：《从业人员资格管理系统用户申请书》大全

第一篇：：《从业人员资格管理系统用户申请书》大全

关于申请从业人员资格管理系统用户的报告

中国证券投资基金业协会：

我公司已正式成为贵会普通/联席/特别会员，希望通过贵会从业人员资格管理系统完成从业人员资格日常管理。为此，特向贵会申请此系统的用户名和登录密码，协助办理从业人员资格日常管理相关事宜。

特此申请！

申请单位：

单位负责人（签字）:

单位公章

年 月 日

第二篇：基金业协会从业人员管理系统机构用户使用手册

中国证券投资基金业协会从业人员管理系统

会员用户操作手册

1.培训管理

1.1.进入系统

打开IE浏览器，版本在IE8及以上，在地址栏里输入测试网址：http://person.amac.org.cn,进入系统登录页面，如下图：

输入会员用户的用户名、密码及验证码，登录到系统首页，如下图：

点击系统菜单里的培训管理，其展开目录结构如下图：（由于是会员用户登录，所以此模块展开的目录均被会员用户拥有使用权限）

1.2.会员单位报名

在菜单中选择[培训管理][培训报名管理][会员单位报名]进入报名界面，如下图：

 单击[查询]按钮，根据填写的查询条件查询符合条件的培训班列表  单击[重置]按钮，清空所有查询条件

 单击[我要报名]按钮，跳转到会员单位报名界面,如下图：

 单击[保存]按钮，保存所填写的报名信息、报名成功  单击[关闭]按钮，返回到培训班报名列表界面

 单击[下一步]按钮，跳转到培训学员管理界面，如下图：

 单击[查询]按钮，根据填写的查询条件查询符合条件的学员信息  单击[返回]按钮，返回到会员单位报名面

 单击[手动添加学员]按钮，跳转到培训学员信息填写界面  单击[批量选择学员]按钮，跳转到批量选择学员界面  单击[批量导入学员]按钮，跳转到导入Excel界面

 单击[修改报名]按钮，跳转到会员单位报名修改界面，如下图：

 单击[保存]按钮，保存所填写的报名信息、报名成功  单击[关闭]按钮，返回到培训班报名列表页面  单击[下一步]按钮，跳转到培训学员管理界面

 单击[报名信息]按钮，跳转到培训班学员报名信息界面，如下图：

 单击[打印]按钮，打印页面信息

 单击[关闭]按钮，返回到培训班报名列表界面 1.3.会员自办班管理

在菜单中选择[培训管理][培训班管理][会员自办班管理]进入界面，如下图：

 单击[查询]按钮,查询符合条件的会员自办班列表  单击[重置]按钮，清空所有查询条件

 单击[新增]按钮，跳转到会员自办班新增界面,如下图：

    单击[手动添加培训师资信息]按钮，跳转到培训师资管理页面 单击[保存]按钮，保存信息并返回到会员自办班列表页面 单击[返回]按钮，返回到会员自办班列表页面

单击[保存并导入学员信息]按钮，跳转到导入学员管理界面如下图： 点击【批量导入学员】如图：

点击【机构内部选择人员】如图，点击各按钮依次进行：

 单击[修改]按钮,进入修改页面，同新增页面一个道理

 单击[删除]按钮，当前一条列表信息被删除

 单击[学员管理]按钮，跳转到学员管理页面，如下图，可点击各按钮，操作简单：

 单击[师资管理]按钮，进入到师资管理界面，如图，可点击各按钮，操作简单：

重点按钮：点击【修改授课信息】，进入页面如图：

 单击[提交]按钮，当前列表数据状态是待初审

1.4.报告管理

在菜单中选择[培训管理][计划与报告管理][报告管理]进入界面，如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的报告列表  单击[重置]按钮，清空所有查询条件

 单击[新增]按钮，跳转到新增页面,如下图：

 单击[修改]按钮，进入修改页面  单击[删除]按钮，删除当前列表数据

2.系统管理

2.1.个人用户管理

在菜单中选择[系统管理][个人用户管理]，进入个人用户管理界面，如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的用户列表  单击[重置]按钮，清空所有查询条件

 单击[新增]按钮，跳转到新增个人用户界面  单击[导出]按钮，导出用户Excel表格  单击[解锁]按钮，开通用户  单击[修改]按钮，修改用户信息

 单击[删除]按钮，未注册的用户可进行删除

 单击[锁定]按钮，进行用户注销，已开通、已注册的用户没有锁定按钮

2.2.部门设置

在菜单中选择[系统管理][部门设置]，进入部门设置界面，如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的部门列表  单击[重置]按钮，清空所有查询条件  单击[新增]按钮，跳转到新增部门界面

 单击[员工部门设置]按钮，进行员工的部门录入及部门间的转移  单击[修改]按钮，修改部门信息

 单击[删除]按钮，删除当前的一条部门信息

2.3.二级管理员设置

在菜单中选择[系统管理][二级管理员设置]，进入二级管理员设置界面，如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的二级管理员列表  单击[重置]按钮，清空所有查询条件

 单击[设置管理员]按钮，跳转到管理员设置界面

 单击[设置数据权限]按钮，进行管理员权限范围设置  单击[取消管理员]按钮，即删除了此二级管理员信息 2.4.账户密码管理

在菜单中选择[系统管理][账户密码管理]，进入账户密码管理界面，如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的用户列表  单击[重置]按钮，清空所有查询条件  单击[批量重置]按钮，进行密码批量重置  单击[重置密码]按钮，进行用户的密码重置  单击[用户解锁]按钮，解锁未开通的用户 2.5.分管人员联络方式

