信息化审计科工作反思

第一篇：信息化审计科工作反思

信息化审计科工作反思

按照整训工作安排，对自身工作和科室工作做了全面反思，查找了存在的问题、分析问题产生的原因，并拟定了相应的解决对策：

一，从自身工作看，本人业务能力亟待提高，对自己要求不严，庸，懒，散问题确实是客观存在。这些，主要原因是自己工作的主动性和积极性不够，对所从事的工作业务掌握程度有限，难以更有效的开展工作。从科室工作层面看，虽然我局的信息化建设是呈现整体上升的趋势，但是，和上级审计机关的要求，与先进地市比较，我们还有很大的差距。主要表现是运用能力和水平仍然难以满足现代审计工作的需要。从量的方面看，我局现在的计算机应用比重小，能熟练运用计算机开展审计工作的能手少，能够自主开发利用计算机辅助手段的能力比较低。从质的方面看，我们的计算机辅助还处于初级层次，倒倒数据，做做统计，缺少对辅助审计的深度开发，缺少能拿得出手的审计案例和专家经验，在一些较大的系统和行业审计中没有形成例行的计算机工作模式。这一现实，迫切要求我们必须下大力气，加快信息化审计工作的步伐。

二，产生上述问题既有客观原因，也更有主观因素。从个人的方面看，虽然自己是个做了２０多年的老审计，也算是“科班

出身”，但从业多年来未接触过具体的审计业务，对计算机更是半路出家，只能懂些皮毛。这些客观因素使自己对这项工作的内涵掌握程度不高，加上个人缺少钻研精神，对更进一步的掌握计算机技术没有信心，有一种夕阳心态，工作缺乏预见性和创造性。从科室工作看，计算机审计是一个全局性的工作，工作的基础在审计业务一线，要实现质的跃进，需要提高全员的计算机运用能力，科室现在做的最多的是技术性服务，如何通过科室的积极工作有效提高全局干部的计算机审计能力，是一个十分复杂的工作，需要有一个过程，如何让这个过程变得更好更快，这是当前工作的主要问题。对这个问题，目前，我们还缺乏很好的解读和解决能力。

三是改进工作的措施。首先本人要端正心态，转变作风，努力学习，扎实工作。具体就是要在政治上积极要求进步，在业务上要强化学习，加强自己在计算机审计理论与实务方面的能力，在工作上积极主动，出主意，想办法，善于发现和解决工作中出现的各种问题，调动全科室的力量，进一步加强信息化建设的步伐。科室工作要在局党组的领导下，按照领导的思路和方法，为了保证我局信息化建设能够跟上全省节拍，推动全员运用计算机的主动性和能动性。从目前的情况看，在硬件配置基本适应工作的情况下，要下大力气做好软件应用和运用能力培训，最核心的一点，就是要想方设法提高全局干部的计算机应用能力。因此，在2010年的工作中，我们一要加强自身修养，提高工作能力；2

要加强对全局干部职工的业务培训；3要更好地利用和维护现有网络平台，实现审计工作操作的基本数据化；4要积极参与具体的审计事项，在实践中提升工作技能。

第二篇：审计信息化工作自查报告

审计信息化工作自查报告

审计信息化工作自查报告1

20××年，我局根据xxx市审计局关于全市审计信息化工作的总体部署，按照市局全市审计信息化工作目标和任务，以保证审计质量、提高审计效率为目的，把扎实推进审计信息化建设作为工作重点，狠抓落实，取得良好成效。现对照《xxx市审计机关信息化工作考核表》，就我局今年审计信息化工作的开展情况进行自查，自查得分100分，报告如下：

一、计算机审计推广应用情况

（一）计算机审计成果。（20分）

20××年，我局共撰写并提交计算机审计成果5篇。其中：《财政决算审计AO实例》、《xxx市石化项目卫生防护区居民搬迁安置事项补偿、奖励标准不统一审计AO实例》、《xxx市xxx镇20××财政决算审计AO实例》、《政府投资项目财务决算审计AO实例》等审计实例4篇，《计划生育奖励扶助特别扶助专项资金计算机审计方法》1篇。通过计算机审计查出了有人同时申报国家奖扶资金和特别扶助资金、特别扶助资金申报人员不符合文件规定的基本条件、财政专户管理资金账上的国有土地使用权出让收入未及时解缴、某镇对54户多次拆迁的农户，奖励和搬家费发放标准不一致等问题。

