第一篇：认证审核员转换执业机构暂行规定
《认证审核员转换执业机构暂行规定》 发布时间：2006-11-01 09:17:49 第一章 总 则
第一条 根据《中华人民共和国认证认可条例》（以下简称“《条例》”）、《认证及认证培训、咨询人员管理办法》和《中国认证认可协会章程》的有关规定，为规范认证审核员（以下简称“审核员”）的执业活动和有序流动，保护审核员和认证机构的合法权益，加强认证机构对审核员的培养、管理和平衡发展，制定本规定。
第二条 本规定是审核员转换执业机构的根本依据。审核员转换执业机构应遵循有利于事业和个人发展、平等互利，有利于调动审核员和培养机构积极性和保证双方基本利益的原则。
第三条 本规定适用于在中国认证认可协会（以下简称 “协会”）注册的各类、各级别管理体系审核员。
经过协会注册的其他认证人员转换执业机构可参照本规定执行。第四条 协会负责组织实施本规定。认证机构应按本规定的要求做好审核员的执业机构转换工作。
第二章 执业机构确定及要求
第五条 审核员只能在一个认证机构执业，不能以任何形式和方式在两个或两个以上认证机构执业。认证机构也不得雇用正在其他认证机构执业的审核员。第六条 审核员在认证机构执业分为专职和兼职两种形式。无论何种形式，审核员都应与认证机构签订符合《中华人民共和国劳动法》要求的工作劳动合同或劳务协议（以下简称“合同”）。合同，应包括工作期限、双方的权利与义务、经济条件、违约责任等内容；对于专职人员应明确其它劳动社会保障权力；涉及关键和特殊岗位（如：业务研发、市场开发、人力资源管理等岗位）可增加竞业限制的约定。需要时协会也可以提出在合同中增加有关条款。
第七条 当前与审核员签订有合同的认证机构决定审核员的所属，对任何有关审核员归属问题的起诉或争议，唯一的裁定原则是判定审核员的所属。认证机构应提供相关合同文件，其中若有任何涂改，一律视为无效。第八条 协会根据认证机构的申报建立审核员执业数据库，确定审核员的执业机构。审核员在协会初次注册时，其推荐机构即为其执业机构。在审核员年度确认和再注册时，协会仅接受认证机构申报的在本机构执业人员的申报材料。
第九条 审核员在认证机构执业必须履行职业道德，恪守行业规范，同时必须承担其应尽义务和责任。审核员转换从业机构还应遵守竞业限制的原则。第三章 执业机构转换要求 第十条 在合同期满后，审核员可以申请转换执业机构，认证机构也可以根据需要申请审核员转出。第十一条 在合同期内，审核员和认证机构有一方提出中止合同的，双方须对合同涉及的内容协商一致后，方可申请转换执业机构。
第十二条 审核员转换执业机构必须向协会提出执业机构转换申请（以下简称“转换申请”），转换申请必须由审核员本人提出，不得经过中间人提出，否则视为无效。
认证机构根据业务发展和人力资源配备情况，可以向协会提出转出人员申报（以下简称“转换申报”），转换申报必须由认证机构提出，不得经过中间人提出，否则视为无效。
第十三条 审核员提出转换申请及认证机构提出转换申报须填写《审核员转换执业机构申请书》（以下简称“申请书”），申请书可向协会索取，或按协会下发的样本复制。申请书须逐项如实填写，如填写不实者，申请书作废。第十四条 协会在接到转换申请或转换申报并经核实无误后，将相关审核员列入可以进行转换人员数据库，数据库采取每6个月公布一次的方式供认证机构查询。必要时可以适当增加公布次数。
第十五条 符合下列条件之一者可以提出转换申请或转换申报： 1．与原属机构合同期满或一个月后合同期满的审核员； 2．原属机构同意转出的审核员；
3．未到期终止合同，双方就合同内容协商一致，同意解除关系的审核员； 4．由于原属机构解散、破产或无能力维持正常活动（不含更名）而不能从事认证审核活动的审核员;5．六个月原属机构未安排参加任何认证审核活动的审核员。
第十六条 符合上述条件但属于下列情况之一者原则上协会不受理其提出的转换申请或转换申报，特殊情况确需转换执业机构的，要提供有关证据，由协会确认后方可办理：
1．在协会处罚期内的审核员；
2．经协会核准，被原属机构除名一年内的审核员； 3．未解决合同纠纷的审核员；
4．不能履行竞业限制和保密条款的审核员； 5．在过去12个月内转换过执业机构的审核员；
6.由于个人原因连续6个月未参加所属机构安排的任何认证审核活动的审核员。
第十七条 认证机构对审核员转换资格有异议者，必须在转换人员数据库公布后10天之内提出，逾期协会不予受理。第十八条 培训与培养费：
1．审核员机构转换应由审核员或转入机构向转出机构适当支付转出机构对于该审核员的培训与培养费用，具体数额由双方协商确定。
2．经双方协商同意，也可不支付费用，但必须经过适当方式予以确认。3．在双方因相关费用达不成一致意见时，可申请协会予以协调。第十九条 审核员转换执业机构为认证机构之间行为，转入机构必须凭转出机构为该审核员开具的《离职证明》以及由审核员本人和转入机构签字盖章的《申请书》到协会办理转换手续。
由于原认证机构撤销或其他正当理由无法作为转出机构开具《离职证明》的，经协会确认可办理转换手续。
第四章 执业机构转换程序
第二十条 办理执业机构转换程序如下：
1．审核员及认证机构向协会提出转换申请或转换申报，经协会审核后将符合转换执业机构条件的审核员录入转换人员数据库；每年4月第一周和10月第一周公布转换人员数据库名单，未列入名单者不能转出或转入；转换人员数据库自公布之日起2个月后关闭，协会办理审核员转换执业机构的一个工作周期终止。2．根据公布的名单情况，希望转入相应审核员的认证机构可以和协会或审核员本人取得联系，了解相关信息，确定审核员转入意向，转出机构应如实反映审核员在其机构执业的实际情况和表现，以方便其他认证机构了解。
3．审核员在一个转换周期内，即在转换人员数据库公布之后的2个月之内，没有认证机构与其签约的将自动转入下一次公布的转换人员数据库。