在菜单中选择[系统管理][分管人员联络方式]，进入分管人员联络方式界面，如图：

3.注册管理

3.1.从业人员及投资管理人员注册审核 3.1.1.注册初审 在菜单中选择[注册管理][从业人员及投资管理人员注册审核][注册初审]如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的审核列表  单击[审核]按钮，进入审核注册信息页面

3.1.2.注册复审

在菜单中选择[注册管理][从业人员及投资管理人员注册审核][注册复审]如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的审核列表  单击[审核]按钮，进入审核注册信息页面 3.2.从业注册公示 3.2.1内部公示

在菜单中选择[注册管理][从业注册公示][内部公示]如图：

    单击[查询]按钮，查询符合条件的列表 单击[导出]按钮，导出Excel信息表格

单击[强制通过公示]按钮，进入审核页面，输入强制通过公示原因 单击[暂停公示]按钮，公示暂停  单击[撤销公示]按钮，进入审核页面，输入撤销公示原因

3.3.撤销注册

在菜单中选择[注册管理][撤销注册]如图：

3.4.强制通过申请

在菜单中选择[注册管理][强制通过申请]如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的部门列表  单击[重置]按钮，清空所有查询条件

 单击[新增]按钮，跳转到强制通过申请界面，如图：

4.证书管理

从业证书打印

在菜单中选择[证书管理][从业证书打印]如图：

    单击[查询]按钮，查询符合条件的列表 单击[导出]按钮，导出Excel证书信息表格 单击[重置]按钮，清空所有查询条件 单击[打印]按钮，进行证书打印

5.变更管理

5.1.变更申请

在菜单中选择[变更管理][变更申请]如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的变更申请列表  单击[重置]按钮，清空所有查询条件

 单击[新增]按钮，跳转到变更申请提交页面，如图：

 单击[提交]按钮，申请提交成功

 单击[返回]按钮，返回到变更申请列表界面

 单击[查看]按钮，跳转到变更申请查看页面，如图：

5.2.身份信息变更申请

在菜单中选择[变更管理][身份信息变更申请]如图：

    单击[查询]按钮，查询符合条件的身份信息变更申请列表 单击[重置]按钮，清空所有查询条件

单击[新增]按钮，跳转到身份信息变更申请提交页面 单击[查看]按钮，进行申请信息的查看

6.离职备案

6.1.离职录入

在菜单中选择[离职备案][离职录入]如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的人员

 单击[显示部门信息]按钮，会显示出机构下的所有部门，继而可选择部门下的人  单击[下一步]按钮，进入离职信息录入页面，如图：

 单击[提交]按钮，离职录入成功

6.2.离职备案人员查询

在菜单中选择[离职备案][离职备案人员查询]如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的离职人列表  单击[重置]按钮，清空所有查询条件

 单击[导出]按钮，导出Excel格式的离职人信息 6.3.备案提醒

在菜单中选择[离职备案][备案提醒]如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的备案提醒信息  单击[重置]按钮，清空所有查询条件 6.4.拟聘用人员信息查询

在菜单中选择[离职备案][拟聘用人员信息查询]如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的离职人信息  单击[重置]按钮，清空所有查询条件

7.基金产品

基金产品

在菜单中选择[基金产品][基金产品]如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的基金产品  单击[重置]按钮，清空所有查询条件

 单击[新增]按钮，跳转到新增基金产品界面，如图

 单击[保存]按钮，新增基金产品信息保存成功  单击[返回]按钮，返回到基金产品列表界面  单击[查看]按钮，进入信息查看界面，如图：

 单击[返回]按钮，返回到基金产品列表界面

8.投资管理员管理

8.1.基金经理管理

8.1.1.基金经理注册管理

在菜单中选择[投资管理人员管理][基金经理管理][基金经理注册管理]如图：

 表单击[查询]按钮，查询符合条件的审核列  单击[审核]按钮，进入审核注册信息页面

8.1.2.变更基金产品管理

在菜单中选择[投资管理人员管理][基金经理管理][基金经理变更管理]如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的变更数据       单击[重置]按钮，清空所有查询条件 单击[修改]按钮，跳转到修改界面 单击[删除]按钮，删除当前的一条数据 单击[提交]按钮，提交至协会审核 单击[查看]按钮，跳转到信息查看界面

单击[新增]按钮，跳转到新增基金产品名称变更界面，如图：

 单击[保存为草稿]按钮，变更信息保存成功

 单击[保存并提交]按钮，信息保存成功并提交至协会审核  单击[返回]按钮，返回到变更基金产品管理列表界面 8.1.3.基金经理注销管理

在菜单中选择[基金经理管理][基金经理注销管理]如图：

        单击[查询]按钮，查询符合条件的数据 单击[重置]按钮，清空所有查询条件 单击[修改]按钮，跳转到修改界面 单击[删除]按钮，删除当前的一条数据 单击[提交]按钮，提交至协会审核 单击[查看]按钮，跳转到信息查看界面

单击[相关文件]按钮，跳转到生成文件列表界面 单击[新增]按钮，跳转到新增注销界面，如图：

 单击[保存为草稿]按钮，变更信息保存成功

 单击[保存并提交]按钮，信息保存成功并提交至协会审核  单击[返回]按钮，返回到基金经理注销管理列表界面

9.高管人员管理

9.1.目录结构如下

9.2.基本信息结构审核

在菜单中选择[高管人员管理][基本信息机构审核]如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的数据

 单击[审核]按钮，进入基本信息机构审核页面，如图：



 单击[提交]按钮，信息提交成功至协会审核材料

 单击[返回]按钮，返回到基本信息机构审核列表界面

9.3.考试预约

在菜单中选择[高管人员管理][考试预约]如图：

   

