兴森科技(002436)公司加强上市治理专项活动整改报告独立意见

第一篇：兴森科技(002436)公司加强上市治理专项活动整改报告独立意见

公告日期：2011-01-06深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司独立董事关于公司加强上市治理专项活动整改报告的独立意见根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》、《独立麓l嘴目度》等制度的规定，我们作为公司第二届董事会的独立董事本老对公司、全体股东及投资者负责的态度，我们对第二届董事会第二次九次会议审议通过的《深圳市兴森快捷电路科技股份确限公司关于舡强上市公司治理专项活动的整改报告》进行了认真审阅，基于独立、客观判断的原则，发表独立意见如下：公司根据中国证券监督管理委员会深圳证监局出具的监管意见，结合公司的自查报告，对发现的问题进行了认真整改，形成了《关于加强上市公司治理专项活动的整改报告》，兴森科技(002436)公司加强上市治理专项活动整改报告独立意见，整改报告《兴森科技(002436)公司加强上市治理专项活动整改报告独立意见》。我们认为该报告客观真实地反映了公司目的整改情况.通过此次公司泊理专项活动的开展，公司的三会运作和内控制度得到进_步完善.有利于公司持续健康的发独立董事莫少山徐沛二0一一年一月四日深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司独立董事关于公司加强上市治理专项活动整改报告的独立意见根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》、《独立麓l嘴目度》等制度的规定，我们作为公司第二届董事会的独立董事本老对公司、全体股东及投资者负责的态度，我们对第二届董事会第二次九次会议审议通过的《深圳市兴森快捷电路科技股份确限公司关于舡强上市公司治理专项活动的整改报告》进行了认真审阅，基于独立、客观判断的原则，发表独立意见如下：公司根据中国证券监督管理委员会深圳证监局出具的监管意见，结合公司的自查报告，对发现的问题进行了认真整改，形成了《关于加强上市公司治理专项活动的整改报告》。我们认为该报告客观真实地反映了公司目的整改情况.通过此次公司泊理专项活动的开展，公司的三会运作和内控制度得到进_步完善.有利于公司持续健康的发独立董事莫少山徐沛二0一一年一月四日

第二篇：[整改]兴森科技：财务会计基础工作专项活动整改报告

兴森科技：财务会计基础工作专项活动整改报告]会计机构的负责人和其他会计人员的近亲属不得在同一个公司会计部门工作，兴森科技：财务会计基础工作专项活动整改报告。

二、会计核算基础工作规范性情况

1、自查中查出部分自制凭证未签字或账簿、报表打印装订不够及时的情况，整改报告《兴森科技：财务会计基础工作专项活动整改报告》。整改情况：总部财务对制定记账.会计机构的负责人和其他会计人员的近亲属不得在同一个公司会计部门工作。

二、会计核算基础工作规范性情况

1、自查中查出部分自制凭证未签字或账簿、报表打印装订不够及时的情况。整改情况：总部财务对制定记账凭证附件给出明确要求，统一规范自制原.并全部归档。各子公司财务部严格按照公司制度的规定执行，财务部不定期进行抽查。一旦发现凭证原始单据不符合要求的或账簿、报表未及时装订的，将作为会计工作质量问题进.

第三篇：兴森科技(002436)财务会计基础工作专项活动整改报告

公告日期：2011-01-06深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司财务会计基础工作专项活动整改报告根据深圳证监局《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》(深证局发

第四篇：关于公司专项治理活动的整改情况报告

XX年年，公司根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[XX年]28号）及云南证监局关于转发中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的通知（云证监字[XX年]86号）要求，严格自查，对公司治理中存在的问题逐项梳理并进行了专项落实整改。XX年年8月9日，公司在《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站上披露了《关于公司治理专项活动自查报告和整改计划》；XX年年11月7日公司在《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站上披露了《公司治理专项活动的整改报告》。近日，根据《中国证券监督管理委员会公告[2010]27号》及《云南证监局[2010]150号》的有关要求，公司对原整改报告的落实情况及整改效果重新进行了审慎查对，现将有关整改情况说明如下：

