(2011.10.26)四川省国土资源厅关于开展2011年行政处罚案卷评查工作的通知

第一篇：(2011.10.26)四川省国土资源厅关于开展2011年行政处罚案卷评查工作的通知

四川省国土资源厅关于开展2011年行政处罚案卷评查工作的通知

川国土资函〔2011〕1696号

各市（州）国土资源局：

按照省政府法制办的要求，省厅于2009年12月31日印发实施《四川省国土资源行政处罚案卷评查暂行办法》及《四川省国土资源行政处罚案卷评查标准表》（川国土资发[2009]67号），该办法规定：各市（州）国土资源局每年上半年定期组织对上年度本辖区内行政处罚案卷自查。自查工作结束后，各市（州）国土资源局应填报《行政处罚案卷自查明细表》并完成自查报告，于每年二季度末上报省国土资源厅执法监察局。目前，凉山州国土资源局已按要求上报了2011年行政处罚案卷评查自查报告及《行政处罚案卷自查明细表》，特予以通报表扬。

行政处罚案卷评查是国务院全面推进依法行政实施纲要中确立的重要工作制度，属于执法监察基础性、长期性工作内容。认真实施案卷评查既是强化监督、查找问题、规范管理、提升能力的有效途径和手段，又为下一步实施行政处罚错案责任追究做好预警。请未按时上报2011年行政处罚案卷评查自查报告及明细表的市（州）国土资源局高度重视，抓紧行动，针对2010年度立案查处以及2010年度卫片执法检查发现违法并立案查处的案件，扎实开展案卷评查，于2011年11月10日前上报自查报告及明细表。省厅根据上报案卷评查及动态巡查自查情况，选择部分市（州）予以抽查。根据《四川省国土资源行政处罚案卷评查暂行办法》及《四川省国土资源执法监察动态巡查工作暂行办法》规定，市（州）自查情况及省厅抽查结果将作为工作目标考核及年度评优评先的重要依据。

联系人：刘晋宜 028-87036223，87036229（传真）电子邮箱：zhifajianchaju@126.com

二〇一一年十月二十六日

第二篇：四川省国土资源行政处罚案卷评查暂行办法

四川省国土资源行政处罚案卷评查暂行办法

第一条 为严格依法行政，规范全省国土资源行政处罚行为，提高办案质量，加强行政处罚案卷管理，根据《中华人民共和国行政处罚法》、省政府推进依法行政工作安排和健全行政执法案卷评查制度的要求，结合我省工作实际，制定本办法。

第二条 本办法所称行政处罚案卷是指四川省范围内省、市（州）、县（市、区）国土资源行政主管部门适用非简易程序办结的行政处罚案卷。

第三条 省国土资源厅执法监察局负责组织全省国土资源行政处罚案卷评查工作。各市（州）国土资源局组织开展本辖区范围内行政处罚案卷自查、完善工作。

第四条 全省国土资源行政处罚案卷评查采取定期和不定期，自查、交叉评查和抽查的方式进行。各市（州）国土资源局每年上半年定期组织对上本辖区内行政处罚案卷自查，省国土资源厅每年第三季度组织全省交叉评查。在此基础上，省国土资源厅及市（州）国土资源局不定期组织抽查。

第五条 案卷评查采用百分制的评分方法，依据行政处罚的合法性、规范性要求，按程序和文书种类设置评查标准项目及分值。评查时根据案卷实际情况，对照标准中各项加减分因素，计算具体分数。

第六条 自查工作结束后，各市（州）国土资源局应填报《行政处罚案卷自查明细表》并完成自查报告，包含下列内容：自查时间，自查案件数量、类别、档次等基本情况，存在的问 题，整改完善情况。《行政处罚案卷自查明细表》及自查报告应于每年二季度末上报省国土资源厅执法监察局。

第七条 省国土资源厅每年第三季度制定交叉评查方案，从各市（州）、县（市、区）国土资源行政主管部门抽调执法监察人员组成交叉评查小组，组织开展全省国土资源行政处罚案卷交叉评查工作。交叉评查时，评查小组从各单位填报的《行政处罚案卷自查明细表》中随机抽取案卷评查。抽取案卷应涵盖所有办案主体及案件种类。原则上抽取数量不低于总数的40%且不少于40件，案卷总数不足40件的，所有案卷均参加评查。