9.4.副总/基金托管人备案管理

9.4.1.任职备案

在菜单中选择[高管人员管理][基金托管人备案管理][任职备案]如图： 单击[查询]按钮，查询符合条件的数据 单击[重置]按钮，清空所有的查询条件

单击[考试预约]按钮，信息提交成功至协会审核 单击[查看]按钮，查看考试预约信息

    单击[查询]按钮，查询符合条件的数据 单击[重置]按钮，清空所有的查询条件

单击[任职备案函]按钮，会弹出任职备案函界面

单击[查看]按钮，跳转到任职备案函查看界面，如图：

 单击[任职备按]按钮，会跳转到任职备案界面，如图：

9.4.2.解聘管理

在菜单中选择[高管人员管理][基金托管人备案管理][解聘管理]如图：

    单击[查询]按钮，查询符合条件的数据 单击[重置]按钮，清空所有的查询条件

单击[解聘备案函]按钮，会弹出解聘备案函界面

单击[查看]按钮，跳转到解聘备案函查看界面，如图：

 单击[解聘申请]按钮，会跳转到解聘申请界面，如图：

10.年检管理

10.1.生成年检数据

在菜单中选择[年检管理][生成年检数据]如图：

10.2.年检提交

在菜单中选择[年检管理][年检提交]如图：

     单击[查询]按钮，查询符合条件的数据 单击[重置]按钮，清空所有的查询条件 单击[批量提交]按钮，批量提交年检数据 单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面

单击[年检状态查询]按钮，跳转到年检状态查询页界面，如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的数据  单击[重置]按钮，清空所有的查询条件  单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面

10.3.年检审核

在菜单中选择[年检管理][年检审核]如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的数据  单击[重置]按钮，清空所有的查询条件  单击[批量通过]按钮，批量通过年检审核

10.4.内部公示

在菜单中选择[年检管理][年检公示]如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的数据  单击[重置]按钮，清空所有的查询条件

11.投诉管理

11.1.投诉信息查询

在菜单中选择[投诉管理][投诉信息查询]如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的数据  单击[重置]按钮，清空所有的查询条件

11.2.投诉信息录入

在菜单中选择[投诉管理][投诉信息录入]如图：

 单击[提交]按钮，信息录入成功并提交到协会受理

12.诚信管理

12.1.诚信信息录入

在菜单中选择[诚信管理][诚信信息录入]如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的诚信列表

 单击[新增]按钮，跳转到新增诚信信息界面，如图：

 单击[提交]按钮，信息录入成功并提交至协会审核  单击[关闭]按钮，返回到诚信信息列表界面

 单击[查看]按钮，跳转到诚信信息查询界面，如图：

12.4.诚信信息查询

在菜单中选择[诚信管理][诚信信息查询]如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的诚信列表  单击[重置]按钮，清空所有的查询条件  单击[查看]按钮，进入查看诚信信息界面 12.5.信息查询申请

在菜单中选择[诚信管理][信息查询申请]如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的诚信列表  单击[重置]按钮，清空所有的查询条件

 单击[新增]按钮，跳转到新增申请界面，如下图：

 单击[提交]按钮，信息提交至协会审核

 单击[关闭]按钮，返回到信息查询申请列表界面

13.即时通讯

13.1.收件箱

在菜单中选择[及时通讯][收件箱]如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的收信列表  单击[重置]按钮，清空所有的查询条件 13.4.发件箱

在菜单中选择[及时通讯][发件箱]如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的发件列表  单击[重置]按钮，清空所有的查询条件

 单击[新增]按钮，跳转到新增发件界面，如下图：

14.通知管理

通知查询 在菜单中选择[通知管理][通知查询]如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的通知列表  单击[重置]按钮，清空所有的查询条件

15.个人信息管理

15.1.密码修改

在菜单中选择[个人信息管理][密码修改]如图：

 单击[保存]按钮，修改信息保存成功  单击[重置]按钮，清空所有修改信息 15.2.个人信息审核

在菜单中选择[个人信息管理][个人信息审核]如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的个人信息审核列表数据  单击[重置]按钮，清空所有查询条件

 单击[审核]按钮，跳转到审核个人信息界面

16.机构信息维护

机构信息维护 在菜单中选择[机构信息维护][机构信息维护]如图：

    单击[查询]按钮，查询符合条件的列表数据 单击[重置]按钮，清空所有查询条件

单击[修改]按钮，跳转到机构信息修改界面 单击[查看]按钮，跳转到机构信息查看界面

17.综合查询

17.1.其目录展开结构如下图：

17.2.从业注册查询 17.2.1.证书历史查询

在菜单中选择[综合查询][从业注册查询][证书历史查询]如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的数据  单击[重置]按钮，清空所有查询条件  单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面 17.2.2.注册情况查询 在菜单中选择[综合查询][从业注册查询][注册情况查询]如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的数据  单击[重置]按钮，清空所有查询条件  单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面

17.3.年检查询

17.3.1.年检状态查询

在菜单中选择[综合查询][年检查询][年检状态查询]如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的数据  单击[重置]按钮，清空所有查询条件  单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面

17.3.2.年检学时汇总

在菜单中选择[综合查询][年检查询][年检学时汇总]如图：

    单击[查询]按钮，查询符合条件的数据 单击[重置]按钮，清空所有查询条件 单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面

单击[详细学时查询]按钮，跳转到学识查询界面，如图：

17.4.考试查询

17.4.1.资格考试成绩查询

在菜单中选择[综合查询][考试查询][资格考试成绩查询]如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的数据  单击[重置]按钮，清空所有查询条件  单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面

17.5.变更查询 17.5.1.变更查询

在菜单中选择[综合查询][变更查询][变更查询]如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的数据  单击[重置]按钮，清空所有查询条件  单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面

