第一篇：东方证券做市业务经验
东方证券做市业务经验
东方证券总裁
一、选择优质的做市标的成长潜力
具备保持公司保持持续盈利能力的核心优势，如具有关键的核心技术或核心原材料或核心客户，具有先发优势的业务模式和较强的市场开拓能力；
营业收入/净利润增长速度30%以上
行业属性
所属细分行业具有广阔的发展空间，符合国家战略性产业发展方向，如TMT，消费与医疗，节能环保，先进制造等领域的企业；
盈利规模
最近一年净利润不低于1000万元，公司成长性较好的（如成长速度超过100%），最近一年扣除成本净利润不低于500万。
财务稳健，经营性现金流良好。
二、在做市交易前引导做市标的公司进行适当的宣传推广
举办现场推荐会，让营业部的高净值客户和机构投资者与标的企业高层对面进行沟通，让投资者了解做市标的公司的价值，提高投资者交易意愿；
公司研究所发布做市标的企业的独立研究报告，在市场上引起投资者的注意，并给与一定的参考意见；
鼓励企业通过媒体宣传，在众多做市标的企业中形成一定的知名度。
三、对于股权结构比较集中的挂牌公司，在做市交易前进行适当的股票分散
与公司销售交易部合作开展“开户协议转让原始股”活动；
培育新三板合格投资者的有效手段；
对于股权比较集中的挂牌公司股票进行适当分散，有利于做市交易的活跃。
四、采取适当的做市策略
首日采取略低于企业公允价值的价格开盘，并采取慢牛拉升的方式，将股票价格逐渐与企业价值相匹配，让投资者看到企业股票的增值空间，从而吸引一部分投资者进一步购买股票，让前期参与交易的投资者都能赚到钱，让做市交易的股票在市场上形成良好的口碑。
五、我们做市的目的1、提升股票流通性
使想买的人买得到，想卖的人卖的出去；成为投资者投资及退出的良好通道。
2、合理估值
市场对于做市商报价的反应情况让做市商不断修正对企业的定价，最终形成市场对企业认可的公允价值，合理价格要以良好的流通性为前提。
3、奠定竞价交易及转板的基础
通过做市交易让标的企业股票形成良好的市场认可度，流动性得到明显提高，企业股权得到有效分散，为即将推出的连续竞价交易以及转板奠定基础。
第二篇：西方证券经纪业务经验
西方证券经纪业务经验
从西方发达国家的证券经纪业务发展历程看，证券经纪行业的市场竞争基本可分为三个阶段：
首先是价格竞争阶段，证券公司主要是通过降低佣金来争夺客户，力图取得更多的市场份额；
第二阶段：产品竞争阶段，券商通过挖掘和发展新的投资工具和投资渠道，如股指期货、认股权证等金融衍生产品以及网上交易、银证通等非现场交易方式等，向投资者提供具有吸引力的金融新产品。
第三阶段：服务竞争阶段，证券业作为金融服务业的一个分支，具有普通服务业的共性外，还需要强调专业化，其市场竞争的立足点是专业服务质量水平，通过管理创新和技术创新，不断提高服务质量水平，是该阶段的主要特征。PS：大家议议我国目前证券行业市场竞争状况把？
美国经纪业务市场的主要特点：
美国一直是全球证券市场的焦点，每年都有国内同行到美国进行考察访问，在证券经纪业务上，我国有很多公司就是参照美国一些优秀的证券公司的情况，制订了公司的发展方向、制度和流程。美国券商在经纪业务领域的竞争远不是简单的价格竞争，他们的产品创新和综合专业服务方面很多都走在世界的前列。
美国经纪业务市场主要特点有：
