“小所办大案”模式锻造基层科学监管能力（定稿）

第一篇：“小所办大案”模式锻造基层科学监管能力（定稿）

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“小所办大案”模式锻造基层科学监管能力

邹清奇

内容提要：随着工商系统监管重心的下移，工商所渐渐成为加强市场监管和行政执法的关键。“小所办大案”作为一种基层执法能力建设模式，其合理性、可行性以及操作性都值得我们去探讨，从而提高科学监管能力，形成点线结合，覆盖面广的行政执法网络。

引子.“小所办大案”模式是工商所勇担市场监管和行政执法任务的一种体现。在工商系统，工商所是最小的级别，所以称“小所”，同时也数量最多、分布最广;农村工商所，更是“小所”中的小。“大案”在这里也是一种泛指，和“小所”相对;以前，工商所与“案件”是很少关联的，那时工商所的主要任务是规费征缴与集贸市场的驻场管理;查处经济检查案件一般是上级局的专门股、站、队的事，基层所多是配合调查、协助处理。现今，工商所逐渐成为查办各种违法案件的主力军，有时甚至办成大案，展现出基层执法能力的新气象。

“小所办大案”模式产生的必然性

从对初生态的集贸市场和小商小贩的管理，到“六管一打一制止”，到现阶段对社会主义大市场的监管，工商部门的职能随着市场经济的发展而不断变化。随着我国加入WTO和经济的全球化，我们的监管理念、方式方法必须跟上时代潮流的发展。国务院的“三定”方案，确立了工商部门作为一个市场综合执法机构的地位。工商所处于市场监管的第一线，其重要地位和作用必然愈加显现，监管重心的下移，形成“小局大所”的格局。《工商行政管理所条例》把基层工商所的职能进行了界定：工商所是法律授权的行政执法组织，可以依法在一定的权限内以自己名义作出行政处罚;而工商所作为县级(区)局的派出机构，又可以受上级局委托或指定承办以上局级名义处罚的案件。基层工商所在法律地位上的两重性，使工商所理所当然成为各项市场监管法规的执行者，各种经济违章案件的查办者，工商行政执

法的排头兵，消保维权的勇士。如广东工商局2000年把案值3万元以下的经济案件的处罚权交给基层工商所，以基层建设促进行政执法建设，结果2001年“全省工商所共查处各类案件共4988件，占全省工商系统查处案件总数的76.8%,使工商所成了行政执法和市场监管的主力军” ①。“小所办大案”模式的应是“小局大所”改革的良性效果，是基层工商所加强科学监管和执法能力建设的必然。

“小所办大案”模式的可行性和效能分析

在因特网的探索引擎输入“小所办大案”的关键词，你会发现很多和工商行政执法相关信息条目。各地工商部门把办案权适当下放到基层所后，人力资源、物质保障、人员素质适当向工商所倾斜，使工商所以一种崭新的面貌出现在市场监管和行政执法的第一线。以笔者所在的农村工商所为例(现有公务员2人)，2000年之前每年全所罚没款入库额不足3000元，而且多是以当场处罚案件为主，主办的案件都是象征性的一两件。从2001年开始，该所查办案件的件数和案值、罚没金额逐年直线上升。去年全年罚没额达35000元，案值达50000元，这在以前是不可想象的，而该所在北流市局的27个工商所中在行政执法办案工作方面并不算突出，有的所罚没款入库超过了100000元。在近期的《工商行政管理》半月刊的“工商所专页”，经常有介绍基层工商所显著的办案成绩的文章，如黑龙江省大庆市工商局让胡路分局龙岗工商所是清一色的女子工商所，有公务员18人，“自2001年以来，全所累计处案件364件，罚没款309万元，罚没5万元以上的案件7件，10万元以上的案件6件，20万元的案件5件。所查办的案件涉及企业商标侵权、医疗机构商业贿赂、金融部门的不正当竞争行为，非法销售商品房，非法从事证券交易等20多个方面。”从这个典型的工商所看，在2001年之前，全所只有副所长一人有办案经验，“其他同志不会办案，不敢办案”，后来在上级局的支持下，“从不敢办案，到敢于办案„„并开始查办大要案”。②通过系列事实，我们可知工商所的行政执法向“敢管”“会办”“办大案”的方向发展，而且查办案件的范围基本囊括了工商的所有职能。

工商所办案具有四大优势：一是人员优势，“大所小局”的设置导致这一优势的凸显;二是地域优势，工商所处于第一线，便于发现案源，迅速出击;三是政治优势，工商所点多面广，不但有利消除行政执法上的盲点盲区，而且可以

及时把法律法规和党的方针政策送到千家万户，在维护消费者合法权益的同时，对密切党同群众的血肉联系，实现执法为民的历史使命，树立工商形象有也有特别的意义。四是工作性质上的优势，上级局层层布置的各类专项检查，“经济户口”制度的完善规范化，市场巡查制度的日常化，使工商所的执法人员得到了有效的锻炼，成为业务尖兵和多面手，又熟悉解辖区各类经营主体的具体情况，能保持高度的案件敏感性。而各地推行的信息化建设，使办案的立、办、审、定等各个环节加快，流程更顺畅，从而使工商所的执法成本降低，执法效率提高。如山东省淄博市工商局的工商所，“行政处罚全都实现信息化后，办案成本比改革前减少27%，但是2004年工商所办案件数占系统办案总数的73%。”③

“小所办大案”的模式是适应依法行政的大形势，加强市场监管，实现行政执法职能到位的合理选择，效果是显著的，工商所成为行政执法办案的主力军，促使各地工商部门愈来愈重视利用这种有效的模式，不断提高工商所的执法能力建设水平。如山西省工商局尝试把商标侵权案交由基层工商所查办，使“工商所实现了从收费所向监管市场主力军这一战略转移之后，再实现从办理一般案件向办理专业性、复杂性案件的‘第二次战略转移’，提升工商所的办案水平和档次”，“结果全省工商系统83%商标侵权案是由工商所查办的”④。全面实施“小所办大案”的模式和工商所执法办案范围的扩展，执法办案水平的提高会有效形成点线面结合的工商行政执法网络，有利于对大市场的科学监管。

工商所成为办案的主力军，执法效率提高了，执法成本必定会降低，于是行政执法力度加大，反之经营者的违法成本增加，相应的守法效益加大，从而使整个市场的守法诚信经营行为成为一种有利选择，市场正常的经营秩序得到维护，又促进了正当竞争，这是“用最小行政管理成本获取最大行政效益”原理的科学体现，也是“小所办大案”模式的效能分析公式。

实践中“小所办大案”模式的操作性

“小所办大案”模式产生的时间不长，我们要慢慢摸索其中的规律，逐渐完善其运作方式，对出现的问题要及时研究解决，做到“扬长避短，有备无患”。加强基层的软硬件综合建设，保障必备的人力、物力、财力的成本投入，这是物质基础;此外按照“依法行政”的原则，敢于积极行政，创新突破，实践操作中须注意以下几点：

1、“小所办大案”，素质要先行。“人员素质”是执法办案的关键所在，我们必须建立素质培训经常化制度，打造学习型工商所。

2、树立“敢办大案，会办大案，办成大案”的信念。既要对自身的执法能力有自信心，又要谨慎冷静应对各种情况，仔细钻研法条，讲究办案技巧，把办案的流程做得滴水不漏;既要冲破常识的束缚，大胆定性定位，又注意在办案切中肯挈地运用法理和引用法条，以减少失误，保证在可能的行政复议和行政诉讼中立于不败之地;对法律法规的广泛涉猎和钻研深究要结合起来，并注意在执法办案实践中灵活应用。如《工商行政管理所条例》规定可以所名义处罚的只有三种情况：“(一)对个体工商户违法行为的处罚：(二)对集市贸易中违法行为的处罚;(三)法律法规和规章规定工商所可以自己的名义作出的具体行政行为。”注意不能在查办案件中犯“名不正”的错误，形成“越权办案”;其实对上述三种情况外的案件，工商所虽不能以自己名义立案，但根据《工商行政管理所条例》第八条的规定：“工商所的具体行政行为是区、县工商局的具体行政行为”，这时工商所可以作为以县(区)局名义处罚的案件的承办单位去查办案件。又如对公用企业限制竞争行为的查处，按《反不正当竞争法》第二十三条的规定应由“省或者设区的市”工商机关实施。普通人认为这些案件是上级局的事，县级局也只是按照《关于禁止公用企业限制竞争行为的若干规定》(总局20号令)可以是被委托的调查单位，根本与工商所没有关系。但根据仔细对法条的演绎推理可知，上述规定，只是排除了工商所作为此类案件的主办机构的可能性，但没有否定工商所执法人员参与此类案件的调查取证权力。工商所作为县(区)工商局的派出机构，县(区)工商局得到有管辖权的部门的委托后，同样可以指派所的执法人员进行调查，这是有充分的法理支持和法规依据的。依此类推，其他大案要案的查办，工商所也是可以依法参与查办的。

