第一篇：客户异常证券交易行为自律监管协同工作规定
中银国际证券有限责任公司
客户异常证券交易行为自律监管协同工作规定
第一条 为贯彻落实上海证券交易所《会员客户证券交易行为管理实施细则》（以下简称“细则”）、深圳证券交易所《会员客户交易行为管理指引》（以下简称“指引”）等交易所自律规则，明确公司协助交易所对公司客户异常证券交易行为进行自律管理的职责，规范相关工作流程，提高自律监管协同工作效果，制定本规定。
第二条 公司应当协助交易所对公司客户异常证券交易行为进行自律管理，具体协助工作包括：
（一）对客户的证券交易行为进行监控，及时发现并制止可能存在的异常交易行为；对发现客户涉嫌异常交易行为但无法制止的，及时以书面形式向交易所报告。
本款所称客户异常证券交易行为指交易所交易规则、《细则》、《指引》中界定的行为。
（二）及时查收交易所发布的限制交易账户和监管关注账户名单，对名单涉及账户的证券交易委托代理协议签订、客户身份、授权委托手续、客户风险揭示、资金账户开设等情况进行自查，并向交易所提交自查报告。上述账户涉嫌异常交易的，及时以书面形式向交易所报告。将账户被列为限制交易账户和监管关注账户等相关情况通知该账户开户人、实际控制人及实际操作人，并对其进行相应的合法合规交易教育，要求其规范交易行为。
（三）收到交易所就客户异常交易行为发出的口头或书面警示函等监管文件后，及时与客户取得联系，将交易所的相关监管信息告知客户，规范和约束客户交易行为；对收到的监管信息进行保密，未经交易所许可，不得将监管文件的内容以任何方式泄漏给任何与该监管文件无关的第三方。
（四）配合交易所进行相关调查，并按照交易所要求的方式及时、真实、准确、完整地提供相关资料或情况说明。
（五）交易所要求有关客户提交合规交易承诺书的，及时向客户告知交易所的监管要求，采取措施督促客户提交符合交易所要求的合规交易承诺书。
（六）配合交易所就客户异常交易行为相关事宜约见公司高管人员及相关人员的安排，落实交易所在约见时提出的监管意见，采取措施督促客户消除异常交易行为的负面影响。
（七）交易所要求公司开展的其他协助工作。
第三条 自律监管协同工作的职责承担
（一）各营业部负责按照交易所及公司的安排具体开展本规定第二条列示的各类自律监管协同工作。各营业部应当指定专人负责该项工作的组织、协调及与交易所和零售经纪部就此项工作的沟通联络工作。
（二）零售经纪部负责对各营业部的自律监管协同工作进行统一管理、协调、监督和考核。零售经纪部应当指定专人负责该项工作的组织、协调及与交易所和风险管理部、法律合规部、各营业部的沟通联络工作。
（三）机构销售部负责按照交易所及公司的安排就其客户交易行为具体开展本规定第二条列示的各类自律监管协同工作。机构销售部应当指定专人负责该项工作的组织、协调及与交易所和风险管理部、法律合规部的沟通联络工作。
（四）风险管理部负责对公司客户的证券交易行为进行独立监控，对发现的客户异常交易行为进行报告和持续跟踪监控。风险管理部应当指定专人负责监控及与零售经纪部、机构销售部、法律合规部的沟通联络工作。
（四）法律合规部对公司配合交易所对客户异常证券交易行为进行自律管理情况进行独立监控，并对公司及各营业部就客户交易行为向交易所提交的自查报告、客户异常交易行为报告及其他相关资料进行事前审核。法律合规部应当指定专人负责监控、审核及与零售经纪部、机构销售部、风险管理部的沟通联络工作。
（五）零售经纪部、法律合规部作为公司指定的交易所会员管理及合规工作的联络部门，分别负责与交易所就客户交易行为与公司对口进行的沟通联络工作，及时就交易所发布的信息、要求等按照公司内部规定程序履行相应的报告责任。
第四条 相关工作流程
（一）客户证券交易行为的监控和报告
1、营业部对客户证券交易行为的监控和报告
（1）营业部对本营业部客户的交易行为负首要监控责任。各营业部应当指定专人对本营业部客户的交易行为进行监控。
（2）营业部发现本营业部客户可能涉嫌异常交易行为的，应对客户身份、客户资料的真实性、完整性进行核查；要求客户说明交易原因；对客户进行交易规则教育，提醒客户其交易行为可能涉嫌异常交易，应当停止类似交易行为。上述核查、教育、提醒、制止等相关工作均应留痕。
（3）客户不听劝阻，继续涉嫌异常交易行为的，营业部应以书面形式向公司零售经纪部报告以下事项：客户的交易情况，涉嫌异常交易的类型，对客户身份、客户资料真实性、完整性的 核查结果，客户提供的交易原因说明（若有），对客户进行教育、提醒和制止其交易行为的情况，其他相关情况等。
（4）零售经纪部收到报告后，经会签风险管理部、法律合规部意见并经公司主管领导、执行总裁审批，确定是否将相关情况向交易所报告。
机构销售部对其客户交易行为的监控和报告参照上述程序执行。机构销售部客户出现上述“（3）”项列示情形的，机构销售部应就上述“（3）”项列示内容形成书面报告，经会签风险管理部、法律合规部意见并经公司主管领导、执行总裁审批，确定是否将相关情况向交易所报告。
风险管理部应依据其独立监控情况对营业部报告的客户交易情况是否与其独立监控情况一致提供审核意见。法律合规部应依据营业部报告内容及风险管理部的审核意见并对照交易所交易规则和《细则》、《指引》的规定对相关客户交易情况是否涉嫌异常交易提供审核意见。
（5）公司决定向交易所进行书面报告的，依据客户归属关系，分别由零售经纪部组织相关营业部或机构销售部负责具体报送工作，公司应指定专人负责就报告事项与交易所进行沟通联络。
报告报送前，应经风险管理部、法律合规部审核。审核内容为本条第“
（一）1（4）”款列示内容。
公司指定联络人应及时将交易所就报告事项与公司进行沟通的情况向公司主管领导、执行总裁进行报告，并告知公司零售经纪部、机构销售部、风险管理部、法律合规部。
公司决定暂不需要向交易所进行书面报告的，按照公司批示意见办理。
2、风险管理部对客户证券交易行为的监控和报告
（1）风险管理部在对公司客户交易行为进行独立监控过程中，发现客户可能涉嫌异常交易行为但相关营业部未就此交易行为提供监控报告的，风险管理部应将监控发现事项告知零售经纪部、机构销售部、法律合规部。
（2）零售经纪部、机构销售部收到风险管理部监控报告后，应组织相关营业部按照本条第“
（一）1（2）-（5）”款规定程序办理。
（二）限制交易账户和监管关注账户的监控和报告
1、零售经纪部指定人员负责每个交易日登录交易所网站“会员公司专区”有关监管信息专栏，查阅交易所对公司定向发送的限制交易账户和监管关注账户名单。
2、零售经纪部指定人员收到名单后，应及时将名单发送给零售经纪部、机构销售部（若涉及机构销售部客户）、风险管理部、法律合规部负责监管协同工作的指定人员。
零售经纪部负责组织相关营业部开展以下工作：（1）对名单涉及账户的证券交易委托代理协议签订、客户身份、授权委托手续、客户风险揭示、资金账户开设等情况进行自查，形成自查报告，并按照交易所指定方式于收到名单之日起五个交易日内向交易所提交自查报告。向交易所提交的自查报告在提交前需经风险管理部、法律合规部审核。
（2）上述账户涉嫌异常交易的，按照本条第“
（一）”款规定处理。
（3）将账户被列为限制交易账户和监管关注账户等相关情况通知该账户开户人、实际控制人及实际操作人，并对其进行相应的合法合规交易教育，要求其规范交易行为。上述工作应当留痕。
机构销售部收到相关账户名单后，应参照上述“（1）-（3）”项规定程序处理，机构销售部负责上述“（1）-（3）”项规定中由零售经纪部和营业部承担的工作。
风险管理部收到名单后，应将相关账户列为重点监控对象予以监控。
（三）自律监管文件的落实处理与配合交易所调查
1、营业部因客户涉嫌异常交易行为收到交易所的口头或书面警示，或收到交易所有关（配合）调查函，或收到要求公司督促客户提交合规交易承诺书的函件的（以下统称“自律监管文件”），若自律监管文件只涉及对客户交易行为的警示、调查及要求客户提交合规交易承诺书等事项，不涉及对公司或营业部的警示、调查或要求公司或营业部进行整改的，按以下程序办理：
（1）营业部应在收到自律监管文件的第一时间向零售经纪部报告。（2）零售经纪部收到报告后，应组织开展以下工作： A、将报告抄送风险管理部、法律合规部。
B、组织营业部按照自律监管文件的要求，及时与客户取得联系，将交易所的相关监管信息告知客户；规范和约束客户交易行为，或督促客户提交合规交易承诺书（若需要）；按照自律监管文件的要求，若需公司或营业部配合提供相关客户信息、调查资料或说明的，组织营业部按照交易所要求的时间、内容和方式及时、真实、准确、完整地提供相关资料或情况说明。上述工作均应留痕，提交给交易所的相关文件资料均应留档。
公司收到此类交易所自律监管文件的，零售经纪部应在第一时间通知相关营业部，并按照上述第“1（2）A-B”款规定程序组织开展相关工作。
2、营业部因客户涉嫌异常交易行为收到交易所的口头或书面警示，或收到交易所有关（配合）调查函，或收到要求公司督促客户提交合规交易承诺书的函件的（以下统称“自律监管文件”），若自律监管文件同时涉及对公司或营业部的警示、调查或要求公司或营业部进行整改的，按以下程序办理：（1）营业部应在收到自律监管文件的第一时间向零售经纪部报告。（2）零售经纪部收到报告后，应组织开展以下工作：