一、公司实施整改的具体措施及效果

（一）规范运作方面

1、公司相关制度的规范性、系统性、连续性、可操作性得到较大的改善

公司董事会根据云南证监局的监管意见函和上交所的相关规定及要求，结合公司的实际经营情况，及时修订了《董事会专门委员会议事规则》，制定了《总经理工作细则》、《董事、监事、高级管理人员所持本公司股份管理办法》、《投资者关系管理办法》（以上制度全文详见上交所网站），确保公司相关制度的规范性、系统性、连续性、可操作性。

2、相关会议材料的完善情况

针对《监管意见函》指出的公司“三会及总经理办公会议记录”采用活页不规范、董事会和监事会授权委托传真件问题，全权委托事项未分别列明全部表决事项。目前公司的董事会会议材料已不存在该现象。公司已采取会议记录本形式，同时进一步加强对相关工作人员的培训和管理，督促相关人员按照国家法律法规规定，认真做好股东大会、董事会、监事会会务工作；同时进一步加强文档管理，确保“三会”资料完整、齐全、规范，并保证在收到传真件后下次会议时由董监事分别出示授权委托书原件。

（二）信息披露方面

公司新制订了《信息披露事务管理制度》并经XX年年6月3日第三届董事会第七次会议审议通过（内容详见上海证券交易所网站），对定期报告的编制、审议、披露程序；重大事项的报告、传递、审核、披露程序；股东、实际控制人的信息问询、管理、披露制度；信息披露的责任追究机制等进行了进一步明确，确保了对外信息披露工作的及时性、公平性、真实性、准确性与完整性。公司信息披露严格遵守《信息披露事务管理制度》的各项具体要求，通过加强信息披露事前的复核、监督、协调，确保信息披露及时、公平、真实、准确、完整。

（三）内控制度方面

自XX年年公司开展治理专项活动以来，公司着手建立健全公司《内部控制制度》的各有关细则。公司注重强化内部控制的各个方面，在销货及收款环节、采购及付款环节、生产环节、固定资产管理环节、货币资金管理环节、关联交易环节、人事管理环节、其他管理环节等方面，分别建立健全内部控制制度，以促进公司规范运作，防范风险。

公司依据章程规定和行业特点以及经营实际情况，设立了比较完备的组织体系，包括相应的子公司、分公司、业务部门和职能部门等，科学地划分了各个部门的职责权限，依据“权、责、利相结合”的原则，较为详细地规定了各项业务的控制程序和标准化管理办法，对公司的日常运作起到了规范作用。

强化公司审计委员会的职能，增强内审部门的日常监督，通过对公司内部控制及相关制度执行情况进行专题审计，提出具体整改措施，并指定具体责任人，及时防范了经营风险的发生。

公司2010年又重新制定并完善了目标责任制、经营考核及组织监督等一系列管理考核措施，对所属公司、分支机构等进行有效的管理和控制，不存在失控风险。公司在合同签署中，法律顾问室、审计部门和财务中心先进行审查，之后再按公司内部工作程序对外商谈签订，且由审计监察部、财务中心、人力资源中心、战略发展部四部门组成的公司合同执行情况检查组，按季到部门执行合同管理制度、合同的订立与履行情况进行了检查。较好地保障了公司利益，保障了公司合法经营。

（四）充分发挥董事会各专业委员会和独立董事的作用。

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会,并制定有相关工作细则，分工明确。在公司对外投资、关联交易及聘任高管等事项上，独立董事和各委员会能充分发挥了各自的职能作用，加强了对公司日常生产经营活动的监管，特别是对公司重大投资活动及经营管理中的重大安排，及时发表意见和建议，为重大投资活动和经营中的重大安排把好关，定好向，提高了董事会决策的科学性和客观性；

结合整改计划，为更好地发挥各专业委员会的专业作用，公司制订了《独立董事年报工作制度》、《董事会审计委员会年报审议工作规程》等，在XX年年年报编制及披露过程中，独立董事实地考察并听取管理层汇报并发表意见，审计委员会对整个财务报告编制进行了包括审计工作安排、财务结果等在内的多方面全过程的监督及审核并形成相应书面文件，加强了与会计师事务所、注册会计师的联系与沟通，及时听取并向董事会反映的意见和建议，使公司各项工作得到了有效地开展，保证编制工作的顺利开展和报告的按时披露。

