第一篇：检察院自侦部门初查监督制度探索
检察院自侦部门初查监督制度探索
从头监督严防腐败
现在检察机关自侦部门办案绝大多数都要经过初查阶段，初查现已成为检察机关办案的一个重要环节。
初查从字面意思可以理解为初步审查、初步调查或初步侦查。根据高检于1999年11月8日颁布的《关于检察机关反贪污贿赂工作若干问题的决定》（简称“40条
”）第6条规定“初查是检察机关对案件线索在立案前依法进行的审查，包括必要的调查”。从实践看，当前，检察机关在依照《刑事诉讼法》办理贪污贿赂和渎职等自行侦查的案件时，普遍采用“受案、初查、立案、侦查”的工作程序。通常在接到举报、控告材料后，进行一些必要的调查工作，在判断确有犯罪嫌疑后，即开始立案侦查，使案件进入刑事诉讼程序。在初查过程中，有相当多的举报线索经过调查，因为没有确凿的证据或涉嫌犯罪事实而作不立案处理。从一定程度上提高了办案效率。但现在的《刑事诉讼法》中，对初查，包括初查的提起，决定权，处理结果的决定权，以及初查的手段方式等环节步骤并没有明确的规定，所以现在侦查部门对初查权的利用存在随意性，很容易滋生腐败。
××*检察院检察长××上任以来，对自侦部门办理自侦案件，特别是初查阶段的监督问题十分重视，多次召开全体干警大会和检委会提出这个问题，经过激烈的讨论和认真研究，并结合自侦部门办案实际，××*检察院已经摸索出一套行之有效的对自侦部门初查活动的监督办法。
一、加大对初查过程中公正执法、廉洁办案的教育力度
我院紧紧围绕上级院提出开展的“规范执法行为，促进执法公正”活动，紧密结合保持共产党员先进性活动和严格落实“十八条”，采取上廉政课，观看党风廉政电教片，召开以案论纪讨论会，和通过集中学习、专门谈话、廉政承诺等多种形式对干警进行廉政教育，使教育内容更加充分具体。
二、制定具体规定，规范侦查部门初查活动
（一）初查的提出，为全面准确掌握全院初查活动，根据全院一盘棋的思路，防止部门、干警擅自初查，我院规定所有群众举报线索和摸排线索，必须交控申科，由控申科进行备案整理，报经检察长批准后，再根据案件性质分流到自侦部门，同时严禁控申部门自行初查、侦查，从源头上止住了初查的情况。
（二）初查的办案规定，为防止侦查部门和侦查干警在初查过程中的腐败现象，我院专门制定了自侦部门初查活动准则：
1、初查必须填写初查审批表，并制定初查方案，明确初查人员、负责人、责任人，以及保密和初查后的应对措施，报部门负责人、主管副检察长、检察长审批并备案，有效的防止了盲目初查和随意初查的现象。
2、初查中，原则上个办案人员及相关人员不得接触被调查对象，必须要接触时，须由部门负责人报经主管副检察长批准，并根据我院“一岗双责”规定明确安全责任人，采取严密的安全防范措施。
3、询问时要严格遵守各项法律规定，严禁在初查阶段以任何方式限制、剥夺被调查人员的人身自由。
4、询问中必须有三人以上在场，其中专门一人负责被调查人员的安全，禁止侦查人员单独接触被调查、询问人员。
（三）初查后的处理，初查结束后，不论是否具有继续侦查的价值，侦查人员应立即将初查报告和初查意见上报主管副检察长、检察长审批，防止侦查人员，大事化小、小事化了，造成案件流失，危害社会。
三、加大监督力度，保障初查的公正廉洁
1、把初查写入廉政承诺书，将廉政承诺扩大到初查过程，向全院干警公布、宣读，使干警自我加压，促使其做好自我监督工作。
2、实行初查备案制，规定控申科在向侦查部门提供初查线索时，必须将线索报监察科备案，以使监察科对全院的初查案件做到有据可查，同时侦查部门在初查前必须将初查计划报监察科备案，以备检查，防止侦查部门私自初查，另外初查结束后，侦查部门要将初查报告报监察科备案，以防止侦查部门私自结案，造成案件流失。
通过对以上三个方面的探索，使全院干警增强了廉洁自律意识，保证了初查活动的廉洁、公正、依法进行，截止目前为止，我院在初查环节没有发现一起违法违纪行为，没有流失一起案件，切实保护了被初查对象和报案人的合法权益，收到了良好的社会效果。