4．确定转入审核员的机构，将转出机构为该审核员开具的《离职证明》及由审核员本人、转入机构签字盖章的《申请书》一并提交协会。
5．协会对《离职证明》及《申请书》审核确认后加盖协会印章，同时为转换审核员开具《机构转换证明》并收取手续费50元，手续费由转入机构支付，该证明将作为认证机构办理相关业务的凭证，至此审核员转换执业机构完成。第二十一条 审核员在未取得《机构转换证明》之前，仍属于原认证机构，不得擅自代表其他认证机构从事认证审核活动。否则，协会将对审核员本人和其代表的认证机构做出相应处罚。
第二十二条 凡在转换执业机构中出现争议，涉及本规定程序要求和行业管理规范方面的争议可向协会提出上诉，协会将依照本规定和相关规定做出裁决；涉及《中华人民共和国劳动法》规定方面的争议由劳动争议仲裁委员会仲裁。第五章 违反规定的调查与处理
第二十三条 协会所有会员机构有义务自觉遵守本规定，有义务对发现的违规认证机构、审核员及相关事实向协会报告，有义务对协会就本规定有关事项的调查给予充分合作。
第二十四条 认证机构违反本规定经调查核实的，协会将按照协会章程规定进行内部通报、公开通报、暂停或取消该认证机构转换审核员资格和暂停或取消该认证机构审核员资料申报资格等处理，违反国家法律、法规的，协会将向国家认证认可行政主管部门进行通报。
第二十五条 审核员违反本规定经调查核实的，协会将按照协会章程规定进行公开通报、暂停或取消该审核员转换申请资格；违反国家法律、法规的，协会将依据相应的认证人员注册准则对其进行注册资格处置，包括暂停、降级直至撤销注册资格，同时协会将向国家认证认可行政主管部门进行通报。
第二十六条 当事人申请协会裁决应将《申请裁决书》一式两份和调查费2000元递交协会。协会在接到《申请裁决书》后30个工作日内做出结论。调查费由败诉方负担。
第二十七条 当事人对裁决结论不服，可在接到裁决书后7日内，以书面形式要求协会复议，并交纳复议调查费2000元。协会在接到《申请复议书》后15个工作日内进行复议，并作出决定。此决定为最终决定。第二十八条 裁决的结论由协会组成诉讼委员会作出，复议的决定由协会指定的专门委员会作出。在讨论时，与裁决、复议内容有关的人员应回避。第六章 附 则
第二十九条 本规定经常务理事会审议通过，并经协会会长签署后生效。第三十条 本规定自发布之日起实施。
第三十一条 本规定由中国认证认可协会负责解释。
第二篇：认证审核员转换执业机构暂行规定及配套管理办法解读
<认证审核员转换执业机构暂行规定>及配套管理办法解读
中国认证认可协会（以下简称协会）为加强行业自律管理工作，针对广大会员反映比较集中的问题，抓住认证价格、认证人员流动这两大主题，从管理体系认证价格及管理体系各级别审核员流动入手，于2006年10月13日正式发布了《中国认证认可行业自律公约》、《认证机构公平竞争规范——管理体系认证价格暂行规定》、《认证审核员转换执业机构暂行规定》三个自律规范文件。为了更好地执行自律规范，协会又于2006年12月8日发布了4个配套管理办法。目前，协会行业自律监管工作的重点就是“管理体系认证价格自律监管”和“管理体系认证人员流动监管”。其中，《认证审核员转换执业机构暂行规定》（以下简称《转换暂行规定》）及配套的管理办法《认证审核员转换执业机构办理程序》（以下简称《转换办理程序》）涉及数万名管理体系认证审核员，引起了广泛的关注，本文针对大家比较关心的16个问题予以解读。
一、制定《转换暂行规定》的依据及三大原则
本规定是依据国家质检总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》及《认证认可条例》认证人员要实行“一人一户”的执业管理规定，以及目前认证机构从业人员流动性较大，认证机构培养的从业人员流失严重，从而影响了机构在人力资源培养方面的投入等现实情况制定的。为此，在制定本规定时，基于认证活动是一项以认证机构名义实施的公正性活动，因此本规定特别突出了以机构为责任主体的原则；基于认证活动是一项以认证人员为主要资源的服务性活动，本规定的制定也充分考虑了保护认证人员的合法权益，创造良好的工作、培训环境，有利于认证人员持续发展的原则；由于国家的相关法律法规已经对人员的劳动责任、义务作出了明确的规定，本规定进一步强调了与国家有关劳动法律法规的一致，并有所补充。
二、《转换暂行规定》的约束对象
“适用于在协会注册的各类、各级别管理体系审核员，经协会注册的其他认证人员转换执业机构的有关规定和办理程序另行制订。协会会员机构经协会注册的其他认证人员，若在转换过程中发生争议可参照本文件规定执行。”（摘自《转换办理程序》）
目前，在协会注册的质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系、食品安全管理体系等管理体系认证各级别审核员（以下简称审核员）转换执业机构要按此规定办理；对于其他领域的认证人员，如认证培训教师、认证咨询师、产品认证检查员转换执业机构的规定和程序，协会将考虑在适当的时机另行制定，但协会的会员机构在协会注册的上述三类人员在转换过程中若发生争议，协会将参照本规定进行调解处理，体现协会为会员机构服务的宗旨。
三、《转换暂行规定》约束的管理过程
其所约束的是管理体系认证审核员从一个执业机构到另一个执业机构的中间过程，即是否遵守了“一人一户”的法规要求以及流动是否办理了转换手续。管理体系认证审核员的日常注册管理及违反注册规定的有关处理，仍按人员认证有关准则进行。
四、外资机构在协会注册的审核员的流动
目前，有一部分外资机构还不是协会的会员，但只要其认证人员在协会进行了注册资格的转换，属于在协会注册的认证人员，同样应遵守《转换暂行规定》的规定，其转换执业机构时也要到协会办理转换手续。
五、转出机构执行《转换暂行规定》的责任和义务
