双公开一检查细则

第一篇：双公开一检查细则

华阴市矿产资源执法大队

“双随机一公开”工作实施细则

为加强对矿产资源利用情况的监管，进一步规范国土资源日常监管行为，提高事中事后执法监管效能，根据省市关于进一步推进“双随机一公开”工作加强事中事后监管的有关通知要求，结合我局工作实际，制定本细则。

第一条 随机抽查工作是依据相关法律法规，随机选派执法监管人员，随机从列入本级管辖的检查对象名录库中选取检查对象进行现场检查，并及时将随机抽查结果公开的监管方式。

第二条 随机抽查应当遵循合法、公正、随机和属地管辖等原则，负责本级管辖内的随机抽查工作。

第三条 对照行政权力清单，对国土资源管理法律法规规章规定的检查事项，建立随机抽查事项清单。法律法规规章没有规定的，一律不得纳入随机抽查事项清单。随机抽查事项清单在局门户网站公开，并根据法律法规修订和行政权力调整情况进行动态更新。

第四条 将本级管辖范围内已通过矿山开采的采矿主体及测绘资质单位作为随机抽查对象，建立矿产企业随机检查对象名录库，并根据用地、采矿、测绘批准情况适时进行动态更新。检查对象从检查对象名录库中随机选取。

第五条 结合工作实际，建立执法检查人员名录库（包含人员姓名、性别、执法证号、所属部门、执法类别、发证时间、岗位职级等内容），并根据人员调整情况适时进行动态更新。检查人员从检查人员名录库中随机选取，与检查对象有利害关系的，应依法回避。

第六条 按照相关职责分工，开展随机抽查工作前，局执法监察股负责按照随机抽查事项清单中载明的比例，分别从检查对象名录库和执法检查人员名录库中，随机抽取检查对象及两名以上的执法检查人员，并组织实施随机检查的相关工作；土地利用、规划、矿产、测绘管理等业务股室负责对相关检查人员进行必要的业务培训指导，并派员配合做好相应的检查工作;信息中心负责在局门户网站做好相关信息公开工作。

第七条 根据随机抽查事项清单规定，每年开展随机检查1-2次，每次抽查用地主体的数量为土地类抽查对象名录库中总数的5%左右；抽查采矿主体的数量为矿产类抽查对象名录库中总数的10—20%左右。抽查测绘资质单位的数量为测绘类抽查对象名录库中总数的20%左右。对被投诉举报较多、有严重违法违规记录、失信等级高等特殊监管对象，要加大随机抽查力度，适时提高抽查比例和频次。

第八条 依据随机抽查事项清单载明的抽查内容及相关要求，采取现场检查、书面检查等方式进行抽查检查。

第九条 随机抽查工作要全面公开、全程留痕，实现责任可追溯。检查人员开展抽查工作时，现场检查笔录和现场照片、录像等证据资料须记录在案。检查结束后应及时进行总结，形成检查报告呈报局领导。检查报告应当包括检查时间、检查内容、现场检查笔录、对被查对象执行法律法规等情况的评价、检查情况的处理意见和建议等事项。检查档案要及时归档并妥善保管。

第十条 检查人员应当严格遵守法律法规及相关规章制度，遵守工作纪律，依法行政、廉洁执法。对检查中发现的问题要依法及时处置，其中对涉嫌犯罪的要移送公安机关，确保对发现的违法问题依法处置到位。

第十一条 抽查人员应遵守保密守则，按照《保密法》规定程序依法办事。在抽查工作未进行公开之前，执法人员不得私自或在无保密保障的情况下制作、传递、复制相关资料。不准在私人交往和通讯通信中涉及抽查信息。被抽查单位名单要严格保密，坚决防止跑风漏气、失密泄密现象发生。

第十二条 按照信息公开要求，将随机抽查情况和查处结果及时在门户网站公开，并纳入社会信用评价体系，接受社会监督，形成有效震慑，增强用地、采矿、测绘主体的守法自觉性。

第十三条 对于在抽查工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依照有关法律法规和纪律处分规定处理。涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。

第十四条 本细则自印发之日起施行。

第二篇：工信双随机一公开检查工作计划

工信双随机一公开检查工作计划

为贯彻落实“双随机、一公开”监管工作部署要求，根据（）文件精神，为更好地开展我局本“双随机一公开”监管工作，制定本检查工作计划。

一、总体目标

贯彻落实省、市、县关于“双随机、一公开”监管工作的部署要求，积极开展工业和信息化监管改革与创新，持续推进我县工业高质量跨越式发展。

二、组织领导

为有效推进“双随机一公开监管抽查工作，根据单位领导等人员变动情况，及时调整“双随机、一公开”监管工作领导小组。

组长由局长、党w书记担任，副组长由副局长、副局长担任，成员由各股室负责人组成，领导小组办公室设在局机关办公室，主要负责“双随机、一公开”抽查的牵头协调、督导考核、汇总上报等工作。

