子公司外派高管管理制度

第一篇：子公司外派高管管理制度

子公司外派高管管理制度

2007-05-08 11:15:40 来源:管理人网网友评论 0 条第一章 总则

第一条 为了加强对公司派往控股公司、参股公司（以下通称为子公司）出任高级管理职务人员的管理，明确他们的责、权、利，充分调动其的积极性和创造性，最大限度地维护公司的合法利益，确保公司经营目标的顺利实现，特制订本制度。

第二条 适用对象：

凡公司派往控股、参股公司任董事会中的董事长、副董事长、董事和监事会主席（或召集人）、监事以及经营管理层中的总经理、副总经理、财务总监、技术总监等高级管理职务的人员（以下简称外派高管）均适用本管理办法。

第二章 任职

第三条 任职资格：

（1）具有经济、金融、财务、企业管理、法律等方面的基础知识，具有所任职务的专业技术知识和技能

（2）一般应具有本科及以上学历，能力特别突出者，可适当放宽至大专学历

（3）在相关工作岗位工作3年以上，具有所任职务的相关工作经验

（4）对子公司业务较熟悉：行业，技术，政策，市场

（5）有良好的工作动力

（6）极强的责任心和事业心

（7）积极的参与精神

（8）谨慎：执行职责时细心、富于技巧，即在详细调查的基础上，在具备处理相关事务的能力的前提下，尽可能安全地完成工作

（9）有很强的综合分析，判断，决策和创新能力

（10）忠诚：保守公司秘密

（11）诚实廉洁：遵守公司伦理手册和社会规范

（12）有足够的时间和精力履行岗位职责，该候选人不得同时兼任三个以上(不含三个)子公司的董事。

第四条 工作职责：

（1）保证子公司的经营行为符合国家的法律、法规以及国家各项经济政策的要求，经营活动不得超越营业执照规定的业务范围。

（2）在执行职权时超越《公司法》和公司章程规定的职权和授权，致使公司遭受损失或资产流失的，相关责任人应承担责任。

（3）及时掌握子公司经营情况、财务情况和其他关系到公司权益的重大事项，定期或不定期向公司股权管理部门书面报告。

（4）代表公司在子公司董事会或子公司经营班子中发表意见，执行公司决定，维护公司利益，确保公司资产保值和增值。

（5）维护子公司所有股东的利益，及时掌握子公司经营管理现状，确保子公司股东权益的最大化。

（6）协助办理公司投资退出变现相关工作。

（7）对重大事项行使表决权未及时报公司相关职能部门批准，造成重大决策失误，相关责任人应承担责任。

（8）非经法律、法规允许或者公司批准，不得将其权力转授他人行使。

（9）不得利用在子公司的地位和权力为自己和他人谋取私利，不得利用其职权侵占子公司的财产，收取贿赂或非法获取报酬。

（10）接受公司有关职能部门的指导、管理和监督。

第五条 工作权限：

（1）应当遵守《公司法》和公司章程，按照《公司法》和公司章程规定的职权范围和授权大小，参与公司的经营，忠实履行各自的职能，行使相应的权力，维护公司的利益，纠正有损公司利益的行为。

（2）出席、列席子公司召开的董事会、监事会或经营管理办公会议，并对相关表决事项根据公司意图发表意见或看法，行使表决权。

（3）外派高管根据所任职务的不同，可不同程度地享有对子公司的建议权、决策权、调查权、人事权、财务权、监督权等。

（4）对子公司的重大经营决策（指企业投资、关联交易、贷款担保、产权变动、财务预决算、重大项目招标书等）进行审议和监督，但行使表决权前须事先以书面形式报公司职能部门批准。

第六条 提名和任命：

（1）由公司企业管理部会同人力资源部，根据相应任职资格，遵照《公司法》和公司章程的有关条款的规定提出人选，经公司总裁会和董事会研究确定，由总裁委派。

（2）外派高管由公司人力资源部以书面形式通知子公司，子公司应按《公司法》规定的程序聘任，并正式发文予以公布。外派高管任期从选举通知之日或聘任之日起计算，任期1－3年。

（3）外派高管在任期届满前，不得无故解除其职务，如发现有《公司法》第五十七条、第五十八条规定的情形，以及被中国证监会确定为市场禁入者，则立即按《公司法》的规定程序予以罢免或解除其职务。