A、向公司主管领导及执行总裁报告，同时将相关情况告知风险管理部、法律合规部。B、除组织营业部按照本条第“1（2）A-B”款规定开展相关工作外，应组织营业部对需要公司或营业部进行自查、整改事项进行自查、整改安排。
C、需向交易所提交自查报告、整改报告或相关说明的，相关报告或说明在提交给交易所前，需经风险管理部、法律合规部审核，并经公司主管领导、执行总裁审批。
法律合规部审核事项主要包括：拟提交报告或说明的内容、形式是否符合交易所的要求。零售经纪部及相关营业部应对报告内容的真实性负责。
D、零售经纪部应对营业部需整改事项的整改落实情况进行检查监督。
公司收到此类交易所自律监管文件的，零售经纪部应在第一时间通知相关营业部，并按照上述第“2（2）A-D”款规定程序组织开展相关工作。
3、零售经纪部应组织营业部定期（每两个月）对以下工作情况进行总结：A）公司及各营业部落实处理自律监管文件及配合交易所调查工作情况；B）需整改事项的整改落实情况。总结报告应报送公司主管领导和执行总裁，抄送公司风险管理部、法律合规部。
4、机构销售部因其客户交易行为出现上述“1-2”项列示情况的，应参照上述“1-2”项规定程序处理，机构销售部负责上述“1-2”项规定中由零售经纪部和营业部承担的工作。机构销售部应按照上述“3”项规定对相关工作进行总结。
5、风险管理部应将自律监管文件涉及的账户列为重点监控对象予以监控。
6、法律合规部结合收到的自律监管文件及零售经纪部的工作总结报告，对公司及营业部落实处理自律监管文件及配合交易所调查工作情况进行跟踪。
7、各相关部门、营业部应当对收到的监管信息进行保密，未经交易所许可，不得将监管文件的内容以任何方式泄漏给任何与该监管文件无关的第三方。
（四）配合交易所约见公司相关人员工作
1、交易所就客户异常交易行为相关事宜约见公司高管人员或相关人员的，营业部在收到交易所就此发出的通知（包括口头或书面）后，应于第一时间向零售经纪部报告；零售经纪部收到报告后，应向公司主管领导、执行总裁报告，并告知风险管理部、法律合规部；公司相关部门收到交易所就此发出的通知（包括口头或书面）的，应向公司主管领导、执行总裁报告，并告知零售经纪部、风险管理部、法律合规部。
2、零售经纪部或相关部门依据公司的批示意见，对交易所约见工作予以协调和落实。
3、参加约见人员应将交易所在约见时提出的监管意见向公司主管领导、执行总裁进行报告。需要公司或营业部采取措施督促客户消除异常交易行为负面影响的，由零售经纪部依据公司批示意见组织营业部采取具体措施予以落实；涉及其他需公司落实事项的，依据公司批示意见办理。
4、零售经纪部或其他相关主办部门应就监管意见落实情况形成总结报告；总结报告应报送公司主管领导、执行总裁，并抄送风险管理部、法律合规部。
5、涉及机构销售部客户的，参照上述规定程序执行，机构销售部负责上述规定中零售经纪部和营业部承担的工作。
（五）交易所要求公司开展的其他协助工作
交易所要求公司开展其他协助工作的，依据公司批示意见办理。
第五条 营业部、公司各相关部门负责保管本部门涉及自律监管协同工作的相关文件资料。第六条 营业部、公司各相关部门执行本规定的情况纳入考核事项，由营业部、公司各相关部门依据各自考核体系确定的主考核部门或人员进行考核。
第七条 本规定由公司执行委员会制定、解释、修改。第八条 本规定自发布之日起实行。
第二篇：客户异常证券交易行为自律监管协同工作规定(精)
中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司
客 户 异 常 证 券 交 易 行 为 自 律 监 管 协 同 工 作 规 定
第 一 条 为 贯 彻 落 实 上 海 证 券 交 易 所 《 会 员 客 户 证 券 交 易 行 为 管 理 实 施 细 则 》(以 下 简 称 “ 细 则 ”、深 圳 证 券 交 易 所 《 会 员 客 户 交 易 行 为 管 理 指 引 》(以 下 简 称 “ 指 引 ” 等 交 易 所 自 律 规 则 , 明 确 公 司 协 助 交 易 所 对 公 司 客 户 异 常 证 券 交 易 行 为 进 行 自 律 管 理 的 职 责 , 规 范 相 关 工 作 流 程 , 提 高 自 律 监 管 协 同 工 作 效 果 , 制 定 本 规 定。
第 二 条 公 司 应 当 协 助 交 易 所 对 公 司 客 户 异 常 证 券 交 易 行 为 进 行 自 律 管 理 , 具 体 协 助 工 作 包 括 :(一 对 客 户 的 证 券 交 易 行 为 进 行 监 控 , 及 时 发 现 并 制 止 可 能 存 在 的 异 常 交 易 行 为;对 发 现 客 户 涉 嫌 异 常 交 易 行 为 但 无 法 制 止 的 , 及 时 以 书 面 形 式 向 交 易 所 报 告。
本 款 所 称 客 户 异 常 证 券 交 易 行 为 指 交 易 所 交 易 规 则、《 细 则 》、《 指 引 》 中 界 定 的 行 为。(二 及 时 查 收 交 易 所 发 布 的 限 制 交 易 账 户 和 监 管 关 注 账 户 名 单 , 对 名 单 涉 及 账 户 的 证 券 交 易 委 托 代 理 协 议 签 订、客 户 身 份、授 权 委 托 手 续、客 户 风 险 揭 示、资 金 账 户 开 设 等 情 况 进 行 自 查 , 并 向 交 易 所 提 交 自 查 报 告。上 述 账 户 涉 嫌 异 常 交 易 的 , 及 时 以 书 面 形 式 向 交 易 所 报 告。将 账 户 被 列 为 限 制 交 易 账 户 和 监 管 关 注 账 户 等 相 关 情 况 通 知 该 账 户 开 户 人、实 际 控 制 人 及 实 际 操 作 人 , 并 对 其 进 行 相 应 的 合 法 合 规 交 易 教 育 , 要 求 其 规 范 交 易 行 为。
(三 收 到 交 易 所 就 客 户 异 常 交 易 行 为 发 出 的 口 头 或 书 面 警 示 函 等 监 管 文 件 后 , 及 时 与 客 户 取 得 联 系 , 将 交 易 所 的 相 关 监 管 信 息 告 知 客 户 , 规 范 和 约 束 客 户 交 易 行 为;对 收 到 的 监 管 信 息 进 行 保 密 , 未 经 交
易 所 许 可 , 不 得 将 监 管 文 件 的 内 容 以 任 何 方 式 泄 漏 给 任 何 与 该 监 管 文 件 无 关 的 第 三 方。
(四 配 合 交 易 所 进 行 相 关 调 查 , 并 按 照 交 易 所 要 求 的 方 式 及 时、真 实、准 确、完 整 地 提 供 相 关 资 料 或 情 况 说 明。
(五 交 易 所 要 求 有 关 客 户 提 交 合 规 交 易 承 诺 书 的 , 及 时 向 客 户 告 知 交 易 所 的 监 管 要 求 , 采 取 措 施 督 促 客 户 提 交 符 合 交 易 所 要 求 的 合 规 交 易 承 诺 书。
(六 配 合 交 易 所 就 客 户 异 常 交 易 行 为 相 关 事 宜 约 见 公 司 高 管 人 员 及 相 关 人 员 的 安 排 , 落 实 交 易 所 在 约 见 时 提 出 的 监 管 意 见 , 采 取 措 施 督 促 客 户 消 除 异 常 交 易 行 为 的 负 面 影 响。
(七 交 易 所 要 求 公 司 开 展 的 其 他 协 助 工 作。第 三 条 自 律 监 管 协 同 工 作 的 职 责 承 担
(一 各 营 业 部 负 责 按 照 交 易 所 及 公 司 的 安 排 具 体 开 展 本 规 定 第 二 条 列 示 的 各 类 自 律 监 管 协 同 工 作。各 营 业 部 应 当 指 定 专 人 负 责 该 项 工 作 的 组 织、协 调 及 与 交 易 所 和 零 售 经 纪 部 就 此 项 工 作 的 沟 通 联 络 工 作。
(二 零 售 经 纪 部 负 责 对 各 营 业 部 的 自 律 监 管 协 同 工 作 进 行 统 一 管 理、协 调、监 督 和 考 核。零 售 经 纪 部 应 当 指 定 专 人 负 责 该 项 工 作 的 组 织、协 调 及 与 交 易 所 和 风 险 管 理 部、法 律 合 规 部、各 营 业 部 的 沟 通 联 络 工 作。
(三 机 构 销 售 部 负 责 按 照 交 易 所 及 公 司 的 安 排 就 其 客 户 交 易 行 为 具 体 开 展 本 规 定 第 二 条 列 示 的 各 类 自 律 监 管 协 同 工 作。机 构 销 售 部 应 当 指 定 专 人 负 责 该 项 工 作 的 组 织、协 调 及 与 交 易 所 和 风 险 管 理 部、法 律 合 规 部 的 沟 通 联 络 工 作。
