关于开展综合执法检查暨案卷评查工作的通知

第一篇：关于开展综合执法检查暨案卷评查工作的通知

徐州市新沂工商行政管理局文件

新工商〔2011〕40号

关于开展综合执法检查暨案卷评查工作的通知

局属各单位：

为规范执法行为，强化执法监督，全面推进全市工商系统依法行政工作，决定开展综合执法检查暨案卷评查。现有关事项通知如下：

一、检查暨评查范围

2010年1月1日至今直属局、分局所有按照一般程序已办结的行政处罚案卷和行政许可案卷。

二、检查暨评查内容

（一）行政处罚案卷检查暨评查的内容主要包括以下方面：

1、所办案件是否具有管辖权；

2、当事人的基本情况是否清楚；

3、案件事实是否清楚、证据是否充分；

4、定性是否准确；

5、适用依据是否正确；

6、处罚是否适当；

7、程序是否合法；

8、调查终结报告和处罚决定书说理情况；

9、执行罚缴分离情况；

10、立卷是否规范；

11、其它相关内容。

（二）行政许可案卷检查暨评查的内容主要包括以下方面：

1、行政许可主体是否具有合法资格；

2、事实依据是否合法充分，许可条件是否完全具备；

3、许可收费是否有合法依据；

4、告知 1

权利是否准确；

5、是否依法组织听证；

6、准予（不予）行政许可是否有法定依据；

7、许可内容和时限是否合法、适当；

8、案卷立卷及装订归档是否规范；

9、其它相关内容。

三、检查暨评查方式

法制科根据检查暨评查范围，随机抽取一定数量的案卷进行检查，并通报情况，结果纳入依法行政工作考核。

四、检查暨评查要求

（一）本次综合执法检查暨案卷评查由法制科牵头组织。各有关单位和部门要按照法制科的要求积极配合实施。

（二）评查人员和抽查的具体案卷由法制科另行通知。请评查人员于2011年6月10日9：00携带案卷到市局七楼会议室集中开展工作。

二〇一一年六月七日

主题词：案卷 评查通知

徐州市新沂工商行政管理局办公室2011年6月7日印发

共印：30份

第二篇：创新执法检查机制开展案卷评查活动

（专刊投稿

政策法规科）

创新执法检查机制 开展案卷评查活动

近年来，在省局和市委市政府的正确领导下，我局认真贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》和国家局、省局全面推进依法行政实施意见，切实履行好部门职责，始终将提高依法行政能力、规范执法行为作为工作主线，把抓好行政执法案卷评查作为工作切入点，全面提高执法人员的执法水平，努力打造一只素质过硬的办案队伍。为抓好依法行政工作，2005年，我局在本系统内率先提出“建设行政执法规范化工程”的目标，作为落实措施，自2007年起，我局连续三年在全市药品监管系统内开展了行政执法案卷评查活动，达到了以查促改，以评促优，以评促建的目的。我们的做法得到省局和市政府的充分肯定，我局连续５年被市政府评为依法行政先进单位。

一、加强领导，为依法行政提供组织保障

为加强对依法行政工作的领导，强化药品执法监督，我局先后成立了由局长任组长，分管副局长任副组长，相关科室负责人为成员的药品监管依法行政工作领导小组、药品执法案件审核领导小组、行政执法规范化建设领导小组和行政执法案卷评查领导小组，形成了局党组高度重视，主要领导亲自抓，分管领导靠上的格局，局党组每年专题研究依法行政工作不少于4次，为依法行政、执法监督和行政执法规范化建设工作提供了坚强的组织保障。

二、周密部署，将案卷评查作为做好依法行政工作的切入点

一是每年初制定当全市食品药品依法行政规范化建设工作目标，印发《行政执法规范化建设工作考评方案》、《药品行政执法案卷评查方案》，对行政执法规范化建设工作和案卷评查工作进行全面部署；二是公布考核和评查工作程序、评查标准、考核办法以及考评、评查结果的运用，责任追究等项内容；三是成立案卷领导组织和工作办公室，加强对评查工作的领导；四是要求县区局、市局执法科室严格依法行政、认真履行职责，将依法行政工作落实到每个药品执法活动之中；五是明确案卷评查工作采取各单位自查与市局案卷评查工作机构集中抽查相结合的方式进行，各单位每季度进行自查,每季度次月10日前完成上季度办结的全部执法案卷的评查，市局对各单位的案卷评查情况实行不定期抽查，市局每年集中开展一次系统内案卷评查活动。

三、精心组织，扎实开展好每的药品执法案卷评查工作

创新执法检查机制，在全市食品药品监管系统开展药品 行政执法规范化建设和案卷评查工作，全面提升全系统依法行政和执法办案水平。通过开展规范化建设和案卷评查活动，提高了药品执法人员学法用法的积极性、主动行和自觉性，全系统依法行政水平和办案质量不断提高。