（二）OA运用情况。（10分）

20××年，我局充分运用OA系统的公文起草、公文收取、公文阅办等功能，提高了工作效率，减少了纸张浪费。除固定资产投资竣工结算审计项目外，其余项目在项目管理过程中充分运用了OA系统建立项目、分解项目、上传审计工作底稿等审计现场资料、数据回传及与AO的交互等功能。

（三）审计会商运用情况。（10分）

按照市局的统一部署，我局今年成功安装了审计会商系统。在系统的运用过程中，根据要求，在每次会前联调都做到了及时上线，没有发生迟滞开机或离岗等情况，在开会时也没有出现因故障影响会议效果的情况。

二、信息化人才队伍的建设和培养情况

（一）AO认证通过率（10分）

截止20××年底，我局共有24人通过AO认证考试，达到了单位总人数的80%。

（二）计算机审计中级人员通过率。（10分）

今年，我局有一名同志参加省厅组织的计算机审计中级培训，并顺利通过考试，通过率增加超过了2%。截止目前，我局共有2人通过审计署计算机审计中级考试，5人通过xxx省审计厅计算机审计中级考试。

（三）信息化专业人员。（5分）

我局现在计算机专业背景2人从事计算机技术保障工作（其中聘用1人），人员占比超过了全局人员的4%。

三、信息化安全（15分）

20××年，我局未发生失泄密和违反安全保密规定事件，未受到市局通报批评，未受到上级保密部门通报批评的`，按要求进行安全自查，有信息安全制度。

四、其他

（一）审计专网运行状况（10分）

20××年，我局充分保障了审计专网的通畅运行，对出现的临时故障及时联系有关部门进行协调处理，没有发生因故障影响工作开展的情况。

（二）信息化工作（10分）

20××年我局共撰写上报市局《基层审计机关信息化建设存在的问题及建议》、《计算机审计技术助推审计显成效》、《计算机审计在财政预算执行中的运用》、《xxx市审计局采取三项措施推进审计信息化建设》等有关计算机审计信息化的文章、简报共4篇。完成了全年审计信息化工作动态目标任务的200%。

xxx市审计局

20××年××月××日

审计信息化工作自查报告2

20xx年，我局根据xxx市审计局关于全市审计信息化工作的总体部署，按照市局全市审计信息化工作目标和任务，以保证审计质量、提高审计效率为目的，把扎实推进审计信息化建设作为工作重点，狠抓落实，取得良好成效。现对照《xxx市审计机关信息化工作考核表》，就我局今年审计信息化工作的开展情况进行自查，自查得分100分，报告如下：

一、计算机审计推广应用情况

（一）计算机审计成果。（20分）

20xx年，我局共撰写并提交计算机审计成果5篇。其中：《财政决算审计AO实例》、《xxx市石化项目卫生防护区居民搬迁安置事项补偿、奖励标准不统一审计AO实例》、《xxx市xxx镇20xx财政决算审计AO实例》、《政府投资项目财务决算审计AO实例》等审计实例4篇，《计划生育奖励扶助特别扶助专项资金计算机审计方法》1篇。通过计算机审计查出了有人同时申报国家奖扶资金和特别扶助资金、特别扶助资金申报人员不符合文件规定的基本条件、财政专户管理资金账上的国有土地使用权出让收入未及时解缴、某镇对54户多次拆迁的农户，奖励和搬家费发放标准不一致等问题。

（二）OA运用情况。（10分）

20xx年，我局充分运用OA系统的'公文起草、公文收取、公文阅办等功能，提高了工作效率，减少了纸张浪费。除固定资产投资竣工结算审计项目外，其余项目在项目管理过程中充分运用了OA系统建立项目、分解项目、上传审计工作底稿等审计现场资料、数据回传及与AO的交互等功能。

