市发改委关于筛选境外后备上市企业情况的报告（推荐五篇）

第一篇：市发改委关于筛选境外后备上市企业情况的报告

关于筛选境外后备上市企业情况的报告

市政府 :

按照市政府市纪(2009)55号市长办公会议纪要精神，我委由主管主任负责，有关科室参加，历时一个月时间，深入到22家有一定规模的企业，就企业拟上市特别是境外上市情况进行了全面深入的调查，并帮助企业谋划具体的上市路子，深受企业的欢迎。现将有关情况报告如下

:

一、后备上市企业的基本情况

筛选后备上市企业主要分搜集候选企业、组织企业申报、实地考查、严格筛选四个阶段。筛选过程主要把握了三条原则:一是有政府和有关部门的推荐意见，二是企业有上市意愿，三是基本符合境内、境外上市主要条件。同时，综合考虑企业的行业地位、盈利水平、发展潜力以及企业改组改制情况等因素，从申报企业中精选出12家。他们是：××*港务集团有限公司、海湾安全技术股份有限公司、北戴河置业股份有限公司、××*华晶玻璃股份有限公司、河北远洋运输股份有限公司、中国一阿拉伯化肥有限公司、××*中南丰满纸业有限公司、华夏葡萄酒有限公司、首钢板材有限公司、南戴河旅游有限公司、河北晨袭科技股份有限公司、北戴河集发农业开发股份有限公司。其中拟境外上市的7家：××*港务集团有限公司、××*中南丰满纸业有限公司、北戴河置业股份有限公司、河北晨袭科技股份有限公司、华夏葡萄酒有限公司、首钢板材有限公司、北戴河集发农业开发股份有限公司。这些公司作为今后一个时期我市重点培育和推荐的后备上市企业。在市政府市纪(2004)55号市长办公会议纪要中提到的企业：南戴河旅游有限公司准备借壳上市；海湾安全技术股份有限公司、河北远洋运输股份有限公司准备境内上市。

二、当前我市企业上市工作中存在的主要问题

通过开展筛选后备上市企业工作，使我们清楚地看到，当前我市企业上市资源匮乏、资本运营意识较差、上市积极性不高的问题仍然十分突出。主要表现是:

（一）部分企业决策者思想观念不够解放，改革发展意识不强，对利用资本市场直接融资存在模糊和片面认识。一些效益较好的企业，目前从银行获得贷款比较容易，对企业上市后要接受股东和有关方面的监管制约感到很不习惯，不能正确认识企业上市对建立现代企业制度、完善法人治理结构、实现低成本扩张、加强企业管理、提高核心竞争力的重要作用和意义。有的民营企业还没有摆脱家族管理模式的束缚，不愿意股权分散和公开自己真实的资产情况。我市在省内同行业有较大影响的民营企业多数没有上市意愿。

（二）进入资本市场成本较高，有一定风险，使一些企业望而却步。企业申请在国内a股市场上市,一方面要经过改制、辅导、申请、审核、发行等多个环节，审批严，速度慢，时间长，有的需要2-3年甚至更长时间，结果不好预期，具有一定风险。另一方面，实行通道制以来，由于券商追逐通道的最佳效益，不愿意承销发行规模较小的企业新股，而我市不少拟上市企业规模较小。另外，企业到境外上市，对市场情况了解较少，选择中介机构比较麻烦，且境外上市要求较严，成本较高。上述种种原因也影响了一些企业上市的积极性。

（三）企业改组改制比较滞后，产业结构调整步伐不大。到目前为止，全市已审批的股份有限公司总数只有20家，且相当一部分公司盈利水平较低，成长性不强，不具备上市条件。交通、电力、公用事业等优势行业的大量资产还没有经过充分整合和规范化的公司制改造，不能形成上市主体。传统工业行业中可待挖掘的上市资源不多。高新技术和新兴行业的企业大都处在创业和起始发展阶段，缺乏竞争能力突出、市场影响大的优势企业。此外，我市民营经济资产规模小、产业层次低、管理粗放的问题比较突出，与沿海发达省市相比存在较大差距。

三、推动企业上市工作的几点建议

（一）要加强对企业上市工作的规划和领导,结合本地产业特色和结构调整方向,积极培植优势企业,积极整合优质资源,研究制定支持鼓励企业上市的政策措施。要加强对企业改制改组工作的指导和管理,规范企业改制行为,明晰产权关系,为上市打下坚实基础。要积极帮助拟上市企业谋划项目,扩大生产规模,提高产品科技含量和市场占有率,不断增强企业发展后劲,并认真协调解决、及时反映企业上市过程中遇到的实际问题。

