)审查决定(共39分)

1、告知和申辩(共5小项，每项1分，共5分)行政执法部门作出行政处罚决定之前，应制作行政处罚事先告知书，并载明以下内容：

(1)当事人的基本情况；

(2)作出行政处罚的事实、理由和依据；(3)当事人享有的陈述权和申辩权；(4)对当事人作出行政处罚的种类和额度；(5)行政执法机关的名称及印章。

2、听证(共5小项，每项1分，共5分)(l)依法应当告知当事人听证权利的应当制作行政处罚听证告知书；

(2)因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载；

(3)当事人要求听证的，应当制作行政处罚听证通知书。（通知书应注明当事人名称、告知当事人权利、听证时间、听证地点、听证主持人、通知时间、告知当事人申请回避权利、行政执法机关名称及印章等)；(4)听证笔录制作规范(包括听证时间、听证地点、听证 内容、听证人员签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等)；

(5)听证报告内容规范(包括有案由和案情介绍、听证情况简介、听证员行政处罚建议及签名、报告形成时间等)。

3、行政处罚决定的作出(共2小项，每项4分，共8分)(1)按行政处罚的法定批准权限进行审批；

(2)集体讨论决定的行政处罚有案件讨论的记录，记录内容应包括讨论时间、地点、主持人、讨论内容、讨论结论及参加人签名等。

4、行政处罚决定书应记载以下内容：（共7小项，每项3分，共21分）

(1)当事人的基本情况；

(2)违反法律、法规、规章的事实和证据；(3)行政处罚的种类、依据；(4)行政处罚的履行方式和期限；

(5)告知当事人可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

(6)作出行政处罚决定的行政执法机关名称及印章；(7)作出行政处罚决定的日期。

(四)送达和执行(共3小项，每项3分，共9分)

1、送达文书规范(直接送达的包括有送达地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他送达方式的，应符合法律规定的程序)；

2、给予罚款的处罚应使用合法的罚款票据；

3、没收财物应有没收财物的合法票据和物品清单。(五)案卷档案(共8小项，每项1分，共8分)

1、一个行政处罚案件建立一个案卷；

2、案卷卷皮应当统一；

3、卷内目录填写规范；

4、卷内材料排列有序；

5、卷内材料有页号码；

6、装订整齐；

7、纸张无破损，大小规格统一；

8、卷内文字应使用钢笔或签字笔，当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应复印。

二、适用简易程序作出行政处罚的案卷评分标准：(100分)行政处罚简易程序处罚案卷评分标准，只适用评查当场作出行政处罚决定的案卷，即按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定，在行政管理相对人违法事实确凿并有法定依据的前提下，对公民当场处以五十元以下，对法人或者其他组织当场处以一千元以下罚款或警告。案卷具体评分标准是：

（一）使用预定格式和编有号码的行政处罚决定书；(8分)

（二）有当事人的基本情况；(8分)

（三）有违法行为的具体时间、地点；(8分)

（四）有证明违法行为的相关证据；(8分)

（五）有罚款金额或警告内容；(8分)

（六）有行政处罚依据(条、款、项)；(8分)

（七）有行政处罚履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款的规定；(8分)

（八）有告知当事人申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；(8分)

（九）有作出行政处罚决定的行政执法机关的名称和盖章；(8分)

（十）有当场实施处罚的行政执法人员的签名或印章；(8分)

（十一）有作出行政处罚决定的日期；(8分)

（十二）当场执行行政处罚决定的要有明确备注；(7分)

（十三）现场收缴罚款的有合法票据。（5分）