第八条 评查人员按照本办法及《四川省国土资源行政处罚案卷评查标准表》，分别对所抽取的案卷进行评查打分，必要时，评查人员可以询问案件承办人。评查结束后，评查小组组长予以复核，被评查单位应对评查结果予以确认。

第九条 评查总分在60分以下的为不合格案卷，60分（含）至80分（不含）为合格案卷，80分（含）至95分（不含）为良好案卷，95分及以上的为优秀案卷。

有下列情形之一的，不计评分值，直接判定案卷为不合格案卷：

（一）不符合行政处罚行为合法成立的基本要求的；

（二）复议机关决定变更、撤销或者确认行政处罚决定违法以及人民法院判决变更、撤销或者确认行政处罚决定违法的；

（三）评查人员确定抽取但被评查单位无充分理由不能提 供行政处罚案卷的。

第十条 交叉评查结束后，评查小组应当根据评查情况，形成交叉评查报告，包含下列内容：评查对象，评查时间，评查案卷总数、类型及比例，评查结果及比例，判定不合格案卷的原因，主要经验和问题，建议等。交叉评查报告及《四川省国土资源行政处罚案卷评查标准表》、交叉评查记录均应交组织评查单位归档保存。

第十一条 各市（州）国土资源局对县（市、区）国土资源局自查的案卷要按照不低于20%且不少于10件的比例予以抽查，案卷总数不足10件的，所有案卷均参加抽查。省国土资源厅对已交叉评查的案卷，要区分优秀、良好、合格、不合格等四类档次，分别予以抽查。

第十二条 根据自查、交叉评查及抽查情况，省国土资源厅综合判定各市（州）国土资源局行政处罚案卷评查结果，并在全省国土资源系统予以通报。评查结果作为工作目标考核及评优评先的重要依据。

第十三条 案卷评查工作应当客观公正，实事求是，确保评查工作质量和效果。对评查发现案卷存在的问题，被评查单位应予纠正。评查发现错案的，应当依照相关法律、法规、规章的规定处理。

第十四条

本办法及《四川省国土资源行政处罚案卷评查标准表》，由省国土资源厅执法监察局负责解释。

第十五条 本办法自发布之日起施行。

第三篇：四川省国土资源行政处罚案卷评查办法修改稿

四川省国土资源行政处罚案卷评查暂行办法

第一条为严格依法行政，规范全省国土资源行政处罚行为，提高办案质量，加强行政处罚案卷管理，根据省政府推进依法行政工作安排和有关健全行政执法案卷评查制度的要求，结合我省工作实际，制定本办法。

第二条本办法所称行政处罚案卷是指四川省范围内省、市（州）、县（市、区）国土资源行政主管部门适用非简易程序办结的行政处罚案卷。

第三条省国土资源厅执法监察局负责牵头组织全省国土资源行政处罚案卷评查工作。

第四条全省国土资源行政处罚案卷评查采取定期和不定期，自查、交叉评查和抽查的方式进行。各市（州）国土资源局每年上半年定期组织对上本辖区内内行政处罚案卷自查，省国土资源厅每年第三季度组织全省交叉评查。在此基础上，省国土资源厅及市（州）国土资源局不定期组织抽查。

第五条案卷评查采用百分制的评分方法，依据行政处罚的合法性、规范性要求，按程序和文书种类设置评查标准项目及分值。评查时根据案卷实际情况，对照标准中各项加减分因素，计算具体分数。

不符合行政处罚行为合法成立的基本要求时，直接判定案卷为不合格案卷。

第六条各市（州）国土资源局组织开展本辖区范围内行政处罚案卷自查、完善工作。自查工作结束后应填报《行政处罚案卷自查明细表》并完成自查报告，包含下列内容：自查时间，自查案件数量、类别、档次等基本情况，存在的问题，整改完善情况。《行政处罚案卷自查明细表》及自查报告应于每年二季度末上报省国土资源厅执法监察局。

