2013年8月份证券预约式考试证券交易真题

第一篇：2013年8月份证券预约式考试证券交易真题

2013年8月11日证券从业预约式考试

证券交易真题（网友版）

本次考试的内容是（没有区分题型）：

1.代办股份转让协议

2.买断式回购交易履约金

3.最低结算备付金限额计算

4.证券交易所特别会员义务

5.经纪业务中需保密的客户资料

6.除权、权证行权价格的行权比例

7.委托指令的基本要素

8.中小企业板退市风险警示

9.资产托管机构集合资管

10.上市开放式基金

11.st，*st股票的涨跌幅限制

12.融资融券业务

13.不需缴纳印花税的有哪些

14.回购交易和买断式交易

15.证券账号变更

16.证券经纪人

17.信用交易

18.股份转让

19.深交所开户

20.证券买卖申报数量

21.综合指数发布

22.证券公司开立账户

23.大宗交易

第二篇：2009年10月证券从业考试证券交易真题

一、单选题：

1、证券交易的特征主要表现为-------------

A.流动性、安全性和收益性

B.流动性、收益性和风险性

C.流动性、安全性和风险性

D.收益性、安全性和风险性

2、我国证券市场的建立始于---------年。

A.1990

B.1990

C.1986

D.1984

3、从--------年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。

A.1986

B.1987

C.1988

D.1989 4、1992年，----------在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。

A.可转换债券

B.优先股

C.转配股

D.人民币特种股票

5、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是（）A.在资产净值的基础上另一定的手续费

B.以资产净值确定

C.在资产总值的基础上加一定的手续费

D.以资产总值确定

6、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成（）的债券。

A.基金

B.优先股

C.任意证券

D.普通股

7、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。

A.金融产品

B.金融期货

C.金融衍生工具

D.金融期货合约

8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（A.债权凭证

B.可转让凭证

C.所有权凭证

D.股权凭证

9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）

A.会员制

B.公司制)C.契约制

D.合同制

10、有关交易所的席位说法正确的是（）

A.有形席位的报盘速度较高

B.我国目前只有有形席位

C.我国有普通席位和特别席位之分

D.所有国家都有普通席位和特别席位两种

11、下列关于证券经纪商的说法错误的是（）

A.以代理人的身份从事证券交易

B.收入来源为收取的佣金

C.不承担交易中的价格风险

D.收入来源为买卖价差

12、下列不属于经纪商的权利与义务的是（）

A.对委托人的一切委托事项负有保密义务

B.如客户资金不足，向客户提供融资

C.认真与客户签订证券买卖代理协议

D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录

13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（A.开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元

B.境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证

C.凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户

D.境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让)

