第一篇：(601106中国一重)关于公司治理专项活动整改报告(董事会公告)
中国一重(601106)董事会采用通讯表决方式召开，审议通过《中国第一重型机械股份公司关于上市公司治理专项活动的整改报告》：根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》以及黑龙江证监局《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》等文件精神，公司于2010年7月对公司治理情况开展严格自查，并于2010年7月29日采用通讯表决方式召开了公司第一届董事会第八次会议，审议通过了《中国第一重型机械股份公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划的议案》，并进行了公告，(601106中国一重)关于公司治理专项活动整改报告(董事会公告)。2010年10月12--13日，黑龙江证监局就公司治理情况进行了现场检查，并于2010年10月15日下发了《关于对中国第一重型机械股份公司治理情况的综合评价及整改建议的通知》，认为公司治理结构较为完善；“三会”运作比较规范；内控制度健全，重大投资决策、关联交易决策程序基本做到了严格规范并得到有效执行；公司与控股股东实现了“三分开”、“五独立”；高管人员职责清晰，基本做到勤勉尽责。同时也指出了公司在治理方面尚存的问题：
1、公司“三会”记录需进一步细化；
2、公司需进一步做好投资者来访登记工作；
3、公司一名独立董事尚未取得任职资格；
4、公司治理制度还需进一步修订和完善，整改报告《(601106中国一重)关于公司治理专项活动整改报告(董事会公告)》。黑龙江证监局同意公司从2010年10月15日起进入公司专项治理活动的整改提高阶段，同时要求公司针对上述问题提出切实可行的整改措施，尽快完成整改工作，并于11月19日前提交整改报告。根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的文件精神，及黑龙江证监局提出的加强公司治理的整改建议，公司积极开展整改活动，针对存在的问题立即着手实施整改，并取得了一定的成效。现就有关公司治理整改情况汇报如下：公司治理专项活动整改措施
1、进一步细化“三会”记录工作。公司将严格按照监管部门的要求，今后再召开“三会”会议时，将对会议内容，特别是股东代表、董事、监事等参会人员的会议发言内容进行详细记录，并妥善保管相关资料。责任人：董事会秘书。整改时限：持续改进。
2、进一步做好投资者来访登记工作。黑龙江证监局就公司治理情况进行现场检查结束后，公司立即建立了《投资者来访登记簿》，2010年10月21日公司接待了检查后的第一批投资者，并严格按照要求对来访的投资者进行了登记。责任人：董事会秘书。整改时限：2010年10月20日前。
3、关于公司一名独立董事任职资格问题。关于公司仍有一名独立董事没有取得任职资格的问题，10月下旬公司已为该名独立董事报名参加上海证券交易所11月初举办的“上市公司独立董事任职资格培训”，预计该名独立董事将于2010年11月底前取得独立董事任职资格。责任人：董事会秘书。整改时限：2010年11月底前。
4、公司治理制度的进一步修订与完善。2008年公司成立后，公司即着手对原有的各项管理制度进行修订和完善，同时按照《公司法》、《证券法》和上海证券交易所《股票上市规则》等相关法律、法规的规定，经2009年7月12日公司召开的公司第一届董事会第五次会议、公司第一届监事会第二次会议和公司2009年第二次临时股东大会审议通过了修改后的《公司章程》、《股东大会议事规则》等18项管理制度，使公司内控制度得到进一步完善。按照《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》精神，2010年4月25日公司第一届董事会第七次会议审议通过了《公司年报披露重大差错责任追究制度》、《外部信息使用人管理制度》、《防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度》等4项管理制度，使公司的信息披露工作更为规范，并保证公司资金的安全使用，充分保障投资者的权益。公司将按照中国证监会、上海证券交易所等监管机构的要求，及时修订完善相关管理制度，并提交董事会会议审议。同时公司将根据最新的规范性文件要求及时完善公司相关管理制度和内部控制制度。责任人：董事长。整改时限：持续改进。
第二篇：(002341新纶科技)通过公司治理专项活动的整改报告(董事会公告)