（一）现场随机抽取行政执法案卷

市局行政执法规范化建设考评工作领导小组办公室的

工作人员结合行政执法规范化建设考评工作，深入市局执法科室、县区局，本着既公平公正又具代表性的原则，从该单位年内办结的所有行政执法案卷中现场随机抽取不少于５份案卷（行政处罚卷含一般程序和简易程序案卷），并当场进行密封处理作为参评案卷，参加市局集中开展的案卷评查。

（二）抽调人员组成案卷评查组进行初评

根据评查方案，抽调各县区局分管法制工作的副局长和市局法制工作人员组成案卷初审组，依据《菏泽市食品药品监督管理局案卷评查制度》、《菏泽市食品药品监督管理局行政处罚案卷评查标准》，评查工作办公室将抽取的案卷分发给案卷评查员，现场启封，按照回避原则，采取交叉阅卷的方式，案卷评查员不参与本单位案卷的评查。评查员评认真遵守工作纪律，严格标准条件、独立完成案卷评查工作。评查根据需要采取分别阅卷评查或复核阅卷的方式进行。评查员按照《行政处罚案卷评查标准及评分表》进行阅卷评分，并认真书写“扣分原因说明”。一轮评查结束后，案卷评查员将案卷连同“行政处罚案卷评查标准及评分表”一并交案卷评查领导小组办公室，领取下一份参评案卷案卷。

凡发现评查案卷有不符合执法主体合格、被处罚对象确认准确、事实清楚，证据确凿、适用法律正确、程序合法、属于行政处罚范围，符合行政处罚的时效规定，具有管辖权、财务处理符合规定等《案卷基础标准评查表》中的内容的，该案卷为不合格案卷，判为零分。

（三）邀请法律专家进行案卷评审

案卷初评工作结束后，我们邀请市人大、市政协、市中级人民法院、市政府法制办、天香律师事务所律师等法律专家组成案卷评审专家组，对参评的案卷再行考核评审，从不同角度、更高层次上对案卷进行评审，并虚心听取专家意见，选取一部分典型案例进行点评。我们还对评审专家提出的意见和建议认真整理汇总，及时反馈各单位认真整改。三年来，接受法律专家考评药品执法案卷93份，评出优秀执法案卷66份，良好卷21份，提出整改意见建议18条。针对专家们提出的建议意见，我们进行了认真总结分析，查找出现问题的原因，采取相应措施，及时加以整改，较好地促进了药品执法案卷质量的逐年提高。

四、通报评查情况，抓好执法水平和案卷质量的整改提高

根据案卷评查初评结论和专家评审意见，我们对每份参评案卷进行综合评定，汇总整理出每个参评单位的平均得分和存在的问题，在系统内及时通报，并认真抓好存在问题的整改。

通过几年来的行政执法案卷评查活动，市局及各县区局均较好地落实了行政执法责任制，办案质量、案卷规范化程度明显提高，依法行政能力逐年得以提升。一是药品执法人员依法办案意识明显增强。对辖区内制售假劣药品、违法经营使用药品的行为立案、查处及时，规范了药品生产、经营和使用秩序，保障了人民群众用药安全。二是能严格办案程 4 序。查办案件违法事实清楚、证据确凿、定性准确、适用法律法规正确、执法人员办案程序合法。三是行政处罚文书按要求规范制作，归档及时。多数案卷中案由准确、现场检查笔录、调查笔录真实、客观，用语确切，调查提问重点突出、逻辑严密，证据收集较为完整，填写执法文书比较规范，调查终结报告简练、清晰。四是处罚适当，慎用自由裁量权。做到行政处罚与违法行为的性质、情节、社会危害程度等基本相一致，坚持处罚与教育相结合，做到了执法公平、公正。五是注重整改，案卷制作水平逐年提高。多数单位对往年行政案件查处中，执法案卷存在的使用法律法规款项不细、制作文书有缺项漏项、文字表述不够严密的问题得到了有效整改，执法文书制作水平明显提高。

第三篇：案卷评查通知

庆政办发〔2011〕146号

关于开展行政执法案卷评查工作的通知

县直各行政执法部门，中央、省、市驻庆有关单位：

为了进一步加强行政执法监督，规范行政执法行为，全面提高各行政执法部门的依法行政工作水平，根据《甘肃省行政执法监督条例》有关规定，按照市政府法制办《关于开展行政执法案卷评查工作的通知》和《2011年全县依法行政工作要点》要求，县政府决定在全县开展行政执法案卷评查工作。现将有关事宜通知如下：