1．若双方签订的劳动合同已到期，劳动关系已结束，转出机构无正当理由不得拒绝为其出具《离职证明》，否则审核员可以向协会提出上诉，协会将按《转换办理程序》的有关规定进行处理。
2． 若劳动合同未到期，在双方协商一致的前提下解除合同，转出机构也要为其出具《离职证明》。
3． 若劳动合同未到期，双方又无法通过协商解除合同，该审核员不得到另一机构执业，双方可以到劳动争议仲裁机构申请仲裁。
4．若审核员未办理转换手续即到另一机构执业，其原所属机构及其他知情者可向协会提出违规举报。
5．转出机构还要配合转入机构和协会提供转换审核员的相关信息及有关证明材料，如实反映审核员在其机构执业的实际情况和表现。
6． 过渡期结束后，转出机构还应认真查询协会于每年4月和10月公布的转换人员数据库；若转出机构对审核员转换资格有异议，必须在转换人员数据库公布后10日内向协会的会员服务与自律监管部书面提出。
7．转出机构还可以向协会提出审核员的“转换申报”。《转换暂行规定》第十二条规定：“认证机构根据业务发展和人力资源配备情况，可以向协会提出转出人员申报（以下简称“转换申报”），转换申报必须由认证机构提出，不得经过中间人提出，否则视为无效。”若某审核员已由其所属机构提出转出申报，该审核员不必再向协会提出转换申请。
六、转入机构执行《转换暂行规定》的责任和义务
1．核实查验拟转入审核员的《离职证明》，并向其离开机构及协会了解该审核员的有关情况和表现。
2． 填写《申请表》，由转入审核员本人签字，签属机构的意见并加盖公章。
3． 将《离职证明》和《申请表》交协会，交纳50元的申请费。
4．配合协会受理部门在需要的时候提供进一步的证明材料。
5． 在收到协会出具的《机构转换证明》后，转入机构方可与该审核员签订劳动合同，安排该审核员参与本机构的认证活动。
七、审核员执行《转换暂行规定》的责任和义务
1． 要有“一人一户”的法律意识，不得同时在两个机构从事认证活动。
2．在与认证机构签订劳动合同时，认真阅读合同条款，依法保护个人的合法权益。
3． 在离开原所属机构时，索要由机构盖章的《离职证明》原件，该《离职证明》原件在转入机构到协会办理《机构转换证明》时，协会将保留存档。
4． 慎重进行执业机构的转换。《转换暂行规定》第十六条规定，在过去12个月内转换过执业机构的审核员，不能提出转换申请或转换申报。也就是说，自2006年10月13日起，转换过执业机构的审核员将在《机构转换证明》开出之日起12个月内不得再提出转换执业机构的申请。
5． 选择转入机构时，要认真了解国家认监委批准该机构的业务领域，若该机构没有自己注册资格相应领域的业务时，请慎重考虑，因为你的注册资格将有无法保持的风险。例如：某审核员同时有质量管理体系和环境管理体系审核员的注册资格，其要转入的机构只有质量管理体系认证业务，那么该审核员的环境管理体系审核员注册资格将面临无法满足确认要求的风险。
6． 审核员转换执业机构，还应遵守与原所属机构签订的劳动合同中有关竞业限制的约定。
7． 在转换执业机构过程中，审核员应配合协会提供进一步的证明材料。
8． 审核员也应认真查询协会于每年4月和10月公布的转换人员数据库。因为认证机构可以就某个审核员向协会提出“转换申报”，只要其满足《转换暂行规定》第十五条和第十六条的规定，协会审核后即可将该审核员列入转换人员数据库。该审核员若对本人的转换资格有异议，必须在转换人员数据库公布后10日内向协会书面提出。
八、协会在办理转换执业机构手续时的责任和义务
1． 协会承诺，将在收到申请资料的5个工作日内作出是否受理的结论。
2． 协会在审核转换申请/申报时，将与相关方进行沟通确认。
3． 若所需材料齐全、符合要求且申请费已交，协会将在7个工作日内开出《机构转换证明》。
4． 《机构转换证明》开出后，协会的受理部门——会员服务与自律监管部将审核员转换执业机构的信息传递至人员注册部一部，将已转换的审核员纳入转入机构进行管理，并在协会网站进行公告。
5． 协会在接到违规信息的5个工作日内，填写《举报及违规信息登记台帐》，将《违规信息受理单》报秘书长批示，并在秘书长审批之日起60个工作日内完成《违规调查报告》，并根据有关规定进行处理。
6． 协会在接到《申请裁决书》后30个工作日内作出结论；在接到《申请复议书》后15个工作日内进行复议，并作出决定。
7． 协会确保以公正、独立的方式办理有关手续，调查违反《转换暂行规定》的机构和个人，处理上诉。
九、关于培训培养费
目前，有个别机构在审核员离开时要求其偿付培训培养费，否则拒绝出具离职证明。协会在判定此类情况时，将以双方签订的劳动合同为准，若合同中无偿付培训培养费的约定，合同到期后转出机构不得以此为由拒绝为转出审核员出具《离职证明》。
十、关于竞业限制
协会在《转换暂行规定》中给出了一个指导原则，要求审核员和认证机构双方的合同中“若涉及关键和特殊岗位（如：业务研发、市场开发、人力资源管理等岗位）可增加竞业限制的约定”，具体如何进行约定由审核员和认证机构双方协商确定。
十一、关于过渡期
协会在中认协服［2006］181号通知中规定：“2006年12月 8日至2007年1月31日为文件实施的过渡期，符合《转换暂行规定》要求且转换证明资料齐全的审核员可随时到协会办理执业机构转换手续。”那么，过渡期之后审核员办理转换执业机构的手续只能在每年的4月至6月、10月至12月进行，并且其转换申请必须在每年3月1日至25日和9月1日至25日向协会提出，经协会受理部门审核通过并将其纳入转换数据库之后，才有资格办理转换手续，未列入转换数据库的审核员不得转换执业机构。
十二、关于可以转换执业机构的规定
《转换暂行规定》第十五条关于可以进行转换执业机构的第五个条件中有“原所属机构连续6个月不安排任何认证审核活动”的规定，同样在第十六条禁止转换的条件中亦增加了“审核员由于个人原因连续6个月未参加所属机构安排的任何认证审核活动”的规定，从而防止个别审核员用恶意不参加审核活动来换取转换条件。