第二篇：检察院自侦文书之初查部分
检察院自侦文书之初查部分
XXX人民检察院提请初查报告 检
初查[
]
号
一、被举报人（被调查人）的基本情况被举报人（被调查人）
，出生，身份证号码，族，籍贯，文化程度
，政治面貌
（是人大代表、政协委员的，写清其身份），工作单位，职务
，职级，现住址
等。
二、线索来源
三、举报内容（写明涉嫌的主要问题）
四、处理意见
依据《人民检察院刑事诉讼规则》第条，提请对XXX涉嫌犯罪线索进行初查。
五、初查工作方案
（一）初查目的、方向、范围和调查的问题
（二）初查的人员配备、分工及组织领导
（三）办案期限、步骤、方法和措施
（四）办案风险评估及应对措施
以上意见妥否，请审示。
承办人：年
月
日
使用说明：本文书依据《人民检察院刑事诉讼规则（试行）》第一百六十八条、第一百七十一条和《人民检察院直接受理侦查案件初查工作规定（试行）》第十二条的规定制作。为人民检察院决定对控告、举报、自首以及案中发现的线索进行初查时使用。XXX涉嫌XXX案安全防范工作预案
一、犯罪嫌疑人（被调查人、证人）基本情况
二、犯罪嫌疑人（被调查人、证人）健康状况和精神状况了解掌握被讯（询）问人的健康状况和精神状况，如患有疾病应特别写明。
三、人员配备、分工及职责明确案件承办人、司法警察或负责看管人员的配备、分工、职责以及安全防范的具体措施。组织好看守被讯（询）问人的人员，并向其交待注意事项，做好讯（询）问结束后办案人员与看守人员的衔接，不能出现空挡。
四、安全措施
1、环境准备。讯（询）问前对讯（询）问场所进行细致检查，消除不安全因素。
2、医护准备。对患有严重疾病的、应准备必要的救治药品，制定相应的救治预案或请医护人员到场监护。
3、搜查、检查、采取强制措施等环节注意事项。
五、突发事件处理可能出现安全问题预想及对策。对办案中出现的安全隐患和安全事故处理、报告的方法；针对讯（询）问过程中被讯（询）问人可能出现异常情况的应急措施。
承办人：
****年**月**日
使用说明：本文书依据《最高人民检察院关于办理直接立案侦查案件安全防范工作及责任追究暂行规定》第一条、第二条的规定制作。为人民检察院自侦部门在初查工作中，为积极预防和有效应对突发紧急情况而使用。XXXX人民检察院职务犯罪案件（初查阶段接触被查对象）党内报告书
（文号）XXX党委（党组）：
1、被查对象基本情况。（姓名、性别、年龄、身份证号、工作单位、职务、职级、是否人大代表或者政协委员、政治面貌、现住址等）
2、被查对象涉及的主要问题。
3、事由和依据。（可查性依据、法律依据、需要接触被查对象理由）。经研究，因初查工作需要，必须接触XXX核实有关问题。特此报告。
XXX人民检察院（加盖院公章）
批准人：XXX
****年**月**日
使用说明：本文书依据《辽宁省检察机关查办职务犯罪案件党内请示报告办法》第三条的规定制作。为人民检察院自侦部门在初查职务犯罪要案时使用。XXX人民检察院接触初查对象审批表 案
由 线索来源 初 查 对 象 性别 年龄 民族 籍
贯 文化程度 政治面貌 工作单位及职务
家庭住址
涉嫌主要问题
承办人意见
第三篇：人民检察院自侦案件初查工作探究
职务犯罪初查工作探究
初查，是指检察机关反贪污贿赂部门、反渎职侵权部门在对职务犯罪立案前，对自己发现或受理的控告、举报等案件线索材料进行分析、鉴别，并对该线索进行的秘密调查活动。
目前，由于缺乏上位法，《规则》制定的模糊性，导致对初查工作的认识不统一，初查与侦查工作界限不清、目的不明。在此仅希望与大家共同学习提高。
一、初查的地位与作用
虽然在《刑事诉讼法》中没有明确规定，但是在《人民检察院刑事诉讼规则（试行）》中，将初查与立案单独列为一章，对初查工作做了比较细致的规定。
