证券业从业人员执业行为准则★

第一篇：证券业从业人员执业行为准则

证券业从业人员执业行为准则 百科名片

构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。证券业从业人员执业行为准则

(2009年1月19日发布)

第一章 总则

第一条 为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

第二条 证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

第三条 中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。

第四条 本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：

（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；

（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；

（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；

（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；

（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；

（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；

（七）协会规定的其他人员。

上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。

本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。

第二章 基本准则

第五条 从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

第六条 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

第七条 从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。

为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。

第八条 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。

第九条 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外：

（一）国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的；

（二）有关法律、法规要求提供的。

从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

第十条 机 机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告；协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。

第三章 禁止行为

第十一条 从业人员一般性禁止行为：

（一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；

（二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；

（三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；

（四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；

（五）贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；

（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；

（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；

（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；

（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；

（十）泄露客户资料；

（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。

第十二条 证券公司的从业人员特定禁止行为：

（一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；

（二）违规向客户提供资金或有价证券；

（三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；

（四）在经纪业务中接受客户的全权委托；

（五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；

（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。

第十三条 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：

（一）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；

（二）在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送；

（三）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；

（四）挪用基金投资者的交易资金和基金份额；

（五）在基金销售过程中误导客户；

（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。

第十四条 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：

（一）接受他人委托从事证券投资；

（二）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；

（三）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；

（四）中国证监会、协会禁止的其他行为。

第四章 监督及惩戒

第十五条 机构应根据本准则制定相应的人员管理、培训和执业监督制度，管理本机构从业人员，督促从业人员依法合规执业。

第十六条 协会对机构执行本准则的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合协会检查工作。

第十七条 协会自律监察专业委员会，按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申请复议。

第十八条 从业人员违反本准则的，协会应进行调查、视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。

从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，移交中国证监会处理。

第十九条 从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

第二十条 从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起十个工作日内向协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。

第五章 附则

第二十一条 本准则自颁布之日起实施。

第二十二条 本准则由协会负责解释。

第二篇：C16079证券业从业人员执业行为准则 100分

一、单项选择题

1.我国证券市场处于发展初期，下列关于其特征的表述中，错误的是（）

A.市场波动大

B.投资者以机构投资者为主

C.投资者以中小投资者为主

D.风险意识较为薄弱

描述：我国证券市场的特征

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

2.《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则（）。

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.维护个人形象

D.维护行业声誉

描述：《证券业从业人员执业行为准则》第二条

您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

二、多项选择题

3.《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员除应遵守国家相关法规规范，还应该（）。

A.接受并配合中国证监会的监督与管理

B.接受并配合协会的自律管理

C.遵守交易所有关规则

D.所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则

描述：《证券业从业人员执业行为准则》第一条

您的答案：C,B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

4.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务的涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于下列哪些风险（）。

A.法律风险

B.政策风险

C.市场风险

D.系统风险

描述：《证券业从业人员执业行为准则》第三条

您的答案：C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

5.中国证监会一直以来高度重视证券市场客户资料的保护工作，先后制定并发布了（）。

A.《证券公司内部控制指引》

B.《首次公开发行股票承销业务规范》

C.《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》

D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

描述：证监会关于保护证券市场客户资料的规章制度

您的答案：A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

6.《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中为实现执业行为准则的最终目标而必须具备的条件有（）。

A.促进证券行业健康持续发展

B.规范证券业从业人员执业行为

C.保护投资者利益

D.树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉

E.提高从业人员的专业服务水平

描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标

您的答案：B,E,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

7.从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应该怎样处理？（）

A.应该牺牲个人利益

B.应及时向所在机构报告

C.当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待

D.应该保证自身利益最大化

描述：利益冲突时的处理方法

您的答案：C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

8.证券业从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。下列选项中属于利益相关方的是（）。

A.竞争对手的代理人

B.竞争对手的雇员

C.机构客户的负责人

D.机构客户的员工

描述：利益相关方

您的答案：D,B,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

三、判断题

9.我国证券市场处于发展初期，市场特征表现为市场波动大、投资者以中小投资者为主、风险意识较为薄弱，因此，从业人员应该按照要求开展投资者适当性测试，并主动揭示产品和服务的各类风险。（）

描述：证券业从业人员的要求

您的答案：正确

题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

10.证券业从业人员一般都具较高专业知识和业务能力，这不仅是提供证券服务的基本前提，也是对投资者利益的保障。（）

描述：证券业从业人员具有较高专业知识和业务能力的意义

您的答案：正确

题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

试卷总得分：100.0 试卷总批注：

第三篇：C16079证券业从业人员执业行为准则100分

试

题

一、单项选择题

1.证券市场运行的基本原则是（）。

A.三公原则

B.诚信原则

C.透明原则

D.自愿原则

描述：三公原则 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

2.证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。

A.国家秘密

B.所在机构的商业秘密

C.客户的商业秘密

D.个人隐私

描述：证券从业人员的保密义务 您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 3.证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为（）。

A.损害中小投资者的利益

B.侵蚀着公开公平公正的市场原则

C.破坏证券市场的正常秩序

D.阻碍证券市场的发展

描述：证券市场利益输送的危害 您的答案：B,A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 4.《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。

A.从业人员

B.会员单位

C.监管机构

D.政府

描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体 您的答案：B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 5.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向（）报告。

A.中国证监会

B.央行

C.中国证券从业协会

描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法 您的答案：C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 6.《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。

A.促进证券行业健康持续发展

B.规范证券业从业人员执业行为

C.保护投资者利益

D.树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉

E.提高从业人员的专业服务水平

描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标 您的答案：C,A 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题 7.《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。其中，诚实守信是指以谨慎认真的做事态度，不拖沓、不延误、不凑合，严格细致对待工作。（）