（三）审计会商运用情况。（10分）

按照市局的统一部署，我局今年成功安装了审计会商系统。在系统的运用过程中，根据要求，在每次会前联调都做到了及时上线，没有发生迟滞开机或离岗等情况，在开会时也没有出现因故障影响会议效果的情况。

二、信息化人才队伍的建设和培养情况

（一）AO认证通过率（10分）

截止20xx年底，我局共有24人通过AO认证考试，达到了单位总人数的80%。

（二）计算机审计中级人员通过率。（10分）

今年，我局有一名同志参加省厅组织的计算机审计中级培训，并顺利通过考试，通过率增加超过了2%。截止目前，我局共有2人通过审计署计算机审计中级考试，5人通过xxx省审计厅计算机审计中级考试。

（三）信息化专业人员。（5分）

我局现在计算机专业背景2人从事计算机技术保障工作（其中聘用1人），人员占比超过了全局人员的4%。

三、信息化安全（15分）

20xx年，我局未发生失泄密和违反安全保密规定事件，未受到市局通报批评，未受到上级保密部门通报批评的，按要求进行安全自查，有信息安全制度。

四、其他

（一）审计专网运行状况（10分）

20xx年，我局充分保障了审计专网的通畅运行，对出现的临时故障及时联系有关部门进行协调处理，没有发生因故障影响工作开展的情况。

（二）信息化工作（10分）

20xx年我局共撰写上报市局《基层审计机关信息化建设存在的问题及建议》、《计算机审计技术助推审计显成效》、《计算机审计在财政预算执行中的运用》、《xxx市审计局采取三项措施推进审计信息化建设》等有关计算机审计信息化的文章、简报共4篇。完成了全年审计信息化工作动态目标任务的200%。

xxx市审计局

20xx年xx月xx日

第三篇：审计信息化工作情况汇报

审计信息化工作情况汇报

几年来审计工作实践已经证明：没有审计信息化，没有金审工程，就没有今天审计发展的新局面。可以说，审计信息化建设为我县审计事业快速发展插上了腾飞的翅膀！现将工作情况汇报如下:

在这种发展的大形势下，xx审计局信息化建设，可以说顺应了信息化时代的新潮流。回顾我局信息化的发展，还得从

从2003年说起。

当时碰到的几件具体事对我们审计人员触动很大。一件是2003年对县人民医院的审计中，该单位的财务核算全部实行了计算机记帐，而我们不仅没有相应的审计软件，就连能熟练操作计算机的人也没有，只好一遍一遍地要求财务人员给他们打印有关的会计资料，不仅工作效率非常低，而且事事受制于人，审计质量明显受到影响。第二件是对县地税系统审计中，由于地税局上下已经联网，有关重要资料全都存在计算机内，而审计人员由于不懂计算机审计技术，无法进入网络系统获取重要数据，只能对会计报表、帐簿进行外围审计，审不深、查不透，束手无策。第三件是2003年6月，县委、县政府将全县重点工程项目的审计任务交给我们，由于工作项目多、投资额大、技术复杂，仅靠传统的手工审计方法，根本无法按时完成任务。

痛之深则思之切。我们深深地认识到，经济信息化成为时代主流，过去以算盘、帐簿为主要工具的审计方法已完全适应不了新形势发展的需要。适逢全国审计系统开始部署审计信息化——金审工程建设，为我们提供了千载难逢的好机会。于是，从2004年1月开始，我们着手展开金审工程建设。现在回想起来，在那种条件下，下决心搞金审工程建设的一幕幕，至今仍历历在目。

首先，面临的最大难题就是钱的问题。当时县财政资金比较紧张，没有安排金审工程专批款，我们只有找上级主管部门争取资金。为了尽快落实建设资金，局长柏一秀带领一班人多次跑省厅、访市局，哪怕有一点希望都不放弃。有时为了节省差旅费，早晨六点从xx出发，晚上11、12点从长沙赶回xx，饿了在车上吃点饼干，渴了喝口矿泉水，艰辛的努力终于得到了应有的回报。当年省厅给予解决建设资金30万元，市局5万元。从2004年1月到12月，整整一年时间，我们共投入资金60多万元，不仅对原办公楼进行了装修，而且购置了19台电脑，其中手提电脑7台，达到每个股室1台，台式电脑12台，达到每个办公室1台，配置了网络服务器、交换机、防火墙、扫描仪、投影仪和激光打印机、复印机等较先进的硬件设备，建成了微机房和多功能的教学室，组建了局域网，实现了全局计算机的互联互通。