三、检查方式、计划及检查内容

（一）检查时间

*年*月至*年*月。

（二）检查范围

辖区内申报技术改造类备案企业、预拌混凝土生产企业、民用*品销售企业及使用煤电气能源资源的企事业单位，按照*%比例抽检，具体检查单位数量再根据实际情况确定。

（三）抽查方式

*.被检查单位抽取：在检查单位数据库内随机抽取；

*.执法人员抽取：在单位执法人员库中随机抽取检查执法人员。

（四）检查方式

采取查阅资料和检查现场相结合的方式进行检查。

（五）检查内容

*.企业技术改造类投资活动情况；

*.监控化学品销售情况（民用*品销售许可情况）；

*.企业和单位的用能节能情况；

*.预拌混凝土搅拌站布点情况；

*.其它需要检查的内容。

四、行政执法检查依据

依据《省实施〈中华人民共和国节约能源法〉办法》、《省促进发展新型墙体材料条例》、《省促进散装水泥和预拌混凝土发展条例》、《中华人民共和国监控化学品管理条例》、《〈中华人民共和国监控化学品管理条例〉实施细则》及《省企业投资项目备案办法》等法规条例文件精神，进行行政执法例行检查。

五、相关要求

“双随机、一公开”抽查是加强事中事后监管的重要内容，各执法组要提高认识，精心组织，周密部署，明确工作任务，科学合理分工，确保工作依法、依归、有序开展。

各执法组要严格按照执法程序进行执法检查，对在检查中发现的违法行为及时下达《责令整改通知书》，并按期进行复查。按照有关规定将抽查结果及时进行公示，需要立案处罚的，及时履行行政处罚程序，结案后案卷及时归档。

第三篇：融资担保公司监管双随机一公开检查

融资担保公司监管“双随机、一公开”检查

规范化检查流程（法人机构）

一、检查组按约定时间到达被检机构的登记地址或公司确定的营业地址。

机构已失联系或处于异常状态的，检查组需进行尽职调查，掌握机构具体情况，并根据调查结果和履行的工作程序撰写书面报告，签字留存。

营业场所及机构人员无问题的，进行下一步检查。营业场所或失联机构失效地址情况均应拍照存档。

二、检查组出示检查相关通知文件，查看机构营业执照和融资担保机构经营许可证原件。检查现场应拍照存档。

三、听取情况

现场听取融资担保机构主要负责人关于机构基本情况、合规情况和运营情况的报告。

四、检查资本金情况

（一）查看公司所有帐户6个月内银行流水对账单。按照统一的截止日期核算公司注册资本金使用情况。

（二）查看公司对外投资合同。检查高风险对外投资是否超出比例。

（三）核查机构各项资金来源、运用是否合规。

主要参照标准：《融资性担保公司管理暂行办法》第29条，融资性担保公司以自有资金进行投资，限于国债、金融债券及大型企业债务融资工具等信用等级较高的固定收益类金融产品，以及不存在利益冲突且总额不高于净资产20%的其他投资。