新纶科技(002341)公司第二届董事会第七次会议于2010年12月15日召开，会议表决通过如下决议：
一、审议通过了《上市公司治理专项活动自查报告和整改计划》；
二、审议通过了关于《公司治理专项活动的整改报告》的议案；
三、审议通过了关于制定《印章使用管理办法》的议案，(002341新纶科技)通过公司治理专项活动的整改报告(董事会公告)。另依据公司第一届董事会第二十五次会议审议通过的《关于使用超额募集资金设立全资子公司并实施连锁超净清洗中心项目的议案》，公司已设立厦门子公司厦门洁净易超净技术有限公司作为公司超募集资金投资项目连锁超净清洗中心项目的实施主体，并已于近日完成相关转帐事宜，整改报告《(002341新纶科技)通过公司治理专项活动的整改报告(董事会公告)》。为规范募集资金管理，根据《深圳证券交易所上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，公司及全资子公司厦门洁净易超净技术有限公司(以下简称“厦门洁净易”)连同招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”或“保荐机构”)与中国工商银行股份有限公司灌口支行(以下简称“募集资金专户存储银行”)共同签署了《募集资金四方监管协议》。协议主要内容如下：厦门洁净易已在中国工商银行股份有限公司灌口支行开设募集资金专项账户(以下简称“专户”)，账号为_ ***3890，截止2010年12月14日，专户余额为5,000,000元。同时厦门洁净易在中国工商银行股份有限公司灌口支行开设账号为***0874的七天通知存款账户(以下简称“通知账户”)，截止2010年12月14日，通知账户余额为5,002,080.45元。该专户及通知账户仅用于厦门洁净易连锁超净清洗中心项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。本协议中所有的存单不得质押。
第三篇：(300070碧水源)披露治理专项活动的整改报告(董事会公告)
碧水源(300070)公司第二届董事会第七次会议于2010年12月22日召开，审议了以下议案：
一、审议通过了公司《公司治理专项活动的整改报告》(一)公司治理自查阶段为保证公司治理专项活动的顺利开展，公司成立了公司治理专项活动自查和整改工作领导小组，由董事长作为领导小组组长，董事会秘书负责组织与协调，董事长高度重视此项工作，认真研究，周密部署，严格督促治理专项活动按计划顺利实施，(300070碧水源)披露治理专项活动的整改报告(董事会公告)。工作组成员认真学习了中国证监会、北京证监局下发的文件，并严格对照法律、法规和《通知》要求的自查事项，对公司“三会”运作情况、内部控制情况、信息披露情况等内容开展全面深入的自查工作，认真查找法人治理结构方面存在的问题和不足，分析原因并提出切实可行的整改计划。(二)公众评议阶段2010年8月17日，公司第一届董事会第三十六次会议审议通过了《关于加强上市公司治理专项活动的自查事项报告》以及《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划》，并于2010年8月18日在中国证监会指定信息披露网站上进行了公告。同时，设置了专门的电话、传真、邮箱和制定联系人，听取投资者和社会公众的意见和建议，加强与投资者沟通，以便进一步提高公司治理水平，整改报告《(300070碧水源)披露治理专项活动的整改报告(董事会公告)》。(三)整改提高阶段公司认真查找公司治理存在的问题，结合北京证监局现场检查提出的问题，公司董事会组织有关部门和相关责任人认真学习，针对相关问题逐条进行了检查和讨论，并制定了相应落实措施，进行认真整改。
二、审议通过了关于修订《对外投资管理制度》的议案原《对外投资管理制度》第二章第十条为“股东大会同意董事会授权公司董事长运用公司资产进行对外投资的权限为：(一)短期投资，一个会计内运用资金总额累计不得超过公司最近经审计净资产的10%，单项投资运用资金不得超过公司最近经审计净资产的5%。(二)长期投资，一个会计内运用资金总额累计不得超过公司最近经审计净资产的10%。”修改后将本条内容删除修改后的《对外投资管理制度》详见中国证监会创业板指定信息披露网站。此项议案尚需提交股东大会审议，股东大会时间另行通知。
三、审议通过了关于修订《募集资金管理制度》的议案
1、在原《募集资金管理制度》第四条后新增加一条“公司设立专用账户事宜由公司董事会批准，并在公司申请公开募集资金时，将该账户的设立情况及材料报相关监管部门备案。对于专用账户派生且接受同样监管的定期存款账户，董事会可授权公司管理层批准设立。”