硬件完工了，但接下来的问题是技术问题。为了尽快发挥局域网的功能，在市审计局的大力支持下，我们先后走访了全省审计信息化建设先进县——怀化麻阳县和益阳市审计局，充分利用他们的技术和经验。在软件的配置上，采取“拿来主义”的做法，积极引进国家审计署开发的ao、oa系统软件，为管理审计业务和实施现场审计提供了可靠的技术保证。在此基础上，我们建立了审计法规、审计对象、审计文书等资料库，便于各业务股室资源共享、成果互用，互相探讨、互相交流。

最后一道难关是如何操作运用的问题。为保证全局上下能熟练掌握并运用审计信息化技术，我们采取走出去与请进来相结合的办法，先后请省厅、市局审计信息化专家来局授课，讲解技术上的难题，并深入实际现场指导。2005年对县劳动社保系统审计中，省厅熊志明副处长亲临现场，边讲解，边操作，边指导。到2005年底，全局所有审计人员先后参加国家审计署和省审计厅举办的计算机审计培训班。通过学习培训，大大地提高了全局干部职工计算机审计的业务能力和水平。

一年多的努力没有白费。金审工程的顺利完工，局域网的建成使用，使我们的办公条件“鸟枪换炮”，审计手段、审计方法实现了质的飞跃。自2004年以来，凡是有条件进行计算机辅助审计的项目，各业务股室都尽量运用计算机辅助审计，收到了明显效果，审计效率、审计质量、审计执法水平得到了明显提高。五年来，我们借助计算机辅助审计，累计审计重点工程31项，审计工程造价16594万元，核减工程造价831万元。如2006年对县人民医院二住院楼基建工程审计中，充分利用计算机审核各类基建费用，核减工程造价220万元，核减率为19.4%，深受院方好评。

几年来审计工作实践已经证明：没有审计信息化，没有金审工程，就没有今天审计发展的新局面。可以说，审计信息化建设为我县审计事业快速发展插上了腾飞的翅膀！

2004年12月30日，永州市审计系统信息化建设现场会在xx召开。全市各县区审计局局长及办公室主任、市局全体班子人员和各科室主要负

责人、省审计厅副厅长胡吉祥及省厅计算机管理处正副处长与会。这次会议的召开，标志着永州市审计信息化建设拉开了序幕。

审计信息化是时代发展进步的产物。20世纪80年代，随着会计信息电子化的发展，以查账为主要手段的审计职业遇到了计算机技术的挑战。金融、财政、海关、税务等部门，民航、铁路、电力、石化等关系国计民生的重要行业开始广

泛运用计算机、数据库、网络等现代信息技术进行管理，国家机关、企事业单位会计电算化趋向普及。在此情况下，只具有传统检查手段的审计人员，无法揭露电子化条件下的经济犯罪和会计信息失真的问题，审计面临着失去监督资格的巨大行业风险。因此，2002年7月，国家发改委批复了金审工程一期项目。同年8月，中办、国办17号文件确定金审工程为国家电子政务重点启动的12个重要业务系统之一。2005年11月，金审工程一期项目通过国家发改委验收。2006年，金审工程二期项目进入立项审查阶段。