描述：《证券业从业人员执业行为准则》第二条 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 8.证券业从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格后，可以直接个人向协会申请执业注册而无需通过所在机构。（）

描述：执业资格证的注册问题 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 9.目前我国证券行业仍然采用资格准入制度，从业人员只要通过考试取得从业资格即可从事证券业务。（）

描述：证券行业资格准入制度的基本要求 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 10.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员在明知违法违规的情况下，不得以该指令为上级做出为由，任其结果发生，而应该以负责任的态度，主动、及时地按照机构内部反馈流程向更高级管理层反映。

描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

试卷总得分：100.0

第四篇：《证券业从业人员执业行为准则》试题 答案

《证券业从业人员执业行为准则》（100分）

1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。

Ａ、三个工作日

Ｂ、五个工作日

C、十个工作日

D、十五个工作日

２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。

Ａ、董事会

Ｂ、司法机关

Ｃ、所在机构的高级管理人员

Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会

3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。

Ａ、20学时

Ｂ、15学时

Ｃ、10学时

Ｄ、5学时

4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（C）向中国证券业协会申请执业注册。

A、证券交易所

Ｂ、中国证监会

C、所在机构

Ｄ、地方证监局

5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ABCD）交易记录。-----------多选

A、隐匿

B、伪造

C、篡改

D、毁损

6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（AC）的承诺。――――多选

A、投资不受损失

B、诚实守信

C、保证最低收益

D、勤勉尽责

7、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（BCD）。-----------多选

A、向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

Ｂ、向客户推荐自营部门买入的证券

C、诱导客户买卖自营部门买卖的证券

D、对外透露自营买卖信息

8、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。――――多选

A、机构部门负责人

B、分支机构负责人

C、机构法定代表人

D、机构高级管理人员

9、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（ABCD）负有保密义务。―――多选

A、客户的商业秘密及个人隐私

B、在执业过程中获得的未公开信息

C、国家秘密

D、所在机构的商业秘密

10、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。以下就证券业务中的“利益冲突”，说法正确的是（ABC）-------多选

Ａ、当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突，有可能产生利益冲突

Ｂ、机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时，有可能产生利益冲突 Ｃ、在研究咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员，不得同时从事投资银行业务

Ｄ、大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度，不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守

11、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（ABCD）。-----------多选

A、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

B、接受他人委托从事证券投资

C、向委托人承诺证券投资收益

D、依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

12、证券业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有

疑问时，应按照机构内部规定向上级主管或合规部门报告，寻求内部的专业支持。（A）

A、正确

B、错误

13、在经纪业务活动中，证券公司的从业人员可以接受投资者交易指令，代替客户进行投资决策。（B）

A、正确

B、错误

14、证券业从业人员应当坚持公平、有序的竞争原则招揽业务，依靠良好的信誉、多样化的产品、周到的服务等参与竞争，坚决杜绝使用各种不正当手段抢夺客户，损害竞争对手利益、扰乱市场秩序。（A）

A、正确

B、错误

15、在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。（B）

A、正确

B、错误

16、证券业从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，中国证券业协会应将其移交中国证监会处理。（A）

A、正确

B、错误

17、机构或机构相关人员不得对证券业从业人员报告违法违规行为进行打击报复。（A）

A、正确

B、错误、18、中国证券业协会可独立开展自律管理工作，无需接受中国证券监督管理委员会的指导

和监督。（B）

A、正确

B、错误

19、证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。（A）

A、正确

B、错误

20、证券业从业人员只要本着诚实信用的原则，可以将客户信息供给本机构内部的其他部门使用。（B）

A、正确

B、错误

第五篇：C16079证券业从业人员执业行为准则100分

C16079证券业从业人员执业行为准则100分

一、单项选择题

1.《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则（）。

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.维护个人形象

D.维护行业声誉

描述：《证券业从业人员执业行为准则》第二条

您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

二、多项选择题

2.证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。

A.国家秘密

B.所在机构的商业秘密

C.客户的商业秘密

D.个人隐私

描述：证券从业人员的保密义务

您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

3.证券业从业人员无论是行贿还是受贿都会带来负面影响，具体影响有（）。

A.败坏社会风气

B.扭曲市场竞争

C.损害投资者利益

D.阻碍证券市场健康发展

描述：行贿及受贿的负面影响

您的答案：B,A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

4.《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。

A.从业人员

B.会员单位

C.监管机构

D.政府

描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体

您的答案：B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

5.《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。

A.促进证券行业健康持续发展

B.规范证券业从业人员执业行为

C.保护投资者利益

D.树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉

E.提高从业人员的专业服务水平

描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标

您的答案：C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

6.从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应该怎样处理？（）

A.应该牺牲个人利益

B.应及时向所在机构报告

C.当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待

D.应该保证自身利益最大化

描述：利益冲突时的处理方法

您的答案：C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

7.证券业从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。下列选项中属于利益相关方的是（）。

A.竞争对手的代理人

B.竞争对手的雇员

C.机构客户的负责人

D.机构客户的员工

描述：利益相关方

您的答案：B,C,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

三、判断题 8.同业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。（）

描述：同行处理原则

您的答案：正确

题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

9.证券业从业人员在职期间应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密以及个人隐私，但在离开所在机构后则无须对上述内容进行保密。（）

描述：证券从业人员的保密义务的额外规定

您的答案：错误

题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

10.证券业从业人员一般都具较高专业知识和业务能力，这不仅是提供证券服务的基本前提，也是对投资者利益的保障。（）

描述：证券业从业人员具有较高专业知识和业务能力的意义

您的答案：正确

题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

试卷总得分：100.0