川商法〔2011〕10号-组织开展案卷评查的通知

第一篇：川商法〔2011〕10号-组织开展案卷评查的通知

川商法〔2011〕10号

四川省商务厅

关于组织开展行政执法案卷评查工作的通知

各市（州）商务主管部门：

根据《四川省人民政府2011年度推进依法行政工作安排》的要求和《四川省商务行政执法案卷评查办法》的规定，省厅决定在全省组织开展行政执法案卷评查工作，以强化行政执法监督，促进商务行政执法的规范。现将有关事宜通知如下：

一、评查范围

2009年6月1日至2011年7月31日期间，各市（州）、县（市）商务主管部门形成的各类行政执法案卷，重点评查行政许可（审批）、行政处罚、行政复议案卷。

二、评查方式

— 1 — 以各地自查为主，省厅抽查为辅。

三、评查安排

本次案卷评查分两个阶段进行：

（一）自查阶段（2011年8月—10月）：各市州商务主管部门组织本单位内部执法机构和下级商务主管部门按照《四川省商务行政执法案卷评查办法》的规定，对评查范围内的行政执法案卷进行自查、检查，规范和完善行政执法案卷。各类行政执法案卷应将立案（或受理）、调查取证、审查决定、听证、送达、结案等各环节形成的有关证据材料、执法文书、监督检查记录等有关资料立卷归档，一案一卷，妥善保管。

（二）抽查阶段（2011年11月—12月）：省厅对部分市（州）、县（市）的行政执法案卷进行抽查，抽查事宜另行通知。

请各地认真组织评查，并对评查情况进行分析总结，于2011年10月31日前将《商务行政执法案卷评查内容及评分标准表》和案卷评查报告报送省厅。各地在开展行政执法案卷评查工作中有何问题，请及时与省厅联系（联系人：法规处戴林莉，联系电话：028－83220487 传真：028-83224675 电子信箱：swtfgch@163.com QQ：四川商务法治群89386393）。

特此通知。

附件：四川省商务行政执法案卷评查办法（见省厅公众网/ 政策法规/其他政策）

二Ｏ一一年八月二十四日

主题词：商务 行政执法 案卷评查△ 通知 信息公开选项：依申请公开 抄送：省政府法制办

本厅：厅领导，办公室，秩序处，审批处，法规处（3）。四川省商务厅办公室 2011年8月24日印发

第二篇：案卷评查通知

庆政办发〔2011〕146号

关于开展行政执法案卷评查工作的通知

县直各行政执法部门，中央、省、市驻庆有关单位：

为了进一步加强行政执法监督，规范行政执法行为，全面提高各行政执法部门的依法行政工作水平，根据《甘肃省行政执法监督条例》有关规定，按照市政府法制办《关于开展行政执法案卷评查工作的通知》和《2011年全县依法行政工作要点》要求，县政府决定在全县开展行政执法案卷评查工作。现将有关事宜通知如下：

一、评查对象

行政执法案卷评查的对象为县直各行政执法部门及其所属单位，中央、省、市驻庆有关行政执法部门及其所属单位。

二、评查范围

评查的范围为2010年7月1日至2011年6月30日期间，各行政执法部门形成的行政许可、行政处罚（含一般程序和简易程序）和行政复议三类案卷。

三、评查内容

行政执法案卷评查的主要内容是实施行政许可、行政处罚、行政复议的实体是否合法，程序是否正当、案卷的装订是否规范、文书制作及记录是否规范和完整。各行政执法部门在评查过程中