17.5.2.身份信息变更查询

在菜单中选择[综合查询][变更查询][身份信息变更查询]如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的数据  单击[重置]按钮，清空所有查询条件  单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面

17.6.培训查询

17.6.1.学员培训情况查询

在菜单中选择[综合查询][培训查询][学员培训情况查询]如图：

 单击[查询]按钮，查询符合条件的数据  单击[重置]按钮，清空所有查询条件  单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面

17.6.2.会员培训班查询

在菜单中选择[综合查询][变更查询][会员培训班查询]如图：

单击[查询]按钮，查询符合条件的数据 单击[重置]按钮，清空所有查询条件

第三篇：网站用户管理系统

网站用户管理系统V1.0 1

网站用户管理系统

1.1 系统简介

网站需要用户互动来促进网站发展。当用户在网站中注册为注册会员，则相当于在网站中有了一个通行证，会员可用以辨别属于自己的信息、访问或发布权限允许内的信息。站长可用以对会员设定各种优惠方案、积分活动和统计相关情况，以提高网站运营成功率。

网站用户分成管理员、注册会员和游客三大类，其中管理员和注册会员都有独立的管理界面。管理员拥有网站管理后台管理权限。注册会员可以浏览相关权限范围内的网页信息，并可在会员中心发表相关信息。

注册会员可自由划分成不同的会员组，以设置本类会员组所拥有的权限。在网站正式运营前，需要先设置网站中用户的权限，如是否允许会员在网站中注册、是否可以在网站中发表信息等权限。1.2 软件安装

1.将“用户管理系统”文件夹拷贝到计算机D盘或E盘里。

2.打开“用户管理系统”文件夹，将config文件打开，把里面“server=„”改为“server=数据库服务器名（机子本身的服务器名或（LOCAL））”并将该文件保存。

3.双击“用户管理系统”里的“UserServers”文件（以快捷方式发送至桌面），就可以运行软件了。

1.21安装环境

软件环境

操作系统：Windows XP/Windows 2000/Windows2003 运行环境：MS Visaul Studio 2005 MS SQL Server 2000

硬件环境 网站用户管理系统V1.0 2 CPU ：2GHZ以上

内存：1024M以上 硬盘：80G以上

2.1用户管理系统使用说明

2.11功能

提供软件的一般用户管理系统

2.22配置用户参数

配置用户参数

依次点击“系统设置”->“网站配置”->“用户参数配置”，在“用户参数配置”中只有开启了会

员注册功能，才需要进一步设置相关注册参数。设置好相关参数后，单击页面底部“保存设置”按钮保存 相应配置。

建立的表:以下表在建立时应该先加密码，程序打开时才由程序传 网站用户管理系统V1.0 3 递密码。以避免直接用工具可打开DB文件。

用户资料表

用户ID： 用户登录时输入的用户名。

用户姓名： 用户的真实姓名。

密码： 用户密码（在存入前应该进行必要的加密）

权限： 用户级别。

有效期开始：该帐号从何时开始有效（下面程序没利用该功能）

有效期截止：何时该帐号不能用。

是否有效： 可以让该用户暂时为不可用。

出错次数： 用户连续输错密码次数（当有正确输入时复位）

出错限度： 允许输错密码次数，如果超过该限度，该用户置为不可用，必须找管理员为其复位。

备注： 必要的说明。

活动表：

用户ID： 记录进入系统的用户ID.活动状态： 该用户是否是当前活动用户。（程序允许A用户进入后，不必 退出系统而让B用户进入，A用户被置为非活动用户，当B退出后A被变为活动用户，只有第一个用户才能退出系统，同时清空活动表）

进入系统的验证

供用户进入系统的密码输入窗口。

当用户输入完成后，首先打开用户资料表，检查该用户是否存在，若不存在，清空用户输入，提示不存在该用户，让用户从新输入，用户名输入错误这里将不作次数限制。

网站用户管理系统V1.0 4 若存在该用户，接着验证密码，如果正确，根据用户的使用期限，是否有效作判断，并根据结果作出是否允许用户进入系统。如果不允许，给出相应的提示后关闭系统。否则，根据用户的级别置某些功能不能使用，同时在活动表中记录该用户已进入，并复位出错次数字段。

如果存在该用户，但密码错误，用户资料表中的出错次数加一。让用户从新输入。

实现部分功能的程序

密码修改

一般用户只能修改自己的密码，当用户选择该功能时，提示用户输入一次旧密码，两次新密码。用户可以按清除键重新输入。当用户输入完成后，先从活动表找出

该用户ID,再按ID寻找用户资料表找到该用户，先比较旧密码，错误提示从新修改，正

确则完成修改。

超级用户可以设置/修改用户资料表中的所有资料及密码初始化。网站用户管理系统V1.0 5 2.3.1 用户管理 2.3.1.1 用户系统管理

注册前台会员

在网站首页的“用户登录”中，单击“注册”功能链接，在出现的“用户册”页面单击“我同意”按钮同意服务条款和声明后，在显示的信息页中填写用户名、密码等相关内容，单击“下一步”按钮，系统出现注册成功提示信息。返回在网站首页，在“用户登录”中填写刚才注册的用户名与密码后，单击“登录”按钮登录，在登录成功后，“用户登录”中显示登录信息，若单击“会员中心”功能链接即可进入会员中心操作相关信息，若单击“退出登录”功能链接即可退出登录。