第七条省国土资源厅每年二季度末制定交叉评查方案，组织开展全省国土资源行政处罚案卷交叉评查工作。交叉评查时，评查小组从各单位填报的《行政处罚案卷自查明细表》中随机抽取案卷评查。评查案卷中应包含市（州）国土资源局直接查处的案卷及各县（市、区）国土资源局分别查处的案卷。原则上抽取数量不低于总数的40%且不少于40件；案卷总数不足40件的，所有案卷均参加评查。

第八条评查人员按照本办法及《四川省国土资源行政处罚案卷评查标准表》，分别对所抽取的案卷进行评查打分，必要时，评查人员可以询问案件承办人。评查结束后，评查小组组长予以复核，被评查单位应对评查结果予以确认。

第九条评查总分在70分以下的为不合格案卷，70分（含）至85分（不含）为合格案卷，85分（含）至95分（不含）为良好案卷，95分及以上的为优秀案卷。

复议机关决定变更、撤销或者确认行政处罚决定违法以及人民法院判决变更、撤销或者确认行政处罚决定违法的案件，该案卷判定为不合格案卷。

评查人员抽取但被评查单位不能提供的行政处罚案卷，判定为不合格案卷。

第十条交叉评查结束后，评查小组应当根据评查情况，形成交叉评查报告，包含下列内容：评查对象，评查时间，评查案卷总数、类型及比例，评查结果及比例，判定不合格案卷的原因，主要经验和问题等。交叉评查报告及《四川省国土资源行政处罚案卷评查标准表》、交叉评查记录均应交组织评查单位归档保存。

第十一条各市（州）国土资源局对县（市、区）国土资源局自查的案卷要按照不低于20%的比例予以抽查。省国土资源厅对交叉评查的案卷，要区分优秀、良好、合格、不合格等四类档次，分别予以抽查。

第十二条根据自查、交叉评查及抽查情况，省国土资源厅综合判定各市（州）国土资源局行政处罚案卷评查结果，并在全省国土资源系统予以通报。评查结果作为工作目标考核及评优评先的重要依据。

第十三条案卷评查工作应当客观公正，实事求是，确保评查工作质量和效果。案卷评查过程中发现错案的，应当依法追究相关责任人员的责任。

第十四条本办法及《四川省国土资源行政处罚案卷评查标准表》由省国土资源厅执法监察局负责解释。

第十五条本办法自发布之日起施行。

第四篇：关于开展行政处罚案卷评查暨优秀案卷展评工作的通知

连云港市人民政府法制办公室文件

连府法〔2010〕27号

关于开展行政处罚案卷评查暨 优秀案卷展评工作的通知

市各有关单位：

为进一步监督和约束行政处罚行为，提高行政处罚行为的法制化、规范化水平，按照国务院《全面推进依法行政实施纲要》 “健全行政执法案卷评查制度”、《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》“市县政府及部门每组织一次行政执法案卷评查，促进行政执法机关规范执法”的要求及《连云港市2010年推进依法行政工作要点》的安排，经研究决定，市政府法制办公室将于4月底至8月底组织开展行政处罚案卷评查及优秀案卷展评工作。现将有关事项通知如下：

一、参加评查的行政处罚案卷范围

市级行政处罚实施机关近两年结案的采用一般程序实施的行政处罚案卷。

市级机关也可推荐其拥有行政处罚权的内设机构或派出机构参与符合上述条件的行政处罚案卷评查。

二、行政处罚案卷评查的内容、标准 行政处罚案卷评查的内容包括：

1、行政处罚认定的违法事实是否清楚，证据是否确凿充分；

2、行政处罚的依据适用是否正确；

3、行政处罚程序是否合法；

4、行政处罚内容是否适当；

5、行政处罚案卷的书写、制作、装订是否规范。行政处罚案卷评查的标准详见附件一：《连云港市一般程序行政处罚案卷评查标准》。

行政处罚案卷评查遵循客观公正、实事求是的原则，对照评查标准，一案一评，总分为120分（基础分100分，加分项20分），根据得分情况评出优秀案卷。

三、行政处罚案卷评查及优秀案卷展评工作的步骤和具体要求

本次行政处罚案卷评查及优秀案卷展评工作分五个阶段进行。具体时间安排及相应要求如下：

（一）单位自评阶段（5月初-5月底）。各有关单位对照上述行政处罚案卷参评范围及评查内容、标准，开展自评，以书面形式对本单位的行政处罚案卷的优缺点进行评价、总结、通报。在5月底之前评出2-5本行政处罚案卷（同时提供上述书面通报材料）报市政府法制办行政执法监督处。

