《新编国际贸易通论》第三章总结

第一篇：《新编国际贸易通论》第三章总结

国际分工和世界市场

第一节国际分工

（国际分工是国际贸易和世界市场的基础）

一.国际分工的概念

1.分工

A.分工的含义：分工即劳动分工，可分为三种类型（一般分工、特殊分工、个别分工）

B．一般的分工和特殊的分工是在全社会的范围内进行的,称之为社会内部的分工或社会分工。

C.社会分工与企业分工的不同之处：物质前提的不同、媒介不同、所要求的社会经济条件不同、分工的规律不同、社会分工是各种社会形态共有的；企业内部的分工则是在资本主义社会以后才产生的。

2.国际分工

A.国际分工的定义：指世界各国之间的劳动分工，他是社会分工发展到一定阶段，国民经济内部分工超越国家界限发展的结果，是一个历史范畴。

B.国际分工是社会分工从一国国内向国外延伸的结果。

二.国际分工的类型

（国际分工是指以多种方式实现的，分工方式的变化和各国对不同方式的选择反映了国际分工和各国经济的发展水平，也反映着各国不同的历史因素和自然条件及各国经济的联系程度）

1.工业与农业的的分工：工业与农业国的分工，分工只在工业与农业两大类部门之间

进行，是一种初级分工形式。

2.部门间的分工：在各国工业与农业生产中交错进行，主要是工业部门的分工，受自

然资源的限制，主要反映各国在工业发展水平上的差距。

3.部门内的分工：

A.表现为产品、零部件生产和工艺的专业化。

B.产品专业化即不同国家间在生产同一种类但是不同品种或不同规格的产品上形成的国际分工。

C.零部件专业化即各国通过各自分别生产某项产品的部件配件、部件或零件完成整

个产品的现象。

D.工艺专业化即各国就生产工艺流程中各道工序进行得分工，如某国厂商向其他国

家的同类企业提供仅进过初步加工的原料或中间产品，由后者完成进一步的深加

工直到制成品。

E.这种国际分工会导致世界上一些国家出现相互提供同样同类产品的现象。

三.国际分工的形成和发展

（国际分工是社会生产力发展到一定阶段的产物，是伴随着商品生产，特别是资本主义产生与发展而逐渐形成的）

1.萌芽阶段（地理大发现）

2.形成阶段（机器工业的大发展）

3.发展阶段（发生第二次世界大战）

4.成熟阶段（第三次科技革命）

四.影响国际分工的因素

（机器大工业的建立促使国际分工正式形成；科技革命推动国际分工进一步发展）

1.社会生产力是国际分工决定性因素

2.生产关系影响国际分工的性质

3.自然条件是国际分工的发展基础和分工形式

4.贸易政策和文化影响国际分工的深化发展

5.市场经济与世界市场的规模制约国际分工的发展

五.国际分工对国际贸易的影响

（国际分工是当代国际贸易得基础，国际分工影响国际贸易与世界市场的发展）

1.国际分工是国际贸易的基础

2.国际分工影响国际贸易的地理方向

3.国际分工影响国际贸易商品结构

第二节世界市场

（世界市场是由各国市场组成的，但它并不是一个地理概念，而是一个经济概念）

一.世界市场的概念

1.定义：世界市场是各国交换商品、交换劳务、进行资源配置的场所，是由通过国际分

工联系起来的各国内部以及各国之间的市场综合组成的。

2.特点：

A． 世界市场并不是和国际贸易同时产生的，只有当国际贸易扩散到世界规模时才形成世界市场。

B． 世界市场的扩张度不随国际贸易地理范围遍布各国而告结束，而是随商品生产的发

展在原有空间上进一步扩展。

二.世界市场的类型

1.按照不同类型的国家划分，可分为发达资本主义国家市场、发展中国家市场和社会主义

国家市场。

2.按照区域经济集团划分，可分为欧洲联盟市场、东南亚联盟市场、阿拉伯共同市场、西

非国家经济共同体市场及中美洲共同市场等。

3.按照区域划分，可分为欧洲市场、北美市场、亚洲市场、非洲市场和拉丁美洲市场等。

4.按照交易对象划分，可分为商品市场、劳务市场、技术市场和资金市场等。

5.按照商品构成情况划分，可分为工业制成品、半制成品市场和初级产品市场。

6.按照垄断程度和垄断与否划分，可分为垄段性市场、半垄断性市场和非垄断性市场。

7.按照市场形成条件划分，可分为不受干预和约束的自由市场，以及相对于自由市场的封

闭市场。

8.按照市场组织形式划分，可分为有固定组织形式的和没有固定组织形式的世界商品市场。

三.世界市场的形成和发展

1.萌芽时期（地理大发现）

2.迅速发展时期（大机器生产）

3.形成时期（第二次科技革命）

※形成的标志：

A.多边贸易支付体系的形成。

B.世界货币体系的形成。

C.固定的销售场所与运输渠道的形成。

四.当代世界市场的基本特征

1.世界市场在动荡中快速扩大

※世界市场动荡的原因：

A.经济危机。

B.政治**。

2.世界市场呈现全球化特点,集团化发展已成趋势。

3.世界市场存在盲目性，国际协调已开始介入。

4.世界市场中竞争性和垄断性并存。

5.世界市场中替代性与互补性共存

A.替代性是指在世界市场中每一种产品都不断地在被另一种商品排挤出市场，并取而代

之。

B.互补性是指不同的产品在世界市场中存在着互补的因素。

6.世界市场商品结构发生重大变化，服务贸易迅速增长。

五.世界市场价格

1.世界市场价格概念：是指在一定条件下世界市场上形成的市场价格，也就是某种商品在世界市场上实际买卖时所依据的价格。

2.影响世界市场价格变动的因素

A.国际价值是世界市场价格变动的基础。

B.货币价值是影响世界市场价格的基本因素。

C.世界市场供求对世界市场价格的直接影响。

（1）.当需求不变而供给增加或减少时，世界市场价格将下跌或上涨。

（2）.当供给不变而需求增加或减少时，世界市场价格将上涨或下跌。

（3）.当供给增加需求减少,或供给减少需求增加时,世界市场价格将急剧下跌或上

涨。

（4）.当供给与需求同时增加或减少时，如果供给增加或减少的幅度大于需求增加或

减少的幅度，则世界市场价格下跌或上涨；反之，世界市场价格将上涨或下跌。

D.世界市场上的竞争与垄断对世界市场价格的影响。

1.世界“自由市场”价格、调拨价格与垄断价格、国家垄断价格与协定价格.2.垄断价格是指国际垄断组织利用其经济实力和对市场的控制能力所决定的高于或低于正常价格的一种市场价格。

3.调拨价格又称转移价格，是指跨国公司为实现长远的全球战略目标，最大限

度地减轻税负，逃避东道国的外汇管制，实现资金转移，在跨国公司内部母

公司与子公司、子公司与子公司之间进行交易时采用的内部市场价格。

3.世界市场价格的多元化

A.国家垄断价格,即国家机构对商品市场的单方面价格的干预。

B.协定价格，即政府间为管理特定商品而签订的各种贸易协定所约定的价格。

（完）

第二篇：园艺通论总结

园艺通论

1、园艺生产在国民经济和社会发展中的地位与意义？

世界各国的园艺业都是农业中的大产业，这种趋势在发达国家或地区显得更为突出（1）：食品、营养品。

现代社会粮食已不是人直接入口的主要食品，蔬菜和果品因为其营养和医疗价值越来越占有重要的地位。（蔬菜和果品富含多种维生素、矿物质和纤维素、是其他食品所不能替代的。蔬菜和瓜果不仅营养丰富，它们又多是低热量食品，医疗和保健价值很高。）

（2）工业原料：园艺产品作为工业原料，已经越来越多样化和专业化。食品工业、饮料和酿酒业、医药工业和化工业，应用园艺产品作为原料是很多的。

（3）绿化、改善生态环境：园艺植物都有覆盖和绿化土地、保持水土和改善生态环境的作用（评价一个现代化的农村或城镇，人的宜居与否，生态环境是非常重要的条件。）

（4）园艺规划、园艺文化

2、园艺业发展的前景和热点？

（1）资源的最优化利用：通俗的说，就是适地适栽，即因地制宜地确定作物的种类和品种，最高效率的开发自然条件下的潜在优势，发挥植物种质资源的最优产量和最优品质。（资源优势的利用，还包括继续研究和开发野生植物资源。一些野生植物具有特别强的适应性和抗逆性，其基因资源是宝贵的财富，万不可忽视------）

（2）发展现代化园艺产业： 分散、零星、落后的小农菜园、果园、或花圃，生产力低下，已经远远落后于经济发展的大好形势。（现代化园艺产业，必须是区域化种植、规模化经营管理，劳动者有较高的文化与科技素质，不仅供应国内市场，还应当瞄准国际市场。园艺产业正在快速的发展中，是各地建设新农村的重要内容之一。）

（3）观光农业、都市农业、旅游农业。这些概念的主要内容是与人们吃、喝、住、玩关系更加密切的农业生产，包括园艺生产。社会有这种需求，就应当给予关注和满足。（还有市场园艺，即自采菜园、果园、花圃）

（4）社区园艺、家庭园艺、微型园艺：社区园艺更贴近居民的生活，就在街道旁和楼房间应有一定的园林、果树、花卉、草坪，也可以适当加些蔬菜作物。家庭园艺,在家庭庭院、阳台、楼顶的种植。微型园艺：极小面积的种植区域或是配置小的景观，栽种观赏价值高的的微型植物。

（5）绿色食品、有机园艺。绿色食品简言之即安全、优质、营养的食品。现在很多城市已设安全食品准则，来推动绿色食品的发展。有机园艺强调生产过程中严格不用或限制用非有机的肥料、农药等，以保证产品的绿色品质。

（6）设施园艺、运输园艺。设施园艺，目前主要是利用太阳能或调解热量的反季节栽培设施，如温室、塑料大棚等，广义的讲------。而运输园艺是基地化生产后的园艺产品的运输。（7）园艺业的可持续发展：可持续发展农业，是由经济可持续发展概念引申而来，主要有三个目标（生产：生产更多的产品，且安全优质。经济：生产者效益好，生活水平提高。生态：生态环境的改善）。园艺业的可持续发展问题（水土保持、节水节能、免除污染、提高劳动效率、实施绿色生产制等，当前最迫切的就是节水）（8）园艺文化、园艺疗法

3、举例说明园艺植物花芽分化有哪几种类型？

花芽分化是指叶芽的生理和组织状态向花芽的生理和组织状态转化的过程。园艺植物花芽分化可分为以下几种：

（1）夏秋分化型：花芽分化一年一次，在6-9月份进行。这类植物的多数在秋末花芽已具备各种花器，只有性细胞的分化在冬春完成，春季开花。许多落叶果树、观赏树木、木本花卉均属于此类。如苹果、桃、梅花、牡丹、丁香等。常绿果树中的枇杷、杨梅花芽分化也属于此类，但花芽分化似乎并不经过一个休眠阶段，所以开花早、结果也早。

（2）冬春分化型：这种分化类型的植物一类是原产温暖地区的常绿果树、观赏树木，如柑橘类的许多种类在12月份至第二年三月份进行花芽分化。分化时间短，连续进行，春季开花；另一种是许多二年生花卉及二年生花卉，还有一些宿根花卉也是冬春分化花芽，如白菜、甘蓝、芹菜等在冬季贮存期里或越冬时进行花芽分化。

（3）当年一次分化、一次开花型。一些当年夏秋季开花的菠菜、花卉种类，在当年生茎的顶端分化花芽，如紫薇、木槿、木芙蓉以及夏秋开花较晚的部分宿根花卉。如菊花、萱草、芙蓉葵等。草坪草也多属于此类。

（4）多次分化型：一年中多次发枝，每次枝顶均能成花。如茉莉、月季、倒挂金钟等四季开花的花木及宿根花卉。枣、四季橘、葡萄等果树也是多次分化型。这些植物主茎生长到一定高度或受到一定刺激，能多次成花，多次结实。但后结的果往往不能成熟，一般不保留。

（5）不定期分化型：每年只分化一次花芽，但因为栽培季节不同而无一定时期，播种后只要植株达到一定的叶面积就能成花和开花。如果树中的凤梨科、芭蕉科的一些植物，蔬菜中的瓜类、茄果类、豆类，花卉中的万寿菊、百日草、叶子花等。

4、仁果类和核果类一般发生四次落果高峰的时期和原因？ 仁果类和核果类一般发生四次落果高峰：

第一次落果:在开花前后子房尚未膨大时，以落蕾落花为主。主要原因是花芽发育不良或开花前后环境条件恶劣（低温、大风、干旱等），使花没有授粉或授粉不良而脱落。多年生果树如果头一年树体营养不好，分化的花芽质量不好，落蕾落花就会增加。

第二次落果：在花后1-2周内，子房开始膨大而脱落。主要原因是没有受精或受精不良，子房没有坐果的足够激素与营养（受精刺激）第三次落果：又称生理落果，在花后4-6周，也称6月落果。落果的主要原因是营养。因为幼果的生长发育需要大量养分，这时如果氮素供应不足或营养生长太旺，贮藏养分不够时，常使胚的发育中止，造成已受精的子房甚至长到一定大小的幼果萎缩脱落。

第四次落果：果实已接近成熟，采前一个月左右开始落果。这次落果主要是自然灾害（风、雹、高温等）或栽培管理不当造成的。

5、果树大小年现象产生的原因及解决方法？

在果树生产中一年产量高，一年产量低的现象叫做隔年结果或是大小年，仁果类隔年结果的现象严重，主要有两个原因。

（1）：枝叶生长与花芽分化：良好的营养生长是花芽分化的物质基础，有一定的枝叶生长量才能有一定的花芽量。但是营养生长太旺，特别是花芽分化前营养生长不能停缓下来，不利于花芽分化。因此，这一年往往形成的花芽少，下一年就开花少，坐果也少。但是营养生长太弱时，也没有较充足的养分供应花芽分化，也可能造成下一年开花少，坐果也少。而当下一年开花坐果少时，树体就会贮备较多的营养供花芽分化之用，所以小年时当年的花芽分化往往较多，那么第二年就会形成大年。

（2）开花坐果与花芽分化：大年时大量的开花坐果要消耗过多的营养，另外，幼果的种子产生大量抑制花芽分化的激素（如赤霉素），所以当年的花芽分化一般较少，那么下一年就会形成小年；小年时开花坐果少，就有较多的养分供应于花芽分化，来年就会形成大年。

（3）大小年的形成除了树体本身因素外，栽培管理不当或修剪不适也是其重要原因。（如当形成大量花和幼果时，不加以人为调节，或小年不采取保花保果）；另外病虫害、干旱、霜冻、冰雹等也可能造成大小年。

解决方案：防止大小年首先应从调节树体营养和合理的负载量入手，加上合理的肥水管理，大年时注意疏花疏果，小年时则注意保花保果，一般都是能够控制大小年的形成。

6、说明有性杂交技术包括那些？

（1）了解育种对象的基本知识：花器结构、开花习性、授粉方式、传粉媒介和雌雄蕊成熟进程等

（2）培育亲本种株，选择杂交用花：种株培育的三项基本要求是生长健壮、典型性及无病虫危害，同时采取各种措施调整亲本花期，使之相遇。选择杂交用花应根据不同园艺植物选择适当开花节位或花序，选留数量适中，健壮饱满的花蕾。

（3）隔离措施：为防止非目的性杂交，应采取适当的隔离措施。通常用半透明羊皮纸或硫酸纸进行花序或单花套袋隔离。

（4）父本花粉采集：父本花粉应从隔离条件下当天盛开花朵上取得。也可以在开花前一天取回父本花蕾，取出花药干燥后取粉。

（5）母本去雄授粉：两性花园艺植物的母本在在授粉前必须去除雄蕊以防自交。去雄一般在开花前一天下午进行。去雄后可以马上进行授粉，也可以在第二天花开时再授粉。（6）标记和登记：杂交后的花应挂牌标记，并建立有性杂交登记表。

（7）杂交后的管理：当柱头完全枯萎后，可除去隔离带，以免妨碍果实生长。要加强杂交母株的管理，适时摘心、整枝，合理施肥，及时进行病虫害的防治，以利于杂交种子的发育，并注意观察记载。

（8）杂交种子收货贮存：为了使能充分成熟，杂交果实应适当晚采。果实采收后，应放在冷凉的地方后熟，这样可提高种子的生活力。

7、简述育种的基本途径

（1）选择育种：即利用现有种类、品种在繁殖或栽培生产过程中产生的自然变异，通过人工选择的方法培育成稳定新品种的育种途径。包括混合选择法和单株选择法。园艺植物的繁殖方式可分为有性繁殖植物的选择方法（自花授粉植物的选择方法、常异花授粉、异花授粉）和无性繁殖的选种方法（芽变育种、实生选种）

（2）有性杂交育种：是根据品种选育目标选配亲本，通过人工杂交的手段，把分散在不同亲本上的优良性状组合到新品种之中。包括常规杂交育种和远缘杂交育种

（3）其他育种途径：辐射诱变育种、诱变育种、倍性育种、生物技术育种、航天育种

8、促进扦插和压条生根的措施有哪些？

对于扦插：（1）机械处理：扦插材料剥皮、纵伤、环剥、刻伤等

（2）黄化处理：对不易生根的枝条在其生长初期用黑纸等材料包扎基部，能使组织黄化，皮层增厚，有利于生根。

（3）浸水处理：休眠期扦插，插前将枝条置于清水中浸泡12h左右，使之充分吸水，差后可促进根原始体形成，提高扦插成活率。

（4）加温崔根处理：人为的提高插条下端生根部位的温度，降低上端发芽部位的温度，使插条先发根后发芽。

（5）药物处理:应用人工合成的各种植物生长调节剂对插条进行插前处理。（吲哚丁酸、萘乙酸等）

对于压条生根同样采取：刻伤、环剥、绑缚、扭枝、黄化处理、生长调节剂等方法促进压条生根。

9、在嫁接过程中，影响嫁接成活的因素有哪些？

（1）砧木与接穗的亲和力：亲和力是砧木与接穗能愈合且正常生长的能力，嫁接能否成功，亲和力是最基本的条件

（2）嫁接的时期和环境条件：嫁接成败与气温、土温及砧木与接穗的活跃状态有密切的关系，不同嫁接的方法选择的嫁接时期不同。

（3）砧木质量和嫁接技术：接穗和砧木发育充实，贮藏营养物质较多时，嫁接易于成活。

10、举例简述蔬菜植物植株调整的内容？ 蔬菜植株调整是一项细致的栽培管理工作，主要包括：支架、压蔓、整枝、摘心、打杈、绑蔓、摘叶、束叶、及疏花疏果等技术。

（1）支架、压蔓：需要直立栽培的蔓性和直立性较差的蔬菜种类，需要借助它的辅助支撑才能很好的生长，如黄瓜、苦瓜、葫芦、菜豆等

（2）整枝、摘心、打杈：整枝是指除去一部分枝，对留下的枝引放于一定位置的措施。整枝通常通过摘心和打杈来完成。如茄子、番茄、和辣椒等可利用整枝控制过旺的生长和调节其空间分布，促进果实的发育。

（3）绑蔓：对于攀援植物或藤本植物，其自身的能力不足以使它牢固的附着在支架上，必须人为的绑缚，例如番茄、黄瓜、冬瓜、丝瓜等。

（4）摘叶、束叶:在植物体上不同成熟度叶片的光合效率不同，老叶相对新叶光合效率弱，呼吸消耗已超过其自身制造的营养物质，所以需要摘除老叶或病叶。如黄瓜展叶后30-35d光合效率迅速降低，45-50d基本无积累。束叶对花椰菜和大白菜有良好的作用。

11、整形修剪的作用，果树修剪分几个时期及每个时期的主要修剪方法？

整形修剪的作用:构成坚实的树体骨架，使树体具有较大的负载能力；保证树体具有合理的结构，充分利用光能及具有良好的通风性能；维持树体良好的营养生长和生殖生长的平衡，实现早果、丰产、稳产栽培；保证树体生产出优质的果实，提高果园经济效益；减少果园的病虫害的发生，维持树体健壮；控制树冠的体积大小与高度，便于管理；适应不良的土壤与生态环境条件，扩大栽培范围。果树的修剪一般分为两个阶段进行：

（1）休眠期修剪（也叫冬季修剪）：休眠期树体内贮藏养分较为充足，修剪后枝芽减少，有利于集中利用贮藏养分，包括短截、曲枝、疏剪、缩剪、长放、开张枝条角度、刻伤和环割。（2）生长期修剪（又叫夏季修剪）：是春季萌芽后至落叶果树秋冬落叶前或常绿果树晚秋梢停止生长前这段时间进行的修剪。目的是可改善树体通风透光条件，抑制过旺的营养生长，促进花芽分化，提高果品质量。包括：除芽和疏梢、摘心和剪梢、扭梢和拿枝、环割、环剥、倒贴皮、大扒皮。

12、种植园规划设计包括哪几方面的内容？

（1）种植园园址选择：依据气候、土壤、水源、和社会因素等，其中以气候为优先考虑的重要条件。蔬菜和花卉都是对肥水需求比较迫切的植物，需选择肥沃的平地建园，需有水源条件。果树在我国发展的方针是“上山下滩，不与粮棉油争地”

（2）种植园小区规划：基本要求是“小区内气候和土地条件应基本一致，山地、丘陵地有利于防止水土流失，有利于防止风害，有利于机械作业等，小区的面积应因地制宜，大小适当”（3）种植园防护林规划：无论是果园、菜园、或花圃都需要建立防护林，防护林可以提高种植园良好而稳定的生态环境，合理的设计防护林带，才能发挥最大的防护效果。防护林可分为紧密型林带和疏透型防护林带。

（4）种植园道路系统规划：种植园中良好而合理的道路系统，是现代化种植园的重要标志之一。平地种植园的道路规划，主路、干路、支路依次按6-8m、4-6米、和2.5-3米的宽度设计，应达到任何天气下各种交通车辆都通行无阻的要求。

（5）种植园排灌系统规划：排灌系统设计是系统规划设计中的重要一环，在可持续发展农业中更应注意水土保持和节水问题。排水不仅有排洪、防淤、防涝作用，还是治理盐碱地的最好方法。

(6)种植园建筑物规划

（7）林木树种、品种选择和授粉树的配置：在选择树种时一定要清楚的了解本地自然资源与市场情况，做到因地制宜，适应市场发展需要。选择的树种应具备：适应当地气候土壤条件，树种优良，适应市场需要等特点，品种的选择同树种一样。授粉品种应达到的要求：与主栽品种花期一致，花粉量大；进入结果年限和丰产年限相近果实经济性状（产量、品质等）也较好；生长习性和主栽品种相近等。

13、简述合理日光温室结构设计中的“五度”和“三材”？ 日光温室的五度：

角度 高度 跨度 长度 厚度

（1）长度：温室东西延长，其长度一般在60-80米较为适宜

（2）跨度与高度：温室跨度是指温室的后墙内侧到前屋面底角处之间的距离，一般以7米较为适中。屋面最高高度与温室跨度以1:2.2为宜，所以高度应以3-3.2为宜。

（3）后墙体高度与厚度：后墙体高度一般受温室高度、后屋面仰角的限制，不能太高或是太低。后墙的厚度，影响隔热、蓄热的效果，0.4-0.7米厚的土墙或空心墙（内填隔热材料），效果较好。

（4）角度 ： 包括前屋面角 后屋面仰角 及方位角 日光温室的三材：

骨架材料 透光材料（采光面材料）：聚乙烯膜、聚氯乙烯膜或玻璃 保温材料

14、园艺产品的贮藏方法和技术特点？

（1）简易贮藏：利用一定季节的气温和土温来保持较为理想的贮藏条件，一般不要控温、控湿的机器设备。如埋藏、堆藏、窖藏等，结构简单、因地制宜，但温湿度难以调控，产品贮藏寿命不长。

（2）通风贮藏：利用冷热空气对流的原理，利用贮藏库内外温差和昼夜温差，引入自然冷凉空气，设施建筑比较简单，操作方便，库藏大，但需要有良好的隔热性能，有通风设备，适用于昼夜温差大的地区，多建于地势高，通风良好的地方。（3）机械冷藏：在隔热良好的建筑中，利用制冷设备降温并保持低温。不受外界环境条件影响，并可调控温湿度。但制冷设备中常使用氟利昂对大气臭氧造成破坏。

（4）气调贮藏：增加二氧化碳浓度，降低氧气浓度，结合低温，抑制产品的呼吸作用，延长产品贮藏寿命。包括自发气调和人工气调。

（5）减压贮藏：是气调贮藏的进一步发展，又称低压换气法，通过降低贮藏环境中的气压来创造贮藏的环境，但在减压条件下，组织极易蒸散干燥。

（6）速冻保鲜：将产品的热量或能量抽出来，直接排除产品中的游离水分子的融化潜热后，水分变成冰晶结构的一种保鲜方法。

第三篇：硕士通论总结

一 旧石器 名词

1南方古猿：

最早的人科成员。归属于人南方古猿身材比现代人短，颌骨和牙齿都大，脑容量小，直立行走。南方古猿生存的时代由上新世延续到更新世中期。迄今发现的化石最早距今约370万年前,最晚的估计约距今50万年。目前公认的南方古猿化石仅发现于非洲。亚洲爪哇的粗健猿人也被有的学者认为属于南方古猿。中国湖北恩施地区发现过4枚牙齿也曾被报道为属于南方古猿,但化石太少，还有待于发现更多材料才能予以肯定。南方古猿分为一属三种，即阿法种、纤细种、粗壮种。典型化石有埃塞俄比亚的露西化石、南非汤恩幼儿化石等

2直立人：（93、94）

直立人化石最早发现于爪洼，1891年荷兰Dubois发现一块头骨化石,后又发现骰骨化石,1894年正式命名为直立猿人,现称人属直立种。中国境内发现的直立人化石主要包括蓝田人、北京人、巫山人、元谋人等，中国最早直立人脑量为800-1000ml，一般认为直立人存在的时间为距今200-20万年

补充：Homo erectus一类形态特征比能人进步但比智人原始的古人类。曾称作猿人，含有从猿到人中间环节的意思。生活在距今约 180万～20万年前，地质时代属早更新世至中更新世，考古年代为旧石器时代早期。直立人可能起源于非洲，一般认为大概是由能人进化来的，后来进化成早期智人。直立人化石最早是1890年在印度尼西亚的爪哇发现的；以后发现地点不断增多，主要集中在亚洲南部和中部、非洲东部和西北部及欧洲西部。

直立人头骨平扁，骨壁厚，眉脊粗壮，脑量平均小于1000毫升（从早期的800毫升左右增加到晚期的 1200毫升左右）。身材明显比南方古猿高大，平均身高为 160 厘米，平均体重据估计约有60千克，肢骨与现代人差别不大。有名的直立人化石，有印度尼西亚的爪哇人、中国的蓝田人和北京人、北非的毛里坦人等 3北京猿人：

在北京周口店，距今71-23万年。1929年裴文中先生发现了第一个北京人头盖骨，1931年至1966年陆续发现有牙齿、肢骨、头骨。属直立人。4汤山人：

在南京市江宁县汤山镇，距今30-35万年。发现有头盖骨及牙齿等，南京人头盖骨顶部有一小块骨，称为“前心点小骨”，为南京人特有。5山顶洞人：

发现于北京周口店龙骨山山顶洞穴，年代为距今18865+420年。发现有完整的头盖骨及一些躯干骨，属晚期智人。体质已经很进步。伴出有少量石器，包括砍砸器刮削器等。骨器及装饰品丰富，已经掌握了钻孔技术和磨制技术。有意识地将死者埋葬并在尸体及周围撒上赤铁矿粉，可能已经有了原始信仰。6三棱大尖状器：

一种大型石片石器，为旧石器时代“ 匼河-丁村系”文化的典型器物。山西芮城西侯度、匼河、襄汾丁村、陕西蓝田公王岭等遗址都有发现。7细石器：

细石器属于一种特殊的工艺传统，它以间接打制法为基础,因而出现不同形状的石核和狭长的石叶,并利用石叶加工成器。这种工艺传统存在于不同时代的许多文化遗存中。细石器的出现，大约开始于旧石器时代晚期。8石器拼合：

通过对一定范围内石制品拼接以恢复石器制造以及工艺过程的研究方法，突破了对石器的静态研究。最初关心的是石器大致技术的复原研究。我国的初次尝试是大窑遗址。近年来更多关心石器的生产过程、即操作链的复原；确定遗址的功能；辨别石器在使用贵偶成中发生的形变；认识当时人类在遗址不同区域的活动类型的差别；验证地层划分等方面的应用。

9奥都威技术：

人类最早技术模式。即石片-砍砸器模式。模式I技术。因最早发现于东非的奥杜威峡谷而得名。位于坦桑尼亚布尔布，东非大裂谷西缘。典型奥杜威文化的石制品组合：石锤、单面砍砸器、双面砍砸器、盘状器、重型刮削器、轻型刮削器、石球、钻具以及原手斧等。奥杜威技术、简单原始。毛坯多样，原料变化大。但这是真人与前人区分的标志。10水洞沟：

位于宁夏灵武，为中国境内已经发现的时代最早的典型石叶工业遗存。分布于银川东南的黄河东岸，1923年即由德日进和桑志华发现并发掘。20世纪60年代以来，又经过多次发掘，获得了大量的石制品及动物化石。据AMS测年，距今2.9万-2.4万之间。除了石叶之外，更主要的标志是使用预制石核的方法来剥取石叶。关于石叶技术的来龙去脉，到目前为止还不完全清楚。

11能人

Homo habilis最早的人属成员。可能是直立人的祖先。主要发现于东非地区。男性平均脑量700-800ml，女性500-600ml。面部图粗，颅内形态于沟回总体上接近人，可能有语言。颊齿较大。时代为距今200-150万年，与南猿鲍氏种并存。典型化石KNM-1470号头骨。12手斧

Handex一种大型切割工具，一般说长在100毫米以上；通常两侧对称，围绕器物的周边有连续的刃，刃缘规整锋利，属于切割刃，形态为双斜型；截面比较薄，纵截面和横截面通常呈稍稍扁平的双凸或透镜体形，或者是表较薄的平凸形；制作典型或比较精致的手斧，先粗制成雏形，然后进行去薄和最后成型，器物两面广泛修整；测量特征，作为大型切割工具，宽/长的比率为0.50，厚/宽比率0.50,厚/长比率0.25，作为典型阿舍利手斧界限，宽/长比率<0.76，厚/宽<0.67。这是一种十分严格的分类标准。按照上述严格标准来分析，到目前为止，至少从形态上来讲，中国不存在真正意义上的手斧。13勒瓦娄哇技术 Levallois technique

旧石器时代的一种石器制作技术。过去曾认为用这种技术制作的石器代表一种独立的文化——勒瓦娄哇文化。后来知道这种技术是阿舍利晚期文化和莫斯特文化的组成部分。用这种技术制作的石器，最初发现于法国巴黎近郊的勒瓦卢瓦-佩雷。勒瓦娄哇技术的主要特征，是在打下石片之前对用来打石片的石核进行精心的修理，所以也称为修理石核技术。修理后的石核像个倒置的龟甲。打下的石片薄而规整，常常不加修整便可当作工具使用。石片背面布满石片疤，台面上也有许多小疤片，这些是修理石核留下的痕迹。

大题

1中国发现的旧石器时代主要人类化石（93）（1）旧石器时代早期：

北京人，在北京周口店，距今71-23万年。1929年裴文中先生发现了第一个北京人头盖骨，1931年至1966年陆续发现有牙齿、肢骨、头骨。

元谋人，在云南省元谋县上那蚌村，距今310-150万年，是我国发现的最早的人类化石。发现两枚人类牙齿化石，为一青年男性的上门齿，指状突比北京人发育。

陈家窝蓝田人：在陕西蓝田县，距今65-50万年。发现下颌骨和牙齿，保存较好。牙齿属一老年人。公王岭蓝田人：在陕西蓝田县，古地磁测年为距今75-78万年或100万年或73-80万年。发现头骨化石，形态较北京人原始，框上圆枕比北京人粗大，骨壁厚，脑量约780ml。

和县人：在安徽和县汪家山，距今15-20万年。发现头盖骨、下颌骨及牙齿，至少代表三个个体。郧县人：在湖北省郧县，距今80-83万年。发现两块头骨化石，挤压变形严重，目前普遍认为属直立人。南京人：在南京市江宁县汤山镇，距今30-35万年。发现有头盖骨及牙齿等，南京人头盖骨顶部有一小块骨，称为“前心点小骨”，为南京人特有。

巫山人：四川省巫山县大庙区龙骨坡，古地磁测年为距今200万年。发现一左侧下颌骨。

金牛山人：在辽宁省营口县，距今26万年左右。人化石丰富，包括头骨、脊椎骨、肋骨、尺骨等，形态既有智人的一些进步特征，又有类似于直立人之处。（2）旧石器时代中期：

丁村人：在山西省襄汾，距今10-12万年。发现人类牙齿、顶骨化石，属早期智人。

新洞人：与北京人周口店第4地点相联，距今13.5-17.5万年，发现左上前臼齿一枚，形态较北京人进步，定为早期智人。

大荔人：在陕西省大荔县，距今18-23万年。发现完整的头骨化石，代表青年男性，形态较北京人进步，为目前所见最早的早期智人。

许家窑人：在山西省阳高县，距今10-12万年。发现人类顶骨、上颌骨、牙齿化石。巢县人：在安徽省巢县，距今16-20万年。发现人类枕骨、上颌骨、牙齿化石。

长阳人：在湖北省长阳县，距今19.5万年左右。发现的人类化石有左侧上颌骨、右下前臼齿等，比直立人进步。

马坝人：在广东省马坝，距今12。9万年左右。发现的人类化石有额骨、顶骨、鼻骨等，比直立人进步，较晚期智人原始。

桐梓人：在贵州省桐梓，距今11。5或11。3或18。1万年，发现人类牙齿，有人认为属直立人，有人以为属早期智人。（3）旧石器时代晚期：

山顶洞人：在北京，距今1.8万年或2-3万年。据研究，所发现人类化石代表11个个体，山顶洞人较现代人原始，是中国晚期智人的代表。

河套人：1922年由法国人桑志华发现，至二十世纪80年代陆续出土人类牙齿、骰骨及头骨残片等。资阳人：在四川资阳，距今39300+2500年，发现人类头骨化石，是晚期智人的典型代表。

许昌人：河南许昌灵井旧石器时代遗址第四纪晚更新世早期地层当中，发现头盖骨，眉脊较突、前额低平、枕突隆起、骨壁较厚，保存和石化程度均较好，未见变形。时代为距今8—10万年左右

旧石器时代晚期发现的人类化石另有广西麒麟山人、吐波人、柳江人、山西峙峪人、吉林安图人、云南丽江人、左镇人、西畴人、山东新泰人、浙江建德人、贵州穿洞人、陕西黄龙人等。2简答华南地区和华北地区旧石器文化的异同 参见《关于中国旧石器文化的技术系统研究》

3试述华北旧石器文化两大系统说的内容及其意义。（评述两大系统说）

华北的旧石器在技术上至少存在两大传统：一是以大型石器为特征的“ 匼河-丁村系”，另一是以小型石器为特征的“周口店第1地点-峙峪系”。属于前一传统的有蓝田、匼河、三门峡、丁村等石器文化,属于后一传统的则有周口店第1地点（北京人遗址）、第15地点、许家窑、萨拉乌苏、峙峪、小南海等石器文化。

两大传统在打制技术和石器类型上各具特色 在“匼河-丁村系”中，碰砧法在打片中占有一定的地位，用砾石加工的石器较多，用交互方法打制的石器也占有一定的比例。石器的基本类型有砍斫器、三棱大尖状器、手斧、石球和刮削器等；其中以砍斫器最多。在“周口店第1地点-峙峪系”中,砸击法在打片中使用较普遍,石器多用石片加工而成，单面打击的石器占有主要地位。石器的基本类型有刮削器、尖状器、雕刻器、砍斫器等；其中刮削器数量最多，式样也最丰富。

上述两个传统至迟在旧石器时代早期的中、后阶段已经形成。而在早期最早阶段的3个地点中,已见端倪：西侯度石器和“匼河-丁村系”的关系比较密切,小长梁和东谷坨的石器十分可能是“周口店第1地点-峙峪系”的先驱。到了旧石器时代中期和晚期，小型石器传统保持着强大的影响，属于这个传统的遗存遍布于华北各地，相反，大型石器传统的影响在缩小，其分布范围似乎限于汾河流域。另一方面，则出现了一些风格上和上述两大传统不大一样的文化。突出的例子之一是水洞沟文化。另外，下川文化的石器虽然也是以小型为主，但普遍采用了间接打片和用压制法修理石器的新技术，别具特点。4简述莫维斯线和自己对这一命题的认识

1937—1938年，美国考古学家莫维斯（H.L.Movius）考察了东南亚上缅甸的安雅特文化（Anaythanian）和印度尼西亚的巴吉丹文化（Patjitaaiian）之后，认为这两种文化同巴基斯坦的索安文化（Soan）及中国的北京猿文化有着密切的亲缘关系，它们一起代表着一个与西方阿舍利文化平行发展的独立文化传统。40年代，莫维斯提出了旧大陆的旧石器时代早期，存在着东、西方两个不同的文化传统和文化区：一个是东方的砍砸器文化传统，另一个是西方的手斧文化传统。“这两个多多少少同时代的石核工具传统......能够被定义如下:西方的——典型特征是双刃、两面（修整）的切割工具或手斧；东方的——典型特征是单刃的切割工具或砍砸器”。对于莫维斯的学说，中国学者们存在着不同的看法。早在50年代，贾兰坡先生就认为，在周口店15地点和丁村等地存在着手斧；裴文中先生等也发表了在距丁村不远的沙女沟发现了“似手斧”（裴文中，1958）。之后，手斧的发现陆续有所报道。至今为止，据有的学者统计，在中国发现的被认为是手斧的标本共69件。

上述“手斧”主要分布在广西的百色盆地，长江中下游的汉水上游、湖南澧水流域和安徽水阳江流域，黄河中游的晋豫陕交界地区。其中，长江流域及其华南地区占了绝大多数。

从环境与文化的关系方面考察，由于第四纪青藏高原的隆起，在旧大陆的东、西方之间形成了天然屏障，使东亚地区形成了一个相对独立的自然地理单元。又由于横亘中国南北的秦岭的上升，南方成为有别于华北的自然地理单元。秦岭——淮河一线以南的广大地区，特别是长江中下游和岭南一带，更新世的大部分时间内处于较为稳定的暖湿的热带、亚热带森林环境中。在这种环境中，以适应森林中劈砍、挖掘的各种类型的大型砍砸器、尖状器为主体的砾石石器，作为稳定的传统相对独立地发展、演变，一直持续到更新世结束乃至更晚，期间看不出来自旧大陆西侧的多少影响。中国所谓的“手斧”，主要分布在南方砾石石器文化中，华北的南部虽有少量分布，但已属这类遗存分布的边缘地区。尽管学者们对这类石器的定名、功用乃至所反映的文化现象有不同的看法。但就总体而言，无视大量的作为主体特征的石器的存在，仅仅用这些极少量的两面加工石器（“手斧”）试图说明东、西方文化的关系，无疑会遇到许多困难。

二 新石器

1广谱革命：

冰后期生态环境变化对更新世末人口与资源的平衡关系一定会产生相当大的冲击，一些资源的绝灭、消失和迁徙会迫使人类利用以前不利用的资源，这就是中石器时代所特有的广谱革命。

那是在中石器时代，由于全球气候变暖，许多大型动物被迫迁徙，导致这一时期的人类不得扩大食物攫取范围，原来一些根本不食用的小动物，水生动物也成为猎取对象。因为这些动物相对来讲繁殖能力快，所以这一变化使得人类适应自然的能力提高了，其活动范也大扩大了，这是人类适应自然的一个具体体现。2铜石并用时代（93、94）：

1877年意大利学者G.基耶里克提出在新石器时代和青铜时代之间，增加铜石并用时代作为过渡期，从此确立了这一概念。铜石并用时代以红铜的使用为开始的标志。世界各地进入铜石并用时代的时间是不同的。中国铜石并用时代的上限可以到仰韶文化时期，龙山时代则是晚期铜石并用时代，中国铜石并用时代的金属工具不仅仅是红铜，还有黄铜、青铜，只是后二者较少。3湖南道县玉蟾岩：

新石器时代早期文化岩洞遗址，位于湖南道县，年代约在公元前13000-11000年。发现的主要遗迹现象是一些烧过火的灰堆，出土少量陶器和稻谷遗存以及石、骨、角、牙器、动物骨骼等。陶器制作粗糙，烧成温度低，陶土中多含石英砂砾，可辨器形仅釜一类；出土稻谷遗存，兼具野生稻、籼稻、粳稻的综合特征，是一种由普通野生稻向初期栽培稻过渡的最原始的古栽培稻，表明了当时的居民已经有了早期的人工栽培水稻。玉蟾岩遗址所见考古学文化是由旧石器文化向新石器文化过渡的一种表现。4仙人洞遗址：

在江西省万年县，年代约在公元前12000-9000年。发现有石、骨、角、蚌器，其中以早期陶器和稻属植硅石遗存的发现最为重要。早期陶片的陶土中都加有诸如石英碎末等羼和料，制法有泥片巾塑和泥条叠筑两种，烧成温度不高，无完整器，纹饰有条纹、绳纹和编织纹，也有素面陶。栽培稻遗存从早到晚的不断 4 增多，表明稻作农业已经有了发展。5北辛文化：（93）

北辛文化得名于山东省滕州市北辛遗址的发掘。主要分布于泰山南北两侧及汶河、泗河流域，年代在公元前5500-4200年之间。典型的遗址除北辛遗址外，还有泰安大汶口遗址的下文化层、兖州王因遗址的下文化层等。北辛文化遗存的主要特点如下：房子多为带门道的椭圆形和圆形半地穴式，室内灶面与居住面持平。墓葬以长方形土坑竖穴墓为主，流行单人仰身直肢葬，晚期有少量二次葬和两个人以上的合葬墓，流行生前拔除侧门齿的风俗。随葬品普遍较为贫乏，无明显差异。打制石器占较大比例，磨制石器及骨角 器总体来说不发达。陶器有泥质和夹沙两类，主要为泥条盘筑和泥片贴塑，器表以素面为主，有一些篦线纹和刻划纹，晚期出现了红衣陶和单彩陶。陶器造型多三足器和平底器，包括鼎、釜、盆、三足钵等。6兴隆洼文化：

新石器时代中期文化。因内蒙古赤峰市敖汉旗兴隆洼遗址的发掘得名，年代公元前6200-5400年间。主要分布在西辽河流域的西拉木伦河、老哈河和教来河以及大凌河流域。主要遗址包括白音长汗、查海、北京上垞、北埝头遗址。兴隆洼文化的房址多长方形或方形半地穴式单间建筑，成排分布，窖穴多在房址附近。聚落外有环濠，有大量的居室葬。陶器烧成温度低，多手制。常见压印“之”字纹，基本器类为筒形罐。石器有打制、磨制、琢制和压削四类，器形以锄形器最有特色。发现有细石器。7红山文化（08）

因最早发现于内蒙古赤峰市英金河畔的红山后遗址而得名，以彩陶、之字形纹陶细石器、磨制石器为主要特征。重要遗址有水泉二道梁子、东山嘴祭坛、牛河梁女神庙等。分布范围西至七老图山，东越医巫闾山，东南到海。年代为距今6000-5000年上下，可分为早晚亮起。早期相当于仰韶文化半坡阶段，晚期的一部分坑内进入铜石并用阶段。上承赵宝沟文化或富河文化，下接小河沿文化。80年代在辽宁喀左、建平、凌源交界处发现的“坛、庙、冢”是其最重要的发现。苏秉琦先生提出了“古文化古城古国”的思路，认为红山文化已经进入文明社会。8牛河梁：

中国东北地区新石器时代红山文化宗教祭祀的遗址。位于辽宁省建平与凌源两县交界地带。发现女神庙、积石冢群，出土大型女神塑像和猪龙等玉器，对中国文化起源、文明起源史以及宗教史、建筑史、美术史的研究，具有重大科学价值。女神庙位于牛河梁主梁顶南侧平台上，建筑为半地穴式，由一个多室和一个单室两组建筑组成，庙址内堆满了神像和动物塑像残块；以大墓为中心的积石冢已发现多处，大墓四周用大型石块叠筑成规则的石墙，周围或上部附葬小墓，上部封土积石成坛，出土精美玉器等。9城背溪文化：

长江中游新石器时代考古学文化，年代约在公元前6000—4500年之间。城背溪文化于八十年代初期首先发现于枝城市红花套吴家岗村城背溪，故名。据目前发现，城背溪文化主要分布在宜昌市及其周围地区，是长江中上游地区已发现的较早的原始文化遗存，已出土较原始的石器和陶器。10陶寺文化：