（二）国资、工商、发改、房产、国土、财政、税务、金融等政府部门,在企业改组改制、分立、辅导和申请发行过程中,要根据分工,密切配合,为企业上市发挥好职能作用,创造良好的外部环境。

(三)各入选企业要进一步解放思想，提高认识，积极创造条件，加快上市工作步伐。着眼于长远和发展，加快改组改制，构建良好的企业治理机制，加强资

第二篇：上市后备企业领取补贴协议

***上市后备企业领取财政补贴协议

甲方（***上市办）：_________

法定代表人：_________

联系电话：_________

乙方（上市后备企业）：_________

法人代表：_________

公司地址：_________

联系电话：_________

为使《关于印发***关于鼓励和扶持企业上市工作实施意见的通知》各项补贴政策及时到位，鼓励企业规范运作，确保上市后备企业各类主要募投项目落户我市，加快促进***经济快速平稳发展，经双方协商，订立本协议。

一、甲方责任：

1．为上市后备企业服务。

2．督促上市后备企业主要募投项目落户***，做好后续服务，协助乙方解决上市进程中各类问题。

3、督促企业依法办企、诚信经营。

二、乙方责任：

1、乙方严格遵守《关于印发***关于鼓励和扶持企业上

市工作实施意见的通知》各项约束条款，严格遵守法律法规规定，依法办企、诚信办企；

2、乙方在领取***各类补助资金后及在上市后3年内新建主要募投项目（指企业投资总额的60%以上）必须落户在***辖区内；

3、乙方在完成股份制改造3年内必须向自治区、国家递交上市申报材料。

4、乙方承诺，有以下行为将全额退还***财政补贴的各类资金（包含市人民政府给予上市后备企业的各类减免补贴费用以及市财政直接补贴资金）：

①股票发行上市申请材料含有故意的虚假陈述或存在其它严重的不诚信行为，因此未获得中国证监会审核通过的；

②公司上市后24个月内违反证券市场法律法规或存在其它严重的不诚信行为，因而受到中国证监会行政处罚的；

③企业完成股份制改造后3年内未向自治区、国家相关部门递交上市申报材料的；

④企业领取市财政补贴后及企业上市后3年内新建主要募投项目未落户在***的。

三、未尽事宜，由甲乙双方协商解决。

四、本协议一式三份，甲方一份，乙方一份，市财政局一份。

五、本协议自甲、乙双方签字盖章后生效。

甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________

代表（签字）：_________

_________年____月____日代表（签字）：_________ 年____月____日_________

第三篇：关于企业申请境外上市有关问题的通知

关于企业申请境外上市有关问题的通知

（1999年7月14日 证监发行字〔1999〕83号）

为支持我国企业进入国际资本市场融资，今后国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司（以下简称公司），并符合境外上市条件的，均可自愿向中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）提出境外上市申请，证监会依法按程序审批，成熟一家，批准一家。现就公司申请到境外主板市场上市的有关问题通知如下：

一、公司申请境外上市的条件

（一）符合我国有关境外上市的法律、法规和规则。

（二）筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定。

（三）净资产不少于4亿元人民币，过去一年税后利润不少于6000万元人民币，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元。

（四）具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制

度，有较稳定的高级管理层及较高的管理水平。

（五）上市后分红派息有可靠的外汇来源，符合国家外汇管理的有关规定。

（六）证监会规定的其他条件。

二、公司申请境外上市须报送的文件

（一）申请报告。内容应包括：公司演变及业务概况，重组方案与股本结构，符合境外上市条件的说明，经营业绩与财务状况（最近三个会计的财务报表、本税后利润预测及依据），筹资用途。申请报告须经全体董事或全体筹委会成员签字，公司或主要发起人单位盖章。同时，填写境外上市申报简表（见附件）.（二）所在地省级人民政府或国务院有关部门同意公司境外上市的文件。

