几个证券公司营业部的内部考核标准

第一篇：几个证券公司营业部的内部考核标准

以下为正文

深圳国泰

●薪资待遇：无底薪，提成50％。还有一些细节没定，提成不过700，就拿700（有可能要改）。

●培训：无

●试用期：无

●合同：签代理合同

●考核指标：无

●流动性：少

●服务：基本没有;

●营销模式：靠自己

其它的很多没定，但个可以长期提佣

光大证券上海营业部

月薪：800（见习）

指标：有效户,资产，佣金都有具体的要求

提成：14％第二年以后变为7％

福利待遇：无，无工资单，无补贴，转正后可能有综合保险

扣税：20％，无论你多少钱都扣这么多（老觉得他们扣税有问题）

风险金：每个月的20％（据说是每年年头发的）指标：有效

完善光大的制度，现在的待遇是分级制，见习的是2000，无提成，但要完成每月5户的有效户的业绩，不完成扣钱，最长考核期限六个月，到时考核不合格的pass，不过光大一般来讲不太会主动裁人，只要用心做还是可以继续见习，不过最多也再六个月 初级渠道客户经理，底薪800，提成净佣金的14%,第二年变7%，扣20%的税 高级渠道经理，底薪1200，提成一样，扣税一样

资深渠道经理，底薪1500，提成一样，扣税一样

中级客户经理，底薪2000，提成变为5%

资深客户经理，底薪2500，提成为5%

客户经理是公司的正式员工，渠道经理达到高级以上可以转正式员工。

现在有一个系数，范围为0.7-1.5，就是你的月工资最终拿到手的是（底薪+提成）*系数。一般的客户经理的系数在1以下。现在基本拿到手的也就2000以下的钱

不是公司正式员工的，统统不交任何保险，包括外来人员综合保险。

招商证券

1000元无责任底薪+12%抽成（需要缴纳15%的个税和5%的营业税）

考核标准：3个月有效户12户。没达到标准的直接开除。有效户标准，由刚开始的交易一笔到交易量1万到现在的交易量5万

培训：断断续续，几个月呼之欲出一次。

福利：无

保险：由客户经理自己全额缴纳

东兴证券

900底薪+300补贴+12%抽成+每户60元奖励

中银证券深圳

1、试用期开始签订劳动合同。

2、底薪1000-1200（以上为责任底薪，因为有浮动底薪机制20%以上客户经理可到1800，40%以上客户经理可到1500）。_

3、提成第一年会拿到36%左右，第二年第三年递减，最后到20%左右。

4、有开户奖100元/有效户，有交通补助20-40元/户。

5、有合规奖金，按收入的10%计发（不是扣自己的钱哦）。

大致有印象的就这些，氛围不错，加上有网点等优势，属不可多得

安信佛山，无责任底薪800---1800，看有效户而定，提成20%——25%有保险

国信证券

1500

试用每天10块餐补 转正20 上3险 开户柜台交55 有效的 公司在60的基础上扣完20%税的基础上 返给你48 空户自己认头 推广垃圾金色阳光 每月必须签一个

提成最底3% 完成不了金色阳光 提成降2% 也就是说 提成最底1% 每月最底开10个户以上 这个没有明确指示 区域经理太黑 调佣交钱 新开户1.5 调1 交30

0.8交50 0.6交100

长城证券沈阳营业部:

净佣金返点:无底薪1000--3000返30%,3000--10000返40%------最高返70%

开户奖:50---300

元

联合证券上海的吧

资产500万以下无底薪

资产500万以上每个月有1000块的底薪

团队长是1200块的底薪

再往上,资产1000万以上底薪就更多

资产800万以上签劳动合同,加三金,算外勤系列员工,提成比例

资产不到800万的签代理合同,提成比例:20%-45%

佣金在0.8‰下的只提10%

考核:300万以下无考核指标

300万-500万每个月开1个有效户(1万元)

500万-800万2个

往上则更多

培训:有,入司前的培训和平时的培训基本1-2星期一次

现在我们这批资产在100万以上的今年2月份签了劳动合同,但如果6个月后资产不到800万一样要被解除劳动合同,改签代理合同

总的来说,联合的考核指标比较低,但是待遇太差

深圳国泰君安

●薪资待遇：保底底薪700，提成30-40％。达到500元客户资产另加管理津贴10% 开户奖励：有效户50-100元!