以襄汾县陶寺遗址的文化遗存为代表的“陶寺文化”，分布于晋南地区的汾河下游及其支流浍河流域。在该地区现已发现陶寺文化遗址90多处，其中有些遗址的规模很大，遗址面积达100-300万平方米，其中襄汾县陶寺遗址的面积有300多万平方米。陶寺遗址发现了陶寺文化早期和中期的城址，发掘墓葬1300余墓，发现了大量反映时代信息的遗物和遗迹，为研究当时的社会、经济和文化提供了许多重要资料。陶寺文化可分为早、中、晚三期，其早期年代为距今4300-3900年，晚期年代为距今3900-3600年。陶寺文化早期年代早于夏代，晚期年代已进入夏代纪年范围。11丁公陶文：

龙山时代陶文，发现于山东邹平丁公遗址。文字刻在一件泥质磨光灰陶大平底盆底部残片的器内面，计有5行11个字。这些刻文笔画流畅，独立成字，刻写有一定章法，排列也很规则，已经脱离了符号和图画的阶段。全文很可能是一个短句或辞章。文字中除一部分为象形字外，有的可能是会意字，表现了一定的进步性。对丁公龙山文化这件刻字陶文，经考古学界、古文字学界多位专家学者鉴定，得到了比较一致的确 5 认，绝大多数学者对丁公陶文持肯定意见。12瑶山墓地：

良渚文化的大型墓地，位于浙江余杭瑶山。除了发现高规格的大墓和大量玉器以外，还发现了我国唯一的带有墓葬群的巨大祭坛。瑶山为一低矮山丘，良渚时期先民在较平缓的顶部修建了方形祭坛，中央是方形红土台，四周为灰色土围沟，最外部为砾石面。墓中随葬品丰富，有玉器、陶器、漆器等。墓葬中随葬品有多寡之别，反映出墓主身分地位存在差别。这为中国文明起源的研究提供了宝贵资料。13朱封大墓：

中国黄河下游地区新石器时代的山东龙山文化墓地。位于山东临朐的西朱封村。1989年后已发掘3座大墓。均有棺椁葬具。三墓随葬品丰富，陶器有鼎、豆罍和蛋壳陶杯，玉器有钺、刀、簪、头（冠）饰，还有绿松石串饰、石镞、骨镞、骨匕等。其中一座墓的墓主，身旁有木边箱，脚下有木脚箱，主要随葬品放置在箱内。三墓的墓主，是当时社会上有特殊地位的显贵人物。14琮：

琮是一种内圆外方的筒形器，为我国古代重要礼器之一，有“苍璧礼天、黄琮礼地”一说。最早的玉琮见于安徽潜山薛家岗第三期文化，距今约5100年。至新石器时代晚期，玉琮在江浙一带的良渚文化，广东的石峡文化，山西的陶寺文化中大量出现，尤以良渚文化的玉琮最发达，出土与传世的数量很多。商周时期玉琮数量不多，汉代玉琮已少见。15玉猪龙：

玉猪龙又叫猪龙形佩饰？神器？是新石器时代红山文化（公元前4000-3000年）的典型器物。最早发现在辽宁建平县，在红山文化牛河梁遗址有发现，对于中国史前宗教的研究具有重要意义。16青铜：

青铜是红铜和锡或铅的合金，熔点在700-900ºC之间。青铜铸件具有较高的铸造性能。公元前四千年初，青铜最早出现于伊朗、土耳其及美索不达米亚地区，中国最早的青铜出现在马家窑文化甘肃东乡林家遗址，时代大约距今5000年左右。

17、蛋壳陶（07）

大汶口文化、山东龙山文化的制陶工艺之一，以蛋壳黑陶杯为主要器形。属于细泥陶，器表细腻光滑，胎壁薄而均匀，最薄处仅0.3~0.5毫米，为古代陶器之精品。在原料制备过程中，可能加近了淘洗和除腐两道工序，因此在技术上有很大的进步。据模拟实验，制作蛋壳陶的过程着那个不但在快轮陶车上安装了便于旋削的刀架和刀具，而且在投窑烧制时还使用了闸钵一类固定和维护器具。

大题

1中国新石器时代考古分期及各期基本特征

新石器时代早期：公元前12000-前7000年，早期发现不多，南方有玉蟾岩、仙人洞、甑皮岩等遗址，北方则有东胡林、转年遗址等。早期考古学文化的石器仍以打制的为主，磨制很少；开始制作并使用了陶器，制作粗糙；居民生活有渔猎采集为主，但已有了初期的栽培农业和家畜饲养业。

新石器时代中期：公元前7000-前5000年，发现考古学文化较多，黄河流域有磁山文化、裴李岗文化、老官台文化、北辛文化等，辽河流域有兴隆洼文化等，长江流域有皂市文化及河姆渡文化等。中期磨制石器数量与器类显著增加，陶器数量与器类增加，制作技术明显提高，农业与家畜饲养业已成为居民日常的主要生产活动。

新石器时代晚期：公元前5000-前3000年，有很多重要的发现，研究也较深入。各区域内基本上已经建立起本地区考古学文化谱系，仰韶文化、龙山文化等重要考古学文化也得到深入的研究。晚期也磨制石器为主，在陶器制作方面，已普遍有了陶车工具，出现了轮制陶器，普遍使用陶窑烧制陶器，出现了高度发达的彩陶文化与黑文化；农业和家畜饲养业比较发达。

铜石并用时代： 公元前3000-前2000年，已开始有了少量的小型的铜质工具，但石器仍 然是人们从事各种生产活动及征战时大量使用的主要工具和武器。石器及陶器制作技术均

较发达；城址分布较普遍，发现大型的聚落及墓葬，社会复杂化程度加深。2长江中游新石器时代文化编年及阶段性特征

新石器时代早期：公元前12000-前7000年，长江中游发现玉蟾岩、仙人洞、吊桐环等遗址，此类早期考古学文化的石器仍以打制的为主，磨制很少；开始制作并使用了陶器，制作粗糙；居民生活有渔猎采集为主，但已有了初期的稻作栽培农业和家畜饲养业。

新石器时代中期：公元前7000-前5000年，长江中游发现考古学文化较多，有城背溪文化、彭头山文化等。中期磨制石器数量与器类显著增加，陶器数量与器类增加，制作技术明显提高，发现较多稻作农业遗存，农业与家畜饲养业已成为居民日常的主要生产活动。

新石器时代晚期：公元前5000-前3000年，有很多重要的发现，诸如大溪文化、屈家岭文化，研究也较深入。晚期以磨制石器为主，在陶器制作方面，已普遍有了陶车工具，出现了轮制陶器，普遍使用陶窑烧制陶器，农业和家畜饲养业比较发达，发现早期城址，社会复杂化程度较前期有所提高。

铜石并用时代：公元前3000-前2000年，主要以石家河文化为代表。已开始有了少量的小型的铜质工具，但石器仍然是人们从事各种生产活动及征战时大量使用的主要工具和武器。石器及陶器制作技术均较发达；城址分布较普遍，发现大型的聚落及墓葬，社会复杂化程度加深。

3中石器时代的特征试述（从旧石器时代向新石器时代过渡阶段的考古发现与研究）

在西方，中石器时代是介于旧石器时代和新石器时代而独立存在的一个时代，地质时期已进入全新世，属于冰后期，此时欧亚大陆气候转暖，人类依然过着采集渔猎的生活。以细石器为主要的生产工具，未出现磨制石器和陶器。文化面貌于旧石器时代晚期有类似之处，但地域性色彩更加浓厚。

中国中石器时代是否存在尚在讨论之中。1935年裴文中在广西武鸣和桂林发现数处洞穴遗址。1947年他又在黑龙江扎来诺尔遗址发现细石器遗存，认为应属于中石器时代的遗存。90年代以来发掘了南方发掘了仙人洞、吊桶环、玉蟾岩等遗址，北方发掘了南庄头、于家沟、转年、东胡林等遗址。就这些发现而言，地质时期还未进入全新世，细石器在生产生活中仍然发挥着主要的作用，已经出现了早期陶器和少量的磨制石器，早期稻作农业在南方已经出现。因而中国中石器时代遗存已经具有了新石器时代文化的特征，与世界上其它地方的内涵有所不同。4中国早期新石器文化的发现与研究

约在公元前12000-6000年前，中国的新石器文化正处于发展的准备阶段，各地区新石器文化的发现和研究状况如下： 北方

沙苑文化：在陕西省大荔县，发现于20世纪50年代，发现大量细石器和石片石器，磨制石器仅两件三角形箭头，年代范围界定在“中石器时代以至于新石器时代初期”

鹅毛口遗址：在山西省怀仁县，发现大量石器，然而磨制石器仅一件。发掘者推定其年代相当于新石器时代早期。

南庄头遗址：在河北省徐水县，时代在公元前8000年左右。主要文化遗存包括灰坑、陶片、磨制石器和骨角器等。石磨盘和磨棒为其典型石器，表面留有使用痕迹，陶片多夹沙或云母碎末，烧成温度不高，灰陶为主，常见附饰绳纹，可辨器类有直腹罐和钵。

南方

玉蟾岩遗址：在湖南省道县，年代为公元前11000或13000年，发现的遗迹现象主要是一些烧过的灰堆，最重要的发现是少数陶器和稻谷遗存。石器全系打制，以小型石器为主。陶器制作粗糙，烧成温度低，胎壁厚薄不均，可辨器类有釜。所出稻谷遗存，经鉴定分析，认为兼有野生稻、籼稻和粳稻的综合特征，是一种由普通野生稻向初期栽培稻演化的最原始的古栽培稻。

仙人洞和吊桶环遗址：二者都在江西省万年县，年代约在公元前12000-9000年。发现有石、骨、角、蚌器，其中以早期陶器和稻属植硅石遗存的发现最为重要。早期陶片的陶土中都加有诸如石英碎末等羼和料，制法有泥片巾塑和泥条叠筑两种，烧成温度不高，无完整器，纹饰有条纹、绳纹和编织纹，也有素面 7 陶。栽培稻遗存从早到晚的不断增多，表明稻作农业已经有了发展。

甑皮岩遗址：在广西桂林市，年代在公元前8000-7000年之间。出土有打制石器、磨制石器、骨器、蚌器及陶器。陶器全系手制，较粗糙，烧成温度低，器型有罐、釜、钵等。

岭南的贝丘遗址出土的文化遗存有些也可以上溯到新石器时代早期，如广西南宁市的豹子头遗址，石器以磨制为主，亦发现有夹砂陶，器型多为圜底。

早期新石器文化的遗址面积都比较小，文化堆积延续的时间都较长，说明当时的居民已经实行定居；磨制石器在各遗址中所占的比例也不相同，经济结构多以渔猎和采集经济为主，早期的栽培农业和家畜饲养业为辅。

以上即中国早期新石器文化的一般特征。5中国早期陶器的发现与研究（08）

陶器的出现标志着人类懂得了将水、火、土三种物质有机结合在一起，是人类对化学变化最早的有意识的应用，具有化时代的意义。近些年来我国 南方的发现主要集中在距今17000-9000年。

仙人洞和吊桶环：800多块，少量口炎，多腹部。羼和料为石英，粒径多1-3mm。褐色为主。玉蟾岩：3大块和若干小陶片。陶质非常疏松，胎厚薄不均，羼和料为石英。器类有釜，饰绳纹。甑皮岩：1-3期均有。器形陶釜，敞口，圆唇，浅斜弧腹，圜底。器形低矮，器壁极厚，制作粗糙。浙江上山遗址：夹炭陶，呈淡黄色，厚胎，表层多饰红衣，低温烧制。85%为平地器，如盆形器，另有少量侈口釜、直口罐等。多素面，偶见绳纹、戳印纹。

北方的发现主要集中在距今12000-9000年。

于家沟：夹砂灰陶，夹砂夹云母黄褐陶，胎厚0.46cm，另有若干碎片，质地粗糙。

南庄头：50多片，破碎，难复原，少数口沿和底，夹砂和蚌壳，胎厚1cm左右，陶色不一。

转年：筒形罐，带乳突盂，附加堆纹陶片口沿。以夹砂褐陶为主，火候不均，质地疏松，硬度较低，羼和大量石英，壁厚0.7-1-6cm。纹饰以素面为主。

东胡林：50余片，多为红褐色，少数为灰褐色，均为夹砂。夹粗砂者为石英，胎厚0.5-1.2cm，质地疏松，火候不均；夹细砂者多为素面，有的在颈部有附加堆纹，多为腹片及底片，有少量口沿，器类多为罐。

总之，早期陶器的特征为：

（1）制作特征：随机取土，羼有石英、长石等矿物颗粒，陶质疏松，烧成温度低，陶色不均，通常内外壁不一致。

（2）器类单一，器形简单，主要为罐、釜类，多为圜底器（南方），亦有平底器（北方）。（3）制作方面：以泥条筑成法和泥片筑成法为主。

一般早于栽培农业的出现。适应的生计方式为高级采集狩猎阶段。与之共存的为石器工业。南方在延续砾石传统的同时，出现小石器工艺；而北方则出现了典型的细石器工业。功能推测：炊煮食物

与周边国家比较：日本、俄罗斯远东地区、西亚、北非都发现了距今10000年以前的早期陶器，推测可能为独立起源，即陶器的起源为多中心。需具备人口压力和用火两个条件。

6从考古发现探讨稻作农业起源的地区（简述水稻起源阶段考古新发现 参见《试论中国稻作的起源》）。

从考古发现探讨稻作农业起源，是中国考古学研究中的一个重要问题。目前考古发现证明，栽培稻最早发生在公元前一万二三千年，那时的最佳边缘就在长江流域偏南的地方。从稻作农业的发生发展到以稻谷为主要粮食作物，从稻作农业起源中心扩大到与现在分布相近的地区，其间经历了很长的过程，可以分为几个明显的阶段：

（1）萌芽期：相当于中石器时代到新石器时代早期，绝对年代大约在公元前13000-前7000年间。属于这一时期的遗址有玉蟾岩、仙人洞、吊桶环三处，可见长江中下游确为稻作起源地。

（2）确立期：相当于新石器时代中期，约为公元前7000-前5000年。这个时期的稻作农业已得到初步发 8 展，分布区有所扩大，并且明显的向北推进，河南裴李岗文化及陕西老官台文化的南部边缘开始种稻，中心区则在长江中游的彭头山文化和城背溪文化范围内。

（3）发展期：相当于新石器时代晚期，约为公元前5000-前3000年。这是稻作农业的分布范围进一步扩大，主要分布区在长江中下游。至今发现有稻谷遗存的地点约有60处，其中长江中下游约有50处，诸如浙江余姚河姆渡、湖南澧县城头山、和湖北江陵阴湘城，其中在江苏吴县草鞋山和湖南澧县城头山还发现了公元前四千多年前的稻田，其余在黄淮流域。如此则说明，一个以稻米生产为主的农业体系已经初步形成。

（4）兴盛期：相当于铜石并用时代，约为公元前3000-前2000年。此时稻作农业分布区域进一步扩大，但仍以长江中下游为主，共发现遗存70余处，其中长江中下游约60处，其余在黄淮流域、四川成都平原和广东北部。

（5）远播期：相当于青铜时代早中期，约为公元前2000-前1000年。中国稻作农业在核心地区继续发展，同时向东南、西南和东北传播，东南到达福建、台湾，西南到达云南，东北则通过辽宁传播到朝鲜半岛和日本，已经接近于现代稻作农业分布的格局。7论述中国农业起源和早期发展过程

在约13000BC-8000BC的新石器时代早期文化中，已经发现了大量早期农业遗存。目前发现属新石器时代早期的遗址，在我国南方和北方都有分布。重要的有河北徐水南庄头、北京门头沟东胡林、怀柔转年、江西万年仙人洞与吊桶环、湖南道县玉蟾岩、广西邕宁顶蛳山、桂林甑皮岩、柳州鲤鱼嘴、广东阳春独石仔、翁源青塘，封开黄岩洞等。这些遗址的发现及其研究的深入，我国新石器时代农业起源及早期发展的研究提供了宝贵资料。

中国古代的农业主要以北方的粟作农业和南方的稻作农业为代表。1977年河北武安磁山遗址地下粟粒仓储的发现，确立了华北地区是粟类农作物的发生地。虽然至今尚未发现距今9000年以前的栽培粟遗存，也许粟粒不易保存而难以发现，或初期的栽培粟粒与野主粟粒不易区别，早期栽培粟遗存的发现是个至今尚无法突破的考古难题。但是，依据徐水南庄头发现的可能是家畜的狗与猪骨骸及其由潮湿转干的湖沼演变这一适合于植物栽培的环境特点、北京东胡林发现的人骨已轻度石化的两男一女的三人合葬墓、怀柔转年出土的盛物石容器等全新世初期的遗存推测，大约在距今1万年前后，栽培粟在太行山东西两侧及燕山南麓的山谷平原地带发生。

稻作农业的起源，因分别在江西万年仙人洞与吊桶环、湖南遭县玉蟾岩发现了距今1万年前后的栽培稻植硅石和稻谷而开始明朗起来。这两处遗址的地理位置处于长江中下游之间的江西东北部的环玉山至南岭北麓，大约是我国南方的腹心地带。在这一地区内，丘陵、盆地、平原、河流及湖泊相间分布，气候湿润，可食性野生动植物丰富，适于人类从事较为稳定的采集（包括捕捞）、狩猎活动。在这两处遗址中与古栽培稻遗存同时发现的还有大量野生稻遗存，表明栽培稻是在长期采集食用野生稻的过程中逐渐发生的。其发生地大概在这两处遗址所属的南丘陵及其以南、武夷山以西、雪峰山以乐、南岭岭脊以北的中国南方腹心地带。如果结合洞庭湖西北部发现的距今8000多年的彭头山文化的栽培稻谷及其聚落遗址、杭州湾南部发现的距今7000年的河姆渡文化的成堆成片栽培稻遗存及其发达的农业工具与木结构房屋，以及河南南部舞阳贾湖遗址发现的距今8000年前的栽培稻遗存，可以简略地推论栽培稻起源和稻作农业早期发展的形式：即栽培稻大约在距今1 万年前或接近12000年起源于自然食物来源充足的中国南方腹心地带，于距今9000年后发展于富裕的食物采集文化区边缘的两湖平原西部地区和钱塘江流域，并伴随着全新世暖湿气候效应的北进，逐步向淮河流域推进。简称为“中心起源，边缘发展”。8仰韶文化半坡类型反映的社会经济结构

仰韶文化半坡类型中心地区在今关中地区，从已发掘的西安半坡、临潼姜寨以及宝鸡北首岭等多处聚落遗址来看，半坡类型的社会经济结构主要如下：

村落规模均不大，相互间的差别不明显。各个村落具有一定程度的封闭性。

村落营建之初皆经过规划，村内存在着功能上的分区，居住生活区、手工业区（窑场）同公共墓地分离，空间上基本不相混杂。

居住区外一般有围沟环绕，房屋存在分群现象且每个建筑群往往由大、中、小三类或中、小两类房屋构成，房屋不论大小，大都系单间，各建筑群之间看不出明显的分化。

村落所有房屋的门道都朝向中部的广场，反映出强烈的凝聚式、内向性特点。

同一村落的房屋既然可以划分为若干群，每群房屋又有大、中、小或中、小型之别，说明当时的每个村落的社群组织都应该存在着四个或三个不同级别的结构。

（参见半坡、姜寨聚落图）

9试述仰韶文化彩陶的分期 仰韶文化彩陶可分为三期

早期以半坡类型彩陶为代表，具有类型特征的陶器有直口弧壁圜底或平底钵、卷唇斜弧腹或折腹圜底盆、平唇浅腹平底盆、直口尖底瓶、蒜头细颈壶、侈口鼓腹平底罐、小口细颈大腹壶、短唇敛口斜直腹或鼓腹小平底瓮等。纹饰主要有绳纹、线纹、弦纹、锥刺纹、指甲纹和彩纹等。彩陶纹样简单朴素，以红地黑彩为主，少数为红彩，母题有鱼、鹿（或羊）、蛙、人面等动物纹，少量植物枝叶纹，以及由直线、横条、三角、圆点、折波等组成的几何图案花纹。

中期以庙底沟类型彩陶为代表，陶器中常见的器形有曲腹盆、曲腹碗、双唇小口尖底或平底瓶、宽肩小平底瓮、大口缸、折肩浅腹圜底釜、灶、盆形甑、釜形鼎等。纹饰有绳纹、线纹、划纹、附加堆纹以及彩纹。庙底沟类型的彩陶已处于仰韶文化彩陶工艺的盛期。多为红地黑花，还出现了少量白衣彩陶。主要是以圆点、钩叶、弧边三角及曲线组成的带状纹饰，还有垂幛、豆荚、花瓣、网格等纹样，此外有鸟纹、鱼纹和蛙纹等动物图形，沿袭了史家类型的形态和风格，而与半坡类型彩陶风格迥异。

晚期以大河村三期及大司空类型彩陶为代表，器类以鼎、豆、碗、罐为最普遍。代表性器形有折腹盆、□口钵、大口斜腹平底碗、折腹镂孔豆、□叭口长颈壶、大口凹腰尖底瓶、折肩罐、侈唇鼓腹罐、罐形鼎、盆形鼎等。纹饰有堆纹、方格纹、篮纹、镂孔、彩纹等。彩陶上多施红、紫、灰、黑几色配合的复彩，并常用白衣作衬地，有网状、宽带、平行线、波浪、锯齿、兰草、六角星形、弧线三角、□、∽等纹样，总的风格是简单而粗放。大司空类型陶器代表性器形有直口圆唇折腹盆、敞口浅腹盆、斜腹或折腹钵、弧腹碗、圆腹罐等。纹饰有篮纹、细绳纹、划纹、方格纹、戳印纹和彩纹等。彩陶风格和纹样较为特殊，在暗褐色地上施黑、红二彩，花纹元素是弧线三角、曲线、波浪等，构成带状图案，其间并缀以叶纹、S纹、同心圆纹、睫毛纹。

10从姜寨聚落的布局分析仰韶时期的社会组织

姜寨遗址的发掘为研究关中地区仰韶文化的发展序列提供了重要依据；揭露了半坡类型的一处聚落遗址,其保存之完好,布局之清晰是前所未有的；发现的大量遗迹、遗物，充实了仰韶文化诸方面的内容。

姜寨遗址的村落布局，半坡类型聚落的总体布局分为居住区烧陶窑场和墓地三部分。居住区西南以临河为天然屏障,东、南、北三面有人工壕沟环绕，轮廓呈椭圆形。居住区内有中心广场，周围分布着100多座房子，分为5群。每个建筑群以一座大房子为主体，还包括十几座或二十几座中小型房屋，门均朝向中心广场。房屋附近分布有储藏东西的地窖群、家畜圈栏以及许多儿童瓮棺葬。窑场在村西临河岸边。村东越过壕沟即为墓葬区,南北分布着3片墓地。就整个村落遗迹特别由5组建筑群来看,可能居住着由若干氏族组成的一个胞族或一个较小的部落。

仰韶文化的房基平面多呈方形或圆形,分大、中、小型3种。有地穴、半地穴及地面建筑3类。大型房址只有半坡类型的4座，都是方形,其中半地穴式及地面建筑各2座，面积均达80平方米左右,一般都有门道，门内设一个大型深穴连通灶坑。灶坑两侧至墙边还筑有低平的方形土台。中、小型房子面积一般为20平方米左右。有少数居住面用草泥涂抹并经火烧。房屋中央都有一个灶面或浅穴灶坑。半地穴式者下部以穴壁为墙，穴壁四周还有若干小柱洞，地面起筑的多以木骨涂草泥为墙。

姜寨遗址发现半坡类型墓葬约400座。成人土坑墓集中在沟外的墓地，主要是单人仰身直肢一次葬，少数为单人或数人的二次葬，死者绝大多数头向西，普遍有数量不多的随葬品。儿童瓮棺葬大都分散或成群 10 分布在房屋附近，也有些与成人一样同埋在公共墓地，葬具是夹砂红陶瓮上扣一个陶钵或盆，也有罐、钵相扣者，仅极少数的瓮棺内有数件随葬品。史家类型墓葬约200多座,除少数瓮棺葬外，大部为土坑墓。盛行多人二次合葬,一个坑内常有20具左右人骨,多的达七、八十具，一般都分排分层头朝西整齐堆放。这些同坑埋葬的死者，在氏族内部当具有更亲近的血缘关系。半坡晚期类型墓葬极少，仍有儿童瓮棺葬，土坑 墓内单人仰身直肢葬的死者头向东北。11马家窑文化特征，并画出代表性陶器

马家窑文化是中国黄河上游地区新石器时代晚期的文化。因甘肃省临洮县马家窑遗址而得名。主要分布在甘肃省，以陇西平原为中心，东起陇东山地，西到河西走廊和青海东北部，北达甘肃北部和宁夏南部，南抵甘南山地和四川北部。目前一般认为，它是仰韶文化晚期的一个地方分支，故又名甘肃仰韶文化。它上承仰韶文化的庙底沟类型，下接齐家文化。据放射性碳素断代并经校正，年代约为公元前3300～前2050年。马家窑文化一般分为马家窑、半山和马厂3个类型，分别代表3个发展时期。不过,有的在马家窑类型之前插入一个石岭下类型。

马家窑文化的突出特征是彩陶特别发达，马家窑类型彩陶多为橙黄黑彩。画彩的器物主要是碗、盆、瓶、罐。花纹繁缛，多用等粗的线条构成。其中动物花纹和几何花纹等。半山类型用红黑两色相间的锯齿纹构成各种图案，彩陶器形以小口鼓腹瓮、单把壶、双耳罐和钵为主；夹砂陶则多系各种罐类，肩部饰较细的附加堆纹，有些夹砂罐为白陶。马厂类型其彩陶带有红衣，早期用很宽的黑边紫红条带构成圆圈纹、螺旋纹、变体蛙纹和波折纹等；晚期则用单色线条，以黑色为主,有时单用红色,构成波折纹、菱形纹、编织纹和变体蛙纹等。器形大部分脱胎于半山类型，新器形主要是单把筒形杯。

马家窑文化的居民以经营原始的旱地农业为主，种植粟和黍。原始手工业有石器制造、木作、纺织和制陶等。在甘肃东乡林家的马家窑期地层中，曾发现一把铜刀和若干铜器碎块，马家窑文化的制陶业十分发达。有很大的制陶窑场，马家窑文化的村落遗址，多数位于黄河及其支流两岸的马兰台地上，接近水源，土壤发育良好。房屋遗迹平面呈方形、圆形和分间3大类,以方形房屋为最普遍。当时流行公共墓地，墓葬的排列不甚规则，但在同一墓地内，绝大多数墓的方向是相近的，多数为东或东南。马家窑文化的晚期，不少彩陶罐上有用墨笔书写的记号,最常见的是“＋”、“－”和“ ”等,在柳湾发现有130余种,当是在文字产生以前用来记事的符号。12大汶口文化及其墓葬类型

大汶口文化得名于山东泰安大汶口遗址的发掘，年代约在公元前4200-2500年之间，主要分布在山东省全境及苏皖两省北部。

大汶口文化可分为早、中、晚三期。在中期之前，大汶口文化已经出现了公共墓地，通常能够将墓地分为若干片，每片墓地一般都由若干排墓葬构成。墓葬形制流行长方形竖穴土坑，未成年的小孩墓葬有的还使用瓮棺葬。葬制和葬式始终以单人仰身直肢一次葬为主，屈肢葬和俯身葬少见，中期以前也有两个人以上的合葬，晚期合葬墓极少。合葬墓里的人骨既有一次葬也有二次葬。随葬品以陶器石器和骨器为主，并流行手持牙獐或獐牙勾形器的丧葬习俗。从早期开始，大汶口文化墓葬就出现了分化现象，大中型墓葬了随葬品丰富；晚期，大型富墓和小型贫墓在有的中心聚落已被分别葬于不同的墓地里，此种丧葬制度 反映了一定的等级制度。

13概述黄河流域新石器时代中期文化

新石器时代中期，时代距今约7000---5000年之间，黄河流域的重要发现有磁山文化、裴李岗文化、老官台文化以及北辛文化等，分别概述如下：

裴李岗文化，绝对年代约为公元前6100—5000年之间，该文化大体分布在太行山南侧和秦岭东侧的黄河与淮河冲积平原之西部。发现较多墓葬和灰坑，出土石器、骨器和陶器。打制石器占较大比例，也出有磨制石器，典型者有石磨盘磨棒；陶器制法始终以泥条盘筑和泥片贴为主，双耳壶、三足钵、及筒形深腹罐为该文化主体器类。

磁山文化，绝对年代约为公元前6100---5000年之间，主要分布于太行山东侧河北的中南部。磁山文化的房屋建筑流行圆形和椭圆形的地穴或半地穴式，发现有贮存粟类粮食的窖穴；石器以磨制为主，典型者 11 有石磨盘磨棒等，陶器基本的器类有盂、筒腹罐、靴形陶支脚和杯等。

老官台文化，绝对年代在公元前6000---5000年之间，主要分布在关中渭河流域、甘肃省东部地区以及汉水上游地区。老官台文化的房屋流行圆形半地穴式，墓葬多为长方形坚穴土坑，流行单人仰身直肢葬，石器既有磨制也有打制，各处所占比例不一样。陶器制法以泥条盘筑和泥片贴塑为主，出现了一定数量的白陶、灰陶白陶及少数黑陶，主要器类浅腹圜底钵、三足钵、筒形深腹三足罐和圈足碗等。

北辛文化，绝对年代在公元前5500---4200之间，主要分布在泰山南北两侧。北辛文化流行椭圆形和圆形的浅穴或半地穴式的房屋，皆系小型单间建筑。墓葬以长方形竖穴土坑墓为主，流行单人仰身直肢葬，随葬器普遍较贫乏；打制石器始终占较大比例；陶器制法以泥条盘筑和泥片贴塑为主，出现了少量的红衣陶和单彩陶。主要器类有多种形态的鼎、釜以及盆与钵等。14龙山文化与龙山时代

龙山文化是中国铜石并用时代一个重要的考古学文化，其绝对年代约在公元前2500----2000年之间，分布的中心区域在今山东省境内，南界大致在淮河以北的苏北和皖北一带，其影响区北界可达辽东半岛南部。考古发现证明，龙山文化是直接承袭大汶口文化而来。

与龙山文化同时的诸考古学文化，如豫北冀南的后岗二期文化、豫鲁皖交界处的造律台类型、豫中的王湾三期文化、陕西渭河流域的客省庄二期文化、湖北的桂花树三期文化、齐家文化等，各个文化彼此连成一片，而且除齐家文化外，都曾被称为龙山文化。虽然按照实际情况把它们分为许多考古学文化是完全必要的，但绝不能因此忽视它们的共同特征和相互之间的联系，在此基础上，严文明先生提出“龙山时代”时代的命名，以涵盖上述诸文化的内容。

龙山时代有了许多重要的发明和成就，社会面貌与前期相比有了相当大的变化，其主要特征概述如下：龙山时代的人们已经学会了制造铜器；陶器制造一般使用轮制；纺织业也有很大的进步；龙山时代的人们已经学会了打井；房屋建筑了有很大发展，开始用夯土筑房基，用土坯砌墙，并用石灰抹地面和墙壁；龙山时代出现了大规模的城址，标志着文明程度的进一步发展。15黄河流域龙山时代考古学文化

黄河流域龙山时代考古学文化有以下若干：

山东龙山文化，或称典型龙山文化，即最初由龙山镇定名的那种遗存。其分布以山东地区为主。上承大汶口文化，下续是岳石文化,放射性碳素断代并经校正,年代约当公元前2500～前2000年。

庙底沟二期文化，主要分布在豫西地区。由仰韶文化发展而来，属于中原地区早期阶段的龙山文化,放射性碳素断代并经校正,约前2900～前2800年。

河南龙山文化，主要分布在豫西、豫北和豫东一带。上承庙底沟二期文化或相当这个时期的遗存，发展为中原地区中国文明初期的青铜文化，放射性碳素断代并经校正，约前2600～前2000年。一般还分为王湾三期、后冈二期和造律台 3个类型。

客省庄二期文化。主要分布在陕西泾、渭流域。放射性碳素断代并经校正，约前2300～前2000年。陶寺类型，以新发现的山西襄汾陶寺遗址为代表，主要分布在晋西南地区。放射性碳素断代并经校正，约前2500～前1900年。

齐家文化，主要分布在甘、青境内的黄河沿岸及其支流渭河、洮河、大夏河、湟水流域，宁夏南部与内蒙古西部也有零星发现。早期的年代为公元前2000年左右，下限还当更晚。2500-2000BC，中国史前文化最为发达的区域都有哪些，试述这些区域文化较此前发生了哪些重大变化 2500-2000BC中国史前社会的铜石并用时代，处于龙山时代的晚期，也是中国古代文明发生发展和国家产生的前夜，这一时期考古学文化的研究，对于探讨中国文明和国家起源具有重要的意义。

2500-2000BC之间，广大区域内的考古学文化都较前期发生了很大的变化，其中比较重要的区域包括长江中下游、黄河流域以及东北地区辽河流域，结合各地考古发现总结一下可以概述为如下几个方面：

此时的人们已经学会了制造铜器，在齐家文化、龙山文化中都发现有早期的红铜或者青铜遗存，但是铜器使用并不发达。陶器制造一般使用轮制，龙山文化发达的黑陶文化在较大范围内影响极广。纺织业也有 12 很大的进步。此时的人们已经学会了打井，这样可以在一定程度上克服水源的制约，更利于定居生活。房屋建筑较前期了有很大发展，开始用夯土筑房基，用土坯砌墙，并用石灰抹地面和墙壁。出现了大规模的城址，石家河文化、龙山文化中都发现有大量的城址和大型聚落遗址，红山文化发现女神庙以及祭坛，良渚文化发现祭坛并大型墓地以及大量精美玉器，聚落等级分化显著，社会复杂化程度较前期近一步加深，标志着文明程度的进一步发展。17新石器时代城堡的发现及意义

到目前为止，已发现的新石器时代城址有50多处，大致分为以下几个区域（1）中原地区

郑州西山城：平面近圆形。黄河流域年代最早的城址，始建于距今5300~5200年，弃于4800年，使用年代为仰韶文化晚期。

郾城郝家台城：平面城长方形，年代属于龙山文化偏早。

淮阳平粮台城：平面呈方形，筑于龙山早期，至龙山晚期仍在使用。

辉县孟庄城：平面近平行四边形，年代大体为孟庄龙山一期偏早至龙山文化末期。

登封王城岗城：由东西两座并连的城垣组成，西城平面近方形，东城情况不明。西城的见诸可能略晚于东城，两成的建筑和废弃都在王城岗二期文化期间。

密县古城寨城：平面为长方形，筑于灵山早期，弃于灵山晚期之前。（2）山东境内

章丘城子崖：岳石文化的城垣叠亚在龙沙文化城垣上，龙山时代城大致为圆角方形。寿光边线王：外垣近方形，内垣为圆角矩形，年代大体为龙山中期或稍晚。邹平丁公：圆角方形，建于龙山早期，用至岳石文化。

五连丹徒：年代大体为大汶口晚期至龙山中期，平面为圆角方形。连云港藤花落：龙山时代，有两道城垣。桐林田旺城：圆角方形，年代约在龙山中晚期。临沂尧王城：情况不明

鲁西8座龙山文化城，分南北两组。南3座，北5座。各组有一座较大中心城。

不同于中原地区，山东的城址多为在同一城址上反复扩建，城垣较多。同时，等级分化表现突出，社会城垣等级分化和聚落的等级分化同时展开，与中原地区等级分化首先发生于聚落间而不是社会成员之间不同。（3）长江上游

新津宝墩城：平面为方形。郫县古城：平面为长方形

温江鱼凫村古城：平面为不规则多边形。都江堰芒城：平面为长方形。崇州双河和紫竹村：具内外两圈城垣

本区文化内涵尚不明朗。筑城技术具有一定原始性。时代尚大体相同，为公元前2600~1700年左右。（4）长江中游

澧县城头山城：平面大致呈圆形。年代为大溪文化早期偏晚至石家河文化晚期，以屈家岭文化阶段者较多。石首走马岭城：平面呈不规则形。年代为大溪文化晚期至石家河文化早期，主要部分为屈家岭文化。江陵阴湘城：平面为近圆形的多边形，年代为屈家岭文化时期。公安鸡鸣城：平面呈C形，年代为为屈家岭文化时期。荆门马家院城：平面呈梯形，年代为大溪文化至石家河时期。

石家河城：平面大致呈方形，年代为屈家岭文化时期至石家河文化时期。

本区城址多依托港埠、河流等微观地形而建，形状不如黄河刘煜规整。建筑技术采用堆筑法，不同于北方的夹板夯筑法。在城垣外开较宽大的壕沟。面积普遍大。等级较明显，分3-4个。江汉地区从屈家岭至石家河的转变可能为暴力方式，而石家河晚期，则反映出土著文化发展进程的中断。

13（5）内蒙古中南部的城址

包头大青山西段南5座石城：阿善、西园、莎木佳、黑麻板、武俊。有的有祭祀石圈。

准格尔旗及清水县南、黄河两岸的6座石城：准格尔旗的白草塔、寨子塔、寨子上、小沙湾；清水县的马路塔、后城嘴。皆有石墙，部分遗址出现了窑洞式建筑。岱海西北岸：老虎山、西白玉、板城、大庙坡等。

三组城址时代不完全相同，前两组大体相当于庙二时期，面积较小，聚落群内部分化不显著；最后一组为龙山时代，少数面积较多，多小面积，聚落分化明显。石城发育和保护为聚落选址的标准。

总之公元前3000年以来，城址的兴建是各地普遍的现象。城的出现需要完美的协调和支配机制作为保障。各地城址的出现原因以及它们在各地的社会生活中所发挥的作用不尽相同。

.新石器中期，史前城址以圆形为多，年代较晚的则多为方形或矩形，中原地区尤为明显。而黄河下游的城址在向方形转变上较中原为慢；北方山城则没有表现出方形规划思想；两湖地区的方形城出现较晚；四川盆地的方形规划可能是独立产生的。即中国历代城址基本遵守方形的原则，主要在中原地区。

.从建筑技术而言，北方城墙以石砌就，中原者采用夯筑，长江流域为堆筑。长江流域的城址一般都有较大的城壕，并尽量利用天然河道。

.就城址出现的主导原因看，内蒙古中南部出现的城可能与环境恶化、资源紧张和争夺加剧有关。中原地区的城可能与其在各自遗址群中确立优势地位有关。山东地区的城可能表明其社会内部的矛盾是以比较温和的方式加以控制的。长江中下游的城反映出这些地区社会内部的冲突是被有效控制的。

三 商周

1妇好墓：（93）

1976年发现于河南安阳小屯村西北，墓主妇好为商王武丁的配偶之一。墓圹为长方形竖穴，南北向，墓内有二层台和腰坑，有棺椁、殉人、殉狗。墓内出土大量铜器、玉石器、骨器、陶器等，所出带铭铜器为武丁时期断代的标准器物。妇好墓的发现对于研究商代晚期社会经济、政治文化具有重要的意义。5四坝文化：

因甘肃山丹县的四坝滩遗址而得名，主要分布在河西走廊中西部地区，距今约３８００年到３５００年，相当于夏代中后期到商代前期这一时段。玉门火烧沟遗址的发现丰富了其文化内涵。四坝文化有可能是从马家窑文化的马厂类型演变而来，后又受到齐家文化的巨大影响。其居民过着亦农亦牧而以牧业为主的生活。青铜制作在齐家文化基础上有一定程度的发展，但基本上仍停留在生产武器、工具和小件饰物的低级阶段。墓葬情况显示，已存在贫富分化和人殉现象，并出土过权杖首、玉斧一类标志权力的仪礼器物，表明已处于原始社会的末期。4偃师商城：

商代早期城址，在今河南省偃师市。商城城址包括大城、小城、宫城三重城垣。大城平面近长方形，城墙四周有5座城门，城内有纵横交错的道路若干条。在大城的西南部，还有一个平面呈长方形的小城。大城、小城的建筑方法一样，都是先挖基槽，然后层层夯筑而成。小城的年代早于大城，大城是在小城的基础上扩建而成。城内有密集的宫殿建筑群，分布于宫城的中、南部。可早到二里岗下层早期，邹衡先生认为是太甲桐宫。4周原：

中国周王朝的发祥地和早期都城遗址。在陕西省岐山与扶风两县之间。周人自古公亶父由邠迁徙周原，到文王晚年迁居丰，此处一直是早周都邑。武王灭商后，将周原分封给周、召二公作采邑。直到戎人入侵，周平王东迁洛邑，岐邑毁于战火，终被废弃。已发掘有岐山凤雏和扶风召陈 2处。墓葬分布范围很广，已发掘 400多座，一般都是中小型土坑竖穴墓，少数为洞室墓，自西汉以来，西周的铜器窖藏已发现多起。8饕餮纹：

商周青铜器常见兽面纹饰，多以两对称夔龙纹为主要构图内容。首先采用这个名称的是宋代《宣和博古图》。饕餮是古代传说中的一种贪食的怪兽。装饰于青铜器的饕餮纹或许具有一定的宗教意义。

7卜甲：

占卜用龟甲。龙山时代有龟甲随葬，不知是否为占卜用。商代大量使用卜甲，尤以龟腹甲的使用为多，背甲相对较少。两周时期，龟卜依然较盛，秦汉后渐趋衰落。商周卜甲，多有钻凿及灼烧痕迹，据灼烧所得之兆纹占卜吉凶。6利簋：

西周早期青铜器，为周武时器。铭文载武王伐商之事，为西周铜器断代提供了重要标准，而且证实了古文献对武王伐史事的记载。4成都金沙遗址：

金沙遗址位于成都市西郊苏坡乡金沙村。遗址所清理出的珍贵文物多达千余件，包括：金器30余件、玉器和铜器各400余件、石器170件、象牙器40余件，出土象牙总重量近一吨，此外还有大量的陶器出土。从文物时代看，绝大部分约为商代晚期和西周）早期，少部分为春秋时期。遗址与三星堆有着较为密切的渊源关系。金沙遗址的性质，目前推测有可能属于祭祀遗迹。

9人祭与人殉（08）

是指用活人来为死去的氏族首领、家长、奴隶主或封建主殉葬。主要流行于原始社会末期到奴隶社会之间。新石器时代甘肃武威皇娘娘台遗址、永靖秦魏家遗址的齐家文化墓地中，曾发现殉妻现象。到商代成为一种制度。如郑州商城遗址、安阳殷墟都有具体实例。盘庚迁殷之后盛行，用人数量达惊人的程度。商后期逐渐减少。两周仍继续推行。但已经衰落。秦汉以后仅保留了献俘的传统。10夏商周断代工程

夏商周断代工程为九五计划国家重点科技攻关计划项目之一。总体目标是要将夏商周时期的年代进一步科学化、量化，制定夏、商、周这一历史时期的年代学年表，为深入研究我国古代文明的起源和发展打下良好的基础。为了达到目标，该工程以人文科学和自然科学相结合，兼用考古学和现代科技手段，进行多学科交叉研究，分设9个课题，44个专题。目前已经建立了夏商周三代年代框架；对商王武丁至帝辛诸王、西周武王至厉王各世，给出了年代，由此而提出了有科学依据的夏商周三代年表，取得了阶段性成果。11吴城文化

最早发现于长江中游江西清江吴城，主要分布于江西北部鄱阳湖周围和赣江中下游地区，著名的遗址有江西新干大洋洲墓葬及江西瑞昌铜岭古铜矿遗址，时代基本与商文化相当。其文化内涵独特。在生产工具上，马鞍形陶刀最具特色；在铸铜业方面，用石范铸造是其特点，已发现了、凿、刀、镞的石范，是中国铸范工艺中的另一形式。几何印纹陶和原始瓷器数量较多。在吴城文化的陶器和石范上还出现了文字和刻划符号，是早于殷墟的重要文字资料。吴城文化所代表的租书，有人认为属于越族，也有人认为属古代三苗。预测：

1横水墓地：山西运城是绛县横水镇。西周中期历史失载的倗国墓地，M1夫人墓，墓中随葬品极为丰富，主要包括铜礼器、车马器以及陶器、漆木器、玉器等。M2倗伯墓。最重要的是发现荒帷，荒帷即是当时的棺罩。质地为带刺绣的丝织品。在丝织品得外表面有非常精美的的刺绣图案，装饰主题是凤鸟。据现有的资料，这是目前我国考古发现的西周时期保存最好、面积最大的荒帷遗迹。在M1、M2中，各有8件铜礼器带有铭文。M2所出3件鼎及盘、甗上的铭文为“倗伯□作宝鼎（盘、甗）．．．．．．其万年用永”，应是“倗伯”为自己作器，可确认墓主人为倗伯。M1所出鼎、盘、簋、甗上的铭文为“倗伯乍畢姬宝旅鼎（盘、簋、甗）”，则是“倗伯”为夫人作器，墓主应为倗伯夫人。由此看，这里应是一处“倗”国墓地。于是在处于晋文化中心范围的晋南地区，新发现了一个倗国，这无疑是本次考古工作的重要成果，使我们能够更加全面地认识晋文化和晋国历史乃至西周历史。