十三、关于转换人员数据库的公布时间
公布时间为每年4月和10月的第一周，是为配合原属机构对审核员每年2月和8月的确认工作，在审核员未被列入4月和10月的转换人员数据库并办理转换手续之前，原所属机构有义务为该审核员办理确认手续。
十四、关于“转换人员数据库自公布之日起2个月后关闭，协会办理审核员转换执业机构的一个工作周期终止”的规定
这条规定，是为了促使审核员在2个月内被新的机构接纳，使审核人力资源能够在业内得到充分利用。若数据库开到下一次公布的时间，将会造成审核员和认证机构迟迟达不成合作意向，既影响审核员的收入又影响行业审核人力资源的充分利用。
十五、关于“在一个转换周期内审核员没有签约，自动转入下一次转换人员数据库”的规定，审核员的资格如何保持
数据库在公开2个月后关闭，没有签约的审核员将自动转入下一次转换数据库。审核员确认是一年一次，若该审核员在两次转换周期内都没有与认证机构达成转入意向，那么该审核员将无法保持注册资格。这说明，该审核员要么在认证行业没有人力资源价值，要么是自己要求不合理而需要调整自己的期望值。
十六、关于审核员转换过程中发生争议，协会受理的上诉范围
《转换暂行规定》第二十二条规定：“凡在转换执业机构中出现争议，涉及本规定程序要求和行业管理规范方面的争议可向协会提出上诉，协会将依照本规定和相关规定做出裁决；涉及《中华人民共和国劳动法》规定方面的争议由劳动争议仲裁委员会仲裁”。即审核员与认证机构签订劳动合同内容有关的争议，以及涉及《中华人民共和国劳动法》规定方面的争议，不在协会受理的上诉范围内，双方可到劳动争议仲裁机构申请仲裁。
第三篇：注册认证人员转换执业机构暂行规定
附件：
注册认证人员转换执业机构暂行规定
（中国认证认可协会二届二次理事会暨第二次常务理事会修订）
第一章 总 则
第一条 根据《中华人民共和国认证认可条例》、《认证及认证培训、咨询人员管理办法》和《中国认证认可协会章程》的有关规定，为规范注册认证人员的执业活动和有序流动，保护注册认证人员和认证从业机构的合法权益，加强认证从业机构对注册认证人员的培养、管理，促进认证从业机构和注册认证人员共同发展，制定本规定。
第二条 注册认证人员转换执业机构应遵循兼顾个人和事业发展、平等互利、保证双方基本利益的原则，既有利于调动认证从业机构培养人员积极性，又要保护注册人员的正当权益。第三条 本规定适用于在中国认证认可协会（以下简称 协会）取得注册资格的各类、各级别的认证人员，包括审核员、检查员、培训教师。
本规定所涉及的认证活动包括认证审核、认证检查、认证培训等活动。
第四条 协会负责组织实施本规定。认证从业机构应按本规定要求做好注册认证人员的执业机构转换工作。
第二章 执业机构确定及要求
第五条 注册认证人员只能在一个认证从业机构执业，不能以任何形式和方式在两个或两个以上认证从业机构执业。认证从业机构也不得雇用正在其他认证从业机构执业的注册认证人员。
第六条 注册认证人员在认证从业机构执业分为专职和兼职两种形式。无论何种形式，注册认证人员都应与认证从业机构签订符合《中华人民共和国劳动合同法》要求的劳动合同（以下简称合同）。可以是固定期限劳动合同、无固定期限劳动合同和以完成一定工作任务为期限的劳动合同。合同涉及到技术培训、保密、竞业限制等事项时，按《劳动合同法》有关条款执行。
第七条 合同关系决定注册认证人员所属的认证从业机构。处理有关注册认证人员归属问题的争议时，认证从业机构应提供法定有效的合同。
第八条 协会建立注册认证人员及其认证从业机构信息数据库，以确定注册认证
人员的执业机构。注册认证人员在协会初次注册时，其推荐机构即为其执业机构。在注册认证人员确认和再注册时，认证从业机构仅可为在本机构执业的注册认证人员申报材料。
第九条 注册认证人员执业必须恪守职业道德，遵守行业规范，承担其义务和责任。合同有约定时，注册认证人员转换从业机构时还应遵守技术培训、保密、竞业限制的要求。
第三章 执业机构转换要求
第十条 在合同期满后，注册认证人员可以申请转换执业机构，认证从业机构也可以根据需要申请注册认证人员转出。
第十一条 在合同期内，注册认证人员和认证从业机构有一方提出中止合同的，双方须对合同涉及的内容协商一致后，方可申请转换执业机构。
第十二条 注册认证人员转换执业机构必须向协会提出执业机构转换申请（以下简称“转换申请”），转换申请必须由注册认证人员本人提出，不得经过中间人提出。认证从业机构根据业务发展和人力资源配备情况，可以向协会提出转出人员申请，转换申请必须由认证从业机构提出，不得经过中间人提出。
第十三条 注册认证人员及认证从业机构提出转换申请须填写《注册认证人员转换执业机构申请书》（以下简称申请书），申请书可向协会索取，或按协会下发的样本复制。申请书须逐项如实填写，如填写内容有不实者，申请书无效。
第十四条 协会在接到转换申请并经核实无误后，将相关注册认证人员列入可以转换的认证人员数据库，供认证从业机构查询。
第十五条 符合下列条件之一的注册认证人员可以提出转换申请：
（一）与原属机构合同期满或一个月后合同期满的注册认证人员；
（二）原属机构同意转出的注册认证人员；
（三）未到期终止合同，双方就合同内容协商一致，同意解除合同关系的注册认证人员；
（四）由于原属机构解散、破产或无能力维持正常活动（不含更名）而不能从事认证活动的注册认证人员;
（五）六个月原属机构未安排参加任何认证活动的注册认证人员。
第十六条 符合上述条件但属于下列情况之一的注册认证人员原则上协会不受理
其提出的转换申请。特殊情况确需转换执业机构的，需要补充提供有关证据，由协会确认后方可办理：
（一）在协会处罚期内的注册认证人员；
（二）经协会核准，被原属机构除名一年内的注册认证人员；