（二）分组评查阶段（6月初-6月底）。由市政府法制办组织各有关单位法规处长对各单位选送的行政处罚案卷进行分组评查（具体分组及时间安排另行通知），评出小组优秀案卷5-10本参加集中评查活动。

（三）集中评查阶段（7月初-7月底）。由市政府法制办邀请人大、政协、优化办、法院、监察、档案等单位的领导和业务能手组成评比小组，对分组评出的优秀案卷进行集中评查。评出一等奖案卷3本，二等奖案卷4本，三等奖案卷5本，优秀案卷若干本。

（四）总结表彰阶段（8月上旬）。市政府法制办对全市行政执法案卷评查工作情况予以总结、通报。对优秀行政处罚案卷进行表彰。

（五）优秀案卷展评阶段（8月中下旬）。由各单位将优秀案卷取回本单位, 组织执法人员参阅。

本次全市行政处罚案卷评查及优秀案卷展评工作涉及面广，工作量大，希望各部门法制机构充分发挥职能作用，在扎实开展好行政处罚案卷自评、书面通报的同时，积极配合市政府法制办做好有关工作，确保将本次全市行政处罚案卷评查及优秀案卷展评工作做实做细，做出成效。附件：《连云港市一般程序行政处罚案卷评查标准》

二○一○年四月二十三日

主题词：法制

案卷

评查

通知

连云港市人民政府法制办公室 2010年4月23日发 附件：

连云港市行政处罚案卷评查标准

1． 本标准根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》、国务院《全面推进依法行政实施纲要》和国务院办公厅《推行行政执法责任制的若干意见》等法律、法规、规章规定制定。

2． 本标准分为基础标准、一般程序标准、加分标准。基础标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的标准。行政处罚案卷不符合其中一项要求达到不合法程度的，该案卷即为不合格卷；虽合法但不符合其中两项以上要求或不合理的，扣5—50分。

一般程序标准采用100分制的评分办法，对缺少项目基本要素之一或项目基本要素表述不清的扣除项目分（1分）。该项目为选择性项目的，没有选择的项目可不扣分。

加分标准采用20分制的评分办法，对符合加分项目要求的给予加分，不符合要求的不予加分。

将各项扣分后的余分相加即为总得分。65分以上为合格卷，90分以上为优秀卷。

基础标准 3．主体合法 3．1处罚主体合法：

3．1．1 实施行政处罚的主体具有法定资格； 3．1．2 实施的行政处罚符合法定权限； 3．1．3 主要法律文书中，印章使用符合规定： 3．1．3．1 对外使用的文书必须使用行政机关的印章； 3．1．3．2行政处罚主体可以使用“行政处罚专用章”。3．2 被处罚主体认定准确：

3．2．1 被处罚主体必须是依法能够独立行使权利、承担法律责任的公民、法人或其他组织：

3．2．1．1 对不满14周岁的人有违法行为的，不予行政处罚；

3．2．1．2 对精神病人在不能控制自己行为时有违法行为的，不予行政处罚；

3．2．1．3 在案卷中应有证明被处罚主体资格的材料。3．2．2 被处罚主体必须是违法行为的当事人；

3．2．3 主要法律文书中，被处罚主体使用全称，且前后一致。

4．事实清楚，证据确凿：

4．1 主要法律文书所述违法事实是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的事实；

4．2 主要法律文书能够准确记载违法的时间、地点、情节、程度和后果；

4．3 卷内证据应当合法、客观、有效，足以证明主要法律文书所述违法行为的性质、情节、程度和后果。

5.适用法律正确：

5．1 行政机关做出行政处罚的依据必须是现行有效的法律、法规、规章；

5．2 主要法律文书中，法律、法规、规章的名称应使用全称，并准确引用到条、款、项、目；

5．3 当事人的行为必须是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的违法行为； 5．4 行政处罚的种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。6．程序合法：

