第一篇：证券业从业人员资格管理实施细则试卷及答案
证券业从业人员资格管理实施细则试卷及答案
实际得分93份
单选题
1.协会应在（）日内审核机构提交的执业证书申请表。回答：正确
1.A 2.B 3.C 4.D 10 20 30 40
2.执业人员离开所在机构的，所在机构应于每月 日前向协会备案上月发生的上述情形。回答：正确
1.A 2.B 3.C 4.D 2 3 4 5
3.协会在（）日内审核机构提交的年检申请表。回答：正确
1.A 2.B 3.C 4.D 10 15 20 30
4.协会须亲自对所在地机构、执业人员进行检查和调查。此种说法： 回答：正确
1.A 2.B 正确 错误
5.执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在 年内不受理其执业证书申请。回答：正确
1.A 2.B 3.C 4.D 2 3 4 5
6.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由所在机构责令改正；情节严重的，移交协会处罚。此种说法： 回答：正确
1.A 2.B 正确 错误
7.《证券业从业人员资格管理实施细则》是依据（）制定的。回答：错误
1.A 2.B 《证券业从业人员资格管理办法》（----正确答案应为A）《中华人民共和国证券法》 3.C 《证券业从业人员执业行为准则》
8.（）负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。回答：正确
1.A 2.B 3.C 中国证券业协会
中国证监会
从业人员所在机构
9.机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。此种说法： 回答：正确
1.A 2.B 正确
错误
10.协会每月（）日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。回答：正确
1.A 2.B 3.C 4.D 5 6 8 10
11.对机构进行检查和调查时，不可以调阅执业人员档案。此种说法： 回答：正确
1.A 2.B 正确
错误
12.检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。此种说法： 回答：正确
1.A 2.B 正确
错误
13.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由（）责令改正。回答：正确
1.A 2.B 3.C 所在机构
中国证券业协会
中国证监会
14.协会对从业资格和执业证书实行编码管理。此种说法： 回答：正确
1.A 2.B 正确
错误
15.本细则已经中国证监会核准，自2003年7月1日起试行。此种说法： 回答：正确
1.A 2.B 正确
错误
证券业从业人员资格管理实施细则试卷
（二）单选题
1.协会应在（）日内审核机构提交的执业证书申请表。(3分)A 10 B 20 C 30 D 40 2.对不予颁发执业证书的人员，协会以（）方式通知所在机构并说明原因。(3分)A 电话 B 面谈 C 书面
3.受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。此种说法：(3分)A 正确 B 错误
4.协会须亲自对所在地机构、执业人员进行检查和调查。此种说法：(3分)A 正确 B 错误
5.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由所在机构责令改正；情节严重的，移交协会处罚。此种说法：(3分)A 正确 B 错误
6.《证券业从业人员资格管理实施细则》是依据（）制定的。(3分)A 《证券业从业人员资格管理办法》 B 《中华人民共和国证券法》
C 《证券业从业人员执业行为准则》
7.（）负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。(3分)A 中国证券业协会 B 中国证监会
C 从业人员所在机构
8.机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。此种说法：(3分)A 正确 B 错误
9.执业人员连续（）年不在机构从事证券业务的，由协会注销其执业证书。(3分)A 2 B 3 C 4 D 5 10.协会每月（）日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。(3分)A 5 B 6 C 8 D 10 11.对机构进行检查和调查时，不可以调阅执业人员档案。此种说法：(3分)A 正确 B 错误
12.检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。此种说法：(3分)A 正确 B 错误
13.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由（）责令改正。(3分)A 所在机构
B 中国证券业协会 C 中国证监会
14.协会对从业资格和执业证书实行编码管理。此种说法：(3分)A 正确 B 错误
15.本细则已经中国证监会核准，自2003年7月1日起试行。此种说法：(3分)A 正确 B 错误
附件：
证券业从业人员资格管理实施细则（试行）
第一章 总
则
第一条 根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的规定，制定本细则。
第二条 本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。
第三条 中国证券业协会（以下简称协会）依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。
第二章 从业资格和执业证书
第四条 机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。
第五条 符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。
中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
第六条 取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。
申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。
申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。
第七条 执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。
第八条 申请人应当向所在机构提交下列申请材料：
（一）执业证书申请表；
（二）身份证复印件；
（三）学历证明复印件；
（四）协会规定的其他材料。
第九条 执业证书的申请程序是：
（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；
（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。
第十条 对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。
对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。