(四 风 险 管 理 部 负 责 对 公 司 客 户 的 证 券 交 易 行 为 进 行 独 立 监 控 , 对 发 现 的 客 户 异 常 交 易 行 为 进 行 报 告 和 持 续 跟 踪 监 控。风 险 管 理 部 应 当 指 定 专 人 负 责 监 控 及 与 零 售 经 纪 部、机 构 销 售 部、法 律 合 规 部 的 沟 通 联 络 工 作。
(四 法 律 合 规 部 对 公 司 配 合 交 易 所 对 客 户 异 常 证 券 交 易 行 为 进 行 自 律 管 理 情 况 进 行 独 立 监 控 , 并 对 公 司 及 各 营 业 部 就 客 户 交 易 行 为 向 交 易 所 提 交 的 自 查 报 告、客 户 异 常 交 易 行 为 报 告 及 其 他 相 关 资 料 进 行 事 前 审 核。法 律 合 规 部 应 当 指 定 专 人 负 责 监 控、审 核 及 与 零 售 经 纪 部、机 构 销 售 部、风 险 管 理 部 的 沟 通 联 络 工 作。
(五 零 售 经 纪 部、法 律 合 规 部 作 为 公 司 指 定 的 交 易 所 会 员 管 理 及 合 规 工 作 的 联 络 部 门 , 分 别 负 责 与 交 易 所 就 客 户 交 易 行 为 与 公 司 对 口 进 行 的 沟 通 联 络 工 作 , 及 时 就 交 易 所 发 布 的 信 息、要 求 等 按 照 公 司 内 部 规 定 程 序 履 行 相 应 的 报 告 责 任。
第 四 条 相 关 工 作 流 程
(一 客 户 证 券 交 易 行 为 的 监 控 和 报 告
1、营 业 部 对 客 户 证 券 交 易 行 为 的 监 控 和 报 告
(1 营 业 部 对 本 营 业 部 客 户 的 交 易 行 为 负 首 要 监 控 责 任。各 营 业 部 应 当 指 定 专 人 对 本 营 业 部 客 户 的 交 易 行 为 进 行 监 控。
(2 营 业 部 发 现 本 营 业 部 客 户 可 能 涉 嫌 异 常 交 易 行 为 的 , 应 对 客 户 身 份、客 户 资 料 的 真 实 性、完 整 性 进 行 核 查;要 求 客 户 说 明 交 易 原 因;对 客 户 进 行 交 易 规 则 教 育 , 提 醒 客 户 其 交 易 行 为 可 能 涉 嫌 异 常 交 易 , 应 当 停 止 类 似 交 易 行 为。上 述 核 查、教 育、提 醒、制 止 等 相 关 工 作 均 应 留 痕。(3 客 户 不 听 劝 阻 , 继 续 涉 嫌 异 常 交 易 行 为 的 , 营 业 部 应 以 书 面 形 式 向 公 司 零 售 经 纪 部 报 告 以 下 事 项 :客 户 的 交 易 情 况 , 涉 嫌 异 常 交 易 的 类 型 , 对 客 户 身 份、客 户 资 料 真 实 性、完 整 性 的
核 查 结 果 , 客 户 提 供 的 交 易 原 因 说 明(若 有 , 对 客 户 进 行 教 育、提 醒 和 制 止 其 交 易 行 为 的 情 况 , 其 他 相 关 情 况 等。
(4 零 售 经 纪 部 收 到 报 告 后 , 经 会 签 风 险 管 理 部、法 律 合 规 部 意 见 并 经 公 司 主 管 领 导、执 行 总 裁 审 批 , 确 定 是 否 将 相 关 情 况 向 交 易 所 报 告。
机 构 销 售 部 对 其 客 户 交 易 行 为 的 监 控 和 报 告 参 照 上 述 程 序 执 行。机 构 销 售 部 客 户 出 现 上 述 “(3 ” 项 列 示 情 形 的 , 机 构 销 售 部 应 就 上 述 “(3 ” 项 列 示 内 容 形 成 书 面 报 告 , 经 会 签 风 险 管 理 部、法 律 合 规 部 意 见 并 经 公 司 主 管 领 导、执 行 总 裁 审 批 , 确 定 是 否 将 相 关 情 况 向 交 易 所 报 告。风 险 管 理 部 应 依 据 其 独 立 监 控 情 况 对 营 业 部 报 告 的 客 户 交 易 情 况 是 否 与 其 独 立 监 控 情 况 一 致 提 供 审 核 意 见。法 律 合 规 部 应 依 据 营 业 部 报 告 内 容 及 风 险 管 理 部 的 审 核 意 见 并 对 照 交 易 所 交 易 规 则 和 《 细 则 》、《 指 引 》 的 规 定 对 相 关 客 户 交 易 情 况 是 否 涉 嫌 异 常 交 易 提 供 审 核 意 见。
(5 公 司 决 定 向 交 易 所 进 行 书 面 报 告 的 , 依 据 客 户 归 属 关 系 , 分 别 由 零 售 经 纪 部 组 织 相 关 营 业 部 或 机 构 销 售 部 负 责 具 体 报 送 工 作 , 公 司 应 指 定 专 人 负 责 就 报 告 事 项 与 交 易 所 进 行 沟 通 联 络。
报 告 报 送 前 , 应 经 风 险 管 理 部、法 律 合 规 部 审 核。审 核 内 容 为 本 条 第 “(一 1(4 ” 款 列 示 内 容。
公 司 指 定 联 络 人 应 及 时 将 交 易 所 就 报 告 事 项 与 公 司 进 行 沟 通 的 情 况 向 公 司 主 管 领 导、执 行 总 裁 进 行 报 告 , 并 告 知 公 司 零 售 经 纪 部、机 构 销 售 部、风 险 管 理 部、法 律 合 规 部。
公 司 决 定 暂 不 需 要 向 交 易 所 进 行 书 面 报 告 的 , 按 照 公 司 批 示 意 见 办 理。
2、风 险 管 理 部 对 客 户 证 券 交 易 行 为 的 监 控 和 报 告
(1 风 险 管 理 部 在 对 公 司 客 户 交 易 行 为 进 行 独 立 监 控 过 程 中 , 发 现 客 户 可 能 涉 嫌 异 常 交 易 行 为 但 相 关 营 业 部 未 就 此 交 易 行 为 提 供 监 控 报 告 的 , 风 险 管 理 部 应 将 监 控 发 现 事 项 告 知 零 售 经 纪 部、机 构 销 售 部、法 律 合 规 部。
(2 零 售 经 纪 部、机 构 销 售 部 收 到 风 险 管 理 部 监 控 报 告 后 , 应 组 织 相 关 营 业 部 按 照 本 条 第 “(一 1(2-(5 ” 款 规 定 程 序 办 理。
(二 限 制 交 易 账 户 和 监 管 关 注 账 户 的 监 控 和 报 告
1、零 售 经 纪 部 指 定 人 员 负 责 每 个 交 易 日 登 录 交 易 所 网 站 “ 会 员 公 司 专 区 ” 有 关 监 管 信 息 专 栏 , 查 阅 交 易 所 对 公 司 定 向 发 送 的 限 制 交 易 账 户 和 监 管 关 注 账 户 名 单。
2、零 售 经 纪 部 指 定 人 员 收 到 名 单 后 , 应 及 时 将 名 单 发 送 给 零 售 经 纪 部、机 构 销 售 部(若 涉 及 机 构 销 售 部 客 户、风 险 管 理 部、法 律 合 规 部 负 责 监 管 协 同 工 作 的 指 定 人 员。
零 售 经 纪 部 负 责 组 织 相 关 营 业 部 开 展 以 下 工 作 :(1 对 名 单 涉 及 账 户 的 证 券 交 易 委 托 代 理 协 议 签 订、客 户 身 份、授 权 委 托 手 续、客 户 风 险 揭 示、资 金 账 户 开 设 等 情 况 进 行 自 查 , 形 成 自 查 报 告 , 并 按 照 交 易 所 指 定 方 式 于 收 到 名 单 之 日 起 五 个 交 易 日 内 向 交 易 所 提 交 自 查 报 告。向 交 易 所 提 交 的 自 查 报 告 在 提 交 前 需 经 风 险 管 理 部、法 律 合 规 部 审 核。
(2 上 述 账 户 涉 嫌 异 常 交 易 的 , 按 照 本 条 第 “(一 ” 款 规 定 处 理。(3 将 账 户 被 列 为 限 制 交 易 账 户 和 监 管 关 注 账 户 等 相 关 情 况 通 知 该 账 户 开 户 人、实 际 控 制 人 及 实 际 操 作 人 , 并 对 其 进 行 相 应 的 合 法 合 规 交 易 教 育 , 要 求 其 规 范 交 易 行 为。上 述 工 作 应 当 留 痕。
机 构 销 售 部 收 到 相 关 账 户 名 单 后 , 应 参 照 上 述 “(1-(3 ” 项 规 定 程 序 处 理 , 机 构 销 售 部 负 责 上 述 “(1-(3 ” 项 规 定 中 由 零 售 经 纪 部 和 营 业 部 承 担 的 工 作。
风 险 管 理 部 收 到 名 单 后 , 应 将 相 关 账 户 列 为 重 点 监 控 对 象 予 以 监 控。
(三 自 律 监 管 文 件 的 落 实 处 理 与 配 合 交 易 所 调 查
1、营 业 部 因 客 户 涉 嫌 异 常 交 易 行 为 收 到 交 易 所 的 口 头 或 书 面 警 示 , 或 收 到 交 易 所 有 关(配 合 调 查 函 , 或 收 到 要 求 公 司 督 促 客 户 提 交 合 规 交 易 承 诺 书 的 函 件 的(以 下 统 称 “ 自 律 监 管 文 件 ” , 若 自 律 监 管 文 件 只 涉 及 对 客 户 交 易 行 为 的 警 示、调 查 及 要 求 客 户 提 交 合 规 交 易 承 诺 书 等 事 项 , 不 涉 及 对 公 司 或 营 业 部 的 警 示、调 查 或 要 求 公 司 或 营 业 部 进 行 整 改 的 , 按 以 下 程 序 办 理 :(1 营 业 部 应 在 收 到 自 律 监 管 文 件 的 第 一 时 间 向 零 售 经 纪 部 报 告。