2.3.1.2 管理会员组

依次点击“用户管理”->“会员管理”->“会员组管理”，在出现的管理界面中显示了系统默认内置的

会员组信息。在“注册会员”会员组的“操作”列中单击“修改”功能链接，在出现的“修改会员组”界面中，修改会员组名称、会员组说明，点选会员组类型后，单击“保存会员组并进行权限设置”功能按钮，系统自动转到“设置会员组权限”管理界面中，可进一步修改本会员组中的所有会员的发布权限、评论权限、短消息权限、收藏夹权限、计费方式、扣点券方式、自助充值等相关选项及参数，同时也可以设置本会员组中的会员的

节点权限、专题权限和字段权限。修改好相关信息后，单击页面底部的“保存”功能按钮，系统出现成功提示信息，单击“<< 返回上一页”功能链接返回会员组管理界面。网站用户管理系统V1.0 6

2.3.1.3 更改密码

在控制台主界面的工具栏上，点击“更改密码”按钮，会弹出更改密码的对话框，可以更改超级管理员密码。

2.3.1.3 退出控制台

在控制台主界面的工具栏上，点击“退出系统”按钮，即退出控制台。

2.3.1.4 锁定控制台

在控制台主界面的工具栏上，点击“锁定系统”，会弹出锁定系统的对话框，必须输入正确的超级管理员密码，才能够解除控制台的锁定状态。

2.4 基本操作

2.4.1 新增管理员

在管理员列表空白处单击鼠标右键，在弹出的菜单中选择“新增管理员”； 网站用户管理系统V1.0 7

点击“新增管理员”后，在弹出的对话框中填入用户名称（如：Admin），并且选定操作权限（如：操作员），然后在“登录密码”框中输入密码，再在“确认密码”框中再次输入刚才键入的密码，最后点击对话框上的“确认”。

此时用户可以退出系统，然后用新建的管理员帐号登录，以验证此帐号的成功建立。

2.5

留言板管理

留言列表中显示留言的发布者、发布时间、所在IP地址、留言内容、联系方式及留言所属分类等信息，便于进行管理（修改或删除）操作。

[回复/修改回复]：选中需回复/修改的留言，单击[回复/修改回复]按 网站用户管理系统V1.0 8 钮，进入回复修改留言界面，操作完毕单击“提交”按钮。

[删除]：选中需删除的留言，单击[删除]按钮，确定删除留言。注意：删除后不可恢复，操作需谨慎。

：勾选或多选需审核的留言，单击审核留言按钮，进行审核。审核过的留言方可在前台显示。

：勾选或多选需删除的留言，单击删除留言按钮，进行批量删除。注意：删除后不可恢复，操作需谨慎。

相关内容： 网站用户管理系统V1.0 9 重复留言时间限制：对重复留言的时间间隔做出限制，可在一定程度上防止营销软件的恶意留言。

操作步骤：单击菜单“系统设置”》“系统参数设置”子菜单，进入参数设置界面，选择“信息属性”，进行“重复留言时间限制”设置。

2.6

用户反馈系统

单击“插件管理”菜单 》信息反馈管理“管理信息反馈”子菜单，进入管理信息反馈界面：

信息反馈列表中显示反馈的ID、标题、反馈所属分类、发布时间等信息，便于进行管理（删除）操作。

管理反馈：

[删除]：选中需删除的信息反馈，单击[删除]按钮，确定删除反馈。注意：删除后不可恢复，操作需谨慎。

：勾选或多选需删除的信息反馈，单击批量删除按钮，确定删除反馈。注意：删除后不可恢复，操作需谨慎。

：管理信息反馈界面到管理反馈分类界面的转换按钮。

：管理信息反馈界面到管理反馈字段界面的转换按钮。网站用户管理系统V1.0 10

自定义信息反馈表单制作步骤：

1、分析反馈表单需要的字段；

2、增加反馈表单所需字段(如果原本的字段足够，这步可跳过)；

3、增加信息反馈分类(每个信息反馈分类都可有不同的反馈表单)；

4、完成。

下面举例说明： 制作“作品提交”表单

1、分析反馈表单需要的字段：

经过分析我们需要的字段如下：(字段标识：字段名)姓名：name 联系邮箱：email 联系电话：call 名：title 简介：saytext

2.7 好友列表

在网站中，会员可以将其他会员添加为好友，以方便随时快捷地给好友发送站内短消息。单击导航区“好

友列表”书签式面板，出现好友列表、添加好友、创建新组、分组管理等功能链接。

单击导航区“好友列表”导航链接，出现好友列表、添加好友、创建新组、分组管理等功能链接，在 网站用户管理系统V1.0 11 下方界面中系统以分页列表的方式显示本会员的成员组及相关好友信息。