大题

1二里头文化宫殿及其特点

二里头遗址发现两座宫殿，都建筑在夯土台基上。1号宫殿基址，东西长108米，南北宽约100米，占地1万平方米；正面是面阔8间、进深3间的殿堂，四周有廊庑；南面有们，中间为庭。成排成行的柱穴大多保存，可见其基本结构和布局。2号宫殿规模略小，南北长72.8米，东西宽57.5-58米，基本布局与1号宫殿基址相同。

这两座殿堂由堂、庑、庭、门等单位组成，主次分明，结构严谨，基本上呈正南北方向，其形制开创了中国古代宫殿建筑的先例。2商代早期古城址的发现与研究

郑州商城：郑州商城发现于1955年。城址位于今郑州市东部老城区，平面呈方形，还发现有外廓城墙和宫殿城墙遗存。城内东北部为宫殿区，城外发现有冶铜、制骨、烧陶等手工业作坊遗址和商代中小型墓葬。尤为重要的是在东南城以外和西墙外侧发现三个青铜器窑藏坑，出土青铜礼、兵器二十余件，仅青铜方鼎就达八件之多。郑州商城是我国现存最为完好的早期城市。邹衡先生撰文论证郑州商城即为商汤所都之亳，判明了其性质。

偃师商城：在河南省偃师市，商城城址包括大城、小城、宫城三重城垣。大城平面近长方形，城墙四周有5座城门，城内有纵横交错的道路若干条。在大城的西南部，还有一个平面呈长方形的小城。大城、小城的建筑方法一样，都是先挖基槽，然后层层夯筑而成。小城的年代早于大城，大城是在小城的基础上扩建而成。城内有密集的宫殿建筑群，分布于宫城的中、南部。

垣曲商城：整个宫殿区由一长方形的宫城墙相围，形成一座独立而封闭的宫城。宫城围墙北半部较窄，南半部加宽，形成高台围墙的格局，很可能是为了军事防御的需要。围墙内的建筑由南北两座大型宫殿基址组成，自南向北为两进院落。始建于二里岗下层，至二里岗上层时期废弃。

盘龙城：盘龙城位于湖北省武汉市北的黄陂县境内。城址平面略呈长方形，中轴线的方向为20度，四周中部都有一个缺口，可能是城门。城内东北高地上为宫殿区，现已发现3座前后并列的大型夯土宫殿基址。在城北和城南有当时的居住遗址，城的四周为一般居民区和手工业作坊区。城北、城东和城西则为墓葬区。

焦作府城商城：在府城遗址中部发现商代早期城址、夯土基址、房基等文化遗存。城址平面为方形，城墙的建筑方法是先挖基槽，然后加板夯筑而成。城址内共发现四处夯土基址，一、二、三号基址下叠压二里头时期的文化层，出土陶器以泥质灰陶和夹砂灰陶为主，圜底深腹罐、圆腹罐、深腹罐、捏口罐、大口尊等器物与二里头文化同类器形体特征接近。府城商代早期城址是河南继郑州商城和偃师商城之后又一重要发现，对于研究河南商代早期文化，探讨当时的物质文化和社会生活具有重要的学术价值。3郑州商城的时代与布局

郑州商城是成汤所居的亳都，其始建城的绝对年代经14C测定为公元前1620年（经树轮校正年代），可早到二里岗下层早段，使用至二里岗上层时期。

城平面为长方形，城垣采用分段版筑法逐段夯筑而成。在城墙内侧或内外两侧往往发现夯土结构的护城坡，商城内分布有大面积的商代文化层及房基、水井等各种遗迹。大中型宫殿夯土台基位于城内东北部，城外还有同时期的居民区和铸铜、制骨、制陶手工业作坊遗址以及中、小型墓地。郑州商城的发现对于研究商代历史和古代城市发展史具有重要价值。（布局图见大百科全书）4安阳殷墟布局及主要考古发现

殷墟，商代后期都城遗址，在河南省安阳市，面积约24平方公里，洹水横贯其中。殷墟内主要遗存包括宫殿宗庙区、手工业作坊、墓葬区和一般居民区等。宫殿宗庙区发现大量夯土建筑基址，基本上分布在以小屯村东北地为中心的地区，部分基址附近发现与祭祀有关的现象；小屯村北发现大量玉石器半成品，推测为玉石手工业作坊，铸铜作坊遗址主要发现于苗圃北地及孝民屯、薛家庄等地，北辛庄南发现制骨作坊遗址；商代族墓地主要发现于以上手工业作坊的周围，见于孝民屯、大司空村和后冈三地；商王陵区主要发现于洹河北岸的侯家庄，墓内有大量的殉人和人牲；武官村南有排列紧密的人祭坑，推测为商王 室祭祀祖先的场所。

除上述重要遗迹现象外，殷墟的考古工作中还发现了大量的遗物。出土遗物以陶器数量最多，其他有铜器、玉器和石、骨、角、蚌、象牙器等。除一般陶器之外，殷墟发现了少量的白陶、硬陶和原始瓷器，说明商代的制陶技术有了新的进展；青铜器发现有礼器、武器、工具和车马器等，数量相当多，器型繁复，制作精美，重要铭文的发现对于商代社会的研究具有重要意义，代表器如司母戊大方鼎；殷墟还发现大量的玉礼器、武器、工具及骨角质武器、工具、日用品等，这对于研究商代社会生活、恢复商代后期的历史原貌 16 直到重要作用。

5举例说明商代晚期手工业发展状况

商代晚期手工业已经相当发达，铜器、陶器制造业较前期有了较大的发展，玉器、骨角器以及生活日用器的制造也有了一定进步，下面以殷墟手工业遗存的情况说明之。

小屯村北发现的玉石作坊，出土大量的成品和半成品玉石制品，年代在帝乙帝辛时期；

小屯村南苗圃北地发现有铸铜遗址，出土有铸造铜礼器的陶范，另在薛家庄、孝民屯西地也发现铸铜遗址，前者所出陶范以礼器为主，后者面积不大，出有礼器和兵器及生活用器陶范。

北辛庄南发现一处制骨作坊遗址，出土很多骨料、半成品和成品；大司空南地，也发现一处较大的制骨作坊，以及贮存骨料的窖穴和与制骨有关的地穴式房屋遗存。

商代在制陶技术方面有新的发展，出现了刻纹白陶、硬陶和原始瓷器等。白陶多出于墓内，形制多仿铜器；硬陶制作也较精制；原始瓷器在第四期的遗址和墓葬中均有出土，表面多绿釉或棕褐色釉。白陶、硬陶及原始瓷器都比较少，可能是供贵族使用的。

商代晚期出土青铜礼器、武器、工具和车马器数量众多。在铸铜技术上也有不少创新，分铸法已普遍流行，器物种类也有增加，出现了记事、记名的铭文；许多重器如司母戊方鼎成为商代晚期青铜器艺术的杰出代表。

殷墟出土大量玉器，可分为礼器、武器、工具和各种装饰品等。妇好墓出土玉簋、玉盘等，大概是用于祭祀。商代晚期琢玉技术已相当成熟，开料、钻孔、雕琢、抛光等都具有较高水平。

骨角器也有不少发现，象牙雕刻纹饰我较精致，妇好墓发现3件象牙杯，通体饰雕刻精细的花纹，极为精美。

另外，在青铜器的表面，发现有丝织物残片。6先周文化探讨述评

先周文化的探讨，从其最初至今，已历70余年，以考古资料的发现及其相关研究成果为标志，这一历程大致可分为四个阶段：

第一阶段在20世纪三、四十年代，本阶段的主要工作是对文献记载的先周都邑进行考古调查，地点大致集中在陕西宝鸡到西安一带，因资料有限，解决的问题也较少。

第二阶段在20世纪的50--80年代，本阶段工作的一个基点就是丰镐地区西周文化年代标尺的确定，《沣西发掘报告》确立的西周陶器年代序列，为寻找先周文化奠定了基础。邹衡先生第一次提出了“先周文化”命名，并系统地对相关材料进行了分期和年代判断，确认了以往发现中属于先周文化的陶器，认为先周文化主要是由商文化因素、姬周文化因素和姜炎文化三种文化因素构成，其结论至今影响甚大。

第三阶段在20世纪80年代初到90年代初，本阶段发掘了长武碾子坡、武功郑家坡和扶风刘家等重要遗址和墓地，关于先周文化探讨的焦点问题集中在各处遗存的分期断代和文化属性的判断上。多数研究者将关中西部晚商时期的考古学文化分为郑家坡类和刘家类两大系统，并将它们作为先周文化探索的重点对象。

第四阶段在20世纪90年代初至今，本阶段的主要工作是就先周文化研究中的焦点问题，对相关地区进行了考古调查，如关中泾河、漆水河流域的调查，并对相关遗存的年代和性质进行了研究，各家观点不同，异彩纷呈。

7从考古材料论周代的丧葬制度

考古发现的西周大墓，有亚字形、中字形和甲字形等，与商代墓葬形制有相似之处。陕西周公庙遗址发现的四条墓道的亚字形大墓，怀疑为西周王陵。诸侯、贵族的大墓，有的是设有两个墓道的中字形墓，有的是设有一个墓道的“甲字形墓”。河南省浚县辛村卫国墓地多系中字形墓，其形制与商代的陵墓相似。除上述两种类型的大墓以外，绝大多数的墓仅有长方形的墓室,不设墓道,它们的规模因墓主人的身份不同而有很大的差别。

文献记载,周代的棺椁制度有严格的等级,即所谓“天子棺椁七重，诸侯五重，大夫三重，士再重”。考古发掘工作究明，有些大、中型墓，在椁室内置双重棺，可见记载大体上是可信的。诸侯、贵族墓的随葬品，17 仍以各种青铜礼器为主，但和商代相比，酒器减少，食器增多。在各种食器之中，鼎和簋是最重要的。周代的礼制规定，天子用九鼎，诸侯用七鼎，大夫用五鼎，士用三鼎或一鼎。到了东周，则是天子、诸侯用九鼎，卿用七鼎,大夫用五鼎，士用三鼎或一鼎。簋与鼎配合使用,九鼎配八簋,七鼎配六簋,五鼎配四簋，三鼎配二簋,亦有明确的规定。这在考古发掘中也得到了证明。例如，在河南省陕县上村岭虢国墓地中，有一些大型和中型的贵族墓分别随葬七鼎、五鼎、三鼎或一鼎；墓的规模也依次减小。其中“七鼎墓”已被证实为虢太子墓。

诸侯、贵族墓附近设有“车马坑”，其规模视墓主人的身份而定。以虢国墓地为例，虢太子墓的车马坑埋车10辆、马20匹，两座“五鼎墓”的车马坑各埋车5辆,马10匹。浚县卫侯墓的车马坑，规模最大的埋车12辆、马72匹。殉人在西周前期仍很普遍，中期以后稍减少。但直到春秋战国时代，有些大墓依然使用人殉。

西周已经有了合葬制度，其方式为夫妻分别葬在两个互相紧靠的墓坑中，即所谓“异穴合葬”。陕西省宝鸡茹家庄西周中期的 伯墓及其夫人井姬墓的发现提供了这方面的证据。

到了春秋、战国时代，这种异穴合葬的制度更为普遍。例如，在山西省长治分水岭的晋、韩墓地中，凡属大、中型的贵族墓，都是两两成对，并列在一起，一葬男性，一葬女性，当为夫妻无疑。

另外请参考2002年“商周墓葬制度及等级意义”一题答案，可对本题进行适当补充。8商周墓葬制度及等级意义

在墓葬制度方面，商代流行以墓道的有无和多少来体现墓主人的身份等级，如殷墟西北冈王陵区的王墓带有四条墓道，王的至亲如儿子的墓葬往往有南北两条墓道，地区略低一些王族或其它高级贵族的墓葬仅有一条墓道，或没有墓道，一般平民墓则根本没有墓道。

我们迄今还未发现周王的陵墓，但在沣镐遗址张家坡墓地的井叔墓、河南浚县辛村卫候墓、山西天马曲村晋侯墓以及在北京琉漓河发现的燕侯墓都发现带南北两条墓道或一条墓道的大型墓，而中小型墓葬则为没有墓道，可见商代以墓道的有无和多寡表现主人生前身份的制度被周王朝所继承。

在墓地制度方面，殷墟商代晚期的王陵是自成区域，与一般平民墓地相隔离；一般贵族的其它成员则是“聚族而葬”。在西周时期，亦与商代相同，即王侯墓往往独居一处，远离一般社会成员的墓区，形成“公墓”，而一般贵族及其宗氏、则聚族而葬，形成“邦墓”。如在山西天马北赵发现的晋侯墓地共有十余座带墓道的大型墓，周围不见中小型墓葬，这应当是一处晋侯的公墓地。由此可见，在商代晚期已现雏形的“公墓”和“邦墓”的制度在西周时期广泛流行，成力西周墓葬制度的重要特点之一。

在周代，还有一项极其重要的制度，即宗法制度。宗法制度是血缘关系为基础，以周王为核心而形成的维系贵族之间乃至整个社会内各阶层之间关系的完整制度。它是以嫡长子继承制为中心。周王是周族中最高的族长，其长子为大宗，继承王位。周王的其余儿子为小宗，被分封为诸侯。各诸侯在本国内为大宗，诸侯的长子继任为侯，诸侯的其余儿子则被诸侯封给采邑，作为卿大夫。卿大夫的职位也是由其长子继承，其余儿子被封为士、分给采邑。每个周王诸侯或卿大夫都是他所在贵族的族长，其宗族的成员一般居住在一起，受族长的控制和保护，死后则同一宗族的成员要埋在同一墓地。商周时期的墓地中往往成群的墓葬集中在一起，就是这种聚族而居。聚族而葬的习俗在墓地中的反映。

由于周王朝是以周人为核心建立的，而周王即是最高的行政首领，又是周人中最大的族长，因此他将行政权力与族权集于一身，他君王的地位不仅来自行政方面，而且来自家族方面。各地的诸侯都是周王册封的，在行政上隶属于周王，是周王的臣民，在宗族关系方面，诸侯多是周王的宗亲，是从周王的大宗中分离出来的小宗，在亲族关系方面也附属 于周王，宗法制度就是这样在通过分封制建立了王、诸侯、卿大夫、士的等级关系及与周王在行政方面的隶属关系之外，又罩上了一层以宗族关系确定尊卑秩序的网。分封制与宗法制度结合，政权与族权相结合，从而使西周王朝的统治得以巩固。

周王朝为了维护统治，除分封制和宗法制之外，还推行了一整套维护统治阶级内部秩序的制度，史称“礼乐制度”。据文献记载，周公摄政后，作“礼乐”。礼乐制度起源较早，在夏王朝建立之前已具雏形。周王朝建立后，积极吸收、继承了商王朝的礼制，并根据周代的情况，逐步形成了一整套礼乐制度。换句话说，周代的礼乐制度是在继承商代礼制的基础上，根据周人统治政权的需要而制订并不断充实，完善的。

西周时期的礼制表现在贵族生活中的各个方面，从衣冠服饰，到食用器具，再到出行车马，都依身份的高低而有严格的规定。以食用器具为例，只有贵族才能在日常生活中使用青铜的鼎、簋、爵、觯、壶、卣等礼器，而其中又以鼎簋为代青铜礼器的核心，这一点与以觚、爵等青铜酒器作为礼器核心的商代显然不同。在周代的文献记载中，有关于周代贵族用鼎制度的记载。按照这一记载，周代天子使用九件鼎和八件簋，诸侯用七鼎和六簋，卿大夫用五鼎四簋，士用三鼎二簋或一鼎一簋。这一记载的可信度曾被怀疑。近几十年来各地发现的周代贵族墓葬中，出土了不少青铜礼器。墓葬中青铜鼎的数量多是奇数，而铜簋的数量却是偶数，且铜簋的数量往往较铜鼎少一件，即如有两件簋，则有三件鼎；有四件簋，便有五件鼎；六件簋则配七件鼎，而且规模越大的墓葬随葬鼎簋的数量越多，而稍小的墓葬则鼎簋的数量也较少。规模更小的墓则没有青铜器随葬。上述考古发现与古代记载的以鼎簋的有无和数量来表现主人身份的制度在周代确实曾经实行过。

在西周初年的沣西客省庄77M1墓葬中，随葬铜鼎3件、铜簋2件，其中的2件铜簋的形状和大小相同，3件铜鼎中的2件形状和大小相同。反映出当时“列鼎”制度处于萌芽阶段。

迄今发现的年代较早的“列鼎”的墓葬是陕西宝鸡竹园沟1号墓，该墓中随葬形制相同而大小有别的铜鼎3件，另有2件纹饰相同而大小有别的铜鼎。该墓的年代为西周早期偏晚。在宝鸡茹家庄1号墓，该墓中随葬形制相同而大小有别的铜鼎5件和铜簋4件，该墓的年代是穆王时期。上述发现表明，在西周早期偏晚，列鼎制度已经形成。这种列鼎制度不见于商代，是周人的发明。在王畿地区之外，列鼎的出现年代稍晚，到了西周末年，在周王朝控制的地区，普遍实行了列鼎的制度。

春秋中期以后，周天子的地位则日益衰落，一些主要的诸侯国势力增强。他们吞并其他小国，为争夺霸而大动干戈。这些诸侯国的国君越来越不把国王放在眼里，他们擅自采用了西周时期只有周天子才能使用的各种礼仪，这种行为被古代文献称为“僭越”。在春秋中期至战国中期的诸侯墓葬中，常可见到随葬九鼎八簋的情况。如河南郑韩故城发现的春秋中期的青铜礼乐器坑中，便出土了4套列鼎，其数量皆为九鼎八簋。表明当时“列鼎制度”虽然仍然实行着，但其创始之初的明君臣、尊王权，维护周王朝统治的性质已经发生了变化。成为各地诸侯显示自己势力的工具。与此同时，随葬七鼎六簋的卿大夫的墓葬也不鲜见。表明诸侯的部下也水涨船高，跟着诸侯一道“僭越”。在晋国，卿大夫的势力不断增强，最后韩、赵、魏三个上卿将晋国一分为三，史称“三家分晋”。

与列鼎制度同时实行的还有使用乐器的制度。即编钟和编磬的制度。编钟最早出现于西周康王时期的陕西关中地区。目前，以陕西宝鸡竹园沟7号墓出土的3件一组的编钟为最早，其年代为西周早期偏晚。关中地区西周中期的几座贵族墓葬中也有发现。均为3件一组。西周晚期，一组编钟增至7—8件。

磬的出现早于钟。在距今约4400年前的山西襄汾陶寺遗址的显贵墓中便随葬有石磬。到了商代晚期，王室的墓中随葬的石磬制作十分精美。一般为5件一组。西周时期，编磬与编钟一道，成为乐器的核心。西周中期的贵族墓葬中，常常可以见到5件或10件一组的编磬。

春秋中期之前，只有周天子和各国的诸侯才能使用编钟和编磬，春秋中期之后，一些卿大夫也开始使用编钟和编磬，这和他们在列鼎制度上的僭越是相一致的。从而表明，史称“礼崩乐坏”并不是指礼乐制度彻底崩溃，而是普遍出现了这种“僭越”的行为，其背景是周王朝势力的衰落和各诸侯国势力的增长。9绘图并说明商周鬲的形态特征

我发两张商鬲和周鬲的图片给你，都是比较典型的器物。两者最大的区别在于：商式鬲是分裆鬲，而周式鬲是联裆鬲。再者，商式鬲一般是素面（即不饰纹饰）实足根，而周式鬲足根一般饰绳纹。其它方面，商周鬲区别比较细微。你可根据课本图片自己作一下总结。

四 战国秦汉

1黄肠题凑：（93）

西汉帝王陵寝椁室四周用柏木枋堆垒成的框形结构。见于《汉书》记载。黄肠系由木质得名，题凑则指“木头皆内向”的堆垒结构。目前黄肠题凑墓葬的发现仅限于西汉一代，以北京大葆台汉墓、河北石家庄汉墓、湖南长沙汉墓及江苏高邮汉墓为等诸侯王墓为典型代表。迄今尚未发现东汉时期黄肠题凑墓的实例，题凑 19 之制在东汉时期已渐为砖室墓所代替。2金缕玉衣：

汉代皇帝和高级贵族死时穿用的殓服。完整的金缕玉衣，外观和人体外观相似，以玉片和金丝编缀而成。《后汉书•礼仪志》记载，汉代皇帝死后使用金缕玉衣，玉衣制度始于西汉中期或稍早，终于曹魏黄初三年。诸侯王墓如河北满城西汉中山王刘胜墓发现有金缕玉衣，说明金缕玉衣并非皇帝专用。3纪南城：

位于湖北省江陵市，东周时期楚国都城郢城遗址。城址平面呈长方形，四周夯土城墙，外有城壕，主体建筑为宫殿区位于城内中部偏东南，呈中轴线排列，另发现有铸锡、制陶手工业作坊和大量水井等遗迹现象以及陶、铁、铜器等；城外周围发现多处春秋战国时期楚国墓地。4郭店楚简：

1993年出土于湖北省荆门郭店一战国楚墓中，总计800多枚，13000余字，其中出有诸如《老子》《礼记》等大量古书，为先秦儒、道思想的研究提供了重要资料。5布币：

春秋至战国晚期铸行的以布为形状的流通货币。按时期先后分为早期空首布，晚期平首布两大类。空首布主要为周王室及晋、卫、郑、宋等国的货币。平首布为战国时期的韩、赵、魏、燕、楚等国的货币。另有一种三孔布为赵国或中山国的货币。秦统一后布币废除。6空首布：（93）

铜制铲形币，柄上有銎，故称空首布，是布币中最早的形式。主要流行于中原三晋地区，流行的时间为春秋至战国晚期。平首布或从空首布演变而来。7生铁：

从目前考古出土的铁器看，至迟在春秋后期，我国已发明了生铁治炼技术，生铁是在1150。C-1300。C的条件下治炼出来的，出炉时呈液态，可以连续生主，可以浇铸成型，含碳量高，质地比较硬，这就使治炼和成型效率以及产品的产量和质量都大为提高。所以由块炼铁到生铁，是炼铁技术上的一次飞跃。8规矩镜：

西汉前期的铜镜上既已出现少量规矩纹，规矩镜的大量流行在王莽时期，东汉以及魏晋时期亦存在。所谓规矩纹，即被西方学者称之为TVL符号的一种纹饰，在中日学者中，有人称之为规矩纹，具有这种符号最为典型的镜种，一般称之为规矩镜。9凭几：

中国古代木器家具之一种，为跪坐扶持之物，战国两汉墓葬或有出土，画像石上一般也可以见到。10低温釉陶：

出现于西汉中期，主要流行于黄河流域和北方地区，为浓厚的棕黄色和绿色釉陶，烧成温度在摄氏800度左右，釉中含多量的氧化铅。器物种类有仿铜礼器和生活用器。多见于墓葬，或专供随葬用。11工官：

秦汉时管理官府手工业的官署。从睡虎地秦墓出土的秦律竹简中可以看到，当时管理官府手工业的官署，县有工官、司空。汉承秦制，在中央及有些郡县设置工官，诸侯王国也有工官。工官产品主要供皇室御用、赏赐及官府军队的需要。考古发现的汉代铁器、漆器外多有工官字样。12云梦秦简：

云梦睡虎地秦简１１５５枚，这是第一次发现秦简。其中古籍有《编年记》、《语书》、《吏道》、《日书》。更为重要的是秦律。由于秦律在传世文献中极为罕见，这次发现震动了学术界。从墓葬时代分析，这些律文是秦统一之前的法律。云梦龙岗秦简１５０余枚，出自６号墓，内容是秦律，有《禁苑》、《驰道》、《马牛羊》、《田赢》等。是继睡虎地、四川秦律之后第三次发现秦律，时代系秦末，是秦统一后的律文，但与 睡虎地秦律又一脉相承。13里耶秦简：（08）

发现于湖南里耶战国末年至西汉城内，出土三万六千多枚秦代简牍。其中，绝大多数为木质，极少数为竹 20 质，均为毛笔墨书。内容涉及邮传、历术、法律、军事等各个方面，是当时的官署档案，为研究秦代政治、经济、法律和社会制度提供了极为难得的文献资料，将极大地丰富对秦代政治经济制度的认识。14新莽嘉量：

新莽始建国元年(公元9)所制的铜质标准量器。形如带双耳的圆筒，上为斛，下为斗，左耳为升，右耳上为合,下为龠，共有5种标准容量。“嘉”为美好和标准之意，“嘉量”即标准量器。新莽嘉量为传世品。新莽嘉量制造技术精湛，比例准确，是研究秦汉量制的重要材料。该器器壁正面有81字总铭，叙述王莽自托为黄帝、虞舜苗裔及制定合于古制的度量衡制度等内容。每一种量器又各有分铭，记五量的名称、容积、径、深及底的面积。王莽之制,基本继承了秦制。15熹平石经：

中国历史上最早的官定本儒家经书，也称为“汉石经”、“一字石经”。熹平四年(175)汉灵帝命蔡邕等参校诸本文字经书后，用隶书写《周易》、《尚书》、《鲁诗》、《仪礼》、《春秋》、《公羊传》、《论语》七经，请名手刊刻。光和六年(183)完成，立于洛阳太学所在的鸿都门外，共46块碑，供时人校订文字。石经以一家本为主而各有校记，备列学官所立诸家异同于后。这对纠正俗儒的穿凿附会和臆造别字，维护文字的统一，起了积极作用。太学遗址在今河南偃师县佃庄公社太学村，石碑已毁。宋代以来有残石出土，近代人马衡汇为《汉石经集存》。考证其源流的有顾炎武的《石经考》、万斯同的《石经考》和张国淦的《历代石经考》等 16滇王之印：

云南省晋宁石寨山6号墓出土一方金质蛇钮，印面文字为“滇王之印”,为西汉早期滇国王之金印。证实了《史记•西南夷列传》所载滇国之事基本可信。17沂南汉画像石墓：

东汉晚期大型画像石墓。位于山东省沂南县北寨村内。1956年出版了《沂南古画像石墓发掘报告》。墓主姓名无考，从墓形及车骑出行画像的导从制度看，应是高级官吏。墓室全部用预制石材筑成，由前、中、后3个主室和4个耳室及 1个东后侧室组成。墓早年被盗，仅存少量残碎陶器和铜镞。画像内容主要有战争、祭祀吊唁、车骑出行、乐舞百戏、宴饮庖厨、历史故事、家居生活等画像。在中室的八角柱上刻有两尊带背光的仙人图像，有的学者认为是中国最早的佛教图像之一。该墓画像多采用减地平面线刻，少部分为阴线刻，中室八角柱上的曲拱，则用透雕技法刻成应龙形象。在汉画像石中，沂南画象是具体刻画了当时的豪强大族生活而艺术水平又较高的作品 18燕下都：

战国中、晚期燕国都城遗址，位于河北省易县东南。从历年出土兵器的铭文看，该城的繁荣时间主要是在燕昭王(公元前311～前279)以后。前222年秦灭燕,下都废弃。1930年以马衡为首的燕下都考古团对老姆台进行了发掘。古城平面呈长方形，位于北易水和中易水之间，城市分为东西两部分，东城是燕下都的主体,平面略呈方形。宫殿建筑以紧贴在横隔墙中段南侧的武阳台为中心。在武阳台以北，依次有望景台、张公台、老姆台诸夯土台基，是主要的宫殿区。武阳台的东北、东南和西南钻探出3个宫殿建筑群，城内有手工业遗址。有制铁作坊遗址、兵器作坊遗址、骨器作坊遗址、均集中在西北部。居民区有制铁、兵器、铸钱、烧陶作坊遗址。宫殿区内作坊遗址的规模都比居民区内的大。东城的西北隅有两个公室墓区。遗址中出土铁器、陶器以及建筑材料等。19汉代铁官：

汉代管理铁的冶铸事业的机构。汉代冶铁手工业空前发展,管理冶铁的机构扩大,职官组织也系统化，但铁官的设、罢和隶属常有变化。西汉初年治粟内史下设铁官。地方郡、县、侯国设铁官，产铁的县设大铁官，管理铁的冶炼、铸造和贸易。不产铁的县设小铁官，管理铁器铸造和贸易。铁官的任命由大司农或郡守负责。官营作坊中设官吏，具体管理生产，并特设司隶官掌作坊内徒隶和巡察事务。产铁多的郡，设铁官多人和作坊数处。对多处作坊统一编号,系统管理。汉代铁官管理系统的建立，反映当时冶铁业的规模、产量已经很大。20和林格尔壁画墓

东汉晚期的一座大型砖石壁画墓。位于内蒙古和林格尔县新店子村。由墓道、前室、中室、后室和3耳室组成。壁画有46组以上，总面积达百余平方米。前中室主要绘制墓主人仕宦经历，其中宁城图场面巨大。后室耳室主要表现墓主人生活和财富的燕居、乐舞、宴饮、厨炊、农耕、采桑、放牧等。另有孔子见老子、“七女为父报仇”、二桃杀三士、丁兰孝亲等大量历史故事以及麒麟等祥瑞图。各图旁还有墨书题榜近250条，表明个幅壁画的内容。21汉石阙（08）

汉代成对地建在城门或建筑群大门外表示威仪等第的建筑物。因左右分列，中间形成缺口，故称阙。其雏形为古代墙门豁口两侧的岗楼，在人们能够建造大型门屋后，演变成门外侧的威仪性建筑，防御功能假若。现存最早遗物为汉代，是了解汉代建筑的珍贵资料。现存基本完整25座，分属于四川、山东、河南、北京等地，主要有河南登封县太室阙、少室阙、启母阙，山东济宁市嘉祥武氏阙，四川渠县冯焕阙、沈府君阙，四川绵阳平阳府君阙，四川雅安县高颐阙等。多为墓阙。形制分单阙和子母阙。22失蜡法

古代金属铸造的一种方法。用蜡制成模，外敷造型材料，称为整体铸型。加热将蜡化去，形成空腔铸范，浇入液态金属，冷却后得到成型铸件。一般认为埃及早在公元前三千年左右已使用失蜡法。中国已知最早的失蜡铸件，是河南淅川出土的春秋晚期铜盏部件和铜禁，另外曾侯乙墓出土的尊、盘年代也较早。战国以后应用范围逐渐扩大。23模型明器

中国古代专为随葬而制作的器物，常是模仿各种礼器或日用器皿、工具、兵器的形状，还有人、家畜及鸟兽的形象，以及车船、家具、建筑物等模型。质料以陶、瓷、木、石最常见，也有用金属制造的。秦汉时期，陶质明器更为流行，特别是模拟人形的俑较大发展。东汉时期，各种模型日益增多，特别是制作精美的大型陶楼，此外如仓、井、磨、灶等。

大题

1战国秦楚墓葬的主要特点

楚墓：战国楚墓在湖南湖北以及河南境内发现很多，江陵雨台山楚墓的分期为东周楚墓的断代提供了标准的序列，江陵雨台山楚墓分为6期，相当于春秋中期至战国晚期，陶器组合有5种：鬲、钵、罐见于一、二期，鬲、钵、长颈壶见于二至五期，鼎、簠、壶和鼎、敦、壶并存，见于三至五期，第六期为鼎、敦、壶和鼎、盒、钫并存，这一分期大体上代表了南方楚墓的发展序列。长沙楚墓陶器组合与江陵楚墓相似，但普遍无簠。以江陵雨台山楚墓为代表，500多座墓的墓葬形制和器物组合并无太大差别,随葬品中绝无车马器和编钟、编磬，表明墓主身份相近而又地位不高，当为埋葬平民的“邦墓”。而墓葬分布上的疏密不匀，则可能与分属不同家族的“私地域”有关。大型楚墓多填塞木炭和白膏泥，故其密封性能甚好，棺椁保存完整。楚墓的椁室结构复杂,目前确知规格最高的天星观1号墓和长台关两墓，都用隔板分成7间，中央置棺，周围6个边箱存放随葬器物。规格较低的墓则在头端和一侧设边箱，或仅有头箱。从保存尚好的少数骨架和葬具形状看来，楚墓多数为仰身直肢，少数可能侧身；

秦墓：通过以凤翔秦墓为中心的秦墓分期的初步探讨，获知其春秋时期的随葬陶器多为鼎、簋、壶、盘等仿铜明器，战国时期则礼器成分骤然减少，别具特点的鬲、、喇叭口罐等逐渐增多，晚期又出现茧形壶。凤翔秦墓中的秦公陵园是在大的陵区之内，又形成若干相对独立的陵园；关中中小型秦墓从战国中期开始，由壁龛发展成洞室墓，有的洞室之中再掏壁龛。关中的秦墓不仅葬式多为屈肢，而且蜷屈特甚，呈箕踞状。2东周都城的多样性和原因

春秋、战国时期（公元前770～前221），由于政治上列国分立,军事上兼并战争频繁,尤其是春秋史晚期铁器出现而发生的第三次社会大分工──商业的分离，引起了城市的进一步发展，新的城市在各地勃兴。东周城市，尤其是列国都城如临淄齐城、新郑古城、江陵郢都等，表现了人口、生产、财富、享乐和需求的集中，规模扩大，成为各国政治、经济、文化的中心。

东周城址进行过勘察和发掘的主要有：山东淄博临淄齐城遗址、曲阜鲁城遗址,山西侯马晋城遗址,河北 22 邯郸赵城遗址、易县燕下都遗址,河南新郑郑韩故城遗址、洛阳东周城遗址，湖北江陵楚纪南城遗址，陕西凤翔雍城遗址、临潼秦栎阳城址和咸阳秦咸阳城址等。此外山西太原的赵国晋阳城址和夏县的禹王城(魏国安邑)、河南淮阳的楚国陈城遗址、河北平山的中山国都灵寿城址等，也都经过调查。

列国都城几乎都建在傍水的冲积扇上。此外，还大量开凿水井，各国都城内均发现密集的水井遗迹。开凿这样多的水井，大概与普遍使用铁器有关。

列国都城都分为宫城和郭城两大部分。城郭的布局主要有4种:①如曲阜鲁故城。宫城基本包在郭城中心。郭城四面各有2或3个城门，有道路绕过宫城而互相连通。这比较符合《周礼?考工记?匠人》所记的：“旁三门，国中九经九纬”之制。②如新田、临淄、郑韩故城、邯郸赵城等。宫城与郭城分开。宫城或嵌入郭城一角,如临淄、郑韩故城；或单独成城,如新田、邯郸；有的在城外郊区又有离宫别馆，如临淄。③如燕下都。宫城设在郭城以北,宫殿区超出宫城城垣范围,而以河道与居民区隔开。此外，还在宫城和郭城的旁边加设附郭城。④如郢都纪南城。宫城位于郭城中央偏南，宫城以东的郭城东南隅，可能是王室的专用地。魏的安邑似接近第一种，秦的雍城似接近第二种，咸阳似接近第三种，但尚未完全勘察清楚。宫城和郭城内都有手工业作坊。一般有制铁、制铜、铸钱、制骨、玉石器、制陶等作坊。制铁和制铜，是用矿区运来的铁锭和铜锭铸造成器的。

据纪南城西垣北门的发掘，城门有3个门道,因此连接城门的街道也应三道并列。纪南城南垣西门和北垣东门为水门，中有河道直通，可知在南方水网地区，城内并以河流充道路。

各城城垣外皆有城壕。城内则有全城性的排水设施。一种是阳沟,如临淄郭城内就有贯通南北的排水沟;一种是阴沟，用陶管道排水。陶质排水管道多为一头粗、一头较细的圆筒形，以便连接。秦咸阳则发现有五角形陶管道。在临淄郭城西北城角，还发现城垣底部修建有很大的石砌涵道。

黄河流域列国的一般宫殿台基较矮，但主要宫殿都建在高达数米至十多米的高大夯土台基上。在长江流域，高大台基实际上并不发达。把主要宫殿建在高台上，既可表示威严，又便于防守和监视全城。

列国都城的城内或城外分布有陵墓区。春秋时期诸侯的陵墓同前代一样，比较集中，并放在城里，当同实行按宗法关系和“左昭右穆”制度来集中埋葬诸侯的“公墓”制有关。战国时陵墓区远离都城，各陵墓的分布范围也远为扩大，这应同“公墓”制的破坏有关。但战国时东周君的陵墓区还在洛阳城内的东北隅。西周君的陵墓区也在王城之内的北部。燕下都东城的西北隅亦有虚粮冢和九女台两个陵墓区，大概在那里还保留着旧的“公墓”制。

都城的多样性，既是各国文化差异的表现，也是由于各国文化差异造成的结果。造成种差异的原因，包括地域、环境等自然因素的差异，而根本上则是由文化的多样性决定的。

3秦始皇陵的考古发现

中国历史上第一个皇帝的陵园。位于今陕西省临潼县城东。秦始皇开创的陵园制度,对此后历代帝王陵园建筑影响很大。据《史记•秦始皇本纪》记载,秦始皇即位以后,便开始在骊山营建他的陵墓，统一中国之后，建陵工程更加扩大，直到秦亡，陵园尚未全部竣工。

秦始皇陵园平面呈南北长、东西窄的长方形，有内外两重夯土筑造的垣墙。内外垣墙每边都设有门。坟丘在内垣墙的南半部。夯土筑造，底部方形，坟丘的原来形状,因年久塌毁,已不甚明显,估计应为覆斗形。坟丘的东西北3边都发现墓道。在西道的过洞中发现彩绘铜车两乘，每乘驾铜马四匹，车上各有一铜御官俑。铜车马俑约为真车、真马、真人的二分之一。车马的系驾 挽具齐全,装饰华丽,为研究秦代宫廷舆服制度和单辕车系驾方法提供了较为确切的实物例证。内垣墙的北半部，有规模宏大的建筑群遗址,应是秦始皇的寝殿所在。内垣墙的东西南3面墙外，都有沿墙边建筑的廊房遗址。在遗址中出土的陶壶上，发现了“丽山园”、“丽山食官”铭文，知为丽山园左右食官居处。

陵园东边有始皇诸公子、公主的殉葬墓，有埋置陶俑、活马的从葬坑群,还有模拟军阵送葬的兵马俑坑。陵园西边有埋葬役徒的墓地，还有打制石材、烧制砖瓦和堆放建筑材料的场地。4秦始皇兵马俑

秦始皇陵位于今陕西省临潼县，秦兵马俑坑即发现于皇陵东门大道的北侧。据文献记载，兵马俑坑始建于 23 秦初，终于秦末农民起义。目前发现四个俑坑，推测之批兵马俑为送葬军阵的模拟。已发掘的部分出土有武士俑、木质战车、陶战马、青铜兵器及车马器等等。兵马俑所发现的兵种包括骑兵、步兵、车兵，反映的秦军编制为，战车兵和依附于它的步兵为作战主力，骑兵仍处于从属地位。出土的兵器除少量铁镞外，多为青铜铸造，包括有短剑、盾甲、戈、矛、马具等，展现了秦军的真实装备。陶俑陶马形同真人，制作复杂，一般上按俑、马不同部位分别用陶模翻出胎型，然后套合、粘接，最后雕刻出细部，雕塑技术精湛，故秦始皇兵马俑可谓中国古代艺术的瑰宝。5简述秦国墓葬的考古发现及主要特征（08）（1）秦始皇陵 见3、4题（2）秦墓形制有如下五种

长方形土坑木椁墓，无墓道，设有头厢，有的还设有边厢。例：云梦睡虎地区墓葬第二组；湖北江陵凤凰山秦墓；

正方形土坑木椁墓，有斜坡墓道。有的椁室隔成中室和两个侧室，木椁放在中室。有的有头厢、边厢、脚厢和棺室，有的在方坑内设壁龛，有的在墓道两侧设耳室。例：长沙左家塘秦代木椁墓； 方形土坑洞室木椁墓，椁室隔成头厢、脚厢、棺室三部分，有斜坡墓道，有壁龛。例：临潼上焦村 竖穴砖壁墓，偶那个细绳纹砖砌造墓壁和铺地。砖上有文字。

刑徒墓，仅有长方形土坑，深1-2米，大小不等。一个土坑埋2、3人或十多人。

秦代随葬品一般以实用器为主。铜器有甑、釜、匜、蒜头壶等。陶器有瓮、罐、豆、鸭蛋壶、仓、釜、甑、盆、盒、鼎等。

6汉长安与唐长安城址（汉唐都城遗址平面布局的变化及其意义）（另见隋唐大题1）

西汉长安城遗址位于今天的陕西省西安市西北约3公里。西汉长安城兴建始于汉初，汉武帝时建桂宫、明光宫、北宫、建章宫，并扩充上林苑、开昆明池，汉长安城初具规模。城平面不甚规整，大体接近方形；城墙全部用黄土夯筑，城北西两面环河，四面城墙各有城门三个；宫殿为城内建筑主体，长乐宫、未央宫位于城的南部，明光宫在城的东北部，中部偏西为北宫和桂宫，居民区和东市西市位于城的北部，礼制建筑如明堂辟雍以及皇家苑林上林苑、昆明池均在城南郊。考古调查发掘证明，西汉长安城的建筑布局基本上与《周礼。考工记》的规制相符。

唐长安城遗址位于今陕西省西安市，曾为隋大兴城。唐建国后，以大兴城为都城，改名为长安城，并作了局部修整和扩充。长安城是当时世界上最为繁荣的国际城市之一。唐长安城是由外郭城，宫城、皇城、里坊和市构成。宫城和皇城位于外郭城北部的中央，各坊分布在宫城皇城的左右和皇城以南，东西两市分别在皇城的东南和西南，城东北有大明宫与城相连。整个都城规划整齐，布局严密，是中国里坊制封闭式城市的典型。

西汉长安城与唐长安城分别反映了不同的都城规划制度，唐长安城的布局规划，是西汉以来政治经济文化发展演变的结果，既有对前代制度的继承，也有不断吸纳的新的因素。

唐长安城的规划布局，对当时世界上的其他国家比如日本等国的城市规划有着重要的影响。7汉长安城未央宫的布局和考古发现

未央宫在西安市汉长安城西南部，是汉代长安主要宫殿之一，由永明、清凉等四十多个宫殿台阁组成。宫周长11公里，自西汉至隋初800多年间是汉、秦等八个朝代的行政中枢。宫在唐末被毁，现遗留地面的有前殿、麒麟阁、石渠阁、无缘阁等高台遗址。

未央宫平面呈方形，四面宫墙近中部各探出一座宫门，宫墙西南角发掘了一处曲尺形的角楼建筑遗址，宫城内已探明道路多条，四座宫门皆有道路通至宫城的主体建筑----前殿。

未央宫的主体建筑为前殿，为朝宫正殿，位于未央宫的中部偏东。现存台基平面呈长方形，台基之上主要由南北排列的三座大型宫殿建筑组成。

前殿基址之西和北部发现有大量宫殿建筑基址，其中二号基址由正殿、配殿和附属建筑三部分组成，可能为皇后所居的椒房殿遗址；三号基址是一座封闭式大型院落建筑，周围有夯土墙，出土大量带字骨签，或为中央官署性质的建筑；四号基址以南北两座大型殿堂为主体，可能为少府或所辖主要官署的建筑。

未央宫内现今地面上存留的夯土建筑基址还有天禄阁和石渠阁，皆为汉初所建，是西汉王朝收藏典籍的地方。天禄阁位于未央宫北墙以南，石渠阁在天禄阁西，皆有较大面积的夯土基址。另处，未央宫内探明的其他夯土建筑基址还有很多，性质尚不明确。8东汉洛阳城特点

东汉都城洛阳是在西周或西汉洛阳城的基础上扩建而来。以后曹魏、西晋、北魏也相继建都于此，因而又称“汉魏故城”。

位于洛水之北。距今洛阳城东15公里。城平面大体呈长方形，东西宽约当时6里，南北9里，又称“九六城”。全城共有城门12个24条街，街宽20-40米。城内宫殿分为南宫与北宫，两宫之间有复道相连。北宫东还有永安宫，西面有濯龙园，东北角有太仓、武库。工商业区位于南宫之北，以及东郊和南郊。城南有太学、明堂、辟雍、灵台。9西汉帝陵的布局特点

汉承秦制，基本上改变了商周时期的“集中公墓制”，而代之以“独立陵园制”。

西汉11个皇帝的陵园，文帝的霸陵在今西安市东郊凤凰嘴，宣帝的杜陵在今西安市三兆镇之南,其他9陵都在今西安市北面渭河北岸的咸阳原上。

西汉帝陵从形式上可分两类：一类是霸陵以山为陵的形式，墓葬开凿于山崖中，不另起坟丘，应属崖墓。其他10陵则属另一类，都筑有高大的覆斗形夯土坟丘，以茂陵坟丘最大。

汉代帝后合葬同茔而不同陵,后陵皆在帝陵之东,坟丘亦较帝陵为小。惟吕后坟丘大小几乎与高祖长陵坟丘相等。从阳陵开始，在帝后坟丘的四周筑平面方形的夯土垣墙，每面垣墙的中央各辟一门，门外立双阙。这种围坟丘一周的方形陵园，是西汉帝后陵园的通制。陵园之旁建寝殿和庙。寝殿距陵园稍近，殿内陈设皇帝生前起居用具和衣冠，按时供奉。