要结合各自工作实际进一步细化评查内容和标准，制定详尽具体的评查办法，设置科学合理的评分方法，对评查的案卷要评出优

秀、合格和不合格3个等次。具体按以下内容进行评查：

（一）行政许可案卷评查内容：许可主体是否有合法资格，许可是否有法定依据，事实依据是否充分合法，许可条件是否完

全具备，许可收费是否有合法依据，告知权利是否准确，是否依

法组织听证，许可内容、时限是否合法、适当，对被许可活动的监督检查是否到位等。

（二）行政处罚案卷评查内容：处罚主体是否有合法资格，违法事实是否清楚、证据是否确凿，处罚依据是否合法充分、适

用是否准确，处罚内容、结果是否适当，告知权利、交代的救济

途径和期限是否准确，是否实行罚缴分离，是否使用法定罚款、没收财物单据，扣押、没收的财物处置是否适当，是否存在以罚

代刑、不及时移交司法机关的问题，送达和执行是否合法、到位

等。

（三）行政复议案卷评查内容：认定事实是否清楚，证据是

否确凿，适用依据是否正确，程序是否合法，内容是否适当，有

无应受理而不受理，是否按照规定转送复议申请，是否在法定期

限内作出复议决定，有无不履行或无正当理由拖延履行行政复议

决定等。

（四）卷宗归档评查内容：案卷装订是否整齐，是否一案一

卷，是否使用统一规范封面，卷内目录填写是否规范、工整，卷

内材料是否按执法文书目录顺序排列，有无序号，卷内纸张有无

破损，大小规格是否统一，卷内文字是否使用蓝黑色、黑色墨水

钢笔或签字笔书写，当事人提供的材料使用圆珠笔书写的入卷是

否予以复印等。

（五）有下列情形之一的，为不合格案卷：

1、行政许可、行政处罚行为经行政复议、行政诉讼被撤销的；

2、实施行政许可的主体、权限、依据、条件不符合法定要求的；

3、实施行政处罚的主体不合法、违法事实和行为认定不准确、证据不充分、法律依据适用错误，存在以罚代刑、不及时移交司

法机关的；

4、凡行政复议机关对被申请人做出的具体行政行为决定维持的，当事人不服向人民法院起诉，人民法院判决撤销、变更具体

行政行为或确认违法的；

5、行政复议机关对被申请人做出的具体行政行为决定撤销、变更或确认违法的，当事人不服，以行政复议机关为被告向人民

法院起诉，人民法院判决撤销行政复议决定的。

四、评查步骤和方法

行政执法案卷评查工作分为四个阶段实施：

（一）准备阶段（8月1日—8月10日）。各行政执法部门要

按照工作要求迅速成立案卷评查机构，确定分管领导负责，指定

专人具体组织实施。结合各自工作实际，研究制定评查方案、具

体评查办法和标准，并将本部门2010年7月至2011年6月30日

期间办理结案的行政许可、行政处罚、行政复议案件的卷宗全部

装订归档。务于8月10日前将本部门开展行政执法案卷评查工作的负责人、承办人名单以及联系方式报送县政府法制办。

（二）自评阶段（8月11日至9月10日）。各行政执法部门

按照各自制定的工作方案和评查标准，对本部门及其所属单位的行政执法案卷开展自评，要采取一卷一表（见附表1）的方式逐卷

进行评查，评查面不得低于80%。各行政执法部门在自评工作结

束后，要对本部门案卷评查工作进行总结，并于9月10日前将案

卷目录（见附表2）、案卷评查工作表、案卷评查统计表（见附表

4）及评查工作总结报送县政府法制办公室。没有某类执法权或虽

有执法权但未实施执法行为而无案卷的部门，要在案卷目录备注

栏内作出说明。

（三）抽查阶段（9月11日至9月30日）。县政府法制办从

行政执法部门上报的案卷目录中指定案卷进行抽查，并准备迎接

市政府法制办的再次抽查，相关部门要报送指定抽查的案卷和案

卷交接清单（见附表3）。

（四）整改阶段（10月1日至10月20日）。各行政执法部门

对于自查过程中发现的问题和不足及时进行归纳梳理，认真查找

原因，制定整改方案，采取有力措施加以整改。县政府法制办就

市、县抽查过程中发现的问题责令相关部门进行限期整改。

五、评查要求

（一）提高认识，加强领导。各行政执法部门要充分认识开

展行政执法案卷评查工作的重要性和必要性，切实将此项工作列

入重要议事日程，加强组织领导，强化工作措施，靠实工作责任，确保案卷评查工作不走过场，按期完成工作任务。

（二）严格标准，认真评查。各行政执法部门要高度重视行

政执法案卷评查工作，健全行政执法案卷评查工作机构，选择有

经验、懂法律、负责任的人员具体负责行政执法案卷的整理及评

查工作。要按照要求制定详细的评查内容和标准，逐卷严格进行

评查，认真查找问题，确保评查的案卷经得起市、县抽查的检验。

（三）认真总结，整改提高。评查工作结束后，各行政执法

部门要对行政执法案卷中存在的问题认真进行总结，并对市、县

抽查中发现的问题采取得力措施予以整改。县政府法制办将对各

行政执法部门的评查工作做出综合评价，及时进行反馈和通报，并将其作为依法行政工作目标责任考核的依据。

附

1、案卷评查工作表；

2、案卷目录；

3、案卷交接清单；

4、案卷评查统计表。

二○一一年八月一日

主题词：行政执法案卷评查通知

共印100份

第三篇：案卷评查工作通知

***********区人民政府办公室 关于开展行政处罚案卷评查工作的通知

区属各有关部门，省市属各有关企、事业单位：

为进一步规范行政执法机关的行政处罚行为，提高执法水平和行政处罚案卷的制作水平，加快法治政府建设进程，根据国务院《关于加强市县政府依法行政的决定》（国发〔2008〕17号）中“完善行政执法案件评查制度，市县政府及其部门每年要组织一次行政执法案卷评查”的规定，以及《***********年依法行政工作计划》中有关行政执法案卷评查的要求，区政府法制办决定开展行政处罚案卷评查。现将有关事项通知如下：