14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）

A.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度

B.中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度

C.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度

D.托管证券公司制度

15、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）

A.证券营业部自办资金存取

B.证券公司自办存取

C.委托银行代理资金存取

D.银证联网转账存取

16、关于交易单位，说法错误的是（）

A.股票100股为一手

B.基金100单位为一手

C.债券1000元面值为一手

D.基金1000股为一手

17、有关委托方式，说法不正确的是（）

A.可分为柜台委托和非柜台委托

B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台

C.电话委托可分为电话转委托和电话自动委托

D.口头委托是较为普遍的委托方式

18、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。A.一个月

B.二个月

C.三个月

D.10天

19、集合竞价确定成交价的原则是（）

A.价格优先原则

B.时间优先原则

C.价格优先和时间优先原则

D.最大成交量原则

20、对于B股交易说法不正确的是（）

A.上海证券交易所以1000股为一个交易单位

B.深圳证券交易所以100股为一个交易单位

C.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元

D.B股目前实行T+3回转交易制度

21、关于证券自营业务，说法正确的是（）

A.买卖对象为上市证券

B.主要收入为佣金收入

C.只有综合类证券公司有自营资格

D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

22、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起（A.一年

B.二年)内有效。C.三年

D.无时间限制

23、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其（）的80%。

A.总资产

B.净资产

C.注册资本

D.自有资本

24、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是（）

A.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。

B.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。

C.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。

D.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本。

25、下列不属于内慕信息的是（）

A.发行人经营政策或经营范围发生重大变化

B.发行人发生重大债务

C.持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化

D.发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动

26、下列不属于证券自营业务特点的是（）

A.决策的自主性

B.价格的波动性

C.交易的风险性

D.收益的不稳定性

27、对柜台自营买卖正确的说法是（）

A.柜台自营买卖比较集中

B.交易手续较烦琐

C.仅为债券买卖

D.交易量较大

28、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（A.人民币一亿元

B.人民币二亿元

C.人民币三亿元

D.人民币五亿元

29、清算、交割、交收的原则是（）

A.净额清算原则和钱货两清原则

B.净额清算原则和双向过户原则

C.钱货两清原则和双向过户原则

D.逐日盯市原则和钱货两清原则

30、对清算、交割、交收的说法错误的是（）

A.证券的收付称为交割

B.资金的收付称为交收

C.先清算后交割、交收

D.先交割后清算

31、我国证券市场采用的是（）

A.法人结算模式)B.自然人结算模式

C.证券公司结算模式

D.营业部结算模式

32、上海证券交易所资金的清算和交收以（）为明细核算单位。

A.会员公司在该所取得的交易席位

B.会员公司的账户

C.会员公司的客户

D.证券公司的保证金账户

33、特约日交割是指双方达成交易后（）

A.30日以内交割

B.15日以内交割

C.三日以内交割

D.任意日交割

34、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（A.当日

B.次日

C.第三日

D.第四日

35、在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在(收通知书。

A.T+0日

B.T+1日

C.T+2日))下午向结算会员发出结算交

D.T+3日

36、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午（）之前将资金补入资金交收账户。

A.14点

B.15点

C.16点

D.17点

37、证券清算我交割、交收两个过程统称为（）

A.收付

B.登记

C.结算

D.过户

38、投资者一般由（）代为办理清算交割、交收。

A.证券交易所

B.证券结算机构

C.证券经纪商

D.上市公司

39、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（A.交易性过户

B.非交易性过户

C.账户挂失转户

D.都不属于)40、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（）

A.双向过户

B.T+0交收

C.T+1交收

D.单向过户

41、证券回购的实质是（）

A.信用贷款

B.抵押拆借资金

C.发行债券融资

D.杠杆融资

42、上海证券交易所于（）年开办了以国债为主要品种的回购交易。

A.1991

B.1992

C.1993

D.1994

43、不属于证券回购交易业务的主要场所的是（）

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

D.场外交易市场

44、投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的（）内进行。

A.投资者账户

B.自营账户

C.经纪账户

D.保证金账户

45、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量

小于回购抵押的债券量，将按（）的规定予以处罚。

A.保证金不足

B.透支

C.卖空国债

D.信用交易

46、国外证券市场一般以（）作为回购交易的报价方式。

A.年收益率

B.到期收益率

C.持有期收益率

D.到期回购价

47、从（）年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方

式。

A.1992

B.1993

C.1994

D.1995

48、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是（）

A.标准的

B.非标准的

C.二者都有

D.一般来说是标准的

49、不属于上海证券交易所国债回购品种的是（）

A.7天国债

B.14天国债

C.21天国债

D.28天国债

50、上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为（）

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

51、对申请设立证券营业部的资本金的要求是（）

A.营运资金不少于人民币400万

B.营运资金不少于人民币500万

C.营运资金不少于人民币800万

D.营运资金不少于人民币1000万

52、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是（）

A.筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成

B.逾期未完成，原批准文件自动失效

C.有特殊情况可延长期限

D.延长期限不得超过六个月

53、对证券营业部的说法错误的是（）

A.属于非法人机构

B.可以承包、租赁方式经营

C.不得以合资、合作方式设立

D.未经批准不得再下设营业性场所

54、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（）

A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备

C.近二年经营不出现亏损

D.有健全的风险管理制度

55、证券服务部不能从事下列哪项业务（）

A.提供证券交易行情

B.为客户办理资金存取

C.提供合法的信息咨询

D.提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式

56、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）

A.出纳差错、交易差错

B.出纳差错、事故性差错

C.事故性差错、非事故性差错

D.事故性差错、责任性差错

57、对于责任性差错，处理方法错误的是（）

A.赔偿经济损失

B.情节严重的给予纪律处分

C.无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金

D.按工作职责确定责任人

58、证券营业部是证券公司经营（）的主要场所。

A.自营业务

B.经纪业务

C.承销业务

D.以上都是

59、证券营业部是证券公司全资附属的（）

A.法人机构

B.子公司

C.法人机构

D.视设立的手续而定

60、从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为（A.市场风险和经营管理风险

B.政策法律风险和系统保障风险

C.经营风险和管理风险

D.自营业务风险和经纪业务风险

61、不属于证券自营业务风险的是())两类。

A.市场风险

B.经营管理风险

C.政策法律风险

D.系统保障风险

62、下列不属于证券交易风险的制度防范的是（）

A.全额交易结算资金制度

B.风险准备金制度

C.坏账准备

D.逐日盯市制度 63、1998年底颁布的（）规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司财务制度》

C.《中华人民共和国证券管理暂行办法》

D.《关于建立风险准备金制度的规定》

64、我国对于信用交易的规定是（）

A.对信用交易没有严格限制

B.不允许从事信用交易

C.对一些特殊的证券品种可以从事信用交易

D.信用交易的保证金规定较严格

65、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过（）A.5 B.8 C.10 D.12

66、不属于风险监察内容的是（）

A.事先预警

B.实时监控

C.事后监查

D.信息反馈

67、证券自营业务风险防范的原则是（）

A.重点防范原则

B.综合防范原则

C.二者都是

D.二者都不是

68、证券自营业务的风险防范须从（）和（）两个方面入手。

A.改善外部环境和加强内部防范

B.改善外部环境和加强内部自律管理

C.明确界定权限和制定量化指标

D.重点防范和综合防范

69、由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于（A.政策风险

B.法律风险

C.系统性风险)D.非系统性风险

70、由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是（）

A.自然灾害风险

B.不可抗力风险

C.事故风险

D.管理风险

二、多选题：

1、证券交易的特征表现为（）

A.流动性

B.收益性

C.风险性

D.安全性

E.公平性

2、证券交易的原则为（）

A.公开

B.公平

C.公允

D.公正

E.信息对称

3、证券交易的种类包括（）

A.股票交易

B.认股权证交易

C.可转换债券交易

D.金融期货交易

E.基金交易

4、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（）

A.注册资本金在一定金额以上

B.具有良好的信誉和经营业绩

C.按规定缴纳各项会员经费

D.连续二年盈利

E.经中国证监会依法批准设立

5、下列属于证券交易所会员的权利的是（）

A.参加会员大会

B.有选举权和被选举权

C.有对证券交易所事务的提议权和表决权

D.参加证券交易所组织的证券交易

E.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

6、根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为（A.普通席位

B.特别席位

C.代理席位

D.有形席位

E.无形席位

7、关于交易所席位管理，下列说法正确的是())

A.会员席位可以自由转让

B.会员的席位只能由会员单位自己使用

C.未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用

D.交易席位不得退回

E.交易席位不可转让

8、对证券经纪业务说法正确的是（）

A.是代理客户买卖证券的业务

B.证券公司不垫付资金

C.收入来源为佣金收入

D.可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖

E.我国没有股票的柜台交易

9、证券经纪业务的要素有（）

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券市场

D.证券交易所

E.证券交易的对象

10、下列属于证券经纪商的义务的是（）

A.认真与客户签订证券买卖代理协议

B.忠实办理受托业务

C.对委托人的一切委托事项负有保密义务

D.在接受客户委托时，不得向客户融资或融券

E.不得接受客户的全权委托

11、目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有（）

A.证券营业部自办存取

B.证券公司办理存取

C.委托银行代理资金存取

D.银证联网转帐存取

E.证券服务部办理存取

12、非柜台委托的主要形式有（）

A.电话委托

B.传真委托

C.自助委托

D.网上委托

E.口头委托

13、证券交易所内证券交易的竞价原则是（）

A.价格优先原则

B.时间优先原则

C.最大成交量原则

D.全部成交原则

E.集中成交原则

14、关于集合竞价说法正确的是（）

A.遵循最大成交量原则

B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列

C.所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列

D.所有成交都以同一成交价成交

E.未能成交的委托，自动进入连续竞价

15、连续竞价时，成交价的决定原则为（）

A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同

B.买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位

C.对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交

D.卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交

E.对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交

16、证券交易所竞价的结果有（）

A.全部成交

B.部分成交

C.推迟成交

D.不成交

E.持续成交

17、关于B股交易，说法正确的是（）

A.采用无纸化交易方式

B.上海证券交易所以1000股为一单位

C.深圳证券交易所以1000股为一单位

D.目前实行T+0回转交易制度

E.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元

18、目前新股网上发行的主要方式有（）

A.网上申购

B.网上竞价发行

C.网上定价发行

D.网上标购

E.网上定价市值配售

19、投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括（）

A.委托手续费

B.佣金

C.过户费

D.印花税

E.所得税

20、证券自营业务的特点是（）

A.决策的自主性

B.交易的流动性

C.成交的不确定性

D.交易的风险性

E.收益的不稳定性

21、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有（）

A.证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产

B.证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本

C.2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书” D.证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

E.证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金

22、内慕交易包括的行为有（）

A.内慕人员利用内慕信息买卖证券

B.内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券

C.内慕人员向他人透露内慕信息

D.非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息

E.不公平交易

23、对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）

A.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

B.证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%

C.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%

D.证券公司负债总额与净资产之比不得超过10

E.流动性资产占净资产的比例不得低于50%

24、证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（）

A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查

B.不按规定上报自营业务资料和情况报告

C.将自营业务与经纪业务混合操作

D.私自转让会员席位

E.委托其它证券公司代为买卖证券

25、对清算、交割、交收正确的说法是（）

A.证券的收付称为交割

B.资金的收付称为交收

C.证券交割和交收两个过程称为证券结算

D.证券清算和交割、交收过程称为证券结算

E.资金的收付称为清算

26、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（）

A.自有资金不少于人民币1亿元

B.自有资金不少于人民币2亿元

C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

D.2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格

E.具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所

27、证券清算、交割、交收业务的原则是（）

A.双向过户原则

B.净额清算原则

C.逐日盯市原则

D.最小费用原则

E.钱货两清原则

28、深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为（）

A.T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算

B.T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

C.T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据 D.T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