（三）未解决合同纠纷的注册认证人员；
（四）不能履行技术培训、保密、竞业限制等特殊约定的注册认证人员；
（五）在过去12 个月内转换过执业机构的注册认证人员。
第十七条 认证从业机构对注册认证人员转换资格有异议者，必须在转换人员数据库公布后10 天之内提出，逾期协会不予受理。
第十八条 注册认证人员转换执业机构为认证从业机构之间行为，转入机构必须凭转出机构为该注册认证人员开具的《离职证明》以及由注册认证人员本人和转入机构签字盖章的《申请书》到协会办理转换手续。
合同期已满的不需转出机构开具《离职证明》；由于原认证从业机构撤销或其他正当理由无法作为转出机构开具《离职证明》的，经协会确认可办理转换手续。
第四章 执业机构转换程序
第十九条 办理执业机构转换程序如下：
（一）注册认证人员及认证从业机构向协会提出转换申请，经协会审核后将符合转换执业机构条件的注册认证人员录入转换人员数据库，并公布转换人员数据库名单，未列入名单者不能转出或转入。
（二）根据公布的转换注册认证人员名单，希望转入相应注册认证人员的认证从业机构可以和协会或注册认证人员本人取得联系，了解相关信息，确定注册认证人员转入意向。
（三）确定转入注册认证人员的机构，将转出机构为该注册认证人员开具的《离职证明》及由注册认证人员本人、转入机构签字盖章的《申请书》一并提交协会。
（四）协会对《离职证明》及《申请书》审核确认后，为转换注册认证人员开具《机构转换证明》，并收取手续费50 元，即完成注册认证人员转换执业机构程序。手续费由转入机构支付，《机构转换证明》作为认证从业机构办理相关业务的凭证。
第二十条 注册认证人员在未取得《机构转换证明》之前，不得擅自代表其他认
证从业机构从事认证活动。否则，协会将对注册认证人员本人和其代表的认证从业机构做出相应处罚。
第二十一条 凡在转换执业机构中出现争议，涉及本规定要求和行业管理规范方面的争议可向协会提出申诉，协会将依照本规定和相关规定做出裁决；涉及《中华人民共和国劳动合同法》规定的争议由劳动争议仲裁委员会仲裁。
第五章 违反规定的调查与处理
第二十二条 认证从业机构均有义务自觉遵守本规定，有义务对发现的违规认证从业机构、注册认证人员及相关事实向协会报告，有义务对协会就本规定有关事项的调查给予配合。
第二十三条 认证从业机构违反本规定经调查核实的，协会将按照协会章程规定进行内部通报、公开通报、暂停或取消该认证从业机构转换注册认证人员资格，或暂停或取消该认证从业机构注册认证人员资料申报资格等处理，违反法律、法规的，协会将向国家认证认可行政主管部门进行通报。
第二十四条 注册认证人员违反本规定经调查核实的，协会将按照协会章程规定进行公开通报、暂停或取消该注册认证人员转换申请资格；违反认证人员注册准则或法律法规的，协会将对其进行注册资格处置，包括暂停、降级直至撤销注册资格，同时协会将向国家认证认可行政主管部门进行通报。
第六章 附 则
第二十五条 本规定自2011 年5 月1 日起实施，原《认证审核员转换执业机构暂行规定》同时废止。
第二十六条 本规定由中国认证认可协会负责解释。
第四篇：认证审核员基础知识考试
一、单项选择题
1.ISO17007合格评定--合格评定用规范性文件的编写指南（D）
A提供了制定合格评定程序的指南
B 提供了制定合格评定对象特征的规定要求的规范性文件的指南 C提供了制定合格评定制度规定要求的规范性文件的指南 D B+C 2．ISO17007合格评定--合格评定用规范性文件的编写指南规定了（A）
A如何撰写规范性文件的原则和指南，例如标准、技术规范、行为守则和条例 B 认证管理体系文件的编写方法 C认证机构质量手册的编写要求 D认证机构管理文件的编写要求
3.ISO/IEC导则2的部分规定了（A）的结构及编写规则 A拟制定成国际标准 B可公开提供的规范文件 C技术规范 D以上都有
4.目前我国以中国认证认可协会的名义参加IPC，是IPC的（A）成员 A 全权 B正式 C常务 D核心
5.IPC的宗旨是通过在世界范围内统一认证人员的培训及认证（注册）制度，（D）A统一审核员培训课程的批准，以保证人员认证工作的水平B促进相互承认人员认证的结果
C促进管理体系、产品认证等认证结果的国际互认 D以上都有
6.前身为国际审核员与培训注册协会（IATCA）的IPC是（D）A国际人员培训协会 B国际审核员协会 C国际人员认证协会
D国际审核员与培训注册协会
7.由亚太经济合作组织（APEC）成员的合格评定相关机构组成的协会，其目标是在国际认证论坛的（D）全球成人体系下，促进亚太地区贸易和商务的发展 A管理体系、人员合格评定 B产品、服务
C或类似合格评定制度 D以上都有
8.亚太实验室认可合作组织英文简称是（A）A.APLAC B.PAC C.ILAC D.IAF 9．国际实验室认可合作组织英文简称是（C）A.APLAC
B.PAC C.ILAC D.IAF 10.（B）是由亚太经济合作组织（APEC）成员的合格评定相关机构组成的协会 A.IAF B.PAC C.IPC D.IFM 11．国际认可论坛2007年和CNAS共同举办了（B）活动 A国际认可日
B国际认可中国日活动 C中国认证日 D国际认证日
12.国际认可论坛英文简称是（A），是由美国国家标准研究院发起的多边合作组织 A.IAF B.PAC C.IPC D.IFOM 13.CCAA向所有获得注册的人员颁发证书。（B）保留证书的唯一的所有权。A．获得注册人 B．CCAA C．认证机构 D．注册审核员
14.GB/T27021/ISO/IEC17.21:2011是（C）A.合格评定 审核认证机构的要求 B.合格评定 体系认证机构的要求
C.合格评定 管理体系审核认证机构的要求 D.合格评定 产品认证机构的要求