《规则》第一百六十八条规定：侦查部门对举报中心移交的举报线索进行审查后，认为有犯罪事实需要初查的，应当报检察长或者检察委员会决定。
《规则》第一百八十三条规定：人民检察院对于直接受理的案件，经审查认为有犯罪事实需要追究刑事责任的，应当制作立案报告书，经检察长批准后予以立案。
结合这两个条文，我们能够看出：初查与侦查属于不同的阶段，初查是立案侦查的前提和基础，不能简单将初查理解为初期的侦查。《规则》中关于开展初查和进行立案的标准是一种主观判断，而非客观认定。初查作为一个独立的阶段，在侦办职务犯罪中有自己独立的地位与作用。
在司法实践中,检察机关在依法查办职务犯罪案件时,普遍采用的是“受理—初查—立案—侦查”的工作程序。对案件线索审核后进行初查，在初查过程中，对线索审核情况做进一步查实，提高立案准确率，缓解了检察机关面临的案多人少矛盾，节约诉讼资源。《刑事诉讼法》第一十八条对检察机关关于职务犯罪的职能管辖方面做了详细规定，此类犯罪属于典型的身份犯。在初查过程中，普遍进行秘密初查，并且不采取强制措施，能够避免检察工作给被调查人的工作生活带来负面影响、影响到被调查人的社会声誉、自我认知和正常工作，对于充分尊重和保障人权，避免司法的恣意，有着重要意义。
二、初查的内容与手段
初查阶段与立案后的侦查阶段目的不同，这直接导致初查内容与初查措施有别于侦查阶段。
初查的目的是判明有无职务犯罪事实发生，是否需要追究刑事责任,是解决能否立案的问题。(1)要有事实材料证明犯罪事实确已发生。所谓确已发生包括犯罪行为已经实施完毕，或正在实施或正在预备实施，犯罪事实确已发生必须有材料说明，这点在初查时是需要搞清楚的。(2)需要追究刑事责任。这是立案必须具备的又一条件。只有当犯罪事实发生，并且依法需要追究行为人刑事责任时，才有必要而且应当立案。一般而言，职务犯罪初查的内容应当包括：（1）初查对象的主体身份及其基本情况、政治身份、社会职务、家庭成员、海外关系等；（2）初查内容涉及的人和事及事实发生的时间、地点、过程、情节等；（3）其他需要查清的事项。
《规则》第二百八十六条规定：人民检察院经过侦查，认为犯罪事实清楚，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的案件，应当写出侦查终结报告，并且制作起诉意见书。
不同于侦查终结的案件要求有罪证据、无罪证据、罪轻证据、罪重证据都达到事实清楚，证据确实的证明标准，初查只需达到认为有犯罪事实需要追究刑事责任的要求即可。这就直接决定了初查阶段的证明标准低于立案侦查阶段，所需要采用的手段也少于立案侦查阶段。
《规则》第一百七十三条中规定：在初查过程中，可以采取询问、查询、勘验、检查、鉴定、调取证据材料等不限制初查对象人身、财产权利的措施。不得对初查对象采取强制措施，不得查封、扣押、冻结初查对象的财产，不得采取技术侦查措施。
三、初查证据的法律适用
目前，在初查中获取的证据材料能否直接适用，在检察实践中一直存在着较大的争议。一种观点认为：检察机关在未经正式立案进入侦查阶段获取的证据材料应是无效的，这种证据材料只有通过转换才能作为合法有效的证据予以使用。另一种观点认为：不论是否立案，只要是检察机关的侦查人员通过调查获取的证据材料都是合法有效的证据。
我认为，初查这一概念是最高人民检察院针对检察工作实际提出来的，对指导检察工作有着积极作用，但是《规则》只应是对《刑事诉讼法》的细化，在《刑事诉讼法》规定的范围内规范、指导检察工作，而不能超越《刑事诉讼法》去赋予自己额外的、不曾有的权限。
《刑事诉讼法》第四十八条规定：可以用于证明案件事实的材料，都是证据。
《刑事诉讼法》第五十条规定：审判人员、检察人员、侦查人员必须依照法定程序，收集能够证实犯罪嫌疑人、被告人有罪或者无罪、犯罪情节轻重的各种证据。