近年在有些陵园之旁发现大面积的建筑遗址，可能就是寝殿遗迹。各陵有庙，内藏皇帝的木主，大都距陵园较远，与寝殿不在一处，并各有名号。

西汉诸陵的陪葬墓都在帝陵之东，是陵园的重要组成部分。因历年入葬，形成了很大的陪葬墓地。汉武帝茂陵陪葬墓中有著名的卫青、霍去病墓。其他如安陵、阳陵、平陵、杜陵、渭陵的陪葬墓，也都很有次序的排列在帝陵之东。

从长陵开始置陵邑。汉朝建都长安以后，便将齐、楚诸国的大姓和有功之臣都迁到长陵邑来。自此而后，往往把高官豪富之家迁到各陵邑中去，将有实力的豪族控制在长安，以便巩固汉朝的统治。因此，在各陵置邑移民是西汉初期的一项很重要的巩固政权的措施。10举例说明汉代诸侯王墓形制及特点。① 黄肠题凑墓：

定义：颜师古注：“（引苏林曰）以柏木黄心致累棺外，故曰黄肠；木头皆内向，故曰题凑。”即棺椁周围有一层紧密排列的木墙。

梓宫：即梓木做成的棺，是先秦多重棺制的延续，到西汉后期衰落。

便房：即内回廊。

外藏椁：放随葬品的地方，有的有很多间，即“黄肠题凑”墓中的外回廊。② 崖洞墓：

横穴式，多为诸侯王使用，例如河南永城芒砀山西汉梁国王陵区、满城汉墓、龟山M1、M2等。③ 石室墓：

以广州象岗南越王墓为代表。墓室为砂岩大石板砌筑，由前室、东西耳室、东西侧室、主室、后室七部分组成。两个耳室为洞穴式，非石板砌筑。④ 木椁墓：

大型的多为列侯的墓葬，也有少数为诸侯王的，以长沙马王堆轪侯墓为代表。西汉后期大型木椁墓多变为前后室。小型木椁墓仍未原来楚国形制的延续。

⑤ 随葬品及其制度：

A 玉衣制度：玉衣是汉代独有的。

西汉时皇帝和诸侯王用金缕玉衣，列侯用银缕玉衣或铜缕玉衣。

东汉时皇帝用金缕玉衣，诸侯王、始封列侯和长公主用银缕玉衣，列

侯用铜缕玉衣。

B 兵马俑、奴婢俑、仪仗俑随葬：并非普遍现象。

咸阳杨家湾M4、M5（属西汉时期）陪葬坑中出土两千多件兵马俑；徐州狮子山西汉墓出土2300多件兵马俑。至东汉时演变为壁画中的车马出行图。北洞山楚王墓几百件仪仗俑。

奴婢俑较为多见，一般南方为木质、北方为陶质。

C 车马随葬：

西汉时大墓仍沿用秦的旧制，用真车真马随葬；多数诸侯墓用3辆车代表车马随葬。

D其它随葬品：诸侯王以上级别的大墓中高级铜器多见，玉器大量随葬，高级漆器、金银器以及其它精美随葬品也较为多见。

11汉代画像石墓的分布及特征概说

我国相当多的地区发现有汉代画像像墓，其中较集中的有四个区域：1，山东，苏北，皖北区，该地区出土画像石最多，尤以山东为最。本地区西汉晚期至东汉早中期，画像内容以乐舞、车骑出行、宴饮与神话故事为主，雕刻技法主要为浅浮雕与减地平面线刻，画像构图简单。东汉晚期，画像内容齐全，各种雕刻技法全面应用，如减地平面线刻、浅浮雕、高浮雕和透雕等，画像内容多攻战图、祭祀图、出行图等，典型者如沂南画像石墓。2，河南、鄂北区，河南以南阳地区发现画像石为最多。西汉晚期画像只刻于墓门门柱和门扉上，内容主要是楼阁、门阙、门吏等，雕刻技法以阴线刻与凹面刻为主；从新莽时期开始，发展天室内，内容主要有车骑出行、墓主生活及历史故事，神话故事大量出现，雕刻技法以浅浮雕为主；东汉早中基，画像内容简化，浅浮雕成为唯一的雕刻技法；东汉晚期，画像内容新增加了天象图，雕刻技法以浅浮雕为主，出现了透雕法。3，四川地区，以成都，重庆为中心，画像石出土的范围基本上处于四川盆地，均属东汉晚期，画像砖与画像石并存，内容以历史故事及生活题材为主，雕刻技法以浅浮雕为主。4，陕北、晋西北地区，也发现较多的汉画像石墓，均为东汉中期，画像多刻于墓门，少数嵌于墓顶与室内。内容以生活题材及神话故事为主，雕刻技法主要用减地平面阴刻。12洛阳汉墓分期及类型（参考，不全）

（1）西汉前期（武帝以前）：

A单棺式平顶空心砖墓，仿木椁墓，用空心大砖，前有竖井墓道，两侧耳室内放随葬品。

B单棺平顶土洞墓，内无砖，主要是仰身直肢葬。

（2）西汉后期：

A（武帝——昭宣时期）单棺式平顶空心砖墓仍流行，同时出现了双棺式平顶空心砖墓，主要是由于夫妇合葬的出现。竖井墓道，两个棺室，两个耳室各放一套随葬品。另有少量双棺式平顶土洞墓。

B（宣帝——王莽时期）小砖墓出现，拱形顶的小砖券顶墓逐渐流行。流行丁字形耳室和竖井墓道。土洞墓变为弧形顶；空心砖墓的墓顶结构呈拱形，耳室用小砖券顶。空心砖墓中出现壁画。

C（王莽前后）小砖券顶墓继续流行。新出现单穹隆顶墓（前室穹隆顶，后室仍为砖券，随葬品多放于前室）。一座墓埋葬父子两代的现象开始出现，因此出现了侧室。墓顶很高，作设奠用，墓道为斜坡式或阶梯式。部分土洞墓也仿制为前后室，前室穹隆顶。

（3）东汉前期：

单穹隆顶砖券墓十分流行，空心砖墓基本不见。

（4）东汉后期：

双穹隆顶墓或多穹隆顶墓出现。前室横置墓多见。侧室墓增多，一墓葬几代人的现象十分普遍。土洞墓也仿制为抛物线顶。

13简述70年代以来秦汉简牍的重要发现（只列出地点及主要内容）

甘肃秦汉简牍的出土主要集中在河西地区和天水地区。从出土单位看，有遗址和墓葬两种。其中遗址较为复杂，一是驿置遗址（悬泉置），一是长城烽燧、城鄣、关卡等遗址（居延、敦煌、酒泉、玉门）。墓葬则较简单，武威汉简、甘谷汉简、天水秦简等皆出自墓葬。遗址简牍，大都是屯戍文档和驿传文簿，包括有诏书、律令、法规、各种籍账、官府文书、书信以及各种各样的社会文书。保存了与西域往来之情况和从长安通往敦煌的邮路交通的具体路线及位置。甘肃墓葬简牍，从内容看有古书籍、医方、律令摘抄、官府文件和遣册等。其中以前四种为主，遣册少见。古书籍如武威简本《仪礼》，天水放马滩《日书》，武威医简，武威王杖十简、王杖诏书令，甘谷官府文件汉简。

1979年，大通县上孙家寨115号墓出汉代木简400余枚，内容是有关兵法、军法、军爵律和其它古书籍的残目，对研究汉代兵制有重要价值。１９９６年，在都兰古墓中又出吐蕃文木牍。但尚未发表。

陕西：１９８０--1981年未央宫殿区房址内出土的１１５枚木简和６万余枚骨签，木简内容较简单，但很有意义。骨签内容和性质与甘肃边塞遗址中出土的木揭是同属一类文书，是简牍的另一种形式。由骨签内容得知，这些房子是中央国家武库之遗址，骨签中所记载的不同形制、不同种类的兵器情况，与甘肃居延、敦煌汉简中的兵器簿又互为印证，为研究汉代兵制提供了大量翔实的资料，为此未央宫骨签的出土也是简牍发现史上划时代的发现。

山东临沂银雀山１号墓汉简，是墓葬中出古籍最多的一次。其中以兵书中的《吴孙子》、《齐孙子》、《尉缭子》、《晏子》、《六韬》等最为重要。《吴孙子》、《齐孙子》的同时出土，证实了《史记•孙子吴起列传》关于孙武仕吴、孙膑仕齐，各有兵法传世的记载是正确的。

河北定县八角廊西汉中山怀王墓出土大量竹简。系西汉晚期之古籍，有《论语》、《儒家者言》、《文子》、《太公》、《日书》等，兼有儒道两家的内涵。为古代思想史的研究增添了新材料。

北京大葆台１号墓出竹简１枚。该墓系大型“黄肠题凑”墓，因保存不好，许多遗物受损。但迹象表明，曾有竹简古籍存在。为今后发现竹简起到了提示作用。

江苏仪征１０１号墓出土的竹简《先令券书》，是迄今所见遗嘱类文书最为完整、文字最多者。

江苏尹湾汉简，包括古籍类如《神乌赋》、《博局占》，其它簿籍文书有《集簿》、《吏员薄》、《长吏名籍》、《属吏设置薄》、《兵车器集薄》等。为研究汉代的上计制度、行政建制、吏员设置、官吏迁除、国家盐铁生产、兵器制造与管理以及户籍、垦田等问题，提供了详实具体的第一手资料。

安徽阜阳汉简，阜阳汉简出自西汉第二代汝阴侯夏侯灶之墓。这批竹简都是文帝时古籍。有《诗经》、《仓颉篇》、《周易》、《大事记》、《万物》、《作务员程》、《辞赋》、《刑德》、《相狗经》《行气》、《日书》等１０余种，广西贵县罗泊湾汉墓出土木牍５枚，封检２枚，木简１０枚。内容为《从器志》和《东阳田器志》。《从器志》多记载甲、矛、弓、弩、矢等兵器，而《田器志》则是农具类器物的名单。

四川青川郝家坪第５０号战国墓出土木牍２枚。内容为秦王颁布的《更修田律》，是继湖北云梦秦律之后第二次发现秦法律。对研究秦国法制史有重大价值。

湖北云梦睡虎地秦简，其中古籍有《编年记》、《语书》、《吏道》、《日书》。更为重要的是秦律。由于秦律在传世文献中极为罕见，这次发现震动了学术界。从墓葬时代分析，这些律文是秦统一之前的法律。湖北江陵张家山汉墓汉简，包括有汉律、《奏谳书》、《盖庐》、《脉书》、《引书》、《算术书》、《庄子》的《盗跖篇》等。

湖北云梦龙岗秦简，内容是秦律，有《禁苑》、《驰道》、《马牛羊》、《田赢》等。是继睡虎地、四川秦律之后第三次发现秦律，时代系秦末，是秦统一后的律文，江陵王家台秦墓也发现了《效律》条文。14中国铁器的出现及其意义

中国开始使用铁器的年代目前尚无定论。考古发现最早的铁器属于春秋时代，其中多数发现于湖南省长沙地区。战国中期以后，出土的铁器遍及当时的七国地区，应用到社会生产和生活的各个方面，在农业、手工业部门中并已占居主要地位，楚、燕等地区的军队，装备基本上也以铁制武器为主。战国时期的铁器还经由朝鲜传入日本。西汉时期,应用铁器的地域更为辽阔,器类、数量显著增加，质量又有提高。东汉时期铁器最终取代了青铜器。

根据早期铁器的金相检验，中国的块炼铁和生铁可能是同时产生的。春秋末期到战国初期，是战国冶铁史上的一个重要发展阶段。此时早期的块炼铁已提高到块炼渗碳钢，白口生铁已发展为展性铸铁。至迟到西汉中叶,灰口铁、铸铁脱碳钢兴起,随后又出现生铁炒钢（包括熟铁）的新工艺。东汉时期，炒钢、百炼钢继续发展，到南北朝时灌钢工艺问世。

至此，具有中国特色的古代冶炼技术体系已基本建立。

在人工炼铁以前，世界上许多文化发达较早的民族，都有过偶尔利用陨铁制器的历史，中国商代台西遗址和刘家河商代墓葬中，发现过刃部用陨铁锻制的铜钺。但陨铁是天体陨落的流星铁，与人工炼铁的性质根本不同。陨铁制器与人工炼铁的发明没有必然的联系。

铁器的出现改进了生产工具，提高了生产效率，极大的发展了生产力；在经济发展的基础上，春秋战国时代也成为制度变革的重要时期。

15根据考古材料概述中国冶铁术的发达及铁器普遍使用过程

中国何时开始冶铁和使用铁器,过去有不少推论,从考古材料确定最早的铁器当出现于春秋时代。如在长沙龙洞坡墓、六合程桥东周墓、长沙识字岭314号墓、常德德山 12号墓出土有十多件铁制工具，数量少，器类简单，形制薄小，说明当时铁器是作为珍品随葬的。

到战国中叶后，出土的铁器遍及当时七国地区,如洛阳中州路东周墓及信阳长台关楚墓等,都出土金饰的铁器，表明此时铁还是一种稀有的金属。当时楚、燕的军队装备，已基本上以铁制武器为主。

据考古发现，在中国块炼铁出现较晚，但生铁和块炼铁可能是同时发明的，中国出现生铁的时间要比外国早1800多年。东周时代铁器还处于初期阶段，但作为一种新的生产力因素，一经出现，便发挥了巨大的作用，促使中国社会发生了由奴隶制向封建制的变革。西汉时，应用铁器的地区更广，器类增多，质量提高。到了东汉，铁器最终代替了青铜器。16论述汉代工官设置及其产品

五 魏晋南北朝 隋唐 五代十国

1解谪瓶：

东汉中后期及魏晋时期流行于墓葬中，一般在陶器上用朱书写字，内容多为求福辟邪，属道教思想，应与东汉后期道教的兴起有关。2朱书解除文：

东汉中后期及魏晋时期流行于墓葬中，一般在陶器上用朱书写字，文字内容多为求福辟邪，属道教思想，应与东汉后期道教的兴起有关。（与前年考题“解谪瓶”有关）3朱然墓（08）

朱然墓是长江中下游地区有关三国时期考古的一项重要发现,也是已发掘东吴墓葬中墓主身份最高、墓葬规模大、时间最早的一座大墓,被列为80年代中国考古十大发现之一。墓主为东吴左大司马。出土器物140多件，包括陶器、铜器、漆器。其中漆器80多件，工艺水平精湛，填补了汉末至三国时期漆器工业史的空白。

4大明宫：（93）

唐代宫殿遗址，在今陕西省西安市城北的龙首原上。史载大明宫为唐高宗以后的主要朝会之所。始建于唐代早期，唐后期毁于兵乱。大明宫的平面形状，南部呈长方形，北部呈梯形，面积3.2平方公里，版筑夯土城墙。在东西北三面都有与宫墙平行的夹城。宫内殿亭建筑遗址多在宫城北部，已经发掘的有大明宫正衙含元殿及麟德殿、三清殿等。5大明宫含元殿：

唐代长安城重要宫殿，含元殿位于丹凤门正北龙首原的南沿上，可以由此俯视长安城，重大庆典和朝会多在此举行。现存殿址台基。殿面阔11间,进深4间。殿东、西山墙和北面的后墙皆为版筑夯土墙，殿的东南和西南分别建有翔鸾阁和栖凤阁，两阁都在其北侧设廊道与含元殿连接。殿前向南伸出 3条阶梯和斜坡 28 相间的砖石阶道，长78米，当时称为“龙尾道”。殿址中出有大量表面呈黑色光亮的陶瓦,当是殿顶的屋面用瓦,还出有少量的绿琉璃瓦片，可能含元殿的檐口使用了琉璃剪边的作法。在台基四周出土残石柱和螭首石刻残块多件，在翔鸾阁北廊道的西侧出土许多铁甲片及矛 6越窑：（93）

在浙江慈溪，古代属越州，故名越窑。越窑开创于东汉，唐、五代时得到蓬勃发展。在中国陶瓷史上具有重要的地位。（参看大百科考古卷）7华清池：

唐代皇家行宫，位于今陕西临潼县城南骊山西北麓。唐贞观十八年（644）在此建汤泉宫，咸亨二年（671）改名温泉宫，天宝六载（747）再行扩建，改名华清宫。1982年，在基建施工时偶然发现了唐华清宫御汤建筑遗址，经考古发掘清理，发现了五个汤池遗址。8法门寺：

法门寺位于陕西省扶风县，1987年4月，法门寺地宫被发掘，出土了佛指舍利及一大批唐朝稀世珍宝，包括金银器、琉璃器，以及珍贵“秘色瓷”器，还有锦、绫、罗、纱、绢、绮等各类纺织品。据考证，法门寺始建于北魏时期约公元499年前后，唐朝是法门寺的全盛时期，法门寺地宫是国内迄今发现的佛塔地宫中最大的一个。前室发现了《大唐咸通启送歧阳真身志文碑》和《监送真身使随负供养道具及恩赐金银器衣物帐碑》，这两通碑不仅是研究法门寺历史，而且是研究唐朝佛教的重要资料。从地宫发掘了四枚佛指骨 舍利，地宫出土的佛指舍利，是世界上目前经过考古科学发掘，有文献和碑文证实的释迦牟尼真身舍利，是当今佛教界的最高圣物。地宫中还有25000多枚唐朝货币，其中有13枚玳瑁币，是世界上至今发现的最为珍贵的古代货币品类。头。9号墓为陵：

唐代高级贵族墓葬。“号墓为陵”的懿德太子墓和永泰公主墓，规格相似者有成王李仁墓、章怀太子墓则等，都有前后两室。这些墓葬多长墓道多天井，如懿德太子墓有天井7个、壁龛8个，章怀太子墓有天井4个、壁龛6个。10天井与甬道：

天井是指开凿于长墓道中的竖井，最初出现于北魏时期，或为对现实生活中院落的模仿，唐以后由于墓道的缩短并消失，天井也随之消失。甬道是指墓葬中联接墓门和墓室的通道，魏晋隋唐墓中多见。11前蜀王建墓：

五代前蜀主王建墓，称永陵。位于四川省成都市。据出土哀册,王建死于光天元年(918)六月。冯汉骥主持发掘工作并主持编写了《前蜀王建墓发掘报告》。王建墓陵台呈圆形,夯筑,基部周围垒以条石。陵台之外，有砖基,似为陵垣。正南面第一、三道砖基之间。建包砖夯土墩1对。曾在陵南出土唐-五代风格的文官石像。墓室建于陵台之下,南向，无墓道，以红砂岩砌筑的拱券为骨架，券间铺以石板。券及石板表面施彩。有前、中、后3室，每室装木门，室间有甬道相通。中室中央偏后有须弥座式石棺床，上置棺椁，棺床 四周有或舞或奏的伎乐浮雕。据考证，伎乐乐器组合属燕乐,特别是汉化了的龟兹乐系统,但其中杂有清乐系统乐器。棺床两旁列有托棺床的十二神半身石像。后室建石床，上置墓主圆雕石像及谥宝、玉哀册、谥册等法物。该墓早年被盗，仅残存银、铜、漆、玉、石、陶质随葬品30余件,是研究唐、五代有关文物制度的宝贵实物资料。12冯素弗墓：

十六国时期北燕贵族冯素弗夫妇墓，共两座。位于辽宁省北票县。据《晋书》记载，冯素弗为北燕天王冯跋之弟，北燕国的建造者之一，死于太平七年(415)。该墓是十六国时期考古的重要发现之一，对了解当时中原和北方民族的文化关系有重要价值。两墓为同冢异穴。都是长方形石椁结构，东西向。椁顶盖以极厚的石板，椁内绘壁画，有星象、人物、建筑等内容。木棺彩画羽人、建筑等图像，棺环、棺钉铁质而饰金，说明当时沿用汉制，皇族勋臣葬用“画棺”。其妻属墓葬一青年女性，椁内殉犬，应为鲜卑习俗。两墓出土遗物有陶、铜、铁、玉、漆、玻璃等器，其中龟钮金质“范阳公章”与鎏金铜质“大司马章”，说明北燕的官制和印制皆用汉制。

13湾漳墓：

北齐皇室大墓，在河北磁县湾漳。墓由墓道 甬道、墓室三部分组成。甬道、墓室为砖结构。墓室为单室，平面呈方形，四壁作弧状外凸,棺床设在一侧，有的顶呈四角攒尖式。墓道、甬道、墓室壁画均用白灰涂抹，上绘彩色壁画。湾漳村墓墓道壁画保存较好。随葬品有陶俑、陶制禽畜、陶制模型、镇墓兽、陶瓷器、墓志等。14安伽墓：

北周时期墓葬，位于西安市北郊龙首原。安伽墓坐北朝南，方向180度，墓葬由斜坡墓道、天井、过洞、砖砌拱形甬道及砖砌穹隆顶墓室组成。天井东西两壁及过洞、甬道进口上方原绘有壁画。墓葬中首次出土的围屏石榻及祆教祭祀图，反映的多为中亚人的生活场景，安伽墓是中西文化交流的产物。墓葬主人可能是掌握“丝绸之路”贸易的具有一定官职的粟特贵族。石刻图案所反映的内容大部分为粟特人的生活场景，另有一部分则反映了他们旅居中国后的生活场面。安伽墓的发掘，为我们研究北周时期粟特文化及其对中原文化的影响等方面提供了极为珍贵的资料，出土一批罕见的浅浮雕贴金彩绘石刻，为研究祆教徒的葬俗及中国与西域文化的交流与融合提供了珍贵的资料。15长沙窑

唐代以烧出著名的釉下彩瓷而闻名、生产外销瓷的重要窑场。分布于湖南湘江流域。长沙窑瓷器胎质较粗，白度不高，所以器物成型后烧造前胎上涂一层化妆土，然后用铁和铜作呈色剂，绘花草、书写文字，然后再用一层透明青釉绛呈色剂覆盖，烧造时经过化学反应，色彩从釉下显现出来，耐摩擦，不退色。烧成温度较低，为1150－1200c之间。内容主要为人物、动物、花草、云气山水和几何图案。主要在盛唐之后流行。考古发掘在长沙市湘江东岸铜官镇附近的石渚瓦渣平一带，最完整的一座为谭家坡1号窑。16葡萄镜：

唐代典型铜镜，著名者如唐代早期的瑞兽葡萄镜，也称海兽葡萄镜，主要装饰为葡萄纹，间饰海兽，有的装饰面用圆圈分为内外区,葡萄枝蔓由内区向外区伸展,被称为“过架葡萄”，典型的海兽葡萄镜为兽纽。17开成石经：

唐十二经刻石，又称唐石经，成于开成二年（837年）。现藏于西安碑林。版面格式不同于汉魏石经，保存较好，是研究中国经书历史的重要资料。18洛阳伽蓝记：

北魏楊衒之著，洛阳伽蓝记为北魏時流传至今的一部名著，以记洛阳的佛寺为題，着重记述的是当时的政治、人物、风俗、地理、以及传闻的故事等等。因此这部书不仅使我们了解到北魏洛阳都城的建制、佛寺的建筑和历史的古迹，同时使我们知道了许多的历史事实。它既是地理书，又是一部史书，並且是一部极好的文学著作。19《世说新语》：

南朝志人小说(记述人物的轶闻琐事、言谈举止)集。编著者刘义庆(403～444)，南朝宋宗室。内容主要是记载东汉后期到晋宋间一些名士的言行与轶事。书中所载均属历史上实有的人物，但他们的言论或故事则有一部分出于传闻，不尽符合史实。此书相当多的篇幅系杂采众书而成。20虞红墓

位于山西太原市晋源区金胜村。墓葬为砖砌单室墓，带斜坡墓道，墓室平面呈弧边方形，残存汉白玉石椁、八角形汉白玉石柱、石雕供养人头像等。石椁呈仿木结构的建筑形式，由椁座、椁壁、椁顶三部分组成，特别珍贵的是，在椁座和椁壁四周，雕刻有内容丰富的浮雕图案，且施以彩绘或描金。图中人物、服饰、器皿及花鸟等纹饰带有强烈的中亚民族文化色彩。该墓是迄今为止中原发现的唯一经过科学发掘，又有准确纪年的反映中亚文化的考古资料，内容丰富，保存完整。对研究北朝、隋代中西文化交流、丝绸之路和晋阳城的历史具有极重要的价值。21波斯陶

唐代扬州城出土一件翠绿釉大陶壶，以及数以百计的绿釉陶片，被考证为波斯陶。经科学检测，这些陶片 30 胎体成分与中国汉代釉陶有别，釉的化学成分差别更大，属于钠钙釉系统。这类遗物在伊朗多有发现。

大题

1邺城考古发现及意义（08）

东汉末年,魏王曹操营此城以为都城., 及魏文帝曹丕受禅移都洛阳,乃以其为北都。后赵、前燕、东魏、北齐等朝代都先后定都于此。

邺城位于河北省临漳县西南，包括南北毗连的两个城址。北邺城大部在今漳河北，北临故漳河，传始建于春秋齐桓公时。南邺城在今漳河南，初营于东魏，毁于隋。由于漳河频繁泛滥和改道，北邺城遭严重破坏，地面遗迹残存甚少，南邺城则全为白砂所覆盖。

北邺城呈长方形，有七门：南面

三、北面

二、东西各一门。一条东西大道将全城分作南北两区。北区中部建宫城，宫城以东为贵族所居戚里及官署，以西为禁苑铜雀园，苑内置武库、马厩、仓库，西城垣中部偏北，以城垣为基础筑金虎、铜雀、冰井三台。南区大部分为居民里坊，只有少数官署，在全城中轴线的位置上辟南北干道,南通大城正南门,北达宫城。整个布局区划分明，形成了中国古代都市规划的一种新模式，给南北朝和隋唐都城规划以重大影响。北邺城的建筑遗迹，只有位于城西垣上的金虎、铜雀两座台基和城内8处不知名的夯土台基。

城的东门外为对外交往和设市之地。邺城的西门外有大片皇家苑圃和水面，引漳河水从铜雀三台下流入宫禁地区，一部分河水分流至坊里区，从东门附近流出城外。

邺城的规划在中国古代城市规划史上有重要意义。它继承了战国时期以宫城为中心的规划思想，改进了汉代长安宫城与闾里相参、布局松散的状况。邺城是一个功能分区明确、结构严谨的城市,主要道路正对城门,干道丁字形相交于宫门前，把中国古代一般建筑群的中轴线对称的布局手法扩大应用于整个城市。这种布局形式对此后的都城规划如隋唐长安城等有很大影响。2试述北魏洛阳城的布局特征及在中国古代都城发展史上的意义

北魏在洛阳建都，仍利用东汉、魏晋的城墙。东汉以来的城门，除开阳门以外，都在魏晋或北魏时改了名。11个城门都在汉代的旧址上重建，仅西阳门从汉代的雍门旧址北移约500米。此外,孝文帝初到洛阳时，在西城墙北端靠近金镛城处新开了承明门，从而使城门增为13个。

北魏洛阳城最重要的改变是废除了东汉以来南北两宫的制度,建立了单一的宫城。据勘探,宫城的位置在全城的北部略为偏西，是在汉魏北宫的基础上兴建的。平面呈长方形，四面筑墙。在南墙近西端处,有一巨大的门址，便是宫城的正门──阊阖门的遗址。正殿太极殿在宫城的前部，与阊阖门对直。由于宫城的范围和个别城门位置的改变，城内的街道也有许多变更。南宫已废弃，有了一条纵贯全城的南北向大街。新开了承明门，增添了由此门通入城内的大街。建春门和阊阖门之间有了一条横贯全城的东西向大街，将宫城分为南北两半，南半部是朝会之处，北半部为寝宫所在。由于新建的西阳门正好与东阳门对直，所以东汉以来的中东门大街被延长而贯通于西阳门和东阳门之间,它在宫城南墙外通过,成为全城的一条分界线，北面主要是皇家的宫殿和园囿，南面则分布着官署、寺院和贵族的邸宅。由于宫城的南门──阊阖门与南城的宣阳门对直，所以自阊阖门至宣阳门的南北向大街──铜驼街就成了全城的中轴线。宗庙、社稷和太尉府、司徒府等高级官署分布在铜驼街的两侧，有名的永宁寺遗址即在街的西侧。

据记载,宣武帝景明二年(501)在洛阳兴建外郭城，范围极广。在整个外郭城以内，划分为三百二十个方形的坊，每坊均四周筑墙，每边长三百步，即当时的一里。东汉以来的旧城成为北魏洛阳的内城。“大市”、“小市”、和“四通市”等工商业区都设在内城以外，位置在宫城以南，完全改变了《周礼?考工记》所记“面朝后市”的传统。综上所述，北魏洛阳城的形制和布局，和两汉以来的都城相比，出现了划时代的变革，为隋代的大兴城、唐代的长安城和洛阳城开创了先例。

3汉唐都城遗址平面布局的变化及其意义（93）

西汉长安城遗址位于今天的陕西省西安市西北约3公里。西汉长安城兴建始于汉初，汉武帝时建桂宫、明光宫、北宫、建章宫，并扩充上林苑、开昆明池，汉长安城初具规模。城平面不甚规整，大体接近方形；城墙全部用黄土夯筑，城北西两面环河，四面城墙各有城门三个；宫殿为城内建筑主体，长乐宫、未央宫位于城的南部，明光宫在城的东北部，中部偏西为北宫和桂宫，居民区和东市西市位于城的北部，礼制建 31 筑如明堂辟雍以及皇家苑林上林苑、昆明池均在城南郊。考古调查发掘证明，西汉长安城的建筑布局基本上与《周礼。考工记》的规制相符。

处于西汉与隋唐都城之间的过渡形态，可以东汉洛阳城和北魏洛阳城为例。东汉洛阳城在今河南省洛阳市东，平面呈南北向长方形，城墙用土夯筑，仅存东西北三面城墙，各墙均发现城门遗迹，城内街道与城门相通，或为文献所载“洛阳二十四街”。城中主体为南宫北宫，二宫一南一北，相距不远，中间有复道相连；太仓和武库位于城的东北部，文献记载工商业区有南市、马市，位于城南郊和东郊，又有金市在城内南宫的西北。北魏洛阳城，亦在今河南省洛阳市东，利用了汉魏晋以来的旧城址。北魏洛阳城最重要的改变是废除了东汉以来南北两宫的制度，建立了单一的宫城。据勘探，宫城的位置在全城的北部略为偏西，是在汉魏北宫的基础上兴建的，为全城的重心所在。平面呈长方形，四面筑墙，铜驼街为全城的中轴线。宗调、社稷及高级官署分布在铜驼街的两侧，工商业区设在宫城以南，明堂辟雍及灵台、太学等礼制建筑则设在城外南郊。

隋大兴唐长安城遗址位于今陕西省西安市，曾为隋大兴城。唐建国后，以大兴城为都城，改名为长安城，并作了局部修整和扩充。长安城是当时世界上最为繁荣的国际城市之一。唐长安城是由外郭城，宫城、皇城、里坊和市构成。宫城和皇城位于外郭城北部的中央，各坊分布在宫城皇城的左右和皇城以南，东西两市分别在皇城的东南和西南，城东北有大明宫与城相连。整个都城规划整齐，布局严密，是中国里坊制封闭式城市的典型。4唐大明宫特征及主要遗址

大明宫的形制和布局特征：大明宫的平面形状，南部呈长方形，北部呈梯形。宫城除城门附近和拐角处内外表面砌砖外，其余皆版筑夯土墙。在东、西、北 3面，都有与宫墙平行的夹城。宫城共有11个城门在北面夹城重玄门之内有统领禁军的所谓“北衙”。

大明宫南部有3道平行的东西向宫墙,北部有太液池。宫内殿亭等建筑遗址巳勘查到40余处，绝大部分在宫城北部，已经发掘的有大明宫正衙含元殿遗址和宴会群臣的麟德殿以及与道教有关的三清殿等遗址。

含元殿位于丹凤门正北龙首原的南沿上，现存的殿址台基。殿东、西山墙和北面的后墙皆为版筑夯土墙，殿的东南和西南分别建有翔鸾阁和栖凤阁，两阁都在其北侧设廊道与含元殿连接。殿前向南伸出 “龙尾道”。

麟德殿位于大明宫西部，为前、中、后毗连的3殿;；中殿的左右又各建东亭、西亭。周围绕以回廊。三清殿位于大明宫西北隅青霄门内偏东，是一高台建筑。台基平面呈凸字形。全系版筑夯土。大明宫东北隅还有大角观、玄元皇帝（唐时封老子为玄元皇帝）庙等遗址。

大明宫北部为宫廷园林区,其建筑布局比较疏朗,形式也多样化，尤其是太液池的水面，为园林增添了山水景色。

5隋大兴唐长安城布局的异同

隋大兴唐长安城位于今西安市及郊区，创建于隋开皇二年（582年），隋时名“大兴”，唐时改为“长安”。隋唐两代格局基本相同，遗迹混在一起。唐代对隋代始建的都城格局进行了扩建改造。

（1）、基本布局：隋唐长安城由外郭城、宫城、皇城和各坊、市等构成。宫城和皇城位于外郭城北部的中央，各坊分布在宫、皇城左右和皇城以南，东、西两市分别在皇城的东南和西南。

①宫城 位于全城北部正中，分三大部分：正中为宫殿区（隋大兴宫——唐太极宫）；东侧为太子所居之东宫；西侧为后宫人员居住的掖庭宫。宫城之北有宫苑，是游猎场所。

②皇城 在宫城南，与宫城隔一东西向街道，其内分布着中央衙署及其附属机构。

③外郭城 A.平面呈长方形，面积达84平方公里，东、西、南三面各开三门。城墙夯筑，外侧有城壕。B.郭城内南北向街道十一条，东西向街道十四条，将城内划分出居住的里坊和贸易场所——市。街道两侧设有水沟并植树。C.分别从城东、城南引浐水等入城为龙首渠、清明渠和永安渠，解决城内用水。④居住区内共有108个里坊，各坊周围夯筑高大的坊墙，里坊内设十字街为主要街道。坊内除了民居，还分布有许多寺院、道观等。

⑤城内有二市，隋称“都会市”、“利人市”，唐改称东市、西市。分别位于皇城内东南和西南，建有夯土围墙，内有井字形街道和沿墙街道，街道两侧设排水沟。发现有店铺、作坊遗址。

以上是隋唐长安城的基本格局。（2）、唐代对长安城的扩建改造

①新建大明宫 大明宫位于郭城外东北，始建于太宗贞观八年（634年），高宗时移来听政，使其成为长安城内的政治中心，直至唐亡。大明宫平面呈缺角方形，四面有门，唐后期还在东、西、北三面城墙外侧增筑了夹城。宫内南部是宫殿区，有包括含元殿、麟德殿在内的宫殿三十余处；北部则是以太液池为中心的园林区。②营建兴庆宫 位于长安城东部兴庆坊，唐玄宗时兴建，并移此听政，成为新的政治中心之一。宫内北部是殿堂区；南部兴建园林，有水池及建筑基址。此外还修建了由兴庆宫到大明宫的夹城，又外傍郭城东壁修建了南通曲江池的复道。6简述西安洛阳地区隋唐墓的类型和等级制

隋唐墓葬，以西安、洛阳两京地区数量最多，隋代墓葬处于从前期到唐代的过渡期，唐代代京地区的墓葬则形成了新的模式，其类型和反映的等级制度可概述如下：

唐代政治文化中心的长安和洛阳地区，最先形成新的墓葬模式，无论皇室贵戚或一般官吏及平民百姓，都使用平面比较整齐划一的方形或长方形单室墓葬。基本结构是墓道、过洞、天井、小龛、墓门、甬道和墓室。依据墓葬的平面形状建筑质料、尺寸、墓内设施及随葬品数量可以归纳为双室砖墓、双室土洞墓、单室方形砖墓、单室方形土洞墓、单室方形或长方形土洞墓和“刀”形土洞墓等几种类型。不同类型的墓葬与墓主人生前的地位及不同的埋葬时间关系密切，反映出唐代墓葬由多层阶梯构成，皇室贵戚、品官直至下层平民各有等差，墓主人的地位决定所用墓葬的类型，丧葬礼仪的核心是等级制度。

唐初墓葬的天井、小龛及个别雕刻精美的石葬具和壁画等是沿袭北朝的，新特点则是贵族墓中以牛车为中心的仪仗俑群流行，武则天时盛行骑马俑，牛车逐渐被披饰华丽的马取代，三彩俑盛行。

唐初，皇亲功臣多用长墓道、多天井的方形砖室墓和方形土洞墓，以精美的石棺为葬具，随葬包括骑马俑在内的大量陶俑；庶人墓多是长方形土洞墓，一般无天井、小龛，随葬品以陶瓷器为主，仅有个别墓有少量陶俑。唐初墓葬发现不多，但可明显看出墓葬等级是以官品和功劳区分的。

高宗至玄宗时期，功臣及一、二品高官墓如郑仁泰墓一般用双室砖墓或单室砖墓，天井一般不少于四个，随葬品数量据官品的高低及世界功勋的大小或多或少，但均较丰富。

四、五品官员一般使用单室方形土洞墓，天井一般不超过四个，随葬陶俑均较上一等级少。无品官一般使用单室方形或长方形土洞墓以及“刀”形墓，随葬品以陶质生活用器为主，少见有俑随葬。

安史之乱后，墓葬形制发生混乱，肃宗至顺宗时期许多墓葬的主要方面都不符合埋葬等级制度。宪宗至唐末的墓葬又大不相同，斜坡墓道的墓很少，多是竖井与斜坡相结合或竖井墓道的墓，有的墓小龛出现在甬道或墓室。

洛阳地区唐墓与西安地区接近，较多的是中小官吏墓和平民墓，没有发现西安地区常见的双室砖墓、双室土洞墓，单室砖墓也较少。

宿白先生、齐东方先生先后都曾对西安地区唐墓做过研究。如“西安地区的唐墓形制”（《文物》1995年12期）、“试论西安地区唐代墓葬的等级制度”（《纪念北京大学考古专业三十周年论文集》，文物出版社1990年）可参看。

7、论述六朝墓壁装饰内容及其演变

六 宋元明清

1清明上河图：

北宋张择端画，图中描绘了北宋都城汴京在清明时节热闹繁华的景象，是中国绘画史上的杰作，也为北宋商业、城市等方面历史的研究提供了重要的资料。2鸡冠壶：

辽代陶瓷制品，模仿契丹族各种皮囊容器烧制。由于壶的上部有鸡冠状的耳，故名鸡冠壶。式样颇多，有扁身单孔、圆身环梁等多种，其年代早晚多以壶身所保留的皮囊容器特点的多少来区分。3耶律羽之墓：

辽代前期墓葬，位于内蒙古自治区阿鲁科沁旗朝克图山,该墓由墓道、墓门甬道、东西耳室、主室等组成。耶律羽之墓规模宏大,结构精细考究,其内部以琉璃砖作为墓室装饰材料, 在以往发现的辽墓中尚无先例 4元大都：

元代都城遗址。在北京旧城的内城及其以北地区。始建于1267年，在元世祖忽必烈时期大都城的规模已基本定型。元大都平面呈长方形，城墙全部用夯土筑成，皇城位于城南部的中央地区，宫城偏在皇城东部。纵贯宫城中央的南北大路，即是元大都的中轴大路，刻中轴线与明清北京城中轴线相同。此外，元大都考古发现还包括城门、城内街道、城内水系、居住遗址等，为中国古代都城建筑及元代社会的研究提供了重要的资料。5永乐宫：

蒙古及元代道教全真派的重要宫殿，故址在山西省永济县永乐镇，元代称大纯阳万寿宫，是集元代建筑、绘画、雕塑诸艺术于一区的重要古建筑群。重要建筑包括无极门、三清殿、纯阳殿、重阳殿等，其建筑构架基本上沿袭了宋式但有新的变化，是研究木结构建筑从宋式到明清官式演变的重要例证。6营造法式：

《营造法式》是北宋崇宁二年（1103年）颁刊的一部建筑典籍，是一部由官方向全国发行的建筑法规性质的专书，作者李诫。《营造法式》产生于王安石变法的历史背景之下，目的乃是为了加强对官办建筑行业的管理。《营造法式》全面、准确地反映了中国在11世纪末到12世纪初，整个建筑行业的科学技术水平和管理经验。7吉州窑：

始烧于唐末，盛于南宋，衰于明。位于今江西省吉安县永和镇。吉安在宋代属于吉州，故名吉州窑。属民窑。吉州窑北宋时主要烧制较为精致的青白瓷，南宋则以白釉和黑釉为最，同时还烧制红绿彩和绿釉瓷。其中白釉又分为仿定窑瓷器和白地黑花釉下彩器。吉州窑瓷器中最为突出的是黑釉瓷器。考古发现有长条斜坡形龙窑和大量瓷器遗存。8园冶：

中国明代论述造园艺术的理论著作。明代计成著。计成，此书在造园史和园林美学上有重要地位。现在国内外学术界认为它是世界上最早的造园学专著。《园冶》正文3卷,前为“兴造论”, 后为“园说”。“兴造论”是全书的总论，“园说”分相地、立基、屋宇、装折、门窗、墙垣、铺地、掇山、选石、借景共10部分,并附图式200余幅。9景德镇明代御窑场（08）

2002年――2003年，北京大学考古文博学院、江西省文物考古研究所、景德镇市陶瓷考古研究所联合组成考古队，对江西景德镇珠山明、清御窑遗址进行考古发掘。发掘面积788平方米，出土了一批遗迹和一大批遗物。

出土遗迹有墙、窑炉和清末民国时期江西瓷业公司发行所房屋建筑等。窑炉遗迹一组6座，均为葫芦形，坐东朝西，整齐有序的排列在一条直线上。皆为楔形红砖砌成，由窑门、火膛、前室、后室和护窑墙等组成。这组窑炉遗迹的年代为明洪武中期至永乐时期。葫芦形窑炉是在龙窑的基础上发展、改进而来的，在景德镇元代民窑中已见使用，在御窑遗址中尚属首次发现。出土遗物非常丰富，以瓷器为大宗。瓷器中明代早、中期的数量多，也是这次出土瓷器中的精华所在。种类较为丰富，即有青花釉里红、釉里红、红 34 釉、黑釉、紫金釉、白釉、黄釉、青釉、仿哥釉、仿宋官青釉、青花和斗彩瓷器等。器类也较多，主要有梅瓶、瓶、僧帽壶、梨形壶、罐、小罐、碗、盘、方盘、杯、靶盏、盒、炉、觚、爵、花盆、栏板等。胎细釉润，纹饰丰富多彩。器物上多刻写、书写年款。有不少瓷器品种，如永乐青花釉里红云龙纹梅瓶、釉里红云龙纹梅瓶、红釉刻花云龙纹梅瓶、内红釉外釉里红赶珠龙纹大碗、内白釉外釉里红龙纹小碗、黑釉划花鼎式香炉和宣德仿哥釉瓜稜小罐等，在以往的考古资料和传世品中所不见，是极为珍贵的精品。还出土了其他一些重要价值的标本，均为以往所不见或罕见之御窑遗物。此次考古发掘为研究、探讨明代早、中期御窑的范围、烧成技术、产品特征和管理制度等提供了新的科学资料。

大题

1宋代手工业

宋代手工业获得了迅猛发展：总体上，各行各业的规模空前扩大；内部分工更加细密；生产技术、产品的种类和数量、产品的质量等，都大为增加。

矿冶业 宋代中叶，金属矿区已达二百七十余处，较唐代增加一百余处。冶炼时，普遍使用石炭（煤）作燃料，鼓风设备也由体积大、风力足的木风箱代替了鼓风皮囊，加快了冶炼过程，并可大量生产优质铁。煤则在内地得到普遍开采，产量相当大，不仅用于冶炼、制瓷业，而且在许多地方已大量用于居民生活。采煤技术已接近近代采煤法。

纺织业 宋代的纺织业主要有丝、麻、毛等部门，其中丝织业仍占主要地位，并以两浙和四川地区最发达。从河北东路到江南东路的整个沿海地区，丝织业也有相当规模。丝织品种类繁多，如绫有二十几种，锦有四、五十种。南北各地均有不少珍品，如蜀锦历久不衰，畅销全国；定州缂（kè课）丝，用各色丝线织出艳丽逼真的花草鸟兽，宛如雕刻而成，堪称一绝；单州（今河南单县）的薄缣（jiān肩），每匹才重四两，望之若雾，等等。在丝织业发达的某些地区已出现了一批独立经营的机户，以家庭手工业作坊的形式，为出卖商品而生产，反映了丝织业生产发展的新的情况。

造船业 北宋官府设有很多造船场所，分布在今江西、浙江、湖南、陕西等地，其中虔州（今江西赣州）、吉州（今吉安）、温州（今属浙江）、明州（今宁波）是著名的造船基地。太宗时，全国每年造船已达三千三百余艘，远远超过唐代。北宋的造船业在当时世界上居于领先地位。在对外贸易中，中外商人乘坐使用的大多是中国制造的船只。