2、原《募集资金管理制度》第五条为“公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户(以下简称”专户“)集中管理，专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。除募集资金专户外，公司不得将募集的资金存放于其他银行帐户(包括但不限于基本帐户、其他专用帐户、临时帐户)；公司亦不得将生产经营资金、银行借款等其他资金存储于募集资金专用帐户。”修改为“公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户(以下简称”专户“)集中管理，专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。除募集资金专用账户和该账户派生且接受同样监管的定期存款账户外，公司不得将募集的资金存放于其他银行帐户(包括但不限于基本帐户、其他专用帐户、临时帐户)；公司亦不得将生产经营资金、银行借款等其他资金存储于募集资金专用帐户。”修改后的《募集资金管理制度》详见中国证监会创业板指定信息披露网站。此项议案尚需提交股东大会审议，股东大会时间另行通知。
第四篇：(601158重庆水务)治理专项活动自查报告和整改计划(董事会公告)
重庆水务(601158)董事会以通讯方式召开，审议通过关于《公司治理专项活动的自查报告和整改计划》的议案：为根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》以及重庆市证监局《关于做好重庆上市公司治理专项活动有关工作的通知》的精神，公司本着实事求是的原则，严格对照加强上市公司治理专项活动自查事项，依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》等有关法律、法规，以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等内部规章制度，全面开展公司治理、内部制度完善及执行情况的自查工作，现将自查报告及整改计划报告如下：特别提示经过自查，公司在治理方面存在有待改进的问题主要有：
1、公司治理结构有待进一步完善，主要是还未建立《投资者关系管理制度》、《独立董事年报工作制度》和《审计委员会年报工作制度》等制度；
2、与上市公司相适应的薪酬考核与激励约束机制尚待建立和完善；
3、董事会专门委员会和独立董事在公司经营管理工作中的作用还有待加强，(601158重庆水务)治理专项活动自查报告和整改计划(董事会公告)。公司治理存在的问题及整改措施(一)公司尚未制定《独立董事年报工作制度》和《审计委员会年报工作制度》。公司成立以后，根据相关法律法规的规定，制订和完善了公司的各项法人治理制度，但尚需制订《独立董事年报工作制度》和《审计委员会年报工作制度》，以提高年报工作质量，保证公司报告信息披露更加符合要求，整改报告《(601158重庆水务)治理专项活动自查报告和整改计划(董事会公告)》。整改措施：立即建立上述2个制度，并在公司年报编制过程中严格按照新制定的和原有的制度，进一步完善年报工作的程序，提升年报工作质量，以确保公司报告的信息披露更加符合要求。整改时间：2010年12月31日前。整改责任人：董事会秘书邱贤成。(二)需要建立《投资者关系管理制度》，以更积极主动地做好对外沟通工作。公司董事会办公室作为具体负责对投资者的接待和投资者关系管理的部门，在董事会秘书的领导下，严格把握信息披露的时效性，利用指定信息披露网站、报纸等媒介及时、准确地公布招股说明书、上市公告书、定期报告、临时报告等信息，在确保股东的知情权的基础上，还通过面对面会谈交流、回复电子邮件、认真接听并回答投资者电话提问等多种形式，多渠道做好和投资者的沟通。来公司调研的投资者普遍反映公司在对外信息披露和与投资者交流方面比较诚信、务实，能够从水务行业建设、运营的专业化角度如实、客观对外推介公司。作为一家新上市公司，投资者关系管理工作是一个全新的课题，总结目前工作，公司在以下方面存在不足之处待改进和提高：
1、投资者关系管理工作主动性有待加强，还未采用业绩说明会、网络见面会等主动创新形式，主动邀请机构调研等方式与投资者沟通的情况不多；