（一）围绕价格的竞争不但没有休止，反而是愈演愈烈，按照定价情况美国主要的经纪服务商可以分为三类：第一类是综合服务型券商，佣金可高达几百美元。代表公司为美林证券、摩根斯坦利等大型的券商；第二类是折价经纪商，佣金约为几十美元。这类券商基本不提供投资咨询服务，投资者通过电话、传真等委托进行交易，但交易手续费有大幅度降低，他们依靠低成本、低手续费作为竞争武器，与综合服务型券商形成对峙；第三类是网上经纪商，佣金只有10—20美元。这类券商充分利用网络技术，并与多家信息服务公司合作提供各种咨询服务和资产管理工具，投资者根据所提供的信息自行判断交易，不但获得丰富的信息服务，而且实现了低手续费。
美国经纪业务市场主要特点：
（二），美国的券商一般通过细分市场来明确公司定位。按照公司的定位，美国证券经纪业务市场上主要有五种类型的公司：第一类是以高盛为代表的贵族俱乐部型，主要服务于开户资产2500万美元以上的富豪。除了对客户个人和家庭提供服务外，更多是侧重对其所经营的公司的服务；第二类是以美林为代表的综合型，主要服务于证券资产50万美元以上的客户，其中100-500万美元是核心客户，以对个人和家庭提供理财顾问服务为主。同时美林也是国内多数券商学习的榜样，可是国内真正可以做到清晰定位的券商有多少呢？第三类是以嘉信和e-trade为代表的折扣经纪商，主要服务于自主投资的、对交易手续费敏感的客户。其主要利用电子商务技术，向客户提供收费低廉的网上交易方式，以及公共咨询信息，不提倡向客户提供个性化的咨询服务。证券电子商务运营化运营的杰出代表！第四类是以爱德∙华琼斯为代表的社区经纪商，主要服务于网点附近的散户群。其注重有形网点的建设，一般网点设置比较小，主要由投资顾问和秘书2个人组成；第五类是当天交易商，主要服务于低端客户。这些一般都是很小的经纪商，只开设类似电子游戏厅的交易室，收费低廉，除了交易通道外不提供任何服务，任何人都可以随时进出，但条件是买入的必须当天卖出，卖出的必须当天买入。
美国经纪业务特点：
（三）注重理财顾问队伍的培育和建设，使经纪业务服务专业化。不管是美林的FC还是爱德∙华琼斯IR，这些英文字母代表的都是令人尊敬的理财顾问，美国证券公司对理财顾问非常重视，一般一个合格的投资顾问需要培养1-2年以上，美林证券更是严格，其每年都会招收相当数量的新人进行培训,培训期间为三年，培训期内给与固定工资，但培训期内的淘汰率非常高，第一年通常会淘汰75%。三年内开发的客户资产量达到3000万美元才能取得理财顾问的资格。
第三篇：东方证券开业典礼策划方案
东方证券济南营业部开业典礼策划方案
实施项目：东方证券济南营业部开业剪彩仪式
实施时间：2006年T月T日
一策划意义
企业庆典仪式承担着企业形象、产品形象的树立推广作用，设计定制出一套富有个性化的既热烈又隆重的仪式，使企业庆典发挥巨大效益并具有历史纪念意义。
二背景分析
三活动宗旨
隆重，热烈，典雅，节俭，个性，有序
四宣传策略
通过新闻报道的形式，引起人们关注，扩大社会影响力
媒体选择：报纸：济南时报，齐鲁晚报，山东商报
广播：济南经济广播
电视：山东卫视
五前期筹划
（1）向有关单位申请占道证，提前5天向济南市气象局获取开业当天的天气情况资料
（2）落实出席庆典仪式的宾客名单、省市政府有关领导，证监会相关领导，同行企业的领导，驻济各大媒体，驻济各大企业的代表。提前发放邀请函，并征集祝贺单位的确认。
（3）拟订周密的典礼议程计划
（4）落实领导安全保障体系（公安交警部门负责）
（5）确定各位领导讲话稿，主持领导的主持稿
（6）落实现场停车位，各单位代表停车区
（7）落实电源位置并调试及其他相关事宜
（8）落实典礼活动的应急措施
（9）确定开业剪彩仪式宣传标语的内容，需提前交礼仪公司工程部制作
六现场设置
（1）剪彩区布设