一、评查范围

各行政执法部门于2010年6月1日至2011年5月1日已结案的行政处罚案件。不包括2010年评查过的案卷。

二、实体内容评查标准

实体内容评查标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素，主要包括：主体是否适当、事实是否清楚、主要证据是否具备、适用法律是否准确、程序是否合法等内容。

（一）主体合法。即，被处罚主体确认准确；实施行政处罚的部门具备行政处罚的主体资格；印章使用符合《行政处罚法》和《黑龙江省行政处罚监督办法》的有关规定；执行行政执法工作的人员必须是行政执法人员，持有行政执法证件。

（二）事实清楚、证据确凿。即，基本事实与情节认定正确，表述准确；有相关的证据证明。

（三）适用法律正确。即，行政处罚适用的法律、法规、规章符合《行政处罚法》的基本要求；法律、法规、规章及其条款引用准确。

（四）程序合法。即，符合《行政处罚法》和专业法的基本程序要求。主要包括：先调查取证后决定处罚、决定处罚前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩、符合听证要求的举行了听证、行政处罚决定书送达符合法定程序以及符合其他法定程序等。

（五）属于行政处罚范围。即，给予行政处罚必须是法律、法规、规章明确规定应予行政处罚的行为；对构成刑事犯罪的，应当移送司法机关处理等。

三、案卷文书及评分标准

参照《伊春市行政处罚案卷评查标准》（详见附件1）。

四、评查方法

评查分三个阶段。第一阶段为自查自评阶段。由各行政执法部门对本单位处罚案卷进行自查自评，并填写《行政案卷自评汇总表》（见附件2），于2011年6月1日前报区政府法制办公室。第二阶段为抽评阶段。由区政府法制办公室从各行政执法部门抽取部分案卷进行评查。第三阶段根据评查结果，将评选出优秀、良好、一般单位，并予以通报。被评选出的优秀单位将在行政执法责任制目标管理考核中酌情加分。

开展行政处罚案卷评查，是全面推行行政执法责任制、建立健全行政执法评议考核机制的重要举措。此次评查活动涉及面广、专业性强，各行政执法部门一定要高度重视、实事求是、精心组织，确保按要求高质量地完成这项工作，通过评查进一步查找不足，改进工作，切忌流于形成。

联系电话：***********

附件：

1、伊春市行政处罚案卷评查标准

2、行政处罚案卷自评汇总表

附件1

**********行政处罚案卷评查标准

为强化行政执法监督工作，规范行政执法行为，提高行政执法部门办理行政处罚案件的质量和水平，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规、规章和省政府有关规定，制定本标准。

一、基础标准部分

（一）主体合法

1、实施行政处罚的主体具备法定资格。

2、实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。

3、被处罚主体认定准确。

（二）违法事实清楚、证据确凿

1、违法事实与情节认定清楚，表述准确。

2、认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。

（三）适用法律正确

1、实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。

2、适用法律正确，且引用条、款、项、目准确、完整。

3、行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。

（四）程序合法

1、按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤、顺序实施行政处罚。

2、由两名以上执法人员进行调查取证。

3、作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。

4、对符合听证条件的，告知当事人听证权，当事人要求听证的，依法举行听证。

5、行政处罚决定经过行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序，依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。