3、严格遵守“既重实体，又重程序”的执法原则，炼就过硬的执法办案技巧。“重实体，轻程序”是我们传统执法的陋习，这和“依法行政”形势不符，是办案中一定要注意避免的问题，基层工商所办案尤其注意这一点，牢记“程序正义”为法治的核心。

4、发挥民主集中、合力办案、善于协调的精神。“小所”是“虽小而五脏俱全”的，每个执法人员都是负责多项职能的，是业务多面手，因为人员不多，工作任务繁重，所以在案件特别是大案查办中要恰当利用人力，做到周密部署，分工合作，对可能出现的问题要有预见性，时时和上级局保持联系，发挥中心工商所联勤制的作用，多向当地党委政府汇报求得支持，以求在依法办案和促进当地经济发展两者间寻找最佳结合点。

5、向科技要管理，推进“数字工商”建设，以信息化建设提高执法效能。“数字工商”是一个很好的提法。工商所通过专线实现省、市、县局联网，真正实现监管的信息化、网络化，“小所办大案”就如虎添翼了。结束语

“小所办大案”作为新时期加强基层工商所执法能力建设的一个喜人现象，产生的时间不是太长，有许多方面还在探索阶段，需要我们发扬勇于负责、敢于创新的精神，从各个方面支持、鼓励、完善，特别在立法建设方面提供更加有力的支持，以使工商所真正成为执法为民、监管大市场的永远的生力军。

注：①王国明/黄秀苗：《勇挑重担——广东省工商系统以基层建设促进行政执法纪实》，《中国工商报》2002年10月18日第一版

②刘波：《提高办案实战经验 健全办案保障机制》，《工商行政管理》半月刊2004年第五期28页③孙钢 ：阎光舰 徐爱武：《“法治工商”在山东》，《工商行政管理》半月刊2005第16期48页

④山西省工商局：《重心下移 典型带路 着力推进工商所商标办案工作》，《工商行政管理》半月刊2005年第16期15页

第二篇：浅析基层工商所建立高效监管模式的途径[范文模版]

浅析基层工商所建立高效监管模式的途径

随着形势的发展，工商部门监管任务日益繁重，监管领域越来越宽，难度越来越大，原先的体制机制导致的监管力量不足、执法能力不强与实现职能到位的矛盾日益突出，如何提高基层工商部门监管效率，增强工商执法的统一性、权威性和有效性，切实维护好市场秩序是摆在各级工商机关目前的一个重要课题。

一、目前基层工商所的主要任务和特点

随着经济的发展和工商管理体制改革的推进，基层工商所的监管内容不断扩充，监管任务更趋繁重。主要任务可归纳为个体登记、规费收缴、巡查监管、合同调解、执法办案及基层协会工作等六大类。其工作具有以下特点：

（一）职责多、任务重。基层工商所是综合执法部门，肩负的六大任务囊括了工商部门市场监管和行政执法的全部职能。既要开展对个体户开业、变更、歇业及注销的受理登记、年检换照和日常监管，又要承担企业、商标、广告、合同等多方面管理；既要为市场主体提供服务，又要对市场主体及行为进行监管；既有“室内工作”（窗口受理），又有“露天作业”（日常巡查、经检办案等）；既有商品准入任务，又有监管食品安全责任。工商部门的监管重任主要在基层。

（二）标准高、要求严。近年来，为适应新形势，各级对工商所体制和市场监管制度、方式进行了一些探索和改革，将相关登记审批权限下放；扩大工商所的执法权限；建立并运行“经济户口”监管系统，实行市场主体户籍化管理；推行市场巡查制，实行市场主体分类监管等等。基层工商所肩负的任务日趋繁重，标准要求越来越高。过去工商所只需初审，现在要审批把关；过去工商所的监管对象主要是个体户和集贸市场，现在监管对象则包括各类市场主体及其交易行为；过去实行的是静态的单一监管，现在为动态的综合管理。既要突出重点、开展专项整治，又要全面巡查，落实长效管理。因此，不仅“苦在基层”，“难也在基层”。

（三）责任重、影响大。基层工商所位于基层第一线，既是工商部门监管执法的前沿阵地，又是为经营者、消费者服务的重要窗口，直接面对企业和群众。基层工商所的监管执法效能如何直接反映出工商部门职能是否到位；工商所干部素质的高低和工作质量的好坏直接影响工商部门和政府形象。通过近几年系统开展“企业评工商”等“三评”活动中所反映出的问题看，突出问题大部分暴露在基层工商所。因此，“重点在基层、难点在基层、热点也在基层”。

二、目前基层工商所存在的主要问题

（一）对职责权限认识模糊，工商所监管落实不到位。虽然工商所职责权限下放已经多年了，但部分干部对职责权限下放的目的、意义和目标不是很清楚，加之近几年对工商所要求的工作很多，干部在如何履行职能上更显得无所适从，是服务重要，还是办案收费重要，各项监管创新举措哪一项才是重点等等。正因为对职责权限没有清晰的认识，导致工商所在发挥职能上走了不少的弯路，从而在监管上存在浮于表面的现象。“天天打假，假货不断”，无照经营如割韭菜，查一批又出一批，行政处罚执行难等问题时常困扰着我们。

（二）科所队职责权限的关系协调处理不好影响工商所职能的发挥。从温岭现状来看，在工商所职责权限上，存在每一个科室对应的工作，在工商所都要求有相对应的业务。有的科室把自己单纯定位为“二传手”、“三传手”，只起简单的“传话筒”作用，对上级机关下达的文件、任务等，照本宣科地再下达分解到基层；一些科室间也存在职能交叉问题，有时出现几个科室向基层多头重复下达某项任务或对同一件事下达不同甚至相反的指令的情况，无形中增加了基层工作量，使基层疲于应付。工商所承担全局７０%以上的办案任务，100%的收费指标和所有的辖区监管工作，而且在文明规范单位创建，党支部建设等方面工作一项也不能少。“小局大所”成为了简单意义上的任务下放，工商所很多时间是忙于应付检查和上报各类材料、统计报表数据，各项职能发挥停留于表面。

（三）基层工商所队伍素质不高制约了监管效能的提升。一是队伍文化结构不合理。目前，工商所干部中，大部分干部是在职进修的大专学历，而且法律、文秘、计算机、经济管理等相关专业人员缺乏，执法层次比较低，所查办的案件５0%以上为无照经营，对很多领域的监管很难突破。二是学习氛围不浓、创新意识不强。工商所干部普遍缺乏学习的主动性和自觉性，部分干部不爱学习、自我满足，工作缺乏主动性，争先创优意识较差，更谈不上创新思路、创新作为。三是服务艺术缺乏，执法手段不灵活。有些干部过去长期从事集贸市场管理工作，对监管复杂的经济主体和经营行为缺乏经验；有的只重服务内容，轻服务艺术，影响了办事效率、监管效果。四是干部敬业精神不强，部分干部争待遇，讲排场，工作中拈轻怕重，“打头阵”、“当先锋”、主动挑担的少。