①剪彩区 开业剪彩仪式设在招商银行门前，用红地毯铺就10米X6米的剪彩区，两边摆放两排花篮装饰。当剪彩开始时，军乐队可在剪彩区后边台阶上表演，做为后背景。
②龙门 横跨剪彩区升置16米跨度龙门1座，上悬挂“热烈祝贺东方证券济南营业部盛大开业”。
③剪彩花 10套，剪彩仪式进行时，由礼仪小姐整齐列队捧出，礼仪小姐文雅轻盈稳步走上剪彩台，映着鲜艳热烈的剪彩花，预示着东方证券济南营业部盛大开业的顺利圆满成功。
（2）演讲区布设
（3）周边环境布设
①条幅（贺联）设在营业部楼体上若干条
②花篮摆设在剪彩区靠龙门两侧在台阶上摆放两组鲜花、大厅门口、大厅内部用时令鲜花装饰
③迎宾彩旗 99面，悬插在营业部周围
（4）迎宾区布设
①签到处备签到用品一套，笔、签到薄，桌子
②军乐队30人，仪式开始前演奏，烘托气氛，聚集人气，仪式进行中间歇演奏。演奏曲目有《迎宾曲》《好日子》《走进新时代》《凯旋进行曲》《在希望的田野上》《拉得斯基》等。③礼仪小姐 根据嘉宾人数定，身高1.7米，年龄25岁以下，着玫瑰红色旗袍，佩绶带，落落大方，形象气质佳，接待、引领签到、为领导佩戴胸花，引领剪彩。
④礼炮置在表演区，宣布东方证券济南营业部开业典礼仪式开始时释放，烘托气氛。
七开业典礼工作日程和议程安排
地点：经七纬二路口东南角招商银行门口
时间：2006年T月 T日上午10：18开始
（一）开业典礼工作日程
●提前10天筹备组双方成员共同到开业典礼现场，具体确定主席台位置及演出区，进行整体布局。
●提前9天发放邀请函，并征集祝贺单位的确认。
●提前8天确定参加开业典礼的领导、嘉宾及讲话稿，并发出邀请函征集祝贺单位。●提前7天确定主题词，条幅标语，并交付礼仪公司部制作。
●提前1天主体单位协调落实电源到位并调试通电。
●提前1天主席台、后背景及大型喷绘开始搭建。
●早晨9点 所有现场静态元素布设完毕。
（二）开业典礼仪式工作流程
●T日早上8：40开幕式筹备组成员准时到场，检验现场静态元素布设状况，协调现场动态元素布设，做好最后整体协调，落实细节，做到万无一失。
●早上9点军乐队、主持人、签到处、贵宾花、音响、保安到位并进行现场秩序维护。●早上9：10 礼仪小姐到位，音响调试完毕。军乐队开始表演。
●9：30 参加开业典礼的领导和嘉宾陆续到场，礼仪小姐开始负责接待，引领签到，为领导佩戴胸花等礼仪服务。
（三）开业典礼仪式议程安排
T月T日上午10：18开业典礼仪式正式开始
●10：5参加开业典礼仪式的领导、嘉宾由礼仪小姐引领走上主席台
●主持人介绍参加开业典礼仪式的领导、嘉宾
●10：18主持人宣布东方证券济南营业部开业典礼仪式开始（军乐队奏乐）
●请省市主管财政金融的主要领导讲话（2分钟）
●请证监会领导宣读批文（2分钟）
●请同行业代表致贺词（2分钟）
●请营业部经理致答谢词（2分钟）
●请客户代表致贺词（2分钟）
●主持人宣布请上级领导、营业部总经理到剪彩区为营业部开业剪彩
●此时，礼仪小姐引导上级领导、营业部总经理、嘉宾代表到剪彩区，礼仪小姐整齐列队，双手捧出剪彩花，文雅轻盈的稳步走上剪彩区。
●10：28领导剪开红绸，宣告东方证券济南营业部隆重开业。（此时，军乐队奏乐，礼炮齐鸣，彩花彩带当空漫舞，如天女散花，姹紫嫣红，绚丽多彩，甚为壮观，仪式达到高潮。气
氛热烈，人声鼎沸。）
●剪彩完毕后，请上级领导、营业部总经理、嘉宾代表参观鞋城。八开业全程项目预算
序号 项目名称 规格 单价 数量 合计主席台后背景军乐队 30人龙门礼仪小姐 含授带，1.7米以上（根据嘉宾人数定）
6主持人
7音响、话筒
8大礼炮（含炮台）剪彩用品 高档