E.T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸

29、一般来说，交割、交收方式可分为（）

A.当日交割、交收

B.次日交割、交收

C.例行日交割、交收

D.特约日交割、交收

E.发行日交割、交收

30、我国现行交割、交收方式有（）

A.T+0交割、交收

B.T+1交割、交收

C.T+2交割、交收

D.T+3交割、交收

E.T+4交割、交收

三、判断题

1、证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。

2、目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。

3、债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。

4、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。

5、存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。

6、可转换债券具有债权和股权的双重性质。

7、在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人

8、从内容上看，认股权证具有期权的性质。

9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。

10、证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。

11、在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

12、受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。

13、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。

14、证券经纪商可以为客户申购。

15、证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。

16、如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。

17、股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。

18、证券交易所管理人员不得开立股票账户。

19、证券管理机关工作人员可以开立股票账户。

20、与法人股不同，转配股可以进入流通市场。

21、深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。22、1000元面值的债券称为1手。

23、我国在卖出和买入证券时都有零数委托。

24、市价委托是我国当前普遍采用的委托方式。

25、基金的价格变化单位为0.01元。

26、委托方式有口头委托、书面委托、电话等。

27、在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。

28、证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。

29、集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。

30、集合竞价在每个交易日上午9时开始。

31、新股发行上市当日无涨跌停板制度。

32、在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。

33、竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。

34、目前，B股交易实行T+3回转交易。

35、网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。

36、采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。

37、在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。

38、未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。

39、在配股权主导缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。

40、A股印花税按成交额的0.35%计收。

41、只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。

42、证券的柜台自营买卖交易量较小，比较分散。

43、证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。

44、发行人的分配股利和增资计划属于内慕信息。

45、证券公司在特殊情况下可以委托其它证券公司代为买卖证券。

46、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%。

47、证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。

48、证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。

49、证券交割和交收两个过程统称为证券结算。

50、从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。

51、我国证券市场采用的均是法人结算模式。

52、银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互助配合。

53、特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。

54、我国目前国债回购交易采用T+1交割、交收。

55、在交易日的T+2日下午，若透支资金仍未补足，按透支金额的0.5%罚款。

56、在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。

57、国法院判决原因而发生的股票、基金等在出让人、受让人之间变更的过户属交易性过户。

58、证券回购交易实质上是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。

59、每一笔证券回购交易涉及两个交易主体、二次交易契约行为。

60、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。

61、标准券是一种虚拟的回购综合债券。

62、证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。

63、证券营业部应将其“证券营业许可证”副本放置在营业场所的显著位置。

64、证券营业部申请设立证券服务部，其直接委派的管理人员不得少于4人。

65、证券服务部不得为客户直接办理开户。

66、证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。

67、证券营业部如自助委托中断，可改用电话委托。

68、证券自营的市场风险是由于证券市场不可预见的、客观因素的变化变化所带来的风险。

69、证券经营的法律风险是指由于有关法律的变动而使证券公司产生损失的可能性。

70、证券公司代理业务因其无需提供资金，故没有风险。

第三篇：EMSS6月份考试真题

20090628EMS审核知识试卷整理

一、单项选择题

1、申请人资格经历要求（）。

A 申请人应具有大专（含）以上高等教育学历，有至少4年技术或管理岗位的工作经历。

B 申请人应具有本科以上高等教育学历，有至少5年技术或管理岗位的工作经历。

C 申请人应具有大专（含）以上高等教育学历，有至少5年技术或管理岗位的工作经历。

D 申请人应具有本科以上高等教育学历，有至少4年技术或管理岗位的工作经历。

2、实习审核员再注册要求 注册证书到期（），向CCAA提出再注册申请。

A 前3个月内B 前2个月内C前1个月内

6、当质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系被一起审核时，称为（）。

（A）整合审核（B）一体化审核（C）联合审核（D）结合审核

13、审核范围通常包括对（）的描述。

（A）实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期

（B）实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期

（C）实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期

（D）实际位置、组织单元、产品、活动和过程

15、刚性较强的组织形式是（）。

（A）简单式结构（B）职能式结构（C）分部式结构（D）矩阵结构

二、多项选择题

16.对某纺织厂进行环境管理体系审核,审核准则可以是（）A:GB/T24001标准

B:组织的运行控制程序

C:认证认可条例

D:纺织印染工业适用的法律法规

17、GB/T19011-2003/ISO19011：2002《质量和（或）环境管理体系审核指南》适用于（）。

（A）需要实施质量和（或）环境管理体系内部审核的所有组织

（B）需要实施质量和（或）环境管理体系外部审核的所有组织

（C）需要管理审核方案的所有组织

（D）可适用于其他领域的审核

18、以下哪些方面是企业制定方针目标的主要依据？（）

（A）市场需求和顾客（B）竞争对手情况（C）社会发展动向（D）政府管理要求

三、判断题

21、程序可以形成文件，也可以不形成文件。（）

22、根据GB/T24001-2004中“4.5.4”记录控制条款，组织应建立并保持必要的记录，但并不要求为此而建立程序。（）

23、GB/T之“4.4.3信息交流”，强调的是信息的传递，而不是处理。（）

24、在监督审核前不必进行文件审核。（）

25、审核准则应当包括GB/T24001-2004标准的附录内容。（）

26、审核员必须到现场跟踪验证纠正措施的有效性。（）

27、在第三方审核中，重要的是要收集不合格的信息。（）

28、第三方认证审核中的初次审核、监督审核和复评都是完整体系审核。（）

29、认证结论的最后正式发布由审核组长决定，（）

四、简答题

31、在审核4.5.2合规性评价的符合性和有效性时，应提供哪些证据？

32、写出现场审核实施的内容

33、在审核4.3.1环境因素的符合性和有效性时，应提供哪些证据？

五、阐述题

34、某城市工业区内一汽车制造厂涂漆车间的生产工艺为：清洗除油—水清洗—磷化—水清洗—涂漆—水清洗—干燥—中涂—烘干—喷面漆—烘干；清洗除油采用NaOH和合成洗涤剂，磷化使用磷酸锌、硝酸镍，涂底漆使用不含铅的水溶性涂料，中漆和面漆含甲苯、二甲苯，烘干采用热空气加热方式。生产过程中产生的废气经过吸附处理后由30米高的排气筒排放；产生的废水排入汽车制造厂污水综合处理站处理达标后排入城市污水处理厂。

（1）该涂漆车间的主要环境因素有哪些？

（2）请给出喷漆废水的主要污染因子，评价污水处理方式的合规性。

（3）与该生产过程有关的固体废弃物是否属于危险废物，为什么？

35、某公司喷漆作业产生的废气通过活性炭吸附装置进行处置，但审核组发现企业最近的自我监督报告中二甲苯废气严重超标，请就上述情况谈谈审核思路（至少谈出三条款的内容）

六、案例题

36、审核员审核某公司内部审核记录时发现，2007年6月份内部审核共开出不符合报告20份，其中生产部就有15份，审核时间为3小时；办公室没有不符合，审核时间为2小时.查看2008年8月份内部审核记录，其中生产部的审核时间为2小时，办公室的审核时间为3小时。是否存在不符合，写出不符合条款号和条款内容及不符合事实描述。