6、应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。

7、依法应当移送其他机关的案件必须移送。

二、文书规范标准（100分）

（一）立案阶段（共7项，每项2分，共14分）行政执法部门对涉嫌违法行为进行查处，应当建立立案文书，并载明以下内容：

1、当事人基本情况。（包括：个人姓名或单位名称、法定代表人、地址、电话）（2分）

2、案件来源。（注明案件是来自日常检查、举报、交办还是移送等内容）（2分）

3、案情记录。（2分）

4、有立案依所。（引用处理该案件所适用的法律、法规、规章的名称全称，并注明具体条款项等）（2分）

5、有承办人和承办机构的意见及签名。（2分）

6、有行政执法机关负责人审批意见及签名。（2分）

7、有立案时间。（2分）

（二）调查取证（共30分）

1、两名以上行政执法人员共同执法。（案卷中有两名以上行政执法人员共同执法的记载或在案卷内调查取证文书中有两名以上行政执法人员的签名）（3分）

2、检查或调查询问笔录。（共7小项，每项1分，共7分）

（1）检查或调查询问的时间。（1分）

（2）检查或调查询问所在的具体地点。（1分）（3）当事人或被询问人基本情况。（姓名、单位、职业、地址、联系方式）（1分）

（4）检查或询问笔录的完整记录内容。（包括表明身份、说明执法依据、注明或询问违法事实与违法情况等）（1分）

（5）检查人员或询问人员签名。（1分）（6）笔录有被检查人或被询问人签名。（当事人拒绝签名的，应有两名以上行政执法人员签名并说明原因）（1分）

（7）调查笔录中有涂改之处时，应有被调查人签名。（说明更改理由）（1分）

3、调查取证与保存证据（共8小项，每项1分，共8分）

（1）注明被调查取证当事人。（包括单位全称或个人姓名）（1分）

（2）有调查取证事由和依据。（1分）

（3）有调查取证的具体时间、地点。（注明提取物证所在地）（1分）

（4）有物品性状描述。（包括物品名称、规格、型号、数量等）（1分）

（5）有物品保存期限和地点。（1分）

（6）需保存登记应有保存登记依据、登记保存清单、领导审批记载。（1分）

（7）有被调查取证的单位或个人签名或盖章。（1分）（8）有物品处理决定记载。（1分）

4、调查终结报告（案件处理审批表）（共6小项，每项2分，共12分）（1）有对案件的来源记载。（自查、举报、移送、领导交办等）（2分）

（2）有管理相对人的基本情况。（包括单位名称、法定代表人、地址、电话；公民姓名、性别、出生年月、电话、住址、身份证号码等）（2分）

（3）有违法事实和证据。（2分）

（4）有明确的行政处罚依据。（法律、法规、规章及条款）（2分）

（5）有承办人和承办机构的意见及签名。（2分）（6）有行政执法机关法制机构意见和主管领导审批意见。（2分）

（三）审查决定（36分）

1、告知和申辩（在作出行政处罚决定前应制作行政处罚事先告知书）（共5小项，每项1分，共5分）

（1）行政处罚事先告知书应载明当事人的基本情况。（单位名称、法定代表人、地址、联系方式；公民姓名、性别、住址、联系方式等）（1分）

（2）行政处罚事先告知书应靠知当事人违法事实、理由和依据的条、款、项及完整记载。（1分）

（3）行政处罚事先告知书应有告知相对人陈述和申辩或放弃此项权利的记载。（1分）（4）行政处罚事先告知书应告知当事人拟给予行政处罚的种类和幅度。（1分）

（5）告知文书应载有行政执法主体的名称及印章。（1分）

2、听证（共5小项，每项1分，共5分）

（1）依法应当告知当事人听证权利的应当制作行政处罚听证告知书。（1分）

（2）因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载。（1分）

（3）当事人要求听证的，应当制作行政处罚听证通知书。通知书内容要规范。（注明当事人、告知当事人权利、听证时间、听证地点、听证主持人、通知时间、告知当事人申请回避权利、行政执法机关名称及印章等）（1分）

（4）听证笔录制作要规范。（包括听证时间、听证地点、听证内容、听证主持人签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等）（1分）

（5）听证报告内容规范。（包括有案由和案情介绍、听证情况简介、主持人意见及签名、形成时间等）（1分）

3、行政处罚决定的审批（共3小项，每项2分，共6分）

（1）按行政处罚的法定批准权限进行审批。（2分）（2）集体讨论决定的行政处罚案件有案件讨论的记录，记录内容应包括讨论时间地点、主持人、讨论内容、讨论结论及参加人签名等。（2分）

（3）上级行政机关批准的行政处罚案件，应有报批文书，本行政机关的意见及印章，案件和案情陈述、处理建议、报送时间、上级行政机关批准时间等。（2分）

4、行政处罚决定书（共7小项，每项2分，共14分）（1）有当事人姓名或单位名称、地址、住址。（2分）（2）有违反法律、法规、规章的事实和证据。（2分）（3）有行政处罚的种类及相关法律依据。（2分）（4）有行政处罚的履行方式和期限；实施罚缴分离的，应靠知当事人罚款缴付的指定银行的名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款的是否有加处罚款的规定。（2分）

（5）有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议机关行政复议或者和人民法院提起行政诉讼的途径和期限。（2分）