(2 零 售 经 纪 部 收 到 报 告 后 , 应 组 织 开 展 以 下 工 作 : A、将 报 告 抄 送 风 险 管 理 部、法 律 合 规 部。
B、组 织 营 业 部 按 照 自 律 监 管 文 件 的 要 求 , 及 时 与 客 户 取 得 联 系 , 将 交 易 所 的 相 关 监 管 信 息 告 知 客 户;规 范 和 约 束 客 户 交 易 行 为 , 或 督 促 客 户 提 交 合 规 交 易 承 诺 书(若 需 要;按 照 自 律 监 管 文 件 的 要 求 , 若 需 公 司 或 营 业 部 配 合 提 供 相 关 客 户 信 息、调 查 资 料 或 说 明 的 , 组 织 营 业 部 按 照 交 易 所 要 求 的 时 间、内 容 和 方 式 及 时、真 实、准 确、完 整 地 提 供 相 关 资 料 或 情 况 说 明。上 述 工 作 均 应 留 痕 , 提 交 给 交 易 所 的 相 关 文 件 资 料 均 应 留 档。
公 司 收 到 此 类 交 易 所 自 律 监 管 文 件 的 , 零 售 经 纪 部 应 在 第 一 时 间 通 知 相 关 营 业 部 , 并 按 照 上 述 第 “ 1(2 A-B ” 款 规 定 程 序 组 织 开 展 相 关 工 作。
2、营 业 部 因 客 户 涉 嫌 异 常 交 易 行 为 收 到 交 易 所 的 口 头 或 书 面 警 示 , 或 收 到 交 易 所 有 关(配 合 调 查 函 , 或 收 到 要 求 公 司 督 促 客 户 提 交 合 规 交 易 承 诺 书 的 函 件 的(以 下 统 称 “ 自 律 监 管 文 件 ” , 若 自 律 监 管 文 件 同 时 涉 及 对 公 司 或 营 业 部 的 警 示、调 查 或 要 求 公 司 或 营 业 部 进 行 整 改 的 , 按 以 下 程 序 办 理 :(1 营 业 部 应 在 收 到 自 律 监 管 文 件 的 第 一 时 间 向 零 售 经 纪 部 报 告。
(2 零 售 经 纪 部 收 到 报 告 后 , 应 组 织 开 展 以 下 工 作 : A、向 公 司 主 管 领 导 及 执 行 总 裁 报 告 , 同 时 将 相 关 情 况 告 知 风 险 管 理 部、法 律 合 规 部。
B、除 组 织 营 业 部 按 照 本 条 第 “ 1(2 A-B ” 款 规 定 开 展 相 关 工 作 外 , 应 组 织 营 业 部 对 需 要 公 司 或 营 业 部 进 行 自 查、整 改 事 项 进 行 自 查、整 改 安 排。
C、需 向 交 易 所 提 交 自 查 报 告、整 改 报 告 或 相 关 说 明 的 , 相 关 报 告 或 说 明 在 提 交 给 交 易 所 前 , 需 经 风 险 管 理 部、法 律 合 规 部 审 核 , 并 经 公 司 主 管 领 导、执 行 总 裁 审 批。
法 律 合 规 部 审 核 事 项 主 要 包 括 :拟 提 交 报 告 或 说 明 的 内 容、形 式 是 否 符 合 交 易 所 的 要 求。零 售 经 纪 部 及 相 关 营 业 部 应 对 报 告 内 容 的 真 实 性 负 责。
D、零 售 经 纪 部 应 对 营 业 部 需 整 改 事 项 的 整 改 落 实 情 况 进 行 检 查 监 督。
公 司 收 到 此 类 交 易 所 自 律 监 管 文 件 的 , 零 售 经 纪 部 应 在 第 一 时 间 通 知 相 关 营 业 部 , 并 按 照 上 述 第 “ 2(2 A-D ” 款 规 定 程 序 组 织 开 展 相 关 工 作。
3、零 售 经 纪 部 应 组 织 营 业 部 定 期(每 两 个 月 对 以 下 工 作 情 况 进 行 总 结 :A 公 司 及 各 营 业 部 落 实 处 理 自 律 监 管 文 件 及 配 合 交 易 所 调 查 工 作 情 况;B 需 整 改 事 项 的 整 改 落 实 情 况。总 结 报 告 应 报 送 公 司 主 管 领 导 和 执 行 总 裁 , 抄 送 公 司 风 险 管 理 部、法 律 合 规 部。
4、机 构 销 售 部 因 其 客 户 交 易 行 为 出 现 上 述 “ 1-2” 项 列 示 情 况 的 , 应 参 照 上 述 “ 1-2” 项 规 定 程 序 处 理 , 机 构 销 售 部 负 责 上 述 “ 1-2” 项 规 定 中 由 零 售 经 纪 部 和 营 业 部 承 担 的 工 作。机 构 销 售 部 应 按 照 上 述 “ 3” 项 规 定 对 相 关 工 作 进 行 总 结。
5、风 险 管 理 部 应 将 自 律 监 管 文 件 涉 及 的 账 户 列 为 重 点 监 控 对 象 予 以 监 控。
6、法 律 合 规 部 结 合 收 到 的 自 律 监 管 文 件 及 零 售 经 纪 部 的 工 作 总 结 报 告 , 对 公 司 及 营 业 部 落 实 处 理 自 律 监 管 文 件 及 配 合 交 易 所 调 查 工 作 情 况 进 行 跟 踪。
7、各 相 关 部 门、营 业 部 应 当 对 收 到 的 监 管 信 息 进 行 保 密 , 未 经 交 易 所 许 可 , 不 得 将 监 管 文 件 的 内 容 以 任 何 方 式 泄 漏 给 任 何 与 该 监 管 文 件 无 关 的 第 三 方。
(四 配 合 交 易 所 约 见 公 司 相 关 人 员 工 作
1、交 易 所 就 客 户 异 常 交 易 行 为 相 关 事 宜 约 见 公 司 高 管 人 员 或 相 关 人 员 的 , 营 业 部 在 收 到 交 易 所 就 此 发 出 的 通 知(包 括 口 头 或 书 面 后 , 应 于 第 一 时 间 向 零 售 经 纪 部 报 告;零 售 经 纪 部 收 到 报 告 后 , 应 向 公 司 主 管 领 导、执 行 总 裁 报 告 , 并 告 知 风 险 管 理 部、法 律 合 规 部;公 司 相 关 部 门 收 到 交 易 所 就 此 发 出 的 通 知(包 括 口 头 或 书 面 的 , 应 向 公 司 主
管 领 导、执 行 总 裁 报 告 , 并 告 知 零 售 经 纪 部、风 险 管 理 部、法 律 合 规 部。
2、零 售 经 纪 部 或 相 关 部 门 依 据 公 司 的 批 示 意 见 , 对 交 易 所 约 见 工 作 予 以 协 调 和 落 实。
3、参加约见人员应将交易所在约见时提出的监管意见向公司主管领导、执行总裁进行报告。需要公司或营业部采取措施督促客户消除异常交易行为负面影响的，由零售经纪部依据公司批示 意见组织营业部采取具体措施予以落实；涉及其他需公司落实事项的，依据公司批示意见办理。
4、零售经纪部或其他相关主办部门应就监管意见落实情况形成总结报告；总结报告应报送 公司主管领导、执行总裁，并抄送风险管理部、法律合规部。
5、涉及机构销售部客户的，参照上述规定程序执行，机构销售部负责上述规定中零售经纪 部和营业部承担的工作。
（五）交易所要求公司开展的其他协助工作 交易所要求公司开展其他协助工作的，依据公司批示意见办理。第五条 营业部、公司各相关部门负责保管本部门涉及自律监管协同工作的相关文件资料。第六条 营业部、公司各相关部门执行本规定的情况纳入考核事项，由营业部、公司各相关 部门依据各自考核体系确定的主考核部门或人员进行考核。第七条 本规定由公司执行委员会制定、解释、修改。第八条 本规定自发布之日起实行。6
第三篇：上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则
上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则
上证法字[2008]5号
上交所
2008-05-08
第一章 总 则
第一条 为规范会员对客户交易行为的管理，维护证券市场秩序，根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《上海证券交易所会员管理规则》及《上海证券交易所交易规则》等相关规定，制定本实施细则。
第二条 会员应当切实履行客户交易行为管理职责，积极开展投资者教育活动，将证券知识宣传教育、证券市场风险揭示工作融入开户、交易、业务拓展等环节，持续对客户开展创新产品及业务的风险揭示工作，提高客户判断自身投资风险的能力，引导客户理性、规范地参与证券交易。
第三条 会员应当遵循“了解自己客户”原则，对客户的交易行为进行管理，引导客户树立法制观念和理性投资意识，规范、约束客户的异常交易行为，有效配合本所市场监管工作。