一、评查对象

行政执法案卷评查的对象为县直各行政执法部门及其所属单位，中央、省、市驻庆有关行政执法部门及其所属单位。

二、评查范围

评查的范围为2010年7月1日至2011年6月30日期间，各行政执法部门形成的行政许可、行政处罚（含一般程序和简易程序）和行政复议三类案卷。

三、评查内容

行政执法案卷评查的主要内容是实施行政许可、行政处罚、行政复议的实体是否合法，程序是否正当、案卷的装订是否规范、文书制作及记录是否规范和完整。各行政执法部门在评查过程中

要结合各自工作实际进一步细化评查内容和标准，制定详尽具体的评查办法，设置科学合理的评分方法，对评查的案卷要评出优

秀、合格和不合格3个等次。具体按以下内容进行评查：

（一）行政许可案卷评查内容：许可主体是否有合法资格，许可是否有法定依据，事实依据是否充分合法，许可条件是否完

全具备，许可收费是否有合法依据，告知权利是否准确，是否依

法组织听证，许可内容、时限是否合法、适当，对被许可活动的监督检查是否到位等。

（二）行政处罚案卷评查内容：处罚主体是否有合法资格，违法事实是否清楚、证据是否确凿，处罚依据是否合法充分、适

用是否准确，处罚内容、结果是否适当，告知权利、交代的救济

途径和期限是否准确，是否实行罚缴分离，是否使用法定罚款、没收财物单据，扣押、没收的财物处置是否适当，是否存在以罚

代刑、不及时移交司法机关的问题，送达和执行是否合法、到位

等。

（三）行政复议案卷评查内容：认定事实是否清楚，证据是

否确凿，适用依据是否正确，程序是否合法，内容是否适当，有

无应受理而不受理，是否按照规定转送复议申请，是否在法定期

限内作出复议决定，有无不履行或无正当理由拖延履行行政复议

决定等。

（四）卷宗归档评查内容：案卷装订是否整齐，是否一案一

卷，是否使用统一规范封面，卷内目录填写是否规范、工整，卷

内材料是否按执法文书目录顺序排列，有无序号，卷内纸张有无

破损，大小规格是否统一，卷内文字是否使用蓝黑色、黑色墨水

钢笔或签字笔书写，当事人提供的材料使用圆珠笔书写的入卷是

否予以复印等。

（五）有下列情形之一的，为不合格案卷：

1、行政许可、行政处罚行为经行政复议、行政诉讼被撤销的；

2、实施行政许可的主体、权限、依据、条件不符合法定要求的；

3、实施行政处罚的主体不合法、违法事实和行为认定不准确、证据不充分、法律依据适用错误，存在以罚代刑、不及时移交司

法机关的；

4、凡行政复议机关对被申请人做出的具体行政行为决定维持的，当事人不服向人民法院起诉，人民法院判决撤销、变更具体

行政行为或确认违法的；

5、行政复议机关对被申请人做出的具体行政行为决定撤销、变更或确认违法的，当事人不服，以行政复议机关为被告向人民

法院起诉，人民法院判决撤销行政复议决定的。

四、评查步骤和方法

行政执法案卷评查工作分为四个阶段实施：

（一）准备阶段（8月1日—8月10日）。各行政执法部门要

按照工作要求迅速成立案卷评查机构，确定分管领导负责，指定

专人具体组织实施。结合各自工作实际，研究制定评查方案、具

体评查办法和标准，并将本部门2010年7月至2011年6月30日

期间办理结案的行政许可、行政处罚、行政复议案件的卷宗全部

装订归档。务于8月10日前将本部门开展行政执法案卷评查工作的负责人、承办人名单以及联系方式报送县政府法制办。

（二）自评阶段（8月11日至9月10日）。各行政执法部门

按照各自制定的工作方案和评查标准，对本部门及其所属单位的行政执法案卷开展自评，要采取一卷一表（见附表1）的方式逐卷

进行评查，评查面不得低于80%。各行政执法部门在自评工作结

束后，要对本部门案卷评查工作进行总结，并于9月10日前将案

卷目录（见附表2）、案卷评查工作表、案卷评查统计表（见附表

4）及评查工作总结报送县政府法制办公室。没有某类执法权或虽

有执法权但未实施执法行为而无案卷的部门，要在案卷目录备注

栏内作出说明。

（三）抽查阶段（9月11日至9月30日）。县政府法制办从

行政执法部门上报的案卷目录中指定案卷进行抽查，并准备迎接

市政府法制办的再次抽查，相关部门要报送指定抽查的案卷和案

卷交接清单（见附表3）。

（四）整改阶段（10月1日至10月20日）。各行政执法部门

对于自查过程中发现的问题和不足及时进行归纳梳理，认真查找

原因，制定整改方案，采取有力措施加以整改。县政府法制办就

市、县抽查过程中发现的问题责令相关部门进行限期整改。

五、评查要求