2、尚未制定《投资者关系管理制度》，未将日常工作中的做法制度化，常态化。整改措施：根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司与投资者关系工作指引》等法律、法规的规定，结合公司实际情况，尽快建立《投资者关系管理制度》，并严格按照《投资者关系管理制度》的规定，通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，增进股东、潜在投资者、金融中介、财经媒体对公司的了解和认同，树立公司在资本市场的良好形象，以促进公司和投资者之间建立长期、稳定的良好关系，建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，最终实现公司价值最大化和股东利益最大化。为更好地加强与投资者沟通，除通过临时公告、定期报告、接听并回答投资者电话、回复投资者邮件及传真等形式认真做好日常信息披露工作及与投资者保持良好沟通以外，公司还将采用投资者见面会、网上业绩说明会、组织机构投资者到公司调研参观等创新形式积极主动地做好对外沟通工作，在适当条件下推动公司高管人员“走出去”，主动参加金融中介机构、财经媒体等举办的论坛、研讨会等活动，直接面对投资者推介公司情况，将投资者关系管理工作纳入公司市值管理工作中。通过以上方面的工作，公司将努力让投资者关系管理工作真正做到“专门部门、专业人员、专项活动、专业水平”。整改时间：2010年11月30日前建立公司《投资者关系管理制度》整改责任人：董事会秘书邱贤成
第五篇：关于公司专项治理活动的整改情况报告
XX年年，公司根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[XX年]28号）及云南证监局关于转发中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的通知（云证监字[XX年]86号）要求，严格自查，对公司治理中存在的问题逐项梳理并进行了专项落实整改。XX年年8月9日，公司在《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站上披露了《关于公司治理专项活动自查报告和整改计划》；XX年年11月7日公司在《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站上披露了《公司治理专项活动的整改报告》。近日，根据《中国证券监督管理委员会公告[2010]27号》及《云南证监局[2010]150号》的有关要求，公司对原整改报告的落实情况及整改效果重新进行了审慎查对，现将有关整改情况说明如下：
一、公司实施整改的具体措施及效果
（一）规范运作方面
1、公司相关制度的规范性、系统性、连续性、可操作性得到较大的改善
公司董事会根据云南证监局的监管意见函和上交所的相关规定及要求，结合公司的实际经营情况，及时修订了《董事会专门委员会议事规则》，制定了《总经理工作细则》、《董事、监事、高级管理人员所持本公司股份管理办法》、《投资者关系管理办法》（以上制度全文详见上交所网站），确保公司相关制度的规范性、系统性、连续性、可操作性。
2、相关会议材料的完善情况
针对《监管意见函》指出的公司“三会及总经理办公会议记录”采用活页不规范、董事会和监事会授权委托传真件问题，全权委托事项未分别列明全部表决事项。目前公司的董事会会议材料已不存在该现象。公司已采取会议记录本形式，同时进一步加强对相关工作人员的培训和管理，督促相关人员按照国家法律法规规定，认真做好股东大会、董事会、监事会会务工作；同时进一步加强文档管理，确保“三会”资料完整、齐全、规范，并保证在收到传真件后下次会议时由董监事分别出示授权委托书原件。
（二）信息披露方面
公司新制订了《信息披露事务管理制度》并经XX年年6月3日第三届董事会第七次会议审议通过（内容详见上海证券交易所网站），对定期报告的编制、审议、披露程序；重大事项的报告、传递、审核、披露程序；股东、实际控制人的信息问询、管理、披露制度；信息披露的责任追究机制等进行了进一步明确，确保了对外信息披露工作的及时性、公平性、真实性、准确性与完整性。公司信息披露严格遵守《信息披露事务管理制度》的各项具体要求，通过加强信息披露事前的复核、监督、协调，确保信息披露及时、公平、真实、准确、完整。
（三）内控制度方面
自XX年年公司开展治理专项活动以来，公司着手建立健全公司《内部控制制度》的各有关细则。公司注重强化内部控制的各个方面，在销货及收款环节、采购及付款环节、生产环节、固定资产管理环节、货币资金管理环节、关联交易环节、人事管理环节、其他管理环节等方面，分别建立健全内部控制制度，以促进公司规范运作，防范风险。
公司依据章程规定和行业特点以及经营实际情况，设立了比较完备的组织体系，包括相应的子公司、分公司、业务部门和职能部门等，科学地划分了各个部门的职责权限，依据“权、责、利相结合”的原则，较为详细地规定了各项业务的控制程序和标准化管理办法，对公司的日常运作起到了规范作用。