第四条 会员应当依法加强客户经纪业务管理，严格按照证券法律、法规和本所业务规则的规定，履行因客户交易而发生的相关法律责任。
会员应当建立相应的工作制度，妥善处理客户因交易等业务所产生的信访、投诉，及时化解相关的矛盾纠纷。
第五条 会员应当按照本实施细则要求，提高客户服务与管理水平，提升执业质量，在市场自律管理中发挥积极作用。
第二章 规则介绍及风险提示 第六条 会员应当全面、及时地向客户详细介绍本所发布的与证券交易等业务相关的各项业务规则、细则、指引、通知及其他规范性文件（以下统称“规则”）。
第七条 会员应当及时在营业场所的显著位置张贴本所规则，并将之刊登于公司网站。
会员对本所发布的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要文件，除按照前款规定张贴、刊登之外，还应当根据需要通过行情分析系统、网上交易系统、电话语音系统、现场广播、手机短信等有效方式及时予以发布、提示。
第八条 会员应当对其与客户交易相关的管理、业务及技术人员进行培训，确保其充分了解本所规则。
第九条 会员应当设置咨询电话，并在公司网站上开设专栏，及时答复客户有关证券交易的咨询。
第十条 会员在与客户签订证券交易委托代理协议时，应当当面向其解释协议条款、揭示证券交易风险，并要求客户签署证券交易风险揭示书等相关书面文件。
第十一条 客户委托他人代为从事证券交易及其他相关业务，会员应当要求客户本人及受托人到会员营业部当面签署书面授权委托书，并在授权委托书中载明有效期限和授权范围，但客户已提供经公证的书面授权委托书的除外。
第十二条 会员应当在证券交易委托代理协议中与客户约定，如果客户违法违规使用账户，或存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为，会员可以拒绝客户委托，或终止与客户的证券交易委托代理关系。
第十三条 会员在提供权证、融资融券等高风险产品或业务的交易服务前，应当向相关客户详细讲解和揭示其中所包含的特殊风险，要求客户书面签署相关风险揭示文件，并持续做好风险提示工作。
第十四条 会员在向客户提供投资咨询时，提供的相关数据应当真实、准确和完整，相关分析和结论应当客观、公正，并充分揭示交易风险。
第三章 交易行为的监督
第十五条 会员应当督促客户遵守与证券交易相关的法律、法规、部门规章及本所规则。
第十六条 会员应当加强客户交易行为的合法合规管理，指定专门部门履行客户交易行为监督管理职责，并配合本所市场监察工作。
第十七条 会员应当了解客户的资信状况、交易习惯、证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况，对从事权证交易、融资融券等高风险业务的客户风险承受能力进行评估，实行分类管理。
会员向客户提供的产品或服务，应当与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。
根据本所要求，会员应当定期向本所报告客户情况。
第十八条 会员不得为一个资金账户下挂多个证券账户、机构使用个人证券账户等违法违规行为提供便利。
会员发现客户存在以他人名义设立证券账户或者利用他人证券账户买卖证券等违法违规行为的，应当要求客户立即纠正，并及时向本所报告。
第十九条 会员应当在柜台交易系统中设置前端控制，对客户的每一笔委托申报所涉及的资金、证券、价格等内容进行核查，确保客户委托申报符合本所相关规则的规定。
会员应当留存客户电话委托号码、网上交易IP地址等信息。第二十条 会员应当建立、完善有效的证券交易和资金监控系统，并制定相关的管理制度，结合公司客户具体情况，在监控系统中设置相关预警指标，关注下列情形，以及时发现、制止可能存在的异常交易行为。
（一）单一客户对单只证券进行大额申报、大额成交、大额撤单、频繁撤单的；
（二）客户在上市公司披露重大信息前大量或持续买入或卖出相关证券的；
（三）客户利用大额资金集中或持续买入单只证券的；
（四）客户转入证券账户且持有大量证券集中或持续卖出的；
（五）同一营业部客户之间或者不同营业部固定客户之间频繁出现互为对手方交易的；
（六）客户申报买入价格明显高于或卖出价格明显低于申报时点之前的行情揭示最新成交价且数量较大的；
（七）会员所属营业部根据本所交易规则和有关通知被列入证券交易公开信息名单的，该营业部客户集中且大量交易相关证券的；
（八）会员同一地区所属营业部或者同一营业部的客户集中买入单只证券且数量较大的；
（九）单一交易日内同一客户频繁进行回转交易且数量较大的；
（十）单一交易日内同一客户对单一证券在同一价位进行大量反向交易的；
（十一）持有解除限售存量股份的股东在一个月内通过集中竞价交易系统卖出解除限售存量股份数量接近上市公司总股本的1%的；
（十二）通过大宗交易系统卖出解除限售存量股份的客户与其交易对手方存在明显关联关系的；
（十三）本所认为需要关注的其他情形。
会员发现客户涉嫌违法违规交易且无法及时制止的，应当及时以书面形式报告本所。
第二十一条 会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：
（一）被本所列为限制交易账户；
（二）在最近一季度被本所列为监管关注账户；
（三）其他需要重点监控的账户。
第二十二条 会员应当于每个交易日登录本所网站“会员公司专区”有关监管信息的栏目，查阅本所对其定向发送的限制交易账户及监管关注账户名单。
会员应当自得知上述账户名单之日起五个交易日内，就该等账户相关的证券交易委托代理协议签订、客户身份、授权委托手续、客户风险揭示、资金账户开设等情况进行自查，并通过本所网站“会员公司专区”提交自查报告。
上述账户涉嫌进行第二十条所列交易的，会员应当及时以书面形式报告本所。
第二十三条 对限制交易账户、监管关注账户，会员应当及时将相关情况通知该账户的开户人、实际控制人以及实际操作人，要求规范交易行为，并进行相应的合法合规交易教育。
第四章 自律监管协同与监督检查
第二十四条 会员应当协同本所对会员客户异常交易行为进行自律管理，并建立相应的协同制度和流程，明确合规负责人职责。
第二十五条 本所负责受理会员咨询，指导会员对客户异常交易行为的监督、规范、管理。
第二十六条 会员及其营业部因客户出现异常交易行为收到本所口头警告或书面警示函后，应当及时与客户取得联系，告知本所的相关监管信息，规范和约束客户交易行为。
第二十七条 会员及其营业部应当配合本所进行相关调查，及时、真实、准确、完整地提供客户开户资料、授权委托书、资金存取凭证、资金账户情况以及相关交易情况说明等资料。
本所要求会员及其营业部协助了解相关账户实际控制人情况、资金来源、交易动机以及相关账户实际控制人控制的其他账户等情况的，会员及其营业部应当及时进行调查，并按照本所要求的方式提供相关资料或情况说明。
第二十八条 本所要求有关客户提交合规交易承诺书的，会员及其营业部应当及时向客户告知本所的监管要求，并采取有效措施，督促客户提交合规交易承诺书。
合规交易承诺书包括但不限于下列内容：
（一）严格遵守证券法律法规和本所业务规则的规定，合法合规地参与证券交易；
（二）愿意配合本所及相关会员采取相应的措施；
（三）自行承担因其违法违规行为而产生的法律后果。
第二十九条 会员及其营业部收到本所有关调查函、监管函等监管文件时，应当注意保密，未经本所许可，不得将监管文件的内容以任何方式泄漏给任何与该监管文件无关的第三方。
第三十条 本所就客户异常交易行为相关事宜约见会员高管人员及相关人员的，会员应当积极配合。对本所在约见时提出的监管意见，会员应当按要求认真落实，采取有效措施督促客户消除异常交易行为的负面影响。
第三十一条 本所对会员遵守和执行本实施细则的情况进行专项检查。
第三十二条 会员违反本实施细则的，本所可按照《会员管理规则》等规定，采取相应的监管措施或纪律处分，并可视情节轻重，在一定时间内暂不受理和审核会员的交易权限申请、会员资格相关业务申请等业务。
对于在遵守和执行本实施细则过程中表现突出的会员，本所将对其合规负责人给予通报表扬，并向中国证监会提交增加会员分类评级分值的自律监管建议函。
第五章 附 则
第三十三条 本实施细则下列用语具有如下含义：
（一）异常交易行为：指本所《交易规则》第6.1条所列的异常交易行为。
（二）限制交易账户：指正在被本所限制交易或近三年内曾被本所限制交易的账户。
（三）监管关注账户：指本所在证券交易市场监察中发现的出现异常交易行为的证券账户。
第三十四条 本实施细则由本所负责解释。
第三十五条 本实施细则自发布之日起施行。
第四篇：关于发布《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的通知
关于发布《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的通知
各会员单位：
为贯彻落实《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》，充分发挥会员自律管理作用，加强会员客户交易行为管理，促进证券市场健康发展，本所制定了《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》，现予以发布，并自发布之日起实施。