（一）提高认识，加强领导。各行政执法部门要充分认识开

展行政执法案卷评查工作的重要性和必要性，切实将此项工作列

入重要议事日程，加强组织领导，强化工作措施，靠实工作责任，确保案卷评查工作不走过场，按期完成工作任务。

（二）严格标准，认真评查。各行政执法部门要高度重视行

政执法案卷评查工作，健全行政执法案卷评查工作机构，选择有

经验、懂法律、负责任的人员具体负责行政执法案卷的整理及评

查工作。要按照要求制定详细的评查内容和标准，逐卷严格进行

评查，认真查找问题，确保评查的案卷经得起市、县抽查的检验。

（三）认真总结，整改提高。评查工作结束后，各行政执法

部门要对行政执法案卷中存在的问题认真进行总结，并对市、县

抽查中发现的问题采取得力措施予以整改。县政府法制办将对各

行政执法部门的评查工作做出综合评价，及时进行反馈和通报，并将其作为依法行政工作目标责任考核的依据。

附

1、案卷评查工作表；

2、案卷目录；

3、案卷交接清单；

4、案卷评查统计表。

二○一一年八月一日

主题词：行政执法案卷评查通知

共印100份

第四篇：案卷评查工作通知

***********区人民政府办公室 关于开展行政处罚案卷评查工作的通知

区属各有关部门，省市属各有关企、事业单位：

为进一步规范行政执法机关的行政处罚行为，提高执法水平和行政处罚案卷的制作水平，加快法治政府建设进程，根据国务院《关于加强市县政府依法行政的决定》（国发〔2008〕17号）中“完善行政执法案件评查制度，市县政府及其部门每年要组织一次行政执法案卷评查”的规定，以及《***********年依法行政工作计划》中有关行政执法案卷评查的要求，区政府法制办决定开展行政处罚案卷评查。现将有关事项通知如下：

一、评查范围

各行政执法部门于2010年6月1日至2011年5月1日已结案的行政处罚案件。不包括2010年评查过的案卷。

二、实体内容评查标准

实体内容评查标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素，主要包括：主体是否适当、事实是否清楚、主要证据是否具备、适用法律是否准确、程序是否合法等内容。

（一）主体合法。即，被处罚主体确认准确；实施行政处罚的部门具备行政处罚的主体资格；印章使用符合《行政处罚法》和《黑龙江省行政处罚监督办法》的有关规定；执行行政执法工作的人员必须是行政执法人员，持有行政执法证件。

（二）事实清楚、证据确凿。即，基本事实与情节认定正确，表述准确；有相关的证据证明。

（三）适用法律正确。即，行政处罚适用的法律、法规、规章符合《行政处罚法》的基本要求；法律、法规、规章及其条款引用准确。

（四）程序合法。即，符合《行政处罚法》和专业法的基本程序要求。主要包括：先调查取证后决定处罚、决定处罚前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩、符合听证要求的举行了听证、行政处罚决定书送达符合法定程序以及符合其他法定程序等。

（五）属于行政处罚范围。即，给予行政处罚必须是法律、法规、规章明确规定应予行政处罚的行为；对构成刑事犯罪的，应当移送司法机关处理等。

三、案卷文书及评分标准

参照《伊春市行政处罚案卷评查标准》（详见附件1）。

四、评查方法

评查分三个阶段。第一阶段为自查自评阶段。由各行政执法部门对本单位处罚案卷进行自查自评，并填写《行政案卷自评汇总表》（见附件2），于2011年6月1日前报区政府法制办公室。第二阶段为抽评阶段。由区政府法制办公室从各行政执法部门抽取部分案卷进行评查。第三阶段根据评查结果，将评选出优秀、良好、一般单位，并予以通报。被评选出的优秀单位将在行政执法责任制目标管理考核中酌情加分。

开展行政处罚案卷评查，是全面推行行政执法责任制、建立健全行政执法评议考核机制的重要举措。此次评查活动涉及面广、专业性强，各行政执法部门一定要高度重视、实事求是、精心组织，确保按要求高质量地完成这项工作，通过评查进一步查找不足，改进工作，切忌流于形成。

联系电话：***********

附件：

1、伊春市行政处罚案卷评查标准

2、行政处罚案卷自评汇总表

附件1

**********行政处罚案卷评查标准

为强化行政执法监督工作，规范行政执法行为，提高行政执法部门办理行政处罚案件的质量和水平，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规、规章和省政府有关规定，制定本标准。