（四）执法装备、监管手段落后阻碍了基层监管职能到位。以松门工商所为例，目前该所共有２０名干部中，除登记室３人外，其余人员负责巡查监管、经检办案、投诉处理等多项“马路作业”，而执法车辆只有３辆。无论是集中行动还是分兵出击，交通工具都得不到及时有效的保障。另外基层工商执法人员在市场巡查中检查经营者的商品是不是假冒伪劣，一般还使用过去的老套套，即“手摸、眼瞧、耳听、对比”等，拿不出科学的数据。比较原始的鉴别技术难以对付用高科技制造出的假冒伪劣产品，对商品质量的量化检测几乎是空白，遇到怀疑商品有质量问题的则只能送检，这些都制约了执法工作向高层次推进。

（五）系统内部“政出多门”、“文山会海”之类问题影响了工商所职能的正常发挥。比如建立企业信用分类体系，市场主体的信用信息在工商部门内部应统一收集整合，一个主体只要有一个A、B、C、D类即可，而不是目前的各行其是。那种给农资经营企业单独划类、给市场经营企业单独划类、给食品生产企业单独划类的做法无疑造成了重复劳动，导致效率低下。经过多年的清理，目前系统一些大小会议少了些，但仍显“臃肿”。在网络传输十分便利的今天，一些科室为布置任务、传达上级精神非要召集各所开会，有的一个月还不止一次。不仅会多，各所接受各类检查、考核、评比也多。这些不仅打乱了工商所已有的工作计划，还影响了业务工作的正常进行。

三、基层工商所建立高效监管模式的途径

（一）进一步明确职能定位，转变工作作风。

1、真正按照“小局大所”和“工作重心下移、职责权限下放”的监管模式，明确科室队的“组织、协调、指导、监督、保障”职能以及查办大要案等；基层所则承担具体的监管执法任务以及承办上级授权的一般违法经营案件。只要在不违反法律法规的前提下，各类经营主体的注册、商标、广告、动产抵押等登记审批事项以及行政处罚案件的查处，都要尽可能地从机关剥离出来，放权给基层，使基层对辖区享有充分的登记和监管权，从而有效避免以往常见的登记与监管脱钩现象。机关则从以往繁杂的具体性事务中解放出来后，就可以集中精力加强调研、指导基层开展工作；同时，还能腾出相当人员充实到基层一线，弥补基层监管力量不足问题。

2、彻底摒弃“文山会海”之类的工作作风。强化“实打实”、“亲历亲为”等优良作风，并针对“小机关”特点，辅以现代化工作手段，切实提高领导机关组织指挥和协调的效率。

3、尽快解决工商行政管理系统内部“政出多门”的问题，理顺关系，为全面构建高效监管模式打好基础。

（二）着力抓好队伍建设。基层工商工作好坏关键在于有没有一支有战斗力的队伍。“选好一个班长，配备好一个班子，建设好一支队伍”是基层工商所建立高效监管模式的关键。

1、抓好工商所领导班子建设。首先，选准配强“班长”。实行竞争上岗，选拔一批德才兼备、有朝气、有活力、有思路、有闯劲的年轻优秀骨干担任工商所领导。其次，增强素质

能力。采取专题培训、开展调查研究、组织外出考察等方式，不断提高所长的综合素质。第三，注重团队精神。切实增强班子成员的大局意识和责任意识，使班子拧成一股绳，齐心协力共谋发展。

２、全面提高队伍素质。一要打破常规引入新人，改善队伍知识结构，有计划地招收录用和培训一批高学历知识型干部；二要正确看待高学历知识型干部的长处和不足，给尊重，给信心，给舞台，使其安心工商工作，真正使高学历知识型干部“进的来、留的住、用的上”；三要对现有人员继续加强学历教育，提高学历层次，运用多种方式，开展岗位技能培训，努力培养一支作风优良、会登记受理、会管理经济户口、会市场巡查、会执法办案、会电脑操作的高素质基层干部队伍。

（三）整合行政执法资源

1、整合信息资源。要加强信息化建设，本着有利于资源共享机制建立的目的，做好数据库系统整合和应用系统整合。如，商标注册系统与企业登记注册系统相联结，实现企业与注册商标名称一体化查询；12315投诉举报系统与经济户口系统相联结，形成一套便捷高效的为社会公众服务的信息系统。

2、整合监管资源。一是监管信息化。建立监管信息网络。对信息网络点的投诉举报、案件发生情况及查处结果等信息进行综合分析，做到快速反应，正确应对。建立各类预警数据库分析系统。如对商标注册、企业名称核准等事先并联分析，防止各类恶意或不合理注册，避免各类经济纠纷的发生。二是尽量合多为一。充分运用整合原理，尽可能减少中间流转环节，避免重复劳动。如，一次巡查可完成指导、收费、检查、取证、查处等多项工作；对重复的市场专项整治行动（如食品卫生检查和治理餐桌污染等），可合并执行。

3、整合成果资源。一些地方工商部门在监管制度、信用建设和服务经济发展等各个业务领域都取得了先进经验、实践成果和理论突破。要结合自身的实际情况，做好试点工作，去伪存真，去粗存精，使整合结果真正为我所用，促使工商行政管理各项工作取得更大进步。

（四）推进监管方式改革。大力推进监管方式改革，促进工商职能到位是提高基层工商所监管效率的根本。

1．创新服务，切实抓好“窗口”受理登记。强化受理也是服务观念，坚持“一切为了发展、一切服务发展”的思路，切实转变工作作风，为企业提供“绿色通道”，提高工作效率和服务质量。

2．规范操作，全面实行“经济户口”管理。采用电脑派工、科所考核、效能监管等有效

方式，按照经济户口综合监管统一操作规范，认真做好户口认领、核实建档、电脑信息库的建立和数据补充、“一户一档”等一系列工作，充分运用“网络联动、信息共享”的信息化平台，使每名巡查干部对辖区内各类市场主体的登记事项、生产经营状况、违法违章情况“了如指掌”。

3．分层管理，实行网格化监管。按照统一模式在工商所设置登记服务室和若干巡查执法队，在此基础上，建立属地监管与分层管理相结合的监管模式，将监管区域划分若干执法责任区，设计出监管地图，实行分片划段的网格化监管，各执法队对各自责任区各类市场主体的各种经营活动实施综合监管，每名工作人员都实行一岗为主、多岗兼顾，避免出现执法“空白”和监管“死角”的问题。

（五）多措并举，实现监管职能下移。凡是“局”能办的，“所”也能办。通过监管职能下移，充实一线力量，使基层工商监管力量更为集中，内部分工更加科学和细化。

１、推行委托办案制度。积极探索基层工商所执法监管机制创新，可将一定权限的违法违章案件委托基层工商所以市局名义自行作出处罚决定。这既有利于合理利用执法资源，也有利于提高监管执法效能。温岭市工商局在台州市率先实施了这项制度，通过近半年是试运行，取得了较大的成效。以松门工商所为例，实施委托办案制度以来，办案效率明显提高，每个大要案件平均结案率为18天，较以前缩短12天。

２、推进市场监管重心下移。按照监管执法业务“重心下移、关口前移”的基本思路，加大对农村市场的监管，加大对分散在城乡接合部和村镇的各类集贸市场、小作坊的监管力度，防止假冒伪劣产品流向基层和农村。

（六）改善基层基础设施，全力推进基层监管到位。基础设施建设是发挥基层工商所职能的重要条件，是实现监管职能到位的基础和物质保障。要坚持“心往基层想、人往基层走、钱往基层花”原则，在人、财、物配置上优先考虑基层，把有限的资金投入基层。

１、大力推进“一库、一平台、一系统”的建设。“库”，就是建设和完善以企业登记和监管信息为主要内容的经济户口数据库。“平台”，就是企业信用监管平台。“系统”，就是以食品安全监管为主要内容的应用系统建设。

２、加强对工商执法的技术支持。尝试建立独立的食品安全检测实验室，提高专业检测和分析能力。

３、着重解决工商所的执法装备问题，合理配备交通工具和办公自动化设施。建议以4人一组一辆的标准增配一批巡查车辆，保障基层执法需要，全面提高基层工作效率和监管效能。

第三篇：食品加工小作坊监管模式及发展方向探讨

食品加工小作坊监管模式及发展方向探讨2009-07-13 16:24 来源： 市质量技术监督局 发表评论(0)