（4）外派高管在任期届满，实行任期责任审计，由公司人力资源部，产权管理部和审计部根据考核结果、审计情况以及工作需要，提出是否连任意见，报公司董事会或总经理批准。

（5）外派高管如提出辞职，需提前30天向所在子公司及公司提交书面辞职报告，并接受公司的离任审计，经公司董事会或总经理批准后方可离任。

（6）外派高管与公司签订劳动合同，接受公司的统一管理。

（7）外派高管的调整应由公司人力资源部和股权管理部门根据外派高管履行职责情况向公司领导提出建议，经公司总经理办公会讨论通过并经子公司董事会履行程序后，实施调整。

第三章 工作报告制度

第七条 报告频率及报告形式：

（1）本人工作履行情况，每月报告一次。

（2）子公司的经营情况，每季度专题报告一次。

（3）子公司有重大事项时，及时报告。

（4）报告原则上应以书面形式进行，如遇紧急情况，可以先以口头报告，之后再补交书面报告。公司派往子公司外派高管超过一人，可由外派高管单独或共同出具有关报告并必须本人签名。

第八条 发生可能对公司股权权益产生较大影响的事件，子公司涉及下列重大事项时，外派高管必须及时向公司股权管理部门提交临时工作报告：

（1）股东会议和董事会拟表决的事项及其决议和纪要。

（2）企业董事、监事、副总经理以上领导人员和财务人员的岗位变动。

（3）子公司签订重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营结果中的一项或多项产生显著影响。

（4）企业申请贷款、为他人担保、贷款到期无法及时还贷。

（5）重大诉讼或仲裁事项以及重大违规事项。

（6）出现亏损，子公司发生经营性或者非经营性亏损。

（7）涉及子公司的重大诉讼事项。

（8）子公司利润分配方案。

（9）对外投资、固定资产购置；经营方向、方式发生变化；子公司发生重大的投资行为或者购置金额较大的长期资产行为。

（10）子公司及其下属子公司合并、分立、破产、解散、被收购和兼并。

（11）坏账处理及固定资产处理和报废。

（12）子公司修改经公司审定的内控制度。

（13）企业的经营环境发生重大的变化，新颁布的法律、法规、政策、规章等，可能对子公司的经营有显著影响。

（14）子公司进入清算、破产状态。

（15）其他可能影响子公司价值和公司股权利益的重大事项。

第九条 子公司召开股东会（或股东大会）、董事会时，由公司的外派高管参加会议进行表决。外派高管应在该会议召开五日前向公司股权管理部门提供有关会议议题，股权管理部门根据会议议题重要程度，在该会议召开三日前向公司领导提供有关会议议题的表决意见报告，供公司领导决策，并及时反馈有关意见。

第十条 外派高管应严格按公司领导的批复意见表决。对会议追加的临时议案，外派高管必须及时向公司股权管理部门报告，并经公司领导批复意见后，进行表决。

第十一条 外派高管的工作报告送交公司股权管理部门后，由股权管理部门会同外派高管分析并提出建议后

报送公司领导审阅及批复。经公司领导批复的报告，由股权管理部门存档并将复印件交给外派高管，不需批复的报告直接由股权管理部门存档。

第四章 薪酬、考核和奖惩

第十二条 公司股权管理部门有权对外派高管行使权力和履行义务情况的监察监督，维护公司股权的权益。第十三条 由公司股权管理部门建立外派高管的工作绩效考核制度及考核指标（具体绩效考核方法及流程见公司绩效考核办法）。根据外派高管的工作及所负责企业的生产经营情况，年终由股权管理部门、人力资源部和审计监察部共同对外派高管进行综合考评，经公司总经理和董事会对考核结果形成最终奖惩意见后，由人力资源部部执行奖励或处罚。

第十四条 由人力资源部制订外派高管薪酬体系（具体薪酬见公司高管激励及薪酬方案）。

第十五条 对违反本办法有关规定的外派高管，公司将给予劝告，警告直至免职的处分，并追究其因违反规定而产生的相应责任。

第十六条 公司股权管理部门、外派高管及其他一切知悉子公司情况的人员，应按照公司《行政办公管理制度

第二篇：外派高管的管理规定

外派董事、监事、高级管理人员管理制度

(经2008年12月23日召开的第六届董事会第八次会议审议通过)第一章 总则

第一条 为建立和完善xx（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）法人治理机制，科学有效地管理外派董事、监事、高级管理人员，提高公司内部控制与经营管理水平，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，制定本制度。