15.注册申请资料应由（D）评价考核人员进行评价 A.有资格的、公正的 B.CCAA的工作人员
C.与评价结果无利害冲突的 D.A+C 16.GB/T 27021标准为（A）
A.策进对管理体系认证的承认提供了基础，这种承认有利于国际贸易 B.认证机构的管理提供了指南 C.认可机构的认可工作提供了要求 D.以上都是
17.CCAA根据注册制度的要求，采用（D）实施对注册人员能力考核。A.书面的、观察的 B.口头的、实践的 C.其他的方法 D.以上都是
18.CCAA对不再申请注册人员或自动放弃资格的人员，CCAA将（A）其资格
A.注销 B.停止 C.撤销
D.从以上选择
19.对违反CCAA注册人员行为准则和不满足CCAA相关注册准则要求的注册人员，做出（A）资格处置决定
A.撤销、暂停、降级 B.通报、暂停、降级 C.通报、暂停、撤销 D.批评、暂停、降级
20.GB/T 18346-2001/ISO/IEC17020:1998检查机构运作的基本准测涉及（D）的检查会涉及检查项目周期中的所有阶段 A.产品 B.安装 C.工厂
D.以上都有
一、单项选择题
1.协会组织专门的价格检查员队伍实施价格检查，价格检查员的管理依据（B）进行 A．《中华人民共和国认证认可条例》 B．《中国认证认可协会行业自律价格检查员管理办法》 C．《中国认证认可协会章程》及相关自律规范性文件 D．以上都是
2.非例行价格检查可以采用（D）等方式进行。A.同行检查、协会检查、检查 B.协调委托质监部门检查 C.委托地方认证认可协会 D.以上都是
3.注册认证人员转换职业机构暂停规定的目的是（D）A.保护注册认证人员和认证从业机构的合法权益 B.规范注册认证人员的执业活动和有序流动 C.加强认证从业机构对注册认证人员的培养、管理和促进认证从业机构和注册认证人员共同发展
D．以上都是
4.根据（D）的有关规定，制定注册认证人员转换职业机构暂行规定。A.《中国认证认可协会规章》/《中国认证认可协会章程》 B.《认证及认证培训、咨询人员管理办法》 C.《中华人民共和国认证认可条例》 D.以上都是
5.注册认证人员转换机构应遵循（D）A.平等互利
B.兼顾个人和事业发展 C.保证双方基本利益的原则 D.以上都是
6.例行价格检查的时间一般为（B）A.每年7-8月
B.每年一次，根据具体情况确定 C.每年5-6月 D.以上都是
7.我国的认证认可监督管理制度的特征是（D）A.统一管理 B.政府主管 C.共同实施 D.A+C 8.对注册认证人员再注册的目的是（C）A.提高注册人员的素质 B.符合认可的要求
C.确保获得注册的人持续符合现行有效的注册要求 D.以上都是
9.转入机构必须凭（D）到协会办理转换手续
A.转出机构为该注册认证人员开具的《离职证明》 B.注册认证人员本人和转入机构签字盖章的《申请书》 C.转出机构为该注册认证人员开具的《工作表现》 D.A+B 10.中国认证认可监管制度包括（D）A.认证人员转会制度
B.认证机构管理体系认证价格检查制度 C.实验室、检查机构的资质认定制度 D.以上都是
11.中国认证认可监管支付归纳共有（A）项 A．8 B．7 C．6 D．5 12.对于违反自律公约的单位与个人，经查证属实的，由中国认证认可协会依据（A）进行处置
A.《中国认证认可协会章程》及相关自律规范性文件 B.《中华人民共和国认证认可条例》
C.《国务院办公厅关于加强认证认可工作的通知》 D.以上都是
13.应承诺自觉信守中国认证认可行业自律公约的是（D）
A.认证机构、检查机构、认证咨询机构、认证培训机构、实验室 B.认可机构、获证组织 C.个人会员 D.以上都是
14.各个认证机构推荐良好认证审核实践案例的基本条件是（D）
A.认证审核活动的策划与组织符合认证认可相关法律法规、认可规范的要求 B.审核员现场审核能力强，并且在本次审核中得到了充分发挥与体现
C.对受审核方的管理、技术、产品、服务准确判断、评价 D.以上都是
15.为了更好地执行国家价格政策，按照申请认证组织的（A），在鼓励优质优价的基础上，形成管理体系认证最低限价
A.申请认证组织的规模（员工人数）并考虑其他影响认证工作量的因素 B.申请认证组织的利润并考虑其他影响认证工作量的因素 C.申请认证组织的产值并考虑其他影响认证工作量的因素 D.以上都有
16.认证机构一次性交纳公平竞争信誉保证金为：（C）A.1万元 B.20万元 C.10万元 D.100万元
17.协会根据国家认监委授权，实施（D）A.对认证人员实施继续教育确认制度 B.培训机构和培训课程确认制度 C.培训教师注册制度 D.以上都有
18.注册认证人员违反转会规定经调查核实的，协会将进行（D）A.公开通报 B.暂停 C.取消
D.A或B或C 20.GB/T 18346-2001/ISO/IEC17020：1998检查机构运作的基本准则涉及（）的检查会涉及检查项目周期中的所有阶段 A.产品 B.安装 C.工厂
D.以上都有
17.严格、公正的行政监管体系，为规范（B）提供了政府强有力保证。A.认证人员的活动 B.中国的认证认可活动 C.咨询机构的活动 D.以上都是
18.协会根据国家认监委授权，实施（D）A.对认证人员实施继续教育确认制度 B.培训机构和培训课程确认制度 C.培训教师注册制度 D.以上都有
20.中国认证认可行业自律公约依据（C）制定 A、《中华人民共和国认证认可条例》 B、《国务院办公厅关于加强认证认可工作的通知》 C、《中国认证认可协会章程》
D、以上都是
20.与适用相同规定要求、具体规则与程序的特定合格评定对象相关的合格评定制度是（D）A、合格评定管理 B、合格评定制度 C、合格评定活动 D、合格评定方案
1、对于获准认可的认证机构，认可机构证明（B）A、认证机构能够开展认证活动；