近年来频频发生的食品安全事故案例中，其中50%以上都由食品加工小作坊造成的，食品加工小作坊已是当前影响我国食品安全的重要隐患之一。国家质检总局把小作坊监管列入食品监管工作的重点、难点，提高到关乎食品质量安全市场准入制度成败的高度，发布了《关于进一步加强食品生产加工小作坊监管工作的意见》，允许食品加工小作坊在农村地区和限定区域有条件地生存。南沙区正处于全面开发建设期，在这种背景下，对我区食品加工小作坊监管模式进行探索，确保辖区食品质量安全，具有十分积极的现实指导意义。

一、食品加工小作坊现状及存在原因

（一）食品加工小作坊现状

2007年,国家质检总局明确将小作坊监管的范围界定为：10人以下，有固定生产场所，生产条件简单，从事传统食品生产加工活动（不含现做现卖），没有取得食品生产许可证的食品生产单位和个人。南沙地区的食品小作坊的现状，主要表现在：

1、数量多，分布隐蔽。一方面，食品加工小作坊数量多，主要集中在白酒、豆制品和烧腊3个传统行业，其中白酒、豆制品和烧腊小作坊各有20余家；另一方面，生产地点比较隐蔽分散,多在城区僻静处、城乡接合部、集镇偏僻处及农村，不易发现。

2、生产条件差。生产设备简陋，管理水平低，生产环境普遍较差，卫生状况不佳是辖区食品小作坊的共有特点。这些小作坊的生产管理以经验为主，没有建立必要的管理制度，多数处于无产品标准或不按标生产、无检验设备和人员、无管理制度等三无状态。

3、从业人员素质低。员工多以家庭成员为主，文化水平普遍较低，缺乏正规和必要培训。

4、产品质量差。产品质量控制存在缺陷，产品出厂检验欠缺，产品合格率不高。质量抽检合格率相对偏低，07年进行执法抽样发现，3家豆制品企业就有1家微生物项目不合格，1家河粉企业二氧化硫残留超标。

5、经营理念落后。多数作坊为赢得市场，拼命降低价格，压缩生产成本，而不是在提高产品质量上下工夫，形成恶性竞争。少数分经营者甚至为了经济效益，不求产品质量，不讲诚信经营，恶意造假，恶性竞争，惨淡经营。

（二）食品加工小作坊存在原因剖析

南沙区作为一个新区，大部分地区仍为农村地区，经济发展水平不高，食品生产加工小作坊仍然是发展农村经济、增加农民收入、解决农民就业的重要手段。它的存在有其必然性和合理性。

1、与生产力水平发展不平衡相关，有其必然性。辖区“城乡二元结构”分治格局还未有效破除，现实生活中仍存在着多个“二元化”的问题：

一是在市场环节当中，长期以来，没有形成有效的市场准入制度，一方面以超市和百货公司为代表的规范营商者，严格执行准入制度，另一方面，集市式或墟场式的集贸市场，则处在一种宽松的管理状态。二是在食品加工生产的环节，由于种种原因，还存在着大量的无证无照、有照无证的生产“企业”作坊，这些作坊游离于监管之外。由于数量庞大，生产着诸多安全隐患的加工成品，形成了庞大的市场势力。三是由于消费者生活水平偏低，虽然关心食品质量安全，但在消费选择上只管价廉，不论物美，导致大量食品小作坊有其生存的土壤。

2、与消费者需求密切相关，有其合理性。从行业特点看，食品花样繁多，由于消费者口味多样化，大企业产品往往大而不全，小作坊经营灵活，变更迅速的特点，对食品社会消费需要是个有益补充。另外，中国经历了漫长的农业社会时期，中国农民的一些简单食品都是通过自己动手制作而成，并有风味的独特性和传统的工艺性。如南沙酿造的米酒，因为其独有的水源、工艺、气候等因素，形成自身特有的风味，深受当地群众喜爱。事实上，中国很多名优食品，都是出自小作坊，也正是因为有了小作坊，才让一些名优食品的工艺得以传承并保持旺盛的生命力。

二、食品加工小作坊监管的困境

（一）关于小作坊监管的法律空白。首先，由于我国地区差异、城乡差异在今后相当长一段时间内仍将存在，导致了食品安全监管部门长期迷失在这种“二元”结构当中。07年，国家质检总局出台《关于进一步加强食品生产加工小作坊监管工作的意见》明确提出，按照“全面监管、分类监管、重心下移、打扶结合”的工作原则对的小作坊实施监管，允许无证小企业小作坊存在并生产。但这又同《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》第一章第五条、第二章第九条、第六十九条的规定相抵触,这意味着小作坊监管这个命题本身就面临不合法的困境。其次，中央虽然已确定了“分段监管为主”的食品监管分工原则，但是对每一个监管部门管辖环节具体界定及各个环节的相互衔接还不够明确，操作性不强。由于食品小企业小作坊存在前店后厂、即做即卖、时停时开、流动频繁的特点，同时具有生产、流通、餐饮的性质，容易造成部门间相互推卸监管责任。此外，在食品小企业小作坊上，存在卫生、工商、质监三个部门的许可发证，而且许可的条件要求各不相同，使得小作坊不知所从，部分经营者干脆逃避办理证照，导致大量食品小作坊无证无照经营现象。

（二）中央政府部门和地方政府管理目标的差异化。2004年国务院23号文就明确提出来在食品安全问题地方政府负总责的要求，但从具体实施的保障机制来看，中央政府部门更多考虑安全性和宏观管制，地方政府则要更多地承担经济增长和就业等任务，中央政府部门和地方政府管理目标存在差异，责任难以落实到位。食品小作坊主要分布在农村和城乡结合部，食品安全工作必须依赖街镇一级政府开展工作。而街镇政府主要关心经济发展、就业、社会稳定等工作，对食品安全工作重视不够，也无相应的专门机构设置。

（三）管理要求高，有效监管手段少。近年来，食品安全监管要求越来越高，措施越来越多，制度越来越严，从监督抽查，日常巡查、生产报告、公开承诺、限制销售、添加剂备案到全过程监管，似乎监管部门已对企业生产全过程实施了监管，但食品安全问题仍然层出不穷。而小作坊数量大，分布散，以有限的行政资源对数量庞大的小作坊实施全程监管只能使基层疲于应付、业绩浮于表面，这不但削弱了基础性工作，而且也影响了基层有限资源的最佳运用。

（四）违法成本远低于监管成本。小作坊生产条件简单，质量风险成本过小，有利可图。比如，在监督抽查中，检验费用动辄几百数千元，如发生质量问题，处罚额度可能只有几百元，违法成本远低于监管成本，行政处罚往往不足以使其受到重创或者引以为戒，使得追求自身利益最大化的企业中很多在违法与守法经营的抉择上，倾向于违法经营。

（五）传统文化的负效应，引发大众对饮食安全的漠视。传统文化同时具有正面作用和负面效应。我国是个饮食文化大国，各地饮食文化差异很大，但有一个共同的特点就是强调食品的美味，而忽略食品的卫生与安全。

三、加强食品加工小作坊监管的建议

从上述食品加工小作坊的成因及发展规律来年看，食品加工小作坊还将在一定区域、一定时期内存在。我们认为，应从监管确保安全和引导发展做强两个方面入手，加强帮扶，保证安全，疏堵结合，引入市场竞争机制，保护传统特色食品，促进食品加工小作坊健康发展。

（一）加强政府监督，保障辖区食品安全。

对卫生许可证、营业执照齐全并符合一定条件的小作坊，纳入正常监管范围；对无证无照或证照不齐的，坚决查处。

1、街镇协管，部门联动，筑牢食品安全联防线。（1）构建街镇“一把手”负总责、街镇安全办、村食品协管员为主体的街镇小作坊监管组织管理体系。充分发挥街镇政府、质监协管员的作用，发挥协查协管作用，有效担负起本街镇小作坊的调查、排查、协查和情况报告和食品质量安全重大突发事件的应急处理工作。（2）健全各部门间无缝沟通协调机制。小作坊监管只靠质监部门不行，只有多方联合，联动协办，才