●试用期：1个月

●合同：签非全日制劳动合同（前提通过证券从业资格考试）

●考核指标：每2个月开发1个有效户（1万元资产以上为有效户）

●流动性：基本无

●服务：短信平台，持股分析

●营销模式：靠自己/银行网点:

基本没其它设定，可以长期提佣。个人评价为5星级。

中信证券北京

●薪资待遇：无责任底薪1000，提成20％。千分之1以下佣金拿不到提成。有时会晚发1个月工资。

●佣金：网上佣金千分之2.1,电话佣金千分之2.88

●培训：无。

●试用期：3个月完成300万。半年600万。

●保险：转正之前无保险。

●合同：试用期的时候签代理合同，单方面的合同，公平性有待商榷。

●转正：资产在2500万以上，我所在的营业部大概在去年有五六个人转正了。转正底薪2500，具体的不清楚。

●考核指标：考核指标主要包括开户数，资产量和佣金三部分。具体的没搞清楚。反正其中一项指标过低肯定被开。一两千万资产被开的好几个，除非你资产上亿。

●流动性：今年1月份有一次大裁员，我所在的营业部在08年4月份有大概120～150多人，目前大概有40人左右（招人的同时也在裁人，留下的基本都是07年进去的，08年以后进入的几乎没有留下的），300万以下资产的基本都裁光了，目前还在裁员，待的最长的员工大概在1年半-2年左右，3年以上的无。其他营业部300多人就变成了80人了.●服务：中等偏上。有内部ERP系统，可以即时查询客户持有的股票和交易的佣金。每天由公司总部发布最新的研究报告（晨会，每日投资精选，个股研究报告，周报，行业报告）。营业部内部的服务几乎没有，全靠个人。没有推荐股票的服务。

●营销模式：银行驻点。9：00～17：00，每周回公司1～2次开会。每天MSN报道。●硬件配备：公司免费提供台式机电脑和无线上网卡。

●优点：龙头券商，品牌效应好。

●缺点：略微缺少人性化，很多员工非常努力，但还是被裁掉了。

第二篇：证券公司营业部年终工作总结

证券公司营业部年终工作总结

以创“一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作业绩”为总体目标，以“树金融服务文明形象，展金融服务专业风采”为创建主题，我营业部积极开展东阳市级“青年文明号”创建活动，证券公司营业部年终工作总结。现将具体工作总结如下：

**，我营业部以金翼至尊金融服务终端、金翼“投资堂”版手机证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具，以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体，有效的树立了中信金通证券服务品牌，提高了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。

有效的组织架构是创建活动的载体，健全的制度设计是创建成功的重要保证。为明确创建活动宗旨及工作职责，成立了营业部创建“青年文明号”活动领导小组，制定了《东阳中山路营业部争创“青年文明号”管理办法》。

以创建活动为契机，继续健全完善团支部的工作机制，团支部工作的基础得以有效夯实，团组织的凝聚力、战斗力也实现较好的提升。

以“民主生活会”形式，倾听员工的心声，了解员工的思想动向，以培训交流形式，并结合具有重要意义的日子，加强员工的思想政治教育，强化青年员工的思想作风建设。如我们在三月份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女

节拓展活动、四月份以加强爱国教育，继承革命传统为主题，组织了清明扫墓活动，年终工作总结《证券公司营业部年终工作总结》。

**，营业部继续坚持以人为本的原则，重视人才培养，营造学习氛围。每天晨会、每周例会、每周培训等形式的学习与培训活动得以坚持与良性发展。以提高员工业务水平为重点的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果，各条业务线涌现出一批业务骨干与专业人才，较好的带动营业部专业知识的全面开花。

企业文化建设是**年营业部工作的重点。营业部通过丰富的文化活动，形式多样的拓展活动以及公益性、灵活性强的服务活动有效的提高员工对公司价值观的认同感，塑造公司的文化力。

首先通过组织参与专业知识、合规知识竞赛、岗位练兵、“读一本好书，写一篇心得体会”的读书月、“积极思考，超越自我”演讲比赛等丰富多彩的文化活动，教育青年员工继承和发扬党的优良传统和作风，活跃了青年员工的文化生活，营造了浓厚的文化氛围。