B、其在特定范围内按国际公认标准具有从事相应认证活动的能力； C、认证机构的每张认证证书都符合要求； D、认证机构具有从事相应认证活动的能力
2、《 》规定了产品认证的性质、组织管理、认证条件和程序等？（A）A、《中华人民共和国产品质量认证管理条例》 B、《中华人民共和国进出口商品检验法》 C、《中华人民共和国产品质量法》 D、《中华人民共和国认证认可条例》
3、“合格评定”包括了《》等合格评定活动（D）A、检查
B、检测
C、认可
D、以上都是
4、根据专业判断确定过程与通用要求的符合性的活动是（A）A、检查
B、检测
C、认可
D、以上都是
5、按照程序确定合格评定对象的一个或多个特性的活动。（B）A、检查
B、检测
C、认可
D、以上都是
6、实施合格评定的规则、程序和对实施合格评定的管理。（C）A、合格评定程序 B、合格评定方案 C、合格评定制度 D、以上都是
7、合格评定机构从事的合格评定活动包括（D）A、认证
B、校准
C、检测
D、以上都是
8、认可机构是（A）A、不是合格评定机构 B、是合格评定机构 C、是合格评定管理机构 D、以上都不是
9、如果认证证书带有认可标识，表明（D）A、认证证书有效
B、认可机构对认证结果负责任 C、认证的结果有效
D、认证的结果更加可信，可以有效提高消费者的购买信心
10、“合格评定”这一概念关注的是（D）A、符合要求 B、合格 C、满足要求
D、满足规定要求
1、合格评定由（D）功能有序组成，它们可以满足对证实规定要求得到实现的需求或需要: A、选取
B、确定
C、复核与证明
D、以上都是 2、2004年合格评定功能法在（A）提出
A.ISO/IEC 17000
B.ISO/IEC 17020 C.ISO/IEC17021 D.ISO/IEC 17011
3、需要确定拟评定的特性、要求以及对评定和抽样适用的程序（D）A.检查
B.确定
C.审核
D.选取
4、按照程序提供合格评定对象的样品的活动是（B）A、抽样
B、取样
C、选取
D、检测
5、（C）合格评定 词汇和通用原则
A、GB/T 27027-2008
B、GB/T 27025-2008/ISO/IEC 17025 C、ISO/IEC 17000:2004 D、GB/T 19017-2008/ISO 10007：2003
6、针对合格评定对象满足规定要求的情况，对选取和确定活动及其结果的适宜性、充分性和有效性进行的验证是（C）
A、证明
B、确定
C、复核
D、检查
7、作为保持符合性说明有效性的基础的对合格评定活动的系统性重复（A）A、监督
B、确定
C、证明
D、复核
8、（D）标准规定了如何撰写规范性文件的原则和指南 A.ISO/IEC导则2 B.ISO 17021 C.ISO17000 D.ISO 17007 9.合格评定的“功能法”是指
C、按功能划分合格评定活动的方法
10.国际标准组织/标准组织采纳的并且可向公众提供的标准是 B.国际标准
1、五位一体的监管体系是（D）A、法律法规、行政监管 B、认可约束、行业自律 C、社会监督 D、以上都是
2.非例行价格检查主要针对（D）情况进行
A、根据价格信息通报，存在需要进一步核实的问题 B、根据例行价格检查结果，存在需要进一步核实的问题 C、根据行业自律投诉举报情况，存在需要进一步核实的问题 D、以上都是
3、推进合格评定机构按照相关的标准和规范等要求加强建设，促进合格评定机构以公正的行为、科学的手段、准确的结果有效地为社会提供服务是（）的宗旨 B、认可委
4.自觉信守中国认证认可行业自律公约的承诺包括（D）A、共同抵制和纠正违规违约行为 B、相互监督
C、积极参加中国认证认可协会组织的自律规范活动 D、以上都是
5.（）有权向中国认证认可协会反映可能的违约行为的 B、任何单位和个人
6.研究起草并贯彻执行国家认证认可、安全质量认可、卫生注册和合格评定方面的法律、法规和规章，制定、发布并组织实施认证认可和合格评定的监督管理制度、规定是（）的职责 A、认监委
7.中国认证认可监管制定包括（D）
A、统一的认证认可监督管理制度（统一管理、共同实施）B、统一的认可制度
C、符合认证认可行业特点的法律责任制度 D、以上都是
8.注册人员在未取得《机构转换证明》之前（）
A、仍属于原认证机构，不得擅自代表其他认证从业机构从事认证活动 9.由认证机构发放的证书，应当由（）负责该证书的监督 C.该发展机构负责该证书的监督
10.注册认证人员转换认证从业机构，转换申请（）提出 A、必须由注册认证人员本人
1.我国行业自律体系基本特征是（C）A． 认证机构与监管机构实施措施 B． 认证机构与认证人员共同执行 C． 自律性行业体系，自发性约束措施 D． 以上都是
2.我国认证认可行政监管体系的主要特征是（D）A． 政府与机构共同控制 B． 威慑性执法机制 C． 全国性监管网络 D． B+C 3.我国的认可约束体系主要方式是（C）A． 认可机构认可 B． 政府监督 C． 系统评价与连续监督 D． A+B 4.我国的行业自律体系基本方式是（B）A． 认证机构与监管机构实施措施 B． 行业规范与监督机制 C． 认证机构与认证人员共同执行 D． B+C 5.认证人员注册工作的法律依据是(D)A． 国家质检总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》 B． 认证认可条例 C． 认证培训机构管理办法 D． 以上都是
6.我国的认可约束体系的执行机构是(D)
D，中国合格评定国家认可委员会 7.我国的认可约束体系是（B）B，系统、独立的
8.中国认证认可法律法规体系它以（A）为主干 A． 认可制度、政府监管、社会监督以及法律责任 B． 国家的法律、行政法规 C． 相关产品的市场准入条件
D． 政府部门规章和行政规范性文件