6．1 在实施阶段上应按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤实施行政处罚；

6．2 在时间顺序上应按照实施处罚的步骤记载； 6．3 在形式上每一执法活动的内容、过程和结果都应当有相应的法律文书记载；

6．4 在行为方式上必须符合法定要求：

6．4．1 做出行政处罚决定前必须由两名以上执法人员进行调查取证，并出示执法证件；

6．4．2 做出行政处罚决定前必须告知当事人拟处罚的事实、理由和依据，并听取当事人的陈述和申辩；

6．4．3 符合听证条件的，在做出行政处罚决定前必须告知当事人享有要求听证的权利；

6．4．4当事人依法要求听证的，行政机关应组织听证； 6．4．5 行政处罚决定必须经行政机关负责人批准；重大行政处罚决定必须经行政机关负责人集体讨论；依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报；

6．4．6 主要法律文书的送达符合法定的时限、方式，案卷中必须有相应的回执；

6．4．7 依法应当移送其他机关的案件，必须移送。7．公正合理：

7．1 法律适用上一律平等，不得有歧视；

7．2 适用行政处罚的种类、额度应当与违法行为的性质、情节、危害程度相当。

一般程序标准（本标准共100分）8.立（撤）案审批。主要法律文书有：立案审批文书、撤案审批文书等。（10分）

8．1 立案审批文书：

8．1．1 案件来源。检查中发现、举报、群众来信来访、领导交办、移送等；

8．1．2 在检查中发现的案件应注明检查的时间； 8．1．3 违法事实。应注明发生违法行为的时间、地点，及承办人对违法事实、情节的判断；

8．1．4 承办人意见。应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称、条款，建议立案的意见、承办人签名及年、月、日；

8．1．5 审批意见。应有行政机关负责人同意立案的意见、签名及年、月、日。

8．2 撤案审批文书：

8．2．1 简述案情。应注明调查取证的情况和结果； 8．2．2 承办人意见。应注明撤案的理由和建议撤案的意见、签名及年、月、日；

8．2．3 审批意见。应有行政机关负责人同意撤案的意见、签名及年、月、日。

9.调查取证。主要法律文书有调查笔录、抽样取证文书、先行登记保存证据文书、鉴定结论、事先告知书、听证文书、调查终结报告等。（40分）

9．1 调查笔录。包括：询问笔录、检查（勘验）笔录等。9．1．1 询问笔录（每份《询问笔录》只能对应一个被询问人）：

9．1．1．1 询问起止的时间和地点；

9．1．1．2 告知询问人和记录人姓名、单位，出示执法证及号码；

9．1．1．3 被询问人的基本情况。应记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职务等；

9．1．1．4 询问内容。包括反映本案事实的时间、地点、行为及行为人、情节、后果等；

9．1．1．5 被询问人对笔录的意见。应有“经核定无误，记录属实”的字样，并由被询问人逐页签名或盖章并捺指印；

9．1．1．6被询问人要求修改询问笔录的，应由被询问人在修改处捺指印；

9．1．1．7 被询问人拒绝签字的，应在笔录中注明，并由两名执法人员签名；

9．1．1．8 笔录中应有告知当事人享有陈述和申辩权的记载。使用专门告知文书的除外。

9．1．2 检查（勘验）笔录（一个案件有多处现场的，应分别制作笔录）：

9．1．2．1 被检查人的基本情况。被检查人是公民的，要记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况；被检查人是单位的，要记载其单位的名称、法定代表人或负责人姓名、职务；其他有关人员在场的，记载其姓名、职务情况；

9．1．2．2 检查（勘验）的时间、地点；

9．1．2．3 现场情况。应准确、客观地记载违法事实或违法行为，包括有关的数据、位置、状态、情节、程度等；

9．1．2．4 检查（勘验）人、记录人员签名；

9．1．2．5 被检查人对笔录的意见。应注明“情况属实”的字样，并由被检查人签名或盖章并捺指印；

9．1．2．6 被检查人拒绝签字或不在现场的，应在笔录中注明，由见证人和两名执法人员签名。

9．2 抽样取证文书：

9．2．1 当事人的名称（姓名）； 9．2．2 取证的事由；

9．2．3 取证物品的名称、数量、规格等； 9．2．4 取证的时间、地点； 9．2．5 取证的依据； 9．2．6 当事人签名或盖章；

9．2．7 行政机关印章及年、月、日。9.2．8 物品清单：

9．2．8．1 物品的数量、品级、名称、规格、型号、形态等；

9．2．8．2 应有两名执法人员签名或盖章； 9．2．8．3 当事人拒绝签字的，应在清单上注明。9．3 先行登记保存证据文书： 9．3．1 先行登记保存证据通知书： 9．3．1．1 当事人的名称（姓名）； 9．3．1．2 登记保存物品的理由；