第二条 外派董事、监事、高级管理人员（以下简称“外派人员”）是指本公司对外投资时，由公司按本管理制度规定的程序提名，并代表公司在全资、控股子公司或参股公司出任董事、监事、高管的人员。第三条 本公司通过外派人员对全资、控股子公司或参股公司董事会和经营层经营管理进行监督。外派人员代表本公司行使《公司法》及其《公司章程》赋予董事、监事、高级管理人员的各项责权；必须勤勉尽责，切实保障公司作为法人股东的各项合法权益。

第四条 凡公司派往全资、控股子公司或参股公司任董事长、副董事长、董事和监事会主席（或召集人）、监事以及总经理、副总经理、财务总监等高级管理职务的人员均适用本管理制度。

派往全资、控股子公司或参股公司担任中层管理干部的人员参照本制度进行管理。

第二章 外派人员的任职条件及委派程序 第五条 公司向全资、控股子公司或参股公司派出的外派人员必须具备下列任职条件：

1.自觉遵守国家法律、法规和本公司及所任职公司的《公司章程》，勤勉尽责，诚实守信，忠实履行职责，维护本公司和所任职公司利益； 2.熟悉本公司和所任职公司的经营管理业务，具备贯彻执行本公司战略和部署的能力，具有相应的专业技术知识；

3.过去五年内未在所任职的任何机构遭受重大内部纪律处分，亦未遭受过重大行政处罚或任何刑事处分；

4.具有足够的时间和精力履行派出董事、监事、高级管理人员职责； 5.公司认为担任派出董事、监事、高级管理人员必须具备的其他条件。第六条 有下列情形之一的，不得担任外派人员：

1.有《公司法》规定不得担任董事、监事、高管情形的人员； 2.被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入处分尚未解除的人员； 3.与派驻公司存在关联关系，有妨碍其独立履行职责情形的人员； 4.曾经由本公司派往全资、控股子公司或参股公司担任职务，但在履行职务时严重违反法律、法规或相关规定，给本公司或派往的公司造成严重损失，被撤销其委派职务或劝辞的；

5.本公司董事会、监事会认为不宜担任外派人员的其它情形。第七条 凡向全资、控股子公司或参股公司派出董事、监事、高级管理人员（包括新任、连任、继任、改任），均由公司总裁办公会讨论提名，报董事长批准委派。

第八条 本公司除按上述程序提名外派人员候选人外，还可以采用公开竞聘、招聘、选聘方式，择优产生外派人员候选人。但仍需按照本制度的规定履行审核、批准程序。

第九条 总裁办公会提名外派人员并经董事长批准后，由公司总裁代表公司与被委派人员签订《外派董事、监事、高级管理人员承诺书》，明确外派人员的责任、权利和义务。并由董事长签发委派文件，作为推荐委派凭证发往派驻公司，派驻公司依据《公司法》及其《公司章程》的有关规定，对本公司推荐、委派的人员履行相应的法定选、聘程序。

第十条 本公司外派人员任期未满，派驻公司不得无故罢免其职务。当外派人员出现下列情形时，本公司应及时向派驻公司出具要求变更外派人员的公函。1.外派人员本人提出辞呈； 2.外派人员因工作变动； 3.外派人员到退休年龄；

4.本公司对外派人员进行考核后认为其不能胜任的，或该外派人员违反法律、法规或公司有关规定，并对本公司利益造成损失的。第十一条 变更外派人员的程序如下：

1.外派人员本人提出辞呈的，由总裁办公会根据其辞职理由的充分与否，决定是否准许其辞职；

2.外派人员因工作变动，或到退休年龄的，由总裁办公会根据其身体及任职状况决定是否准许其卸任外派职务；

3.外派人员经公司考核后认为其不能胜任的，由人办资源部出具考核意见，经总裁办公会研究后作出调整或撤销其委派职务的决定； 4.外派人员违反《外派人员承诺书》及公司的批示、决议，导致公司的合法权益受到损害；或给本公司在派驻公司的工作造成不良影响的，由总裁办公会研究后作出调整或撤销其委派职务的决定； 5.外派人员违反法律、法规或公司有关规定，并对所派驻任职公司和本公司利益造成损失的，由总裁办公会研究后作出调整或撤销其委派职务的决定。总裁办公会决议后报董事长审阅批准。