能事半功倍。首先，健全监管网络，不留缝隙。质监、工商、卫生等相关部门要建立信息通报制度，定期召开联席会，实现部门联动。一是对新生小作坊，需经质监部门审核后，由工商部门给予主体登记，规范主体资格；对不完全符合条件，需要进一步改进的，给予一定宽限期，督促整改，条件符合后，准予工商登记；对经营环境差，完全不符合登记条件的坚决不予支持，防止“先天不足”的小作坊开办。二是在无证照查处上，进一步明确监管边界，杜绝推诿扯皮。对存在职能交叉的，应报当地政府牵头，协调有关职能部门联合执法，共同查处取缔黑窝点。三是积极将质监工作动态信息通报相关部门，争取在区食品安全委员会统一领导下，协调工商、卫生等部门加强市场流通、餐饮消费领域市场准入，严防不符合条件的小作坊食品进入市场。

2、建立有效实时的小作坊监测网络体系。食品安全检测监测体系是食品安全管理的重要支撑，也是实施预警的主要信息来源。针对食品小作坊的分布特点，由区县局制定小作坊抽样计划，充分利用有关装备资源,加大小作坊产品质量检测力度，对检测中发现存在质量问题的，进行执法抽样，送法定技术机构进行检验。要利用有关的实验室、检测中心、科研单位等检测资源，采取招投标的方式来购买检测服务。要根据季节特点，产品安全风险系数采用不同的抽查频次。检验项目应从整体上覆盖包括动植物疫病、有害生物、食源性人类传染病、转基因食品及原料、饲料、农残、食品添加剂、及各种食源性病原体等。所有监测结果由区食品安全委员会进行总结分析，为小作坊监管提供决策依据，并定期将食品安全信息向社会发布，充分发挥食品安全预警功能。

3、严格日常巡查，把好七个关键环节。食品小作坊是食品安全的第一责任人, 也是食品安全责任的最终落脚点和受益者。食品小作坊签订安全责任承诺书后, 又该如何履行安全责任、把好食品质量安全关呢? 如何自律? 通过大量的调查和分析，笔者认为食品企业及小作坊还要从微观做文章。为此,在对食品生产加工企业质量安全的全面分析的基础上, 按照企业质量管理体系中“人、机、料、环、法”五要素要求, 提出对七个关键环节,以记录控制的监管模式, 做到责任落实、留有记录。

一要把好食品添加剂备案关。向企业人员介绍、培训食品添加剂使用的知识, 督查企业建好添加剂进货台帐，落实索证索票制度，并将添加剂使用情况交由区质监局备案。对滥用添加剂的违法行为，要坚决予以处罚, 绝不姑息。

二要把好食品原材料控制关。通过定期不定期的巡查检查, 促使企业严禁使用非食品用的原辅料加工食品;严禁使用非食品用化学物质;严禁使用违反规定的过期、失效、变质、污秽不洁的、回收的、受污染的原材料;严禁掺杂掺假。

三要把好食品包材关。用于食品包装的材料必须清洁安全, 并加贴印标签，标签内容包括：食品名称、厂名、厂址、生产日期和保质期等。关键点是严格要求企业购买有生产许可证的包装材料, 与食品原料一并管理, 并建好进货台帐。

四要把好食品设备、场所条件关。食品小作坊必须具备合格的场所环境要求, 设备设施要齐备, 卫生条件要保证, 环境污染要杜绝。关键点是对不能满足要求的要坚决取缔。

五是把好食品工艺要求关。检查食品加工小作坊那个工艺流程的合理性, 对生产加工过程易产生生物性、化学性、物理性污染的环节要严格规范。关键点是易出现质量安全问题的工序必须制定工艺规范性的自律文件,并在生产中按此文件执行。

六是要把好人员素质关。食品加工小作坊人员必须具有健康证，持证上岗,并定期接受卫生知识培训,提高人员整体素质。

七是把好产品出厂关。坚持实施产品出厂必须经检验合格, 鼓励企业自建、联建检验室, 对无检测能力的企业要求采取依托附近大企业检验室，每个月开展一次检验，同时每个季度送检一次，委托有资质的检验机构进行委托检验。对检验合格的出厂产品食品加工小作坊必须要求只能简易包装并标明销售区域, 建立售货台帐。

（二）加强帮扶指导，设立“软门槛”，引导小作坊做大做强

1、增强从业人员素质。一是加大培训考核力度，强化小作坊基本能力建设。要建立《企业人员能力基本要求考核办法》, 针对不同的食品加工行业,制定出企业人员能力的基本要求, 然后通过培训、考核、评价, 逐步提高企业人员的基本素质, 实现统一提高。二是积极宣贯法律法规，设立“软门槛”。通过宣传法律法规、政策要求、技术难点,提高小作坊负责人法律法规意识，督促不具生产条件和能力的食品小作坊“自动”退出食品加工领域。三是加大宣传力度。宣传的重点应放在政策、法规和技术层面, 让小作坊业主自警自醒。实施“红黑榜”制度，对基础设施设备比较好、基本能力比较强、从业人员素质比较高、长期保持产品质量合格的食品小作坊, 要大力宣传, 树好典型, 引领生产和消费;对长期产品质量不合格、安全隐患凸显、又无力做大做强、群众反响强烈的食品小作坊, 要坚决予以曝光, 逼其退出市场。

2、提高食品生产的组织化程度。积极探索各种新型模式加强对食品加工小企业、小作坊的规范化管理,通过兼并和整合提升减少小作坊的数量，通过技术改造提升小作坊的生产条件，引导食品生产加工小企业小作坊联小做大、整合做强，促进传统食品产业健康发展。一是“公司+ 散户型”发展模式。鼓励规模大的食品龙头企业在自愿的基础上吸纳小作坊，把小作坊变成大企业的半成品车间, 若小作坊生产的产品发生了质量问题，由这个龙头企业承担责任。所有散户的产品由龙头企业统一工艺，统一价格，统一包装，统一把好出厂检验关。这种模式既保证了食品散户的产品质量，又保障了龙头企业的原料来源，促进企业做大做强。二是“ 联姻型”发展模式。通过成立行业协会、建立合作社等形式，引导生产类型相同的成片小作坊走集体投入、联合经营的道路。联小做大，推动小作坊整合起来，促进传统特色食品质量的提高。三是区域集中模式，就是对区域特色相对明显的食品加工小企业小作坊实行“五集中”，即：集中建房、集中生产、集中排污、集中管理、集中检测，在加工区域内联合建立食品检验室，促使食品加工小企业、小作坊履行原材料进货和产品出厂检验义务，把好产品质量关。

（三）注重运用市场经济手段，培育食品加工小作坊健康发展。

对食品加工小作坊的监管应发挥市场自身调节作用，依托市场经济手段，在法律、经济和技术三个层面上共同推进，提高食品质量安全水平。

1、探索安全食品优质优价的途径。加强监管只是提高产品质量水平的外因，而内因是实行优质优价，使优质产品生产者获得相应的经济利益，直接在市场竞争中淘汰食品加工小作坊。要做到这一点，需要从三方面入手：一是在提高全社会诚信度的基础上，鼓励生产者通过设立专销区、连锁配送和进入超市等营销方式，逐步建立起质量信誉；二是提高质量认证的可信度和权威性，并建立食品标签制度，提高优质产品的知名度；三是充分发挥广播、电视、报刊等新闻媒体的宣传导向作用，采用组织消费者参观企业生产现场、曝光黑作坊产品质量问题等方式，使更多的消费者能够区分质量的优劣，促进优质产品的销售。

2、加强农村食品流通网络建设。大力推进“万村千乡市场工程”，建立健全农村食品供应网络和连锁续配送体系，鼓励大型食品流通企业利用现代流通方式改造农村食品经营网点，逐步实现农村食品流通连锁化、网络化、规模化、规范化，实现村村有“放心食品便利店”的目标，保障安全优质食品供应，减少当地居民对小作坊食品的依赖，压缩食品小作坊的市场空间，减少小作坊的绝对数量。