10签到用品 笔、本彩旗 五彩胸花 二朵杨兰
13条幅 0.90米宽（楼体条幅）
14地毯 大红绶带鲜花组摆 时令鲜花
合计：（大写）￥： 元
第四篇：证券柜台业务
证券交易流程
投资者入市操作一般涉及开立帐户、委托买卖、资金划转、证券交易、清算交割、挂失、销户等业务环节。(一)开立证券帐户
不论机构或个人，在深圳、上海证券交易所进行证券交易，首先需要开立证券帐户卡(股东代码卡)，它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的帐册，是股东身份的重要凭证。每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡。
1、证券帐户的分类
证券交易所的证券帐户根椐投资者的性质分为五类。各类证券帐户通过编号加以区别(证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成，最后一位数字为校验位)。
2、开立证券帐户的地点
① 各大证券公司营业部及营业网点
② 证券中央结算公司指定的各地代理开户机构
3、开立证券帐户的必备资料
个人投资者：本人亲往办理的，提供本人中华人民共和国居民身份证(以下简称身份证)及其复印件;境外自然人持境外居民身份证(护照)及其复印件可开立深、沪B股帐户。由他人代办的，还须提供代办人身份证及其复印件、经公证的授权委托书。
机构投资者：办理人须提供下列资料： ①法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件;②法定代表人授权委托书与法人代表证明书;③法定代表人身份证明文件复印件;④经办人的身份证及其复印件。
4、开立证券帐户的处理流程
①到营业柜台办理时，如实填写《自然人证券帐户注册申请表》或《机构证券帐户注册申请表》的“申请人填写”栏;②交纳费用;③待开户柜员输入资料，合法开户信息返回后，打印，领回证券帐户卡。
(二)开立资金帐户
有了证券帐户您就可以申请开立资金帐户了，资金帐户是用于记载您买卖证券的资金变动及余额情况的帐户。资金帐户由证券公司营业部为投资者开设。您可以根据您所在地区您选择一家证券营业部，作为自己买卖证券的代理人，并与它签定《证券买卖代理协议》及相关协议。
1、开立资金帐户的必备资料
个人投资者：本人亲往办理的，提供本人身份证、证券帐户及其复印件;
机构投资者：须提供工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件和复印件或民政部门或其它主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件、法定代表人授权委托书和经办人的身份证及其复印件。
2、营业部现场开户流程
①将深沪证券帐户卡原件、身份证原件及签署的《证券买卖委托合同》等资料交柜台审核;②柜员将资料输入，客户自行输入交易密码及取款密码，成功注册为某券商的证券交易客户;身份证、证券帐户卡复印留底;③获得某券商的证券客户号或资金帐号。
3、预约上门开户服务
大多数的券商各证券营业部提供预约上门开户服务(三)资金划转
可以采用银证转帐的方式将证券买卖资金从银行存折(卡)划拨到证券资金帐户。同样您也可以采用银证转帐的方式将证券买卖资金转回您的银行存折(卡)。您保证金帐上的资金余额跟存在银行一样，证券公司会按银行活期存款利率定期计息。银证转帐的途径与证券交易的途径相同,对外服务时间为正常交易日9：00-15：30。