印刷业 南宋的印刷技术又有进步，印刷业也有新的发展，一些官府、各地书院、州学、郡学以及不少官僚士大夫竞相刻书，社会上出现了许多书坊。南宋印刷业的中心是都城临安，其次还有建阳、广都（今四川双流东南）等地。临安国子监印书，质量最好，称为“监本”。建阳刻书的数量大，销路亦广。南宋时期刻印的图书以种类多、技术考究而著称于世，宋板书为后人所珍爱，这些图书亦为后人保留下来丰富的文化资料。

制瓷业 宋代陶瓷业空前兴盛，名窑遍布中国南北各地（见94年瓷窑考题）2宋元著名瓷窑址

宋代陶瓷业空前兴盛，名窑遍布中国南北各地。著名者如下：

定窑：位于今河北省曲阳县。曲阳在宋代属定州，故名定窑。定窑始于唐后期的曲阳窑，盛于北宋，元代以后衰落，北宋时期形成了自己的特点，成为宋代北方最重要的窑场。定窑产品以白瓷闻名于世，兼烧黑釉、酱釉、绿釉及白釉剔花瓷。北宋时期，定窑始创覆烧法，在装饰工艺上是一次重大革新，为当时各地瓷窑效仿。

汝窑：在今河南省宝丰县。宝丰在宋代属汝州，故名汝窑，又因汝窑是专烧宫廷用瓷的窑场，也称汝官窑。汝窑烧造时间约从北宋哲宗到徽宗的20年间，故汝瓷传世品少。汝瓷造型以小型盘、碟、洗、炉等为多，大型器少见；釉色以天青色为主；汝瓷均以支钉支烧，此为鉴定汝瓷之重要依据。

官窑：指北宋官窑与南宋官窑两处。北宋官窑据文献记载在今开封，考古发现极少，其瓷器胎色紫黑，足部不上釉，不同于同时期其它青釉瓷器。南宋官窑均在今杭州附近。一为修内司官窑，一为郊坛下官窑。

哥窑：哥窑多仿三代铜器式样，釉开片形如冰裂，纹片呈黄黑二色，因有金丝铁线之称。传世品较多。杭州凤凰山老虎洞南宋修内司官窑遗址发现的，在元代晚期的遗存中有一类器物与传世哥窑十分相似。经 35 过上海硅酸盐研究所进行科学研究，表明其化学成份和显微结构与传世哥窑相似，故推测哥窑或出自修内司官窑。

钧窑：在今河南省禹县。钧窑最迟始烧于北宋末年，北宋南迁后一度停烧，但烧造技术传至元代，并蓬勃发展，成为一个庞大的钧窑系。钧瓷属产方青瓷系统，以其汝浊釉闻名天下。乳光釉及“蚯蚓走泥纹”为钧瓷的重要特征。钧窑在宋代创用铜的氧化剂作为着色剂，在还原气氛下烧成铜红釉，为我国陶瓷工艺及陶瓷美学开辟了一个新的境界。

龙泉窑：在今浙江龙泉县，始烧于北宋早期，盛于南宋与元代，明中期以后开始衰落。器型以日用品为主。南宋龙泉窑创多次上釉法，烧出粉青、梅子青等上等青釉瓷器；同时还盛行堆塑、浮雕等装饰手法。

景德镇瓷窑：在今江西省景德镇，始烧于南朝，经宋迄元，盛烧不衰。北宋初创烧出青白瓷，以湖田窑影青产品最佳。造型包括碗盘盒壶等，装饰手法则有刻花、印花等。

磁州窑：在今河北磁县，又称观台窑。始于北宋中期，元代以后开始衰落。器形有碗盘瓶枕等日用器，以白地釉下黑花、白地釉下酱花为主要特征。在装饰艺术上，磁州窑创造了在器物上刻划兼绘画、剔画、刻填等新技术。

吉州窑：在今江西省吉安市。始于唐末，盛于南宋，衰于明。吉州窑兼收南北制瓷技艺，产品丰富，尤以南宋时期的白釉釉下彩绘及黑釉贴花瓷著称。

参见《中国历代名窑》，该文网罗中国历代著名窑系，可参考。3北宋皇陵建制

位于河南省巩县境内嵩山、洛河间丘陵上。宋太祖赵匡胤至宋哲宗赵熙 7代皇帝，以及被追尊为宣祖的赵匡胤之父赵弘殷的陵墓皆在这里。宋靖康、建炎年间遭金兵破坏，至元代地面建筑全部被毁。

巩县宋陵对陵地的选择及对地形的利用有两大特点:①历代帝陵或居高临下,或倚山面河，而宋陵相反，它面嵩山而背洛水，陵区内诸帝、后陵中轴线的方向率皆北偏西6°左右,正朝着嵩山之少室主峰。②各陵地形，南高北低；置陵台于地势最低处，一反中国古代建筑逐进增高、置中心建筑于最崇高地位的常例。这些大概是受了当时风水堪舆学说的影响。

宋陵的规模远不如唐陵宏伟，各项制度也与唐陵不完全相同。8座皇陵依同一制度建造，布局基本一致,每陵皆有兆域、上宫和下宫。兆域、或称茔域，四周植棘枳等为标记。兆域内除皇陵外，还有 葬的皇后陵，以及宗室子孙和当朝重臣的陪葬墓。上宫，即陵台四面所筑陵垣以内部分。陵台居上宫中心,夯土筑成覆斗形,南面置石雕宫人1对。陵垣亦夯土筑成，总体作四方形,四面各设1门，四隅有角阙。东、北、西3门之外，各置石雕蹲狮1对。南门系正门，门道内置石雕宫人1对，门外置石雕武士、奔狮各 1对。南为神道石刻。夹神道建鹊台、乳台各1对。乳台以北为列石,自南至北依次为望柱、象及驯象人、瑞禽、角端、仗马及控马官、虎、羊、客使、武臣、文臣等。下宫乃日常奉飨之所，建于皇陵西北，地面建筑今已荡然无存。

4元大都考古发现及意义

元大都是元代的都城遗址，位于今北京旧城的内城及其以北地区。元大都始建于元世祖至元四年（1267），至元十一年建成宫城，至元十三年建成大城。至元二十二年颁布从金中都旧城迁居大都新城的占地办法，开始全面营建大都。在元世祖忽必烈时期，大都城的规模已基本定型，成为当时世界上著名的大城市。元大都的城市规划在中国古代都城发展史上占有重要地位，并直接为明清北京城所继承。（1）.元大都城的城垣、街道与水系

元大都平面呈长方形，经勘探其南城垣在今东西长安街稍南，东、西城垣即明清北京内城的东、西城垣，北城垣在今安定门小关和得胜门小关一线。城墙全部用夯土筑成，基部宽达24米。全城南北长约7600米，东西宽约6700米，面积约50余平方公里。皇城和宫城的范围已探明。皇城位于大城南部的中央地区，其东墙在今南北河沿西侧，西墙在今西皇城根，北墙在今地安门南，南墙在今东、西华门大街以南。宫城偏在皇城东部。宫城的南门（崇天门）约在今故宫太和殿的位置上，北门（厚载门）在今景山北部，宫城的东、西两垣约在今故宫东、西两垣附近。

纵贯宫城中央的南北大路即为元大都的中轴大路，已被发现。在景山北墙外发现的南北大路遗迹，宽达28 36 米。这一发现，纠正了元大都中轴线偏西的说法，证实了元大都中轴线与明清北京城的中轴线相沿未变。在元大都的东北部分发现许多街道遗迹。在南北向主干大街的东西两侧，等距离地排列着许多东西向的胡同。大街宽约25米左右，胡同宽约6－7米。从光熙门大街至北顺城街之间，排列东西向胡同22条。这与今北京内城中从朝阳门（元代称齐化门）到东直门（元代称崇仁门）之间排列22 条东西向的胡同是相同的。由此可证，今天北京内城的许多街道和胡同，基本上仍保存了元大都街道布局的原貌，为复原元大都的街道系统提供了科学依据。

元大都城内的水系可以分为两个系统：一是由高梁河、海子（积水潭）、通惠河构成的漕运水系统；一是由金水河、太液池构成的宫苑用水系统。目前已对这两条水系都作了全面勘探。高梁河引白浮诸泉及瓮山泊水，从和义门（今西直门）北入城，汇为积水潭，横贯大都西城中部，稍大于今太平湖（已被填平）和什刹前、后海的范围。通惠河从今地安门桥下东南流出大都南城垣，东至今通县，称为通惠河。通惠河在皇城东北角的宽度为27.5米左右。金水河在大都城内的流向，通过考古勘探已基本搞清楚。金水河引玉泉山水从和义门南120米处入城，然后沿今北沟沿（即赵登禹路）南行再转东，至今灵境胡同西口内分为南北两支：南支入太液池（今中海），再从崇天门南面的周桥下东流入通惠河；北支沿皇城西墙外北流，再折而向东，入太液池（今北海）北岸。（2）.元大都城的城门、水关和下水道

1969年拆除西直门箭楼时发现了压在明代箭楼之内的元大都和义门瓮城城门，门洞内有至正十八年（1358）题记。城楼建筑已被拆去，只余城内墩台和门洞。城门残高22米，门洞长9.92米，宽4.62米；内券高6.68米，外券高4.56米。楼上尚存有向城门上灌水的石箅子等灭火设备。木门已被拆去，仅余承门轴的半球形铁“鹅台”和门砧石。

在元大都的东、西垣北段和北垣西段发掘出三处水关（水涵洞）遗址，其中以北垣的一处保存较好。水关是向城外排水的设施，其底和两壁都用石块铺砌，顶部用砖起券，中部装置着一排断面呈菱形的铁栅棍。涵洞的地基满打“地钉（木桩）”，其上再横铺“衬枋石”，这是宋元时期闸坝地基的通行作法。城内大街两旁的排水沟在今西四地下发现，系用石条砌筑的明渠，宽1米，深1.65米，在通过平则门内大街（即今阜城门内大街）时，顶部加盖了石条。渠内石壁上还留有当时工匠所凿刻的“致和元年五月日，石匠刘三”等字迹。

（3）.元大都的居住遗址

元大都已发掘居住遗址十余处，其中以后英房胡同大型住宅遗址最为重要。该遗址主院的正房建于台基之上，前出轩廊，后出抱厦，正房前有东、西厢房。东院的正房是一座平面呈“工”字形的建筑，即南北房之间以柱廊相连。这种建筑是宋元时期最流行的建筑形式。出土遗物中数量最多的是瓷器，其中有珍贵的青花瓷器，有景德镇的影青瓷器和“枢府釉”瓷器，有龙泉窑的青瓷器、霍州窑的白瓷器和器形厚重的钧窑瓷器，而以黑（褐）白花的磁州窑瓷器数量最多。从发掘的情况来看，主人是在非常仓卒的情况下离开的，以致有许多珍贵物品都没来得及拿走。雍和宫后的居住遗址是一处三合院落，院内有砖砌高露道通向正房和东西厢房。从出土的“内府公用”款漆器及在附近发现的至正十五年王德常去思碑推测，这里可能是某衙府的院落。建华铁厂发现的居住遗址，是前明后暗的长方形房屋，并列成排，形式相同，两家共用一堵山墙；出土遗物也多是一些普通瓷器和一般的生活用品，因此显然是统一修建的简陋的“廊房”。西绦胡同遗址中有一座类似库房的建筑，墙壁坚厚，东墙尚存3米多高，房内出土大量瓷器，有些碗、碟是成套叠放在一起的。

元大都是在荒野上平地起建的，建立了中国封建社会后期都城的规范。它三重城垣、前朝后市、左祖右社，有九经九纬的街道和标准的纵街横巷制的街网布局，成为宋以来城市发展的一个总结，在中国都城发展史上占有重要地位。元大都在规划中还注意促进商业的发展，并有发达的给排水系统和完善的军事防御、对内监督设施。在当时是世界上有名的大都市。5综述明十三陵的考古工作及陵墓建制（08）

（1）十三陵调查。十三陵为明代13个皇帝陵墓的总称。位于北京市昌平县天寿山下。从明成祖朱棣到思宗朱由检，13个皇帝均埋于此。陵区周围40公里，四周因山而设围墙。大红门是陵园的大门，门前有石 37 牌坊、下马碑，门内有总神路。总神路两侧布列石望柱、石象生，北至棂星门。再北有七孔桥，有神路通各陵。石人石兽军用整块白石雕成。

（2）定陵的发掘。定陵为明万里皇帝的陵墓，同葬孝端皇后王氏和孝靖皇后王氏。1956~1958年发掘，夏鼐先生为领队。墓室在宝城封土下面，由前、中、后殿和左右配殿组成，全部用石材垒砌起券，高达宽敞。各殿间有门相通，石门用整块白石雕成。中殿设石供案3个。后殿、左右配殿各设棺床，棺床上各有方孔，内填黄土，为“金井”。墓内随葬品丰富，达2000余件。包括葬仪用具、生活用品等。葬仪用具包括谥册、谥宝、墓志、木明器和锡明器。生活用品包括冠服、金器、银器、玉器、瓷器等。许多都是稀世珍品。

（3）陵墓建置（布局）：整个陵园一体规划，共用一条神道，规模不禁相同。凡皇帝生前营建的，规模较大。死后硬件的，规模较小。各陵宫皆背山而建，方向不同，但布局大体相同。陵门前有无字碑，门内有祾恩门和祾恩殿。祾恩殿专门用于祭陵。殿后有牌楼门、石五供，在后有宝城环绕，宝城上建明楼。楼内立石碑，刻着皇帝的庙号、谥号。宝城内封土下为地下宫殿，埋葬皇帝、皇后。各个建筑排列整齐，层次分明，气势宏伟，帝陵威仪。

七 考古学史和方法论

1类型学：

也称为形态学或标型学，是研究考古遗存（包括遗迹和遗物）的外部形态顺序的方法论。在近代科学中，生物学最早使用这种方法。1903年瑞典考古学家蒙特留斯在《东方和欧洲的古代文化诸时期》一书中专门总结并论述了类型学原理。二十世纪30年代类型学理论传入中国。类型学最初是为了解决考古遗存的时代问题，也被应用于各考古学文化的比较研究，是考古学研究的重要方法之一。2层位学：

即地层学，考古学中的地层学最初来自地质学。所谓层位学，是指地层堆积和遗迹之间的相互关系的研究，即在考古发掘中判明地层和遗迹的相对年代关系。考古地层学主要有先后关系和共存关系两种基本情况。3考古学文化：

是指考古发现中可供人们观察到的属于同一时代、分布于共同地区、具有共同特征的一群遗存。4文化层：

人类居住在一地，一般都会在原来的天然堆积或沉积的生土上面，堆积起一层熟土，这种熟土常夹杂着人类无意遗留下来的或有意抛弃的器物，这种包含文化遗物的熟土层，考古学上称为“文化层”。如果地层未经扰乱，则上文化层必然晚于下文化层形成的年代。5相对年代：

相对年代是指文化遗存在时间上的先后关系。断定相对年代，主要是依靠地层

学和类型学的研究。此外，也可以利用某些自然科学的手段和文化遗存的对比研究，来断定遗迹和遗物的相对年代。6遗址：

考古学研究中的一个基本概念，通常指代发现遗迹、遗物的地点，也可以指代聚落考古的基本单位。一般由各种遗迹现象以及遗物构成。7埋藏学：

是恢复古环境的基础。埋藏学专门研究化石的形成过程，要分析和恢复原来的生物群落及其生活环境，必需首先判断化石群是生活在原地的群落，还是经过外力（水力、风力、冰川等）搬运的异地埋藏群。原地生活的群落（如礁体、叠层石或其他未经搬运的生物化石），可以提供解释古生态学直接的证据，而异地埋藏可供判断古地理环境和沉积 条件。8蒙特留斯：

瑞典考古学家，史前时代文化研究工作的开拓者之一。蒙特柳斯研究的重点是史前文化的分期与年代，尤专注西欧、北欧地区的青铜文化，提倡类型学方法。他的主要著作有《青铜时代年代问题》(1885)、《异教 38 时代的瑞典文明》(1888)、《使用金属器以来的意大利原始文化》(1895～1910)、《东方与欧洲上古文化诸时期》（1903～1923，第一卷的中译本名为《先史考古学方法论》）、《英国青铜时代年代学》（1908）、《史前希腊》(1924)等。他在各地博物馆和大学的演讲对考古工作的普及也有很大贡献。9柴尔德：

英籍考古学家。以欧洲和近东史前考古学的综合研究而著称。柴尔德在考古学和用考古材料研究古代史方面的成就是多方面的 主要著作有:《史前时代的多瑙河》、《青铜时代》、《苏格兰史前史》、《不列颠岛上的史前社会》、《欧洲的史前移民》、《欧洲文明的黎明》、《古代东方史的新发现》。他又写了《人类创造了自己》（中译本名《远古文化史》，1954）《工具的故事》（中译本名《工具发展小史》，1944）等通俗性著作。他还注意考古学理论问题的研究，著有《社会演化》等书。10魏敦瑞

德国解剖学家和体质人类学家。北京人化石的研究者之一。1935年~1941年来华任北京协和医学院教授，并接替步达生，任中国地质调查所新生代研究室主任。北京人化石丢失后，他的研究显得尤为重要。主要著作有：《中国猿人与其他人种及高等猿类脑型之比较研究》、《中国猿人之下颚》、《中国猿人之牙齿》、《中国猿人之头骨》等。11新考古学：

20世纪60年代初在美国兴起的考古学理论。代表人物为美国新墨西哥大学的L.R.宾福德和英国D.克拉克。基于对传统考古学研究方法和目的的不满，新考古学主张考古学应解释过去的事情何以会发生，并设法研究清楚事物变化的来龙去脉，而不仅仅满足于再现过去和简单地说明以往发生的事情。还认为考古学家必须把文化看成是人们在一个文化体系里活动的行为，这种行为留下了人工制品，考古学家的任务是根据这些静止的人工制品在时间和空间上的分布，推断人类的动向，通过社会和文化的变化，了解和掌握人类 文化发展动力的一般法则。在方法上，新考古学改变传统的归纳推理法，先建立理论或假说，再利用一系列的新技术和新方法，包括使用考古发掘，来进行验证。它注重环境考古学的研究，运用民族学的成果。认为陶器、石器等文化遗物不是考古学主要研究对象，不重视类型学的研究和描述方法。12李济：

字济之，湖北省钟祥县人。中国现代考古学家。生于清光绪年间，1979年卒于台湾省。李济曾在哈佛大学学习人类学专业。归国后开始从事田野考古。1926年发掘山西夏县西阴村遗址，这是中国学者第一次自行主持的考古发掘。领导的安阳殷墟等重要考古工作。李济在学术上的主要成就，是以殷墟发掘资料为中心，进行专题和综合研究，其中花费精力最大的是对殷墟陶器和青铜器的系统研究。著有《殷墟器物甲编：陶器》上辑。在与他人合著的《古器物研究专刊》第1～5本中,对殷墟发掘所获170件青铜容器进行了全面的探讨。其他论著中文的有《西阴村史前遗存》、《李济考古学论文集》等，英文的有《中华民族的起源》、《中国文明的起源》和《安阳》等 13裴文中：

中国现代考古学家、古生物学家。北京人第一个完整头盖骨化石的发现者。50余年来，裴文中曾在全国大部分地区进行地质学、古生物学和考古学的调查。他多年主持周口店的发掘工作。他在研究总结中国旧石器时代文化的基础上，又对中石器和新石器时代作了综合研究，对中国石器时代考古学的发展，作出了积极的贡献。直到去世前，还在对历年发现的北京人的大批石器进行全面的研究。裴文中的主要著作如下：《周口店洞穴层采掘记》、《周口店山顶洞之文化》、《周口店山顶洞之动物群》、中国史前时期之研究、《柳城巨猿洞的发掘和广西其它山洞的探查》等，并与他人合著《中国原人史要》、《资阳人》、《山西襄汾县丁村旧石器时代遗址发掘报告》等。

14金石学：

中国考古学的前身。它是在尚未进行科学发掘的情况下，以零星出土的古代铜器和石刻为主要研究对象的学问。偏重于著录和考证文字资料，希图达到证经补史的目的。形成于北宋时期，曾巩的《金石录》（其书不传）最早使用“金石”一词。清代王鸣盛、王昶等人正式提出“金石之学”的命名。宋代以来的金石学著作中，保存了许多有价值的古代铭刻资料，有的著作还曾记录一些器物的图像，判明它们的名称和用途。近代考 39 古学在中国诞生以后，仍有一些学者对非科学发掘所得的铭刻资料进行整理研究，但这种研究已逐渐演化为考古学的组成部分，因而金石学作为独立的学问已不复存在。15碳14：

利用碳的放射性同位素碳－14的放射性测定生物体遗骸及其他地质样品的绝对年代的方法。此法是W.F.利比于1947年创立的。碳-14测定年代方法的可靠性已经被对已知年代的考古样品和生物样品(树木年轮)的测定所证实，并在考古学、人类学、第四纪地质学等领域中得到广泛的应用。

16AMS测年

加速器质谱碳十四测年法。效率更高，用样量更少。17三大气候信息库

全球气候变化的研究所依据的研究资料主要来自第四纪以来连续不断的沉积物，这主要就是深海沉积物、极地冰层和黄土三大气候信息库。深海沉积物的沉积速度非常缓慢，通常每千年有几厘米，主要是由微小生物的介壳构成的软泥，这些微小生物主要是生活在海水表层的有孔虫一类浮游生物，死后沉到海底。对深海沉积物中有孔虫的介壳形态、氧碳氮同位素和一些有机物脂肪酸（冷则不饱和酸增加）的研究可以了解不同时期海水表层的温度和含盐度。从太平洋深海提取的21米长的岩芯可得到200万年来的气候记录。两极地区每年的降雪被压实后就会形成一个冰层，冰层所含的粉尘、空气和水分子都是研究的对象，尤其是O16和O18比值的研究可得出下雪地点的当时气温。黄土是世界上经常见到的风成堆积物，其分布占地表的10%，主要见于中欧、北美和中国北方，在中国就有44万多平方公里，其堆积在陕甘一带最厚，著名的洛川剖面厚135米，可分为不同时期的多个层次。对黄土的粒度、磁化率、碳氮同位素和包含其中的植物硅酸体、孢粉、蜗牛化石等气候敏感物的研究，可得到详细的气候事件发生情况。上述研究的结果已经建立起了第四纪以来气候变化的详细曲线。18聚落形态：

按Gordon R.Willey的定义，聚落形态就是，人类将他们自己在他们所居住的地面上处理起来的方式。它包括房屋的安排方式，并且包括其他与社团生活有关的建筑物的性质与处理方式。这些聚落要反映自然环境，建造者所实用的技术水平，以及这个文化所保持的各种社会交接与控制的制度。聚落考古的研究提供了考古文化的功能性的解释的一个出发点。19西阴村遗址位于中国北部的山西省夏县境内，是一处新石器时代早期文化遗址。19西阴村

西阴村遗址总面积约30万平方米，1926年由考古学家李济主持发掘，它是中国考古学者主持发掘的第一处新石器时代文化遗址。遗址内发现有窖穴、灰坑等多处遗迹，并出土有大量陶片。新中国成立后，于1959～1963年再次对该遗址进行了考察，采集的遗物包含有仰韶文化庙底沟类型、庙底沟二期文化以及三里桥类型三种文化遗存。

大题

1考古学文化区系类型问题

考古学文化的区、系、类型问题，是中国考古学，尤其是中国新石器时代考古学中一个重要的问题。

１９８１年，苏秉琦先生和殷玮璋先生合作发表了《关于考古学文化的区系类型问题》，明确地提出了区系类型学说，将中国大地上的史前文化特别是新石器时代文化“在准确划分文化类型的基础上，在较大的区域内以其文化内涵的异同归纳为若干文化系统”。

通过详尽的分层次的类型学研究，苏秉琦先生把中国大地上的史前文化划分为六大区系：（１）以长城地带为重心的北方地区；（２）以晋陕豫三省接邻地区为中心的中原地区；（３）以洞庭湖及其邻境地区为中心的长江中游地区；（４）以山东及其邻境为中心的黄河下游地区；（５）以江浙（太湖流域）及其邻境地区为中心的长江下游地区；（６）以鄱阳湖—珠江三角洲一线为主轴的南方地区。前三者是“面向内陆的部分，多出彩陶和细石器；”后三者是“面向海洋的部分，则主要是黑陶、几何印纹陶、有段和有肩石器的分布区域，民俗方面还有拔牙的习俗。”总起来说，六大区域之内的原始文化，都比较独立地走完了发生、发展和后来向文明社会过渡的过程。

８０年代和９０年代，中国考古学界以苏秉琦先生的区系类型学说为指导有意识地开展工作，很快建立起各地区史前文化的年代框架，为中华民族、中国文明和中国国家的起源等问题的研究奠定了一个时空体系 40 和坚实基础。

2判断考古遗存年代的方法

考古学的年代，可分为“相对年代”和“绝对年代”。前者是指各种遗迹和遗物在时间上的先后关系，后者是指它们的作成距今已有多少年，断定相对年代,通常是依靠地层学和类型学的研究，这是考古学范围内的两种主要的断代法。此外，也可以利用某些自然科学的手段来断定相对年代。

地层学断代的要旨，是先确认各文化层次序的先后以断定它们的相对年代，然后再以各层所含的遗物断定各层的绝对年代。这里,有两条必须遵守的基本原则:①各层（或各墓）所含年代最晚的一件遗物，是代表该层（或该墓）可能的最早年代；②各层（或各墓）的年代，可以以该层所压和被压的上下两层的年代分别作为它的上限和下限。

类型学断代的要旨,是将遗物或遗迹按型式排比,把用途、制法相同的遗物（或遗迹）归成一类，并确定它们的标准型式（或称标型），然后按照型式的差异程度的递增或递减，排出一个“系列”，这个“系列”可能便代表该类遗物（或遗迹）在时间上的演变过程，从而体现了它们之间的相对年代其在断代上的效果就会更好。

断定绝对年代的方法，在历史考古学的领域内，主要是依靠文献记载和年历学的研究。

对于没有文字记载的史前考古学的绝对年代的断定，就不能不在很大程度上借助于自然科学的方法。就测定考古资料的绝对年代而言，有放射性碳素断代、热释光断代、古地磁断代、钾-氩法断代、树木年轮断代、裂变径迹法断代、氨基酸外消旋法断代、黑曜岩水合法断代、铀系法断代等方法，有的也适用于历史考古学的断代。用各种自然科学手段测定年代的方法，为第四纪以来人类进化史的研究提供了年代依据，特别是为建立以旧石器时代晚期和新石器时代为主的史前考古学的年代体系奠定了基础。

3、什么叫考古学文化史研究？中国考古学文化史研究的代表人物有那些？中国考古学文化史研究的主要内容是什么？

八 总结类

名词

1砖室墓：

大约在西汉中晚期，在中原和关中一带开始出现用小型小型砖建筑的墓，一般称为“砖室墓”。到了东汉，砖室墓迅速普及，成为全国各地最常见的一种墓。经六朝、隋唐，墓室的细部结构和设施方面有了新的发展，至北宋时期出出现了仿木结构建筑的砖室墓。此种墓葬一直延续至明清时期。2里坊制 见大题3 大题

1砖室墓墓型演变述略

大约在西汉中晚期，在中原和关中一带开始出现用小型砖建筑的墓，一般称为“砖室墓”。到了东汉，砖室墓迅速普及，成为全国各地最常见的一种墓。贵族官僚们的砖室墓规模较大，结构复杂，布局模仿他们的府第。许多墓里还绘有彩色壁画。东汉时期，四川省境内的砖室墓葬往往在壁上另嵌一种模印着画像的砖，称为“画像砖墓”。

魏晋南北朝时期，贵族官僚的墓一般都是砖室墓，有时设石门。和汉墓相比，墓室的平面布局简化，面积减小。但是，在墓室的细部结构和设施方面却有一些新的发展。如：洛阳西晋墓中有角柱与斗拱，南京东晋墓中有直棂窗。从汉末魏晋开始，各地都流行在墓室中设棺床，在长江流域的晋墓中，有时还有灯龛和台桌。这些结构和设施，都是用砖砌成，使得墓室更象现实生活中的居室。在黄河流域，砖室墓的墓道甚 41 长，其接近墓室的部分是一段隧道，随着年代的推移，隧道逐渐加长，到了北魏，有的墓在隧道的顶部开天井，直通地面。辽东、河西等边远地区的豪族大姓，沿袭汉代旧制，营建砖石结构的大墓，在墓壁和砖面上施彩画，其题材多与汉墓壁画相似；在中原一带，却很少有在墓内绘壁画的，但到了北魏，壁画又重新流行。长江流域的东晋和南朝，则流行用模印着画像的砖来装饰墓壁。

入唐以后，官僚墓一般均为砖室墓。一般的官僚，其墓室都为单室，二品以上的大官，除主室外，有时还设简单的前室。从初唐到盛唐，贵族官僚墓中流行壁画。安史之乱以后，唐代墓葬制度发生了显著的变化。首先是墓的简化，短而狭的竖井式墓道代替了斜坡式的长墓道，因而天井和壁龛也不见了。墓室的规模缩小，壁画亦十分罕见。长江以南广大地区的砖室墓多为长方形，有的两室并列，夫妻各葬一室。

五代前蜀王建墓、南唐帝陵，其地下玄宫皆分前、中、后三室，各室两侧又多设壁龛或耳室，这可能是承袭唐陵的制度。

中原和北方地区的北宋墓，最富有特色的是一种仿木结构建筑的砖室墓。北宋初年，墓室内的仿木结构还很简单。到北宋中期，才达到成熟的程度，从而成为一种特殊类型的砖室墓。从这以后，墓室的平面又从方形或圆形演变为等边多角形，仿木结构则从简单的“一斗三升”托替木或“把头绞项造”演变为五铺作重拱，从版门直棂窗演变为雕花格子门。一般多为单室墓，后期较大的墓则分前后两室。墓内多用壁画或雕砖作装饰。长江中下游多为长方形砖室墓，往往两室并列，夫妻各葬一室。

辽代砖室墓，除方形以外，还有圆形的。一般多为单室墓，等级高者则“多室”。墓室内有时有简单的仿木建筑结构并施彩画。辽代晚期开始出现平面呈八角形或六角形的墓室。金代墓葬受辽宋影响较大。

元代仿木建筑结构砖室墓日趋简化。墓内装饰以壁画为主。南方元墓多为简单的长方形砖室墓，双室并列，分葬夫妇。许多墓里使用石灰、米汁、木炭等以加固墓室。2汉唐宋元都城布局之演变

西汉长安城遗址位于今天的陕西省西安市西北约3公里。西汉长安城兴建始于汉初，汉武帝时建桂宫、明光宫、北宫、建章宫，并扩充上林苑、开昆明池，汉长安城初具规模。城平面不甚规整，大体接近方形；城墙全部用黄土夯筑，城北西两面环河，四面城墙各有城门三个；宫殿为城内建筑主体，长乐宫、未央宫位于城的南部，明光宫在城的东北部，中部偏西为北宫和桂宫，居民区和东市西市位于城的北部，礼制建筑如明堂辟雍以及皇家苑林上林苑、昆明池均在城南郊。考古调查发掘证明，西汉长安城的建筑布局基本上与《周礼。考工记》的规制相符。

东汉洛阳城，在今河南省洛阳市东，平面呈南北向长方形，城墙用土夯筑，仅存东西北三面城墙，各墙均发现城门遗迹，城内街道与城门相通，或为文献所载“洛阳二十四街”。城中主体为南宫北宫，二宫一南一北，相距不远，中间有复道相连；太仓和武库位于城的东北部，文献记载工商业区有南市、马市，位于城南郊和东郊，又有金市在城内南宫的西北。

北魏洛阳城，亦在今河南省洛阳市东，利用了汉魏晋以来的旧城址。北魏洛阳城最重要的改变是废除了东汉以来南北两宫的制度，建立了单一的宫城。据勘探，宫城的位置在全城的北部略为偏西，是在汉魏北宫的基础上兴建的，为全城的重心所在。平面呈长方形，四面筑墙，铜驼街为全城的中轴线。宗调、社稷及高级官署分布在铜驼街的两侧，工商业区设在宫城以南，明堂辟雍及灵台、太学等礼制建筑则设在城外南郊。

隋大兴唐长安城遗址位于今陕西省西安市，曾为隋大兴城。唐建国后，以大兴城为都城，改名为长安城，并作了局部修整和扩充。长安城是当时世界上最为繁荣的国际城市之一。唐长安城是由外郭城，宫城、皇城、里坊和市构成。宫城和皇城位于外郭城北部的中央，各坊分布在宫城皇城的左右和皇城以南，东西两市分别在皇城的东南和西南，城东北有大明宫与城相连。整个都城规划整齐，布局严密，是中国里坊制封闭式城市的典型。

北宋东京汴梁城深埋于今开封市下，考古工作难以进行。今人据文献记载，对其大概形制进行了恢复，北宋东京城大体呈三重城墙套合的结构，城市总体布局上更加突出中轴线，宫城在最中心，至迟在北宋中期以后，东京已经取消了有围墙的里坊和市场，这是与隋唐长安城最大的不同，出现了井字形的街道甚至斜街，商业的繁荣可见于“清明上河图”。城内河道水系发达，景色美丽。

元大都遗址在北京旧城的内城及其以北地区。始建于1267年，在元世祖忽必烈时期大都城的规模已基本定型。元大都平面呈长方形，城墙全部用夯土筑成，皇城位于城南部的中央地区，宫城偏在皇城东部。纵贯宫城中央的南北大路，即是元大都的中轴大路，刻中轴线与明清北京城中轴线相同。此外，元大都考古发现还包括城门、城内街道、城内水系、居住遗址等，为中国古代都城建筑及元代社会的研究提供了重要的资料。

（各城址布局图可参见大百科全书）3简述我国古代城市里坊制度的变革

中国古代城市居住区的基本形式，在唐代以前主要采用封闭性的里坊制。唐代称为里坊或坊，是在城市街道网形成的方格里建造方形土墙，设坊门，一般居民住宅只向坊内开门，实行宵禁，城市街景比较单调，市场集中设置在城内指定的少数坊内。

北宋京城汴梁的改建使都城布局又发生了一次大的变化，其影响一直及于明清。汴梁是在唐汴州州城的基础上改建而成的，也有郭城、内城和宫城三城相套及全城的纵横两轴。它与前代的最大区别是就原州衙改建的宫城不在全城的北部而接近正中，并且由于商品经济的发展，使街道面貌发生了很大改变，许多街道沿水路交通线伸展，不很平直,里坊制取消了,店肆居宅都可向街开门，建筑也更密集。城市面貌已不像唐代那样庄重，更多的是世俗和繁华。汴梁内城也不像唐代的皇城只列衙署祖社,同时也杂处居宅,这是由于改建前内城中已有居民的原因。元大都及明清北京城均沿袭了宋代城市里坊制度。4瓷器的出现时间及地域

中国在3000多年前的商代烧制出了原始瓷器,东汉时期烧制出了真正的瓷器。经魏晋南北朝隋唐时代，制瓷技术有了很大提高，到宋元明清时期，中国制瓷业进入发展兴盛时期，商代出现的原始瓷器，最早是郑州二里冈时期的。郑州商代中期的居住遗址和墓葬中也有发现。湖北黄陂盘龙城的商代中期墓葬中也出土原始瓷器，胎呈白或灰白色，用氧化铝含量高和氧化铁含量低的瓷土制成，釉是石灰釉，呈青或青绿色，烧成温度在1200℃以上。

商代晚期的原始瓷器在河南安阳殷墟、辉县琉璃阁，河北藁城，山东济南大辛庄、益都及江西清江吴城等地均有发现。原始瓷器选料不精，工艺简陋，釉层厚薄不匀，且易剥落，釉色青黄或黄褐，与真正的瓷器尚有距离。西周时期的原始瓷器发现较普遍，如北京琉璃河，河南洛阳，陕西长安、宝鸡，甘肃灵台，安徽屯溪，江苏句容等地均有发现，比商代的原始瓷器有了较大发展。

东汉时期,由于对制瓷原料的精选,对胎釉配方、成型工具和窑炉结构进行了改进，烧造技术大大提高，出现了符合瓷器标准的青釉瓷器。浙江上虞县上浦小仙坛东汉晚期龙窑窑址内出土斜方格纹青瓷罍，胎釉结合紧密，在还原气氛中烧成，因而青釉色泽纯正，少见开片，釉层较原始瓷增厚，透明而有光泽，没有流釉现象。东汉时期在中国瓷器发展史上是一个重要的转折点。此时期也能烧造黑釉瓷，与青瓷同窑烧造，只是黑釉瓷的胎釉质量及工艺都不如青瓷。

魏晋南北朝时期的瓷器 制瓷工艺有了很大进步，主要生产青釉瓷器。以浙江越窑的青瓷质量最高，胎呈灰白色，质地致密，釉色均匀。江苏宜兴的均山窑、浙江温州的瓯窑和浙江金华的婺州窑所产青瓷，也各有特色。西晋时婺州窑为了弥补胎质粗糙的缺陷，还应用化妆土。在青釉瓷器上还出现了饰褐色点彩或彩绘的新工艺。东晋时浙江德清窑的黑釉器，色泽光亮，犹如漆器。北朝后期，在北方出现了白釉瓷器，河南安阳北齐范粹墓中出土的白瓷器，釉呈乳浊淡青色，说明它是在青瓷的基础上发展起来的。大题

5中国著名的佛教造像石窟

佛教石窟寺渊源于印度，中国开凿石窟约始于3世纪，盛于5—8世纪，最晚的可到16世纪。依洞窟形制和主要造像的差异，可将中国石窟寺的分布分为新疆地区、中原北方地区和南方地区三大地区。其著名者下面分述之：

新疆地区：分布在自喀什向东的塔里木盆地北沿路线上，集中的地点有三区：古龟兹地区，以克孜尔石窟最著名，大约开凿于3世纪，盛于4—5世纪，最晚的大约属于8世纪。；

古焉耆区，开凿时间在5世纪以后；古高昌区，著名者有柏孜克里克石窟，是9世纪以后回鹘高昌时期的 43 遗迹。

中原北方地区：可细分为四区。河西区，著名者有敦煌莫高窟，开凿于5世纪，陆续兴建到14世纪，另有安西榆林窟、酒泉文殊山石窟、武威天梯山石窟等，多为5-6世纪遗物；甘宁黄河以东区，著名者有甘肃永靖炳灵寺石窟、天水麦积山石窟、固原须弥山石窟、庆阳南北石窟寺等，炳灵寺石窟有420年题记，为中国现存窟龛有明确记年的最早的一处；陕西区，是中原北方地区晚期石窟较集中的一处；晋豫及其以东地区，以5-6世纪北魏皇室开凿的大同云冈石窟和洛阳龙门石窟、巩县石窟为主流，沿续此主流的有6世纪开凿的邯郸响堂山石窟和6-7世纪的太原天龙山石窟。

南方地区，石窟数量不多，布局分散，著名者有开凿于5-6世纪的南京栖霞山石窟。新昌剡溪大佛、四川广元佛殿窟、大理剑川石钟山石窟及杭州西湖沿岸的窟龛等。具体可参见“大百科全书”中国石窟寺考古词条下所领各窟。九 其它 1璧：

中国古代重要礼器，有“苍璧礼天、黄琮礼地”之说。璧是一种圆板形、片状、中部有孔的玉器，《说文》释璧：“瑞玉，圆器也”。《尔雅》有：“肉倍好谓之璧”的说法。肉即边，好即孔，边为孔径的两倍便是璧。2璧瑗环：

三类玉礼器，《尔雅。释器》：“肉倍好，谓之璧；好倍肉，谓之环；肉好若一，谓之瑗。” 3百炼钢：

反复加热折叠锻打，使钢的组织致密，成分均匀。从而使成品整体纯净，各部位均保持合理的含碳量。此种方法得到的钢称之为百炼钢。4简帛文字：

简指竹简，帛指帛书。简帛文字主要流行于东周到魏晋时期，纸张普遍使用之后，简帛文字才逐渐废除。自19世纪末以来，简帛文字资料大量发现，著名者如居延汉简、马王堆帛书等，简帛文字中关于古代法律、史事、礼书、医学、兵法、经济等诸多方面的记载，弥补了传世文献的不足，对于古代社会的研究具有重要意义。5李柏文书：

1909年日本僧人橘瑞超在楼兰发现的前凉西域长史李柏致焉耆王龙熙的书信草稿两件，即所谓李柏文书。是研究中国与西域关系史以及中西交通的重要资料。6克孜尔石窟：

新疆地区佛教石窟寺，位于拜城县东南，主要是4---8世纪的遗存。克孜尔石窟是古龟兹境内现存规模最大的石窟群，是龟兹石窟的典型代表。早期以中心柱窟、大像窟和僧房窟为主；中期出现了较多方形窟；晚期规模变小，渐趋衰落。壁画早、中期以佛本生、因缘故事和佛传为主要内容；晚期壁画出现大乘佛教的千佛一类题材，说明大乘佛教对龟兹佛教艺术的影响逐渐加深。7炳灵寺石窑：

在甘肃省永靖县小积石山。开窟始于西秦，北魏、北周、隋唐诸代续有建造。宋明之间亦有修建，明以后逐渐湮没。主要遗存包括彩塑和石雕造像、壁画、摩崖石刻等。是中国佛教史和建筑史的研究的重要资料，也是人类重要的文化遗产。8炳灵寺石窟：

中国十六国时期至明代佛教石窟寺。位于甘肃省永靖县西南40公里刘家峡水库的大寺沟西岸。窟群包括上寺、下寺和上、下二寺之间的洞沟三部分,现存窟龛195个，其中以下寺的窟龛数量为最多，编号 183个。炳灵寺石窟唐称灵岩寺,。据有关文献和现存实物分析，它开创于十六国时期的西秦，北魏、北周、隋、唐、宋、西夏、元、明各代都有续凿或修缮，其中以唐代开窟造像最多。明代以后，逐渐萧条和湮没，炳灵寺石窟中的各代造像，除少数为泥塑和石胎泥塑外，绝大部分为石雕，每个窟龛内，除造像外，均绘壁画。现存造像，大小共 776尊，其中泥塑和石胎泥塑82尊。壁画残留约 900余平方米。9天龙山石窟：

中国北方地区佛教石窟寺。在山西省太原市西南的天龙山。从现存造像和《开皇石室铭》碑记考察，石窟创建于东魏末年，其后北齐、隋、唐续有开凿，以唐窟最多。用圆雕法雕出的佛像，华丽美观，世称“天龙山样式”。天龙山石窟造像可分为东魏、北齐和隋唐两期。10麦积山石窟（08）

中国北方地区佛教石窟寺。位于甘肃省天水市东南45公里的麦积山。分为东崖和西崖两部分，现存194个。西崖时代较早。一般认为始凿于4世纪末5世纪初。北魏、西魏、北周、隋诸代相继开凿。唐宋妆銮改塑。现存主要为唐代以前的遗存。造像主要为敷彩泥塑，少量石雕7000余躯，数量较多。壁画仅1000多平方米。11文思院：

中国古代官府手工业生产部门，法门寺出土唐代金银器中就有文思院作品，五代宋明时期的考古遗存中也发现有文思院的产品。12印纹硬陶：

中国青铜时代至汉代长江中下游和东南沿海地区生产的一种质地坚硬、表面拍印几何图案的日用陶器。原料含铁量较高，烧成温度也比一般陶器高，成型方法主要采用泥条盘筑法，也有轮制成型。印纹硬陶在黄河中下游地区也有发现，但数量很少，出现时间比白陶为晚。在相当长的一段时间内曾与白陶并存。在江西、湖南、福建等地距今四千年左右的遗址里，只发现有少量造型简单的器物，至商代器形增多，有罍、罐、尊、釜、碗、杯、豆等。西周是印纹硬陶生产的发展时期，器形增加了瓮、罐、瓿等。战国秦汉时印纹硬陶变化不大，器物主要有瓮、罐、坛、瓿、钵、盂、缸、匏壶等。13萨栅银币：

萨珊波斯(226-651年)是伊朗古代历史上的一个政权。从4世纪起，萨珊银币就已在中国各地出现，新疆、青海、内蒙古、陕西、河南、山西、河北、湖北及广东等地都有发现。数量之多、分布范围之广，都是很惊人的。萨珊波斯银币的流行，是中古时代中国对外文化交流的一项重要内容。14湖州镜：

从纪年墓出土南宋铜镜看，湖州镜始铸于北宋晚期，盛行于南宋初期和中期，明清时期也有所发展。南宋湖州镜几乎都没有花纹，仅在镜背刻铸作坊主姓名等内容。这种招牌式的镜铭，是南宋私家铸镜的特点。形状有方形、圆形、心形、葵花形和带柄葵花形 15小河墓地