9．3．1．3 登记保存物品的名称及数量、规格； 9．3．1．4 登记保存物品的方式、期限和地点； 9．3．1．5 当事人签名或盖章；

9．3．1．6 行政机关印章及年、月、日。9．3．2 物品清单（同本标准10．2．8）。9．3．3 先行登记保存证据审批文书。9．3．4 物品处理通知书：

9．3．4．1 当事人的名称（姓名）； 9．3．4．2 物品处理意见；

9．3．4．3 执法人员、当事人签名或盖章； 9．3．4．4 行政机关印章及年、月、日。9．4 鉴定结论：

9．4．1 申请鉴定的单位或个人； 9．4．2 申请鉴定的时间及内容； 9．4．3 明确的结论性意见；

9．4．4 鉴定部门印章，年、月、日及鉴定人员姓名。9．5．事先告知书：

9．5．1 当事人违法事实和所依据的法律、法规、规章的名称及相应的条、款、项、目；

9．5．2 拟做出行政处罚的种类和幅度；

9．5．3 当事人依法享有陈述、申辩的权利及法定期限； 9．5．4 行政机关的名称、地址、印章及年、月、日。9．6 听证文书。包括听证告知书、听证通知书、听证公告、听证记录、听证报告等。

9．6．1 听证告知书：

9．6．1．1 当事人违法事实和所依据的法律、法规、规章的名称及相应的条、款、项、目；

9．6．1．2 拟做出行政处罚的种类和幅度；

9．6．1．3 当事人依法享有要求举行听证的权利及法定期限；

9．6．1．4 行政机关的名称、地址、印章及年、月、日。9．6．2 听证通知书：

9．6．2．1 举行听证的时间、地点； 9．6．2．2 听证主持人的姓名； 9．6．2．3 当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避的权利；

9．6．2．4 行政机关印章及年、月、日。9．6．3 听证公告： 9．6．3．1 案由；

9．6．3．2 听证的时间、地点；

9．6。3．3 行政机关印章及年、月、日。9．6．4 听证笔录：

9．6．4．1 举行听证的起止时间、地点；

9．6．4．2 听证主持人、记录人、当事人、代理人、案件调查人的姓名、性别、工作单位、职务、电话、住址等基本情况；

9．6．4．3 当事人对案件涉及的事实、证据、依据陈述、申辩的内容；

9．6．4．4 当事人签名。9．6．5 听证报告： 9．6．5．1 案由；

9．6．5．2 听证的时间、地点和参加人情况；

9．6．5．3 当事人针对行政机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和证据，及从轻、减轻或不予行政处罚的要求；

9．6．5．4 主持人的意见和建议。

9．7 调查终结报告（可与案件处理呈批文书合并使用）。10.审查决定。主要法律文书有：案件集体讨论记录、案件处理呈批文书、行政处罚决定书、法制部门出具的法律意见书等（20分）

10．1 案件集体讨论记录： 10．1．1 时间、地点； 10．1．2 案由；

10．1．3 主持人、出席人员、列席人员、记录人员的姓名及职务；

10．1．4 承办人员汇报案情；

10．1．5 参加讨论人员的主要观点和意见； 10．1．6 结论性意见。10．2 案件处理呈批文书： 10．2．1 案由；

10．2．2 当事人的基本情况。当事人是公民的，要记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况；当事人是单位的，要记载其单位的名称、法定代表人或负责人姓名、职务；

10．2．3 违法事实。认定的违法事实、情节、后果、依据； 10．2．4 承办人意见。承办人员对该案处理适用的依据和意见、签名及年、月、日；

10．2．5 处（科）室负责人审批意见、签名及年、月、日。10．2．6 法规处（科）室负责人审批意见、签名及年、月、日。

10．2．7 行政机关负责人审批意见。行政机关负责人同意处罚的意见、签名及年、月、日。

10．3 行政处罚决定书：

10．3．1 当事人的基本情况。当事人是公民的，要记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况；当事人是法人或其他组织的，要记载其名称、地址、法定代表人或负责人姓名、职务；