不符合上述标准的，可按照《融资担保公司资产比例管理办法》（银保监发〔2018〕1号）核算其资产配置。

五、检查制度建设

查看公司各项制度文件是否完善，询问公司是否按时向监管部门报送数据。

主要参照标准：风控制度、财务制度、客户保证金存取及使用制度、重大风险处置及上报制度等应齐全，按月报送月报，按季度报送季报。

六、业务情况

了解机构自成立以来的累计担保额度、笔数、平均担保费率；截止2018年6月末的在保额度、笔数；以净资产计算的放大倍数（公式：在保额度/净资产=放大倍数）。

未开展主营业务的需记录原因，同时评价公司业务开展充分程度。

七、检查机构各种业务档案

抽查担保合同、反担保合同及代偿情况与公司披露的业务、财务情况是否符合。

在检查表中评价合同的规范性。

八、询问机构是否出现过重大风险，是否及时上报

主要参照标准：《融资性担保机构重大风险事件报告制度 》（银监发﹝2010﹞75号）融资性担保机构应报告的重大风险事件具体包括以下情形：

（一）融资性担保机构引发群体事件的；

（二）融资性担保机构发生担保诈骗、金额可能达到其净资产5%以上的担保代偿或投资损失的；

（三）融资性担保机构重大债权到期未获清偿致使其流动性困难，或已无力清偿到期债务的；

（四）融资性担保机构主要资产被查封、扣押、冻结的；

（五）融资性担保机构因涉嫌违法违规被行政机关、司法机关立案调查的；

（六）发现融资性担保机构主要出资人虚假出资、抽逃出资或主要出资人对公司造成其他重大不利影响的；

（七）3个月内，融资性担保机构董事会、监事会或高级管理层中有二分之一以上辞职的；

（八）融资性担保机构主要负责人失踪、非正常死亡或丧失民事行为能力的，或被司法机关依法采取强制措施的；

（九）监管部门要求报告的其他情况。

九、机构是否存在违法违规行为。包含但不限于吸收存款、发放贷款、非法集资。可以采用询问方式，或对检查过程中具体情况进行分析。

十、检查机构的计算机管理软件情况。

十一、询问机构是否开展非融资担保业务。是否与P2P平台、民间借贷登记服务中心或其它主体合作开展民间借贷担保或互联网金融业务，如开展相关业务，评价其风险状况是否可控。

十二、询问机构收取客户保证金的比例、金额等具体情况并记录。包含是否专户存放、是否专款专用、是否严格执行相关管理制度三个方面进行评价管理的规范性。

十三、检查公司准备金提取是否合规，记录公司的拨备覆盖率。

主要参照标准：《融资性担保公司管理暂行办法》第31条 融资性担保公司应当按照当年担保费收入的50%提取未到期责任准备金，并按不低于当年年末担保责任余额1%的比例提取担保赔偿准备金。担保赔偿准备金累计达到当年担保责任余额10%的，实行差额提取。

拨备覆盖率＝担保准备金/担保代偿余额×100。其中，担保准备金为未到期责任准备、担保赔偿准备与一般风险准备等项的年末余额之和；担保代偿余额为担保业务代偿金额合计的年末数

十四、对检查中出现的可疑情况进行现场核实、交叉验证，议定检查表格填写的内容。

十五、检查组全体成员及公司负责人在每一页检查表上签字，加盖公司公章。此检查结果将在省金融办官网公开。

第四篇：2018“双随机一公开”工作总结

xx县人防办公室

2018“双随机一公开” 工作总结

为进一步推进我办简政放权、放管结合、优化服务的工作部署，营造公平、公正、公开的发展环境，我办按照县政府的统一部署，根据县政府“双随机一公开”相关文件要求，不等不靠，主动作为，在我县积极推行人防建设“双随机一公开”抽查监管机制，着力促进民防事业健康发展。

一、领导高度重视，周密安排部署。

在监管过程中，随机抽取检查对象，随机选派执法检查人员，及时公布查处结果，是转变监管方式、提升执法效能的主要手段，也是克服“任性”检查、实行“阳光”文明执法的重要措施。对此，我办高度重视，专门召开局会议安排部署，按要求制定双随机一公开工作方案和 “双随机一公开”监管工作计划，成立了由局主要领导任组长、分管领导任副组长，各股室负责人为成员的“双随机一公开”监管抽查工作领导小组，建立了联络员制度，实行信息共享通报制度。同时按照“准备、实施、总结完善和建立长效机制”四个阶段对“双随机一公开”监管抽查工作进行了全面安排部署，明确了每个阶段的工作重点、时间节点和任务要求，切实做到了“双随机一公开”监管抽查早动员、早安排、早推动、早落实。

二、把握核心环节，突出工作重点。“双随机一公开”监管抽查工作是一项创新性的工作，为确保做实做好做出成效，县人防办坚持树立问题导向，突出工作重点，不断探索方法路子。一是明确抽查事项。针对人防工程建设项目多、覆盖范围大的特点，县人防办结合日常监督管理的重点、难点和服务对象、群众关注的热点问题，将防护设备产品生产安装质量、防化设备产品生产安装质量、人防工程监理机构职责履行、设计审图机构质量控制行为、人防工程标识设置实体质量控制、质量监督机构依法监督行为等6项监督检查事项确定为“双随机一公开”监管抽查的重点。二是建立抽查“两库”。建立工程参建责任主体目录库和检查人员名录库，是推行“双随机一公开”监管检查的前提和基础。县人防办按照属地管理要求，由市、县两级分别建立“两库”，参建责任主体名录库，明确了单位名称、具体地址、检查事项、检查内容、检查标准等核心要素。执法检查人员名录库，结合人防工程建设的专业特点，明确了随机抽查人员必须由行政执法人员、专业技术人员共同组成，以保证抽查质量和效果。实行随机抽查、交叉检查和上级督查的模式。三是制定抽查清单。突出以日常管理和监督检查中发现的和服务对象、群众反映强烈的突出问题为导向，针对每一项检查事项的不同特点，完善随机抽查事项清单，逐项列明抽查事项的抽查主体、抽查内容、抽查比例、抽查方式、抽查频次等要素。