第三章 执业证书管理
第十一条 机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责：
（一）使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理；
（二）组织实施所在机构执业证书申请工作；
（三）负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审；
（四）按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作；
（五）协助协会的检查和调查；
（六）负责所在机构执业人员的备案事项；
（七）为所在机构人员提供相关咨询；
（八）保持与协会的日常联系。
机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。
第十二条 执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门奖励、处分、处罚的，以及离开所在机构的，所在机构应当于每月5日前向协会备案上月发生的上述情形。
第十三条 执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的，应当按照本细则规定，另行申请执业证书。
第十四条 执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书。
第十五条 机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。
第十六条 执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。
第十七条 受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。
第十八条 协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。
第十九条 协会建立执业人员诚信信息库，对信息进行分级管理，供机构查询或应证券监管部门的要求提供有关信息。
第二十条 协会每月10日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。
第四章 年
检
第二十一条 协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。
第二十二条 年检的程序是：
（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写年检申请表，连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构；
（二）机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
（三）协会对机构提交的年检申请表进行审核，必要时可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否通过年检的审核意见；
（四）协会通过执业证书管理系统，将年检结果通知所在机构，并在协会的互联网站公告；
（五）机构资格管理员办理执业证书年检记录。
第二十三条 有下列情形之一的，不予通过年检：
（一）执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；
（二）未按规定完成后续职业培训的；
（三）不再符合执业证书取得条件的；
（四）未按规定参加年检的；
（五）协会规定的其他情形。
第二十四条 因第二十三条第（一）、（三）款未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。
第二十五条 因第二十三条第（二）、（四）、（五）款未通过年检的人员，由协会移交中国证监会暂停其执业。
第五章 检查和调查
第二十六条 协会对机构执行《办法》及本细则的情况进行检查，也可以根据投诉、举报等对机构、执业人员违反《办法》及本细则的行为进行调查。
第二十七条 协会可以委托相关单位对所在地机构、执业人员进行检查和调查。
第二十八条 协会对机构检查的内容包括：
（一）是否存在聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的情况；
（二）是否及时履行了规定的备案义务；
（三）执业证书申请过程中是否存在徇私舞弊、弄虚作假的情况；
（四）是否妥善保管了所属执业人员的书面申请材料。
第二十九条 对机构检查和调查的方式：
（一）与有关负责人谈话；
（二）查阅执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；
（三）查阅人员聘用合同；
（四）调阅执业人员档案；
（五）约请执业人员谈话；
（六）其他合法而有效的方式。
第三十条 对执业人员的调查方式：
（一）与所在机构有关负责人面谈，了解有关情况；
（二）查阅被调查人的执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；
（三）查阅被调查人聘用合同；
（四）调阅被调查人档案；
（五）与被调查人谈话；
（六）其他合法而有效的方式。
第三十一条 检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。
第三十二条 机构及执业人员对协会或协会委托单位进行的检查和调查应当予以配合。
第六章 罚
则
第三十三条 执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请；已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请。
第三十四条 执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予相应处分。情节严重的，移交中国证监会处罚。
第三十五条 机构弄虚作假的，聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的，未履行规定的备案义务的，不配合协会或其委托单位组织的检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予机构下列处分：
（一）批评；
（二）通报批评；
（三）暂停部分会员权利；
（四）暂停会员资格；
（五）取消会员资格；同时给予直接责任人下列处分：
（一）批评；
（二）通报批评。情节严重的，移交中国证监会处罚。
第七章 附
则
第三十六条 协会对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证，通过基础科目和两门（含两门）以上专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门（含四门）以上专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。
第三十七条 执业证书申请及年检等相关费用由机构向协会统一支付。
第三十八条 协会对从业资格和执业证书实行编码管理。
第三十九条 资格考试办法、培训办法及水平考试办法由协会另行制定。
第四十条 本细则已经中国证监会核准，自2003年7月1日起试行。
第二篇：证券业从业人员资格管理实施细则
证券业从业人员资格管理实施细则（试行）