位于新疆若羌罗布泊。上世纪初由猎人奥而德克首次发现。1934年瑞典考古学家贝格曼进行了调查发掘。从2002年底以来，通过跨4个的沙漠考古，共计发掘墓葬167座，出土珍贵文物数以千计。发现罕见的具有祭祀功能的泥壳木棺墓、墓地规格最高的木房式墓葬、成排布列的“木尸”墓。部分墓葬尸体、服饰、随葬品保存较好，采集30多具古尸标本，出土数以千计的珍贵文物。被评为2004全国十大考古新发现。16金涂工艺

唐代称鎏金为金涂工艺。金等贵金属可以溶于水银形成膏泥状的金汞合金，这种合金与器物表面具有较强的附着力。因而利用较少的金属就可以得到较为牢固且色泽良立的镀金表面，同时可以控制表层的厚度。我国的鎏金工艺起源于春秋中晚期。17酋邦

第四篇：新编国际贸易实务(第二版)练习题答案

第一章

商品的品名、品质、数量和包装

一、单项选择 1.D 2.A 3.A 4.B 5.B 6.B 7.A 8.A 9.A 10.D

二、多项选择题

1.ABCD 2.AB 3.BC 4.CD 5.ABC 6.ABCD 7.ABD 8.BC 9.ACD 10.BD

三、名词解释题（如系英文，先译成中文，然后就其含义作解释）

1.对等样品：当买卖双方采用凭样成交时，卖方为了减少交货时的风险可根据买方提供的 样品，加工复制出一个类似的商品交买方确认，这种经确认后的样品，称为对等样品，也 有的称其

为确认样品或回样。

2.FAQ：是 Far Average Quality 的简称，它表示一定时期内某地出口货物的平均品质水平，习称“良好平均品质”，一般是指中等货或大路货而言。在国际货物贸易中，某些品质变化较 大而难以规定统一标准的农副产品，往往用此术语来表示其品质。在我国出口农副产品时，除用 FAQ 这一术语来表示其品质外，同时还在合同中约定具体规格。

3.理论重量：是指某些商品的规格和尺寸比较固定，重量大致相等，只要根据张数或件数 即可推算出商品重量的方法。

四、简答题

1.在买卖合同中规定商品名称具有重要的法律意义和实践意义。因为，商品名称是说明商 品的一个主要组成部分，也是买卖双方交接货物的一项基本依据。可见，品名条款是合同中 的一项主要条款。在规定品名条款时，应当注意下列事项：（1）条款内容应明确、具体。（2）根据需要和可能作出实事求是的规定。（3）尽可能使用国际上通用的名称。（4）合理选择有 利于降低费用和方便进出口的名称。

2.商品的品质是指商品的内在质量和外观形态的综合。例如，商品的化学成分、物理和机 械性能、生物特征、造型、结构、色、香、味以及技术指标等等，均可分别用来表示某一商 品的质量。广义上的商品品质，除包括上述内在特征外，还包括颜色、光泽、透明度、款式、花色等外在因素。

由于国际贸易中的商品种类繁多，特点各异，故表示品质的方法也多种多样，归纳起来，可 分为两大类：一类是以实物表示商品品质，包括看货买卖和凭样成交，在凭样品成交中，可 以采用以卖方样品为准，或以买方样品为准，也可以凭对等样品即确认样品买卖。另一类是 以文字说明表示商品品质，其中包括凭规格、等级、标准、说明书、商标、牌号和产地名称 等成交。

五、案例分析题

1.责任不在卖方，因为商品名称并不能作为交货品质的条款。本案中货物品质是凭样品交 货，所以只要与样品一致，就履行了合同。

2.我出口公司的作法可行，因为对于农产品合同未作特殊规定的都是“以毛作净”，按毛重 计算重量。

第二章 国际贸易术语

一、单项选择 2.A 3.C 4.B 5.C 6.B

二、多项选择

1.ABCE 2.ABCD 3.ACE 4.ABCD 5.BCE 6.BE 7.BD 8.ABC 9.ABCD

三、判断题（正确的在括号内划上“√”，错误的在括号内划上“×”）

1.√ 2.√ 3.√ 4.× 5.√ 6.√

四、案例分析题

1.（1）根据《国际贸易术语解释通则》的规定，贸易术语可以由合同约定变更。因此，合 同约定的效力优先于贸易术语的一般规则规定。本案中，合同约定为特殊约定，优先于贸易 术语的效力，应当按照约定处理，申诉人违反了约定。（2）本案被诉人的要求是合理合法的。因为申诉人已经保证不转售，而事后有转售的事实，明显违反了保证的约定，被诉人提出提 供保函或改为 CFR 或 CIF 条件并不增加太多负担，没有违反法律规定，是合理合法的。2.在货物加上标志、或以装运单据、或以向买方发出通知或其他方式，将货物清楚地确定 在合同项下之前，风险不能转移给买方。而本案中的 A 公司并未将货物特定化，5000 吨中 到底哪 3000 吨卖给 B 公司不能确定，因此风险不应由 B 公司承担。

3.按照国际贸易有关法律与惯例，装运期是买卖合同的主要条件，按 FOB 条件成交，买方 有义务按约定期限派船到约定的装运港接运货物，买方没有及时派船接货，实属违约行为，为此，卖方有权以此为由撤销合同并要求赔偿损失。

4.本案中卖方应承担赔偿责任，他引用国际贸易惯例，以货物越过船舷风险已转移给买方 为由而拒绝赔偿是没有道理的。具体理由是，虽然货物品质发生变化，导致买方损失的情况 是发生在运输途中，即越过船舷之后，但损失是由于包装不良造成的，这就是说明致损的原

因是在装船前已经存在了，因此，货物发生损失已带有必然性。这属于卖方履约这的过失，应构成违约。而国际贸易惯例对 FOB 的风险转移的解释，如果途中由于突然发生的意外事 件导致货物的损失，由买方承担。本案所说的情况不属于惯例规定的范围，所以卖方拒绝赔

偿是没有道理的。

五、计算题（要求列出计算公式和计算过程）

CFR＝FOB＋运费 ＝1950＋70 =2020（美元）

六、操作题

1.贸易术语使用不正确。CIFC2 与净价相矛盾；CIF 后应接目的港而非国家。

2.（1）不准确。应注明计价货币

（2）不准确。CFR 术语后应注明目的港名称。

（3）不准确。计价单位应标明公吨或长吨、短吨；FOB 术语后应注明装运港名称。

（4）不准确。“净价”与“含佣金”矛盾，应去掉一个。

（5）不准确。缺少计价单位；CIF 后应加目的港名称。

（6）不准确。CFR 只适用于水上运输，其后应加目的港，维也纳为内陆城市。

第三章

国际贸易货物运输

一、单项选择

1.C 2.B 3.D 4.A 5.C 6.A

二、名词解释题（如系英文，先译成中文，然后就其含义作解释）1.班轮运输：班轮运输又称定期船运输，简称班轮(Liner)，是指船舶在固定航线上和固定 港口之间按事先公布的船期表和运费率往返航行，从事客货运输业务的一种运输方式。班轮 运输比较适合于运输小批量的货物。

2.国际多式联运：“国际多式联运”是指按照多式联运合同，以至少两种不同的运输方式，由多式联运经营人将货物从一国境内接管货物的地点运至另一国境内指定交付货物的地点。3.多式联运经营人：“多式联运经营人”是指其本人或通过其代其行事的他人订立多式联运 合同的任何人，他是委托人，而不是发货人的代理人和参加多式联运的承运人的代理人或代 表他们行事，他承担履行合同的责任。

4.大陆桥运输：大陆桥运输是指以铁路为主体，以集装箱为媒介，海运、公路、航空、河

运、管道等多种运输方式相结合，横跨洲际大陆，实行海陆衔接，“一票到底”的国际联运。大陆桥运输一般都以集装箱为媒介。

5.美国 OCP 运输条款：OCP 是“内陆公共地区”。意思是：根据美国费律规定，以美国西部 九个州为界，也就是以洛基山脉为界，其以东地区均为内陆地区范围，这个范围很广泛，约 占美国全国 2/3 的地区。按 OCP 运输条款规定，凡是经过美国西海岸港口转往上述内陆地 区的货物，可享受比一般直达西海岸口岸优惠的内陆运输费率，一般低 3%到 5%。而凡从 美国内陆地区启运经西海岸港口装船出口的货物同样可按 OCP 条款办理。同时，按 OCP 条 款，还可享受比一般正常运输要低的优惠海运运费，每吨低 3 至5 美元来分。

三、计算题（要求列出计算公式和计算过程）

1.运费=计费标准×基本运费×商品重量×（1+附加费率总和）=0.2×0.5×1.2×280×100×（1+30%+10%）=4704 美元

2.体积/毛重=0.2×0.3×0.4 / 0.025 =0.96＜1 重货

则按重量吨计算运费

F = 144 × 0.025 ×1500= 5400 美元 3.体积/毛重=0.5×0.3×0.2 / 0.055 =0.03/0.055 0.55＜1 重货

则按重量吨计算运费

基本运费 = 100 × 0.055 ×100=550 总运费=550×（1+30%+10%）=770 美元

四、简答题:

1.（1）班轮一般都按固定的船期表进行航行，沿途停靠若干固定的港口，按照相对固定的 运费率收取运费。（2）船方负责货物的配载和装卸，装卸费包括在运费中，货方不再另付装 卸费，班轮公司和托运人双方不计滞期费和速遣费。因而，班轮运费较租船运输的费用要高。（3）班轮公司和货主双方的权利、义务和责任和豁免均以班轮公司签发的提单条款为依据。（4）班轮承运货物的品种、数量和责任豁免比较灵活，货运质量较有保证，而且班轮通常 在码头仓库交接货物，故为货方提供了较为便利的条件。

2.（1）有一个国际多式联运合同，合同中明确规定多式联运经营人和托运人之间的权利、义务、责任和豁免。（2）使用一份包括全程的多式联运单据，并由多式联运经营人对全程运 输负总的责任。（3）是单一的运费费率，其中包括全程各段运杂费的总和、经营管理的费用 和合理的利润。必须使用包括全程的运输单据，即多式联运单据。（4）必须是国际间两种或 两种以上的不同的运输方式的连贯运输。（5）运程必须跨越两个或两个以上的国家。

五、判断题（正确的在括号内划上“√”，错误的在括号内划上“×”）

1.×

2.× 3.×

4.√ 5.√

六、案例分析题

1.日本商人这样做的目的是想将运费转嫁由我方承担。我方可采取以下两种做法以确保我 方的利益不受损害：①要求日本商人修改信用证，将“运费已付”改为“运费到付”；②要求日

本商人在装船前将从中国口岸到悉尼的运费支付给我方，然后在此基础上同意在提单上标明 “运费已付”字样。

2.银行有权拒绝收单据和拒绝付款，受益人也不能以不可抗力为由要求银行凭单付款。因 为第一按照惯例，一个限量分批交货的信用证，如果其中任何一批未按时按量装运，则本批 以及以后各批信用证均告失效。本例中第四批货物未按时装运，因而导致该批及其以后各批 交货的信用证均告失效。因此银行由拒绝收单和拒绝付款的权利。第二，根据《公约》有关 规定合同一方当事人因不可抗力而不能履行合同，该当事人可免除违约的责任。但是，这些 规定不能适用于信用证交易。因为信用证一经开立，其成为合同之外的独立文件，银行不受 合同约束。因此，本例的受益人引用不可抗力而要求银行付款，银行是不受其约束的。

第四章 国际货物运输保险

一、单项选择 1 B

2A

3C 4C 5B 6C

二、多项选择1ACD 2CE 3ABD 4 ABCE 5 AB

三、判断题（正确的在括号内划上“√”，错误的在括号内划上“×”）1×2√3×4×5√6√ 7.× 8.× 9.√ 10.× 11.× 12.× 13×14×15×16√17×

四、名词解释题（如系英文，先译成中文，然后就其含义作解释）

1.共同海损：共同海损是指船舶在航程中遇到困难时，船方为了维护船舶的共同安全或使航 程继续完成，有意识地并且合理地做出特殊牺牲或支付的特殊费用。

2.预约保险：为简化投保手续和避免漏保，保险公司一般采用预约保险的做法，即被保险人（投保人）和保险人就保险标的物的范围、险别、责任、费率以及赔款处理等条款签订长期 性的保险合同。投保人在获悉每批货物起运时，应将船名、开船日期及航线、货物品名及数 量、保险金额等内容，书面定期通知保险公司。保险公司对属于预约保险合同范围内的商品，一经起运，即自动承担保险责任。

五、案例分析题

1.（1）属单独海损，应由受损方承担损失。途中烧毁的化肥属于单独海损，依 CFR 术语，风险由 A 公司即买方承担；而 A 公司投保了水渍险，其赔偿范围包含单独海损，因此由保 险公司承担。（2）属共同海损，应由 A 公司与船公司分别承担。因船舶和货物遭到了共同

危险，船长为了共同安全，有意而合理地造成了化肥湿毁。（3）可以追偿损失。因为承运人 延迟装船，又倒签提单，须对延迟交付负责。

2.由于载货船舶确实处在搁浅状态，为了维护船、货等方面的共同安全，船长有意采取使 船、货转危为安的合理措施，而造成非常性质的损失和额外增加的费用，这些损失与费用应 按共同海损处理。

3.（1）可向保险人或承运人索赔。根据保险合同，在保险人承保期间和责任范围内，保险 人应承担赔付责任；根据运输合同，承运人应提供“适载”的集装箱运输工具，由于集装箱运 输工具存在问题，承运人应承担赔偿责任，也可以向货代公司索赔，货主与货代之间有着委 托代理关系。（2）由于承运人没有提供“适载”的集装箱运输工具，而货代在提取空箱时没有

履行其义务，即检查箱子的义务，并且在目的港拆箱时异味还很浓，因此，承运人和货代应 按各自过失比例承担赔偿责任。

六、计算题（要求列出计算公式和计算过程）

1.某公司出口货物一批，报价为每公吨 200 美元 CFR 纽约，现客户要求改报 CIF 价，加一 成投保一切险和战争险，一切险率为 1%，战争险率为 0.3%。试计算在不影响我外汇净收入 前提下的 CIF 报价。

答案：CIF＝CFR÷[1－（1＋加成率）×保险费率]

＝200÷[1－（1＋10%）×1%＋0.3%] ＝202.49（美元）

2.某外贸公司按 CIF 价格条件出口一批冷冻食品，合同总金额为 10000 美元，加一成投保平安险、短量险，保险费率分别为 0.8%和 0.2%，问保险金额和保险费各为多少？

答案：保险金额＝CIF×（1＋投保加成率）

＝USD10000×（1＋10%）＝USD11000 保险费＝保险金额×保险费率 ＝USD11000×（0.8%＋0.2%）＝USD88＋USD22 ＝USD110 3.一批 500 箱的出口货物，保险金额为 50000 美元，运输途中受损，只能按八折出售，当时 的完好价值为 60000 美元，保险公司应赔付款为多少？

答案：赔偿金额＝保险金额×（货物完好价值－受损后价值）÷货物完好价值

＝50000×（60000－60000×80%）÷60000 ＝10000（美元）

4.某公司出口商品报价每公吨 900 美元 CFR 伦敦，外商要求改报 CIF 价，并按 CIF 价的 110% 投保水渍险和战争险，保险总费率为 1.2%，问 CIF 价应当多少？

答案：CIF＝CFR/（1－投保加成×保险费率）＝900、（1－1.1×1.2%）＝912（美元）第五章国际贸易支付工具练习一

填空

1．货币，票据，汇票，本票，支票，汇票 2.银行，银行 3.不，内容，不，不，汇票，本票，本，汇 4.见票后 XX 天付款，出票后 XX 天付款，提单日后 XX 天付款，指定日期付款

二、单项选择 1.B 2.B 3.C 4.B 5.A

三、名词解释题（如系英文，先译成中文，然后就其含义作解释）

1.汇票（Bill of Exchange，draft）：汇票是一个人向另，一个人签发的一张无象件书面支付 命令。要求接受命令的人见票或在将来可以肯定的某一日期，支付一定的金额给收款人或其 指定的人或持票人。

2.本票（Promissory Note）：本票是指出票人对受款人开立的一张无条件支付一定金额的书 面承诺。

3.支票（Check）：支票是银行储户对银行开立的无条件支付一定金额的书面命令。

四、判断题（正确的在括号内划上“√”，错误的在括号内划上“×”）

1.×

2.× 3.×

4.√ 5.× 6.×

7.× 8.×

9.× 10.×

五、对应选择题

A3

b4

c1

d2

六、简答题

1.汇票从不同的角度可以分为：

（1）按有无随附单据，分为光票和跟单汇票；（2）按付款时间不同，可分为即期汇票和远期汇票；（3）按出票人不同，分为银行汇票和商业汇票；（4）按汇票承兑人不同，分为商业承兑汇票和银行承兑汇票。

2.汇票、本票和支票的主要区别在于

汇票 本票 支票 当事人数 三人：出票人付款人收款人 二人：出票人收款三人：出票人付款人收款

人 人

出票人和付款人关不必先有资金关系 无所谓资金关系 先有资金关系 系

主债务人 承兑前：出票人 出票人 出票人

承兑后：承兑人

出票人担保责任 付款

承兑 自付款 付款 有无到期日记载 有 有 无（即期）付款人 承兑人（单位或银行）出票人（单位或银银行

行

有无副本 有 无 无 票据行为 出票

提示承兑

付款

出票

付款

保证 出票

提示

保证

化纤制度

无

无

有 第六章 商业信用证

一、名词解释题（如系英文，先译成中文，然后就其含义作解释）

1.跟单信用证：跟单信用证（Documeatary Credit）：是指开证行凭跟单汇票或仅凭信用证中

规定的单据即行付款的信用证。

2．不可撤销信用证：不可撤销信用证（Irrevocable L/C）：是指信用证一经开出，在有效期 内未经受益人及有关当事人的同意，开证行不得单方面修改或撤销的信用证。

3．可撤销信用证：可撤销信用证（Revocable L/C）：是指开证行对所开出的信用证，不必

征得受益人的同意有权随时撤销戒修改的信用证。

4．即期信用证：即期信用证（Sight L/C）：是指开证行或议付行收到符合信用证条款的即

期跟单汇票或装运单据，立即履行付款义务的信用证。

二、单项选择 1．B 2．B 3．A 4．B 5．B

三、多项选择题

1.BC 2.A C D 3.C D 4.A C D 5.B C D 6.A B C D

四、判断题（正确的在括号内划上“√”，错误的在括号内划上“×”）

1．× 2．×

3．× 4．√ 5．×

6．×

五、案例分析题

1．进口商可以上述各点拒付。因为信用证是一种银行信用，银行对单据实行严格符合原则，即出口商提交的单据只有做到“单单相符，单证相符”才能得到付款，因此，本案中由于出口 商所提交的单据存在多处不符点：（1）包装单由包装公司，而不是出口商出具；（2）提单

上指示的卸货港大连与信用证上规定的青岛港不符；（3）如信用证中规定发票和装箱单应 单独制作，而实际是二者合一明显与信用证规定不符；（4）提单上的被通知人不符合信用 证中的规定；（5）提单上的重量与装箱单的记载不符。故可以判定该信用证下的单证和单 据之间有许多不符之处，进口商是可以据此拒付。

2．（1）因为信用证是银行信用，是自足的文件，与合同无关。因此，卖方所提交的单据只 需“单单相符，单证相符”即可结汇，而与合同相符否无关。我方提单中的装船日期在信用证

中规定的装运期中，故我方单证是相符的，故可以顺利结汇。（2）由于我方违反了合同中

有关装运期的规定，故对方提出索赔要求是合理的，但对方的索赔金额是以国际惯例为依据 提出的，而国际惯例本身不是法律，而是人们在长期的贸易实践中形成的习惯做法，对交易 双方并无约束性，因此，对对方的索赔金额我方可以讨价还价。

六、操作题 答案：

（1）L/C 的主要当事人为： 开证申请人：Ban Thong Co.Ltd.开证行：汇丰银行

通知行：北京中国银行 付款行：汇丰银行

受益人：中国达远进出口公司

（2）L/C 的种类为：远期、不可撤销、跟单信用证（3）本信用证的错误在于：

①受益人应为中国达远进出口公司，不为贵行。

②总金额与单价金额不符，按单价计算总金额应为 8.5×5000＝42500（美元）。

③要求单据难以办到，CFR 条件成交，应由买方办理保险，支付保费，要求卖方提供 保单是不合理的。④装船日期与交单日期间隔太短，卖方难以在这期间制单结汇。

第七章 其他支付方式

一、单项选择 1C 2A 3B 4A 5B 6A 7C 8D 9B 10A

二、多项选择题 1BCD 2CD 3ABD 4ACD 5ABCD 6ABCD 7ABC 8BCD 9 BCD 10 ABC

三、判断题（正确的在括号内划上“√”，错误的在括号内划上“×”）

1.× 2.× 3.√ 4.× 5.× 6.√ 7.× 8.× 9.× 10.√

四、名词解释题（如系英文，先译成中文，然后就其含义作解释）1.托收：托收是指债权人出具汇票，委托银行向债务人收取货款的一种支付方式。2.D/P·T/R：D/P·T/R 即“Documents against payment·trust receipt”，通常称为“付款交单凭信托

收据借单”。这是指出口人在办理托收申请时指示银行允许进口人在承兑汇票后可以凭信托 收据先行借单提货，日后进口人如到期不能付款时，则于银行无关，一切风险概由出口人自 己承担。

五、案例分析题

责任应由代收行承担。因为，在 D/P 60 天结算方式下，代收行的交单应以付款人的付款为 条件。而本案中，代收行在付款期限未到，买方向其出具信托收据（即 T/R）的情况下将

提货单据借给提货人提货，此行为的风险应由代收行承担。

第八章 进出口商品的价格与核算

一、单项选择 1A 2 B 3A

二、多项选择 1 BD 2 BC

三、判断题（正确的在括号内划上“√”，错误的在括号内划上“×”）

1.× 2.√ 3.× 4.√ 5.√ 6.√ 7.× 8.×

9.√

四、名词解释题（如系英文，先译成中文，然后就其含义作解释）

直接标价法：直接标价法：又称应付标价法。直接标价法是用一定单位的外币作为基础货币，折合本币数来表示的一种标价法。世界上大多数国家目前都使用这一标价法。我国人民币外 汇牌价也采用直接标价法。

五、案例分析题

（1）此计价法对于德国进口商来说是本币计价法，对于我国某公司来说不是本币计价法。（2）此计价法对德国进口商有利，因为对于德国进口商来说是本币计价法，不存在外汇风 险。（3）出口商的最终收益比以前少了，因为在出口商结汇时欧元汇率下浮了。出口结汇实 际收入为：600×8.0890＝4853.40（元）。而按交易达成时的汇率为 EUR1＝CNY8.0980，应 得 600×8.0980＝4858.80（元）。所以，出口机床每台少收 5.4 元。

六、计算题（要求列出计算公式和计算过程）

1.（1）根据出口商品本币折算外币应用买入价的基本道理，计算如下： 设出口商品应报美元价为 X：

1:7.7890＝X:5000000

X＝5000000÷7.7890 ＝641930.92（美元）

所以，香港出口商应报出口商品共计 641930.92 美元。（2）如果出口商不用买入价，而用卖出价对外报价，则计算如下： 1:7.7910＝X:5000000

X＝5000000÷7.7910 ＝641766.14（美元）

所以，如果出口商不用买入价，而用卖出价对外报价，则报 641766.14 美元，此报价比用买 入价折算损失 164.78 美元。

2.此题可以用两种方法进行解答。

方法一：将美元报价按 3 个月远期折成瑞士法郎，然后与原瑞士法郎报价进行比较，其计算 结果为：78×1.9800＝154.44（瑞士法郎）

根据计算结果，可以看出：将美元报价折成瑞士法郎后，其价格大于原瑞士法郎报价。所以，接受原瑞士法郎报价比较合适。

方法二：将瑞士法郎报价按 3 个月远期折成美元价，然后与原美元报价进行比较，其计算结 果为：150÷1.9800＝75.76（美元）

根据计算结果，可以看出：将瑞士法郎报价折成美元后，其价格小于原美元报价。所以，接 受原瑞士法郎报价比较合适。

3.出口销售总收入＝14×2000×8.26＝231280（人民币元）出口运费总支出＝1.22×2000×8.26＝20154.40（人民币元）

出口保险费总支出＝14×110%×1%×2000×8.26＝2544.08（人民币元）购货总成本＝96×2000＝192000（人民币元）

出口退税总收入＝[（96×2000）÷（1＋17%）] ×9%＝14769.23（人民币元）国内总费用＝3.20×2000＝6400（人民币元）

总利润＝231280－20154.40－2544.08－192000＋14769.23－6400＝24950.75（人民币元）

总利润率＝24950.75÷231280×100%＝10.79%

答：该出口商品的总利润为24950.75人民币元，总利润率为 10.79%。4.换汇成本＝出口总成本÷出口销售外汇净收入

国内费用＝100×1000×15%＋17×1000＝32000（人民币元）出口退税＝[（1000×100）÷（1＋17%）] ×9%＝7692.31（人民币元）出口销售外汇净收入＝（19.00－1.2）×1000＝17800（美元）换汇成本＝（1000×100＋32000－7692.31）÷17800＝6.98（人民币元/美元）答：该商品的换汇成本为 6.98 人民币/美元。

5.CIF＝含佣价×（1－佣金率）＝10×（1－3%）＝9.7（美元）

CFR＝CIF×[1－（1＋投保加成率）×保险费率] ＝9.7×（1－1.1×0.7%）＝9.63（美元）

CFR3%＝CFR/（1－佣金率）＝9.6/（1－3%）＝9.90（美元）

应付佣金＝含佣价×佣金率×总重量＝9.90×3%×20000＝5940（美元）答：我方应报价每公斤 9.90 美元 CFR3%伦敦。若以此成交，我方应付佣金为 5940 美元。6.（1）该出口企业为支付佣金所需人民币为：450×2%×500×6.8015＝30606.75（人民币元）（2）该出口企业的外汇净收入为：450×[（1－2%）－29] ×500＝206000（美元）

第九章 商业信用证及其单据审核

一、单项选择 1.A 2.D 3.A 4.B 5.C

二、多项选择 1.BD 2.ABC 3.BCD 4.ABCD.5.ABC 6.ABC 7.ABCD 8.CD 9.BCD 10.AB

三、判断题（正确的在括号内划上“√”，错误的在括号内划上“×”）

1.× 2.× 3.√ 4.× 5.√ 6.√ 7.√ 8.× 9.× 10.√

四、简答题

1.银行有权拒付。因为虽然 UCP500 对货物数量有５％增减幅度的规定，但是信用证的数 量是按包装单位或以个数计数时，此增减幅度不适用。

2.银行有权拒付。因为根据 UCP500 的规定，虽然信用证的有效期为 8 月 31 日，但是提交 单据的日期不得迟于货物装运后的 21 天，在本案中，只要在不迟于 8 月 26 日提交单据都是可以的。

第十章 报关实务与商品检验

一、单项选择 1D 2.C 3.B 4.D 5.C 6.A7.C 8.D 9.C 10.C 11.C

二、多项选择

1.ABCD 2.AB 3.AB 4.ABCD 5.ABC 6.CD 7.ABCD 8.BC 9.ABCD 10.ABD11.ABCD

三、判断题（正确的在括号内划上“√”，错误的在括号内划上“×”）

1.√ 2.√3.×4.5.√6.× 7.× 8.√ 9.√ 10.× 11.√ 12.×√13.×14.√15.×16.×17.√ 18.× 四 操作题（1）C(2)ABC(3)ABC 2.（1）A；（2）B，C，D；（3）C 第十一章出口合同的商定与履行

一 单项选择 1 A 2 D 3B 4B 5 A 6 A 7 B 8C 9A 10A 11A 12A 13B 14C 15A 16D 二多项选择 1.ABCD 2.ABD 3.ABCD 4.ABCD 5.CD 6.ABC 7.BCD

三、判断题（正确的在括号内划上“√”，错误的在括号内划上“×”）

1.× 2.×

3.√ 4.√ 5.× 6.√ 7.√ 8.×

四、简答题

1.报价是应遵循的原则是：（1）掌握行情；（2）要规定一个最低可接纳的标准；（3）报价时 留有一定的虚头。

2.先报价的好处是：进行谈判一般希望谈判尽可能按我方意图的轨道来执行，首先就要以实 际的步骤来树立我方在谈判中的影响。如果先报价就为此迈出了一步，为以后的讨价还价树 立了界碑，实际上等于为谈判划定了一个框架或基准线，最终谈判将在此范围内达成。先报 价对谈判的影响较大。先报价的弊端：对方了解到我方的报价后可以对他们原有的想法做出 最后的调整，获得他们本来得不到的好处。

五、案例分析题

1.甲的 5 月 1 日电属于发盘。因为甲的函电是向乙这一特定人发出的，具备合同主要条款，内容十分确定完整，而且甲在函电中表明了订立合同的愿望。

乙于 5 月 3 日发出的函电属向甲方做出的邀请发盘。

甲于 5 月 4 日的函电属于向乙做出的再发盘，原因同 5 月 1 日函电，即符合发盘条件。乙于 5 月 10 日的函电属还盘行为，因为他更改了部分主要贸易条件。甲的 5 月 21 日的函电属于逾期接受，即无效接受。因为他的接受表示是在发盘规定的有效期之后做出的。

2.在此情况下，A 有权向 C 追回货物。因为 A 与 C 之间的合同关系是在违背了真实意愿的 基础上确立的，不构成有效合同，故 A 可以向 C 追回货物。(1)我国与法国均为《联合国国际货物销售合同公约》缔约国，双方对此均未排除或保留，故本案使用《公约》。(2)、按《公约》规定，如传递正常能及时送达发盘人的情况下，寄发的逾期接受仍具有接 受

效力，除非发盘人毫不迟延地用口头或书面通知被发盘人：他认为他地发盘已经失效。据 此，我方在接到该项逾期接受，立即回电拒绝，应认为合同未达成。但如我方在接电后未予 拒绝，则应认为合同有效成立。第十二章 进口交易的商订和履行

一、单项选择A

2.D 3.B 4.B 5.C 6.B 7.A 8.D 9.C 10.B

二、多项选择 1.ABCD 2.ABCD 3.ABCD 4.ABCD 5.BCD

三、判断题（正确的在括号内划上“√”，错误的在括号内划上“×”）

1.×

2.√ 3.×

4.× 5.× 6.× 7.× 8.√ 9.√ 10.√

四、简答题

1.发盘是以达成交易为目的，由一方当事人向另一方当事人提出某一商品的各项交易条件。

发盘必须具备以下条件：（1）向一个或一个以上的特定人发出；（2）有明确的订约意 图；（3）交易条件完整、明确、无保留。接受是受盘人无条件同意发盘人在发盘中提出 的交易条件，并愿意按这些交易条件与对方达成交易的意思表示。接受必须具备以下条 件：（1）由发盘指定的特定人做出；（2）接受必须表示出来；（3）接受必须在发盘规 定的有效期内送达到发盘人；（4）接受必须是无条件的。

2.这句话表述不正确。在交易磋商过程中，除了询盘对询盘人没有约束力外，其他各环节，包括发盘、还盘与接受对有关当事人均具有法律约束力。

3.区分一项答复是还盘还是接受，最重要的是要判断有关答复是否符合接受的有关要素，只要缺少一项要素，或某一项要素不完整即构成还盘。其中，最容易混淆的是答复中对 发盘的内容作了添加，此时，应当要区分该种添加是否是实质性的，如果是实质性添加 即为还盘。

4.发盘遇下列情况失效：（1）超过发盘规定的有效期；（2）发盘遭到拒绝或还盘；（3）

发盘被发盘人撤回或撤销；（4）遭遇不可抗力；（5）当事人丧失行为能力。5.遇到逾期接受，原发盘人可以向受盘人表示接受该项逾期接受，与其达成交易；如果，原发盘人不愿意与其达成交易，则应当毫不延迟地向对方表示该项接受已经超过有效期，合同不成立。

6.判断对有关接受添加内容的，根据联合国《国际货物销售合同公约》的解释，有关对货

物的价格、付款、货物的质量和数量、交货地点和时间、一方当事人对另一方当事人的 赔偿责任以及争端解决等内容的添加，均视为实质性添加。当然，有关当事人就上述内 容的添加仅仅是一种愿望，则并不视为实质性添加或更改。

7.书面合同的形式各异，有销售（购货）确认书、销售（购货）合同、订单等。虽然，签

订书面合同并不是合同成立的要件，但是在实践中，签订书面合同仍然具有十分重要的 意义：（1）它是合同成立的重要证据；（2）它是在特定情况下合同生效的条件；（3）它是合同履行的重要依据。

8.合同是否成立取决于双方已经商谈并达成一致的交易条件是否完整、确定。一项合同的成立至少应当明确商品的名称、品质和数量，以及商品的价格；至于其他交易条件可以 参考双方当时以往的交易习惯、往来函电，以及有关国际惯例等情况。

五、案例分析题

1、答：可以。该发盘可以撤回。其根据有：(1)根据《联合国国际货物销售合同公约》的规定，一项发价，即使是不可撤销的发价，亦 可以撤回，只要撤回通知于发价送达被发盘人之前或同时送达被发价人即可。（2）中、法均为《公约》缔约国，适用《公约》。

（3）上述发盘就是属于《公约》规定的“不可撤销的发价”中的一种，只要它尚未送达被发

价人之前，是可以撤回的，3 月 1 日的特快专递件，3 月 2 日不可能送达巴黎公司，故 3 月2日发出的电传撤回通知能早于该发价到达被发价人。、双方合同不成立。原因是乙方在电复中更改了装运时间，属于实质性更改。因此，乙方的电复属于还盘。

3、合同不成立。原因是原发盘在乙方要求降价 3%时，已经使得原发盘失效。因此，乙方

此时再表示无条件接受已经失去意义，除非原发盘人对一方此时的接受予以确认。

第十三章

索赔、不可抗力与仲裁

一、单项选择 1.C2 C 3C 4 A 5B 6D 7A 8D 9A 10C

二、多项选择题 1ABCD 2ABC 3ABCD 4ABCD 5AC 6ABCD 7BD 8ABCD 9BC 10 ABCD

三、名词解释题（如系英文，先译成中文，然后就其含义作解释）

1.违约：是指签订合同当事人的一方或双方的过错造成不能履行或不能完全履行合同的行 为。

2.不可抗力：是由自然原因和社会原因引起的，当事人在订立合同时无法预见、无法预防、无法避免和无法控制的事件。

3.不可抗力条款：是指在合同中订明如当事人一方因不可抗力事件不能履行合同的全部或 部分义务的，免除其履行合同的责任，不能按期履约的，可以免除其延期履行的责任。另一 方不得对此要求损害赔偿的免责条款。

四、简答题

1.（1）注意索赔期限的掌握。提出索赔时，一定要特别注意索赔规定的期限如发现问题及

时提出索赔，否则，过期提出索赔，对方可不予受理。如估计在索赔期内不能及时提出，则 应在原约定的期限内，向对方要求延长期限或声明保留索赔权。（2）注意提交有关文件。提 出索赔时，必须提交各种有效文件，这些文件除装船及议付所需之有关文件外，如品质证明 书、保险单、提单及报关证明书等，还要提供下列文件；索赔函（Claim Letter）索赔细目 表（Statement of Claim）鉴定报告书（Survey Report）。（3）处理索赔时要坚持实事求是原 则。（4）灵活选择解决争议的方法，正确利用国际惯例及有关法律。2.对于不可抗力事件的性质和范围，通常可以通过以下三种不同方法加以规定。（1）概括规 定。在合同中不具体规定哪些事件属于不可抗力事件，而只是笼统地规定：“由于公认的不 可抗力原因，致使卖方不能交货或延期交货，卖方不负责任”；或“由于不可抗力事件使合同 不能履行，发生事件的一方可据此免除责任”。应当指出的是，采用概括规定的方法对不可 抗力事件进行界定时，由于含义模糊、解释的伸缩性大，仍然容易引起争议，在实际业务中 不宜采用。（2）具体规定。在合同中详列不可抗力事件。采用这种一一列举的办法，虽然明 确具体，但是文字繁琐，且可能出现遗漏的情况，如果发生未列入其中的不可抗力事件，则 无法保护因该不可抗力事件而违约的交易方的合法权益。因此，具体规定法也不是最好的办 法。（3）综合规定。在合同条款中不仅列明经常发生的不可抗力事件（如战争、洪水、地震、火灾等），而且同时加上“以及双方同意的其他不可抗力事件”的文句。例如在订购成套设备 的进口合同中规定：“由于战争、地震、严重的风灾、雪灾、水灾、火灾以及双方同意的其 他人力不可抗拒事故，致使任何一方不能履行合同时，遇有上述不可抗力事故的一方，应立 即将影响履行合同的不可抗力事故的情况以电报通知对方，并应在 15 天内，以航空挂号信 提供事故的详细情况及影响合同履行的程度的证明文件。此项文件如由卖方提出时，应由发 生不可抗力事故地区的商会出具；如由买方提出时，应由中国国际贸易促进委员会出具。” 采用综合规定的办法界定不可抗力事件，既具体明确，有保持了一定灵活性，是一种可取的 办法。在我国的进出口合同中，一般都采用这种规定办法。

援引不可抗力条款的注意事项：

（1）任何一方在遭受到不可抗力事故后，应立即按照合同规定通知对方，并提供有关机构 的证明。出证机构如合同未予规定，在我国可由中国国际贸易促进委员会出证，在国外一般 由当地的商会或合法的公证机构出证。（2）一方接到不可抗力事故通知和证明后，应及时

研究所发生的事故是否属于不可抗力条款所包括的范围。如合同中已经列举了事故的种类，但发生的事故下属列举范围，一般就不能按不可抗力处理。如合同中附有“双方当事人所同 意的其他意外事故”规定的，则必须经买卖双方协商同意才能作为不可抗力事故处理。如一

方不同意即不能列入下可抗力事故。但不论同意与否，都应及时答复对方，不能沉默了之，以免被误认为“默认”。（3）对于不可抗力事故成立后，处理问题应按合同规定办理。如果 合同没有规定，买卖双方应本着实事求是的精神根据事故发生的原因和情况与对方协商决 定，是否解除合同或延迟履行合同。

五、案例分析题

（1）我方可以将传票退还给外国法院，指出其对该案件是没有管辖权的，将争议案件退交

北京仲裁庭截断。（2）本案例涉及仲裁协议问题所谓仲裁：是指交易双方达成书面协议，自 愿将他们之间的纠纷提交给一个双方同意的第三者进行裁判，第三者的裁决对双均有约束 力，仲裁协议有形式有：仲裁条款和提交仲裁的协议，仲裁协议的作用有：A 发生争议，只 以仲裁；B 排除法院对有关案件的管辖权；C 使仲裁机构取得对争议案件的管辖权。（3）结 合本案例，我方与外商的出口合同中明确有以双方自愿为基础的仲裁外商不但不愿遵守，且 在当地法院起诉，根据仲裁的作用外商的做法违背了仲裁协议，是无理论依据的，故我方可 以将传票退还给外国法院，指出其对该案件没有管辖权，坚持将该案件由北京仲裁庭裁断。

第十四章

国际贸易方式

一、单项选择1 A 2D 3D 4A 5A 6A 7B 8B 9A 10C

二、多项选择题 1 ABCD 2ACD 3ABC 4BC 5ABCD 6ABC 7ABCD 8ABC 9BC 10ABCD

三、名词解释题（如系英文，先译成中文，然后就其含义作解释）

1.包销：是指国际贸易中的卖方与国外包销人通过签订包销协议，给予其在一定时间、一 定地区范围内销售某一种或某一类货物的独家专营权利的贸易方式。2.招标：是指买方（招标人）为了以较低的价格或代价取得高质量的货物或劳务的供应，常常用招标（公开询盘）方式，根据若干供货者的投标书(发盘)，择取条件最合意者达成交 易的行为。

3.寄售：是指寄售人（委托人）先将寄售的货物运往国外寄售地，交给当地约定的代售人，由代售人根据寄售协议的条件和方法代为销售；货物售出后，所得贷款由代售人扣除佣金和 其他费用后，通过银行汇交寄售人的方式。

四、简答题

1.包销，是指经销商在协议规定的期限和地域内，对指定的商品享有独家专营权。独家代理 是指委托人授予代理人在规定期限和规定地区内经销指定商品的专营权。二者的主要区别是 包销协议明确了出口商与国外客户之间是买卖关系，经销商对经销的商品自垫资金、自担风 险和自负盈亏；而独家代理协议明确了委托人与代理人之间是委托代理关系，代理人根据推 销业绩享有收取佣金的权利，不承担交易是否成功的风险。

2.加工贸易的注意问题：考虑解决本地本企业的人员就业问题；要求外商提供国内紧缺或不 足的原材料，防止与国内同类原料争抢市场；必须考虑通过加工业务提高本企业产品的质量，增强企业实力；不承接对国家和人民造成不良影响或危害的加工业务；从事加工贸易的企业 应加强协作，切忌以压低加工费进行恶性竞争，造成彼此都不利的局面。

五、案例分析题

1.包销商无权提出退货索赔，因为经销协议明确规定了经销商与出口商之间的买卖关系，一 般在经销协议中都会明确规定经销商品的最低数量和金额。

2.拍卖行的拒绝是无道理的。一般来说，在拍卖业务中，拍卖后，对于用通常的检验手段即 可发现的货物缺陷，拍卖行是不负责任的，但对于一般查验手段不能发现的质量问题，拍卖 行还是允许买主提出索赔的。本案中，竞买得主在将竞得商品——精美瓷器通过公司所属商 行销售时，发现有部分瓷器有网纹，这些网纹在拍卖时，竞买者是无法用一般检验手段发现 的，因而，拍卖行不能拒绝理赔。

综合测试 1

一、单项选择 BBBAD

BBAAB

二、多项选择题 1ABCD 2ABCD 3AD 4ABC 5AB 6ABCD 7ABCD 8ABCD 9BD 10ABCD

三、判断题（正确的在括号内划上“√”，错误的在括号内划上“×”）

1.× 2.√ 3.× 4.√ 5.× 6.×

7.√ 8.√ 9.× 10.×

四、计算题（要求列出计算公式和计算过程）1.公量＝商品净重×（1＋标准回潮率）/（1＋实际回潮率）＝50×（1＋10%）/（1＋8%）＝50.93（公吨）

2.运费＝基本运费×集装箱数×（1＋各种附加费率）＝（3500＋150）×2×（1＋10%＋5%）＝8395（美元）

五、案例分析题

1.开征行拒绝有理。因为我方要求开征行拒付，实质为撤销信用证，不可撤消信用证未经有 关当事人同意不得撤销。开征行在单证相符时必须付款，不管货物是否与合同相符。有关品 质与合同不符，进口方应直接向出口方索赔。

2.如果该公司于 5 月 10 日交单，该公司可以按《UCP500》的规定，凭 4 月 29 日签发的提 单连同其他单据从银行取得货款。《UCP500》第 44 条规定：“如信用证的到期日及/或信用 证规定的交单期限，或第 43 条规定所适用的交单的最后一天，适逢接受单据的银行因第 17 条规定以外的原因而终止营业，则规定的到期日及/或装运后一定的限期内交单的最后一天，将顺延至该银行开业的第一个营业日。”本案中，信用证规定 5 月 10 日前交单，该公司备齐 单据于 5 月 8 日交单时，恰遇 5 月 8、9 日为银行非营业日，因而，根据《UCP500》的规定，该公司的交单时间将顺延至该银行开业的第一个营业日即 5 月 10 日。因此，该公司可凭 4 月 29 日签发的提单连同其他单据从银行取回货款。

3.（1）保险公司对该批货物不负责赔偿。因为根据“协会货物保险条款”，货物本身的内在 缺陷或特性所造成是损失或费用属于保险除外责任。

（2）进口商必须支付货款。CIF 是象征性交货术语，卖方不需要保证到货，只要单证相符、单单相符就必须付款。

综合测试 2

一、单项选择

1.B 2.B 3.A 4.C 5.B 6.B 7.D 8.A 9.B 10.A

二、多项选择题

1.BCD 2.ABC 3.BC 4.ABC 5.ABCD 6.CD 7.BCD 8.ABD 9.ABC 10.ABCD

三、判断题（正确的在括号内划上“√”，错误的在括号内划上“×”）

1.×

2.× 3.√ 4.× 5.× 6.√ 7.√ 8.√ 9.√ 10.×

四、计算题（要求列出计算公式和计算过程）1.投保金额＝CIF 总值×110% ＝50×1000×110% ＝55000（美元）

保险费＝投保金额×保险费率 ＝55000×（0.6%＋0.2%＋0.3%）＝605（美元）

2.（1）出口总成本＝进货成本＋出口前的一切费用＋出口前的一切税金

＝10000＋1500＋1000＋100 ＝12600（元人民币）

（2）出口商品换汇成本＝出口总成本÷出口销售外汇净收入 ＝（10000＋1500＋1000＋100）÷2000 ＝6.3（元人民币/美元）

（3）出口商品盈亏率＝（出口销售人民币净收入－出口总成本）÷出口总成本] ×100%

＝{[2000×6.87－（10000＋1500＋1000＋100）]÷（10000＋1500 ＋1000＋100）}×100%

＝9.05%

3.贴现后金额＝票面金额－{[票面金额×贴现率×（天数÷306）] ＋有关费用}

＝5000000－{[5000000×10%×（90÷306）] ＋150} ＝4874850（美元）

五、案例分析题

1.我方不应赔偿。因为本案中，B 公司两次来电，要求将货物数量增至 600 公吨，价格降至 230 美元/公吨，已构成还盘，还盘一经作出，原盘即告失效，合同没有成立。既然合同没有 成立，也就不涉及擅自撤约的问题。所以，我方不应赔偿对方的损失。