三、健全运行机制，确保抽查实效。

一是确定科学抽查方式。制定严格的抽查工作规则，根据工作实际和监管能力等情况，由业务股室分类确定抽查比例和频次，原则上抽查频次每年不少于1次、抽查比例不低于在建人防工程参建责任主体的20%。对投诉次数较多、问题反映较频繁、有违规记录等情况的检查对象适当加大随机抽查力度。抽查前，按照公开公正的原则，采取的交叉检查、技术与执法相结合方式开展。二是明确职责划分。按照“全面覆盖、动态管理、合理分工、属地管理、分级负责”原则，县人防办负责对全县抽查事项参建责任主体进行抽查，负责本辖区抽查事项市场主体单位的随机抽查工作，局相关处室分别承担工作职责范围内抽查事项的组织实施。并将工作的完成情况纳入目标责任考核。三是强化结果运用。明确要求对抽查中发现的违法违规行为，依法依规加大惩处力度，并纳入人防建设从业单位黑名单中予以重点监管。全面实行抽查通报制度，在每次抽查完成后将抽查结果及问题查

XX县人民防空办公室

2018年X月XX日 处结果及时予以通报，并在相关网站公布，接受社会监督。

第五篇：双随机一公开工作总结

门卫监字（2017）109号

门源县卫生监督所

2017年国家“双随机”监督抽检工作总结

县卫生和计划生育局：

为规范卫生计生行政执法行为，保障执法公平，公正、公开，营造公平竞争的发展环境，根据国家卫生计生委办公厅《关于印发2017年国家监督抽检计划的通知》（国卫办监督函〔2017〕112 号）要求，结合县卫计局《关于印发健康门源蓝盾护航”系列行动2017年工作方案》的通知，我所按照“双随机一公开”监管工作要求，在依法实施监督检查时，采取随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员、及时公布抽查结果和查处结果的监管方式开展日常卫生监督检查工作，现将工作总结如下：

一、完成情况：

国家“双随机”监督抽检任务涉及公共场所、生活饮用水、放射卫生、学校卫生、医疗卫生、传染病防治六个专业，监督检查任务共27户。其中公共场所16家（其中美容美发店4家、住宿业6家、影院6家）、生活饮用水单位1家、学校1家、医疗卫生2户、传染病防治5户、餐饮具消毒1户，计划生育1户。截止目前，国家“双随机”监督抽检任务系统显示数据为执行单总数27户，完成20户，关闭7户，完成率74.07%，完结率100%。

二、存在问题

（一）执法人员少，难以实现执法人员随机抽取。目前，我所一线卫生计生执法人员少、执法力量不足，参加本双随机人员共只有9名执法人员，监管着辖区内六百多家被监管对象，每名执法人员肩负着数个专业的执法任务，在随机抽取确定执法人员时难以实现真正的随机、回避制度。

（二）被检查对象信息更新不及时。因卫生计生综合监督各专业类别被检查对象基数大，实时变动较大、较快，而在卫生计生监督信息报告系统中，未对其进行实时更新维护，将会导致被吊销、注销或自行停业的单位仍然在信息库中可能被抽取到。

三、下一步工作打算

（一）进一步健全完善“双随机一公开”抽查工作机制、制度，优化内部实施程序，确保实施工作更加规范、高效。同时，及时总结实施工作中的经验教训，不断改进和优化工作方式方法，确保实施取得更大成效。

（二）进一步拓宽“双随机一公开”工作方法应用领域，逐步将双随机抽查方法应用到许可审查、日常检查、专项执法检查、专项整治、行政处罚等有关执法工作中去，提高执法检查的公平、公正性。

（三）要求信息报告员及时更新维护卫生计生监督信息报告系统中的被检查对象本底信息，确保信息完整、准确，利于双随机抽查工作开展。

门源县卫生监督所 2017年11月7日

抄送：州卫生监督所，各科室，档。