目录
第一章 总则
第二章 从业资格和执业证书
第三章 执业证书管理
第四章 年检
第五章 检查和调查
第六章 罚则
第七章 附则
第一章 总则
第一条 根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的规定，制定本细则。
第二条 本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。
第三条 中国证券业协会（以下简称协会）依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。
第二章 从业资格和执业证书
第四条 机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。
第五条 符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。
中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
第六条 取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。
申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。
申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。
第七条 执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。
第八条 申请人应当向所在机构提交下列申请材料：
（一）执业证书申请表；
（二）身份证复印件；
（三）学历证明复印件；
（四）协会规定的其他材料。
第九条 执业证书的申请程序是：
（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；
（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。
第十条 对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。
对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。
第三章 执业证书管理
第十一条 机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责：
（一）使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理；
（二）组织实施所在机构执业证书申请工作；
（三）负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审；
（四）按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作；
（五）协助协会的检查和调查；
（六）负责所在机构执业人员的备案事项；
（七）为所在机构人员提供相关咨询；
（八）保持与协会的日常联系。
机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。
第十二条 执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门奖励、处分、处罚的，以及离开所在机构的，所在机构应当于每月5日前向协会备案上月发生的上述情形。
第十三条 执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的，应当按照本细则规定，另行申请执业证书。
第十四条 执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书。
第十五条 机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。
第十六条 执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。第十七条 受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。
第十八条 协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。
第十九条 协会建立执业人员诚信信息库，对信息进行分级管理，供机构查询或应证券监管部门的要求提供有关信息。
第二十条 协会每月10日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。
第四章 年检
第二十一条 协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。第二十二条 年检的程序是：
（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写年检申请表，连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构；
（二）机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
（三）协会对机构提交的年检申请表进行审核，必要时可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否通过年检的审核意见；
（四）协会通过执业证书管理系统，将年检结果通知所在机构，并在协会的互联网站公告；
（五）机构资格管理员办理执业证书年检记录。
第二十三条 有下列情形之一的，不予通过年检：
（一）执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；
（二）未按规定完成后续职业培训的；
（三）不再符合执业证书取得条件的；
（四）未按规定参加年检的；
（五）协会规定的其他情形。
第二十四条 因第二十三条第（一）、（三）款未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。
第二十五条 因第二十三条第（二）、（四）、（五）款未通过年检的人员，由协会移交中国证监会暂停其执业。
第五章 检查和调查
第二十六条 协会对机构执行《办法》及本细则的情况进行检查，也可以根据投诉、举报等对机构、执业人员违反《办法》及本细则的行为进行调查。第二十七条 协会可以委托相关单位对所在地机构、执业人员进行检查和调查。
第二十八条 协会对机构检查的内容包括：
（一）是否存在聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的情况；
（二）是否及时履行了规定的备案义务；
（三）执业证书申请过程中是否存在徇私舞弊、弄虚作假的情况；
（四）是否妥善保管了所属执业人员的书面申请材料。
第二十九条 对机构检查和调查的方式：
（一）与有关负责人谈话；
（二）查阅执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；
（三）查阅人员聘用合同；
（四）调阅执业人员档案；
（五）约请执业人员谈话；
（六）其他合法而有效的方式。
第三十条 对执业人员的调查方式：
（一）与所在机构有关负责人面谈，了解有关情况；
（二）查阅被调查人的执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；