二、公司治理中尚存在的问题及未完成整改的原因

通过公司一系列治理工作的开展，目前，在去年公司治理整改报告中涉及的“需建立长期有效的管理层股权激励机制”的问题，还没开始准备，这是由于公司目前建立长期有效的管理层股权激励机制和条件还不成熟。

三、公司治理的持续推进及下一步改进计划

公司将严格按照中国证监会的要求,深入持久地巩固整改成果,并在此基础上,将进一步做好以下工作:

(一)继续加强和巩固公司资金的管理。本公司自ipo发行以来，一直得到控股股东的支持和帮助，从未发生过控股股东及其附属企业非经营性资金占用，但为了防范于未然，本公司将按照监管部门提出的要求，建立防止大股东占用上市公司资金的长效机制及惩罚机制。

(二)不断优化公司法人治理结构，规范运作程序，增强公司透明度，高标

准地做好信息披露工作，做好敏感信息的保密工作，防止内幕交易行为的发生。

(三)进一步加强、深化董事会各专业委员会和独立董事在董事会运作和决策中的作用,提高决策水平,切实维护投资者的合法权益。

（四）投资者关系管理需更具体化、多样化

在不违反信息披露法律法规和公司内部制度的前提下，做好投资者关系管理工作，建立上市公司网络沟通平台，加强公司与投资者沟通工作，通过多种方式与投资者进行及时和广泛的沟通。公司在建立了投资者联系电话、传真及电子邮箱的基础上，为进一步加强投资者关系管理，争取在十一月底在公司的网站建立信息披露栏目。

（五）进一步制定和完善公司的内部控制制度及风险防范机制，协助公司有效提升控制效率、降低经营治理风险。针对公司异地分、子公司较多、业务较为分散等特点，公司将进一步加大对其的审计监察力度，重点检查下属公司财务制度执行情况和效果，落实对其的内部控制制度。

1、加大对各分、子公司的审计督察力度，采取每季度例行检查及不定期巡检相结合的方式，重点检查下属公司财务制度执行情况和效果，落实对子公司的内部控制制度。

2、强化对公司资金、财产、物资的管理，进一步明确相关记录的处理程序，完善岗位责任制，进一步细化、明确各级管理人员的管理责任和管理权限。

在各级证券监管部门、证券交易所的重视和指导下，公司专项治理及整改工作不断深入推进，并取得一定成效，公司规范运作意识和水平也得到了进一步的强化和提升。公司将持续重视治理专项活动的开展和自查、整改工作，进一步提高公司董事、监事和高级管理人员规范化运作的意识和风险控制意识，严格按照相关法律法规以及规范性文件的要求，不断改进和完善公司治理水平，维护中小股东利益，保障和促进公司健康、稳步发展。云南驰宏锌锗股份有限公司董事会

第五篇：生益科技关于加强公司治理专项活动的整改报告

字体大小：tT根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字28号)和广东证监局《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》(广东证监48号)的要求，我公司于2007年于7月14日完成了自查工作，公司上报的自查报告已经通过了广东证监局的审核并已在中国证监会指定的媒体上披露，生益科技关于加强公司治理专项活动的整改报告。此后，公司通过电话、传真、邮件、网站等方式收集了社会公众对公司治理的意见。8月23日-24日，公司接受了广东证监局检查组的现场检查。根据公司自查的结果、社会公众的评议、广东证监局的检查结果，公司对公司治理尚需改进的地方拟订了整改措施、整改时间及责任人，并按要求进行了整改，现将整改情况报告如下：

一、在自查工作中发现的问题及整改措施问题一：公司部分制度有待完善整改时间：2007年9月底完成责任人：董事会秘书整改措施：

1、通过此次自查，公司将尽快根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关规定制定《独立董事制度》、《募集资金管理制度》。

2、公司的股东大会召开方式仅限于现场会议，没有通过网络投票等方式进行表决，在今后的工作中要加强这方面的工作，适当的时候采取多种方式召开股东大会，以进一步保护中小投资者的参与权。问题二：公司与第一大股东的关联单位之间存在同业竞争情况公司目前的第一大股东为香港伟华电子有限公司(以下简称“伟华电子”)，持股比例为22.18%，其母公司为香港美维控股有限公司(以下简称“美维控股”)。美维控股于2007年1月在香港联合交易所上市，根据其招股说明书介绍所募集资金的一部分将用于兴建一家覆铜板工厂。如建设完成，那么公司与第一大股东的关联企业之间将存在极少产品重叠的现象。但因其拟投资工厂产量较小、其产品又多以为外国公司“代加工”，与我司产品存在差异化且剩余的小部分都是其关联企业自用，因此对本公司的影响微乎其微，整改报告《生益科技关于加强公司治理专项活动的整改报告》。