6.变更外派人员或外派人员任期届满的，按本制度规定程序，重新推荐外派人员人选。

第十二条 公司人力资源部依据派出董事、监事、高管的资格、要求建立外派人员“人选库”，筛选适合人员将其记录到“人选库”中备选。

第三章 外派人员的工作报告制度

第十三条 外派人员应按照公司《信息披露管理制度》和《重大信息内部报告制度》的规定，及时以书面形式向公司报告派驻公司发生的重大信息，协助公司董事会秘书做好重大信息的审批及信息披露工作。

第十四条 全资子公司纳入集团总裁室日常管理。全资子公司外派董事、监事及高管人员按照总裁室日常管理规定执行工作报告制度。第十五条 控股、参股公司外派人员按以下要求每年专题向本公司报告日常工作，报告的内容包括：

1.报告期内个人主要的工作内容及其取得的工作业绩； 2.报告期被派驻公司财务现状及其存在的问题；

3.报告期内被派驻公司董事会和经营层在经营管理中存在的问题； 4.本公司所要求的其他汇报内容。

第十六条 发生可能对公司股权权益或被派驻公司的生产经营产生较大影响的事件时，外派人员必须及时向公司提交临时工作报告。报告原则上应以书面形式进行，如遇紧急情况，可以先以口头报告，之后再补交书面报告。

第十七条 外派人员在收到全资、控股子公司或参股公司召开股东会（或股东大会）、董事会的通知，或股东会、董事会的会议议题确定后，应将会议审议的议题报告公司，向本公司请示相关议题的表决意见。

第十八条 全资、控股子公司或参股公司召开股东会（或股东大会）、董事会审议以下事项时，外派人员应在该会议召开五日前向公司董事会秘书（或董事会办公室）报告有关会议议题，并对相关议题作详细的说明。

1.公司增加或减少注册资本； 2.公司发行股票、债券； 3.利润分配方案和弥补亏损方案；

4.公司对外投资、对外担保、委托理财等事项； 5.公司聘、免总经理等高管人员并决定其报酬事项；

6.公司收购或出售资产；资产或债务重组；前五大股东股权转让；公司合并或分立；变更公司形式或公司清算解散等事项； 7.与关联自然人及关联法人发生的的关联交易； 8.修改派驻公司《公司章程》； 9.本公司董事会认定的其他重要事项。

第十九条 外派人员的报告送交公司董事会秘书（或董事会办公室）后，由董事会办公室会同外派人员及相关职能部门进行分析，并在该会议召开三日前向总裁室提供有关会议议题的表决意见报告，以供决策。总裁室根据《公司章程》规定或董事会授权做出决策，超出董事会授权范围或《公司章程》规定须提交股东大会、董事会审议的事项提交董事会或股东大会审议。

经相关决策机构批准的表决意见，由董事会办公室存档并下发给外派人员，不需批复的报告直接由董事会办公室存档。

第二十条 全资、控股子公司或参股公司召开股东会（或股东大会）时，公司必须明确对股东会议题的表决意见，并在授权委托书中明确指派参加会议及行使表决权的人员和相关授权事项。

第二十一条 外派人员应严格按公司领导的批复意见表决。对会议追加的临时议案，外派人员必须及时向公司报告，并经相关决策机构批复意见后，根据批复意见进行表决。

第二十二条 外派董事、监事在参加完派驻单位股东会、董事会、监事会会议后五个工作日之内，将会议审议议案、会议决议及本人的表决情况交给公司董事会办公室备案，由董事会办公室负责汇总统一归档。

第四章 外派人员的考核和奖惩 第二十三条 公司根据全资、控股子公司或参股公司经营业绩以及外派人员的具体工作分工、重大事项报告执行情况、对全资、控股子公司或参股公司经营管理工作的其他贡献等因素对外派人员实行考核和任期考核。考核成绩作为公司外派人员任职资格的参考依据及奖惩的依据。