（三）查阅被调查人聘用合同；
（四）调阅被调查人档案；
（五）与被调查人谈话；
（六）其他合法而有效的方式。
第三十一条 检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。
第三十二条 机构及执业人员对协会或协会委托单位进行的检查和调查应当予以配合。
第六章 罚则
第三十三条 执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请；已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请。
第三十四条 执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予相应处分。情节严重的，移交中国证监会处罚。
第三十五条 机构弄虚作假的，聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的，未履行规定的备案义务的，不配合协会或其委托单位组织的检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予机构下列处分：
（一）批评；
（二）通报批评；
（三）暂停部分会员
权利；
（四）暂停会员资格；
（五）取消会员资格；同时给予直接责任人下列处分：
（一）批评；
（二）通报批评。情节严重的，移交中国证监会处罚。
第七章 附则
第三十六条 协会对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证，通过基础科目和两门（含两门）以上专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门（含四门）以上专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。第三十七条 执业证书申请及年检等相关费用由机构向协会统一支付。第三十八条 协会对从业资格和执业证书实行编码管理。
第三十九条 资格考试办法、培训办法及水平考试办法由协会另行制定。第四十条 本细则已经中国证监会核准，自2003年7月1日起试行。
第三篇：证券业从业人员资格管理实施细则(试行)
关于发布《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》的通知
各证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构：
《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》已经中国证监会核准，现予发布，自2003年7月1日起实施。
证券业从业人员资格管理实施细则(试行)
2003年4月29日
第一章 总则
第一条 根据《证券业从业人员资格管理办法》(以下简称《办法》)的规定，制定本细则。
第二条 本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。
第三条 中国证券业协会(以下简称协会)依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。
第二章 从业资格和执业证书
第四条 机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。
第五条 符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。
中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
第六条 取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。
申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。
申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。
第七条 执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。
第八条 申请人应当向所在机构提交下列申请材料：
(一)执业证书申请表；
(二)身份证复印件；
(三)学历证明复印件；
(四)协会规定的其他材料。
第九条 执业证书的申请程序是：
(一)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；
(二)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
(三)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。
第十条 对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。
第三章 执业证书管理
第十一条 机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责：
(一)使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理；
(二)组织实施所在机构执业证书申请工作；
(三)负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审；
(四)按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作；
(五)协助协会的检查和调查；
(六)负责所在机构执业人员的备案事项；
(七)为所在机构人员提供相关咨询；
(八)保持与协会的日常联系。
机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。第十二条 执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门奖励、处分、处罚的，以及离开所在机构的，所在机构应当于每月5日前向协会备案上月发生的上述情形。
第十三条 执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的，应当按照本细则规定，另行申请执业证书。
第十四条 执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书。第十五条 机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。
第十六条 执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。第十七条 受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。
第十八条 协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。
第十九条 协会建立执业人员诚信信息库，对信息进行分级管理，供机构查询或应证券监管部门的要求提供有关信息。
第二十条 协会每月10日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。
第四章 年检
第二十一条 协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。