3、鼓励大企业投身传统食品行业。一方面，大企业在资金、技术上占有绝对优势，很容易通过提高规模降低成本，提高单位原料利用率，还可集中处理污水和废弃料，降低环境污染，产生规模效益，把小作坊挤出市场。另一方面，鼓励大企业投身传统食品工业，容易利用大企业的研发和技术优势，改进生产工艺，提高传统食品工业自动化水平，促进食品工业发展，逐步淘汰落后小作坊。同时，利用现代食品科技的无菌生产、真空包装及全程保鲜等技术的应用，可以解决多数传统食品保鲜期短的问题，利于食品通过完善的物流配送系统送进千家万户，满足群众需要。

第四篇：积极探索创新小作坊监管模式

达旗质监局积极探索 创新小作坊监管模式

达拉特旗质量技术监督局贾军

“民以食为天、食以安为先”，食品安全不论何时都是老百姓关注的头等大事。近年来所发生的“苏丹红”、“孔雀石绿”、“红心鸭蛋”、“地沟油”、“三聚氰胺”、“瘦肉精”等一件件令人发指的食品安全事件，让消费者对政府的食品安全监管产生了信任危机。

达拉特旗位于“呼包鄂”金三角腹地，近年来随着经济的快速发展和人口的大量增加，生产加工人们日常食用如豆腐、粉条、馒头、饼子、麻花、糕点、熟肉制品等的食品生产加工小作坊（以下简称小作坊）也在不断地增多，其生产设备简陋，环境卫生条件差，生产技术水平低，从业人员也多属于进城务工人员，法制意识不强，且流动性较大，业主变更频繁，致使小作坊的监管成为难点中的难点。为保证食品安全，保障公众身体健康和生命安全，国家制定了《食品安全法》，但于2009年6月1日起施行的《食品安全法》规定，小作坊的具体管理办法由省、自治区、直辖市人大常委会制定，而至今全国只有宁夏出台了小作坊的具体管理办法。在《食品安全法》实施后，因缺失地方性法规依据，小作坊的卫生许可证到期失效，而小作坊又达不到办理食品生产许可证的要求，工商部门也以食品生产许可证为前臵条件不予办理营业执照，使得小作坊都成为了无证无照的“黑窝点”。

为了破解这个难题，为了解决小作坊的生存问题，为了保证达旗人民的生命健康安全，达拉特旗质量技术监督局一班人在其他部门反复推诿争论时，勇担重任，积极探索，成功推出以《食品生产许可证(临时)》为核心的小作坊监管模式，规范了小作坊的管理，提高了小作坊食品质量，让老百姓吃上了安全、放心的食品。

一、达旗质监局的主要做法是：

(一)成功推动当地政府、人大出台执法依据

《食品安全法》颁布实施之前，达旗质监局领导班子就已经注意到了小作坊监管缺乏执法依据，也深刻感觉到了监管难的问题，并就此情况多次向达旗政府作了反映汇报。在自治区未出台小作坊具体管理办法之前，如何做好食品安全监管工作，成为达旗政府及各职能部门面前的一道难题。

达旗质监局充分发挥职能作用，在广泛摸底、深入调研的基础上，多次协调旗人大、政府、政协相关领导，组织召开两次联席会议及多次座谈会进行讨论食品生产加工小作坊监督问题，并于2010年6月草拟了《达拉特旗食品生产加工小作坊监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）呈报旗政府，修改后提请达拉特旗人大审议，旗人大于2010年7月5日召开了主任会议对《暂行办法》进行了审议，对部分条款进行了修改，2010年7月9日召开了第十五届人大常委会第十九次会议，通过了暂行办法。《暂行办法》对食品生产加工小作坊必备条件（生产基本条件、产品质量控制制度、禁止行为）、食品质量安全、食品生产临时许可及罚则等各个环节做了明确、具体的规定，为监管提供了切实可行的执法依据。

（二）依法行政，形成常态化、规范化的监管措施

1、依据《暂行办法》的规定，建立了食品安全区域监管责任制，明确了责任，层层签订了责任状。《暂行办法》里明确规定将食品安全工作纳入旗对各苏木镇、街道工委、各食品安全监管部门考核，并签订责任状。各苏木镇、街道工委、食品安全监管部门与所辖小作坊也签订责任状。同时落实了食品安全协管员制度，苏木镇、街道工委指定协管员负责配合各食品安全监管部

门开展本区域的食品安全工作，同时负责本区域食品安信息的搜集、整理并及时上报食品安全委员会及各成员单位。

在内部管理上，达旗质监局对工作人员也划分了监管区域，按照“四定”（定人、定责、定区域、定企业）的原则，全面落实了监管责任。制作了《商业网点及企业分布图》、《食品生产企业分布图 》和《食品监管网络图》张贴上墙，实行动态管理。使每个监管人员更为直观地了解和掌握所负责区域中企业的情况，并按照职责对自己所负责区域内食品生产情况进行巡查和监督检查，及时发现和查处食品生产过程中的违法行为，保证食品质量安全。

2、建立小作坊生产临时许可制度。按照《暂行办法》关于临时食品生产许可证的规定，达旗质监局严把审验关，对符合条件小作坊颁发《食品生产许可证（临时）》，对不符合条件的不允许生产，对严重不合格予以取缔。同时建立了小作坊的退出机制，对获证的小作坊，在生产过程中如有违反《暂行办法》规定的，或生产条件发生变化达不到要求及产品两次以上抽检不合格的，即吊销其临时许可证件。

3、建立联动监管机制与信息通报制度。充分发挥食安委成员单位作用，利用食安委工作阵地，建议牵头部门定期召开联席会议，对达旗食品安全形势进行分析研判，适时组织开展多部门联合检查行动，及早尽快消除安全隐患；以牵头部门为信息中转平台，及时通报各成员单位食品安全工作开展情况，以实现信息资源共享。

4、建立了食品添加剂使用备案制度。小作坊在加工中使用食品添加剂的，必须持有效证明材料到达旗质监局进行备案登记，凡未经备案登记确认的不得添加。有效控制了滥用添加剂和添加非食用物质行为。

5、建立了产品检验制度。要求小作坊实行出厂检验制度，产品检验合格后方可上市销售。根据风险程度确定了强制检验频

次。共向旗政府争取了15万元检验经费，全部上交到了市质计所，共检验小作坊食品150多个批次，产品合格率达到了85%以上，较过去提高了25个百分点。

6、建立了食品安全检测中心。为方便小作坊产品的检验，提高检验能力，考虑到达旗财政极其困难的情况下，我局建议政府整合旗农业局、兽医局、卫生局、质监局的检验资源，建立旗食品安全检测中心，旗政府采纳我们的建议，并委托达旗质监局管理食品安全检测中心。现检测中心的实验室及办公室已装修完备，设备均已到位，政府正在招聘检验技术人员。

7、《暂行办法》限定了小作坊食品的销售范围，规定在只能在达旗境内销售，并在食品园区建成后，应按要求迁入园区，为理顺今后工作埋下了伏笔。

8、对季节性、临时性生产的小作坊实施开业歇业申报制度，掌握其生产规律，进行适时监管。

(三)抓好小作坊业主道德素质提升

小作坊具有点多、面广，季节性、流动性、隐蔽性、易新建等特点，单凭监管很难面面俱到，仅靠法律、行政等强制手段监管也很难从根本上解决问题。至关重要的是小作坊业主素质、责任、良心。达旗质监局将提高小作坊业主道德素质作为“质量兴旗”和质监系统“质量和安全年”、“质量提升年”、“质监宣传年”活动的一项重要内容来抓。

1、加强宣传。采取专项宣传与执法动态宣传相结合的方式，利用“3.15”、“综治宣传月”、“质量月”等重大宣传活动现场，散发食品安全宣传资料；在巡查及专项检查行动中将宣传资料免费发放到各小作坊，同时就食品安全的重要性，不合格食品的危害性进行深入说明，强化小作坊食品安全第一责任人意识。