9.中国认证主何监管体系的总目标是(D)A． 提高认证认可的有效性和公信力 B． 合理有效规范认证市场 C． 促进认证认可结果得到普遍信任和接受
D． A+C
10.获证组织确需在证书有效期内转换认证机构的，应由转入机构向（）备案，说明转出的原因 B．协会
11.比较完善的法律法规体系，为调整和规范（D）提供了坚实的法律保障 A． 行政执法活动 B． 中国的认证认可活动 C． 提高认证有效性 D． B+C
12.由认证机构发放的证书，应当由（C）负责该证书的监督 C该发证机构负责该证书的监督
13.《与认证证书有关的有违公平竞争行为约束》的依据：（D）A+C A． 中国认证认可协会章程 B． 中华人民共和国认证认可条例 C． 中国认证认可行业自律公约 D． A+B
14.中国认证认可法律法规体系在内容上主要规定了（D）A． 认证、检测等合格评定机构及其从业人员的资质条件 B． 相关产品的市场准入条件 C． 认可制度、政府监管、社会监督及法律责任 D． 以上都是
15.目前认证认可法律制度体系基本健全，构建了以（A）为核心的认证认可法律制度体系 A． 中华人民共和国认证认可条例
16.中国认证认可监管体系的方针是（A）A． 先巩固、提高、再充实、拓展
17.《与认证证书有关的有违公平竞争行为约束》的目的是（D）A、约束与认证证书有关的有违公平竞争行为
B、维护认证行业的权威和声誉，引导认证机构之间公平竞争
C、维护认证证书的权威性，创造公平和谐的竞争环境，持续提高认证有效性 D．以上都是
18.我国认证认可行政监管体系的主要方式是（D）A． 行政许可 B． 市场监督 C． 质检总局系统监管
D． A+B
19.我国的认可约束体系认可依据是 A、认可规则、相应国际标准
1.一个产品通过了不同种类的认证，代表了（C）A． 它的不同方面性能满足了不同的认证要求 B． 为消费者不同方面的需求选择提供了指南 C． 为消费者不同方面的需求选择提供了参考 D． 以上都有
2.从事检测、检查和认证的机构统称为 B，合格评定机构
3.如果认证证书带有认可标识，表明（D）
A． 认证的结果更加可信 B． 可以有效提高消费者的购买信心 C． 认可并不对该产品进行评价，也不能代表认可机构对该获得认证的产品质量或其他性能予以担保
D.以上都有
4.认可机构有责任确保其（D）负责
A.各项认可活动的公正性和能力符合规定要求 B.对所发布认可结果的真实性、准确性和有效性 C.承担合格评定活动符合认可要求 D.A+B
5.检测、检查和认证等合格评定活动的对象是（D）
A.过程、产品 B.人员 C.体系
D.以上都是
6.GB/T18346-2001、ISO/IEC17020：1998在提供检查服务，尤其是进行合格评定时，通常要求（C）
A.检查机构派出观察员
B.接受检查的组织提供检查服务 C.提供服务的人员具有专业判断经验 D.提供能确保通过检查的服务
7.注册认证人员转换职业机构暂行规定的目的是（D）A保护注册认证人员和认证从业机构的合法权益 B规范注册认证人员的职业活动和有序流动。C加强认证从业机构对注册认证人员的培养、管理和促进认证从业机构和注册认证人员共同发展
D以上都是
1.（）国家认监委成立，开始统一、规范认证监管。A2001
2.加强社会责任监督，制定行规行业行为，维护行业利益；调查研究中外行业发展及市场趋势……和立法建议是（C）的职责。C.认证认可协会
3.中国认证认可监管制度包括（D）
A自愿性认证和强制性认证相结合的认证制定 B认证机构、认证培训机构和咨询机构的审批 C认证从业人员注册管理制度 D以上都是
4.《中华人民共和国认证认可条例》于（C）C 2003
5.(B)标准规定了对管理体系认证机构的要求 B ISO17021
1各级别审核员均需满足一定的（D）要求后才能继续保持资格。A． 审核经历
B.继续教育 C.专业发展 D.以上都有
3.根据复核后的决定上，就规定要求的满足已得到证实出具说的活动称为（）B.证明
10.（B）一般为政府机构本身或政府授权的机构。B.认可机构
9.确定可以包括（D）
A.设计评价 B.服务评定 C.审核 D.以上都是 10.（D）是质量管理体系_技术状态管理指南 D.GB/T19017-2008/ISO10007:2003
11.行政监管体系基本特征是（D）
A.全国性监管网络 B.威慑性执法机制C.系统监控 D.A+B 7.我国认可约束体系的基本特征是（D）
A.严格的认可体系
B.中国化实施机制 C.国际化认可体系 D.B+C 8.获得认可的合格评定机构有责任（C）
C.确保其被认可的各项合格评定活动的公正性和能力符合认可要求 14.《 C 》明确质量认证制度为国家的基本质量监督制度。C.《中华人民共和国产品质量法》 20.我国的认可约束体系是（B）B.系统、独立的
10.我国的认可约束体系执行机构是（D）D.中国合格评定国家认可委员会（也是CNAS）11.我国的认可约束体系主要方式是：（C）C.系统评价与连续监督
12.我国的行业自律体系基本特征是（C）C.自律性行业体系 自发性约束措施
3.推进合格评定机构按照相关的标准和规范等要求加强建设，促进合格评定机构以公正的行为、科学的手段、准确的结果有效地为社会提供服务是（B）的宗旨 认可委
17.中国认证认可行业自律公约依据（C）制定 C.《中国认证认可协会章程》
第五篇：体系认证审核员岗位责任制
体系认证审核员岗位责任制
一、不断的学习理解体系管理知识并在实际工作中应用。
二、负责本公司的各种管理体系、产品质量改进体系的宣贯、维护、监督和改进。
三、协助公司完成体系审核、外部审核等任务。
四、负责对不符合项纠正措施进行跟踪、验证。
五、协助完成公司需要的其它体系认证工作。
六、负责质量的验收工作。
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