37、2008年6月审核员在对某厂进行审核时发现，公司在3个月前新建了喷漆生产线，查阅该公司的环境因素识别和评价记录，发现在2008年1月更新了环境因素。环境因素中没有喷漆生产线的环境因素。审核员询问环境管理体系负责人，他说将在2008年12月管理评审时，再进行环境因素的更新。

38、审核员发现电镀车间含铬废水流向地下，问车间主任不清楚，动力处孙处长说各车间废水均没有直接排放，公司所有的废水均排向综合处理系统进行处理，达标后排放。是否存在不符合，写出不符合条款号和条款内容及不符合事实描述。

39、审核员在某公司进行第一阶段审核时，从内审资料抽查一份报告是，机加工车间漏油的报告已经结案，但是第二阶段审核时发现机加工车间的漏油仍很严重。

第四篇：证券从业资格证券交易2011年11月真题答案

2011年11月份证券业从业资格考试《证券交易》真题答案及解析

一、单项选择题

1．【解析】答案为D。目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用的是实名制。

2．【解析】答案为D。从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。实行净价交易后，采用净价申报和净价撮合成交，报价系统和行情发布系统同时显示净价价格和应计利息额。根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为：应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数。来源：

3．【解析】答案为B。上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；国债折算率最高不超过95%；其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。

4．【解析】答案为D。在我国，证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。

5．【解析】答案为B。中央国债登记结算有限责任公司是为中国人民银行制定办理债券的登记、托管和结算的机构。

6．【解析】答案为A。对于以资融券方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S)；对于以券融资方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为买入(B)。

7．【解析】答案为B。在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了客户优先的申报原则。

8．【解析】答案为D。按我国现行的规定，投资者应事先到中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司及其代理点开立证券账户。

9．【解析】答案为D。标的证券为股票的，应符合的条件包括：在交易所上市交易满3个月；融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元；股东人数不少于4000人；近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%。

10．【解析】答案为C。证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有信用交易担保资金账户和融资专用资金账户。

11．【解析】答案为C。接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

12．【解析】答案为A。证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

13．【解析】答案为B。根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。

14．【解析】答案为C。证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。5．【解析】答案为C。一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。

16．【解析】答案为C。证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的市值计算。

17．【解析】答案为A。根据席位的报盘方式不同，交易席位可分为有形席位和无形席位；根据席位经营的证券品种不同，交易席位可分为普通席位和专用席位；根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。

18．【解析】答案为D。深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；(2)大宗交易；(3)协议转让；(4)交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回；(5)融资融券交易；(6)特定证券的主交易商报价；(7)其他交易或业务权限。

19．【解析】答案为D。根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员

管理规则》的规定，应报送的材料有：(1)申请书；(2)设立的批准文件；(3)经营证券业务许可证；(4)企业法人营业执照；(5)章程及主要业务规章制度；(6)董事、监事、高级管理人员的个人资料；(7)持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；(8)境内外控股子公司及主要参股公司信息；(9)证券交易所要求提交的其他文件。

20．【解析】答案为D。证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

21．【解析】答案为C。证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的．处以30万元以上60万元以下罚款。

22．【解析】答案为D。召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，并在公告中说明是否要进行网络投票。

23．【解析】答案为B。证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

24．【解析】答案为C。证券公司所属营业部与客户签订代理交易协议，协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容。向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

25．【解析】答案为B。股份有限公司在终止上市前，应当按照中国证监会的有关规定，根据中国证券业协会《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》确定一家代办机构，为公司提供终止上市后股份转让代办服务。如果股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

26．【解析】答案为A。深圳证券登记结算公司对上市公司现金红利的派发规则为：通过本公司派发的现金股利，R-1日由上市公司划至本公司指定账户，R+1日由本公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。

27．【解析】答案为B。根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。

28．【解析】答案为C。证券公司申请资产管理业务资格时，需要提交经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表，所以C选项不符合题目要求。

29．【解析】答案为A。集中性市场营销策略又称“密集型策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。

30．【解析】答案为B。单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。当该标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。

31．【解析】答案为A。首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为A类。来源：

32．【解析】答案为A。上海证券交易所可转换债券“债转股”通过证券交易所交易系统进行。

33．【解析】答案为D。回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。

34．【解析】答案为B。逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生。

35．【解析】答案为C。ETF的基金管理人可采用网上和网下方式发售基金份额。

36．【解析】答案为D。因为A席位为A和B的债券结算主席位，因此A席位增加100+200=300(手)；C席位增加300(手)。

37．【解析】答案为D。在申报价格最小变动单位方面，我国目前规定：A股、基金和债

券现货申报价格最小变动单位为0.01元人民币；B股申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.001美元，深圳证券交易所为0.01港元；债券回购申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.005元，深圳证券交易所为0.01元。

38．【解析】答案为C。常见的内幕交易行为有：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

39．【解析】答案为D。以持有人的权利的性质为标准，权证可以分为认购权证(向发行人购买标的证券)和认沽权证(向发行人出售标的证券)。

40．【解析】答案为A。进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。

41．【解析】答案为D。开放式基金的交易价格不直接受市场供求的影响，所以A选项错误；封闭式基金的总量是固定的，所以B选项错误；开放式基金一般不在交易所交易，而是随时向基金管理人购买或赎回，所以C选项错误。

42．【解析】答案为B。证券公司应当统一组织回访客户，对新开客户应当在一个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。

43．【解析】答案为D。证券经纪业务中证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为收入，因此证券经纪业务的收入来源是佣金。

44．【解析】答案为A。根据公式：净资本=净资产-(固定资产净值+长期投资)×30%-无形及递延资产-提取的损失准备-证监会认定的其他长期性或高风险资产，经计算可得：净资本=20-(3+0.3)×30%-0.2-0.5-0.4=17.91(亿元)。

45．【解析】答案为D。客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取托管方式进行保管。

46．【解析】答案为A。上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。

47．【解析】答案为B。可转债“债转股”需要规定一个转换期。根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票，而具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。

48．【解析】答案为B。为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，应在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。

49．【解析】答案为B。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构报告。

50．【解析】答案为C。证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集合资产管理计划投资于前述证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。

51．【解析】答案为D。客户信用交易担保证券账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

52．【解析】答案为A。客户应当在与证券公司签订融资、融券合同时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户。客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。

53．【解析】答案为D。约定客户从事融资、融券交易的信用额度，融资、融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项，并载入以下内容：(1)融资、融券最长期限不超

过6个月，融资、融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算；(2)融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率，融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。

54．【解析】答案为C。证券公司凡经营下列业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元：(1)证券承销与保荐；(2)证券自营；(3)证券资产管理；(4)其他证券业务。

55．【解析】答案为C。格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。来源：

56．【解析】答案为C。目前，我国对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式。在T+0日，结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的“清算交收表”，并以《交收通知书》的形式送交有关的结算会员(包括B股托管银行)。《交收通知书》包括发生在T+0日的各B股账户的逐笔交易清单、交易及清算费用清单和应收、应付交收款清单。