第二十二条 年检的程序是：
(一)申请人登录协会执业证书管理系统，填写年检申请表，连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构；
(二)机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
(三)协会对机构提交的年检申请表进行审核，必要时可要求所在机构提交书面申请表及
有关证明材料，协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否通过年检的审核意见；
(四)协会通过执业证书管理系统，将年检结果通知所在机构，并在协会的互联网站公告；(五)机构资格管理员办理执业证书年检记录。第二十三条 有下列情形之一的，不予通过年检：(一)执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；
(二)未按规定完成后续职业培训的；
(三)不再符合执业证书取得条件的；
(四)未按规定参加年检的；
(五)协会规定的其他情形。
第二十四条 因第二十三条第(一)、(三)款未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。第二十五条 因第二十三条第(二)、(四)、(五)款未通过年检的人员，由协会移交中国证监会暂停其执业。
第五章 检查和调查
第二十六条 协会对机构执行《办法》及本细则的情况进行检查，也可以根据投诉、举报等对机构、执业人员违反《办法》及本细则的行为进行调查。
第二十七条 协会可以委托相关单位对所在地机构、执业人员进行检查和调查。第二十八条 协会对机构检查的内容包括：
(一)是否存在聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的情况；
(二)是否及时履行了规定的备案义务；(三)执业证书申请过程中是否存在徇私舞弊、弄虚作假的情况；(四)是否妥善保管了所属执业人员的书面申请材料。第二十九条 对机构检查和调查的方式：
(一)与有关负责人谈话；
(二)查阅执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；
(三)查阅人员聘用合同；
(四)调阅执业人员档案；
(五)约请执业人员谈话；
(六)其他合法而有效的方式。
第三十条 对执业人员的调查方式：
(一)与所在机构有关负责人面谈，了解有关情况；
(二)查阅被调查人的执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；
(三)查阅被调查人聘用合同；
(四)调阅被调查人档案；
(五)与被调查人谈话；
(六)其他合法而有效的方式。
第三十一条 检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。
第三十二条 机构及执业人员对协会或协会委托单位进行的检查和调查应当予以配合。
第六章 罚则
第三十三条 执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在三年内不受理其
执业证书申请；已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请。第三十四条 执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予相应处分。情节严重的，移交中国证监会处罚。
第三十五条 机构弄虚作假的，聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的，未履行规定的备案义务的，不配合协会或其委托单位组织的检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予机构下列处分：(一)批评；(二)通报批评；(三)暂停部分会员权利；(四)暂停会员资格；(五)取消会员资格；同时给予直接责任人下列处分：(一)批评；(二)通报批评。情节严重的，移交中国证监会处罚。
第七章 附则
第三十六条 协会对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证，通过基础科目和两门(含两门)以上专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门(含四门)以上专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。
第三十七条 执业证书申请及年检等相关费用由机构向协会统一支付。
第三十八条 协会对从业资格和执业证书实行编码管理。
第三十九条 资格考试办法、培训办法及水平考试办法由协会另行制定。
第四十条 本细则已经中国证监会核准，自2003年7月1日起试行。
第四篇：《证券业从业人员执业行为准则》试题 答案
《证券业从业人员执业行为准则》（100分）
1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日
Ｂ、五个工作日
C、十个工作日
D、十五个工作日
２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。
Ａ、董事会
Ｂ、司法机关
Ｃ、所在机构的高级管理人员
Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会
3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。
Ａ、20学时
Ｂ、15学时
Ｃ、10学时
Ｄ、5学时
4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（C）向中国证券业协会申请执业注册。
A、证券交易所
Ｂ、中国证监会
C、所在机构
Ｄ、地方证监局
5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ABCD）交易记录。-----------多选
A、隐匿
B、伪造
C、篡改
D、毁损
6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（AC）的承诺。――――多选
A、投资不受损失
B、诚实守信
C、保证最低收益
D、勤勉尽责
7、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（BCD）。-----------多选
A、向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
Ｂ、向客户推荐自营部门买入的证券
C、诱导客户买卖自营部门买卖的证券
D、对外透露自营买卖信息
8、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。――――多选
A、机构部门负责人
B、分支机构负责人
C、机构法定代表人
D、机构高级管理人员
9、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（ABCD）负有保密义务。―――多选
A、客户的商业秘密及个人隐私
B、在执业过程中获得的未公开信息
C、国家秘密
D、所在机构的商业秘密
10、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。以下就证券业务中的“利益冲突”，说法正确的是（ABC）-------多选