强化公司审计委员会的职能，增强内审部门的日常监督，通过对公司内部控制及相关制度执行情况进行专题审计，提出具体整改措施，并指定具体责任人，及时防范了经营风险的发生。
公司2010年又重新制定并完善了目标责任制、经营考核及组织监督等一系列管理考核措施，对所属公司、分支机构等进行有效的管理和控制，不存在失控风险。公司在合同签署中，法律顾问室、审计部门和财务中心先进行审查，之后再按公司内部工作程序对外商谈签订，且由审计监察部、财务中心、人力资源中心、战略发展部四部门组成的公司合同执行情况检查组，按季到部门执行合同管理制度、合同的订立与履行情况进行了检查。较好地保障了公司利益，保障了公司合法经营。
（四）充分发挥董事会各专业委员会和独立董事的作用。
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会,并制定有相关工作细则，分工明确。在公司对外投资、关联交易及聘任高管等事项上，独立董事和各委员会能充分发挥了各自的职能作用，加强了对公司日常生产经营活动的监管，特别是对公司重大投资活动及经营管理中的重大安排，及时发表意见和建议，为重大投资活动和经营中的重大安排把好关，定好向，提高了董事会决策的科学性和客观性；
结合整改计划，为更好地发挥各专业委员会的专业作用，公司制订了《独立董事年报工作制度》、《董事会审计委员会年报审议工作规程》等，在XX年年年报编制及披露过程中，独立董事实地考察并听取管理层汇报并发表意见，审计委员会对整个财务报告编制进行了包括审计工作安排、财务结果等在内的多方面全过程的监督及审核并形成相应书面文件，加强了与会计师事务所、注册会计师的联系与沟通，及时听取并向董事会反映的意见和建议，使公司各项工作得到了有效地开展，保证编制工作的顺利开展和报告的按时披露。
二、公司治理中尚存在的问题及未完成整改的原因
通过公司一系列治理工作的开展，目前，在去年公司治理整改报告中涉及的“需建立长期有效的管理层股权激励机制”的问题，还没开始准备，这是由于公司目前建立长期有效的管理层股权激励机制和条件还不成熟。
三、公司治理的持续推进及下一步改进计划
公司将严格按照中国证监会的要求,深入持久地巩固整改成果,并在此基础上,将进一步做好以下工作:
(一)继续加强和巩固公司资金的管理。本公司自ipo发行以来，一直得到控股股东的支持和帮助，从未发生过控股股东及其附属企业非经营性资金占用，但为了防范于未然，本公司将按照监管部门提出的要求，建立防止大股东占用上市公司资金的长效机制及惩罚机制。
(二)不断优化公司法人治理结构，规范运作程序，增强公司透明度，高标
准地做好信息披露工作，做好敏感信息的保密工作，防止内幕交易行为的发生。
(三)进一步加强、深化董事会各专业委员会和独立董事在董事会运作和决策中的作用,提高决策水平,切实维护投资者的合法权益。
（四）投资者关系管理需更具体化、多样化
在不违反信息披露法律法规和公司内部制度的前提下，做好投资者关系管理工作，建立上市公司网络沟通平台，加强公司与投资者沟通工作，通过多种方式与投资者进行及时和广泛的沟通。公司在建立了投资者联系电话、传真及电子邮箱的基础上，为进一步加强投资者关系管理，争取在十一月底在公司的网站建立信息披露栏目。
（五）进一步制定和完善公司的内部控制制度及风险防范机制，协助公司有效提升控制效率、降低经营治理风险。针对公司异地分、子公司较多、业务较为分散等特点，公司将进一步加大对其的审计监察力度，重点检查下属公司财务制度执行情况和效果，落实对其的内部控制制度。
1、加大对各分、子公司的审计督察力度，采取每季度例行检查及不定期巡检相结合的方式，重点检查下属公司财务制度执行情况和效果，落实对子公司的内部控制制度。
2、强化对公司资金、财产、物资的管理，进一步明确相关记录的处理程序，完善岗位责任制，进一步细化、明确各级管理人员的管理责任和管理权限。
在各级证券监管部门、证券交易所的重视和指导下，公司专项治理及整改工作不断深入推进，并取得一定成效，公司规范运作意识和水平也得到了进一步的强化和提升。公司将持续重视治理专项活动的开展和自查、整改工作，进一步提高公司董事、监事和高级管理人员规范化运作的意识和风险控制意识，严格按照相关法律法规以及规范性文件的要求，不断改进和完善公司治理水平，维护中小股东利益，保障和促进公司健康、稳步发展。云南驰宏锌锗股份有限公司董事会
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