第二十四条 对外派人员实行考核和任期考核的主要内容包括： 1.履行职责过程中所提出的工作思路、方案、措施,发挥作用以及取得绩效等情况；

2.执行公司董事会、总裁的决定，依法履职的情况； 3.勤奋敬业，遵纪守法，廉洁自律的情况； 4.维护公司合法权益的情况。

第二十五条 外派人员的考核由公司人力资源部负责组织实施，考核程序为：

1.本人按本制度的规定拟写述职报告，并向公司总经理办公会述职； 2.查阅被派往公司的董事会会议记录等有关资料；

3.征求被派往公司董事、监事、公司经营班子成员及职工代表的意见； 4.征求公司有关部门的意见；

5.撰写考核材料，提出评价意见并报公司总裁办公会；

6.经公司总裁办公会对考核结果形成最终奖惩意见后，执行奖励或处罚。具体考核标准、考核规则、奖惩措施由人力资源部制定。第二十六条 由于外派人员的过错给公司造成损失的，依法负赔偿责任；构成犯罪的，提请司法机关依法追究其刑事责任。第二十七条 外派人员泄露公司和所在公司商业秘密的，给予处分；造成损失的，依法负赔偿责任；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。第二十八条 外派人员没有按规定向公司请示、报告，或报告不及时，或隐瞒真实情况，报告虚假信息，给公司决策造成影响的，给予处分；给公司造成损失的，依法负赔偿责任。

第二十九条 全资、控股子公司或参股公司董事会决议违反法律、法规或公司章程，致使公司遭受严重损失的，参与决议的外派人员应承担相应责任；但经证明在表决时曾表示异议并记录在案的，该外派人员可免除责任。第五章 附 则

第三十条 本制度适用于全资、控股子公司或参股公司对外派人员的管理、考核。

第三十一条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定执行。

本制度与国家法律、法规和规章不符的，则以国家法律、法规和规章规定为准。

第三十二条 本制度经公司董事会审议批准后生效。第三十三条 本制度由公司董事会负责解释。

xx（集团）股份有限公司

第三篇：高管管理制度（精选）

315管理制度(2012.9.20)

1、MA管理等级必须达到64级以上！

2、会员及以上马甲必须统一，不得私自更改！发现会员马甲不正确的通知人事部管理或者

在线高管！公屏、私聊各提示一次，三分钟无反应撤销会员马甲！

3、MA、VP号必须申请密码保护，避免非本人登陆的情况发生，如果发现群发不明链接或

者广告，非本人在公会内部进行权限操作，立即撤销管理马甲！

4、CA及以上管理马甲不中不得包含攻击公会、他人、政治话题、不雅文字！经提醒不更

改者，撤销管理马甲！

5、CA及以上管理除了特殊情况(如有故意捣乱，漫骂他人，无视警告外)不得随意踢人，慎

重使用封IP、ID权限。封人、踢人都必须注明正当理由并将截图发在高管群中，不得以自

己的喜好使用管理权限，如有违反，立即撤销管理马甲！

6、管理在K厅或红线所在地以及考核区域禁止乱动麦序，不得干扰各部、厅的正常运营，发放频道广播应参照第二次高管会议通告的广播发放标准！违反者，按规定处理！

7、未经值班VP允许，所有管理禁止批量调度k厅或者红线所在地的人员。禁止未经他人

同意私自调度，举报核实者，撤销管理权限！

8、所有管理都有维护公会秩序的责任，如有值班管理在线，以值班管理为准。无值班管理

而有游客的情况下，在线管理负责值班。对于非本公会成员，肆意捣乱(如：拉人、骂人、挑衅)者，口头警告一次，不听劝阻的，直接T出顶级频道。公屏或者私聊发id或者飞机票的游客，双封处理！高管在线，却不制止，予以警告反省处理，二次违反，撤销管理马甲！

9、在其位，谋其政，行其权，尽其责。所有管理应做好自己分内的工作，确保自己的在线

时间，如果长时间不能在线，或者履行管理职责，应申请撤销管理马甲！

10、禁止冒充他人，对他人进行谩骂、侮辱等人身攻击，要服从主管领导安排，对CA管理

有意见可投诉至MA管理！对MA管理如有意见或者建议，联系值班VP！对顶撞、蔑视主

管领导或者进行人身攻击的人，撤销职务权限，清出公会！

本制度公布之日起实施，未尽事宜寻请咨询公会vp，本制度最终解释归315会长办公室所

有！

315会长办公室

第四篇：高管管理制度

315管理制度(2012.9.20)