2.我方应按信用证证实书中的内容制作单据，以便能凭证结汇。简电通知书中的数量与信用 证证实书中的数量不符，其差异视具体情况处理：（1）若证实书中的数量大于简电通知书的 数量，且证实书允许分批装运，我方应及时补交不足的货物；（2）若证实书中的数量小于简 电通知书中的数量，我方应及时与买方取得联系，确定多交部分货物的收取和货款的支付问 题。

3.银行有权拒收单据和拒付货款，受益人也不能以不可抗力为理由，要求银行凭单付款。因 为：（1）根据惯例，一个限量分批交货的信用证，如果其中任何一批交货未按时按量装运，则本批及以后各批信用证均告失效。本案例中，第四批交货未按时，因而导致该批及以后各

批交货的信用证均告失效。因此，银行有拒收单据和拒付货款的权利。（2）根据《公约》有 关规定，合同一方当事人因不可抗力而不能履行合同或不能按合同条件履行合同，该当事人 可免除违约的责任。但是，这些规定不能适用于信用证交易。因为，信用证一经开立，即成 为合同之外的独立文件，银行不受合同约束。根据《UCP500》规定，银行不承认受益人因 不可抗力而有改变信用证条款的权利。因此，本案例的受益人引用不可抗力要求银行付款，银行是不受其约束的。

综合测试 3

一、单项选择 1.A 2.B 3.B 4.B 5.C 6.C 7.A 8.D 9.B 10.C

二、多项选择题 1.BC 2.ACD 3.BD 4.BCD 5.ABC 6.ACD 7.BCD 8.ABCD 9.ABC 10.ABD

三、判断题（正确的在括号内划上“√”，错误的在括号内划上“×”）

1.√ 2.× 3.× 4.√ 5.√ 6.× 7.× 8.×

9.√ 10.×

四、计算题（要求列出计算公式和计算过程）1.CIF＝CFR÷（1－投保加成×保险费率）

＝2÷（1－110%×0.8%）＝2.02（美元）

投保金额＝CFR 总值×110% ＝3000×2.02×110% ＝6666（美元）

保险费＝CFR 总值×110%×保险费率 ＝3000×2.02×110%×10.8% ＝53.33（美元）(1)含佣价=净价÷（1—佣金率）净价=含佣价×（1—佣金率）

FOB=22×（1—3%）=21.34（美元）

CIF5%=（FOB+运费+保险费）÷（1—5%）=（21.34+1+21.34×8%）÷（1—5%）=23.7（美元）

（2）出口盈亏率＝[（出口销售人民币净收入－出口总成本）÷出口总成本]÷100% ＝ {[（21.34×6.87 －（160＋160×3%－30）]÷（160 ＋160×3%－30）}÷100% ≈8.76% 出口换汇成本＝出口总成本÷出口销售外汇币净收入 ＝（160＋160×3%－30）÷21.34 ≈6.32% 3.开证利息＝汇票金额×利率×垫付时间 ＝3000000×8%×（10÷360）＝666.67（美元）

五、案例分析题

1.（1）本案中船舶遇恶劣天气，导致装载的某货主的一部分货物被海水浸湿的损失属单独 海损；因船舶强行开倒车造成船底被划破，致使海水渗入货舱，造成船货的部分损失以及因 修理船只花费的修理费和各项费用开支共 8000 美元属于共同海损。（2）在投保了平安险的 情况下，被保险人有权就案中所有损失向保险公司提出赔偿的要求。因为，1981 年 1 月 1 日生效的《中国人民保险公司海洋货物运输保险条款》对平安险承保范围规定：“……对在 运输工具已经发生了搁浅、触礁、沉没、焚毁等意外事故的情况下，货物在此前后又在海上 遭受恶劣气候、雷电、海啸等自然灾害所造成的部分损失，保险公司给予赔偿。”而本案中 发生的案情符合该规定，因此，被保险人有权就本案的所有损失向保险公司提出赔偿的要求。2.（1）双方的交易已经达成。因为，根据我国的《合同法》规定，我国与国外当事人订立 的国际货物买卖合同必须采用书面的形式，书面形式包括电报和电传。此案中，我某技术贸 易公司与国外某客户之间的交易经过双方多次的函电往来达成的，尽管双方未签订正式的书

面合同，但双方函电往来的内容已构成了合同的内容，所以，双方是交易已经达成。（2）就 此案例，我方应该责成对方履行合同，按双方约定尽快向我方提供技术贸易的出口。另外，我方仍保留索赔的权利。

3.（1）我方的做法可能会产生：①因有关方面不同意修改信用证或拖延修改信用证，导致 我方无法凭证结汇的结果；②无法辨别信用证修改通知书的真伪就办理装运，到头来落得无

法凭证结汇的后果。（2）正确的信用证修改渠道是：受益人→开证人→开证银行→通知银行 →受益人。综合测试4

一、单项选择 CACAA

BDBCD

二、多项选择题1.ABCD2.ABC 3.BCD 4.ABCD5ABCD 6BCD 7CD 8ABCD 9ABC 10ABC

三、判断题（正确的在括号内划上“√”，错误的在括号内划上“×”）

1.√ 2.√ 3.× 4.×

5.√ 6.√ 7.× 8.√ 9.√ 10.×

四、计算题（要求列出计算公式和计算过程）

1.（1）CFR＝CIF－保险费 ＝132.6－132.6×2% ＝129.95（港元）

CFRC5%＝CFR÷（1－佣金率）＝129.95－（1－5%）＝136.79（港元）

2）总佣金额＝（含佣价－净价）×数量 ＝（136.79－129.95）×200 ＝1368（港元）

（3）可收回的外汇＝CFR×数量 ＝129.95×200 ＝25990（港元）

2.该批商品的运费＝计费标准×基本运费×商品数量×（1＋各种附加费率）

=0.47×0.3×0.2×367×100×（1＋33%＋5%＋15%）＝1583.46（港元）

3.因 100 公吨÷5000 箱＝20 千克/箱，故 保险公司赔偿的金额＝[（89×5）＋（380/20×89）]×110% ＝2349.6（美元）

五、案例分析题

1.卖方的要求不合理。本案中，买卖双方在合同中规定“由卖方按发票金额的 130%投保一切 险”，但并没有“货物发生损失时，超出发票金额 20%的赔付部分，双方各得一半”的规定，因而，买方可以独享保险公司赔偿的全部赔偿金额。

2.A、B 两家公司的做法不妥当。根据《UCP500》第 48 条 b 款的规定：唯有开证行在信用 证中明确注明“可转让”，信用证方可转让。本案中，B 公司收到的不可撤销信用证未注明“可 转让”字样，则该信用证是一份不可转让信用证。两家公司可根据双方的约定各出 50%，但 结汇单据的制作必须符合信用证的规定，即以 B 公司的名义制作整套结汇单据，否则，银 行将以单据不符为由拒付货款。3.意商要求不合理。首先，意商在合同的复验期内未提出异议，表明意商已默认我方交货的 质量与合同相一致。其次，根据《公约》的规定，买方如果不能按实际交货的原状归还货物，他就丧失了宣告合同无效或要求卖方交付替代物的权利。本案中，意商已将牛皮加工成皮带，不能按实际交货的原状归还货物，因而意商无权要求退货。

第五篇：国际贸易总结

国际贸易理论与实务习题 导论

一、名词解释：

1． 国际贸易（international trade)：泛指国际间商品和劳务的交换，它是世界各国对外贸易的总和。2． 对外贸易（foreign trade）：指一个国家或地区与另一国家或地区之间的商品和劳务的交换。

3． 贸易差额：一个国家（地区）在一定时期（如一年）内，出口额与进口额的相差数。

4． 贸易平衡：出口额与进口额相等。

5． 贸易顺差(surplus)：出口额大于进口额 6． 贸易逆差（deficit): 出口额小于进口额。

对外贸易额（value of foreign trade)：指一个国家在一定时期出口贸易额与进口贸易额之和。

7． 国际贸易额（value of international trade)：专指世界各国出口贸易额的总和。

8． 对外贸易量（volume of foreign trade)：用进出口商品的计量单位（数量、重量等）表示的反映贸易规模的指标.，反映剔除价格变动因素后的一国对外贸易的实际规模。

9． 贸易条件（Terms of Trade）：又称为国际商品交换比率, 指出口商品价格与进口商品价格之间的比率。通俗地表现为，一个单位的出口商品可以换回多少进口商品。它是用出口价格指数与进口价格指数来计算的，公式为：出口价格指数/进口价格指数 ╳ 100。

10． 对外贸易地理方向：一国对外贸易额的地区分布和国别分布的状况，即指该国的出口商品流向和进口商品来自哪些国家（地区）。

11． 国际贸易地理方向：世界贸易额的国别分布或洲别分布状况，这一指标反映了各国（地区）或各洲在国际贸易中的地位。

12． 对外贸易商品结构：一个国家在一定时期（如一年）内，各类进出口商品在进出口贸易总额中所占的比重。

13． 贸易依存度(rate of dependence on foreign trade):一国对贸易的依赖程度，一般用对外贸易额在国民收入（或国内生产总值）中所占比重来表示。14． 出口贸易(export trade)：又称输出贸易，指一国把自己生产的商品和加工商品输往国外市场销售。

15． 进口贸易(import trade)：又称输入贸易，指一国从国外市场购进用以生产或消费的商品。

16． 过境贸易(transit trade)：某种商品从甲国经乙国向丙国输送销售，对乙国来说，就是过境贸易。

17． 总贸易(general trade system)：以国境作为划分进出口的标准。18． 专门贸易(special trade system)：把关境作为划分进出口的标准。19． 有形贸易：指那些有形的、可以看得见的物质性商品的进出口贸易活动。20． 无形贸易：指一切不具备物质自然属性的商品或称无形商品的国际贸易活动。21． 直接贸易：商品生产国与商品消费国直接买卖商品的行为。

22． 间接贸易：商品生产国通过第三国同商品消费国进行买卖商品的行为。23． 转口贸易(entrepot trade或carrying trade)：商品生产国与商品消费国通过第三国进行贸易，对第三国来说，就是转口贸易。

24． 自由结汇方式贸易(trade by free settlement)：在国际贸易中，以货币作为清偿工具的。

25． 易货贸易(barter trade)：在国际贸易中，以经过计价的商品货物作为清偿手段。

26． 水平贸易：指经济发展水平比较接近的国家之间开展的贸易活动。27． 垂直贸易：指经济发展水平不同的国家之间的贸易。

二、思考题：(答题要点)

1、国际贸易的特点

答：（1）困难大；（2）复杂；（3）风险多。

2、资本主义社会国际贸易的发展情况

答：（1）资本主义生产方式准备时期的国际贸易；（2）资本主义自由竞争时期的国际贸易；（3）资本主义垄断时期的国际贸易。

3、本书的研究对象和主要内容

答：（1）国际贸易的理论；（2）国际贸易的政策及宏观协调；（3）国际贸易实务；（4）国际贸易营销。

4、国际贸易的类型划分

答：（1）按商品流向划分：出口贸易，进口贸易，过境贸易；（2）按国境和关境划分：总贸易，专门贸易；（3）按商品形态划分：有形贸易，无形贸易；

（4）按贸易是否有第三者参加划分：直接贸易，间接贸易，转口贸易；（5）按清偿工具划分：自由结汇式贸易，易货贸易；（6）按经济发展水平划分：水平贸易，垂直贸易。

第一章 国际分工（上）

一、名词解释：

1.国际分工：指生产的国际专业化，它是社会生产力发展到一定阶段的产物。2.水平型分工：生产力水平相近的发达国家之间的部门内的国际分工，即产品、零部件生产和工艺的专业化。

3.垂直型分工：生产力水平差距较大的发达国家与发展中国家之间的互补性国际分工，即前者主要从事高资金、高技术含量的制造业生产，后者主要从事农矿及劳动密集型产品生产。

4.绝对利益（absolute advantage）: 亚当•斯密（Adam Smith)创立的古典贸易理论。该理论认为：在某种商品的生产上，一个国家所消耗的劳动成本绝对地与自己的贸易伙伴国，在劳动生产率上占有绝对优势，各国都生产自己具有绝对优势的产品，继而进行自由交换，则彼此都会获得绝对利益的好处。5.比较利益（comparative advantage）: 大卫•李嘉图（David Ricardo）创立的古典贸易理论。该理论认为：如果一个国家出口有最大比较利益的产品、进口其最小比较利益产品，则该国就能在贸易中获利。即使一国在生产任何产品时生产率都处于绝对不利地位，仍有与他国发生贸易的可能，而且可以通过贸易获得好处。

6.机会成本：为获得生产一单位追加的某种产品而必须放弃生产另一种产品的数量或价值。

7.生产可能性曲线：表示资源在不同产品生产中的分配所形成的替代关系，即在一定技术和资源条件下可能达到的最大限度不同产品组合的产量。

8.社会无差异曲线：表示在既定收入与消费偏好下。消费者所选择不同商品组合可使其获得同等满足程度的情况。

二、思考题：(答题要点)

1、简述影响国际分工产生与发展的因素 答：国际分工的形成与发展是由生产力、生产关系和自然条件等三类因素所决定的。（1）生产力因素，它对国际分工形成与发展起决定性作用，决定着国际分工的形式、广度和深度；在生产力因素中，科学技术进步发挥更重要的作用；（2）生产关系因素，即参与国际分工国家的内部社会生产关系和国家之间的经济联系（或生产的国际关系）；（3）自然条件因素。有利的自然条件为参与国际分工提供了可能，但在自然条件具备的情况下，能否形成现实的国际分工，则要取决于生产力的发展与实际的生产力。

2、简述李嘉图比较利益理论的主要内容及其局限性 答：李嘉图的比较利益学说旨在说明决定国际贸易的基础是比较利益，而不是绝对利益。其核心思想是：国际分工中若两国生产力不等，甲国生产任何一种商品的成本都低于乙国，处于绝对优势，而乙国相反，其劳动生产率在任何商品的生产中均低于甲国，处于绝对劣势。这时，两国间进行贸易的可能性依然存在，因为两国间劳动生产率的差距并不是在任何商品上都一样，这样处于绝对优势的国家不必生产全部商品，而应集中生产在本国国内具有最大优势的商品，相应地，处于绝对劣势的国家也要集中力量生产那些不利较小的商品，然后通过国际间的自由交换，在资本和劳动不变的情况下，可以增加生产总量，提高生产率，节约参与交换的国家的社会劳动，增加产品消费。如此形成的国际分工对贸易各国都有利。

李嘉图的上述思想可简单概括为：两利取其重，两害取其轻。

比较利益学说的局限性在于：（1）研究问题的出发点认为这个世界是一个静态均衡的世界，因而其理论是建立在一系列简单、苛刻的假设前提基础上的，把复杂、多变的经济抽象为静态、凝固的状态；（2）该理论只提出国际分工的一个依据，未能全面揭示出国际分工形成和发展的主要原因；（3）未能揭示出国际商品交换所依据的规律，即国际价值规律的国际内容。

3、什么是比较利益理论的现代说明？

答：比较利益理论的现代说明，是以边际分析、机会成本、生产可能性曲线和社会无差异曲线等分析工具的一般均衡分析，以此来解释国际贸易的发生及利益。以上述经济学工具对比较利益学说进行图解，把语言表述变为几何图形，使理论表述更为形象、精炼和直观。这种均衡分析方法和工具，对于其他国际贸易理论和社会经济问题的分析也同样适用。第二章 国际分工（下）

一、名词解释：

1． 赫-俄模型：又称要素禀赋理论，一种由赫克歇尔（E•Heckscher)和俄林（B•Ohlin)创立的贸易理论。该理论把相同产品的国际价格差异作为出发点，指出各国要素禀赋的相对差异，及商品生产中利用各种要素的强度差异才是国际贸易发生的基础和原因。

2． 要素价格均等化（赫-俄-萨定理）（Factor Price Equalization Theory）：即H-O-S定理。按照赫-俄模型，国际贸易将导致各国生产要素的相对价格和绝对价格趋于均等化, 萨缪尔逊发展了这一理论，认为要素价格均等化不仅是一种趋势，而且是一种必然，国际贸易将使不同国家间同质生产要素的相对和绝对收益必然相等，故被称为H-O-S定理。

3． 三要素论：劳动、土地和资本是一切社会生产不可或缺的要素，商品价值是有三要素共同创造的，赫-俄模型便是建立在三要素论基础之上的。4． 列昂惕夫反论：列昂惕夫针对要素禀赋论所提出的一种质疑，基于实证分析，认为美国作为资本相对丰富的国家，其参与国际分工是建立在劳动密集型生产专业化基础上的，而不是建立在资本密集型生产专业化基础上的。

5． 人力资本说：由凯能(Kennen)等人提出的一种解释列昂惕夫之谜的理论，认为：高劳动生产率是人力投资的结果，即对劳动力的投资，可以大大提高劳动力素质，推动生产率提高，进而对一国参与国际分工的比较优势产生作用和影响。6． 研究开发说：格鲁伯(Gruber)、麦赫塔(Mehta)、弗农(Vernon)等人提出的贸易理论，其核心思想是：作为一种生产要素，R&D的多寡可以改变一国在国际分工中的比较优势，R&D活动是影响工业品对外贸易格局与对外竞争能力的决定性因素。

7． 产品生命周期理论：由美国经济学家弗农（Vernon）提出的一种将市场学的产品生命周期同国际贸易理论相结合、对比较利益进行动态分析的理论。其核心是解释产品生命周期不同阶段贸易流向的变化，并进一步揭示贸易、投资（FDI）与企业成长之间的关系。8． 技术差距贸易理论：美国经济学家波斯纳（M.Posner）提出的一种贸易理论。它以不同国家之间技术差距的存在，作为对贸易发生的解释原因。认为，技术也是国家的一种资源，在一定阶段，国家之间会出现技术差距，在技术上处于领先的国家在出口技术密集型商品上具有比较优势。9． 产业内贸易（Intra-Industry Trade）：一国即出口又进口某种产业产品的贸易现象。具体主要指的是同一产业部门内部的差异化产品的交换和中间产品的交流。按国际贸易标准分类至少前三位数相同的产品既出现在一国的进口项目中、又出现在该国的出口项目中。

10．国际产品同质性：又称相同产品，产品间不能完全替代，要素投入具有相似性。分为水平差异产品、技术差异产品和垂直差异产品。大多数产业内贸易的产品属于该类产品。

11．国际产品异质性：又称差异产品，产品间可以完全相互替代，即商品需求的交叉弹性极高，消费者对这类产品的消费偏好完全一样。

二、思考题：(答题要点)

1、赫-俄模型的主要理论含义： 答：该理论把相同产品的国际价格差异作为出发点，提出要素禀赋的差异也是国际贸易的基础。其主要观点是：（1）各个地区生产要素赋予不同，是地区间或国家间开展贸易的前提；各个地区生产要素赋予不同，决定了各个地区要素价格的不同；要素价格的不同，导致各地生产成本的不同；生产成本所决定的商品价格绝对差异，是国际贸易产生的直接原因。（2）国家间商品交换的结果，会使各国要素报酬（如工资、地租和利息）的国际差异缩小，出现要素价格均等化趋势。（3）萨缪尔逊在此基础上提出了要素相对价格和绝对价格均等理论，认为要素价格均等化不仅是一种趋势，国际贸易将使不同国家间同质生产要素的相对和绝对收益必然相等，故被称为H-O-S定理。

2、何谓列昂惕夫反论？如何理解其理论意义？ 答：美国经济学家列昂惕夫在对美国的国际贸易模式进行实证分析后，发现美国的贸易模式赫-俄模型相悖，美国参与国际分工是建立在劳动密集型生产专业化基础上的，而不是建立在资本密集型生产专业化基础上的，故被称为列昂惕夫之谜。

解释列昂惕夫之谜成为现代国际贸易理论发展的契机。在“解谜“过程中，出现了国际贸易的新要素学说，诸如：基辛（Keesing)的熟练劳动说，凯能(Kennen)的人力资本说，格鲁伯(Gruber)、麦赫塔(Mehta)、弗农(Vernon)的R&D说。列昂惕夫将经济理论、数学方法和经验统计相结合，运用定量分析工具进行国际经济学研究的做法，给后人提供了研究国际贸易问题方法论的指导。同时也表明，在复杂的国际贸易环境下，基于多种假设的简单抽象的赫-俄模型难以全面揭示多样化的国际贸易现象。

3、产品生命周期理论的主要内容是什么？

答：由弗农（Vernon）提出的该理论，运用市场学的产品生命周期概念，解释产品生命周期不同阶段贸易流向的变化，揭示产品从国内生产到出口、从出口转向投资（FDI）的过程、动因和条件。在产品生命周期的投入期、成长期、成熟期和衰退期等四阶段，国家间比较利益的变化如下：在第一阶段，美国等产品创新国拥有垄断优势，新产品在满足国内消费的同时，出口到收入水平相近的国家；在第二阶段，外国开始仿制，产品创新国出口竞争力逐步下降；在第三阶段，外国厂商开始出口该产品，并在第三国市场逐步取代创新国，经由直接投资创新国进行生产线外移；在第四阶段，产品创新国由出口国转变为进口国，同时发展中国家开始逐步具备该产品的生产能力。产品生命周期说是一种动态经济理论，能够在一定程度上揭示不同发展水平国家间的梯度分工格局。

4、产业内贸易如何量度？ 答：可以用巴拉萨指数和格鲁拜尔和劳埃德指数来量度产业内贸易。迄今为止使用最多的衡量产业内贸易水平的方法，是格鲁拜尔和劳埃德产业内贸易指数，公式为：

Bｊ＝1－|Ｘｊ－Ｍｊ|/Ｘｊ＋Ｍｊ

其中Ｘ和M分别表示对一种特定产业和某一类商品的出口额和进口额，式子上的两条竖线表示对x和M的差取绝对值。通过这个公式得到的指标在０到1之间变动。当一个国家只有进口或只有出口(即不存在产业内贸易)时，Bｊ＝０，当对某一商品的进口等于出口时(即产业内贸易达到最大)，Bｊ＝ 1。例题：

某国2001年纺织服装出口100亿美元，同时进口纺织服装40亿美元，试测算该国本该国本纺织服装业的产业内贸易程度。解： Bｊ＝1－|Ｘｊ－Ｍｊ|/Ｘｊ＋Ｍｊ

＝1－ⅼ100－40ⅼ /100＋40 ＝1－60/140 ＝0.57

5、如何评价产业内贸易理论？

答：（1）该理论是对传统贸易理论的批判，其假设更符合实际。它不以完全竞争为前提，而是基于不完全竞争的现实背景，从供给（即存在规模经济利益）和从需求（即存在需求偏好重叠）两个方面来揭示产业内贸易的诱因；（2）它是对比较利益学说的补充；（3）仍属于静态分析。

第三章 国际市场的结构与特点

一、名词解释

1.国际市场: 国际市场是世界各国交换产品、服务并进行资源配置的场所,是由世界范围内通过国际分工联系起来的各个国家内部市场及各国之间的市场综合组成。

2.区域经济一体化(regional economic integration): 区域内各国经济之间彼此相互开放，消除歧视,形成一个相互促进、相互依赖的有机体。

二、思考题

1.国际市场发展和形成的过程是怎样的？

答： 15世纪末和16世纪初的地理大发现给西欧新兴的资产阶级开辟了新的活动场所,促进了西欧各国的经济发展,使世界市场进入萌芽阶段。从18世纪60年爆发了第一次产业革命,19世纪70年代,产业革命取得了胜利确立了资本主义生产方式的统治地位。这种生产方式使生产力得到空前的提高。世界市场进入迅速发展的时代。在此之后至20世纪初,爆发了第二次产业革命,使生产力获得了巨大的发展。与此同时,资本输出,殖民统治,金融寡头的巨大的经济实力与产业革命形成合力,从根本上推动了统一的国际市场的最终形成。2.用图说明国际市场的结构是怎样的？

答：

3.企业进入世界市场可分为几个阶段? 答: 企业进入世界市场,大约要经过三个阶段: 1.产品出口阶段 一般先间接出口,即通过代理人出口,其好处是投资少,风险小。缺点是需拿出佣金,容易被中间商控制和垄断。待间接出口到一定阶段,取得经验,就转为直接出口。其优点是直接面向市场,能及时了解、掌握市场信息,获得较多利润。缺点是投资较多,风险较大。

2.到国外生产阶段 企业到国外生产时, 一般采取以下三种方法:⑴合资企业；⑵国际分包即外国控制的承包商将其承包工程的一部分分包给承包商；⑶按照许可制造即外国持有人(许可人)给予买方(被许可人)该产品的制造和在当地市场及制定的出口市场的专有权。

3.跨国经营阶段 在此阶段,企业在不同的国家和地区设立子公司或分支机构,从事国外生产、销售活动;母公司对子公司具有直接控制能力,以全球为出发点考虑全企业的经营管理。

4.国际市场的基本特点是什么? 答：

1.国际市场具有全方位开放的特点，又具有集团化的强烈趋势； 2．国际市场有着很大的盲目性，但国际协调已开始介入；

3．国际市场有着较大的动荡性，但又呈现出以较快速度增长的趋势； 4．国际市场上激烈的竞争与很强的垄断性并存； 5．国际市场上替代性与互补性并存；

6．国际市场上商品的相对过剩和结构性的供给不足并存； 7．国际市场上存在着复杂性和风险性。

5.按照贸易壁垒撤除的程度划分，区域经济一体化的形式及其内容是什么? 答：

1.优惠贸易安排(Preferential Trade Arrangement)，是经济一体化较低级和松散的一种形式，是指在实行优惠贸易安排的成员国间，通过协定或其他形式，对全部商品或部分商品规定特别的优惠关税。

2.自由贸易区(Free Trade Area)，通常指签订有自由贸易协定的国家之间废除关税与数量限制，各成员国的商品可在区域内自由流动，但每个成员国仍保持自己对非成员国的贸易壁垒。

3.关税同盟(Customs Union)，是指两个或两个以上的国家之间完全取消关税或其他贸易壁垒，并对非同盟国实行统一的关税税率而结成的同盟。4.共同市场(Common Market)，是指关税同盟国家之间完全取消关税与数量限制,对非成员国实行统一的关税税率，并实现生产要素(资本、劳动力)在域内自由流动。

5.经济同盟(Economic Union)，实行经济同盟的国家不仅实现商品、生产要素在域内的自由流动，建立共同的对外关税，并且制定和执行统一对外的某些共同的经济和社会政策，逐步消除在经济贸易政策方面的差异，使一体化的范围从商品交换扩大到生产、分配乃至整个国民经济。

6.完全经济一体化(Complete Economic Integration)，是经济一体化的最高阶段。在此阶段,域内各国在经济、财政、金融、贸易等方面的政策都完全统一。第四章 国际价值与价格

一、名词解释

1.国际价值: 由世界平均劳动强度或熟练程度所决定。

2.国际价值量: 由世界劳动的平均单位决定的。这个平均的劳动单位就是在世界

平均劳动强度下,生产某种商品时所需要的社会平均必要劳动时间。

3.国际价格: 国际价格是国际价值的货币表现,围绕着国际价值上下波动。国际价格是由供求关系决定的。国际 4.贸易条件: 参见“导论”

5.相互需求方程式: 约•穆勒提出,在由比较利益所决定的两国交换比率上、下限内,实际的国际商品交换比率由贸易国对彼此商品的需求强度所决定。

6.提供曲线: 提供曲线就是相互需求曲线,表明一个国家为了进口一定量的商品,必须向其他国家出口一定量的商品的交换比率。曲线本身是由一个国家的供给(出口)、需求(进口)曲线合成的。

7.雷布津斯基定理 在要素和商品价格不变的情况下,一种生产要素的数量增加而另一种要素的数量保持不变,其结果是密集地使用前者进行生产的产品数量将增加,而密集使用后者进行生产的产品数量将绝对减少。(这一定理的意义在于说明,如果两种要素同比率增加,则要素增长的结果是“中性”的,因为要素增长后,一国的比较优势并未因此而发生改变;若增加的要素所生产的产品是其具有比较优势的产品,此时的比较优势比原有的优势更大,这种要素变化是有利于贸易的;反之, 增加的要素所生产的产品不是其具有比较优势的产品,则不利于贸易。)8.贫困化增长 贫困化增长是某些特定发展中国家发生的情况,它的含义为:当一国由于某种原因(一般总是单一要素供给的极大增长)使传统出口商品的出口规模极大增长,其结果是不仅导致该国贸易条件的严重恶化,而且还导致该国国民福利水平绝对下降。

二、思考题

1.贸易条件即国际商品交换比率是如何确定的? 答:国际商品交换比率的原则有二:一是从供给角度讲,国际商品交换比率介于贸易国国内商品交换可换得的商品数量之上、贸易伙伴国可提供交换的数量之下;二是从需求角度讲,在这一交换比率的上限与下限的区间内,贸易国对彼此商品的需求强度决定实际国际商品的交换比率。2.贸易条件的含义、意义是什么，怎样应用？

答:贸易条件又称为国际商品交换比率,指单位出口量所换回的进口量的交换比价。它的意义在于说明，在一定时期内，若一国的一定量商品出口所能换得的进口商品数量增加，即出口价格相对上升，该国的贸易条件得到改善;反之,则恶化。实际应用中,往往用出口价格指数去比进口价格指数,其结果表明净贸易条件。其计算方法是: N＝(Px / Pm)•100

式中: N——净贸易条件;Px——(当年)出口价格指数;Pm——(当年)进口价格指数;100——基期年的价格指数 应用举例

假定某国净贸易条件以1995年为基期是100, 2000年时出口价格指数下降4%,为96;进口价格指数上升8%,为108, 那么, 这个国家2000年的净贸易条件为: N＝（96 /108）× 100 ＝88.88 这表明该国从1995年到2000年间, 净贸易条件从1995年的100下降到2000年的88.88, 2000年与1995年相比, 贸易条件恶化了11.12。

3.国际市场价格的决定因素以及影响国际市场价格变化的主要因素有哪些? 答: 国际市场价格是由国际市场上的供求关系决定的。影响国际市场价格变化即供求关系变化的主要因素有:(1)垄断 垄断组织为了获得最大限度利润,采取各种办法控制世界市场价格。(2)经济周期 在经济周期的不同阶段，商品的市场价格和利润率会有所不同。(3)各国政府采取的政策措施对世界市场的价格有很大影响。(4)商品的质量与包装(5)商品销售中的各种因素

(6)自然灾害、政治**、战争以及突发重大事件等。4.国际市场价格的种类有哪些? 答: 商品国际市场价格按形成条件、变化特征可分为两类:(1)世界“自由市场”价格 它是指在国际间不受垄断或国家垄断力量干扰的条件下,由独立经营的买者和卖者之间进行交易的价格。国际供求关系是这种价格形成的客观基础。

(2)世界“封闭市场”价格 这种价格是买卖双方在一定的约束关系下形成的价格。商品在国际间的供求关系,一般对它不会产生实质性的影响。此类价格包括:调拨价格、垄断价格、区域性经济集团内的价格、国际商品协定下的协定价格。

第五章 国际贸易利益及价值转移

一、名词解释：

1、国际贸易的产品利益：国际贸易的产品利益是一种使用价值的利益。通过国际贸易，一国生产获得了新的生产资源、机器设备，消费获得了不同于本国传统的商品，一国也因此得到更丰富、品种更多的使用价值，总体福利水平有所提高。

2、国际贸易的资源配置利益：国际贸易的资源配置利益是指通过国际贸易，克服了资源在国际间流动的障碍，贸易参与国等于利用了对方充裕（而本国稀缺）的资源，调整了本国资源的供求关系和价格，使得资源在更合理的结构上得到利用，最终提高资源的使用效益。

3、国际贸易的竞争利益：国际贸易的竞争利益是指国际贸易向国内外市场引入了竞争机制，只有竞争的市场才能有效分配资源和组合资源使社会生产向前发展。

4、国际贸易乘数：国际贸易乘数是指在边际储蓄倾向和边际进口倾向之和小于1的条件下，增加出口有利于提高有效需求，增加国民收入和就业量。

5、贸易利益分配理论：新古典学派主张，贸易条件线是分配国际贸易利益的关键，它越贴近哪一个国家的国内交换比率，该国通过国际贸易获得的利益就越少；反之，越远离某一国家的国内交换比率，该国通过国际贸易获得的利益就越多。

二、思考题：(答题要点)

1、阐述为什么国际贸易是促进经济增长与发展的引擎。答：

1、国际贸易的产品利益

2、国际贸易的资源配置利益

3、国际贸易的竞争利益

4、国际贸易的示范和技术传导作用

2、论述对外贸易乘数理论及其政策意义。答：

1、对外贸易乘数理论

一国的出口和国内投资一样，有增加国民收入的作用；一国的进口则与国内储蓄一样，有减少国民收入的作用。当商品服务出口时，从国外得到的货币收入，会使出口产业部门收入增加，消费也增加。它必然引起其他产业部门生产增加，就业增多，收入增加„„。如此反复下去，收入增加量将为出口增加量的若干倍。当商品服务进口时，必然向国外支付货币，于是收入减少，消费随之下降，与储蓄一样，成为国民收入中的漏洞。因此，得出结论：只有当贸易为出超或国际收支为顺差时，对外贸易才能增加一国就业量，提高国民的收入。此时，国民收入的增加量将为贸易顺差的若干倍。这就是对外贸易乘数理论的涵义。

2、对外贸易乘数理论的政策意义 首先，一国应积极努力扩大出口，扩大出口除了有乘数效应推动经济发展的好处外，扩大出口取得贸易顺差，可以为一国带来所需的外汇，扩大支付手段，压低利息率，刺激物价上升，有利于投资增长，从而进一步有益于增长和发展。其次，扩大出口所增加的国民收入中，应有较大部分用于购买本国产品，努力实现中间产品和最终产品的国产化，防止有效需求转移到其他国家去。再次，扩大出口所增加的收入只有在能引起投资、提高生产能力和增加供给的情况下，才能促使经济增长，否则出口的扩大意味着需求增长，在供给变化很小时，其结果只能是推动生产要素价格上涨，进而导致通货膨胀。最后，实现扩大出口推动本国经济增长的一个重要的外部条件是世界贸易额应平稳增加，否则一国只能降价以求扩大销路，这时出口数量的扩大对于国民收入增长的刺激作用将被大大降低。因此，那种认为靠廉价劳动力优势就可以扩大出口，带动本国经济起飞的观点是有片面性的。

3、阐述与传统观点对立的贸易利益分配理论的主要内容。答：

1、普雷维什对于传统贸易利益分配观点的批评

（1）旧的国际分工与专业化生产原则是不合理的，它不利于、也不适用于相对落后国家。（2）旧的国际贸易关系不仅不是经济发展的引擎，反而是造成相对落后国家经济贫困的主要原因之一。基于上述两点批评，普雷维什提出：相对落后国家应适当采用保护贸易政策，以便在保护下发展本国工业，实现工业化，纠正目前国际贸易中存在着的不公平现象。

2、萨米尔•阿明的依附理论

依附论的内容是：世界资本主义再生产是由出口部门、群众消费部门、奢侈消费部门和设备部门组成，其中群众消费与设备部门居再生产的中心，这两个部门是再生产的基本动力。在世界资本主义体系中，发达国家的结构以这两种部门为主，故处于体系的中心，而发展中国家因其生产结构（以出口部门和奢侈部门为主）不同而处于体系的外围，外围对中心有很强的依附性。外围依附中心的基础是这两类国家间存在着的不等价交换。，使得外围国家的利润向中心国家转移，久而久之，中心国家与外围国家收入的差距日益加大，外围国家日益贫困。据此，阿明主张，应加强发展中国家间的合作，同时要实行工业化并努力使收入尽量平均化。

3、埃曼纽尔的不平等交换理论

（1）广义不平等交换是指交易两国资本有机构成不同而工资率相同时，由价值转化为生产价格时引起的不等价交换。（2）狭义不平等交换是指在两国资本有机构成和工资率都不相同的条件下进行的不等价交换。埃曼纽尔认为，在其他条件相同情况下，只有工资的不平等才是引起不平等交换的唯一原因（穷国的工资水平持续地低于富国，是历史和制度因素造成的），因此，只有狭义不平等交换才是真正意义上的不等价交换。埃曼纽尔主张，在其他条件一样时，工资水平决定剩余价值率。只要穷国工资低，就可提供高剩余价值率，国际交换就可能使部分剩余价值转移到高工资的发达国家去，国际间的不平等主要源于此。不等价交换实际是富国的劳动者剥削穷国的劳动者。

4、帕罗伊克斯的不平等交换理论 帕罗伊克斯认为，国际交换中并不是等量劳动之间的交换，而是在特定制度下国家的工作日的交换价值之间的交换，这就使得国际商品交换中存在着平等之下的不平等情况。正如马克思提到过的一国的3个工作日可能同另一国的1个工作日相交换。

4、阐述国际贸易中不等价交换产生的原因。答：

1、不等价交换源于垄断

2、不等价交换源于国际生产价格的形成

3、不等价交换源于劳动生产率差异

第六章 资本主义国家的对外贸易政策

一、名词解释：

1．自由贸易政策：国家取消对进出口商品和服务的限制和障碍，取消对本国进出口商的各种特权和优惠，使其在国内外市场上进行自由竞争。

2.保护贸易政策：国家广泛利用各种法规与措施、限制商品和服务的进口，保护本国国内市场免受外国商品的竞争，给予本国出口的商品和服务以优惠或补贴，以鼓励出口。

3.侵略性保护贸易政策：是保护国内高度发展或出现衰退的垄断工业，保护和加强对国内外市场的垄断，并在垄断国内市场的基础上向国外市场实施进攻性的扩张。

4.贸易保护论：在相对落后的情况下，如何通过贸易保护使本国经济获得长足的发展。

5.生产力论：一个国家的发展程度，主要并不是向萨伊所相信的那样决定于它所积蓄的财富的多少，而是决定于它的生产力的发展程度。

6.幼稚（新生）产业：指相对落后的国家，某种产业由于技术经验不足，劳动生产率低下，产品成本高于世界市场价格，因而无法与国外企业竞争，这样的产业就是幼稚产业。

7.穆勒标准：穆勒对于幼稚产业确定的判断标准是，某种产业由于技术经验不足，劳动生产率低下，产品成本高于世界市场价格，因而无法与国外企业竞争，但在关税、补贴等保护措施下继续生产，经过一段时间，能够在自由贸易条件下获利，达到其他国家水平而自立，这样的企业就是幼稚企业。提供暂时的保护是必要的，也是值得的。

8.巴斯塔布尔标准：巴斯塔布尔在确定幼稚产业时，引进了经济分析的现值概念，他认为，保护、扶植幼稚产业所需的社会成本不能超过该产业将来利润的现值，如果某一产业符合这一标准即可认为是幼稚产业。

9．肯普标准：肯普所确定的幼稚产业标准，除了包含穆勒—巴斯塔布尔标准的全部内容外，又加进了产业在保护期间所获得的学习成果应具有外部经济效应的标准。

10.进口替代：是以国内产品来代替主要的进口品，有意识地努力促进国内工业的成长与扩大。

11.出口替代：是以非传统的出口商品代替传统初级产品的出口。12.初级外向：是通过扩大初级产品的出口促进经济的发展。

二、思考题：（答题要点）

1．李斯特的对外贸易政策理论的内容。

答：李斯特的对外贸易政策理论的内容主要有：

1、反对世界主义，主张因地制宜的国家经济学

2、李斯特的观点基础——生产力论

3、建立保护关税制度是必要的

4、关于幼稚（新生）产业的划分标准

2.资本主义国家的对外贸易政策的演变，重点把握战后政策的发展特点。答：对外贸易政策是随着时代的变化而不断变化的。

1、资本主义国家对外贸易政策随各国资产阶级内部集团的实力对比而变化

2、资本主义国家对外贸易政策反映各国资产阶级之间的矛盾及其在世界市场上 实力地位的变化

3、资本主义国家对外贸易政策随着资本主义发展的各个阶段而变化

4、二战后发达资本主义国家对外贸易政策变化的两种倾向：一是20世纪50年代

到70年代中期的贸易自由化倾向，二是20世纪70年代以来的新贸易保护政策倾向

3.发展中国家的贸易型式及其优缺点。答：发展中国家的贸易型式主要有三种：

1、初级外向的贸易型式。这种型式的主要特点是通过扩大初级产品的出口促进经济的发展。这种贸易型式虽然在一定程度上推动了经济的增长，但总的来说，一国出口产品集中在少数初级产品上是不利的，出口收入极易受国际市场需求和价格变动的影响，甚至会成为国内经济政治不稳定的重要根源。二由于工业品主要依靠进口，发展中国家要受发达国家的控制，也影响了本国经济的全面发展。

2、进口替代的贸易型式。其主要特点是以国内产品来代替主要的进口品，有意识地努力促进国内工业的成长与扩大。其目的是要通过限制工业制成品进口，扶植新建的本国工业、减少外汇支出和改善国际收支。（需进一步说明）但这种贸易型式也带来一些严重问题，在保护政策下建立起来的工业往往成本高、效率低，资源分配也不够合理；保护措施还会使出口工业因竞争力弱或汇价不利而受到打击，影响工业的发展。

3、出口替代的贸易型式。从实际来看，一些发展中国家和地区采用出口替代贸易型式促进了经济的发展，经济发展水平迅速提高，特别是制造业发展迅速，经济结构由单一经济向多样化、现代化发展，农业和对外贸易的发展速度也比较快，外汇储备增多，外债偿还能力也相对提高。但在严重依赖国际市场和外国资本，以及加强对本国劳动人民的剥削的基础上实现的，存在着许多问题和困难，给发展中国家和地区的经济发展带来不利的影响。（需进一步说明）

第七章 资本主义国家的对外贸易措施

一、名词解释：

1． 关税：是进出口商品经过一国关境时，由海关代表国家向进出口商征收的一种赋税。

2． 海关：是设在关境上的国家行政管理机构。它的任务是监管货物、查禁走私等。

3． 关境：海关征收关税的领域。

4． 财政关税：以征收本国财政收入为主要目的而征收的关税。

5． 保护关税：以保护本国工农业生产和国内市场为主要目的而征收的关税。6． 进口税：是一个国家的海关在国外商品输入时，对本国进口商征收的一种正常税。7． 出口税：是指一国海关在本国商品输往国外时对出口商征收的关税。

8． 普惠制：它是发达国家对于从发展中国家或地区进口的商品，尤其是制成品和半制

成品，普遍给予优惠关税待遇的一种制度。

9.从量税：按进口商品的重量、数量、容量、长度和面积等计量单位为标准计征的关税。

10.从价税：按进口商品的价格征收一定比例的关税，其税率表现为货物价格的百分率。

11.海关税则：是一国对进出口商品征收关税的规章和对进出口商品系统分类的一览表，又称关税税则。

12.非关税壁垒：是指除关税以外的一切限制进口的措施。

13.进口配额制：又称进口限额，指一国政府在一定时期里，对于某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。

14.进口许可证制：指商品进口必须事先领取许可证，否则一律不准进口。进口许可证必须注明有效期与进口商品名称、来源、数量及金额等。

15.外汇管制：指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖进行管制，以实现国际收支平衡和本国货币汇率稳定的一种制度。16.出口信贷：指发达国家政府为了鼓励商品出口，通过银行对本国出口商、外国进口厂商或进口方银行提供的优惠贷款。

17.外汇倾销：是垄断组织利用本国货币对外贬值的机会，向外倾销商品和争夺市场的一种特殊手段。18.自由港：又称自由口岸。在自由港的港区内输出输入商品可以免征关税，或者只对少数商品征收关税。一般准予在港区内自由进行改装、加工、装卸买卖和长期储存，但必须遵守港口所在国的法律规章。

19.保税区：又称保税仓库，它是海关设置的或经海关批准注册的特定地区和仓库。国外商品存入这些区内，可以暂时不交纳进口税，如果再出口，不交纳出口税。

20.自由贸易区：是一个国家特别划定的准许国外商品进出的区域。进入自由贸易区的货物可以自由存储，重新分类、分级、加工、包装和装配、制造，然后免税再出口，但从自由贸易区运入所在国海关管制区时，则需交纳关税。