2、集中培训。每年组织全旗小作坊业主集中学习、座谈，进行食品安全事件案例讲解，引发、触动小作坊业主的良知和社会责任心。

3、威慑打击。经查不合格，无整改必要或经整改达不到要求的一律予以取缔，共取缔了12家不合格小作坊。要求获证小作坊业主经常进行自查，保证生产条件持续符合标准要求，在回访复查中暂扣《食品生产许可证(临时)》35次，吊销《食品生产许可证(临时)》8家。

4、服务感召。按照《暂行办法》的规定，针对小作坊各重点监管环节，精心制作了小作坊台账，免费发放并由专人耐心细致的指导其填写。努力扶持各小作坊达到办理生产许可证的条件，并为其准备相关申证材料，现已为165家小作坊办理了《食品生产许可证(临时)》，帮助11家获证小作坊申领了食品生产许可证。以心交心、以心换心，让各小作坊把“要我提高质量”的他律行为转变为“我要提高质量”的自律行为。

二、新模式施行的成效

1、确立了小作坊合法主体地位，发挥了小作坊的社会效用。临时食品生产许可证的实行，保障了符合生产条件小作坊的合法主体地位，终止了“窝点”窘境；通畅了小作坊成立程序，为百姓自主创业、解决就业提供了机会。

2、改善了投资环境，为大型食品生产加工企业的落地生根铺平了道路。此前有一些投资商准备到达旗投资建设大型食品生产加工企业，但因在前期无法取得《食品生产许可证》，也就办不了《营业执照》，刻不了公章，更办不了后续的代码、税务、开户等，根本无法与客户签订协议，无法办理土地及建设手续，导致投资无法进行。而我们通过先发放《食品生产许可证(临时)》再留臵的办法很好的解决了这个问题，成功地引进了3家投资超千万的食品企业。

3、小作坊业主、从业人员质量意识、责任意识普遍提高，生产技术、工艺更为科学，小作坊食品质量进一步提升。

4、现鄂尔多斯市乌审旗已借鉴达旗小作坊监管模式，取得了良好效果。杭锦旗、准格尔旗也正在按照这种模式操作，使其

逐步向鄂尔多斯模式发展，这就更具有了现实意义。而我们这种监管模式也为自治区制定小作坊具体管理办法提供了理论依据和实践经验。

5、达旗质监局的新型监管模式，实为小作坊的生存、发展破除了阻碍，为其提供了健康有序的发展环境，得到了小作坊业主的拥护、支持，同时也树立了质监部门的良好形象。

三、小作坊监管中还存在的问题：

1、合法性：行政许可应当由省、自治区级以上人大才可设定，虽然是“临时许可”，但本质上也是一种行政许可，由旗人大来设定，应属违法。但我认为这个“擦边球”应该打，因为我们办理《食品生产许可证(临时)》不收取费用，出发点是为了企业，为了群众，体现了全心全意为人民服务的宗旨，体现了“民生为本”的核心理念，是一种有益的探索和尝试。

2、食品监管经费、人员不足。小作坊的监管责任重大，还需要动用大量的人力物力，而收取的费用又极少。现小作坊监管只有3名兼职人员，还没有专职人员。小作坊食品检验费用按测算每年超过200万元，而这项费用政府还没有列入预算。

3、食品安全检测中心还没有启动。因检验技术人员还没有招聘到位，下一步还有人员培训，实验室资质认证等，所以食品安全检测中心启动还得一段时间，而且还面临食品园区建成后的再次搬迁。

第五篇：对推行基层“网格化”监管模式的思考

对推行基层“网格化”监管模式的思考, ,对推行基层“网格化”监管模式的思考

基层工商工作面广量大，千头万绪。在当前“问责”体制逐步健全的形势下，如何实现有效监管，保证履职尽责，防范责任风险，是每一位基层工商干部都要认真思考的问题。推行“网格化”监管模式，把过去实行的责任制向责任区延伸，体现了一种新的思路和理念。所谓“网格化”监管，就是以基层工商分局为主体，根据管辖的经济区域和人员状况，把辖区内的市场主体以“网格化”的形式划分为若干责任区，把市场监管任务分解到责任区中，落实到经济片警（指从事责任区监管工作的工商干部）身上。笔者认为，推行基层“网格化”监管是工商部门坚持监管方法与时俱进的必然选择。

一、推行“网络化”监管要提高五点认识。

（一）是科学监管观的实践。随着我国市场经济的不断发展，市场主体的大量增加，工商部门传统的条线式管理模式已难以适应管理任务的完成，主要表现在职能分割、责任不清、方法陈旧、效能低下，因此，推行以基层工商分局为主体的“网格化”监管模式目的是为了实现工作下沉、效能上升、责任落实、职能到位，是实践科学监管观的具体体现。

（二）是工作责任的落实。工作职能能否到位，工作任务能否完成，关键在于工作责任是否落实。工商分局责任区监管首先要解决的就是责任落实问题，把基层工商分局对市场主体的综合监管责任通过“网格化”的形式落实到分局、落实到组、落实到人，做到分局长包分局，组长包责任区，干部包责任片。实现工商干部与市场主体之间有机对应，每一市场主体都有人管，每一工商干部都有事干，每一工作责任都有人担，从而有效防止出现监管盲点、职能缺位。

（三）是工商职能的整合。工商部门承担的监管职能较多，如何高效合理地履行好所有的监管职能是工商部门在不断探索的课题。传统的条线管理模式，所有监管职能是有人承担了，但是效能不高，综合效应不好。如某企业第一周接待了分管商标的工商干部指导其注册商标，第二周接待了分管合同的工商干部对企业的订单合同进行检查，第三周又接待了分管登记监管的工商干部对企业的注册资金到位情况进行检查，这种条线型的分割式检查，既增加了企业负担，又降低了工商监管服务效能，影响了工商形象。“网格化”监管就是要从根本上改变这种机制弊端，把工商的企业管理、个体管理、市场管理、商标管理、广告管理、合同管理、消费者权益保护、经济检查、食品安全监管等工作职能整合到责任区监管工作中，融合到每一个经济片警的日常巡查工作中。

（四）是监管手段的创新。“网格化”责任区监管并非简单地解决责任落实问题，更在于监管手段的创新，就是要应用好“经济户口”这一抓手，推进职能整合，促进职能到位，实现效能提升。具体要抓好“征信”、“造信”、“用信”三个环节，“征信”就是经济片警在日常巡查管理中要对责任区市场主体的所有信用信息征集起来，并及时录入经济户口业务软件中，为对市场主体实施公正的信用评价打下基础；“造信”就是指经济片警在日常巡查管理中要对市场主体的守信行为和失信行为分别作出行政激励、行政表扬或行政处罚、行政告诫的处理，在日常责任区监管中不断制造信用信息，真实地反映企业的信用状况；“用信”就是指经济片警要善于应用信用信息对市场主体进行行政建议、行政指导，并实施信用分类管理，提高监管的精确率和有效度。

（五）是竞争机制的完善。传统的条线管理模式，由于各业务工作性质不同，强度难度不同，干部之间的工作实绩很难比较评价，也难以形成良性的竞争机制，更不利于轮岗交流。而“网格化”责任区监管的性质决定了经济片警的监管职能完全一致，加上通过科学划分责任区和配置监管力量，经济片警之间的监管负荷也基本相同，这有利于责任区与责任区之间、经济片警与经济片警之间形成良性的竞争机制，也有利于对责任区监管工作的公正考核和科学评价。

二、开展“网格化”监管要把握五个环节。

（一）建好责任区。所谓责任区就是在一定范围内的相关工作责任得到全面落实的区域。工商分局监管责任区是工

商分局的相关工作责任得到全面落实的区域，建好责任区是抓好“网格化”监管工作的前提。一个工商分局如何划分责任区、划分几个责任区要根据本分局的区域情况、人员情况、市场主体情况等实际确定，按照我县的实际情况，一般可以依据这样的原则划分：

1、大小适中原则：每个责任区宜承担1000-1500户左右市场主体的监管任务；因此市场主体在3000户以下的中小型工商分局可分成二个责任区，3000户以上的可设3-4个责任区；