Ａ、当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突，有可能产生利益冲突
Ｂ、机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时，有可能产生利益冲突 Ｃ、在研究咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员，不得同时从事投资银行业务
Ｄ、大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度，不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守
11、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（ABCD）。-----------多选
A、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B、接受他人委托从事证券投资
C、向委托人承诺证券投资收益
D、依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
12、证券业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有
疑问时，应按照机构内部规定向上级主管或合规部门报告，寻求内部的专业支持。（A）
A、正确
B、错误
13、在经纪业务活动中，证券公司的从业人员可以接受投资者交易指令，代替客户进行投资决策。（B）
A、正确
B、错误
14、证券业从业人员应当坚持公平、有序的竞争原则招揽业务，依靠良好的信誉、多样化的产品、周到的服务等参与竞争，坚决杜绝使用各种不正当手段抢夺客户，损害竞争对手利益、扰乱市场秩序。（A）
A、正确
B、错误
15、在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。（B）
A、正确
B、错误
16、证券业从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，中国证券业协会应将其移交中国证监会处理。（A）
A、正确
B、错误
17、机构或机构相关人员不得对证券业从业人员报告违法违规行为进行打击报复。（A）
A、正确
B、错误、18、中国证券业协会可独立开展自律管理工作，无需接受中国证券监督管理委员会的指导
和监督。（B）
A、正确
B、错误
19、证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。（A）
A、正确
B、错误
20、证券业从业人员只要本着诚实信用的原则，可以将客户信息供给本机构内部的其他部门使用。（B）
A、正确
B、错误
第五篇：《证券业从业人员执业行为准则》专项考试试卷
恒泰证券股份有限公司《证券从业人员执业行为准则》专项考试试卷
姓名：部门：分数：
一、单选题（共10题，每题3分，共30分）
1．对《证券从业人员执业行为准则》执行情况的检查机构是（A）
A．证券业协会B．中国证监会
C．证券经营机构D．证券业协会和中国证监会
2．（A）有权对证券执业人员或证券经营机构的实施纪律惩戒。
A．证券业协会自律监察委员会B．证券业协会法律部
C．中国证监会D．各地证监局
3．（D）有权对从业人员涉嫌违法违规的行为给予行政处罚
A．证券业协会B．中国证监会及其垂直系统
C．证券业协会自律监察委员会D．各证券经营机构
4．对受到证券经营机构处分的证券从业人员，下列做法正确的是（B）
A．所在机构不必向中国证监会报告B．所在机构应向协会报告
C．所在机构应向所在地监管机构报告D．所在机构不必向任何单位报告
5．证券从业人员的下列哪种行为不符合《执业行为准则》的规定（A）
A．未取得证券咨询资格为客户提供理财服务
B．通过电子邮件对客户李某进行证券投资教育
C．以短信方式提示客户王某注意市场风险
D．将投资者教育园地设在营业场所门前
6．下列哪种行为不属于从业人员的特定禁止行为（D）
A．侵占客户资产B．挪用客户资产
C．接受客户全权委托D．泄露客户资料
7．下列哪种行为属于从业人员的一般性禁止行为（A）
A．证券从业人员甲为争取乙证券公司客户散布乙公司要倒闭的谣言
B．张某违反规定向客户李某提供有价证券
C．丁某接受客户杨的全权委托
D．赵某代理买卖法律禁止买卖的证券
8．《准则》中所称的机构不包括（D）
A．财务公司B．基金管理公司
C．基金托管和销售机构D．会计师事务所和律师事务所
9．证券营业部开展投资者教育工作的内容不包括（D）
A．接受咨询与处理投诉B．揭示证券投资风险
C．介绍各项证券业务D．签订委托理财合同
10．证券合规风险不包括（B）
A．证券公司因挪用客户资产面临的监管风险B．证券公司员工代客理财面临的监管风险
C．证券公司高息揽存面临的声誉风险D．证券公司员工因赌博面临的法律风险
二、多选题（共10题，每题5分，共50分）
11.《证券执业行为准则》中的证券从业人员是指（）
A．证券公司的业务人员B．证券公司签订委托合同的证券经纪人
C．证券市场资信评级机构中的企业评级的人员 D．证券投资管理人员
12.证券公司的管理人员包括（）
A．法定代表人B．总经理，副总经理
C．部门经理D．营业部副经理
13．证券从业人员在执业时应当（）
A．取得证券从业资格B．个人向协会申请执业注册
C．接受协会的后续职业培训D．接受所在单位的后续职业培训
14．从业人员在执业过程遇到自身利益与客户利益可能发生上突时，应当（）
A．个人利益大于客户利益时，个人利益优先B．及时向单位报告
C．客户利益得到公平对待D．客户利益优先
15、从业人员在执业过程中应当保守的秘密包括（）
A．国家秘密B．所在机构的商业秘密
C．客户的个人隐私D．税务机构要求提供的客户交易情况
16．张某是甲证券公司经纪人，从该证券公司辞职一年后，下列哪种行为是正确的（）
A．将自己的客户从甲证券公司带到乙证券公司
B．将自己在甲公司时掌握的客户资料带到乙证券公司
C．将自己在甲证券公司的同事李某发展为乙证券公司的经纪人
D．经甲证券公司同意，将该公司的客户手机号码出售给广告公司
17．某证券公司投行业务经理刘某为获得财务顾问项目，让业务人员李某给甲企业总经理送礼，李某应当（）
A．向公司高级管理人员报告B．向公司董事会报告
C．直接向监管机构报告D．机构未妥善处理的，再向协会报告
18.甲乙二人均为证券从业人员，他们实施的下列哪些行为属于从业人员的一般性禁止行为（ABCD）
A．甲因工作关系掌握了某上市公司的内幕信息，乙承诺若甲能告知他具体情况，甲可得到重
用。
B．甲为客服人员，为客户李某推荐自己研究的股票A，后该股大跌
C．乙为清算人员，同时担任合规专员工作
D．甲乙为留住涉嫌经济犯罪的某大客户，共同帮助其隐藏交易记录。
19．从业人员的特定禁止行为包括（）
A．代理承销法律禁止的证券B．擅自变更客户委托投资的范围
C．告知客户本单位的自营股票D．向客户提供资金供其炒股
20．证券经营机构督促从业人员依法合规执业应做的工作包括（）
A．制定从业人员管理制度B．制定培训制度
C．制定执业监督制度D．制定内控制度
三、论述题（20分）
结合你的本职工作，谈谈对《证券业从业人员执业行为准则》的理解，以及如何在今后的工作中更好的实践《准则》中的各项要求。
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