1、MA管理等级必须达到64级以上！

2、会员及以上马甲必须统一，不得私自更改！发现会员马甲不正确的通知人事部管理或者在线高管！公屏、私聊各提示一次，三分钟无反应撤销会员马甲！

3、MA、VP号必须申请密码保护，避免非本人登陆的情况发生，如果发现群发不明链接或者广告，非本人在公会内部进行权限操作，立即撤销管理马甲！

4、CA及以上管理马甲不中不得包含攻击公会、他人、政治话题、不雅文字！经提醒不更改者，撤销管理马甲！

5、CA及以上管理除了特殊情况(如有故意捣乱，漫骂他人，无视警告外)不得随意踢人，慎重使用封IP、ID权限。封人、踢人都必须注明正当理由并将截图发在高管群中，不得以自己的喜好使用管理权限，如有违反，立即撤销管理马甲！

6、管理在K厅或红线所在地以及考核区域禁止乱动麦序，不得干扰各部、厅的正常运营，发放频道广播应参照第二次高管会议通告的广播发放标准！违反者，按规定处理！

7、未经值班VP允许，所有管理禁止批量调度k厅或者红线所在地的人员。禁止未经他人同意私自调度，举报核实者，撤销管理权限！

8、所有管理都有维护公会秩序的责任，如有值班管理在线，以值班管理为准。无值班管理而有游客的情况下，在线管理负责值班。对于非本公会成员，肆意捣乱(如：拉人、骂人、挑衅)者，口头警告一次，不听劝阻的，直接T出顶级频道。公屏或者私聊发id或者飞机票的游客，双封处理！高管在线，却不制止，予以警告反省处理，二次违反，撤销管理马甲！

9、在其位，谋其政，行其权，尽其责。所有管理应做好自己分内的工作，确保自己的在线时间，如果长时间不能在线，或者履行管理职责，应申请撤销管理马甲！

10、禁止冒充他人，对他人进行谩骂、侮辱等人身攻击，要服从主管领导安排，对CA管理有意见可投诉至MA管理！对MA管理如有意见或者建议，联系值班VP！对顶撞、蔑视主管领导或者进行人身攻击的人，撤销职务权限，清出公会！

本制度公布之日起实施，未尽事宜寻请咨询公会vp，本制度最终解释归315会长办公室所有！

315会长办公室

第五篇：委派子公司高管绩效薪酬制度

1．5．5 委派子公司高管绩效薪酬制度

下面是某集团公司制定的委派子公司高管绩效薪酬制度，供读者参考。

委派子公司高管绩效薪酬制度

第1章 总则

第1条 为充分调动委派选任至子公司的高级管理人员(以下简称“高管人员”)的积极性和创造性,加强母公司对子公司的控制管理,维护整个集团公司的利益,根据相关法律法规及公司章程,特制定本制度。

第2条 本制度中的高级管理人员主要指由母公司委派至子公司的委派董事、总会计师及由母公司提名选任的子公司总经理。

第3条 子公司高管人员绩效考核与薪酬以企业经济效益为出发点,根据子公司经营计划和高管人员分管工作的工作目标进行综合考核,依据考核结果确定子公司高管人员的薪酬分配。

第4条 本制度适用于母公司控制下所有全资和控股子公司的高管人员。

第2章 委派子公司高管人员绩效薪酬管理机构

第5条 母公司董事会绩效薪酬委员会是对子公司高管人员进行绩效考核以及确定薪酬分配的管理机构,具体的测算和兑现工作由母公司人力资源部和财务部负责实施。子公司董事会绩效薪酬委员会对子公司总经理有初步考核、评估的权力。

第6条 董事会绩效薪酬委员会的主要职责如下。

1.根据子公司高管人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平,制定子公司高级管理人员的薪酬政策与方案,并提交董事会审议。薪酬政策与方案主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系,奖励和惩罚的主要方案和制度等。

2.研究子公司高管人员的绩效考核标准和方案,向母公司董事会提供决策意见和建议。3.审查子公司高管人员的职责履行情况,并组织对其进行绩效考评,考评结果提请母公司董事会审议。

4.负责对子公司高管人员薪酬制度的执行情况进行监督。5.母公司董事会授权或委托的其他相关事宜。

第3章 委派子公司高管人员薪酬的构成与确定

第7条 子公司高管人员薪酬由基本薪酬、保险和福利、绩效薪酬三部分组成,其计算公式为:薪酬=基本薪酬+保险和福利+绩效薪酬。第8条 基本薪酬:由母公司董事会绩效薪酬委员会根据子公司高管人员所任职位的价值、责任、能力、市场薪资行情等因素提出方案,报母公司董事会审议通过后执行。

