(002341新纶科技)通过公司治理专项活动的整改报告(董事会公告)

第一篇：(002341新纶科技)通过公司治理专项活动的整改报告(董事会公告)

新纶科技(002341)公司第二届董事会第七次会议于2010年12月15日召开，会议表决通过如下决议：

一、审议通过了《上市公司治理专项活动自查报告和整改计划》；

二、审议通过了关于《公司治理专项活动的整改报告》的议案；

三、审议通过了关于制定《印章使用管理办法》的议案，(002341新纶科技)通过公司治理专项活动的整改报告(董事会公告)。另依据公司第一届董事会第二十五次会议审议通过的《关于使用超额募集资金设立全资子公司并实施连锁超净清洗中心项目的议案》，公司已设立厦门子公司厦门洁净易超净技术有限公司作为公司超募集资金投资项目连锁超净清洗中心项目的实施主体，并已于近日完成相关转帐事宜，整改报告《(002341新纶科技)通过公司治理专项活动的整改报告(董事会公告)》。为规范募集资金管理，根据《深圳证券交易所上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，公司及全资子公司厦门洁净易超净技术有限公司(以下简称“厦门洁净易”)连同招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”或“保荐机构”)与中国工商银行股份有限公司灌口支行(以下简称“募集资金专户存储银行”)共同签署了《募集资金四方监管协议》。协议主要内容如下：厦门洁净易已在中国工商银行股份有限公司灌口支行开设募集资金专项账户(以下简称“专户”)，账号为_ ***3890，截止2010年12月14日，专户余额为5,000,000元。同时厦门洁净易在中国工商银行股份有限公司灌口支行开设账号为***0874的七天通知存款账户(以下简称“通知账户”)，截止2010年12月14日，通知账户余额为5,002,080.45元。该专户及通知账户仅用于厦门洁净易连锁超净清洗中心项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。本协议中所有的存单不得质押。

第二篇：(601106中国一重)关于公司治理专项活动整改报告(董事会公告)

中国一重(601106)董事会采用通讯表决方式召开，审议通过《中国第一重型机械股份公司关于上市公司治理专项活动的整改报告》：根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》以及黑龙江证监局《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》等文件精神，公司于2010年7月对公司治理情况开展严格自查，并于2010年7月29日采用通讯表决方式召开了公司第一届董事会第八次会议，审议通过了《中国第一重型机械股份公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划的议案》，并进行了公告，(601106中国一重)关于公司治理专项活动整改报告(董事会公告)。2010年10月12--13日，黑龙江证监局就公司治理情况进行了现场检查，并于2010年10月15日下发了《关于对中国第一重型机械股份公司治理情况的综合评价及整改建议的通知》，认为公司治理结构较为完善；“三会”运作比较规范；内控制度健全，重大投资决策、关联交易决策程序基本做到了严格规范并得到有效执行；公司与控股股东实现了“三分开”、“五独立”；高管人员职责清晰，基本做到勤勉尽责。同时也指出了公司在治理方面尚存的问题：

1、公司“三会”记录需进一步细化；

2、公司需进一步做好投资者来访登记工作；

3、公司一名独立董事尚未取得任职资格；

4、公司治理制度还需进一步修订和完善，整改报告《(601106中国一重)关于公司治理专项活动整改报告(董事会公告)》。黑龙江证监局同意公司从2010年10月15日起进入公司专项治理活动的整改提高阶段，同时要求公司针对上述问题提出切实可行的整改措施，尽快完成整改工作，并于11月19日前提交整改报告。根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的文件精神，及黑龙江证监局提出的加强公司治理的整改建议，公司积极开展整改活动，针对存在的问题立即着手实施整改，并取得了一定的成效。现就有关公司治理整改情况汇报如下：公司治理专项活动整改措施

1、进一步细化“三会”记录工作。公司将严格按照监管部门的要求，今后再召开“三会”会议时，将对会议内容，特别是股东代表、董事、监事等参会人员的会议发言内容进行详细记录，并妥善保管相关资料。责任人：董事会秘书。整改时限：持续改进。