二、在公众评议中发现的问题及整改措施在公众评议阶段，公司没有收到社会公众对公司治理提出的问题。

三、广东证监局在对公司现场检查后提出的整改意见及整改措施整改意见一：公司未在人事档案管理部门开立专户，部分高管人员人事档案仍由第二大股东东莞市电子工业总公司保管。整改措施：

1、东莞市目前只有人才交流中心和具有保管人事档案关系的政府机构/组织能够保管人事档案(企业不具有保管管理人事档案的资格)，东莞市电子工业总公司既代表政府投资企业，是我们公司的第二大股东，同时也具有代表政府相关机构管理人事档案的职能；

2、目前电子工业总公司只对户口迁移到公司集体户口的部分高管及其他员工的人事档案进行形式上的存放，这部分人员的任职、晋升、激励甚至入职、离职都与人事档案及电子工业总公司没有任何关系，完全受企业规范的经营管理机制约束；

3、东莞市人才交流中心目前在人事档案管理方面还不能为企业开设专户对档案进行管理，因此日常的沟通、管理、政策传递等都还存在一定问题，如将我们企业员工的人事档案移交给人才交流中心管理，将对我们员工在上述管理环节上造成一定影响。基于以上现状，公司目前的部分人员人事档案暂时只能以该种形式予以存放，公司会将根据东莞市的实际情况寻求更好的解决办法，完善公司的档案管理工作。整改意见二：公司董事会会议记录过于简单。整改措施：在今后的工作中，将根据《公司章程》和工作中的实际情况进一步完善董事会会议记录工作及相关的文档管理工作。整改意见三：公司用印登记制度在程序上不严密，公司档案管理有待进一步完善。整改措施：公司将采用双登记制度：一是保持目前部门登记并由部门经理签署审批意见的方式，该审批表在用印时送到人力资源部并备案管理；二是人力资源部将按部门单独再列表登记，对每个部门的每次用印进行现场登记并编号管理，这样的方式具有很好的可追溯性，并且可以保证不会有遗失遗漏，法人公章的管理在流程上可以得到更好的完善。整改意见四：公司尚未对子公司有效开展内部审计，内部控制有待进一步健全。整改措施：为配合公司内部审计制度的深入开展，公司董事会已下设了审计委员会，并开始着手制定《审计委员会实施细则》并成立相关的工作小组，结合具有生益特色的多点有机结合、多种控制方式综合运用的内控管理体系，进一步完善对子公司的审计工作。整改意见五：公司第一大股东香港伟华电子有限公司的关联方广州美嘉伟华电子材料有限公司拟生产覆铜板，可能与公司构成同业竞争。整改措施：公司已和第一大股东香港伟华电子有限公司进行了多次沟通，对方也在积极寻求解决的办法，公司会继续跟进此事，待情况明朗后将及时向监管部门报告。整改意见六：公司章程未按照中国证监会《关于进一步加快推进清欠工作的通知》的要求制定制止大股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施及对相关责任人的追究制度，未建立对大股东所持股份“占用即冻结”的机制，章程部分条款需进一步完善。整改措施：公司已经对公司章程进行了修改，明确建立了对大股东所持股份“占用即冻结”的机制，明确董事、监事和高级管理人员维护上市公司资金安全的法定义务，载明公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产时，公司董事会视情节轻重对直接责任人给予处分和对负有严重责任董事启动罢免程序。公司章程修改议案已经2007年10月12日召开的2007年第一次临时股东大会审议通过。公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，认真贯彻专项活动精神，逐项落实整改措施，并以此为契机，进一步提高本公司的规范运作意识和治理水平，构筑保障公司健康发展的长效机制。广东生益科技(行情股吧)股份有限公司董事会二OO七年十月十八日哥删的不是贴，是寂寞！