从以上两个条文我们能够看出，一切能够证明案件事实的材料都是证据，但是《刑事诉讼法》中关于搜集证据的规定都是针对侦查程序作出的。初查获取证据的证据能力在《刑事诉讼法》中并未规定。
我认为，对于证明主体身份等并非用于证明案件事实的证据材料，可以直接适用。对于言词证据可以通过重新询问或讯问进行转化使用，并可根据需要进行同步录音录像。对于其他证据，由于初查阶段对证据的证明力要求比较低，与侦查阶段对证据的证明力要求有一定距离，只需达到认为有犯罪事实需要追究刑事责任即可，不要求事实清楚，证据确实、充分。所以对于这些证据应当重新搜集取证。
另外，在实际工作中，存在着以初查取代侦查的情况，应当立案而不立案。通过线索的初查工作掌握的证据已经能够证实被举报人的犯罪事实存在,犯罪结果的严重程度需要追究其刑事责任的,却没有尽快结束初查,转入立案侦查程序。可能导致犯罪嫌疑人为逃避法律追究而串供,毁灭证据,携款潜逃,或畏罪潜逃,以至自杀事件的发生。不仅有违初查制度的初衷，也人为的给检察工作带来难度，不利于工作的开展。
第四篇：检察院初查计划
某市市人民检察院
初查计划
市检反贪侦计字[2011]第 号
一、被调查人基本情况
马某，男，汉族，43岁，山东邹县人，中专文化程度，群众。2010年7月至今任在某场林业站任统计兼出纳。家庭住址：XXXXXXXXXXXXX身份证号：XXXXXXXXXXXX联系方式：XXXXXXXXXXXXXXX，无犯罪前科。
二、案件线索来源
我院在查办某场林业站站长王某涉嫌职务犯罪案件过程中，发现该站统计兼出纳马某涉嫌挪用公款。
三、案件基本情况
马某利用担任某场林业站统计兼出纳的职务便利，将其保管的公款5万元，用于其妻子秦爱丽个人经营的丽鑫商行进货，直至2011年4月仍未归还。
四、线索评估
1、从地域管辖分析，案件发生地在某市总场属于某市人民检察院管辖范围。
2、马某涉嫌挪用公款是我院在查办王某涉嫌职务犯罪案件过程中发现的，已掌握部分证据，内容较真实。但马某设法掩饰罪行，且林业站账目不规范，给初查工作加大了难度。此案线索来源可靠，涉案数额存在扩大可能性，具有可查价值。
五、初查的目的、方向、及应查明的基本问题
1、初查目的：查明张某涉嫌挪用公款犯罪行为的过程和结果。
2、初查方向：从某场林业站账目入手，查清保存在马某处的公款数额，挪用数额，询问相关证人，调查取证。
3、应查明的基本问题：
（1）、向某场组织科调取《某市总场企业法人营业执照》及《组织机构代码证》证明：某场为国有企业。
（2）、向某场组织科调取《干部履历表》、《干部调动介绍信》证明：马某为国有企业工作人员。
（3）向某场财务科和总场林业站会计处调取相关财务凭证查明林业站账目及马某处保管的公款数额。
（4）向有关银行调取马某保存公款帐户的交易明细及个人存款情况。
（5）向丽鑫商行调取该商行进货账本，查明该商行资金来源与去向。
（6）询问某场财务科查明某场林业站财务制度。
（7）询问某场林业站会计查明林业站资金保管、使用轻狂及马某保管公款情况。
（8）询问某场林业站站长王某查明马某保管公款的事实与依据。
六、初查方法、步骤、及突破口的选择
1、初查方法：因马某从事出纳工作，其财务知识和工作经验证明其具有一定的掩饰犯罪的能力，为防止隐匿、毁弃证据，应采取以快制胜，速战速决方法，迅速到某场林业站调取相关帐目。
2、初查步骤：第一步，先获取外围证据（即对相关财务凭证、马某帐户交易明细、证人证言等）。第二步，询问被举报人马某，以查明其犯罪事实。
3、突破口的选择：应以审查、核对某场林业站账目和马某保存公款的帐户为突破口，查明应保存在马某处的公款数额和现有数额，找出缺口。
4、初查时限：初查方案经检察长批准立刻展开初查，力争一个月内初查终结。
七、初查力量配备、分工及组织领导