（三）境外投资银行对公司发行上市的分析推荐报告。

（四）公司审批机关对设立股份公司和转为境外募集公司的批复。

（五）公司股东大会关于境外募集股份及上市的决议。

（六）国有资产管理部门对资产评估的确认文件、国有股权管理的批复。

（七）国土资源管理部门对土地使用权评估确认文件、土地使用权处置方案的批复。

（八）公司章程。

（九）招股说明书。

（十）重组协议、服务协议及其它关联交易协议。

（十一）法律意见书。

（十二）审计报告、资产评估报告及盈利预测报告。

（十三）发行上市方案。

（十四）证监会要求的其他文件。

三、申请及批准程序

（一）公司在向境外证券监管机构或交易所提出发行上市初步申请（如向香港联交所提交A1表）3个月前，须向证监会报送本通知第二部分所规定的（一）至

（三）文件，一式五份。

（二）证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家计委和国家经贸委。

（三）经初步审核，证监会发行监管部函告公司是否同意受理其境外上市申请。

（四）公司在确定中介机构之前，应将拟选中介机构名单书面报证监会备案。

（五）公司在向境外证券监管机构或交易所提交发行上市初步申请5个工作日前，应将初步申请的内容（如向香港联交所提交的A1表）报证监会备案。

（六）公司在向境外证券监管机构或交易所提出发行上

市正式申请（如在香港联交所接受聆讯）10个工作日前，须向证监会报送本通知第二部分所规定的（四）至

（十四）文件，一式二份。证监会在10个工作日内予以审核批复。附件：境外上市申报简表（略）

第四篇：关于企业申请境外上市有关问题的通知

关于企业申请境外上市有关问题的通知 关于企业申请境外上市有关问题的通知

各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府，国务院有关部门：

为支持我国企业进入国际资本市场融资，今后国有企业、集体企业及其他

所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司（以下简称“公司”），并符合

境外上市条件的，均可自愿向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）

提出境外上市申请，中国证监会依法按程序审批，成熟一家，批准一家。现就

公司申请到境外主板市场上市的有关问题通知如下：

一、公司申请境外上市的条件

（一）符合我国有关境外上市的法律、法规和规则。

（二）筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投 资立项的规定。

（三）净资产不少于4亿元人民币，过去一年税后利润不少于6000•万元人

民币，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元。

（四）具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度，有较稳定的高

级管理层及较高的管理水平。

（五）上市后分红派息有可靠的外汇来源，符合国家外汇管理的有关规定。

（六）证监会规定的其他条件。

二、公司申请境外上市须报送的文件

（一）申请报告。内容应包括：公司演变及业务概况，重组方案与股本结

构，符合境外上市条件的说明，经营业绩与财务状况（最近三个会计的财

务报表、本盈利预测及依据），筹资用途。申请报告须经全体董事或全体

筹委会成员签字，公司或主要发起人单位盖章。同时，填写境外上市申报简表（见附件）。

（二）所在地省级人民政府或国务院有关部门同意公司境外上市的文件。

（三）境外投资银行对公司发行上市的分析推荐报告。

（四）公司审批机关对设立股份公司和转为境外募集公司的批复。

（五）公司股东大会关于境外募集股份及上市的决议。

（六）国有资产管理部门对资产评估确认文件、国有股权管理的批复。

（七）国土资源管理部门对土地使用权评估确认文件、土地使用权处置方 案的批复。

（八）公司章程。

（九）招股说明书。

（十）重组协议、服务协议及其它关联交易协议。

（十一）法律意见书。

（十二）审计报告、资产评估报告及盈利预测报告。

（十三）发行上市方案。

（十四）证监会要求的其他文件。

三、申请及批准程序

（一）公司在向境外证券监管机构或交易所提出发行上市初步申请（如向

香港联交所提交A1表）3个月前，•须向证监会报送本通知第二部分所规定的（一）至

（三）文件，一式五份。

（二）证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关

固定资产投资立项规定会商国家计委和国家经贸委。

（三）经初步审核，证监会发行监管部函告公司是否同意受理其境外上市 申请。

（四）公司在确定中介机构之前，应将拟选中介机构名单书面报证监会备 案。

（五）公司在向境外证券监管机构或交易所提交发行上市初步申请5•个工

作日前，应将初步申请的内容（如向香港联交所提交的A1表）报证监会备案。

（六）公司在向境外证券监管机构或交易所提出发行上市正式申请（如在

香港联交所接受聆讯）10个工作日前，须向证监会报送本通知第二部分所规定 的（四）至

（十四）文件，一式二份。证监会在10个工作日内予以审核批复。

附件：境外上市申报简表

中国证券监督管理委员会

一九九九年七月十四日

第五篇：境外上市企业股份制改组工作程序

境外上市企业股份制改组工作程序

（１９９４年３月９日 国家体改委生产司发布）

一、拟订股份制改组总体方案

试点企业初步拟订投入股份有限公司的资产、负债及组织结构框架方案，开展相应的效益测算，对改组前后企业与国家的利税关系进行比较测算，对募集资金的投向及可行性进行分析研究。