添加好友

在界面中填写成员用户名，选择成员组（默认可选择黑名单或我的好友）后，单击“添加成员”按

钮以添加好友。在好友列表界面中即可点击操作列中“发短消息”功能链接，对本好友发送站内短消息。

2.8 快捷管理信息

在管理界面顶部，将鼠标移至“选择栏目”功能链接上，系统以树型结构显示站内的节点列表（若有

多级节点分类，鼠标点击节点树前面的“+”图标即可展开下级节点）。单击相应栏目节点名可以快速管理

栏目中的信息。在相应节点名上单击鼠标右键，即可出现相应的管理菜单项。

在相应节点上单击鼠标右键，在弹出的右键菜单中选择“添加信息”（系统根据不同的内容模型而显示

不同的项目名，如添加文章、添加图片、添加软件等）功能链接则可快捷添加信息，系统将直接进入“内 容添加”管理界面。

2.9 短消息管理

系统提供站内短消息互动功能，注册会员既可以对网站中的注册会员发送短消息、管理站内短消息，也

可以回复其他会员发送来的站内短消息。网站用户管理系统V1.0 12 单击导航区“短消息管理”导航链接，在出现的管理界面中显示本会员收到的短消息信息。撰写短消息

单击导航区“短消息管理”书签式面板中“撰写短消息”功能链接，在出现的界面填写收件人、短消

息主题和短消息内容后，单击“发送”按钮即可向指定的收件人发送短消息，同时收件人打开会员中心时系

统将自动弹出短消息；单击“保存”按钮出现保存成功信息，短消息保存在您的“草稿箱”里；单击“清

除”按钮即清除所撰写的短消息内容。重要参数说明：

收件人：指定要收本条短消息的站内注册会员。在收件人内容框中，可以用英文状态下的逗号将用户名

隔开实现群发，最多2 0 0 0 个用户。若会员在“好友列表”中添加了好友，则可在“请选择”下拉选择框 中快捷选择加为好友注册的会员名。

草稿箱

在此界面中显示短消息的收件人、主题、发送短消息的日期、大小、已读及删除操作等信息。单击短

消息主题可具体查看此短消息。您可以单击操作列中的“删除”，将对应的短消息删除；也可以选定多个

或者本页所有短消息，单击“删除选定的短消息”或者“清空草稿箱”进行批量删除。

收件箱

在此界面中显示短消息的收件人、主题、发送短消息的日期、大小、已读及删除操作等信息。单击短

消息主题可具体查看此短消息。您可以单击操作列中的“删除”，将对 网站用户管理系统V1.0 13 应的短消息删除；也可以选定多个或

者本页所有短消息，单击“删除选定的短消息”或者“清空已发送”进行批量删除。发件箱

此界面显示短消息的收件人、主题、发送短消息的日期、大小、已读及删除操作等信息。单击短消息

主题可具体查看此短消息。您可以单击操作列中的“删除”，将对应的短消息删除；也可以选定多个或者

本页所有短消息，单击“删除选定的短消息”或者“清空已发送”进行批量删除。

废件箱

此界面显示短消息的收件人、主题、发送短消息的日期、大小、已读及删除操作等信息。单击短消息

主题可具体查看此短消息。您可以单击操作列中的“删除”，将对应的短消息删除；也可以选定多个或者

本页所有短消息，单击“删除选定的短消息”或者“清空已发送”进行批量删除。

2.10 资金管理

当会员在网站中消费行为而产生的相关订单与资金消费情况，都将记录在会员中心相关明

细记录里。在资金管理中，会员可以查阅收入、支出、在线支付及点券、积分、有效期兑换等明细记录。

单击导航区“资金管理”书签式面板，出现所有明细记录、所有收入记录、所有支出记录、在线支 付记录等功能链接。所有明细记录

单击“所有明细记录”功能链接，在界面系统以分页列表的方式显示会员在网站中所有收入和支出信息，包括交易时间、交易方式、币种、收入金额、支出金额、银行名称和备注/ 说明等信息。所有收入记录

单击“所有收入记录”功能链接，在界面系统以分页列表的方式显示会 网站用户管理系统V1.0 14 员在网站中所有收入信息，包

括交易时间、交易方式、币种、收入金额、支出金额、银行名称和备注/ 说明等信息。所有支出记录

单击“所有支出记录”功能链接，在界面系统以分页列表的方式显示会员在网站中所有支出信息，包

括交易时间、交易方式、币种、收入金额、支出金额、银行名称和备注/ 说明等。在线支付记录

单击“在线支付记录”功能链接，在界面系统以分页列表的方式显示会员在网站中所有在线支付信息，包括支付序号、支付平台、交易时间、汇款金额、实际转账金额、交易状态、银行信息和备注等信息。

第四篇：基金从业人员资格管理暂行规定

基金从业人员资格管理暂行规定

（1999年11月12日 中国证券监督管理委员会）

（相关资料: 部门规章4篇）

第一章 总则

第一条 为加强对基金管理公司、基金托管部基金从业人员资格的管理，规范证券投资基金（以下简称“基金”）的运作，切实保障基金持有人的合法权益，促进基金业健康发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其他有关规定，制定本规定。

第二条 本规定所称基金从业人员包括下列人员：

（一）基金管理公司、基金托管部的高级管理人员及其助理人员；

（二）基金管理公司、基金托管部内设基金业务部门的正、副经理人员；

（三）基金管理公司的基金经理；

（四）基金管理公司的督察员；

（五）基金管理公司中从事研究开发、市场推介、销售、交易、基金财务、监察稽核、电脑管理等业务的专业人员；

（六）基金托管部中从事研究开发、清算交割、基金财务、交易监控、监察稽核、电脑管理等业务的专业人员；

（七）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他人员。

前款

（一）项所称高级管理人员是指基金管理公司、基金托管部的总经理、副总经理以及中国证监会认定的其他人员；

（三）项所称基金经理是指在基金管理公 司中专门负责基金投资的专业人员；

（四）项所称督察员是指在基金管理公司中负责公司监察稽核工作，并可以就监察稽核情况独立向公司董事长、中国证监会行使 报告权的专业人员。

第三条 中国证监会依据本规定，负责对基金从业人员资格进行监督管理。前款所称基金从业人员资格，包括基金从业资格、基金经理资格和高级管理人员的任职资格。

第四条 基金从业人员申请基金从业资格、基金经理资格的，应当由拟聘用单位按照本规定的要求，向中国证监会提交申请材料。中国证监会对申请人的材料进行审核，经审核符合条件的，核准其基金从业资格和基金经理资格，发给资格证书。