由检察长和反贪局局长对初查工作进行全程领导，负责与相关单位和部门协调。初查员宋某、周某为案件承办人员，其中宋某具体负责对每天的初查提出安排建议，确定询问对象及时间，收集相关证据，保管查证资料；周某具体负责收集有关书证及鉴定工作；内勤孙某负责提供各类法律文书及后勤保障工作。如遇重要情况需要调整初查计划的，经请示主管检察长和反贪局局长同意后改变计划。
八、初查过程中的安全防范预案
１、案件安全工作由案件承办人宋某和周某负责，法警大队干警徐某、吕某具体配合办案的每一个环节，以防止办案过程中涉案人员自杀、自残、脱逃等责任事故发生。
２、保证询问时检察人员不少于二人。保证询问在检察院办案区询问室进行。对涉案当事人询问结束后，应通知单位或家属领回，或派人将其送回。对被查对象的询问结束后，符合拘留、逮捕条件并有
拘留、逮捕必要的，应当依法及时办理拘留、逮捕手续，并立即通知公安机关执行；对于不采取拘留、逮捕强制措施的，应当通知其家属或单位领回，或派人将其送回。
3、了解掌握被询问人健康状况和精神状况，对患有严重疾病的，应准备必要的救治药品，制定相应的救治预案并请医护人员到场监护，出现安全事故必须妥善处理，及时报告。
4、初查中配备好办案车辆，24小时开通通讯工具，在出现特殊情况时，能及时汇报，上下连通，迅速出动。
5、办案过程中请院纪检、监察部门对反贪办案执法进行监督。
九、初查中的纪律及保密措施
１、严格按照《刑事诉讼法》和《人民检察院刑事诉讼规则》开展初查工作，每天将案件具体初查情况向主管检察长和局长汇报。
２、严格遵守保密制度，严防泄露案情，杜绝各类安全事故发生。将保密工作贯穿于办案的全过程，严格禁止将案情、证据、当事人的情况向与无关人员泄露。
以上计划妥否，请批示。
汇报人：XXX
二０一一年十一月十五日
第五篇：检察院法警队积极协助自侦部门办案成效显著
蜀山区检察院法警队积极协助自侦部门办案成效显著
近年来，蜀山区检察院法警队紧紧围绕各项检察业务，以服务执法办案为中心，以保障办案安全为重点，以规范执法行为为基础，按照“起点要高、标准要严、工作要实”的工作思路，不断提升司法警察的大局意识、职责意识、保障意识、安全意识，多举措积极协助自侦部门办案，充分发挥司法警察的保障作用。
2015年4月，按照院党组的安排部署，我院从反贪局、反渎局抽调10多名干警协助蜀山区纪委查办案件，由于本次外调办案案情复杂，涉案人员较多，办案时间较长，为保证此次外调办案安全，院党组研究决定由法警队长张子胜亲自带队，参加此次外调办案任务，现已完成看管任务25人次，协助执行强制措施5人次，协助调查出警62次，有效确保了此次办案的安全性和规范性。
一.是化“被动应战”到“主动出击”，积极发挥主观能动作用。在协助外调办案时，法警事先注重与办案检察官进行沟通，围绕检察官的办案意图和办案需要依法进行。在执行看管、传唤等任务时，主动与检察官进行配合，了解用警意图，了解被看管人、被传唤人的现实表现，注意隐蔽办案目的，不让犯罪嫌疑人有丝毫的可乘之机。同时适时主动地宣传有关的法律和政策，在不涉及案情的情况下，放松犯罪嫌疑人的紧张情绪，缓解其思想压力，为突破案件创造条件。
二.是严格执行各种办案规章制度，规法执法行为，确保办案安全。我院法警队严格执行《蜀山区检察院警务值班制度》、《蜀山区检察院保障办案安全责任制》等规章制度，按照检警
协作的原则、范围、方式、权利义务的具体要求，规范执法行为，使检察官从繁杂的看管、送达、提解、押送等事务中解脱出来，集中精力突破案件，促进了侦查工作的顺利开展，确保了检察办案安全。
三.是严格文明执法，彰显人文关怀。由于此次办案跨度区域较大，涉及人员较为复杂，在办案过程中，法警队干警充分尊重犯罪嫌疑人及其家属的人格和尊严，严格、公正、文明执法，并适当的给予案件当事人及其亲属合法合理地照顾，始终坚持既要使法律有力度，更要体现人性化办案慰人心的原则，用证据和道理服人，让当事人既感受到法律公正和严肃性，又体会到人文关怀，使他们自觉、积极地配合检察机关办案。
点击咨询 