57．【解析】答案为D。根据我国现行有关制度的规定，过户费为成交面额的0.1%，起点1元，由中国登记结算公司向投资者收取。

58．【解析】答案为C。A选项为融券专用账户记录的内容；B选项为客户信用交易担保证券账户记录的内容；D选项为客户信用交易担保资金账户记录的内容。

59．【解析】答案为C。内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，所以A选项说法错误；只有所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员买卖本公司证券才属于内幕交易，所以B选项说法错误；内幕交易发生在内幕知情人身上，而不仅发生在内幕人员身上，所以D选项说法错误。

60．【解析】答案为B。指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。

二、多项选择题

1．【解析】答案为BCD。2000年以后，我国的新股发行出现过的形式有：上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式。

2．【解析】答案为ABCD。证券交易所会员代表应当履行的职责有：(1)办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务。(2)报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件。(3)组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训。

(4)组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训。(5)协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等。(6)每日浏览证券交易所网站会员专区，及时接收本所发送的业务文件，并予以协调落实。(7)及时更新会员专区中的会员总部、分支机构的相关资料及其他信息。(8)督促会员及时履行报告与公告业务。(9)督促会员及时交纳各项费用。(10)证券交易所要求履行的其他职责。

3．【解析】答案为ABC。证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：①以营利为目的的业务；②新闻出版业；③发布对证券价格进行预测的文字和资料；④为他人提供担保；⑤未经中国证监会批准的其他业务。

4．【解析】答案为BCD。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

5．【解析】答案为BCD。场内交易和场外交易的区别主要有：(1)集中性不同。场外交易市场是一个分散的无形市场，它没有固定的、集中的交易场所；(2)组织性不同。场外交易市场的组织方式采取做市商制，而场内交易市场采取经纪制；(3)公开性不同。场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场，其管理比证券交易所宽松，公开性要求不高。

6．【解析】答案为ABCD。《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列事项，予以重点监控：(1)涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为；(2)证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为；(3)可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为；(4)证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形；(5)深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项。

7．【解析】答案为BCD。A选项属于交易性过户的情形。

8．【解析】答案为ABCD。合格境外机构投资者外在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，其内容除

A、B、C、D选项外，还包括中国证监会允许的其他金融工具。

9．【解析】答案为ABC。防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括：(1)证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识；(2)要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度；(3)加强对经纪业务主要环节和风险点的控制；(4)强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。D选项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。

10．【解析】答案为ABD。《证券法》第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为；(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；(4)未按照公司债券募集办法履行义务；(5)公司最近2年连续亏损。

11．【解析】答案为ABD。C选项应改为：要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

12．【解析】答案为ABCD。我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括：(1)遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动。(2)遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议。(3)派遣合格代表入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项规定)。(4)维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展。(5)按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册。(6)接受证券交易所的监督等。考试大论坛

13．【解析】答案为ACD。融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方，所以B选项错误。

14．【解析】答案为ABCD。《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备下列条件：(1)证券公司治理结构健全，内部控制有效；(2)风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；(3)有经营融资、融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；(4)有完善的融资、融券业务管理制度和实施方案；(5)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

15．【解析】答案为BD。国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。

16．【解析】答案为ACD。根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则是(1)可实现最大成交量的价格；(2)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；(3)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。

17．【解析】答案为AC。登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在T+1目的应收或应付金额，所以B选项错误；如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则结算参与人应当于T+1日17：00前及时补足，所以D选项错误。

18．【解析】答案为ABC。在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：(1)按合同约定承担投资风险；(2)保证委托资产来源及用途的合法性；(3)不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划；(4)不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额；(5)按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。

19．【解析】答案为BCD。金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动，所以A选项错误。

20．【解析】答案为ABC。我国存在股票的柜台交易，所以D选项错误。

21．【解析】答案为ABCD。证券公司营业部在为客户办理下列账户业务时，应当进行客户身份识别：(1)资金账户的开立、注销；(2)代理证券账户的开立、指定交易及撤销指定交易、转托管、挂失补办、合并和注销；(3)代办开放式基金账户的开立、注销：(4)信用账户的开立、注销；(5)客户资料修改；(6)指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料；(7)交易密码、资金密码、通讯密码清空重置；(8)开通非柜面交易委托方式；(9)增加服务品种；(10)不合格账户、休眠账户的规范；(11)其他与账户管理有关的重要业务。

22．【解析】答案为CD。从具体操作规程看，投资者在使用证券公司的网上委托客户端软件前，应取得证券公司网上证券委托系统提供的数字证书或网上委托通讯密码以及证券公司网上证券委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料。其中，数字证书和网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。

23．【解析】答案为ABCD。用户对各交易品种申报的价格应当符合下列规定，交易方可成立：(1)权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定；该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。(2)债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。(3)专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协商确定。

24．【解析】答案为ABC。证券登记按性质划分为初始登记、变更登记、退出登记等，所以D选项错误。

25．【解析】答案为ABCD。客户自行输入委托指令，缩短了申报时间与成交回报时间，省去了场内交易员人工报盘的环节，降低了申报的差错，减少了客户与证券经纪商的纠纷。

26．【解析】答案为ABC。《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括客户、指定商业银行和证券公司三方。

27．【解析】答案为ABC。《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十条规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

28．【解析】答案为BCD。证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。

29．【解析】答案为BC。A选项描述的是网上组合证券认购；D选项应为网下组合证券认购。

30．【解析】答案为ABCD。投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理跨系统转托管手续。请访问考试大网站http:///

31．【解析】答案为ABC。可转换债券的初始转股价格可因公司送红股、增发新股、配股或降低转股价格进行调整，具体调整情况公司应予以公告。

32．【解析】答案为ABC。D选项违反了客户在集合资产管理计划中主要承担的义务，即：客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额。

33．【解析】答案为BD。A选项应为“经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围”；C选项应为“最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚”。

34．【解析】答案为ABCD。证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，来控制自营业务运作风险。

35．【解析】答案为ACD。标准券折算率的公布时间是：上交所每季度最后一个营业日公布下季度折算率；深交所每次调整后公布，所以B选项说法错误。

36．【解析】答案为AD。主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。

37．【解析】答案为ACD。客户场内交易应由证券公司单端发起，所以B选项不符合题意。

38．【解析】答案为BD。根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供委托人(指投资者本人或其授权代理人)身份证和投资者证券账户卡，并填写委托单，否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。

39．【解析】答案为ACD。买断式回购的到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。此时，中国结算公司上海分公司不作为对手方，不提供交收担保。

40．【解析】答案为AC。客户从事融资融券交易期间，如果不能按约定期限偿还债务或维持担保比例过低且不能及时追加担保物，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

三、判断题

1．【解析】答案为A。信用交易，也称为融资融券交易，是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。

2．【解析】答案为A。略

3．【解析】答案为B。金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融衍生产品价格(或数值)变动的派生金融产品。

4．【解析】答案为A。对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。

5．【解析】答案为A。略

6．【解析】答案为A。股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。

7．【解析】答案为A。略

8．【解析】答案为B。按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券一般情况不可以转托管。

9．【解析】答案为A。市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。

10．【解析】答案为B。我国现行规定的证券买卖委托有效期为当日有效。

11．【解析】答案为A。略

12．【解析】答案为B。证券营业部竞价成交应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。

13．【解析】答案为A。仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。

14．【解析】答案为A。略

15．【解析】答案为A。略 来源：

16．【解析】答案为A。一级交易商是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续双边报价及对询价提供成交报价的交易商。