第9条 保险和福利:根据国家和公司有关规定执行,包括养老保险、医疗保险、失业保险、住房公积金、住房补贴等。

第10条 绩效薪酬:根据子公司经营目标实现情况及高管人员工作目标完成情况,由薪酬与考核委员会进行综合考核得出的奖励薪酬。

第4章 委派子公司高管人员绩效考核内容与实施程序

第11条 根据委派董事在派驻子公司中的职责,对其绩效考核的内容设计如下。1.在维护母公司合法权益和派驻子公司利益方面的表现。

2.参加派驻子公司董事会、监事会发表的重要意见以及为该公司重大问题提供的决策依据。3.工作请示与报告要求执行情况。

4.在履职过程中遵纪守法、廉洁自律的情况等。

第12条 根据子公司总经理在子公司经营管理中所担当的职责, 其考核内容设计如下。1.子公司投资回报完成情况。

2.子公司当期经营生产指标完成情况。3.执行母公司决议以及述职的情况。4.重大事项及时报告和处理的情况。5.子公司发展战略规划实施的情况等。

第13条 根据委派总会计师在子公司中的主要职责,其考核内容设计如下。

1.子公司会计核算规范性、会计信息质量,以及子公司财务预算、决算和财务动态编制工作的完成情况。

2.子公司经营成果及财务状况,资金管理和成本费用控制情况。

3.子公司财会内部控制制度的完整性和有效性,子公司财务风险的控制情况。4.在子公司重大经营决策中的监督制衡情况,有无重大经营决策失误。5.财务信息化建设情况等。

第14条 在母公司董事会确定子公司经营目标之后,高管人员根据子公司的总体经营目标制订工作计划和目标,并签署目标责任书。

第15条 子公司高管人员的目标责任书由董事会绩效薪酬委员会根据子公司的总体经营目标及各高管人员所分管的工作提出,并由绩效薪酬委员会根据子公司各高管人员的岗位职责,结合子公司的经营目标审核确认。目标责任书应对高管人员的工作计划与目标中各项内容的权重、分值予以确认。

第16条 子公司高管人员签订的目标责任书将作为其薪酬考核的依据。在经营中,如果经营环境等外界条件发生重大变化,董事会绩效薪酬委员会有权调整子公司高管人员的工作计划和目标。

第17条 母公司董事会绩效薪酬委员会对子公司高管人员的考评程序如下。1.子公司高管人员向母公司董事会绩效薪酬委员会作书面述职和自我评价。

2.母公司董事会绩效薪酬委员会按照子公司各高管人员签署的目标责任书和程序,对其进行绩效评价。

3.母公司董事会绩效薪酬委员会根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出子公司高管人员的绩效薪酬数额和奖惩方式,提交母公司董事会审核批准。如经母公司董事会审议后未予通过,绩效薪酬委员会应根据母公司董事会的审议意见对薪酬方案进行修改,直至母公司董事会审议通过方可实施。

第18条 经营结束后,在会计师事务所完成审计后一个月内,绩效薪酬委员会应完成子公司高管人员的薪酬考核工作,并将考核结果以书面形式通知考核对象。

第19条 子公司高管人员在收到绩效考核结果通知后如有异议,可在收到通知后一周内向母公司董事会提出申诉,由母公司董事会裁决。

第20条 母公司董事会依据会计师审计报告和董事会审计委员会审计情况对子公司高管人员进行经营业绩考核,如出现财务数据不实、虚假或子公司高管人员重要决策失误等情况,母公司董事会将视情节轻重予以处理。

第21条 绩效考核的结果与续聘挂钩,母公司董事会有权依据考核结果依法定程序对子公司高管人员任职进行相应调整。

第22条 子公司高管人员在工作中有重大失误及违法、违规行为,给子公司及母公司造成重大损失的,不予发放奖励,并根据违法、违规行为的严重性承担相应的法律责任或给予党纪处分。

第5章 附则

第23条 本制度仅作为建立子公司高管人员绩效考核与薪酬激励机制的总则,具体执行细则由母公司人力资源部根据子公司经营目标制定,由母公司董事会绩效薪酬委员会负责审核、确认。

第24条 本制度由母公司董事会负责解释。

第25条 本制度自母公司董事会审议通过之日起执行。