2、进一步做好投资者来访登记工作。黑龙江证监局就公司治理情况进行现场检查结束后，公司立即建立了《投资者来访登记簿》，2010年10月21日公司接待了检查后的第一批投资者，并严格按照要求对来访的投资者进行了登记。责任人：董事会秘书。整改时限：2010年10月20日前。

3、关于公司一名独立董事任职资格问题。关于公司仍有一名独立董事没有取得任职资格的问题，10月下旬公司已为该名独立董事报名参加上海证券交易所11月初举办的“上市公司独立董事任职资格培训”，预计该名独立董事将于2010年11月底前取得独立董事任职资格。责任人：董事会秘书。整改时限：2010年11月底前。

4、公司治理制度的进一步修订与完善。2008年公司成立后，公司即着手对原有的各项管理制度进行修订和完善，同时按照《公司法》、《证券法》和上海证券交易所《股票上市规则》等相关法律、法规的规定，经2009年7月12日公司召开的公司第一届董事会第五次会议、公司第一届监事会第二次会议和公司2009年第二次临时股东大会审议通过了修改后的《公司章程》、《股东大会议事规则》等18项管理制度，使公司内控制度得到进一步完善。按照《关于做好上市公司2009年报告工作的通知》精神，2010年4月25日公司第一届董事会第七次会议审议通过了《公司年报披露重大差错责任追究制度》、《外部信息使用人管理制度》、《防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度》等4项管理制度，使公司的信息披露工作更为规范，并保证公司资金的安全使用，充分保障投资者的权益。公司将按照中国证监会、上海证券交易所等监管机构的要求，及时修订完善相关管理制度，并提交董事会会议审议。同时公司将根据最新的规范性文件要求及时完善公司相关管理制度和内部控制制度。责任人：董事长。整改时限：持续改进。

第三篇：新纶科技：上市公司治理专项活动自查报告和整改计划2010-解读

深圳市新纶科技股份有限公司

上市公司治理专项活动自查报告和整改计划

根据深圳证监局深证局公司字[2009]65 号文《关于做好2009 年上市公司治理相关工作的通知》、深证局公司字[2008]62号文《关于做好深入推进公司治理专项活动相关工作的通知》和深证局公司字[2007]14 号文《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》等文件的要求,深圳市新纶科技股份有限公司(以下简称“公司”严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》的要求,对公司治理情况进行了自查,现将自查情况及整改计划报告如下:

一、特别提示:公司治理方面存在的有待改进的问题

(1公司董事会专门委员会未来需严格依照工作细则的规定行使职责,进一步提高公司治理水平,充分发挥各专门委员会职能;(2公司董事、监事、高级管理人员对上市公司相关的法律法规、规则制度的学习和培训还有待加强,透明意识、规范意识、诚信意识和自律意识需要进一步提高;(3公司的内部控制制度需要随着经营环境的变化进一步完善;(4公司信息披露工作水平有待进一步提高。

二、公司治理概况

公司能够严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和中国证监会、深圳证券交易所颁布的相关法律法规的要求,不断完善公司治理结构,建立健全内部管理和控制制度,规范公司基本运作,加强信息披露,积极开展投资者关系管理工作,不断提高公司的治理水平。公司治理的实际状况基本符合中国证监会关于上市公司治理的相关规范性文件的要求。

1、股东与股东大会

公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大

会议事规则》等法律法则的要求,规范股东大会的召集、召开、提案、表决程序,能够确保全体股东特别是中小股东享有平等地位,充分行使自己的权利,并通过聘请律师见证保证股东大会召集、召开、提案和表决程序的合法性。股东认真履行股东义务,依法行使股东权利。

2、公司与控股股东

公司控股股东能够严格按照相关法律法规的规定规范自己的行为,依法通过股东大会行使股东权利,没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动。公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面独立于控股股东,具有独立完整的业务及面向市场自主开发经营的能力。