二、资产评估立项和财产清查

１．地方试点企业向省、市人民政府提出国有资产和国有土地使用权评估立项申请，省、市人民政府审批立项，分别报地方国有资产管理部门和土地管理部门审定备案。

２．中央试点企业向其主管部委提出国有资产和国有土地使用权评估立项申请，由行业主管部委审批立项，并分别报国家国有资产管理局和国家土地管理局审定备案。

３．试点企业开展清产核资和存货盘点工作，对企业财产历史遗留问题拟出处理建议，并结合产权界定工作，请原企业主管部门或政府明确产权代表（法人机构或部门）。

三、聘请中介机构开展工作

１．聘请具有资格的律师事务所拟写企业股份制改组的系列法律文件、企业重大合约的变更、设立公司的章程、律师的法律意见书。

２．聘请具有资格的资产评估机构进行国有资产评估。

３．聘请具有资格的注册会计师事务所开展企业前三年经营业绩审计、后一年经营效益预测、债权债务清理、资产验资等工作。

４．聘请具有资格的证券发行机构拟定股票发行方案、招股说明书和提出推荐公司上市的申请。

５．聘请具有资格的土地评估机构对国有土地使用权进行评估。

以上工作一般由有资格的中外中介机构采取项目合作或其他方式联合进行，但向国家有关部门报送的文件需由国内中介机构签署。不发行Ａ股的试点企业，可暂不聘国内证券发行机构。

四、申报公司重组报告

地方试点企业通过省、市人民政府，中央试点企业通过其行业主管部委向国家体改委申报公司重组报告，其中包括：

１．公司重组方案：公司的分立和合并情况，股份有限公司的机构设置，股份有限公司与原有企业的关系及有关问题的处理。

２．资产和负债的划分及债权债务的处理。

３．有关的效益、利税测算数据。

４．股份有限公司的股权设置及募股方案。

５．重组实施计划。

五、申报发起设立公司

在资产评估、财务审计和公司重组方案等工作完成的基础上，地方试点企业通过省、市人民政府，中央试点企业通过行业主管部委向国家体改委申报发起设立股份有限公司，申报的文件：

１．地方试点企业向省、市人民政府，中央试点企业向行业主管部委上报关于发起设立股份有限公司的申报；

２．省、市人民政府或行业主管部委向国家体改委转报试点企业关于发起设立股份有限公司的申请；

３．国有资产评估及产权界定报告及评估机构从业证券资格证明复印件；

４．国家资产管理局关于企业股份制试点的国有资产评估结果确认和国有资产折股结果确认国有股股权管理的批复；

５．试点企业前三年经营业绩财务审计报告和未来一年经营盈利预测报告、债权债务处理方案及注册会计师事务所从业证券资格证明复印件；

６．涉及国有土地使用权的应有国家土地管理局对企业股份制改组国有土地使用评估结果和确认及国有土地使用权作价方式确认等问题的批复；

７．试点企业发起设立股份有限公司的初步公司章程；

８．律师出具公司改组的法律意见书及其从业证券资格复印件证明。

（注：为适应企业到境外上市进度的需要，在特殊情况下，经批准，企业在本条３、４、５、６款工作未完成的基础上，可依据公司财务报表及企业改组方案，先行提出发起设立公司的申请，所需提交的文件应为本条１、２、７及国家资产管理局对企业股份制试点的国有资产初步折股方案的批复，余下的文件归入申请转为社会募集公司时一并补报）。

六、召开公司创立会议

在国家体改委批复发起设立公司的基础上，公司召开创立会议。创立会议通过下列主要决议案：

１．发起人设立公司的工作报告；

２．通过设立公司的章程；

３．选举公司董事及委任公司法定代表。

七、工商登记

公司召开创立会议后，向有关工商行政管理局进行工商登记，领取营业执照，取得法人资格，公司正式成立。

八、申报股票发行及上市方案

公司积极筹划招股方案和招股说明书，向国务院证券委、中国证监会申报股票发行及上市方案。

九、申请转为社会募集公司

新设立的公司在申报股票发行及上市方案的同时，地方试点企业通过省、市人民政府，中央试点企业通过其行业主管部委向国家体改委提出公司转为社会募集公司的请示，应申报下达文件：

１．地