二、思考题：（答题要点）

1．关税种类、关税征收方法和标准以及海关的相关作用。

答：关税的种类很多，主要包括：进口税、出口说、过境税、进口附加税、差价税、特惠税、普遍优惠税。（需进一步解释）

关税征收方法和标准：从量税、从价税、选择税、混合税。（需进一步解释）海关的相关作用：海关的任务是根据本国有关的进出口政策、法令和规章，对进出口商品、货币、金银、邮件、行李、运输工具等进行监督管理，征收关税，查禁走私物品，临时保管通关货物和统计进出口商品等。海关有权对不符合国家规定的进出口货物不予放行、罚款、没收或销售。（需进一步说明）2.非关税壁垒措施的种类与内容及其对国际贸易的影响。

答：非关税壁垒的主要措施有：进口配额制、“自动”出口配额制、进口许可证制、外汇管制、进口押金制、进口和出口的国家垄断、歧视性的政府采购政策、征收各种国内税、最低限价和禁止进口、采取苛刻繁多的技术标准、卫生检疫规定以及商品包装和标签规定。（需进一步解释）3.世界各国鼓励出口的主要措施与内容。

答：鼓励出口方面的主要措施：出口补贴、出口信贷、出口信贷国家担保制、商品倾销、外汇倾销、促进出口的组织措施、出口管制方面的措施、经济特区措施。（需进一步解释）

第八章 世界贸易组织

一、名词解释：

1． 关税与贸易总协定（GATT）：一项规范关税与贸易准则的多边国际协定，也是一个非

正式的国际组织。其目的是通过实施多边最惠国待遇、削减关税、取消非关税壁垒与歧视，提高各国生活水平，扩大就业，使实际收入和有效需求持续增长，扩大世界资源的充分利用和发展商品生产与交换。2． 世界贸易组织（WTO）： 3． 国际货币基金组织：为了促进国际货币金融稳定和国际贸易均衡发展而建立的国际

性金融机构。

4.世界银行：又称国际复兴银行。是世界上最大的政府间金融机构之一，为生产性投资提供长期贷款，协助会员国复兴经济和开发资源，鼓励国际投资，促进国际贸易发展和国际收支平衡。

5.最惠国待遇：指缔约方一方现在和将来给予任何第三方的优惠和豁免，也给予缔约方对方。

6.国民待遇：指缔约国相互保证给予对方自然人、法人和商船在本国境内享有与本国自然人、法人和商船同等的待遇。

7.反倾销：被倾销的国家和企业因利益受损害而采取报复性的抵制或反击行为。

8.反补贴：由于补贴对另一缔约国国内生产造成重大损害或产生重大威胁时，该国采取的报复性抵制或反击行为。9.乌拉圭回合：关税与贸易总协定主持的第八次多边贸易谈判。1986年9月在乌拉圭埃斯特角开始，故名乌拉圭回合。该谈判历时7年之久，参加谈判的成员广泛、议题内容多样，谈判的成果显著，在原有国际货物贸易问题上，制定新规则、规范和贸易有关的新问题，如知识产权保护、服务贸易和投资措施；确定建立世界贸易组织，取代原关税与贸易总协定。

二、思考题：（答题要点）

1．GATT的产生、发展、终结及其作用。

答：第二次世界大战结束后，国际经济关系面临混乱局面，亟待建立新的国际经济秩序。经过各国努力，重建国际经济秩序有所进展。二战后初期，美国在经济上处于领先地位，为了在世界经济、政治领域中建立霸权地位，美国从国际金融、投资和贸易等各个领域进行对外扩张。在贸易方面，美国提出了“贸易自由化”口号，首先提倡建立一个制约和减少国际贸易限制的多边公约，用以确定国际贸易所有方面的规则，并拟建立国际贸易组织。（进一步解释）

1947年10月30日，经有关国家签字的临时适用的《关税与贸易总协定》，并于1948年1月1日起生效。《关税与贸易总协定》始终作为一个临时性条约而存在，它是关于减少贸易壁垒、商定国际贸易政策的共同准则，是调整各国贸易关系的国际多边协定。它本身不是一个正式的国际经济贸易组织，也不是联合国的专门机构，但是在世界贸易组织没有正式成立之前，关税与贸易总协定一直在国际上发挥着重要的作用，它提供了一套调整国际贸易关系的规则和程序，并对缔约方之间的权利和义务做了具体规定，经过近50年发展，演变成为一个事实上的国际经济贸易组织，为后来世界贸易组织的产生打下了良好基础。关税与贸易总协定存在着局限性，各缔约方普遍认为有必要在其基础上建立一个正式的国际经济贸易组织来协调、监督、执行乌拉圭回合的成果。1993年11月，乌拉圭回合谈判结束前，各方原则上形成了《建立世界贸易组织协定》并获得通过，经参加方政府代表签署，1995年1月1日世界贸易组织正式成立。

作用：1）通过制定国际贸易规则和逐步限制关税与非关税壁垒等措施，促进了国际贸易的发展。

2）关税与贸易总协定形成了一套国际贸易的规则体系。

3）关税与贸易总协定形成了有效解决各成员间贸易争端的机制。

4）关税与贸易总协定在一定程度上维护了发展中国家在国际贸易中的利益。2．WTO的产生、与GATT的主要区别。答：关税与贸易总协定存在着局限性，各缔约方普遍认为有必要在其基础上建立一个正式的国际经济贸易组织来协调、监督、执行乌拉圭回合的成果。1993年11月，乌拉圭回合谈判结束前，各方原则上形成了《建立世界贸易组织协定》并获得通过，经参加方政府代表签署，1995年1月1日世界贸易组织正式成立。它不是1947年关税与贸易总协定的简单扩大，相反它完全代替了关税与贸易总协定，具有完全不同的特征。

世界贸易组织与关税与贸易总协定的区别：

1）世界贸易组织是一个正式生效的国际组织，而不是临时实施的国际协定。2）世界贸易组织第一次将服务贸易、知识产权与投资措施纳入多边贸易体制之中，比

GATT仅涉及商品贸易的管辖范围更广泛。

3）世界贸易组织管辖着统一的一揽子协议，所有成员必须遵守，不能提出保留。而GATT的许多重要协议仅对该协议的签字国生效，只对少数成员有约束力。4）世界贸易组织明确和强化了原GATT在货物贸易方面的规则。3．WTO的宗旨。答：世界贸易组织的宗旨和关税与贸易总协定的宗旨一样，都是为了提高生活水平，保障充分就业、保证实际收入和有效需求的大幅度稳定增长，同时使世界资源得到最有效利用 在此基础上，世界贸易组织又增加了扩大货物和服务的生产和贸易以及可持续发展的目标。为了实现这些目标，世界贸易组织要作出积极努力，以保证发展中国家，特别是最不发达国家在国际贸易增长中获得与其经济发展需要相当的份额，同时，通过互惠互利安排，实质性削减关税和其它贸易壁垒，消除国际贸易关系中的歧视待遇。

4．WTO的职能作用。答：有六大职能：

（1）负责世界贸易组织多边协议的实施、管理和运作 ；（2）为成员多边贸易谈判和部长会议提供场所，同时提供使谈判结果生效的框架；

（3）通过贸易争端解决机制来解决成员间可能产生的贸易争端；（4）对各个成员的全部贸易政策和做法及其对多边贸易体制运行的影响进行定期共同评价和评审；

（5）对发展中国家和最不发达国家提供技术援助和培训；

（6）处理与其它国际经济组织（IMF和世界银行）的关系，以增强全球经济决策的一致性，保证国际经济政策作为一个整体和谐地发挥作用。5．WTO的组织机构及主要职能。

答：1）部长会议。由所有成员方的代表参加，至少每两年举行一次会议。其职责是履行世界贸易组织的职能，并为此采取必要的行动。

2）总理事会。由所有成员方的代表组成，定期召开会议。在部长会议休会期间，总理事会承担其职能，并下设各种附属机构，如理事会等。

3）理事会。为总理事会附属机构。最重要的有货物贸易理事会、服务贸易理事会和知识产权理事会。由所有成员方代表组成，每年至少举行8次会议。4）委员会。部长会议下设贸易和发展委员会、国际收支限制委员会、贸易和环境委员会等。

5）诸边贸易协议设置的机构。其职能由诸边贸易协议赋予，在世界贸易组织体制框架内运作，并定期向总理事会通告其活动。

6）秘书处。为世界贸易组织的日常办事机构。由部长会议任命的总干事领导。总干事的权利、职责、服务条件和任期由部长会议通过规则确定。6．WTO的基本原则。答：1）非歧视原则。2）互惠的关税减让原则。1）取消数量限制原则。

2）反倾销与限制出口补贴原则。3）透明度原则。4）磋商调解原则。

第九章 客户调研和贸易谈判

一、名词解释

1、资本状况：客户的资本状况包括客户的资本总额、增资拆股情况、资本负债等。

2、经营能力：客户的经营能力主要包括客户的经营技能、经营力量、以及在各主要市场中的地位和影响等。

二、思考题

1、对国外客户调研的意义和主要内容有哪些？

答：对于国外客户进行调查、把握、建立基本的客户队伍以至客户网，是从事国际贸易的一项基本工作，也是避免草率签约、受骗上当和提高履约率、提高经济效益的关键。对国外客户的调研至少应包括三方面的内容：（1）对国外客户自身情况的了解，如：支付能力、客户背景、经营范围、经营能力、经营作风；（2）国外客户与我方开展贸易往来的历史和现状；（3）国外客户与其他客户交往的情况。

2、对外贸易谈判应遵循那些原则？

答：在国际贸易谈判中应遵循的原则有：互利原则、耐心的原则、信息的原则、态势的原则、心理的原则。第十章 交易程序

一、名词解释

1、出口总成本：指外贸企业从生产或供货单位购进货物的价款加上出口前所支付的其他一切费用的总和，用人民币表示。

2、出口换汇成本：指出口商品净收入一美元所需的人民币总成本。

3、询盘：是指准备购买或出售商品的人向潜在的供货人或买主探寻该商品的成交条件或交易的可能性的业务行为。

4、发盘：指凡向一个或一个以上的特定人提出订立合同的建议，内容明确，并表明发盘人一旦得到接受即受其约束，这样的订约建议既为发盘。

5、还盘：是指对发盘条件进行添加、限制或其他更改的答复。

6、接受：是指受盘人在发盘规定的时限内，以声明或行为表示同意发盘提出的各项条件。

7、押汇：又称买单结汇，指出口地银行在审单无误的情况下，按信用证条款买入出口公司的汇票和单据，议付行再向付款行索取票款。

二、思考题

1、出口交易前的准备工作有哪些？

答：在对外洽商出口交易前，首先应当进行国际市场的调研工作，收集整体有关出口商品在国外市场的住处了解国外市场的基本特点，研究市场变化的规律，预测国际市场的发展趋势。通过市场调研，选择适当的国外销售市场和贸易对象。其次，应当进行出口商品的盈亏核算，以决定是否出口，出口数量、如何掌握出口商品价格，努力提高经营出口商品的经济效益。出口商品盈亏核算的主要指标有：出口总成本、出口销售收入、出口换汇成本、出口盈亏额、出口盈亏率。

2、构成一项法律上有效的发盘，必须具备哪些条件？

答：构成一项有效发盘，必须具备（1）发盘应向一个或一个以上特定的人提出。（2）发盘内容必须十分确定。（3）必须表明发盘人对其发盘一旦被受盘人接受即受约束的意思。

3、在磋商交易之前，需要准备的事项主要包括哪些？

答：（1）选配洽谈人员（2）选择目标市场（3）选择交易对象（4）制定洽商交易的方案。

4、发盘在哪些情况下失效？

答：发盘效力终止的情况有以下几方面：（1）在发盘规定的有效期内未被接受，或未规定有效期，但在合理的时间内未被接受，则发盘的效力即告终止。（2）发盘被发盘人依法撤销（3）被受盘人拒绝或还盘之后（4）发盘人发盘之后，发生了不可抗力事件。（5）发盘人或受盘人在发盘被接受前丧失行为能力，则该发盘的效力也可终止。

5、明确发盘生效的时间具有何种法律和实践意义？

答：明确发盘生效的时间具有重要法律和实践意义，主要表现在两个方面（1）关系到受盘人能否表示接受，一项发盘只有送达受盘人时生效，生效后受盘人才能表示接受，从而导致合同的成立，在受盘人收到发盘之前，即发盘生效之前，即使受盘人通过其他途径已经知道发盘的内容，也不能作出接受，（2）关系到发盘人何时可以撤回发盘或修改其内容，一项发盘，即使是不可撤销的，只要在发盘生效之前，发盘人仍可随时撤回或修改其内容，如发盘一旦生效，那就不是撤回发盘的问题，而是撤销发盘的问题。

6、根据《公约》规定，是否所有发盘在受盘人尚未接受之前都是可以撤销的？

答：根据《公约》规定，并不是所有的和盘都可撤销，下列两种情况下的发盘，一旦生效，不得撤销。（1）在发盘中规定了有效期或以其他方式表示该发盘是不可撤销的。（2）受盘人有理由信赖该发盘是不可撤销的，并本着对该发盘的信赖采取了行动。

7、一项有效接受必须具备哪些备件？

答：（1）接受必须由受盘人作出（2）接受必须是同意发盘所提出的交易条件（3）接受必须在发盘规定的时效内作出（4）接受的传递方式应符合发盘的要求。

8、什么是逾期接受？根据《公约》规定逾期接受在何种情况下仍具有接受效力？

答：接受通知超过发盘规定的有效期限或发盘具体规定有效期而超过合理时间才送达受盘人，这项接受为逾期接受。

（2）根据《公约》规定在两种情况下逾期接受有效

A．如果发盘人于收到逾期接受后，毫不迟延地通知受盘人，确认其为有效。B．一项逾期接受，从它使用的信件或其他书面文件表明，在传递正常的情况下，本能及时送达发盘人，由于出现传递不正常的情况下而造成延误，这种逾期接受仍可被认为是有效的。

9、接受通知到达发盘人后，可否撤回？为什么？

答：接受通知到达发盘人后，不可撤销，因为接受送达发盘人，即表明接受生效，接受一旦生效，合同即告成立，这时再撤回接受，无异于撤销合同。

10、一项有法律约束力的合同应具备哪些条件？

答：应具备（1）当事人必须具有签订合同的行为能力（2）合同必须有对价或约因（3）合同的内容必须合法（4）合同必须符合法律规定的形式（5）合同当事人的意思表示必须真实。

11、简述发盘的撤回与..撤销的含义。

答：发盘的撤回与撤销是两个不同的概念，撤回是指在发盘送达受盘人之前，将其撤回，以阻止其生效，后者是指发盘已送达受盘人，即发盘生效之后将发盘取消，使其失去效力。

12、履行出口合同包括哪些基本程序？

答：采用信用证付款方式的CIF合同，在履行合同时必须切实做好备货、催证、审证、改证、租船订舱、报验、报关、投保、装船和制单结汇等环节的工作。在这些环节中，以货（备货、报验）、证（催证、审证和改证）、船（租船、订舱、办理货运手续）、款（制单结汇）四个环节的工作最为重要。

13、履行进口合同包括哪些环节？

答：在我国进口业务中，一般按FOB价格条件成交的情况较多，如果是采用即期信用证支付方式成交，履行这类进口合同的一般程序是：开立信用证、租船订舱、装运、办理保险、审单付款、接货报关、检验、拨交、索赔。

第十一章 交易条件（上）

一、名词解释： 1.凭样品买卖：样品是能够代表商品品质的少量实物。以样品为交货品质依据的交易称作凭样品买卖。

2.凭规格买卖：规格是用来反映商品品质的若干主要指标，用规格确定商品品质，作为交货依据的交易称为凭规格买卖。

3.凭等级买卖：等级是对同类商品按照规格上的差异所划分的级别。以商品的等级表示商品品质的交易称为凭等级买卖。

4.凭标准买卖：商品的标准是政府机构或商业团体统一制定和公布的规格或等级。以标准表示商品品质的交易称为凭标准买卖。

5.凭牌名或商标买卖：对品质稳定、规格划

一、信誉良好、广为人知的商品，可以用牌名或商标表明其品质，称为凭牌名或商标买卖。

6.凭产地名称买卖：某些农副土特产品，其良好品质和商品特色受惠于产地的自然条件和传统的生产技术，所以产地名称可以作为交易中表示品质的方法，称为凭产地名称买卖。

7.凭说明书和图样买卖：对于型号繁多、结构和性能复杂，无法用上述方法确定其品质，需要有详细的说明书和技术图表、设计安装图纸等，具体说明其构造、性能、使用操作规程、安装和维修方法，称为凭说明书和图样买卖。8.以毛做净：对于商品与包装不便分开计量或包装与商品价格相差不多的商品，采用以毛重当作净重计价的做法，称为以毛做净。

9.公量：指用科学方法抽去商品中的水分，再加上标准含水量所得的重量。适用于价值较高而水分含量不稳定的商品。

10.理论重量：对于有固定规格和尺寸的商品，其重量也大致相同，可以根据张数或件数推算出商品总重量，即理论重量。11.溢短装条款：规定卖方交货数量可以在成交数量的一定百分比的限度内多交或少交若干。12.运输标志：俗称唛头，主要是为了便于识别货物，标准化唛头由收货人代号、参考号、目的地名称和件号四部分构成。13.中性包装：指在出口商品和包装上不注明生产国别，目的是为了打破进口国实行的关税壁垒、配额限制或其他歧视性贸易措施。

14.价格术语：又称贸易术语，用来表示买卖双方有关手续、费用、风险划分等交易条件的简短概念或英文缩写。15.国际贸易惯例：在长期国际贸易实践中形成的具有普遍意义的一些习惯做法和规定。

16.佣金：卖方或买方对中间商介绍交易或代为买卖所给予的报酬。17.折扣：卖方按原价给与买方的一定百分比的价格减让。

二、思考题：(答题要点)

1、简述合同中品质条款的基本内容

答：商品的品名、规格、牌名等。规定品质规格时，要根据商品特点合理选择表示品质的方法，必要时可在合同中增加品质公差或品质机动幅度条款。

2、表示品质的方法有哪些？

答、分为凭实物样品和用文字、图样说明两大类，后者又分为凭规格、等级、标准，凭商标、品牌，凭产地名称，凭说明书和图样表示等几种方法。

3、简述常用数量计量单位与制式

答：重量、个数、长度、面积、体积、容积。公制、英制、美制、国际单位制。

4、简述合同中数量条款的基本内容

答、规定交货数量和计量单位。按重量计量的商品，还要规定计重方法。必要时可在合同中规定数量机动幅度。

5、简述运输包装的作用

答、保护商品品质和数量的完好，便利运输、储存和计数，减少运费和仓租。

6、简述销售包装的作用

答、保护商品、介绍、宣传、美化商品。

7、包装标志的分类

答、运输标志、指示性标志、警告性标志、附属标志

8、简述合同中包装条款的基本内容

答、包装材料、包装方式、包装费用、运输标志

9、如何理解国际贸易惯例

答、国际惯例不是法律，因此没有强制性，买卖双方完全可以在合同中做出与惯例不同的约定。但如果在合同中明确表示采用某项惯例，该惯例即对买卖双方产生约束力，双方责任划分应按该惯例办理。

10、简述《2000通则》术语的分组结构

答、E组：EXW F组：FCA FAS FOB C组：CFR CIF CPT CIP D组：DAF DES DEQ DDU DDP

11、简述FOB、CFR、CIF的主要含义

答、p223-225

12、简述合同中价格条款的基本内容

答、包括单价和总值。单价由计量单位、单位价格金额、计价货币和价格术语四部分组成。总值是单价和数量的乘积。

第十二章 交易条件（下）

一、名词解释：

1.货物运输保险：指投保人在货物装运前，按一定金额向保险公司投保一定险别的运输险，并缴纳保险费；保险公司承保后，出具保险单证；如果所保货物在运输过程中遭受保险责任范围内的损失，保险单证的持有人可凭以要求保险公司进行赔偿。货物运输保险依运输方式分类。2.海运提单：指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。其性质和作用为

1、是承运人或其代理人签发给托运人的货物收据；

2、是货物所有权凭证；

3、是承运人与托运人之间订立的运输契约的证明。3.汇票：汇票是出票人签发的，委托付款人在见票时或在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据。4.汇付：指进口人按合同约定的条件和时间，主动将货款通过银行或其他途径付给出口人的支付方式。汇付属于顺汇法、商业信用。

5.托收：指出口人装出货物后，根据发票金额开出汇票，连同全套货运单据，委托出口地银行通过他在进口地的分行或代理行或通过其他途径，向进口人收取货款的支付方式。托收属于逆汇法、商业信用。6.信用证：信用证是开证行根据进口人的请求和指示，向出口人开立的规定了一定的金额及在一定期限内凭规定的单据承诺付款的书面文件。信用证属银行信用，是国际贸易中最常用的一种支付方式。

7.进出口商品检验：指对进出口商品的品质、数量、包装等进行检验和鉴定。目的在于确定进出口商品是否与买卖合同中的规定一致，并在发现不符或发生货损、货差时，分清责任，避免争议，以便向有关责任方提出索赔要求。

8.商品检验证书：是检验机构对进出口商品进行检验、鉴定后出具的证明文件，是卖方向银行办理议付的单据之一，是卖方所交货物是否与合同规定相符的证据，也是索赔和理赔必备的单据之一。9.索赔：指买卖双方中一方违反合同规定给对方造成损失，受损害的一方向违约的一方提出赔偿要求。

10.仲裁：指买卖双方在争议发生之前或之后，签订书面协议，自愿将有关争议提交双方所同意的第三方进行裁决的一种解决争议的方式，裁决的结果对双方都有约束力，双方必须依照执行。

11.不可抗力：或称人力不可抗拒。指合同签订后发生的不是由于双方当事人任何一方的过失或疏忽导致的，而是当事人既无法预见，也无法事先采取防范措施，对其发生也不能避免和克服的意外事故。遭受不可抗力的当事人可以免除履行合同的责任或延期履行合同。

二、思考题：(答题要点)1.海运货物保险保障的范围

答、(1)保障的风险：包括海上风险和外来风险。前者包括自然灾害和海上意外事故；后者包括一般外来风险和特殊外来风险。

(2)保障的损失：包括海损和其他损失。海损按损失程度分为全损和部分损失，前者又可细分为实际全损和推定全损；后者按损失性质又分为共同海损和单独海损。

(3)保障的费用：包括施救费用、救助费用、特别费用。2.中国保险条款的海运货物保险险别构成

答、(1)基本险别：包括平安险、水渍险和一切险三种。承保责任范围由小到大排列。基本险别可单独投保。

(2)附加险别：包括一般附加险和特殊附加险。一般附加险已包括在一切险中。附加险别不可单独投保，必须在投保一种基本险别之后加保。三种基本险别的区别P241 3.进出口合同中保险条款的基本内容

答、以CIF/CIP条件成交的出口合同，保险条款应包括保险人、投保险别、保险金额以及按什么保险条款保险，并注明该条款的生效日期 4.国际贸易中的主要运输方式

答、海洋运输（分为班轮运输和租船运输两大类）、铁路运输（包括国际铁路联运和国内铁路运输两类）、航空运输、公路运输、内河运输、邮政运输、管道运输、集装箱运输、国际多式联运和大陆桥运输。5.海运提单的种类

答、按签发时间，分为已装船提单和备运提单；按有无不良批注，分为清洁提单和不清洁提单；按收货人抬头的方式，分为记名提单、不记名提单和指示提单；按运输方式，分为直达提单、转船提单和联运提单；按内容繁简，分为全式提单和略式提单。

6.进出口合同中装运条款的基本内容

答、以FOB、CFR、CIF条件成交的合同，装运条款通常包括装运时间、装运港和目的港、装运通知、是否允许分批装运及转船等内容。使用程租船时，还应包括装卸时间、滞期费和速遣费等相应规定。7.汇票的分类

答、按出票人，分为商业汇票和银行汇票；按流转时是否附有货运单据，分为光票和跟单汇票；按付款时间，分为即期汇票和远期汇票。8.汇票的使用过程

答、即期汇票：出票、提示、付款。远期汇票：出票、提示、承兑、付款。

其他可能涉及的汇票使用环节包括：拒付、背书、贴现等。9.汇付的具体方式P247 10.进出口合同中汇付条款的基本内容

答、使用汇付支付方式时，汇付条款应包括汇付的时间、具体的汇付方法和金额等。

11.托收的具体方式P247 12.为什么D/A比D/P风险大？

答、因为存在买方在汇票到期日拒付的风险，那时卖方将钱货两空，所以对于卖方来说，D/A比D/P风险大，应慎重使用。13.进出口合同中托收条款的基本内容

答、使用托收支付方式时，托收条款必须明确规定交单条件和付款、承兑责任以及付款期限等。

14.信用证支付一般程序P249 15.信用证特点

答、(1)银行信用(2)独立于贸易合同的另一契约(3)银行凭单付款 16.信用证分类

答、根据开证行的保证性质，分为不可撤销信用证和可撤销信用证；不可撤销信用证中，按其是否有另一家银行参与负责，保证兑付，又可分为保兑信用证和非保兑信用证；按付款时间，分为即期信用证和远期信用证；按受益人是否有权转让给他人使用，分为可转让信用证和不可转让信用证；对于需要在较长时间内分批交货的合同，可采用循环信用证。17.进出口合同中信用证条款的基本内容

答、使用信用证支付方式时，信用证条款应就开证时间、开证银行、信用证的受益人、信用证种类、金额、装运期、到期日等做出明确规定。18.进出口合同中商品检验条款的基本内容

答、检验条款包括对检验或复验的时间、地点、检验机构、检验证书种类和关于检验权的规定

19.《公约》对违约的划分及其法律后果 答、《公约》把违约分为根本性违约和非根本性违约两种情况。前者指由于一方当事人违反合同的行为使另一方当事人遭受实质性损害的情况；后者指违约尚未达到根本性违约程度的情况。二者的法律后果不同：如果一方当事人根本违反合同，另一方当事人可以宣告合同无效，同时有权提出赔偿要求；在非根本性违约情况下，受损害方只能要求损害赔偿，不能解除合同。20.进出口合同中索赔条款的基本内容

答、一般合同大多只订立异议和索赔条款，买卖大宗商品或机械设备的合同，往往还要加订罚金条款。前者内容除规定一方违约另一方有权提出索赔外，还包括索赔依据、索赔期限、赔偿办法和索赔金额等的规定；后者主要规定如一方未履行或未完全履行合同规定的义务，应向另一方支付一定数额的罚金，以补偿其所受的损失。

21.与诉讼相比，仲裁具有什么特点？P254-255 22.仲裁协议的作用 答、仲裁协议是双方当事人订立的表示愿意将双方争议提交仲裁机构审理的书面协议。它是仲裁机构受理案件的法律依据，使仲裁机构获得对有关争议案件的管辖权，排除法院对有关争议案件的管辖权。23.进出口合同中仲裁条款的基本内容

答、仲裁条款主要包括仲裁地点、仲裁机构、仲裁程序、裁决的效力、仲裁费用等相关规定。

24.进出口合同中不可抗力条款的基本内容 答、不可抗力条款一般包括对不可抗力事故的范围、后果、出具事故证明的机构、发生事故后通知对方的期限等的规定。

第十三章 贸易方式

一、名词解释

1、包销：它是指经销商在协议规定的期限和地域内，对指定的商品享有独家专营权。

2、独家代理：独家代理是指代理人在约定的地区和一定期限内，单独代表委托人从事代理协议中规定的有关业务。

3、招标：它是指招标人（买方）事先发出招标通告或招标单，提出在规定时间、地点，准备买进的商品名称、品种、数量和有关的交易条件，邀请投标人（卖方）参加投标的行为。

4、投标：指投标人（卖方）应招标人的邀请，根据招标通告或招标单所规定的条件，在规定的期限内，向招标人递盘的行为。

5、寄售：寄售业务是由寄售人（货主）先将准备销售的货物运往国外寄售地，委托当地的代销人（受托人）按照双方议定的条件进行销售，货物售出后，再由代销人按协议规定的方式与寄售人结算货款。

6、对销贸易：是包含易货以及易货的衍生物，如互购，产品回购，转手贸易和抵销等多种贸易方式的总称。

7、补偿贸易：以信贷进口设备，然后以回销产品或劳务所得的价款分期偿还。

8、易货贸易：指买卖双方以各自商品相互交换、避免货币结算的一种进出口相结合的交易方式。

9、套期保值：这种以转移价格风险为目的，而把进入市场买卖期货作为临时措施，暂时取代实际货物交易的做法。

10、进料加工：指从国外购进原料，加工生产出成品再销往国外。

二、思考题

1、包销有何性质特点？ 答：包销不同于一般出口，可使出口人同包销商之间通过协议建立一种较为稳定的购销关系。包销方式下，出口人同包销商人之间属于买卖关系。包销商自筹资金、自行购进商品在当地出售，自担风险，自负盈亏。出口人和包销地区的第三者将无任何契约关系；包销人享有独特销售的权利，利用其自身资信、影响和渠道自主经营；出口方须按包销协议行使其必要权利和履行其义务。

2、包销的作用和局限性有哪些？

答：包销的作用：（1）有利于调动包销商的积极性，并利用其销售渠道推销出口商品。

（2）可避免或减少因自相竞争而带来的损失。（3）有利于安排生产和组织出口货源。

包销的局限性：缺乏机动灵活性，不能普遍联系客户成交；容易造成包销人操纵和垄断市场的局面；有可能出现包销人包而不销的情况。

3、独家代理与包销有何区别？

答：（1）独家代理的出口人与代理人之间是委托关系；包销的出口人与包销商之间是买卖关系。

（2）独家代理是居间介绍交易，代理人不需垫付资金、不负盈亏，只收取佣金；包销则是包销人自筹资金购入商品并销售，自担风险、自负盈亏，不涉及佣金问题。

（3）代理人介绍买主后，又买方向委托人开立信用证、支付贷款，代理人不承担履行合同义务。包销人则需自行开立信用证、支付贷款，自行承担履行合同义务义务。

（4）代理人无需承担承担商品销售数额的义务，包销人一般承担购买和销售一定量商品的义务。

4、寄售有哪些特点？

答：（1）寄售人与代销人是委托代售关系。代销人只能根据寄售人的指示代为处置货物，在委托人授权范围内可以以自己的名义出售货物、收取货款并履行与买主订立的合同，但货物的所有权在寄售地售出之前仍属寄售人。

（2）寄售是由寄售人先将货物运至寄售地，然后再寻找买主，因此，它是凭实物进行的现货交易。

（3）寄售方式下，代销人不承担任何风险和费用，货物售出前的一切风险和费用均由寄售人承担。

5、寄售方式的利弊有哪些？

答：寄售的优点：（1）对寄售人来说，寄售有利于开拓市场和扩大销路。另外寄售人还可根据市场供求情况，掌握有利的推销时机，抢行应市，买上好价。

（2）代销人在寄售方式中不需垫付资金，也不承担风险。（3）寄售是凭实物进行的现货买卖，买主看货成交，付款后即可提货，节省了时间，减少了风险和费用，为买主提供了便利。

寄售的缺点：（1）出口方承担的风险大，费用较多，而且增加出口人的资金负担，不利于其资金周转。

（2）寄售货物的贷款回收较为缓慢，一旦代销人不守协议时，可能遭到货、款两空的危险。

6、拍卖的含义及特点是什么？ 答：国际贸易中的拍卖是由经营拍卖业务的拍卖行接受货主的委托，在规定的时间和场所，按照一定的章程和规则，以公开叫价的方法，把货物卖给出价最高的买主的一种贸易方式。拍卖的特点有：（1）拍卖是在一定的机构内组织进行的。（2）拍卖具有自己独特的法律和规章。（3）拍卖是一种公开竟买的现货交易

7、国际上采用的招标方式有哪几种类型？

答：（1）国际竞争性招标。它是由招标人邀请几个乃至几十个不同国家投标人参加，通过许多投标人竟争，最终选择对招标人最为有利的投标人成交的竟卖方式。这种招标方式又分为公开招标和选择性招标

（2）非竞争性招标，即谈判招标，又称议标。它是由业主物色几家客商直接进行谈判，谈判成功，可达成交易

（3）两段招标。一般是先行公开招标，再采取选择性招标。

8、展卖方式在出口贸易中有何作用？

答：（1）展卖有利于宣传本国的科技成就，介绍出口商品，从而扩大影响，促进交易。

（2）通过展卖可以广交朋友，有利于建立和发展客户关系，扩大销售地区和范围，实现市场多元化。（3）在展卖中可开展市场调研，有利于搜集市场信息，掌握市场动态。（4）由于展卖直接面对市场，有利于了解客户对产品的意见，从而可以根据市场需求不断提高出口商品质量，增强出口竞争力。9．补偿贸易是一种什么样的交易方式？

答：补偿贸易一般是指交易的一方以赊销的商业信用方式向另一方提供设备、技术，另一方不用现汇支付，而是在约定时期内，用进口设备、技术所生产的产品直接作为抵偿分期偿还这些设备技术的进口价款，或者以双方商定的其他产品或劳务作为抵偿分期偿还进口价款。我国规定，如果利用国外信贷自行购置设备进行生产，然后以回销产品或劳务所得价款分期偿还贷款者，也属补偿贸易。

10、补偿贸易与易货贸易相比较有何特点？

答：从交易双方相互交换产品的特征看。补偿贸易同易货贸易相似，但是另一方面，它们之间又有重要区别：

（1）易货贸易中双方互换商品应等值或基本等值，补偿贸易中提供设备一方所承担的回购义务不以贷款金额为限，在进口方还清贷款后，补偿产品仍然可以在一定时期返销。

（2）易货贸易中，双方商品之间没有联系，补偿贸易不仅进出口结合，补偿产品同进口设备也有一定联系。

（3）补偿贸易是与信贷相结合的贸易方式，进口方是在出口方提供信贷的基础上购进设备，有时有银行介入。这既是一种贸易方式，又是一种利用外资的形式。（4）补偿贸易同生产相联系，因为出口方要接受直接产品作为补偿，所以关心进口方工程进展和生产情况及产品质量，不仅对所提供设备、技术承担责任，还往往承担提供零件、技术协助、培训进口方人员的义务。

（5）补偿贸易中进口方分期偿付货款，执行期比较长，有的长达一二十年，在买卖双方之间形成长期合作关系。

11、补偿贸易有哪些偿付进口设备、技术的方式？

答：（1）直接产品补偿。这是基本的补偿，即设备、技术进口方不用现汇支付价款，而以进口设备、技术所生产的直接产品按双方约定分期偿还。

（2）间接产品补偿。即进口设备、技术的价款不用现汇支付，也不用设备、技术所生产的产品偿还，而是用双方约定的其他产品在设备投产后分期偿还。（3）劳务补偿。即进口方不是用产品，而是接受对方委托加工业务，用所得的劳务费分期摊还进口设备的价款。这种做法多为与来料加工和来件装配结合进行的中小型补偿贸易

在上述三种基本的补偿方式基础上，实际交易中还常常采用一些灵活变通的做法，如部分补偿，即部分用直接产品补偿，部分用现汇偿还；或综合补偿，即直接产品补偿、间接产品补偿、现汇补偿等相互结合、综合运用的补偿方式；或多边补偿，即由第三方接受或者提供补偿产品。

12、补偿贸易对交易双方有哪些作用？

答：对设备、技术出口方的作用主要有：

（1）可突破进口方支付能力不足的障碍，扩大设备和技术的出口。

（2）由于补偿贸易的回购产品通常是原料和燃料，设备、技术出口方可以获得国内紧缺的原料和燃料的稳定供应来源。

（3）回销商品的成本及售价一般较低，设备、技术出口方可从转售回销商品中获得一些利润。

对设备技术引进方的作用主要有：

（1）可以在引进先进设备和技术时暂时不支付或少支付外汇，从而弥补引进方购置设备、技术所需外汇的不足。

（2）可以运用引进设备、技术进行技术更新和改造，提高生产能力和生产技术水平

（3）引进设备、技术所生产的产品，如系国内原来不生产而又急需的商品，则这些产品在补偿期间或期满后的内销部分可替代以前的进口商品，减少引进方的外汇支出

（4）由于设备、技术出口方必须承诺回购产品，引进方可利用对方销售渠道开拓产品的国际市场，扩大出口。

补偿贸易方式也存在一些问题，主要是：寻找合作对象比较困难；以这种方式引进的设备、技术一般不是特别先进的；因为执行期长，设备出口方对交货要求严，风险较大；由于补偿贸易风险大，设备出口方将贷款利息及其他费用计入设备价格，使进口方进口设备价格较高；出口方尽力压低补偿产品价格也对进口方不利等。

13、进料加工与来料加工有何区别？

进料加工又称以进养出，在我国是指企业用外汇购进国外的原、辅料，利用国内设备、技术和劳动力加工成成品后销往国外市场。

来料加工是指由国内企业接受国外厂商提供的全部或部分原料、辅料、包装物料等，按照合同规定的质量、规格和式样等，加工成成品交付对方，并收取加工费用（工缴费）。

进料加工与来料加工的本质区别在于：

（1）进料加工的企业先以买主身份与外商签订购买原、辅料合同，又以卖主身份签定成品出口合同，两项合同体现为两笔交易，并且都是以交易标的的所有权转移为特征。来料加工业务则是以加工企业纯属提供劳务为特征的交易，原辅料及成品的所有权在加工过程中均属外商，不发生转移。

（2）进料加工业务的原辅料供应者与成品的购买者之间没有必然联系，而来料加工业务的原辅料供应者同时也是成品的接受人。

（3）进料加工企业赚取的是以外汇表示的加工成品的附加值，而来料加工企业只得到提供劳务的加工费，其余的附加价值均为外商占有。另一方面，进料加工企业需承担价格风险和成品销售风险，而来料加工企业则无此类风险

14、什么是国际技术贸易？它与国际商品贸易有何区别？ 国际技术贸易是指不同国家的企业、组织机构或个人之间按一般商业条件签定协议或合同，将技术使用权进行有偿转让的贸易行为。它是一种通过买卖方式实现的盈利性技术使用权转让。

国际技术贸易与国际商品贸易的主要区别在于：（1）贸易的标的不同。技术贸易是以专利、商标、专有技术等无形商品作标的，而且在贸易中一般只转让其使用权，不转让所有权，因此，技术贸易原则上是标的的所有权和使用权想分离的贸易。商品贸易是以消费品、原材料，机器设备等有形商品为标的，交易达成后，标的的使用权和所有权同时由卖方转为买方所有。（2）贸易的当事人关系不同。技术贸易当事人之间因合同履约期限较长，双方在传授和使用技术方面构成长期的技术合作和技术限制、反限制关系。商品贸易合同的履约期通常较短，双方当事人之间也不存在技术贸易中的复杂关系。（3）交易的复杂程度不同。技术贸易所涉及的问题及法律较商品贸易更为广泛、复杂。如技术贸易所涉及的法律，除合同法等一般性法律外还涉及工业产权法、税法、投资法、技术转让法等专门法规以及国际惯例。而商品贸易所涉及的法律较为简单。

（4）交易受干预程度不同。技术贸易受政府干预的影响远比一般有形商品贸易大，特别是高新技术交易通常都受到技术输出国政府的严厉管制。

15、何谓许可证贸易？许可证贸易的标的物有哪些？ 答：许可证贸易是技术贸易的基本形式，指交易双方通过签订许可合同的方式实行技术转让，即当事人一方准许另一方使用自己具有工业产权的无形财产或专有技术，而由另一方获得该项使用权并支付使用费。

许可证贸易的标的物是：专利技术、商标、专有技术三方面中的一项、两项或全部项目。

专利技术即取得了专利权的技术。专利权指专利权人在专利法律规定的期限内，对其发明创造所享有的权利，即专利权人具有制造、销售和使用其发明的权利。未经专利权人同意，其他任何人不准制造、销售和使用专利权人的发明，否则就构成对专利权的侵犯。各国通过各自的专利制度，对专利权进行法律保护。商标是工商企业使自己的商品区别于其他商品的一种标志，可以由文字、图形或它们的组合形式构成。商标分为制造商标、商业商标和服务商标。商标是产品来源的标志，便于明确生产者的责任；又是区别产品的标志，便于消费者认牌购货，有利于购销活动；它还具有广告宣传的作用。所以，商标是企业的无形资产，企业的商标权受商标法的保护。

专有技术（Know-how）是没有取得专利权的技术知识，它具有实用性、可转让性和可传授性、秘密性。目前，各国尚未制定出保护专有技术的专门法律，多按有关工商秘密的法律进行保护。

16、许可证协议哪些种类？

国际许可证协议按出让方授权大小，分为以下几种：

（1）独占许可证协议。这类许可证协议中，受让方对引进的技术在一定区域内具有独占的使用权，出让方和任何第三方都不能在该区域内使用该项技术制造和销售产品。这种许可证受让方要支付的特许权使用费，要比普通许可证高得多。（2）普通许可证协议。其含义是：受让方对引进的技术在一定区域内有使用权，但这一权利对出让方、任何第三者使用该技术没有任何限制，即售证人仍保留对这项技术的使用权、转让权。普通许可证的技术使用费较低。

（3）排他许可证协议。即受让方对引进技术在一定区域内享有使用权，但出让方仍有权在这一地区制造、销售产品，只是限制第三方不得使用该技术在该区域内生产、销售产品。

（4）分许可证协议。即在许可证协议的有效期内，技术受让方有权以自己的名义把协议项下的技术转让给第三方。这类许可证也属普通许可证协议。

17、许可证贸易的支付方式有哪几种？

许可证贸易的基本支付方式（计价方式）有以下几种：

（1）统包价格的基本支付方式，又称总付。这是一种固定式计价方法，即在签订合同时，把合同涉及的费用一次算清，并在合同中规定出总金额。采用这一计价方法，可以使用两种支付方式：一次付清和分期付款。（2）提成支付方式。提成支付时根据被许可人使用转让技术后取得的经济成果，确定技术费用、进行支付的方式。该方式下的技术转让费用称为提成费，其金额取决于提成费基价、提成率和支付期限

（3）入门费加提成费的支付方式。绝大多数国际许可合同采取这种计算方法，即把合同价格分成两部分，实行不同的计算方法。一部分是固定价格，即入门费或初付费，具有定金的性质，作为准备技术转让的费用，在签约后若干天或收到有关技术资料后支付；另一部分是提成，与前述提成支付办法相同，投产后支付。

第十四章 电子商务

一、名词解释：

1．电子商务：电子商务是指通过电子信息技术、网络互联技术和现代通讯技术，使得交易涉及的各方当事人借助电子方式联系，而无需依靠纸面文件、单据的传输，从而实现整个交易过程的电子化。电子商务泛指一切与数字化处理有关的商务活动。它不仅仅只是商品或服务通过网络进行的买卖活动，还涉及传统市场的方方面面。

2、数字化经济：数字化经济是指在电子虚拟市场上所从事的经济活动的总称，系指电子虚拟市场将市场经营主体、市场经营客体与市场经营活动的实现形式，全部或部分地实现电子化、数字化或虚拟化。

3、电子数据交换：电子数据交换又被称为无纸贸易，是指根据机构之间的协议，对于具有一定结构特点的标准经济信息，通过电子数据传输网络，在商务伙伴之间的计算机系统之间进行交换和自动处理，以最大程度地减少甚至消除人为因素的介入和信息录入工作。

二、思考题：（答题要点）

1、阐述为什么电子商务是一种全新的商务模式。

答：电子商务与传统的商务活动相比，具有以下特点：

1、电子商务以现代信息技术服务业作为支撑体系

2、以迅速、互动的信息反馈方式为高效运营提供保证

3、以电子虚拟市场为运作空间，使贸易呈现虚拟化的特点

4、以全球市场为市场范围，以个人为单位的交易将成为现实

5、以全球消费者为服务对象

6、以新的商务规则为安全保证

7、以全球贸易一体化为终极目标

2、试述电子商务的基本模式。答：

1、企业对企业的EDI模式

2、企业对企业的电子商务模式

（1）在线商店模式（2）内部网络模式（3）中介模式（4）专业服务模式

3、无形商品的电子商务交易（1）网络销售软件的模式（2）网络期刊杂志的网上订阅方式（3）付费浏览（4）网络广告

4、有形产品的电子商务交易

（1）传统销售方式（专营与在线购物中心）（2）特殊销售方式（拍卖与拍买）

3、试述发展电子商务存在的问题及展望。答：

1、电子商务存在的问题

（1）支付问题（2）知识产权保护问题（3）安全问题（4）法律问题（5）物流配送问题（6）标准化问题（网络标准化与数据传输标准化）（7）税收问题

2、对电子商务发展的展望 电子商务蕴含着无限的商机，但在其发展过程中，还面临着比较多的困难与障碍。无论是从技术上、游戏规则和行政管理方面，还是从其本身的局限性来看，都还需要多方面的努力，才能使之尽快发展、完善。信息技术在21世纪的不断发展成熟，将为电子商务的发展提供契机。同时对于交易各方而言，加大风险防范力度、摆脱信用瓶颈，是必须注意的问题。我们不难预测在未来的几年中，电子商务一定能取得交易对象与交易主体范围的扩大，交易数量、数额的大大提高与安全性的大大增强，从而为就经济全球化做出卓越贡献。