1、买卖过程中的资金变动
当您每次委托买入指令成功，交易系统将相应扣除保证金帐上的资金。每次委托卖出成功后，交易系统将立即把相应的卖出金额添加到保证金帐上,这称为 “资金当日回转”，当日回转资金可以用于买入，用于其他用途(如转入银行帐户)需遵循证券交易所有关资金清算的时间约定：A股、基金、债券为T+1日(即 T日卖出返回的资金余额，T+1日可取款);B股的资金清算为T+3。(四)委托买卖
1、交易时间和委托时间
祁阳证券交易所的通常交易时间是：每周一至周五：上午(前市): 9:15至 9:25(集合竞价时间);9:30至11:30(连续竞价时间)。下午(后市): 13:00至15:00(连续竞价时间)。双休日和证交所公布的休市日休市。与交易时间相对应，投资者下达委托的时间通常为每一交易日的9:00-15: 00。
2、委托方式
证券公司各营业部为投资者提供的主要委托方式有：A.当面柜台委托： 需要投资者本人提供资金帐户卡，填写委托单并签章。委托完毕，请投资者注意妥善保存委托单。B.自助终端委托:通过证券营业部提供的电脑自助操作设备进行委托与查询。C.电话委托:通过拨打券商提供的专用委托电话进行交易与查询：D、网上交易： 网上交易是通过因特网进行证券委托买卖的简称。
3、委托申报
委托通常应在规定的交易营业时间内办理。委托一般当天有效，即委托有效期从委托申报开始至当天闭市结束。在办理委托时，请您注意申报清楚以下内容：A、证券的名称或证券交易代码;B、买卖方向：即买进或卖出;C、买进或卖出的数量;D、买进或卖出的价格(债券回购价格指是每百元资金的年收益率)。
4、委托数量和委托价格的相关规定
证券交易所对委托的数量和价格有特定的要求。委托数量的规定主要包括：(1)交易单位，即委托数量应该是一个交易单位为起点的整数倍。(2)最高申报上限，单笔委托的委托数量不得超过一定的上限。不同证券种类的交易单位和最高申报上限各不相同。需要特别说明的是：对股票和基金买入数量须是一个交易单位的整数倍，但小于一个交易单位的证券余额可以一次性委托卖出。
委托价格的规定主要包括：(1)币种的规定，通常情况下，委托价格的单位是人民币元，但部分证券并非以人民币元作为报价币种。(2)价格档位的规定，即委托价格所应遵循的最小变动单位。(3)涨跌停板的规定，为防范股价异常波动，证券交易所规定了不同证券的当日最高涨幅和最高跌幅，超出此范围的委托一律无效。不同证券种类的价格档位和涨跌停板也各不相同。
5、委托的执行
证券营业部接受投资者委托后，将立即通过电脑联网系统将有关指令转发相应的证券交易所。交易所对所有委托采用电脑集中竞价，并根据价格优先、时间优先的原则进行撮合成交，并向证券营业部回报行情和成交情况。投资者的委托如未能一次全部成交，其剩余委托仍可继续执行，直到有效期结束。委托成交后，投资者应该对符合委托条件的成交结果给予承认，并请按期履行交割手续。
6、委托的撤销与变更
在委托未成交之前，您有权变更或撤销委托。变更委托，视同重新办理委托。(五)清算交割
1、交割制度
目前，证交所对A股股票、基金、债券及其回购，实行T+1交割制度，即在委托买卖的次日(第二个交易日)进行交割。对B股股票，则实行T+3交割制度，即在委托买卖后(含委托日)的第四个交易日进行交割。
2、办理交割手续
为确定成交与否，请您在委托后及时到开户的证券营业部，办理证券清算交割手续，领取书面交割凭证(如《成交交割通知单》等)，以及时了解证券帐户和资金帐户的库存余额情况。(六)指定交易