上海证券交易所
二OO八年五月九日
第一章 总 则
第一条 为规范会员对客户交易行为的管理，维护证券市场秩序，根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《上海证券交易所会员管理规则》及《上海证券交易所交易规则》等相关规定，制定本实施细则。
第二条 会员应当切实履行客户交易行为管理职责，积极开展投资者教育活动，将证券知识宣传教育、证券市场风险揭示工作融入开户、交易、业务拓展等环节，持续对客户开展创新产品及业务的风险揭示工作，提高客户判断自身投资风险的能力，引导客户理性、规范地参与证券交易。
第三条 会员应当遵循“了解自己客户”原则，对客户的交易行为进行管理，引导客户树立法制观念和理性投资意识，规范、约束客户的异常交易行为，有效配合本所市场监管工作。
第四条 会员应当依法加强客户经纪业务管理，严格按照证券法律、法规和本所业务规则的规定，履行因客户交易而发生的相关法律责任。
会员应当建立相应的工作制度，妥善处理客户因交易等业务所产生的信访、投诉，及时化解相关的矛盾纠纷。
第五条 会员应当按照本实施细则要求，提高客户服务与管理水平，提升执业质量，在市场自律管理中发挥积极作用。
第二章 规则介绍及风险提示
第六条 会员应当全面、及时地向客户详细介绍本所发布的与证券交易等业务相关的各项业务规则、细则、指引、通知及其他规范性文件（以下统称“规则”）。
第七条 会员应当及时在营业场所的显著位置张贴本所规则，并将之刊登于公司网站。
会员对本所发布的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要文件，除按照前款规定张贴、刊登之外，还应当根据需要通过行情分析系统、网上交易系统、电话语音系统、现场广播、手机短信等有效方式及时予以发布、提示。
第八条 会员应当对其与客户交易相关的管理、业务及技术人员进行培训，确保其充分了解本所规则。
第九条 会员应当设置咨询电话，并在公司网站上开设专栏，及时答复客户有关证券交易的咨询。
第十条 会员在与客户签订证券交易委托代理协议时，应当当面向其解释协议条款、揭示证券交易风险，并要求客户签署证券交易风险揭示书等相关书面文件。
第十一条 客户委托他人代为从事证券交易及其他相关业务，会员应当要求客户本人及受托人到会员营业部当面签署书面授权委托书，并在授权委托书中载明有效期限和授权范围，但客户已提供经公证的书面授权委托书的除外。
第十二条 会员应当在证券交易委托代理协议中与客户约定，如果客户违法违规使用账户，或存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为，会员可以拒绝客户委托，或终止与客户的证券交易委托代理关系。
第十三条 会员在提供权证、融资融券等高风险产品或业务的交易服务前，应当向相关客户详细讲解和揭示其中所包含的特殊风险，要求客户书面签署相关风险揭示文件，并持续做好风险提示工作。
第十四条 会员在向客户提供投资咨询时，提供的相关数据应当真实、准确和完整，相关分析和结论应当客观、公正，并充分揭示交易风险。
第三章 交易行为的监督
第十五条 会员应当督促客户遵守与证券交易相关的法律、法规、部门规章及本所规则。
第十六条 会员应当加强客户交易行为的合法合规管理，指定专门部门履行客户交易行为监督管理职责，并配合本所市场监察工作。
第十七条 会员应当了解客户的资信状况、交易习惯、证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况，对从事权证交易、融资融券等高风险业务的客户风险承受能力进行评估，实行分类管理。
会员向客户提供的产品或服务，应当与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。
根据本所要求，会员应当定期向本所报告客户情况。
第十八条 会员不得为一个资金账户下挂多个证券账户、机构使用个人证券账户等违法违规行为提供便利。
会员发现客户存在以他人名义设立证券账户或者利用他人证券账户买卖证券等违法违规行为的，应当要求客户立即纠正，并及时向本所报告。
第十九条 会员应当在柜台交易系统中设置前端控制，对客户的每一笔委托申报所涉及的资金、证券、价格等内容进行核查，确保客户委托申报符合本所相关规则的规定。
会员应当留存客户电话委托号码、网上交易IP地址等信息。
第二十条 会员应当建立、完善有效的证券交易和资金监控系统，并制定相关的管理制度，结合公司客户具体情况，在监控系统中设置相关预警指标，关注下列情形，以及时发现、制止可能存在的异常交易行为。
（一）单一客户对单只证券进行大额申报、大额成交、大额撤单、频繁撤单的；
（二）客户在上市公司披露重大信息前大量或持续买入或卖出相关证券的；
（三）客户利用大额资金集中或持续买入单只证券的；
（四）客户转入证券账户且持有大量证券集中或持续卖出的；
（五）同一营业部客户之间或者不同营业部固定客户之间频繁出现互为对手方交易的；
（六）客户申报买入价格明显高于或卖出价格明显低于申报时点之前的行情揭示最新成交价且数量较大的；
（七）会员所属营业部根据本所交易规则和有关通知被列入证券交易公开信息名单的，该营业部客户集中且大量交易相关证券的；
（八）会员同一地区所属营业部或者同一营业部的客户集中买入单只证券且数量较大的；
（九）单一交易日内同一客户频繁进行回转交易且数量较大的；
（十）单一交易日内同一客户对单一证券在同一价位进行大量反向交易的；
（十一）持有解除限售存量股份的股东在一个月内通过集中竞价交易系统卖出解除限售存量股份数量接近上市公司总股本的1%的；
（十二）通过大宗交易系统卖出解除限售存量股份的客户与其交易对手方存在明显关联关系的；
（十三）本所认为需要关注的其他情形。
会员发现客户涉嫌违法违规交易且无法及时制止的，应当及时以书面形式报告本所。
第二十一条 会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：
（一）被本所列为限制交易账户；
（二）在最近一季度被本所列为监管关注账户；
（三）其他需要重点监控的账户。
第二十二条 会员应当于每个交易日登录本所网站“会员公司专区”有关监管信息的栏目，查阅本所对其定向发送的限制交易账户及监管关注账户名单。
会员应当自得知上述账户名单之日起五个交易日内，就该等账户相关的证券交易委托代理协议签订、客户身份、授权委托手续、客户风险揭示、资金账户开设等情况进行自查，并通过本所网站“会员公司专区”提交自查报告。
上述账户涉嫌进行第二十条所列交易的，会员应当及时以书面形式报告本所。
第二十三条 对限制交易账户、监管关注账户，会员应当及时将相关情况通知该账户的开户人、实际控制人以及实际操作人，要求规范交易行为，并进行相应的合法合规交易教育。
第四章 自律监管协同与监督检查
第二十四条 会员应当协同本所对会员客户异常交易行为进行自律管理，并建立相应的协同制度和流程，明确合规负责人职责。
第二十五条 本所负责受理会员咨询，指导会员对客户异常交易行为的监督、规范、管理。
第二十六条 会员及其营业部因客户出现异常交易行为收到本所口头警告或书面警示函后，应当及时与客户取得联系，告知本所的相关监管信息，规范和约束客户交易行为。
第二十七条 会员及其营业部应当配合本所进行相关调查，及时、真实、准确、完整地提供客户开户资料、授权委托书、资金存取凭证、资金账户情况以及相关交易情况说明等资料。
本所要求会员及其营业部协助了解相关账户实际控制人情况、资金来源、交易动机以及相关账户实际控制人控制的其他账户等情况的，会员及其营业部应当及时进行调查，并按照本所要求的方式提供相关资料或情况说明。
第二十八条 本所要求有关客户提交合规交易承诺书的，会员及其营业部应当及时向客户告知本所的监管要求，并采取有效措施，督促客户提交合规交易承诺书。
合规交易承诺书包括但不限于下列内容：
（一）严格遵守证券法律法规和本所业务规则的规定，合法合规地参与证券交易；
（二）愿意配合本所及相关会员采取相应的措施；
（三）自行承担因其违法违规行为而产生的法律后果。
第二十九条 会员及其营业部收到本所有关调查函、监管函等监管文件时，应当注意保密，未经本所许可，不得将监管文件的内容以任何方式泄漏给任何与该监管文件无关的第三方。
第三十条 本所就客户异常交易行为相关事宜约见会员高管人员及相关人员的，会员应当积极配合。对本所在约见时提出的监管意见，会员应当按要求认真落实，采取有效措施督促客户消除异常交易行为的负面影响。
第三十一条 本所对会员遵守和执行本实施细则的情况进行专项检查。
第三十二条 会员违反本实施细则的，本所可按照《会员管理规则》等规定，采取相应的监管措施或纪律处分，并可视情节轻重，在一定时间内暂不受理和审核会员的交易权限申请、会员资格相关业务申请等业务。