一、基础标准部分

（一）主体合法

1、实施行政处罚的主体具备法定资格。

2、实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。

3、被处罚主体认定准确。

（二）违法事实清楚、证据确凿

1、违法事实与情节认定清楚，表述准确。

2、认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。

（三）适用法律正确

1、实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。

2、适用法律正确，且引用条、款、项、目准确、完整。

3、行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。

（四）程序合法

1、按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤、顺序实施行政处罚。

2、由两名以上执法人员进行调查取证。

3、作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。

4、对符合听证条件的，告知当事人听证权，当事人要求听证的，依法举行听证。

5、行政处罚决定经过行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序，依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。

6、应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。

7、依法应当移送其他机关的案件必须移送。

二、文书规范标准（100分）

（一）立案阶段（共7项，每项2分，共14分）行政执法部门对涉嫌违法行为进行查处，应当建立立案文书，并载明以下内容：

1、当事人基本情况。（包括：个人姓名或单位名称、法定代表人、地址、电话）（2分）

2、案件来源。（注明案件是来自日常检查、举报、交办还是移送等内容）（2分）

3、案情记录。（2分）

4、有立案依所。（引用处理该案件所适用的法律、法规、规章的名称全称，并注明具体条款项等）（2分）

5、有承办人和承办机构的意见及签名。（2分）

6、有行政执法机关负责人审批意见及签名。（2分）

7、有立案时间。（2分）

（二）调查取证（共30分）

1、两名以上行政执法人员共同执法。（案卷中有两名以上行政执法人员共同执法的记载或在案卷内调查取证文书中有两名以上行政执法人员的签名）（3分）

2、检查或调查询问笔录。（共7小项，每项1分，共7分）

（1）检查或调查询问的时间。（1分）

（2）检查或调查询问所在的具体地点。（1分）（3）当事人或被询问人基本情况。（姓名、单位、职业、地址、联系方式）（1分）

（4）检查或询问笔录的完整记录内容。（包括表明身份、说明执法依据、注明或询问违法事实与违法情况等）（1分）

（5）检查人员或询问人员签名。（1分）（6）笔录有被检查人或被询问人签名。（当事人拒绝签名的，应有两名以上行政执法人员签名并说明原因）（1分）

（7）调查笔录中有涂改之处时，应有被调查人签名。（说明更改理由）（1分）

3、调查取证与保存证据（共8小项，每项1分，共8分）

（1）注明被调查取证当事人。（包括单位全称或个人姓名）（1分）

（2）有调查取证事由和依据。（1分）

（3）有调查取证的具体时间、地点。（注明提取物证所在地）（1分）

（4）有物品性状描述。（包括物品名称、规格、型号、数量等）（1分）

（5）有物品保存期限和地点。（1分）

（6）需保存登记应有保存登记依据、登记保存清单、领导审批记载。（1分）

（7）有被调查取证的单位或个人签名或盖章。（1分）（8）有物品处理决定记载。（1分）

4、调查终结报告（案件处理审批表）（共6小项，每项2分，共12分）（1）有对案件的来源记载。（自查、举报、移送、领导交办等）（2分）

（2）有管理相对人的基本情况。（包括单位名称、法定代表人、地址、电话；公民姓名、性别、出生年月、电话、住址、身份证号码等）（2分）

（3）有违法事实和证据。（2分）

（4）有明确的行政处罚依据。（法律、法规、规章及条款）（2分）

（5）有承办人和承办机构的意见及签名。（2分）（6）有行政执法机关法制机构意见和主管领导审批意见。（2分）

（三）审查决定（36分）

1、告知和申辩（在作出行政处罚决定前应制作行政处罚事先告知书）（共5小项，每项1分，共5分）

（1）行政处罚事先告知书应载明当事人的基本情况。（单位名称、法定代表人、地址、联系方式；公民姓名、性别、住址、联系方式等）（1分）

（2）行政处罚事先告知书应靠知当事人违法事实、理由和依据的条、款、项及完整记载。（1分）

（3）行政处罚事先告知书应有告知相对人陈述和申辩或放弃此项权利的记载。（1分）（4）行政处罚事先告知书应告知当事人拟给予行政处罚的种类和幅度。（1分）

（5）告知文书应载有行政执法主体的名称及印章。（1分）

2、听证（共5小项，每项1分，共5分）

（1）依法应当告知当事人听证权利的应当制作行政处罚听证告知书。（1分）

（2）因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载。（1分）

（3）当事人要求听证的，应当制作行政处罚听证通知书。通知书内容要规范。（注明当事人、告知当事人权利、听证时间、听证地点、听证主持人、通知时间、告知当事人申请回避权利、行政执法机关名称及印章等）（1分）

（4）听证笔录制作要规范。（包括听证时间、听证地点、听证内容、听证主持人签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等）（1分）

（5）听证报告内容规范。（包括有案由和案情介绍、听证情况简介、主持人意见及签名、形成时间等）（1分）

3、行政处罚决定的审批（共3小项，每项2分，共6分）

（1）按行政处罚的法定批准权限进行审批。（2分）（2）集体讨论决定的行政处罚案件有案件讨论的记录，记录内容应包括讨论时间地点、主持人、讨论内容、讨论结论及参加人签名等。（2分）