（6）有作出行政处罚决定的行政执法主体名称及印章。（2分）

（7）有作出行政处罚决定的日期。（2分）

5、责令改正及其他程序（共6小项，每项1分，共6分）（1）责令改正通知书应载明当事人基本情况。（包括单位名称、法定代表人、地址等；公民姓名、住址等）（1分）

（2）责令改正通知书注明有基本违法事实。（1分）（3）责令改正通知书注明有违反法律、法规、规章名称的全称及具体条、款、项。（1分）

（4）责令改正通知书有责令改正的内容。（1分）（5）有责令改正的期限及行政执法主体全称和印章。（1分）

（6）法律、法规、规章规定的其他内容。（1分）

（四）送达和执行（共4项，每项2分，共8分）

1、送达文书规范。（直接送达的包括地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他方式送达的，应符合法律规定的法定程序）（2分）

2、给予罚款的处罚应使用合法罚没票据。（2分）

3、没收财物应有没收财物的合法票据和物品清单。（3分）

4、结案报告规范。（包括送达情况、执行情况、及其结果、承人人意见及签名、行政执法机关负责人意见签名、结案日期等）（2分）

（五）案卷档案（共8项，每项1.5分，共12分）

1、一案一卷。（1.5分）

2、使用档案统一规定的卷皮。（1.5分）

3、卷内目录和备考表填写要规范。（字迹要工整、清楚）（1.5分）

4、卷内材料排列有序。（原则上要求按照办案过程顺序排列文书，也可将行政处罚决定书和结案报告放在卷首）（1.5分）

5、卷内材料有号码。（1.5分）

6、装订整齐。（1.5分）

7、纸张无破损，大小规格统一。（1.5分）

8、卷内文字使用钢笔或签字笔。当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应予复印。（1.5分）

附件2 行政处罚案卷自评汇总表

单位（盖章）： 二○○九年 月 日

填表人：

负责人：

联系电话：

第四篇：案卷评查工作通知

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***********区人民政府办公室 关于开展行政处罚案卷评查工作的通知

区属各有关部门，省市属各有关企、事业单位：

为进一步规范行政执法机关的行政处罚行为，提高执法水平和行政处罚案卷的制作水平，加快法治政府建设进程，根据国务院《关于加强市县政府依法行政的决定》（国发〔2008〕17号）中“完善行政执法案件评查制度，市县政府及其部门每年要组织一次行政执法案卷评查”的规定，以及《***********年依法行政工作计划》中有关行政执法案卷评查的要求，区政府法制办决定开展行政处罚案卷评查。现将有关事项通知如下：

一、评查范围

各行政执法部门于2010年6月1日至2011年5月1日已结案的行政处罚案件。不包括2010年评查过的案卷。

二、实体内容评查标准

实体内容评查标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素，主要包括：主体是否适当、事实是否清楚、主要证据是否具备、适用法律是否准确、程序是否合法等内容。

（一）主体合法。即，被处罚主体确认准确；实施行政处罚的部门具备行政处罚的主体资格；印章使用符合《行政专业好文档为您整理~~谢谢使用~更多精彩内容请关注本站 专业好文档为您整理~~谢谢使用~更多精彩内容请关注本站

处罚法》和《黑龙江省行政处罚监督办法》的有关规定；执行行政执法工作的人员必须是行政执法人员，持有行政执法证件。

（二）事实清楚、证据确凿。即，基本事实与情节认定正确，表述准确；有相关的证据证明。

（三）适用法律正确。即，行政处罚适用的法律、法规、规章符合《行政处罚法》的基本要求；法律、法规、规章及其条款引用准确。

（四）程序合法。即，符合《行政处罚法》和专业法的基本程序要求。主要包括：先调查取证后决定处罚、决定处罚前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩、符合听证要求的举行了听证、行政处罚决定书送达符合法定程序以及符合其他法定程序等。

（五）属于行政处罚范围。即，给予行政处罚必须是法律、法规、规章明确规定应予行政处罚的行为；对构成刑事犯罪的，应当移送司法机关处理等。

三、案卷文书及评分标准

参照《伊春市行政处罚案卷评查标准》（详见附件1）。

四、评查方法

评查分三个阶段。第一阶段为自查自评阶段。由各行政执法部门对本单位处罚案卷进行自查自评，并填写《行政案卷自评汇总表》（见附件2），于2011年6月1日前报区政专业好文档为您整理~~谢谢使用~更多精彩内容请关注本站 专业好文档为您整理~~谢谢使用~更多精彩内容请关注本站