第四篇：审计科工作流程

河北广玉淀粉糖业有限公司

审计科工作流程

定岗：专职

定员：1个

定额：3000元

一、上游客户

1、总经理

2、各举报人和建议人（含外部）

二、下游客户

1、公司范围内各部门中层以上干部。

2、公司范围内各部门重要岗位人员。

3、公司客户。

4、公司范围内财务管理部及特殊要求部门。（融资、工程等）

三、服务标准

1、总经理交办的事项，在四小时内给予进度答复，一般事项三日内查明，复杂事项七日内拿出结论报告。

2、一般性举报在20天内调查处理完毕，并在次月《广玉〃我们在路上》中向举报人反馈。

3、重大举报由督查审计科立案督查，一般在15日内调查处理完毕，并直接向举报人答复处理情况。

4、每月6日前公布上月《中层以上干部举报》、《员工举报情况》。

5、每月20日前公布上月《举报处理情况简报》。

6、拟写举报奖励名单及标准，于20日前交总经理批准。

7、对总经理交办事项，重大事项实行每日督办。

8、对调查事项拿出结论后，在24小时内报总经理，并督查相关部门在三日内处理完毕。

9、每月5日前公布未写举报人员名单，举报缺条名单。（含不合格举报）

10、每季度对中层以上干部发《自查自纠表》，开展自查自纠活动，并检查其查纠情况，进行评价，归档考核。

11、每月至少进行一次外部调查工作，搞好市场调查和客户走访，对发现的问题在7日内处理完毕，拟写报告归档。

12、对发现的问题随查随纠，严格按公司精神和规定处理，并对办事不力、处理不全、效率低下的部门和人员予以通报和直接处理。

13、每月10日-20日进行一次月度例行审计，提交审计报告，对审计出的问题，督促解决。

14、每月进行一次专项审计，提交审计报告，对审计出的问题督促解决。

15、每月5日前列出上月审计过程中发现的《问题汇总》，报总经理审阅。

四、工作流程

1、审计工作流程，制定审计计划、项目审计计划、审计

方案就地或送达审计审阅有关账薄凭证，实施具体审计出具审计报与被审计部门交换审计意见审计处理意见的落实、进行后续审计

2、离住经济责任审计工作流程：发送审计通知书（被审计部门应准备的资料外还应有立柱者述职报告，资审计有关账薄凭证，实施具体审计形成审计底稿告及审计处理意见正式审计报告报总经理审阅督促审计意见落实，进行后续审计

3、每月12月31日以前报审计工作计划，每月的最后一天报下月的审计计划，根据计划有准备有条理地开展审计工作，每月5日以前完成上月的全部审计工作内容，并上报全部审计报告。

4、审计通知书必须提前一天下发到被审计单位，以便于准备好有关的资料。

5、审计过程中一定要规范整理好审计工作底稿，底稿上要签署时间与姓名，和审计报告一并存档保管。

6、审计报告内容必须要与被审计部门交换意见，由被审计部门负责人在交换意见书上签字、存档保管。

7、审计报告要做到问题鲜明，证据充分，条理清楚，内容翔实。

8、对于以前审计中发现的问题及审计处理意见，一定要进行后续审计，将被审计部门对存在问题的解决情况在后续审计报告中给予反映，对审计处理决定的执行情况进行监督落实。

五、完成以上审计任务，必须设立专职审计人员一名，方可有保证。

第五篇：审计科工作职责

审计科工作职责

根据《卫生系统内部审计工作规定》（卫生部令51号）以及医院的规章制度，独立行使内部审计监督职能，对医院内部经济活动进行事前预防与事中控制及事后监督，根据发现的问题，提出相应的建议和措施，具体职责如下：

一、在主管院长的领导下，负责全院有关经济业务的内部审计工作；

二、审计医院预算的执行情况；

三、审计医院及所属单位的财务收支、国有资产及其有关经济活动的真实性、合法性以及效益情况；

四、审计内部控制制度的建立、健全和执行情况；

五、审计国有资产的管理和使用；

六、审计各种专项资金的管理和使用；

七、审计基建、修缮等工程的预、结算项目；

八、审计设备采购、维修、维保以及物质采购、加工类的项目；

九、审计经济合同的合法性和有效性；

十、根据干部管理权限开展对中层干部任期经济责任审计；

十一、根据需要对医院的各类工程用料等价格、预算进行市场调查；

十二、根据审计业务需要，报主管院长批准，可委托具有相应资质的社会中介机构进行审计，并检查监督审计业务质量；

十三、参与院内招标活动，并对招标全过程进行监督，参与工程验收；

十四、审计工作应加强与各职能部门的沟通和合作；

十五、完成上级机关和医院领导交办的其它审计事项。

审计科 2009-11-1