2、参照行政区划原则：农村以1个乡镇、县城以3-5个街道为一个责任区；

3、区域平衡原则：同一工商分局下的责任区之间工作量要尽量接近。在建立责任区过程中还要做好“三定”，即片区定格、户口定位、信用定级，片区定格是指对责任片区要进一步进行网格细化，农村分局可以按照责任区—乡镇--村**进行网格化，县城分局可以按照责任区—街道—社区—路段四级进行网格化；户口定位就是所有经济户口都要按照责任区网格化的要求进行经济户口建档，把每一户户口都精确地定位在每一个网格内；信用定级就是责任区内的所有经济户口都要按照信用分类监管的要求确定出当前的信用等级。

（二）配好责任人。科学合理地为每一个责任区配好经济片警是抓好“网格化”监管的关键。配好责任人重点要考虑以下因素：一是力量对称原则，按照每个经济片警可承担300-500家市场主体的监管任务要求，每个责任区的人员配备与责任区的监管任务应该对称；二是素质综合原则，每个责任区内的经济片警业务水平、工作能力、年龄结构、个人性格等方面尽量做到综合互补；三是依法管理原则，责任区既是一个工作的责任区域单位，又是一个执法管理的组织单位，在人员配备上要充分考虑执法管理的合法性，如日常执法必须在2人以上，加上考虑到处理其他事务或休息等因素，因此每个责任区应配备3-5个经济片警；四是有利于竞争原则，人员配备还要考虑到责任区之间力量相当或每个经济片警的监管负荷相当原则，以有利于组与组之间、人与人之间、工作与工作之间的良性竞争。

（三）落实责任制。全面准确地落实工作责任制是抓好“网格化”监管的基础，要按照责任区监管的要求把工作责任落实到每一组、每一人、每一天的日常监管工作中。具体要建立落实四项机制，一是建立落实责任区监管职能定位机制，就是明确责任区经济片警应该干什么，原则上经济片警要承担对责任区内各类市场主体的日常检查、户口管理、服务指导、信息采集、信用提示、消费维权、食品安全管理等工商管理职能；二是建立落实责任区监管工作程序机制，就是明确责任区监管该怎么管；三建立落实责任区监管目标任务机制，就是要明确责任区监管该做得怎么样；四是建立落实责任区监管协调运转机制，就是要明确责任区之间该怎样有分有合、高效协调地运转。

（四）搭好责任台。搭好责任台是指依托信息化手段，搭建一个责任区监管的网上工作平台，这是推进“网格化”监管的有效载体。首先，这个平台要有三大特点：一是功能齐全，要包括能履行责任区监管的所有功能；二是操作简单，以数字地图、图形指示等形式方便经济片警直观操作；三是与经济户口业务系统互连，使责任区监管平台中的信息与经济户口业务系统中的信息共连共享，使平台成为经济户口业务系统的重要组成部分。其次，该平台要有三大功能：一是查询功能，以方便经济片警能及时查到日常管理中需要的所有经济户口信息；二是录入功能，使经济片警能通过该平台录入相关的信用信息；三是提示功能，平台能自动提升责任区内经济户口的信用情况。最后，该平台要包括三大内容，一是经济户口的基本情况：包括企业、个体户、市场、注册商标的数量及分布情况；案件发生及处罚情况；消费者投诉及处理情况；展销会、经纪人、广告发布登记情况；格式合同、拍卖活动、商标印制企业备案情况；放心店分布及备案情况等。二是经济户口信用情况：包括经济户口的信用等级及分布情况；各类相关的信用关注、限制、协助提示情况；三是工作预警提示：包括工作指导提示，如某企业内存信息已达到了申报著名商标的标准，平台提示进行行政指导；行政告诫提示，如某企业存在轻微违法，平台提示进行书面行政告诫；行政处罚提示，如某企业出资逾期不到位，平台提示进行虚假出资调查；工作不到位警示，如某区域的无照率超过5%，平台提示要加强无照监管等。

（五）算好责任账。算好责任账就是要建立科学的责任区监管绩效评价体系，这是推进“网格化”监管的保障。责任区监管的最大好处就是责任区之间、经济片警之间职能相同，责任相当，工作的好坏可比性强，有利于考核，有利于奖惩。因此，在实施责任区监管中更要注重对责任区监管工作的绩效评价，要对每一项职能工作都记好分、算好账，真正建立奖勤罚懒、奖优罚劣的良性考评机制。

三、实施“网格化”监管要抓好五个转变。

（一）监管能力从单面手向多面手转变。条线管理体制下的干部业务能力往往局限于分管的条线，对其它条线的工商工作往往是不精通、不熟悉，推行“网格化”监管对干部的能力提出了新的要求，要求干部必须熟悉和掌握责任区管理

涉及的所有工商工作业务。因此，要加强对干部的综合培训，提升干部的综合监管能力，使责任区经济片警从工商业务的单面手向工商监管的多面手转变。

（二）监管方式从线型监管向块状监管转变。工商部门成立以来大多遵循着线型监管的模式，但随着我国市场经济的不断发展，线型监管模式的弊端已越来越明显，监管职能分割、监管力量分散、工作效能不高、管理力度有限。推行“网格化”监管就是要把传统的线型监管模式向以责任区为主体的块状监管模式转变，变单职能监管为多职能综合监管，变一人管一事为多人管多事，变一事一管为多事一管，变人人管全部为一人管一片，从而提高监管效率、加大监管力度、延伸监管触角。

（三）监管指向从责任制向责任区转变。多年来，工商工作始终是围绕责任制展开的，责任制是指挥棒，责任制指到哪，工商干部干到哪，但责任制式的指挥考核，有时会影响甚至扭曲正常的监管工作，出现许多突击式、应付式甚至是放水养鱼式的畸形管理模式。推行“网格化”监管就是要把所有工作责任制融入到责任区监管工作中，在推进责任区日常监管工作中自觉地完成责任制任务，做好了责任区监管工作就是抓好了责任制任务的落实，因此工商监管工作指向要从围绕责任制向围绕责任区转变。

（四）监管效能从突击监管向长效监管转变。原有的按照条线确定、文件规定的一些专项整治、突击整治往往是“运动式”的，一年十几个甚至几十个专项整治，这个条线整治还没抓好，又要去抓那个条线的整治，往往是抓了这了整治，放了那个整治，整治一阵风过后，后续监管不跟上，违法违章行为反弹，管理效果不好。推行“网格化”监管，就是要改变和减少原有的突击式监管，让工商管理的各项管理职能成为责任区经济片警每天的日常工作，实现工商监管从突击监管向长效监管转变，提高监管效能，巩固监管成果。

（五）监管格局从单兵作战向合成监管转变。多年来，工商系统上下都有这样一种感觉，就是工商部门在日常工作中得到他人的支持配合很少，平时的监管工作往往是单兵作战。在推行“网格化”监管工作中要着力改变这种单兵作战局面，要善于借助政府的、部门的、群众的力量为我所用，实现合成监管，提高监管工作合力。对责任区管理工作在经济片警“专管”的基础上，一要主动向各级地方政府汇报，引起政府的关心和支持，争取把责任区管理工作列入基层地方政府的岗位目标责任制考核内容，实现政府“助管”；二要积极与有关部门协调，与相关部门联动加强对责任区内的市场主体的联合管理，如可与公安部门联合在大型社区和中心村建立工商警务联合工作站，做到监管互助、力量互补，实现部门“联管”；三要积极与社区进行信息互通，每个社区和村聘请一名兼职协管员，并建立网上互动工作平台，通过该平台，兼职协管员和群众随时可以把在责任区内发现的违法违章行为向工商部门反映，并对工商的责任区监管工作进行监督，工商部门对群众通过平台反映的问题立即采取相关管理措施，还可随时把在责任区监管中掌握的信用信息通报给广大群众，搭起工商与群众之间的桥梁，实现群众“协管”。

“网格化”监管这一监管新模式，需要以一种探索的精神、坚强的决心和有力的措施来推进，并要在实践中不断加以完善，才能真正提高监管水平和效能，促进履职尽责，实现基层工商工作规范化、精细化、科学化管理。

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