17．【解析】答案为B。ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。

18．【解析】答案为A。略

19．【解析】答案为A。略

20．【解析】答案为A。如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。

21．【解析】答案为A。略

22．【解析】答案为A。《上海证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所交易规则》都规定，客户可以采用限价委托或者市价委托的方式委托会员买卖证券。

23．【解析】答案为A。略

24．【解析】答案为A。略

25．【解析】答案为A。略

26．【解析】答案为A。变更代理人的，证券营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。

27．【解析】答案为B。证券业从业人员和证券业管理人员可以买卖经批准发行的投资基金和国债。

28．【解析】答案为A。略

29．【解析】答案为A。发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拔。如作回报安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。

30．【解析】答案为B。我国境内居民个人开立B股资金账户可使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款，以及从境外汇入的外汇资金；不允许使用外币现钞。因此存入境外商业银行的外币存款不得用于开立B股资金账户。

31．【解析】答案为A。略

32．【解析】答案为B。在集合资产管理计划中，客户不得转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。

33．【解析】答案为B。上海证券交易所买断式回购的申报价格是按到期赎回价格来报价的。

34．【解析】答案为A。在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。

35．【解析】答案为A。略

36．【解析】答案为B。交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不进行追溯调整。

37．【解析】答案为A。自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。

38．【解析】答案为B。一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。

39．【解析】答案为B。在质押式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在买断式回购中，标的债券的所有权发生了转移。

40．【解析】答案为A。略

41．【解析】答案为A。集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。

42．【解析】答案为A。略 考试大论坛

43．【解析】答案为A。略

44．【解析】答案为A。略

45．【解析】答案为B。深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的，以前一日收盘价为当日收盘价。题中描述的是上海证券交易所开盘价与收盘价的产生。

46．【解析】答案为A。客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。

47．【解析】答案为A。略

48．【解析】答案为A。略

49．【解析】答案为A。证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。

50．【解析】答案为B。固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。

51．【解析】答案为A。略

52．【解析】答案为A。在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。

53．【解析】答案为A。略

54．【解析】答案为B。证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。来源：

55．【解析】答案为A。略

S6．【解析】答案为A。略

57．【解析】答案为A。除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。

58．【解析】答案为A。略

59．【解析】答案为A。略

60．【解析】答案为A。略

第五篇：0Hbeyk2007年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

生活需要游戏，但不能游戏人生；生活需要歌舞，但不需醉生梦死；生活需要艺术，但不能投机取巧；生活需要勇气，但不能鲁莽蛮干；生活需要重复，但不能重蹈覆辙。

-----无名

2007年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

第一部分：单选题

请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0．5分。

1．在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是（）。A．大量的 B．偶尔的 C．多变的 D．固定的

2．在三级清算模式中，（）是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理的证券清算。A．一级清算 B．二级清算 C．三级清算 D．四级清算

3．证券营业部的电脑管理包括（）。A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度

C．硬件管理、软件管理

D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 4．（）不属于交易费用。A．委托手续费 B．佣金 C．承销费 D．过户费

5．证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）A．证券自营风险和代理买卖证券风险 B．基本风险和非基本风险 C．系统风险和非系统风险

D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 6．（）不是经纪商的权利与义务。A．坚持了解客房原则 B．忠实办理受托业务 C．为客房保密 D．代理客房决策

7．一笔回购交易涉及两个交易主体、（）交易契约行为。A．一次 B．三次 C．四次 D．二次

8．依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）。A．国务院规定的利率水平B．同期银行存款利率水平C．10％(某些特殊行业不低于9％)D．同期国库券的利率水平

9．从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。A．证监会

B．交易所或清算机构 C．另一证券公司 D．上市公司

10．中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从（）等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A．管理体系、硬件设施、软件环境 B．硬件设施、软件环境、数据管理

C．人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理

D．管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理

11．以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。

A．抵押品 B．质押物 C．交换物 D．本金

12．回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的（）。A．收益与风险 B．成本与风险 C．收益与流动性 D．收益与成本

13．在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A．第一个 B．中间一个 C．倒数第二个 D．最后一个

14．证券营业部的通讯设备管理包括（）。

A．数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 B．机型、容量、数量

C．机型先进、容量充足、数量足够

D．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

15．根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人

民银行批准发行的（）。A．地方债券 B．企业债券 C．国际债券 D．金融债券

16．集中交易市场是有组织的市场，这种市场主要是指（）A．证券交易所 B．证券经营机构 C．场外交易 D．柜台市场

17．在报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。A．2％ B．5％ C．8％ D．10％

18．证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）。A．1 5% B．3 8% C．5 10% D．2 10%

19．（）是正确的。

A．证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。

B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。

C．证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。

D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。

20．（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。A．证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 B．经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书

C．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核

D．证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件

21．我国证券登记结算机构设立应具备的条件之一是：自有资金不少于人民币（）亿元。A．1 B．2 C．3 D．4 22．以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定

资金的行为。A．抵押品 B．保证金 C．交换物 D．本金

23．证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。A．交易量较大，交易手续简单 B．交易量较大，交易手续复杂 C．交易量较小，交易手续简单 D．交易量较小，交易手续复杂

24．目前，我国证券交易所采用的是（）模式。A．法人结算 B．企业结算 C．投资者结算 D．银行结算

25．工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4 26．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报

送的文件。

A．全部业务人员的“证券业从业人员资格证书” B．一半业务人员的“证券业从业人员资格证书” C．主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” D．一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” 27．证券营业部员工的培训大体可分（）。A．职前培训、在职培训、离职培训 B．业务培训、专业培训 C．在岗培训、离岗培训 D．自学、专人辅导

28．系统性风险一般包括（）

A．利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险 B．企业风险、违约风险 C．经营风险、信用风险 D．基本风险，经营管理风险

29．在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是（）的。A．合一 B．相同 C．联动 D．分解

30．上市公司应在每个会计的前6个月结束后（）内编制完成中期报告。

A．60日 B．30日 C．90日 D．120日

31．非系统性风险一般包括（）。

A．利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险 B．企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险 C．基本风险，经营管理风险 D．基本风险和非基本风险

32．根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（）设立的原则。A．登记 B．行政许可 C．注册 D．协议

33．机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。A．10 B．15 C．20 D．5 34．证券交易风险的自律管理包括（）

A．制度建设、实时监控、行业检查 B．事先预警、内部自查、事后监查 C．制度建设、内部自查、行业检查 D．事先预警、实时监控、事后监查

35．标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。A．公式 B．折算率 C．面值 D．现值

36．（）属于明文列示的内幕交易行为。A．发行人在招股说明书中作出虚假陈述

B．证券经营机构将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者 C．发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 D．证券经营机构以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券 37．（）不得开立B股帐户。A．外国法人、自然人和其他组织 B．港澳台地区的法人、自然人和其他组织 C．中国法人、自然人及其他组织

D．定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。

38．中国证监会于1998年制定并颁布了（），从管理体系、硬件设

施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)B．营业部机房管理规范(试行)C．证券经营机构信息系统管理规范(试行)D．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范 39．证券营业部电脑的软件管理包括（）。A．机型、容量、数量

B．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

C．运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确

D．机型先进、容量充足、数量足够

40．证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。A．当日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特约日交收