10．3．2 违反法律、法规、规章行为的基本事实； 10．3．3 适用法律、法规、规章的依据及理由； 10．3．4 责令改正、行政处罚种类、罚款额度； 10．3．5 行政处罚的履行方式及期限；

10．3．6 正确告知申请行政复议、提起行政诉讼的途径和期限。应分别注明复议机关及复议期限、诉讼机关及诉讼期限；

10．3．7 行政处罚决定机关的名称及年、月、日（年、月、日以行政机关负责人批准或决定处罚的日期为准）；

10．3．8 行政机关印章。10．4责令改正通知书：

10．4．1 当事人的名称（姓名）； 10．4．2 违法事实；

10．4．3 违反法律、法规、规章的名称及具体条、款、项、目；

10．4．4 责令改正的内容及期限； 10．4．5 行政机关印章及年、月、日；

10．4．6 行政机关对当事人改正情况的复查记录。11.送达执行。主要法律文书有：送达回证。（15分）11．1送达回证（适用于发生法律效力和具有法律意义文书的送达）：

11．1．1 送达文书的名称；

11．1．2 受送达人的名称（姓名）； 11．1．3 送达的时间、地点；

11．1．4 送达方式。代收送达、留置送达的应在备注中注明；公告送达应将公告文书归档入卷；邮寄送达的可以将挂号信回执粘贴于备注中；

11．1．5 行政机关印章； 11．1．6 送达人签名； 11．1．7 收件人员签名。11．2执行文书：

11．2．1 行政处罚全部履行的，应有相应的凭证。如行政处罚缴款书、违法物品监销单等；

11．2．2 行政处罚部分履行的，应有相应的审批文书。如延期或分期缴纳罚款审批文书等；

11．2．3 行政处罚逾期不履行的，应有依法加处罚款；查封、扣押、冻结；申请法院强制执行的文书。.结案。主要法律文书有：结案审批文书。（5分）12．1 结案审批文书： 12．1．1 案由； 12．1．2 案情；

12．1．3 执行情况（包刮违法行为改正情况）； 12．1．4 承办人建议结案的意见、签名及年、月、日； 12．1．5 行政机关负责人同意结案的意见、签名及年、月、日。

13．立卷归档（10分）

13．1 行政处罚案件实行一案一卷制度，一卷一号。涉及国家机密、商业秘密、个人稳私的案件，可以实行一案二卷，即正卷和副卷。

13．2 卷内文书应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写。当事人提供的材料使用铅笔、圆珠笔或传真件的，入卷前应予复印。所有文书只存一份正本。

13．3 不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档，并在证物袋上注明证据的名称、数量、拍摄时间、地点等内容；不能随文书立卷装订的录音、录像或实物证据，需在备考表中注明录制的内容、数量、时间、地点、责任人及存放地点等内容。