对于在遵守和执行本实施细则过程中表现突出的会员，本所将对其合规负责人给予通报表扬，并向中国证监会提交增加会员分类评级分值的自律监管建议函。
第五章 附 则
第三十三条 本实施细则下列用语具有如下含义：
（一）异常交易行为：指本所《交易规则》第6.1条所列的异常交易行为。
（二）限制交易账户：指正在被本所限制交易或近三年内曾被本所限制交易的账户。
（三）监管关注账户：指本所在证券交易市场监察中发现的出现异常交易行为的证券账户。
第三十四条 本实施细则由本所负责解释。
第三十五条 本实施细则自发布之日起施行。
附件：
深圳证券交易所限制交易实施细则
关于发布《深圳证券交易所限制交易实施细则》的通知
各会员单位：
为维护证券市场正常秩序，充分保护投资者的合法权益，更加有效地打击证券违规行为，本所对2007年6月25日发布实施的《深圳证券交易所限制交易实施细则》进行了修订，现予以发布，请遵照执行，原《深圳证券交易所限制交易实施细则》（深证会〔2007〕50号）同时废止。
特此通知
附件：《深圳证券交易所限制交易实施细则》
深圳证券交易所
二○○八年五月八日
第一条 为维护证券市场正常秩序，有效打击证券违规行为，保护投资者的合法权益，依据《证券法》第一百一十五条、《深圳证券交易所交易规则》（以下简称《交易规则》）、《深圳证券交易所会员管理规则》（以下简称《会员管理规则》）等规定，制定本细则。
第二条 本细则所称限制交易是指深圳证券交易所（以下简称本所）根据需要，对出现重大异常交易情况的证券账户采取限制买卖的措施。
第三条 投资者证券账户出现下列情形之一的，为重大异常交易：
（一）发生《交易规则》第6.1条规定的行为之一，且情节严重的；
（二）法律、行政法规、中国证监会和本所规定禁止或者限制买卖证券的个人或者单位违规买卖证券，且情节严重的。
第四条 投资者证券账户出现重大异常交易情况的，本所可视情况采取下列一种或一种以上的限制交易措施：
（一）禁止买入指定或全部交易品种，但允许卖出；
（二）禁止卖出指定或全部交易品种，但允许买入；
（三）禁止买入和卖出指定或全部交易品种；
（四）本所认为应采取的其他限制交易措施。
第五条 本所对投资者证券账户限制交易的时间不超过三个月。
情节特别严重的，本所可以决定延长限制交易的时间。
第六条 本所在市场监控中发现投资者的证券账户出现重大异常交易情况时，对相关会员或当事人采取口头或书面警示、约见谈话等监管措施。
第七条 实施限制交易措施前，本所向托管相关证券账户的会员发出《限制交易通知书》。该会员的会员代表应当在收到《限制交易通知书》的当天将其送达相关当事人，确实无法在当天送达的，应保留相关证据并及时向本所报告。各会员单位：
为贯彻落实《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》，充分发挥会员自律管理作用，加强会员客户交易行为管理，促进证券市场健康发展，本所制定了《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》，现予以发布，并自发布之日起实施。
上海证券交易所
二OO八年五月九日
第一章 总 则
第一条 为规范会员对客户交易行为的管理，维护证券市场秩序，根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《上海证券交易所会员管理规则》及《上海证券交易所交易规则》等相关规定，制定本实施细则。
第二条 会员应当切实履行客户交易行为管理职责，积极开展投资者教育活动，将证券知识宣传教育、证券市场风险揭示工作融入开户、交易、业务拓展等环节，持续对客户开展创新产品及业务的风险揭示工作，提高客户判断自身投资风险的能力，引导客户理性、规范地参与证券交易。
第三条 会员应当遵循“了解自己客户”原则，对客户的交易行为进行管理，引导客户树立法制观念和理性投资意识，规范、约束客户的异常交易行为，有效配合本所市场监管工作。
第四条 会员应当依法加强客户经纪业务管理，严格按照证券法律、法规和本所业务规则的规定，履行因客户交易而发生的相关法律责任。
会员应当建立相应的工作制度，妥善处理客户因交易等业务所产生的信访、投诉，及时化解相关的矛盾纠纷。
第五条 会员应当按照本实施细则要求，提高客户服务与管理水平，提升执业质量，在市场自律管理中发挥积极作用。
第二章 规则介绍及风险提示
第六条 会员应当全面、及时地向客户详细介绍本所发布的与证券交易等业务相关的各项业务规则、细则、指引、通知及其他规范性文件（以下统称“规则”）。
第七条 会员应当及时在营业场所的显著位置张贴本所规则，并将之刊登于公司网站。
会员对本所发布的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要文件，除按照前款规定张贴、刊登之外，还应当根据需要通过行情分析系统、网上交易系统、电话语音系统、现场广播、手机短信等有效方式及时予以发布、提示。
第八条 会员应当对其与客户交易相关的管理、业务及技术人员进行培训，确保其充分了解本所规则。
第九条 会员应当设置咨询电话，并在公司网站上开设专栏，及时答复客户有关证券交易的咨询。
第十条 会员在与客户签订证券交易委托代理协议时，应当当面向其解释协议条款、揭示证券交易风险，并要求客户签署证券交易风险揭示书等相关书面文件。
第十一条 客户委托他人代为从事证券交易及其他相关业务，会员应当要求客户本人及受托人到会员营业部当面签署书面授权委托书，并在授权委托书中载明有效期限和授权范围，但客户已提供经公证的书面授权委托书的除外。
第十二条 会员应当在证券交易委托代理协议中与客户约定，如果客户违法违规使用账户，或存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为，会员可以拒绝客户委托，或终止与客户的证券交易委托代理关系。
第十三条 会员在提供权证、融资融券等高风险产品或业务的交易服务前，应当向相关客户详细讲解和揭示其中所包含的特殊风险，要求客户书面签署相关风险揭示文件，并持续做好风险提示工作。
第十四条 会员在向客户提供投资咨询时，提供的相关数据应当真实、准确和完整，相关分析和结论应当客观、公正，并充分揭示交易风险。
第三章 交易行为的监督
第十五条 会员应当督促客户遵守与证券交易相关的法律、法规、部门规章及本所规则。
第十六条 会员应当加强客户交易行为的合法合规管理，指定专门部门履行客户交易行为监督管理职责，并配合本所市场监察工作。
第十七条 会员应当了解客户的资信状况、交易习惯、证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况，对从事权证交易、融资融券等高风险业务的客户风险承受能力进行评估，实行分类管理。
会员向客户提供的产品或服务，应当与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。
根据本所要求，会员应当定期向本所报告客户情况。
第十八条 会员不得为一个资金账户下挂多个证券账户、机构使用个人证券账户等违法违规行为提供便利。
会员发现客户存在以他人名义设立证券账户或者利用他人证券账户买卖证券等违法违规行为的，应当要求客户立即纠正，并及时向本所报告。
第十九条 会员应当在柜台交易系统中设置前端控制，对客户的每一笔委托申报所涉及的资金、证券、价格等内容进行核查，确保客户委托申报符合本所相关规则的规定。
会员应当留存客户电话委托号码、网上交易IP地址等信息。
第二十条 会员应当建立、完善有效的证券交易和资金监控系统，并制定相关的管理制度，结合公司客户具体情况，在监控系统中设置相关预警指标，关注下列情形，以及时发现、制止可能存在的异常交易行为。
（一）单一客户对单只证券进行大额申报、大额成交、大额撤单、频繁撤单的；
（二）客户在上市公司披露重大信息前大量或持续买入或卖出相关证券的；
（三）客户利用大额资金集中或持续买入单只证券的；
（四）客户转入证券账户且持有大量证券集中或持续卖出的；
（五）同一营业部客户之间或者不同营业部固定客户之间频繁出现互为对手方交易的；
（六）客户申报买入价格明显高于或卖出价格明显低于申报时点之前的行情揭示最新成交价且数量较大的；
（七）会员所属营业部根据本所交易规则和有关通知被列入证券交易公开信息名单的，该营业部客户集中且大量交易相关证券的；
（八）会员同一地区所属营业部或者同一营业部的客户集中买入单只证券且数量较大的；
（九）单一交易日内同一客户频繁进行回转交易且数量较大的；
（十）单一交易日内同一客户对单一证券在同一价位进行大量反向交易的；
（十一）持有解除限售存量股份的股东在一个月内通过集中竞价交易系统卖出解除限售存量股份数量接近上市公司总股本的1%的；
（十二）通过大宗交易系统卖出解除限售存量股份的客户与其交易对手方存在明显关联关系的；
（十三）本所认为需要关注的其他情形。
会员发现客户涉嫌违法违规交易且无法及时制止的，应当及时以书面形式报告本所。
第二十一条 会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：