41．目前，我国对（）实行T+3交收方式。A．A股 B．B股 C．基金券

D．债券

42．清算是交割、交收的基础和（）。A．保证 B．后续 C．内容 D．完成

43．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A．由具有从业资格的会计师事务所出具的上一末净资产或证券营运资金验资证明

B．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一末净资本或证券营运资金验资证明

C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一末资产负债表、损益表和财务状况变动表

D．正式开业未超过1年的证券经营机构，应报送从开业时起到报送时止的经营证券业务情况说明

44．证券的回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。A．股票 B．公司债券 C．有价证券 D．可转换债券

45．中国证监会于（）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A．1997 B．1998 C．1999 D．1996 46．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》 47．证券公司自营业务的特点之一是（）。A．决策的限制性 B．收益的不稳定性 C．交易的持久性 D．买卖的间接性

48．证券营业部电脑的硬件管理包括（）。A．机型、容量、数量

B．机型先进、容量充足、数量足够

C．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

D．运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确

49．证券营业部经营管理一般包括（）A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 C．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 D．硬件管理、软件管理

50．证券营业部对员工的要求主要包括（）。

A．道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求

B．道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养 C．知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明 D．职业道德、社会公德、社会责任心

5A．上市公司应在每个会计结束后（）日内编制完成报告。A．120 B．60 C．90 D．150 5B．证券服务部筹建期为（）个月。A．3 B．5

C．6 D．9 53．（）不属于上市后的证券存管业务。A．股东名册登录 B．交易过户 C．发放现金红利 D．非交易过户

54．信用交易风险又可分为（）A．被诈骗风险、亏损风险、违规风险 B．被诈骗风险、亏损风险、交割风险 C．被诈骗风险、亏损风险、其他风险 D．基本风险，经营管理风险

55．上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：（）交易数量必须是(1手为1000元面额国债)及其整数倍。不符合交易数量要求的申报为无效申报。A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手

56．按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。A．政策风险，经营管理风险，系统保障风险及其他风险 B．基本风险，非基本风险

C．系统风险，非系统风险 D．基本风险，经营管理风险

57．证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）A．系统风险和非系统风险 B．基本风险，经营管理风险

C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D．基本风险和非基本风险

58．在基金（）的基础上，再加一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。A．资产净值 B．资产总值 C．负债净值 D．负债总值

59．证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）A．当日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特约日交收

60．（）不是证券经纪商应发挥的作用。A．充当证券买卖的媒介 B．提供咨询服务

C．获取一定的利润 D．稳定证券市场

61．所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（）。A．系统风险 B．非系统风险 C．基本风险 D．主要风险

62．上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．承包制

63．（）是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的。A．当日交收 B．次日交收 C．特约日交收 D．发行日交收

64．下述（）不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。A．选择交易对手的自主性 B．选择交易品种的自主性

C．选择交易方式的自主性 D．选择交易价格的自主性

65．证券经营机构的自营业务的特点之一是（）。A．灵活性 B．收益性 C．持久性 D．稳定性

66．深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（）及其整数倍为交易单位。A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手

67．假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.A．5% B．6% C．7% D．8% 68．债券回购交易的开展会提高国债的（）。A．风险 B．收益率

C．成本 D．流动性

69．（）形式不属于自助委托。A．当面委托 B．磁卡委托 C．电脑自助委托 D．远程终端委托

70．（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。

A．证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为 B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理 C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施 D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚 第二部分：多选题

请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。1．由于风险的起因不同，证券公司从事证券自营买卖的风险一般可分为（）。A．市场风险 B．经营管理风险 C．政策法律风险 D．基本风险

2．在我国，根据交易席位的报盘方式，有（）。A．自营席位

B．代理席位 C．普通席位 D．有形席位 E．无形席位

3．营业部员工应遵守的工作及组织纪律主要包括（）。A．日常工作纪律和服务规范 B．员工绩效考核制度 C．经纪业务操作规程 D．信息系统管理规章

4．在证券经纪关系中，客户是（）。A．委托人 B．受托人 C．授权人 D．代理人

5．属于证券公司自营业务范围的有（）。A．自营买卖上市证券 B．柜台自营买卖

C．在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入

D．在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分 6．三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（）A．证券中央登记结算机构

B．证券经营机构 C．代理银行

D．异地资金集中清算中心 E．投资者

7．清算、交割、交收中的禁止行为包括（）。A．资金透支 B．提取存款 C．实物券欠库 D．交收指令对盘

8．下面（）是新股上网竞价发行的优点。A．市场性 B．连通性 C．经济性 D．公平性

9．（）行为属于操纵市场行为。

A．证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易

B．证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖

C．证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖

D．证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券

E．证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券 10．股权与债权过户的种类有（）。A．交易性过户 B．同一账户明细账转户 C．非交易性过户 D．账户挂失转户

15．投资者委托买卖证券时要支付（）。A．委托手续费 B．佣金 C．过户费 D．印花税

16．在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（）A．认真与客户签订买卖证券的委托协议 B．坚持了解客户原则 C．忠实办理受托业务 D．接受客户全权委托 E．代客户保密

17．集合竞价时的基准价格必须同时满足（）条件。A．成交量最大

B．最高买入价与最低卖出价相同

C．高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交

D．与该价格相同的委托一方全部成交

18．证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（）处分或处罚。A．警告 B．罚款 C．通报

D．暂停参加场内交易 E．取消会员资格

19．证券回购二次清算的步骤包括（）。A．回购初始交易当日的清算 B．回购初始交易次日的清算 C．回购到期日的清算

D．回购到期次日的清算

20．证券营业部的客户服务主要包括（）。A．客户需求调查 B．对客户的一般化服务 C．对客户的个性化服务 D．客户服务的创新

21．在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（）。A．金融期货 B．金融期权 C．股票 D．债券 E．存托凭证

22．在我国，根据交易席位经营的证券种类，它们可以分为（）A．自营席位 B．代理席位 C．普通席位 D．特别席位 E．证券席位

23．证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（）。A．净额清算原则 B．差额清算原则

C．钱货两清原则 D．款券两讫原则

24．（）属于证券经营机构的禁止性行为。

A．集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为

B．以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为

C．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为 D．委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

E．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为

25．在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（）A．本人工作证 B．本人居民身份证 C．股票帐户卡 D．资金帐户卡

26．证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。A．证券出售者 B．证券持有者 C．融资者

D．资金需求者

27．下述（）说法是正确的。

A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。

B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。28．证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）。A．交易行为的自主性 B．选择交易品种的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．选择交易价格的自主性

29．按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（）类型。A．自然人帐户 B．法人帐户 C．境外投资者帐户 D．基金帐户 E．证券经营机构帐户

30．现行的证券交易竞价方式有（）。A．拍卖竞价 B．招标竞价 C．集合竞价

D．连续竞价

31．证券的柜台自营买卖（）。A．通常交易量较小 B．仅为债券买卖 C．费时较多 D．比较集中

32．我国目前的证券交易交收方式有（）。A．T十0 B．T十1 C．T十2 D．T十3 33．证券公司自营业务的特点有（）。A．决策的自主性 B．投资的方便性 C．交易的风险性 D．收益的不稳定性

34．上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容（）A．可靠 B．真实 C．完整 D．充实 E．准确