祁阳证券交易所对投资者实行全面指定交易制度。即凡在上海证券交易所从事证券交易的投资者，须事先明确指定一家证券营业部作为该投资者委托交易、证券清算的代理机构，并将该投资者的证券帐户指定于该营业机构所属的席位号，然后才可以进行证券的交易。
由于营业部搬迁等原因，投资者想重新选择证券营业部时，则须办理指定交易转移手续。即先向原所在的证券营业部申请办理撤销原指定交易，再在新的一家证券营业部重新办理指定交易。随后投资者便可在这家新的证券营业部进行证券的委托买卖。指定交易一般在指令送达交易所时即时生效。(七)转托管
投资者从一个营业部搬到另一个营业部进行交易时，如果涉及深圳股票的转移，必须办理证券的转托管。转托管必须到转出营业部办理，办理转托管时须持有三证，而且还需要填写转入营业部的深圳托管席位号。(八)非交易过户
证券发生继承、馈赠、分割时，在经过公证后，需要进行非交易过户。上海证券过户时，证券受让人可持本人身份证、资金帐户、证券帐户及公证书到指定交易证券营业部申请办理证券的非交易过户。深圳证券的非交易过户目前还需到深圳证券登记中心在各地的代理机构方能办理。
证券柜台业务包括开立股东账户、资金账户、办理各种委托方式、银证联网、查询、交割单打印、对帐单打印等。
第五篇：证券公司做市业务自律承诺书
证券公司从事做市业务自律承诺书
全国中小企业股仹转让系统有限责仸公司：
“公司”）就在全国中小企业股仹转让系统（以下简称“全国股仹转让系统”）开展做市业务承诺如下：
一、理解并遵守全国股仹转让系统业务规则、细则、指引、通知等规定（以下统称“全国股仹转让系统业务规定”），接受全国中小企业股仹转让系统有限责仸公司（以下简称“全国股仹转让系统公司”）的自律管理。
二、按照全国股仹转让系统业务规定要求，设置专门的做市业务部门，配备合栺业务人员。业务人员具有证券从业资栺并取得执业证书，具备开展做市业务所需专业知识，熟悉全国股仹转让系统业务规定。
三、按要求在做市转让时间内，在全国股仹转让系统持续发布买卖双向报价，并在报价价位和数量范围内履行与投资者的成交义务。
四、建立健全做市业务各项业务制度和业务操作流程，建立健全风险管理制度和合规管理制度，保障做市业务依法合规进行，严栺防范和控制业务风险。
五、健全公司内部业务隔离制度，确保做市业务与推荐业务、证券投资咨询、证券自营、证券经纪、证券资产管理等业务在机
构、人员、信息、账户、资金上的严栺分离。
六、遵守相关法律和行政法规，不利用信息优势和资金优势，单独或者通过合谋，以串通报价或相互买卖等方式制造异常价栺波动，不通过内幕交易行为损害投资者利益。
七、按要求建立开展做市业务所需的专用技术系统，制定相应的安全运行管理制度，保证专用技术系统安全稳定运行。
八、建立健全做市业务异常情况处理机制和突发事件处理预案制度，对发生的重大业务风险、重大技术故障等可能引发系统性风险、严重影响市场稳定的突发事件，按照预案妥善处理，并及时向全国股仹转让系统公司报告。
九、按全国股仹转让系统公司要求及时报送相关文件，履行报告、公告义务。积极配合全国股仹转让系统公司对本公司及其从业人员的检查、核查，不进行阻挠或人为制造障碍，认真执行全国股仹转让系统公司的整改要求。
十、在开展做市业务过程中遇到现行规则未作规定的重大事项时，及时报告全国股仹转让系统公司，并根据全国股仹转让系统公司要求进行处理。
本公司保证遵守以上承诺，严栺自律，诚实守信，依法合规开展做市业务，维护市场运行秩序，保护投资者合法权益，接受全国股仹转让系统公司的自律管理，并对此承担责仸。
承诺人（签章）：法定代表人（签字）：
点击咨询 