府法制办公室。第二阶段为抽评阶段。由区政府法制办公室从各行政执法部门抽取部分案卷进行评查。第三阶段根据评查结果，将评选出优秀、良好、一般单位，并予以通报。被评选出的优秀单位将在行政执法责任制目标管理考核中酌情加分。

开展行政处罚案卷评查，是全面推行行政执法责任制、建立健全行政执法评议考核机制的重要举措。此次评查活动涉及面广、专业性强，各行政执法部门一定要高度重视、实事求是、精心组织，确保按要求高质量地完成这项工作，通过评查进一步查找不足，改进工作，切忌流于形成。

联系电话：***********

附件：

1、伊春市行政处罚案卷评查标准

2、行政处罚案卷自评汇总表

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附件1

**********行政处罚案卷评查标准

为强化行政执法监督工作，规范行政执法行为，提高行政执法部门办理行政处罚案件的质量和水平，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规、规章和省政府有关规定，制定本标准。

一、基础标准部分

（一）主体合法

1、实施行政处罚的主体具备法定资格。

2、实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。

3、被处罚主体认定准确。

（二）违法事实清楚、证据确凿

1、违法事实与情节认定清楚，表述准确。

2、认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。

（三）适用法律正确

1、实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。

2、适用法律正确，且引用条、款、项、目准确、完整。

3、行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。

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（四）程序合法

1、按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤、顺序实施行政处罚。

2、由两名以上执法人员进行调查取证。

3、作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。

4、对符合听证条件的，告知当事人听证权，当事人要求听证的，依法举行听证。

5、行政处罚决定经过行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序，依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。

6、应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。

7、依法应当移送其他机关的案件必须移送。

二、文书规范标准（100分）

（一）立案阶段（共7项，每项2分，共14分）行政执法部门对涉嫌违法行为进行查处，应当建立立案文书，并载明以下内容：

1、当事人基本情况。（包括：个人姓名或单位名称、法定代表人、地址、电话）（2分）

2、案件来源。（注明案件是来自日常检查、举报、交办还是移送等内容）（2分）

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3、案情记录。（2分）

4、有立案依所。（引用处理该案件所适用的法律、法规、规章的名称全称，并注明具体条款项等）（2分）

5、有承办人和承办机构的意见及签名。（2分）

6、有行政执法机关负责人审批意见及签名。（2分）

7、有立案时间。（2分）

（二）调查取证（共30分）

1、两名以上行政执法人员共同执法。（案卷中有两名以上行政执法人员共同执法的记载或在案卷内调查取证文书中有两名以上行政执法人员的签名）（3分）

2、检查或调查询问笔录。（共7小项，每项1分，共7分）

（1）检查或调查询问的时间。（1分）

（2）检查或调查询问所在的具体地点。（1分）（3）当事人或被询问人基本情况。（姓名、单位、职业、地址、联系方式）（1分）

（4）检查或询问笔录的完整记录内容。（包括表明身份、说明执法依据、注明或询问违法事实与违法情况等）（1分）

（5）检查人员或询问人员签名。（1分）

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（6）笔录有被检查人或被询问人签名。（当事人拒绝签名的，应有两名以上行政执法人员签名并说明原因）（1分）

（7）调查笔录中有涂改之处时，应有被调查人签名。（说明更改理由）（1分）

3、调查取证与保存证据（共8小项，每项1分，共8分）

（1）注明被调查取证当事人。（包括单位全称或个人姓名）（1分）

（2）有调查取证事由和依据。（1分）

（3）有调查取证的具体时间、地点。（注明提取物证所在地）（1分）

（4）有物品性状描述。（包括物品名称、规格、型号、数量等）（1分）

（5）有物品保存期限和地点。（1分）

（6）需保存登记应有保存登记依据、登记保存清单、领导审批记载。（1分）

（7）有被调查取证的单位或个人签名或盖章。（1分）（8）有物品处理决定记载。（1分）

4、调查终结报告（案件处理审批表）（共6小项，每项2分，共12分）

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（1）有对案件的来源记载。（自查、举报、移送、领导交办等）（2分）