申请高级管理人员任职资格的，中国证监会除对其申请材料进行书面审核外，还可以对申请人进行考察、面谈。

第五条 中国证监会向社会公布取得基金从业人员资格的基金从业人员名单。

第二章 基金从业资格

第六条 基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员，应当取得基金从业资格。

第七条 基金从业人员申请基金从业资格，应当具备下列条件：

（一）具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外；

（二）具有完全民事行为能力；

（三）遵守国家有关法律、法规以及行业规范，熟悉有关证券、金融法律、法规；

（四）品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密；

（五）具有大学财经、法律等证券相关专业学科以上学历；或具有其他专业专科以上学历，并有从事二年以上证券业务或三年以上其他金融业务的工作经历，具备证券、金融、法律等专业知识的；

（六）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试；

（七）中国证监会规定的其他条件。

第八条 有下列情形之一的，不得申请基金从业资格：

（一）受过刑事处罚或重大行政处罚的；

（二）担任因经营不善破产清算或因违法被吊销营业执照的公司、企业的董事、总经理及其他高级管理人员，并对以上结果负有个人责任的；

（三）个人所负债务到期尚未清偿，且数额较大的；

（四）被中国证监会认定为证券市场禁入者的；

（五）中国证监会认定的不适合从事基金业务的其他情形。

第九条 基金从业人员申请基金从业资格，应当由拟聘任单位向中国证监会报送下列材料：

（一）中国证监会统一印制的申请表；

（二）学历、学位证明复印件；

（三）身份证复印件；

（四）基金从业资格考试证明复印件；

（五）拟聘任单位对申请人的推荐意见；

（六）中国证监会要求报送的其他材料。

第三章 基金经理资格

第十条 拟任基金管理公司基金经理的基金从业人员，除具有基金从业资格外，还应当取得基金经理资格。

第十一条 申请基金经理资格，应当具备下列条件：

（一）具有基金从业资格；

（二）有从事三年以上基金业务或五年以上证券业务的工作经历，具有丰富的证券分析、证券投资经验和良好的工作业绩；

（三）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金经理资格考试；

（四）中国证监会规定的其他条件。

第十二条 基金从业人员申请基金经理资格的，拟聘任单位除应当按照本规定第九条

（一）、（二）、（三）项规定向中国证监会报送材料外，还须提交下列材料：

（一）基金从业资格证书复印件；

（二）基金经理资格考试证明复印件；

（三）中国证监会要求报送的其他材料。

第四章 高级管理人员任职资格

第十三条 基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员的，应当由其拟聘任单位按照本规定的要求，向中国证监会报送材料，经中国证监会审核符合条件的，方可任职。

第十四条 基金从业人员申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有基金从业资格：或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历；

（二）有丰富的专业管理知识和经验，较强的管理工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩；

（三）拟任基金管理公司高级管理人员的，应具有从事三年以上基金业务或五年以上证券、金融业务工作经历；

拟任基金托管部高级管理人员的，应具有三年以上银行工作经历；

（四）中国证监会规定的其他条件。

第十五条 基金管理公司基金托管部拟聘任高级管理人员的，除应当按照本规定向中国证监会报送第九条

（一）、（二）、（三）项规定的材料外，还应当提交下列材料：

（一）基金从业资格证书复印件或从事基金业务、证券业务工作经历的证明；

（二）拟聘任单位推荐申请人员任职的意见；

（三）中国证监会要求报送的其他材料。

第五章 日常管理

第十六条 中国证监会对基金管理公司和基金托管部高级管理人员、基金经理的资格进行年检，对基金从业人员的从业行为进行定期或不定期的检查。第十七条 基金从业人员的基金从业资格、基金经理资格不因本人辞职、改变受聘单位等行为而失效；但取得基金从业资格、基金经理资格的人员连续十八个月未从事基金业务活动的，其资格自动失效。重新从事基金业务，应当按本规定要求的程序重新申请相关资格。

第十八条 基金管理公司、基金托管部需解聘高级管理人员的，应当事先经中国证监会同意并推荐新的人选；未经中国证监会核准任职资格的人员，基金管理公司、基金托管部不得委托其高级管理人员的职责。

第十九条 基金从业人员应遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得从事以下活动：

（一）越权或违规经营；

（二）违反基金契约或托管协议；

（三）故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（四）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（五）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（六）玩忽职守、滥用职权；

（七）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密；

（八）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

第二十条 基金从业人员不得在其他经营性机构兼职，不得从事与本职工作相关的其他任何以盈利为目的的活动。高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职的，应当报中国证监会备案；其他从业人员在非经营性机构兼职的，应当报聘任单位备案。

第二十一条 基金从业人员改变聘用单位，自其离开受聘单位之日起的三个

月内，不得在新聘用单位从事基金投资业务。

第二十二条 基金从业人员离开原聘单位后，不得泄露原聘单位的未公开信息，不得为他人或自己侵占原聘单位的商业机会；高级管理人员和基金经理在离开原单位三个月内不得为自己或他人买卖原单位所管理、托管的基金仍持有的股票。

第二十三条 基金管理公司总经理离任时，公司董事会应当对其进行离任审计，审计结果报中国证监会备案；其他高级管理人员离任时，聘任单位应当对其进行离任检查，检查结果应当报中国证监会备案。

基金托管部的高级管理人员离任时，基金托管人应当对其进行离任检查，检查结果报中国证监会备案。

第六章 罚则

第二十四条 取得基金从业人员资格的基金从业人员，违反国家有关法律、法规和本规定，除按有关法律、法规进行处罚外，中国证监会可依据本规定，视情节轻重给予下列处罚：

（一）警告；

（二）暂停基金从业人员相关资格6个月至12个月；

（三）取消基金从业人员相关资格，自取消其基金从业人员相关资格之日起3年内不予受理其基金从业人员相关资格的申请；

（四）取消基金从业人员相关资格，并永久性不予受理其基金从业人员相关资格的申请。

第二十五条 基金从业人员有本规定第八条所列情形之一的，中国证监会取消其基金从业人员相关资格。

第二十六条 基金高级管理人员在任职期间因涉嫌违 法、违规受到有关行政部门或者司法机关调查或审讯的，在调查和审讯期间，基金管理公司、基金托管银行应采取必要的措施，保证基金管理公司和基金托管部的正 常运作，确保基金资产的安全，中国证监会也可根据情况暂停其基金从业人员相关资格。