3、董事与董事会

公司董事会由九名董事组成,其中独立董事四名,董事会的人数、构成及选聘程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定。公司全体董事均能够按照相关法律、法规及《公司章程》的规定召开会议,依法履行职责,积极参加监管部门组织的专业培训,熟悉法律法规。独立董事能够不受影响的独立履行职责。为进一步完善公司治理结构,公司董事会成立了战略、提名、审计、薪酬与考核等四个专业委员会,为董事会的决策提供了科学和专业的意见。

4、监事和监事会

公司监事会由三名监事组成,其中两名为职工代表监事,监事会的人数、构成及选聘程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定。公司全体监事均能够按照相关法律、法规及《公司章程》的要求,认真履行职责,出席股东大会、列席现场董事会;按规定的程序召开监事会,对公司重大事项、财务状况、董事和高级管理人员履行职责的情况等事项进行了有效的监督并发表意见,维护了公司及股东的合法权益。

5、绩效评价与激励约束机制

公司已初步建立了绩效评价体系,员工的收入与业绩挂钩,高级管理人员的聘任公开、透明、合法合规。公司在上市前通过股权激励,使公司的高级管理人员、核心员工及骨干员工成为公司的股东,分享公司的剩余收益和发展成果,极大的调动了这部分员工的积极性,对保持核心团队的稳定及未来更大的发展打下了良好的基础。

6、关于制度建设方面

公司已依据相关法律法规进行了内部管理制度的建立与健全,在公司治理方面,公司建立了较为健全的法人治理结构和完善的管理制度,主要包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《战略委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作细则》、《内部审计制度》、《融资与对外担保管理办法》、《对外投资管理制度》、《关联交易管理制度》、《信息披露管理办法》、《投资者关系管理制度》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》、《募集资金使用管理办法》等一系列规章制度。

在生产经营方面,公司通过了ISO9001 质量管理体系认证、ISO14001国际环境管理体系认证,推行全面、全员、全过程的质量管理。公司不断进行技术创新、管理创新,促进工作及生产效率全面提升,最大限度地降低了经营风险。

在财务管理方面,公司根据《会计法》、《企业会计准则》等相关法规,建立了独立的财务核算管理体系和财务管理制度。为规范公司选聘会计师事务所的行为,切实维护股东利益,提高财务信息的质量,公司制定了《会计师事务所选聘制度》。

在信息披露方面,公司根据《公司法》、《证券法》等相关法规、规范性文件和《公司章程》的规定,目前已建立了《信息披露管理办法》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信息及知情人管理制度》、《财务会计相关负责人管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》等,以规范公司的信息披露工作,保护公司、投资者的合法权益。

公司制订的内部管理制度符合国家法律法规的要求,并得到了有效的贯彻执行,对公司生产经营决策、执行和监督起到了有效的指导、控制作用。

7、关于相关利益者

公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益,坚持与相关利益者互利共赢的原则,积极与相关利益者合作,加强与各方的沟通和交流,实现股东、员工、社会等各方利益的均衡,共同推动公司持续、稳定、健康地发展。

8、关于信息披露与透明度

公司重视信息披露与投资者关系管理工作,严格按照有关法律、法规及公司《信息披露管理制度》的规定,认真履行信息披露义务。公司指定董事会秘书负责信息披露工作,协调公司与投资者的关系,接待投资者来访,回答投资者的咨询。公司指定《证券时报》和巨潮资讯网(http://www.xiexiebang.com作为公司信息披露的指定报纸和网站,真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露。

三、公司治理存在的问题及原因

公司已按照相关法律法规建立、健全了较为完善、合理的公司治理结构及内控制度,但在成为已上市的公众公司后,一方面按照更高、更严格的标准要求来看,原有的治理体系还存在着不完善的地方,需要对公司的治理结构、内控体系进一步完善和修订;另一方面,随着资本市场及政策环境不断变化,客观上也要求公司与时俱进,根据新的政策特点进行内控体系的修订与完善。经过本次自查,公司认为尚需在以下几个方面进行改善和提高:

1、董事会专门委员会的作用有待于进一步发挥,为董事会决策提供更好的服务;公司董事会已按规定设立了相关的四个专门委员会,并制定了四个专门委员会的工作细则。但其实际运作与公司董事会日常工作及决策过程如何有机结合,使其