（3）上级行政机关批准的行政处罚案件，应有报批文书，本行政机关的意见及印章，案件和案情陈述、处理建议、报送时间、上级行政机关批准时间等。（2分）

4、行政处罚决定书（共7小项，每项2分，共14分）（1）有当事人姓名或单位名称、地址、住址。（2分）（2）有违反法律、法规、规章的事实和证据。（2分）（3）有行政处罚的种类及相关法律依据。（2分）（4）有行政处罚的履行方式和期限；实施罚缴分离的，应靠知当事人罚款缴付的指定银行的名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款的是否有加处罚款的规定。（2分）

（5）有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议机关行政复议或者和人民法院提起行政诉讼的途径和期限。（2分）

（6）有作出行政处罚决定的行政执法主体名称及印章。（2分）

（7）有作出行政处罚决定的日期。（2分）

5、责令改正及其他程序（共6小项，每项1分，共6分）（1）责令改正通知书应载明当事人基本情况。（包括单位名称、法定代表人、地址等；公民姓名、住址等）（1分）

（2）责令改正通知书注明有基本违法事实。（1分）（3）责令改正通知书注明有违反法律、法规、规章名称的全称及具体条、款、项。（1分）

（4）责令改正通知书有责令改正的内容。（1分）（5）有责令改正的期限及行政执法主体全称和印章。（1分）

（6）法律、法规、规章规定的其他内容。（1分）

（四）送达和执行（共4项，每项2分，共8分）

1、送达文书规范。（直接送达的包括地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他方式送达的，应符合法律规定的法定程序）（2分）

2、给予罚款的处罚应使用合法罚没票据。（2分）

3、没收财物应有没收财物的合法票据和物品清单。（3分）

4、结案报告规范。（包括送达情况、执行情况、及其结果、承人人意见及签名、行政执法机关负责人意见签名、结案日期等）（2分）

（五）案卷档案（共8项，每项1.5分，共12分）

1、一案一卷。（1.5分）

2、使用档案统一规定的卷皮。（1.5分）

3、卷内目录和备考表填写要规范。（字迹要工整、清楚）（1.5分）

4、卷内材料排列有序。（原则上要求按照办案过程顺序排列文书，也可将行政处罚决定书和结案报告放在卷首）（1.5分）

5、卷内材料有号码。（1.5分）

6、装订整齐。（1.5分）

7、纸张无破损，大小规格统一。（1.5分）

8、卷内文字使用钢笔或签字笔。当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应予复印。（1.5分）

附件2 行政处罚案卷自评汇总表

单位（盖章）： 二○○九年 月 日

填表人：

负责人：

联系电话：

第五篇：案卷评查工作通知

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***********区人民政府办公室 关于开展行政处罚案卷评查工作的通知

区属各有关部门，省市属各有关企、事业单位：

为进一步规范行政执法机关的行政处罚行为，提高执法水平和行政处罚案卷的制作水平，加快法治政府建设进程，根据国务院《关于加强市县政府依法行政的决定》（国发〔2008〕17号）中“完善行政执法案件评查制度，市县政府及其部门每年要组织一次行政执法案卷评查”的规定，以及《***********年依法行政工作计划》中有关行政执法案卷评查的要求，区政府法制办决定开展行政处罚案卷评查。现将有关事项通知如下：

一、评查范围

各行政执法部门于2010年6月1日至2011年5月1日已结案的行政处罚案件。不包括2010年评查过的案卷。

二、实体内容评查标准

实体内容评查标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素，主要包括：主体是否适当、事实是否清楚、主要证据是否具备、适用法律是否准确、程序是否合法等内容。

（一）主体合法。即，被处罚主体确认准确；实施行政处罚的部门具备行政处罚的主体资格；印章使用符合《行政专业好文档为您整理~~谢谢使用~更多精彩内容请关注本站 专业好文档为您整理~~谢谢使用~更多精彩内容请关注本站

处罚法》和《黑龙江省行政处罚监督办法》的有关规定；执行行政执法工作的人员必须是行政执法人员，持有行政执法证件。

（二）事实清楚、证据确凿。即，基本事实与情节认定正确，表述准确；有相关的证据证明。

（三）适用法律正确。即，行政处罚适用的法律、法规、规章符合《行政处罚法》的基本要求；法律、法规、规章及其条款引用准确。

（四）程序合法。即，符合《行政处罚法》和专业法的基本程序要求。主要包括：先调查取证后决定处罚、决定处罚前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩、符合听证要求的举行了听证、行政处罚决定书送达符合法定程序以及符合其他法定程序等。