第七章 附则

第二十七条 基金管理公司董事长的任职资格参照本规定对高级管理人员的有关规定执行。

第二十八条 基金管理公司董事的任职应当经过中国证监会审核。基金管理公司督察员的任免应当报中国证监会核准。

基金管理公司和基金托管部的总经理助理、部门经理及基金管理公司的基金经理的任免应当报中国证监会备案。

第二十九条 本规定由中国证监会负责解释。

第三十条 本规定自发布之日起施行。

第五篇：证券业从业人员资格管理实施细则

证券业从业人员资格管理实施细则（试行）

目录

第一章 总则

第二章 从业资格和执业证书

第三章 执业证书管理

第四章 年检

第五章 检查和调查

第六章 罚则

第七章 附则

第一章 总则

第一条 根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的规定，制定本细则。

第二条 本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。

第三条 中国证券业协会（以下简称协会）依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。

第二章 从业资格和执业证书

第四条 机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。

第五条 符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。

中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。

第六条 取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。

申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。

申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。

第七条 执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。

第八条 申请人应当向所在机构提交下列申请材料：

（一）执业证书申请表；

（二）身份证复印件；

（三）学历证明复印件；

（四）协会规定的其他材料。

第九条 执业证书的申请程序是：

（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；

（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；

（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。

第十条 对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。

对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。

第三章 执业证书管理

第十一条 机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责：

（一）使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理；

（二）组织实施所在机构执业证书申请工作；

（三）负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审；

（四）按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作；

（五）协助协会的检查和调查；

（六）负责所在机构执业人员的备案事项；

（七）为所在机构人员提供相关咨询；

（八）保持与协会的日常联系。

机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。

第十二条 执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门奖励、处分、处罚的，以及离开所在机构的，所在机构应当于每月5日前向协会备案上月发生的上述情形。

第十三条 执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的，应当按照本细则规定，另行申请执业证书。

第十四条 执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书。

第十五条 机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。

第十六条 执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。第十七条 受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。

第十八条 协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。

第十九条 协会建立执业人员诚信信息库，对信息进行分级管理，供机构查询或应证券监管部门的要求提供有关信息。

第二十条 协会每月10日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。

第四章 年检

第二十一条 协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。第二十二条 年检的程序是：

（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写年检申请表，连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构；

（二）机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；

（三）协会对机构提交的年检申请表进行审核，必要时可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否通过年检的审核意见；

（四）协会通过执业证书管理系统，将年检结果通知所在机构，并在协会的互联网站公告；

（五）机构资格管理员办理执业证书年检记录。

第二十三条 有下列情形之一的，不予通过年检：

（一）执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；

（二）未按规定完成后续职业培训的；

（三）不再符合执业证书取得条件的；

（四）未按规定参加年检的；

（五）协会规定的其他情形。

第二十四条 因第二十三条第（一）、（三）款未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。

第二十五条 因第二十三条第（二）、（四）、（五）款未通过年检的人员，由协会移交中国证监会暂停其执业。

第五章 检查和调查

第二十六条 协会对机构执行《办法》及本细则的情况进行检查，也可以根据投诉、举报等对机构、执业人员违反《办法》及本细则的行为进行调查。第二十七条 协会可以委托相关单位对所在地机构、执业人员进行检查和调查。

第二十八条 协会对机构检查的内容包括：

（一）是否存在聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的情况；

（二）是否及时履行了规定的备案义务；

（三）执业证书申请过程中是否存在徇私舞弊、弄虚作假的情况；

（四）是否妥善保管了所属执业人员的书面申请材料。

第二十九条 对机构检查和调查的方式：

（一）与有关负责人谈话；

（二）查阅执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；

（三）查阅人员聘用合同；

（四）调阅执业人员档案；

（五）约请执业人员谈话；

（六）其他合法而有效的方式。

第三十条 对执业人员的调查方式：

（一）与所在机构有关负责人面谈，了解有关情况；

（二）查阅被调查人的执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；

（三）查阅被调查人聘用合同；

（四）调阅被调查人档案；

（五）与被调查人谈话；

（六）其他合法而有效的方式。

第三十一条 检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。

第三十二条 机构及执业人员对协会或协会委托单位进行的检查和调查应当予以配合。

第六章 罚则

第三十三条 执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请；已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请。

第三十四条 执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予相应处分。情节严重的，移交中国证监会处罚。

第三十五条 机构弄虚作假的，聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的，未履行规定的备案义务的，不配合协会或其委托单位组织的检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予机构下列处分：

（一）批评；

（二）通报批评；

（三）暂停部分会员

权利；

（四）暂停会员资格；

（五）取消会员资格；同时给予直接责任人下列处分：

（一）批评；

（二）通报批评。情节严重的，移交中国证监会处罚。

第七章 附则

第三十六条 协会对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证，通过基础科目和两门（含两门）以上专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门（含四门）以上专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。第三十七条 执业证书申请及年检等相关费用由机构向协会统一支付。第三十八条 协会对从业资格和执业证书实行编码管理。

第三十九条 资格考试办法、培训办法及水平考试办法由协会另行制定。第四十条 本细则已经中国证监会核准，自2003年7月1日起试行。