工作常态化、规范化,还没有得出很好的规则,从这方面来看,各专门委员会的作用尚未充分全面的发挥出来,还有进一步提升的空间。在今后的工作中,公司将积极创造条件,使各专门委员会成员进一步熟悉公司的业务,更好的发挥各专业委员会的作用,为公司的发展规划、经营管理、风险控制、高管及后备人才选聘、高管绩效考核、内控及内部审计等方面献计献策,进一步提高公司科学决策能力和风险防范能力。

2、公司董事、监事、高级管理人员对上市公司相关的法律法规、规则制度的学习和培训还有待加强;由于公司上市时间尚短,公司董事、监事及其他高管人员对证券市场相关法律法规的了解和熟悉程度还不够,且随着中国证券市场的发展和完善,证监会及证券交易所不断完善和更新现有法规,对董事、监事及公司高管人员学习各项法律法规的提出了更高的要求。

3、公司的内部控制制度需要随着经营环境的变化进一步完善;公司虽已建立了较为健全的内部控制管理制度,但随着国内证券市场以及公司自身业务的不断发展,在新的政策和外部环境下,公司的内控体系需进一步补充和完善,需要制定一些新的制度与此相配套。公司应根据最新的适用于中小企业板上市公司的法律法规,根据各监管部门的监管要求并结合公司的实际情况,相应制订新的内部控制制度或对现有的内部控制制度进行修订和细化,为公司健康、快速发展奠定良好的制度基础和管理基础。

4、公司信息披露工作水平有待于进一步提高。

公司非常重视信息披露工作,制订了《信息披露事务管理制度》,对信息披露的事务进行详细的规定。但是一方面,由于涉及的内容众多,程序复杂,并且不断地遇到新情况、新问题,对于制度的把握需要不断地学习和领会,在信息披露的及时性和准确性还需要不断提高;另一方面,公司也面临着来自广大投资者的信息披露的需求,对于自愿性信息披露的范围、力度等等也需要好好把握。作为一家新上市的公众公司，公司的信息披露工作距离好的上市公司和投资者的要求,还存在着差距,需要在实践中不断探索,努力提高信息披露的水平。

四、整改措施、整改时间及责任人

为了做好公司治理专项活动自查和整改工作,公司成立了公司治理专项活动自查和整改工作领导小组,由董事长侯毅先生任组长,副总裁张原先生任副组长,董事会秘书刘晓渔先生负责具体组织实施,统一指挥,公司多次召开自查工作会议,以协调各相关职能部门做好自查和整改工作。

1、创造条件,充分发挥董事会专门委员会的作用,为董事会决策提供更好的服务。

整改措施:在日常经营管理工作中,对需要提交董事会专门委员会审议的事项,要在充分沟通的基础上按规定向专门委员会报告。在公司重大决策过程中,要充分发挥专门委员会的职能,为专门委员会的工作提供更大的便利,征询、听取专门委员会的意见和建议,积极探索专门委员会在公司发展战略、高管及后备人才选聘、高管绩效考核、加强内部审计等方面发挥作用的有效机制。

整改时间:日常工作

整改责任人：董事长

2、进一步加强公司董事、监事、高级管理人员对上市公司法律法规、规则 制度的学习和培训。整改措施： 指定专人收集汇总相关法律法规及监管部门文件，印刷装订成册 或单行本，及时报送公司董事、监事、高级管理人员，配合公司保荐机构对公司 董事、监事、高级管理人员进行培训。整改时间：2010 年 11 月 30 日前 整改责任人：董事会秘书

3、进一步完善公司内部控制制度 整改措施：按照最新法律法规，结合监管部门的要求及公司的自查情况，对 公司现有的内部控制制度进行修订、补充和完善。整改时间：2010 年 11 月 30 日前 整改责任人：董事会秘书

4、进一步提高信息披露工作的水平。整改措施：认真学习《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》、、、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《信息披露管理办法》和《重大信息内 部报告制