35．三级清算模式包含（）。A．证券中央登记结算机构 B．异地资金集中清算中心 C．证券经营机构 D．投资者

36．禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。A．租券 B．借券 C．自有债券 D．转债

37．证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。A．制度建设 B．内部监查 C．行业检查 D．岗位责任制

38．在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查 B．足额交存交易资金 C．可全权委托经纪商代理交易 D．接受交易结果 E．履行交割清算义务

39．证券交易所竞价的结果有（）的可能。

A．全部成交 B．推迟成交 C．不成交 D．部分成交

40．证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。

A．具有会员资格

B．具有高水平的进场交易人员 C．具有一定量的证券买卖

D．具有一定水平的证券交易分析师 E．缴纳席位费

41．根据有关规定，（）属于内幕人员。A．发行人董事会决议的打字员

B．证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员 C．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 D．为发行人进行审计的注册会计师

42．股票的发行和交易应遵循的原则是：（）。A．公开 B．公平C．公正 D．诚实信用

43．在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（）。

A．自有资金不少于人民币2亿元

B．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所 C．主要管理人员和业务人员具有证券从业资格 D．中国证监会规定的其他条件 44．证券经纪商有（）作用。A．充当证券买卖的媒介 B．代替客户进行决策 C．向客户融资融券 D．提供咨询服务 5。稳定证券市场

45．按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。A．政策风险 B．基本风险

C．系统保障风险及其他风险 D．经营管理风险

46．根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。

A．证券回购的券种 B．证券回购的交易时间

C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量 47．证券交易所竞价的结果有（）的可能。

A．全部成交 B．推迟成交 C．不成交 D．部分成交

48．证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。A．融券方 B．资金供应者 C．证券购入者 D．资金贷出者

49．现行的证券交易竞价方式有（）A．拍卖竞价 B．招标竞价 C．集合竞价 D．连续竞价

50．营业部安全保卫制度的基本内容一般包括（）。A．营业场所的安全保卫要求 B．重要凭证、支票、印鉴的保管制度 C．票券运送的安全保卫制度 D．安全保卫值班的制度

51．证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（）

A．时间优先 B．价格优先 C．客户优先 D．委托优先

52．根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。A．发行人经营政策或者经营范围发生重大变化 B．中国人民银行作出降低存贷款利率的决定 C．发行人发生重大经营性或者非经营性亏损

D．持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实 E．涉及发行人的重大诉讼事项

53．根据净额清算原则，在证券清算中（）。

A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算 C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

54．针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（）、（）、（）、（）等一系列指标来实施监控。A．资本充实率 B．资产负债率 C．资金周转率

D．资产速动比率

55．上海证券交易所推出的回购品种除了91天国债回购和182天国债回购外，还有（）。A．14天国债回购 B．28天国债回购 C．7天国债回购 D．3天国债回购

56．（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。

A．具有不低于2000万元人民币的净资本 B．具有不低于2000万元人民币的证券营运资金 C．具有不低于2000万元人民币的净营运资金 D．具有不低于1000万元人民币的净资产 E．具有不低于1000万元人民币的净资本

57．证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（）。A．规定业务操作人员的操作原则 B．明确业务操作人员应遵守的操作规定 C．提出对各项业务进行组织管理的要求 D．制定业务操作人员必须遵守的职业道德 58．下面（）是新股网上竞价发行的优点。A．市场性 B．连通性

C．经济性 D．公平性

59．局域网安全管理重点是（）。A．用户权限设定和限制

B．“系统管理员”用户口令及权限限制 C．网络入侵防范 D．数据备份管理

60．证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（）。A．要明确界定权限范围

B．要有量化指标和各种技术性措施 C．要有一套完善的内部监控体系 D．提高差错或纠纷的处理效率 第三部分：是非题

请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分．

1．只有证券交易所的会员才能进场参与交易，因此，证券交易所中的交易是非公开的． 1．正确2．错误

2．流动性是证券交易的特征之一． 1．正确2．错误

3．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的． 1．正确2．错误

4．证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格． 1．正确2．错误

5．证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为． 1．正确2．错误

6．证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益． 1．正确2．错误

7．上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整． 1．正确2．错误

8．认股权证的交易都是在证券交易所进行的． 1．正确2．错误

9．如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息． 1．正确2．错误

10．目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易． 1．正确2．错误

11．证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担．

1．正确2．错误

12．证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物． 1．正确2．错误

13．客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令．

1．正确2．错误

14．回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户． 1．正确2．错误

15．证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为． 1．正确2．错误

16．证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段． 1．正确2．错误

17．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金． 1．正确2．错误

18．可转换债券是指由股票转换而来的债券． 1．正确2．错误

19．证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为． 1．正确2．错误

20．证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营． 1．正确2．错误

21．折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的．用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理． 1．正确2．错误

22．证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面．

1．正确2．错误

23．金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种． 1．正确2．错误

24．基金有封闭式与开放式之分． 1．正确2．错误

25．资金透支是交割中的禁止行为． 1．正确2．错误

26．我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的． 1．正确2．错误

27．买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为． 1．正确2．错误

28．证券经纪商可以对大户或超级大户融资 1．正确2．错误

29．收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本． 1．正确2．错误

30．上海证券交易所目前的回购交易品种有六个． 1．正确2．错误

31．系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个

方面着手． 1．正确2．错误

32．从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主．

1．正确2．错误

33．证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券． 1．正确2．错误

34．委托人若不如期履行交割手续，即为违约． 1．正确2．错误

35．证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位． 1．正确2．错误

36．证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式． 1．正确2．错误

37．证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产． 1．正确2．错误

38．证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物． 1．正确2．错误

39．在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元．

1．正确2．错误

40．债券回购交易的方式与股票交易的方式一致． 1．正确2．错误

41．从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算． 1．正确2．错误

42．证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费． 1．正确2．错误

43．在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金． 1．正确2．错误

44．在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券． 1．正确2．错误

45．信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作． 1．正确2．错误

46．为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员． 1．正确2．错误

47．机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地．工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米． 1．正确2．错误

48．以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为．

1．正确2．错误

49．机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米．

1．正确2．错误

50．系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管． 1．正确2．错误

51．委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托． 1．正确2．错误

52．证券回购清算的特点是一次清算，二次交易．这是由回购交易的自身特性所决定的． 1．正确2．错误

53．作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为． 1．正确2．错误

54．投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托． 1．正确2．错误

55．证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面． 1．正确2．错误

56．证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营． 1．正确2．错误

57．证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方

式设立；不得以承包、租赁方式经营． 1．正确2．错误

58．印花税由证券交易的买卖双方分别交付． 1．正确2．错误

59．目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场． 1．正确2．错误

60．证券公司在证券承销过程中没有自营买卖． 1．正确2．错误

61．投资者可以以个人名义开设法人账户 1．正确2．错误

62．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年． 1．正确2．错误

63．证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户． 1．正确2．错误

64．在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的． 1．正确2．错误

65．在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务． 1．正确2．错误

66．证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则．

1．正确2．错误

67．按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券． 1．正确2．错误

68．收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一． 1．正确2．错误

69．与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性． 1．正确2．错误

70．欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）”、由机构批设机关核准的公司章程等． 1．正确2．错误