13．4 卷内文书按下列顺序排列：行政处罚决定书（正式文件）在最前，其余文书按照办案时间顺序排列，送达回证随附其法律文书之后。

13．5 破损文书应修补或复制。文书过小的应衬纸粘贴，拍摄的照片还应在粘贴的衬纸上注明拍摄的时间、地点、证明内容、拍摄人等内容。文书过大的应折叠整齐。

13．6 卷内文书采用阿拉伯数字逐页编写页码，正页在右上角、反页在左上角编写。

13．7 卷内目录和备考表填写规范。13．8 符合档案法的其他规定。加分标准（20分）14．加分项目

14．1 推行说理式处罚决定书。在行政处罚决定书中对法律事实的认定、证据的采纳、当事人的申辩等进行说理的。（4分）

14．2 推行证据格式化。对行政处罚所涉证据按照证据格式化的有关要求进行规范的。（2分）

14．3 推行公开审案。在行政处罚案件的办理过程中实行公开审案，并在行政处罚案卷中有相关记录的。（4分）

14．4 重大处罚决定报备。严格按照《连云港市重大行政处罚决定备案办法》有关要求进行备案，并提交重大行政处罚报备报告供市法制办进行核对。（3分）

14．5 制定并执行《行政处罚程序规定》。有《行政处罚程序规定》制度文本，行政处罚案件的办理严格按照该《规定》执行。（3分）

14．6 建立并适用行政处罚自由裁量基准。建立《行政处罚自由裁量基准》制度文本，在处罚过程中严格执行，并在处罚决定书中载明处罚决定所依据幅度和范围。（4分）

第五篇：关于开展环境行政处罚案卷评查工作的自查报告

华环发„2011‟38号

华亭县环境保护局

关于开展环境行政处罚案卷评查工作

自查整改报告

县法制办:

为进一步规范环境行政执法行为，提高依法行政水平，根据《华亭县2011行政执法案卷评查实施方案的通知》华政办发﹝2011﹞47号文件要求，我局认真开展了环境行政处罚案卷评查自查整改工作，现将具体情况报告如下：

一、基本情况

我局2010年已办结的环境行政处罚案件共1件，专门组织人员对执法案卷进行了自查自评。

（一）职责明确、主体合法。严格按照《环境保护行政处罚办法》和《环境行政复议办法》规定的职权进行监管和实施行政处罚，所有办理的案件均属环境行政处罚的职权范围，无越权监管、越权处罚、滥用职权的行为；所有执法人员均取得行政执法资格证，做到了持证上岗。

（二）程序到位、手续完备。实施行政处罚均严格按照立案、调查取证、事先告知、送达执行和结案等法定程序依次进行，依法告知当事人陈述、申辩和听证的权利，充分保障当事人的合法权益；行政处罚的每个步骤都严谨规范，每个环节、每道手续都有相应责任人员签字认可，每个案件都由局主要领导签批。

（三）事实清楚、证据确凿。行政处罚案件所认定的环境违法事实有现场检查笔录、书证材料、视听资料等。较多种类证据的关联性、证明力较强，对当事人违法事实认定比较清楚。

（四）裁量合理、处罚适当。按照法定程序，充分听取当事人的陈述和申辩，客观分析当事人违法行为的具体情节、性质、主客观原因、环境危害程度等，重大案件集体讨论决定，适用环保法律法规依据正确，条款准确，作出的处罚决定合法合理。

（五）制作规范、归档及时。按照档案管理的要求，环境行政处罚案卷文书制作比较规范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式统一、目录清晰、排序一致、材料齐全、装订整齐，案卷整洁，并及时进行归档保存。

（六）办案严谨、责任明确。严格执行执法责任制，按照“谁主管、谁负责”的原则，将工作职责明确到岗、落实到人。截止目前，还未出现因环境执法过错而被提起行政诉讼的情况。

二、存在的问题

在此次环境行政处罚案卷评查工作中，我们也发现了一些不容忽视的问题，主要表现在：

（一）调查取证能力需要进一步加强。环境行政处罚所收集的证据材料基本上是证明违法行为发生的证据，对反映当事人违法行为的具体情节、主客观原因、环境危害程度等证据材料收集较少。

（二）笔录制作需要进一步加强。案卷的现场检查笔录中，执法人员的记录不够全面、具体，内容表述不够规范、准确，逻辑关系不强。

（三）行政执法案卷制作、归档需进一步规范。案卷还存在材料大小不

一、新旧文书混用等问题。

三、下一步整改措施：

（一）针对这次案卷评查自查中发现的问题，认真梳理分析，主动查找原因，结合工作实际，采取切实有效的措施加以整改，使环境行政处罚案卷评查真正达到解决问题、促进工作的目的。

（二）建立健全相关的工作制度，通过环境行政处罚案卷评查工作进一步提高环境行政执法人员的执法能力和执法水平，促进依法行政。

（三）加强对环境行政执法人员的学习培训。提高环境行政执法人员对环保法律、法规和规章的学习理解能力、对环境违法行为的调查取证和分析判断能力、对行政执法文书的制作运用能力。

（四）加强环境行政处罚案卷档案管理工作。做到一事一卷，专人保管，切实做到立案、处罚规范化管理。

特此报告。

二○一一年五月七日

主题词：环保

行政处罚

案卷评查

自查报告 华亭县环境保护局 2011年5月7日印发

共印8份