（2）有管理相对人的基本情况。（包括单位名称、法定代表人、地址、电话；公民姓名、性别、出生年月、电话、住址、身份证号码等）（2分）

（3）有违法事实和证据。（2分）

（4）有明确的行政处罚依据。（法律、法规、规章及条款）（2分）

（5）有承办人和承办机构的意见及签名。（2分）（6）有行政执法机关法制机构意见和主管领导审批意见。（2分）

（三）审查决定（36分）

1、告知和申辩（在作出行政处罚决定前应制作行政处罚事先告知书）（共5小项，每项1分，共5分）

（1）行政处罚事先告知书应载明当事人的基本情况。（单位名称、法定代表人、地址、联系方式；公民姓名、性别、住址、联系方式等）（1分）

（2）行政处罚事先告知书应靠知当事人违法事实、理由和依据的条、款、项及完整记载。（1分）

（3）行政处罚事先告知书应有告知相对人陈述和申辩或放弃此项权利的记载。（1分）

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（4）行政处罚事先告知书应告知当事人拟给予行政处罚的种类和幅度。（1分）

（5）告知文书应载有行政执法主体的名称及印章。（1分）

2、听证（共5小项，每项1分，共5分）

（1）依法应当告知当事人听证权利的应当制作行政处罚听证告知书。（1分）

（2）因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载。（1分）

（3）当事人要求听证的，应当制作行政处罚听证通知书。通知书内容要规范。（注明当事人、告知当事人权利、听证时间、听证地点、听证主持人、通知时间、告知当事人申请回避权利、行政执法机关名称及印章等）（1分）

（4）听证笔录制作要规范。（包括听证时间、听证地点、听证内容、听证主持人签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等）（1分）

（5）听证报告内容规范。（包括有案由和案情介绍、听证情况简介、主持人意见及签名、形成时间等）（1分）

3、行政处罚决定的审批（共3小项，每项2分，共6分）

（1）按行政处罚的法定批准权限进行审批。（2分）

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（2）集体讨论决定的行政处罚案件有案件讨论的记录，记录内容应包括讨论时间地点、主持人、讨论内容、讨论结论及参加人签名等。（2分）

（3）上级行政机关批准的行政处罚案件，应有报批文书，本行政机关的意见及印章，案件和案情陈述、处理建议、报送时间、上级行政机关批准时间等。（2分）

4、行政处罚决定书（共7小项，每项2分，共14分）（1）有当事人姓名或单位名称、地址、住址。（2分）（2）有违反法律、法规、规章的事实和证据。（2分）（3）有行政处罚的种类及相关法律依据。（2分）（4）有行政处罚的履行方式和期限；实施罚缴分离的，应靠知当事人罚款缴付的指定银行的名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款的是否有加处罚款的规定。（2分）

（5）有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议机关行政复议或者和人民法院提起行政诉讼的途径和期限。（2分）

（6）有作出行政处罚决定的行政执法主体名称及印章。（2分）

（7）有作出行政处罚决定的日期。（2分）

5、责令改正及其他程序（共6小项，每项1分，共6分）

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（1）责令改正通知书应载明当事人基本情况。（包括单位名称、法定代表人、地址等；公民姓名、住址等）（1分）

（2）责令改正通知书注明有基本违法事实。（1分）（3）责令改正通知书注明有违反法律、法规、规章名称的全称及具体条、款、项。（1分）

（4）责令改正通知书有责令改正的内容。（1分）（5）有责令改正的期限及行政执法主体全称和印章。（1分）

（6）法律、法规、规章规定的其他内容。（1分）

（四）送达和执行（共4项，每项2分，共8分）

1、送达文书规范。（直接送达的包括地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他方式送达的，应符合法律规定的法定程序）（2分）

2、给予罚款的处罚应使用合法罚没票据。（2分）

3、没收财物应有没收财物的合法票据和物品清单。（3分）

4、结案报告规范。（包括送达情况、执行情况、及其结果、承人人意见及签名、行政执法机关负责人意见签名、结案日期等）（2分）

（五）案卷档案（共8项，每项1.5分，共12分）

1、一案一卷。（1.5分）

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2、使用档案统一规定的卷皮。（1.5分）

3、卷内目录和备考表填写要规范。（字迹要工整、清楚）（1.5分）

4、卷内材料排列有序。（原则上要求按照办案过程顺序排列文书，也可将行政处罚决定书和结案报告放在卷首）（1.5分）

5、卷内材料有号码。（1.5分）

6、装订整齐。（1.5分）

7、纸张无破损，大小规格统一。（1.5分）

8、卷内文字使用钢笔或签字笔。当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应予复印。（1.5分）

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附件2 行政处罚案卷自评汇总表

单位（盖章）： 二○○九年 月 日

填表人：

负责人：

联系电话：

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第五篇：关于开展2012农业行政执法案卷评查的通知

宝市农业发„2012‟177号

宝鸡市农业局

关于开展2012农业行政执法案卷评查的通知

各县区农业（畜产、畜牧）局、局属各有关单位：

为了切实有效规范全市农业行政执法单位的行政执法

行为，不断提高农业执法能力和执法水平，按照市全面推进依法行政工作领导小组办公室《关于组织开展2012行政执法案卷评查工作的通知》精神，市局决定开展2012全市农业行政执法案卷评查活动。现将有关事项通知如下：