（五）属于行政处罚范围。即，给予行政处罚必须是法律、法规、规章明确规定应予行政处罚的行为；对构成刑事犯罪的，应当移送司法机关处理等。

三、案卷文书及评分标准

参照《伊春市行政处罚案卷评查标准》（详见附件1）。

四、评查方法

评查分三个阶段。第一阶段为自查自评阶段。由各行政执法部门对本单位处罚案卷进行自查自评，并填写《行政案卷自评汇总表》（见附件2），于2011年6月1日前报区政专业好文档为您整理~~谢谢使用~更多精彩内容请关注本站 专业好文档为您整理~~谢谢使用~更多精彩内容请关注本站

府法制办公室。第二阶段为抽评阶段。由区政府法制办公室从各行政执法部门抽取部分案卷进行评查。第三阶段根据评查结果，将评选出优秀、良好、一般单位，并予以通报。被评选出的优秀单位将在行政执法责任制目标管理考核中酌情加分。

开展行政处罚案卷评查，是全面推行行政执法责任制、建立健全行政执法评议考核机制的重要举措。此次评查活动涉及面广、专业性强，各行政执法部门一定要高度重视、实事求是、精心组织，确保按要求高质量地完成这项工作，通过评查进一步查找不足，改进工作，切忌流于形成。

联系电话：***********

附件：

1、伊春市行政处罚案卷评查标准

2、行政处罚案卷自评汇总表

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附件1

**********行政处罚案卷评查标准

为强化行政执法监督工作，规范行政执法行为，提高行政执法部门办理行政处罚案件的质量和水平，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规、规章和省政府有关规定，制定本标准。

一、基础标准部分

（一）主体合法

1、实施行政处罚的主体具备法定资格。

2、实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。

3、被处罚主体认定准确。

（二）违法事实清楚、证据确凿

1、违法事实与情节认定清楚，表述准确。

2、认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。

（三）适用法律正确

1、实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。

2、适用法律正确，且引用条、款、项、目准确、完整。

3、行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。

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（四）程序合法

1、按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤、顺序实施行政处罚。

2、由两名以上执法人员进行调查取证。

3、作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。

4、对符合听证条件的，告知当事人听证权，当事人要求听证的，依法举行听证。

5、行政处罚决定经过行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序，依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。

6、应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。

7、依法应当移送其他机关的案件必须移送。

二、文书规范标准（100分）

（一）立案阶段（共7项，每项2分，共14分）行政执法部门对涉嫌违法行为进行查处，应当建立立案文书，并载明以下内容：

1、当事人基本情况。（包括：个人姓名或单位名称、法定代表人、地址、电话）（2分）

2、案件来源。（注明案件是来自日常检查、举报、交办还是移送等内容）（2分）

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3、案情记录。（2分）

4、有立案依所。（引用处理该案件所适用的法律、法规、规章的名称全称，并注明具体条款项等）（2分）

5、有承办人和承办机构的意见及签名。（2分）

6、有行政执法机关负责人审批意见及签名。（2分）

7、有立案时间。（2分）

（二）调查取证（共30分）

1、两名以上行政执法人员共同执法。（案卷中有两名以上行政执法人员共同执法的记载或在案卷内调查取证文书中有两名以上行政执法人员的签名）（3分）

2、检查或调查询问笔录。（共7小项，每项1分，共7分）

（1）检查或调查询问的时间。（1分）

（2）检查或调查询问所在的具体地点。（1分）（3）当事人或被询问人基本情况。（姓名、单位、职业、地址、联系方式）（1分）

（4）检查或询问笔录的完整记录内容。（包括表明身份、说明执法依据、注明或询问违法事实与违法情况等）（1分）

（5）检查人员或询问人员签名。（1分）

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（6）笔录有被检查人或被询问人签名。（当事人拒绝签名的，应有两名以上行政执法人员签名并说明原因）（1分）

（7）调查笔录中有涂改之处时，应有被调查人签名。（说明更改理由）（1分）

3、调查取证与保存证据（共8小项，每项1分，共8分）

（1）注明被调查取证当事人。（包括单位全称或个人姓名）（1分）

（2）有调查取证事由和依据。（1分）

（3）有调查取证的具体时间、地点。（注明提取物证所在地）（1分）

（4）有物品性状描述。（包括物品名称、规格、型号、数量等）（1分）

（5）有物品保存期限和地点。（1分）

（6）需保存登记应有保存登记依据、登记保存清单、领导审批记载。（1分）

（7）有被调查取证的单位或个人签名或盖章。（1分）（8）有物品处理决定记载。（1分）

4、调查终结报告（案件处理审批表）（共6小项，每项2分，共12分）

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（1）有对案件的来源记载。（自查、举报、移送、领导交办等）（2分）