（一）被本所列为限制交易账户；
（二）在最近一季度被本所列为监管关注账户；
（三）其他需要重点监控的账户。
第二十二条 会员应当于每个交易日登录本所网站“会员公司专区”有关监管信息的栏目，查阅本所对其定向发送的限制交易账户及监管关注账户名单。
会员应当自得知上述账户名单之日起五个交易日内，就该等账户相关的证券交易委托代理协议签订、客户身份、授权委托手续、客户风险揭示、资金账户开设等情况进行自查，并通过本所网站“会员公司专区”提交自查报告。
上述账户涉嫌进行第二十条所列交易的，会员应当及时以书面形式报告本所。
第二十三条 对限制交易账户、监管关注账户，会员应当及时将相关情况通知该账户的开户人、实际控制人以及实际操作人，要求规范交易行为，并进行相应的合法合规交易教育。
第四章 自律监管协同与监督检查
第二十四条 会员应当协同本所对会员客户异常交易行为进行自律管理，并建立相应的协同制度和流程，明确合规负责人职责。
第二十五条 本所负责受理会员咨询，指导会员对客户异常交易行为的监督、规范、管理。
第二十六条 会员及其营业部因客户出现异常交易行为收到本所口头警告或书面警示函后，应当及时与客户取得联系，告知本所的相关监管信息，规范和约束客户交易行为。
第二十七条 会员及其营业部应当配合本所进行相关调查，及时、真实、准确、完整地提供客户开户资料、授权委托书、资金存取凭证、资金账户情况以及相关交易情况说明等资料。
本所要求会员及其营业部协助了解相关账户实际控制人情况、资金来源、交易动机以及相关账户实际控制人控制的其他账户等情况的，会员及其营业部应当及时进行调查，并按照本所要求的方式提供相关资料或情况说明。
第二十八条 本所要求有关客户提交合规交易承诺书的，会员及其营业部应当及时向客户告知本所的监管要求，并采取有效措施，督促客户提交合规交易承诺书。
合规交易承诺书包括但不限于下列内容：
（一）严格遵守证券法律法规和本所业务规则的规定，合法合规地参与证券交易；
（二）愿意配合本所及相关会员采取相应的措施；
（三）自行承担因其违法违规行为而产生的法律后果。
第二十九条 会员及其营业部收到本所有关调查函、监管函等监管文件时，应当注意保密，未经本所许可，不得将监管文件的内容以任何方式泄漏给任何与该监管文件无关的第三方。
第三十条 本所就客户异常交易行为相关事宜约见会员高管人员及相关人员的，会员应当积极配合。对本所在约见时提出的监管意见，会员应当按要求认真落实，采取有效措施督促客户消除异常交易行为的负面影响。
第三十一条 本所对会员遵守和执行本实施细则的情况进行专项检查。
第三十二条 会员违反本实施细则的，本所可按照《会员管理规则》等规定，采取相应的监管措施或纪律处分，并可视情节轻重，在一定时间内暂不受理和审核会员的交易权限申请、会员资格相关业务申请等业务。
对于在遵守和执行本实施细则过程中表现突出的会员，本所将对其合规负责人给予通报表扬，并向中国证监会提交增加会员分类评级分值的自律监管建议函。
第五章 附 则
第三十三条 本实施细则下列用语具有如下含义：
（一）异常交易行为：指本所《交易规则》第6.1条所列的异常交易行为。
（二）限制交易账户：指正在被本所限制交易或近三年内曾被本所限制交易的账户。
（三）监管关注账户：指本所在证券交易市场监察中发现的出现异常交易行为的证券账户。
第三十四条 本实施细则由本所负责解释。
第三十五条 本实施细则自发布之日起施行。
附件：
深圳证券交易所限制交易实施细则
关于发布《深圳证券交易所限制交易实施细则》的通知
各会员单位：
为维护证券市场正常秩序，充分保护投资者的合法权益，更加有效地打击证券违规行为，本所对2007年6月25日发布实施的《深圳证券交易所限制交易实施细则》进行了修订，现予以发布，请遵照执行，原《深圳证券交易所限制交易实施细则》（深证会〔2007〕50号）同时废止。
特此通知
附件：《深圳证券交易所限制交易实施细则》
深圳证券交易所
二○○八年五月八日
第一条 为维护证券市场正常秩序，有效打击证券违规行为，保护投资者的合法权益，依据《证券法》第一百一十五条、《深圳证券交易所交易规则》（以下简称《交易规则》）、《深圳证券交易所会员管理规则》（以下简称《会员管理规则》）等规定，制定本细则。
第二条 本细则所称限制交易是指深圳证券交易所（以下简称本所）根据需要，对出现重大异常交易情况的证券账户采取限制买卖的措施。
第三条 投资者证券账户出现下列情形之一的，为重大异常交易：
（一）发生《交易规则》第6.1条规定的行为之一，且情节严重的；
（二）法律、行政法规、中国证监会和本所规定禁止或者限制买卖证券的个人或者单位违规买卖证券，且情节严重的。
第四条 投资者证券账户出现重大异常交易情况的，本所可视情况采取下列一种或一种以上的限制交易措施：
（一）禁止买入指定或全部交易品种，但允许卖出；
（二）禁止卖出指定或全部交易品种，但允许买入；
（三）禁止买入和卖出指定或全部交易品种；
（四）本所认为应采取的其他限制交易措施。
第五条 本所对投资者证券账户限制交易的时间不超过三个月。
情节特别严重的，本所可以决定延长限制交易的时间。
第六条 本所在市场监控中发现投资者的证券账户出现重大异常交易情况时，对相关会员或当事人采取口头或书面警示、约见谈话等监管措施。
第七条 实施限制交易措施前，本所向托管相关证券账户的会员发出《限制交易通知书》。该会员的会员代表应当在收到《限制交易通知书》的当天将其送达相关当事人，确实无法在当天送达的，应保留相关证据并及时向本所报告。
第五篇：机动车动态监管工作的规定
机动车安全监管工作的规定
为加强客运安全生产管理，充分发挥GPS车辆卫星定位监控系统的作用，强化营运客车的动态安全监管，做好安全事故的事前预防，抑制车辆超速违章和驾驶员疲劳驾驶，保证客运生产安全，结合我司客运生产的实际情况，现制订机动车安全监管工作的规定。
第一条，为加强道路运输安全管理，有效预防道路交通事故发生，所有营运客车均应按规定装配卫星定位汽车记录仪（简称GPS，下同），装配的GPS要符合DB44/T578-2009标准规定的质量和功能，其中设置的车辆超速报警的速度要符合《道理安全法实施条例》规定的行驶速度，即时速超过100公里时，会有自动报警显示；要保证GPS功能齐全，使用正常。未装配GPS或GPS不能正常使用的车辆不得投入客运生产。
第二条，我司自建监控平台，并由GPS运营商配合实施对我司所属道路客运车辆24小时监管，监管包括：车辆的车速、方向、经度、纬度、所在城市、所在道路、车辆运行状态等信息。监控平台对本公司车辆运行状况进行全面、实时监管，并根据不同车辆、不同线路、不同区域对单车进行限速、电子围栏、休息点等详细设定，并按要求对本公司车辆超速行驶、疲劳驾驶、超越规定路线或者跨区域经营、夜间行驶等运营行为的实施严格监管。
第三条，每辆车、司乘人员要保证车辆GPS设备良好，出现
故障的，要及时修复。任何人不得擅自改装、拆卸和毁损设备，对拔掉电源线、拔掉天线、屏蔽天线或人为操作使GPS无法正常工作的，公司要给予批评教育、停产学习，罚款、行政处理以至于追究刑事责任。
第四条，公司成立GPS监控平台管理小组，组长由公司法人代表担任，副组长由公司负责安全生产的副经理担任，下设组员2名。GPS监控平台管理小组的职责是负责GPS监控平台的管理和使用，确保企业监控平台的正常运行；确保企业监控平台对已安装卫星定位车载终端的车辆实施24 小时不间断监控运行。具体做到：
（一）车辆行驶速度监控。车辆行驶的最高限速按照《道路交通安全法实施条例》有关规定和实际行驶路段最高限速标识执行；当车速超过设定最高限速并持续超过1 分钟的，应立即通知驾驶员予以纠正，处理结果应记录在案备查。
（二）疲劳驾驶监控。连续驾车超过4 个小时未停车休息20 分钟以上或者未停车更换驾驶员驾驶的，同一驾驶员24 小时内累计驾驶时间超过8 小时的，应采取措施通知驾驶员强制停车休息。
（三）超越规定路线（区域）经营监控。不按规定线路行驶、超越规定运行区域范围或者进入禁行区域范围，应采取措施通知驾驶员予以纠正，处理结果应记录在案备查。
（四）夜间行驶车辆监控。在20 点至次日6 点时段行驶的车辆，应加强车辆行驶速度和疲劳驾驶监控，每半小时应进行1次安全提示，对途中停车30 分钟以上的车辆应查明停车原因；客运车辆在该时段严禁在三级以下公路行驶。
（五）每月对所属车辆行驶速度进行排名，按序分别排列出严重超速的前10 名，由负责人对驾驶员进行约谈，给予批评教育；情节严重的要采取停班整顿、调离驾驶岗位、解除聘用合同等措施处理。
（六）每星期一向市交通运输局上报监控情况，填报《营运车辆GPS监控违章登记表》。
第五条，公司和各车队要经常、及时与GPS运营商沟通，紧密配合，共同做好营运车辆动态安全监管工作；要教育驾驶员严格遵守交通法规，安全行驶，确保客运生产安全。
第六条，以上规定自2012年9月1日施行。
***************公司
2012年9月1日
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