一、评查范围

2011年7月1日至2012年6月30日期间作出的行政许可案卷和行政处罚案卷。

二、评查的内容

（一）行政执法行为主体具备行政执法资格；

（二）行政执法行为有现行有效的法定依据；

（三）行政执法行为程序符合法定步骤和法定时限；

（四）行政执法行为所认定的事实清楚，证据充分；

（五）适用法律法规和规章准确，裁量适当；

（六）行政执法决定的执行符合法定形式与要求；

（七）行政执法文书送达符合法定形式与要求；

（八）行政执法文书使用符合法定要求，记录内容清楚，格式规范；

（九）行政执法文书和材料的立卷归档符合规定。

三、评查的时间和方式

各县区、局属各有关单位案卷评查工作从2012年7月1日开始，2012年8月20日结束，分四个阶段。

（一）准备阶段（7月1日—7月26日）：制定本部门本单位行政执法案卷评查工作方案，明确案卷评查工作机构，确定各类案卷的评查内容和标准。

（二）评查阶段（7月27日—8月7日）：按照案卷评查方案要求，对照以往确定的评查标准和内容，对各类案卷进行认真评查，记录存在的问题，逐卷评出优秀、合格和不合格三个等次，并建立案卷评查档案。同时，编制整理行政

许可、行政处罚案卷各3宗作为参加全系统优秀行政执法案卷评查样卷报局行政许可审批科。

（三）整改阶段（8月8日—8月23日）：各部门针对案卷评查中存在的问题逐项进行认真整改，通过采取展览、观摩等形式，加强工作交流，对优秀案卷进行通报表彰，对不合格案卷进行通报批评，促进行政执法质量的提高。

（四）总结阶段（8月24日—8月31日）：各阶段工

作完成后，各县区及局属有关单位要对此项工作及时进行总结，并与8月27日前将案卷评查工作开展情况以书面形式报局行政许可审批科。

四、有关要求

（一）加强组织领导，认真组织实施。接到通知后，请各县区、局属有关单位立即开展自查，市农业执法支队组织对各县区已结办的农业行政处罚案卷进行检查指导，市兽医局、市农技中心、市农机监理所分别按照各自职责对本行业行政执法案卷进行检查，全市案卷联评工作在8月底前结束。在联评过程中，市局将成立案卷评查小组，严格按照农业部《农业行政处罚案卷评查标准》逐项打分后做出综合评价，评查工作结束后市上将对评查情况和结果予以通报，优秀案卷予以表彰。市法制办还将根据本次案卷评查情况，组织开展宝鸡市优秀行政执法人员评选活动，并推荐行政执法水平

高、行政执法案卷规范、行政执法案卷评查做的好的单位参加陕西省“十佳”行政执法机关和“十佳”行政执法人员评选活动。请各单位高度重视此次评查活动，做好各项工作。

（二）案卷能最直观、最准确地反映办案质量是否合法、公正、公平。近年来，省市各级非常重视依法行政工作，省农业厅政策法规处和市政府法制办每年都要开展依法行政检查，对我们的工作提出了更高的要求。根据近年全市依法行政检查的总体情况看，我局系统在依法行政特别是案卷制作方面还存在不少问题，所以我们一定要按照农业部《农业行政处罚程序规定》、《农业行政处罚文书制作规范》以及相关法律法规严格规范执法行为，切不可重办案而忽视案卷的制作质量。各单位一定要高度重视这项工作，要把此次案卷评查作为提高本单位行政执法质量和水平、展示本单位工作成效的一次契机，抓紧抓好，推动全市农业法制工作再上新台阶。

（三）加强分类指导，不断总结提高。各单位要针对行政执法案卷评查中存在的问题，加强分类指导，研究制定切实可行的改进意见和建议，纠正行政执法工作中存在的突出问题。与此同时，在此次评查的基础上，研究新情况，总结新经验，通过完善相关制度和措施，加强内部监督，创新工作思路，改正工作方法，提高工作质量，全面推进依法行政，为我市农业经济发展、农民增收、农村稳定提供良好的法制保障。

联系人：杨帆联系电话：3261326

邮箱：xzspk3260218@163.com

二〇一二年六月二十八日

主题词：行政法制案卷评查△通知

共印30份