度》，加强对公司董事、监事、高管的培训与辅导，规范信息披露的流 程，及时与监管部门做好汇报沟通工作，进一步提高责任意识，对拟披露内容进 行认真审核，借鉴学习在信息披露方面做得较好的公司和成功经验，不断提高信 息披露的水平。整改时间：日常工作 整改责任人：董事会秘书

五、有特色的公司治理做法

1、重视投资者关系管理 公司制定了 《投资者关系管理办法》，非常注重与广大投资者的沟通与交流。公司设有投资者热线，建立投资者关系互动平台，并在公司网站上设立投资者关 系栏目，认真及时的回答投资者问题；公司不定期的接待来访的投资者，热情对 待来访的机构和个人投资者，带领到公司及生产基地进行参观和考察；公司还积 极参加机构投资者举行的策略会，就公司的情况做专题的演讲，认真回答与会者 的提问。通过以上方式建立的良好的沟通渠道，使投资者及时获取和准确理解公 司信息，促进投资者对公司的了解与认同，维持与投资者良好的关系，树立公司 良好的市场形象。

2、企业文化建设 公司高度重视企业文化的建设，将企业文化作为公司核心竞争力之一，通过 新员工入职培训、企业内刊、举办员工活动等各种渠道，将企业文化融入到日常 经营管理中，大大增强了员工的凝聚力和团队意识。

六、其他需要说明的事项 公司不存在大股东财务机构存款以及向大股东、实际控制人报送未公开信息 的情况。公司非常重视全面治理工作，而公司治理的完善和提高是一个持续的过程，是一项系统且复杂的工作。作为一家上市不久的公司，在很多方面都需要进一步 完善和加强。希望通过本次公司治理专项活动，根据自查结果及社会各方的意见 和建议，进一步完善和提高公司治理水平，欢迎监管部门、广大投资者和社会公 众通过电话、电子邮件等方式对公司的治理情况进行评议，提出宝贵的意见和建 议。深圳市新纶科技股份有限公司董事会 二Ｏ一Ｏ年十二月

第四篇：(000428华天酒店)董事会通过相关整改报告(董事会公告)

华天酒店(000428)湖南华天大酒店股份有限公司于2010年12月9日(星期四)以通讯方式召开了公司四届董事会2010年第四次临时会议，(000428华天酒店)董事会通过相关整改报告(董事会公告)。经本次会议审议，通过了如下议案：

一、审议通过了《关于湖南证监局责令改正决定书涉及问题的整改报告》；中国证券监督管理委员会湖南监管局(以下简称“湖南证监局”)自8月4日起对公司进行了例行检查，并做出了《关于责令华天酒店集团股份有限公司改正决定书》(湘证监公司字(2010)52号，以下简称“《改正决定书》”)，公司已于11月17日在指定媒体上公告并全文披露，整改报告《(000428华天酒店)董事会通过相关整改报告(董事会公告)》。收到湖南证监局《改正决定书》后，公司高度重视，进行了认真研究和深刻反省，立即组织相关职能部门及相关控股子公司针对《改正决定书》中指出的问题，一一对照检查，积极查找问题根源，并结合公司实际情况制订了切实可行的整改方案。我公司已将《关于湖南证监局责令改正决定书涉及问题的整改报告》上报湖南证监局。经现场核查，湖南证监局认为我公司制定的整改方案措施可行、时间明确、责任到位，募集资金的使用及盈利问题、修订完善相关制度、规范高管人员的聘用管理、组织公司董事、监事、高管和关键岗位人员培训等事项，都已经整改到位并合格，同意整改报告经公司董事会审议后披露。(详细内容请见同日《证券时报》或巨潮资讯网《关于湖南证监局责令改正决定书涉及问题的整改报告》)。

第五篇：(000050深天马A)董事会通过相关整改报告(董事会公告)

深天马A(000050)公司第六届董事会第四次会议通知于2010年10月15日(星期五)以书面和邮件方式发出，会议于2010年10月29日(星期五)以通讯表决的方式召开，(000050深天马A)董事会通过相关整改报告(董事会公告)。会议审议通过以下事项：

一、审议通过《关于规范财务会计基础工作专项活动整改报告的议案》

二、审议通过《关于制定财务会计相关负责人管理制度的议案》