（2）有管理相对人的基本情况。（包括单位名称、法定代表人、地址、电话；公民姓名、性别、出生年月、电话、住址、身份证号码等）（2分）

（3）有违法事实和证据。（2分）

（4）有明确的行政处罚依据。（法律、法规、规章及条款）（2分）

（5）有承办人和承办机构的意见及签名。（2分）（6）有行政执法机关法制机构意见和主管领导审批意见。（2分）

（三）审查决定（36分）

1、告知和申辩（在作出行政处罚决定前应制作行政处罚事先告知书）（共5小项，每项1分，共5分）

（1）行政处罚事先告知书应载明当事人的基本情况。（单位名称、法定代表人、地址、联系方式；公民姓名、性别、住址、联系方式等）（1分）

（2）行政处罚事先告知书应靠知当事人违法事实、理由和依据的条、款、项及完整记载。（1分）

（3）行政处罚事先告知书应有告知相对人陈述和申辩或放弃此项权利的记载。（1分）

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（4）行政处罚事先告知书应告知当事人拟给予行政处罚的种类和幅度。（1分）

（5）告知文书应载有行政执法主体的名称及印章。（1分）

2、听证（共5小项，每项1分，共5分）

（1）依法应当告知当事人听证权利的应当制作行政处罚听证告知书。（1分）

（2）因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载。（1分）

（3）当事人要求听证的，应当制作行政处罚听证通知书。通知书内容要规范。（注明当事人、告知当事人权利、听证时间、听证地点、听证主持人、通知时间、告知当事人申请回避权利、行政执法机关名称及印章等）（1分）

（4）听证笔录制作要规范。（包括听证时间、听证地点、听证内容、听证主持人签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等）（1分）

（5）听证报告内容规范。（包括有案由和案情介绍、听证情况简介、主持人意见及签名、形成时间等）（1分）

3、行政处罚决定的审批（共3小项，每项2分，共6分）

（1）按行政处罚的法定批准权限进行审批。（2分）

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（2）集体讨论决定的行政处罚案件有案件讨论的记录，记录内容应包括讨论时间地点、主持人、讨论内容、讨论结论及参加人签名等。（2分）

（3）上级行政机关批准的行政处罚案件，应有报批文书，本行政机关的意见及印章，案件和案情陈述、处理建议、报送时间、上级行政机关批准时间等。（2分）

4、行政处罚决定书（共7小项，每项2分，共14分）（1）有当事人姓名或单位名称、地址、住址。（2分）（2）有违反法律、法规、规章的事实和证据。（2分）（3）有行政处罚的种类及相关法律依据。（2分）（4）有行政处罚的履行方式和期限；实施罚缴分离的，应靠知当事人罚款缴付的指定银行的名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款的是否有加处罚款的规定。（2分）

（5）有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议机关行政复议或者和人民法院提起行政诉讼的途径和期限。（2分）

（6）有作出行政处罚决定的行政执法主体名称及印章。（2分）

（7）有作出行政处罚决定的日期。（2分）

5、责令改正及其他程序（共6小项，每项1分，共6分）

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（1）责令改正通知书应载明当事人基本情况。（包括单位名称、法定代表人、地址等；公民姓名、住址等）（1分）

（2）责令改正通知书注明有基本违法事实。（1分）（3）责令改正通知书注明有违反法律、法规、规章名称的全称及具体条、款、项。（1分）

（4）责令改正通知书有责令改正的内容。（1分）（5）有责令改正的期限及行政执法主体全称和印章。（1分）

（6）法律、法规、规章规定的其他内容。（1分）

（四）送达和执行（共4项，每项2分，共8分）

1、送达文书规范。（直接送达的包括地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他方式送达的，应符合法律规定的法定程序）（2分）

2、给予罚款的处罚应使用合法罚没票据。（2分）

3、没收财物应有没收财物的合法票据和物品清单。（3分）

4、结案报告规范。（包括送达情况、执行情况、及其结果、承人人意见及签名、行政执法机关负责人意见签名、结案日期等）（2分）

（五）案卷档案（共8项，每项1.5分，共12分）

1、一案一卷。（1.5分）

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2、使用档案统一规定的卷皮。（1.5分）

3、卷内目录和备考表填写要规范。（字迹要工整、清楚）（1.5分）

4、卷内材料排列有序。（原则上要求按照办案过程顺序排列文书，也可将行政处罚决定书和结案报告放在卷首）（1.5分）

5、卷内材料有号码。（1.5分）

6、装订整齐。（1.5分）

7、纸张无破损，大小规格统一。（1.5分）

8、卷内文字使用钢笔或签字笔。当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应予复印。（1.5分）

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附件2 行政处罚案卷自评汇总表

单位（盖章）： 二○○九年 月 日

填表人：

负责人：

联系电话：

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