积极开展形式多样的素质拓展活动。**，营业部先后安排员工分别至横店梦幻谷、舟山、奉化等地参加拓展活动，取得较好效果。员工普遍感受到营业部集体的温暖，员工之间的亲密度、团队之间的信任度以及对营业部的忠诚度

都得到有效提高。强身健体的理念与行动在营业部得到很好的结合，每天清晨，营业部定时组织早操活动，并举办了广播操比赛。每周三下午营业部活动日，员工们驰骋于西岘峰、羽毛球馆、篮球场。西街社区的气排球比赛、职工运动会同样有我们员工的身影。

二是开展了公益性强、灵活性强的服务活动。**年是多灾多难的年份，西南旱灾，玉树地震牵动着国人同样牵动着营业部员工们的心。我们以“水城无水”、“大爱无疆”、“关爱社会福利院儿童”等主题发动了青年员工捐献爱心与实物活动，前后筹集的金额总数达数万元。员工们的爱心得到各方的好评。

5.注重“三个阵地”(学习阵地、交流阵地、宣传阵地)建设

学习阵地建设：每周一的晨会、每周五的例会、每周四的培训让员工们受益匪浅，而在“读书月”活动的基础上，我们举办青年读书心得交流会及演讲比赛，初步实现员工综合素质的提升。

第三篇：证券公司营业部年终工作总结[范文模版]

以创“一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作业绩”为总体目标，以“树金融服务文明形象，展金融服务专业风采”为创建主题，我营业部积极开展东阳市级“青年文明号”创建活动。现将具体工作总结如下：

1、打造服务品牌，提供一流服务

2011，我营业部以金翼至尊金融服务终端、金翼“投资堂”版手机证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具，以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体，有效的树立了中信金通证券服务品牌，提高了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。

2、提升经营意识，实现一流管理

有效的组织架构是创建活动的载体，健全的制度设计是创建成功的重要保证。为明确创建活动宗旨及工作职责，成立了营业部创建“青年文明号”活动领导小组，制定了《东阳中山路营业部争创“青年文明号”管理办法》。

以创建活动为契机，继续健全完善团支部的工作机制，团支部工作的基础得以有效夯实，团组织的凝聚力、战斗力也实现较好的提升。

3、注重素质教育，培养一流人才

以“民主生活会”形式，倾听员工的心声，了解员工的思想动向，以培训交流形式，并结合具有重要意义的日子，加强员工的思想政治教育，强化青年员工的思想作风建设。如我们在三月份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、四月份以加强爱国教育，继承革命传统为主题，组织了清明扫墓活动。

2011，营业部继续坚持以人为本的原则，重视人才培养，营造学习氛围。每天晨会、每周例会、每周培训等形式的学习与培训活动得以坚持与良性发展。以提高员工业务水平为重点的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果，各条业务线涌现出一批业务骨干与专业人才，较好的带动营业部专业知识的全面开花。

4．加强企业文化建设，营造一流文化

企业文化建设是2011年营业部工作的重点。营业部通过丰富的文化活动，形式多样的拓展活动以及公益性、灵活性强的服务活动有效的提高员工对公司价值观的认同感，塑造公司的文化力。

首先通过组织参与专业知识、合规知识竞赛、岗位练兵、“读一本好书，写一篇心得体会”的读书月、“积极思考，超越自我”演讲比赛等丰富多彩的文化活动，教育青年员工继承和发扬党的优良传统和作风，活跃了青年员工的文化生活，营造了浓厚的文化氛围。

积极开展形式多样的素质拓展活动。2011，营业部先后安排员工分别至横店梦幻谷、舟山、奉化等地参加拓展活动，取得较好效果。员工普遍感受到营业部集体的温暖，员工之间的亲密度、团队之间的信任度以及对营业部的忠诚度都得到有效提高。强身健体的理念与行动在营业部得到很好的结合，每天清晨，营业部定时组织早操活动，并举办了广播操比赛。每周三下午营业部活动日，员工们驰骋于西岘峰、羽毛球馆、篮球场。西街社区的气排球比赛、职工运动会同样有我们员工的身影。

三是开展了公益性强、灵活性强的服务活动。2011年是多灾多难的年份，西南旱灾，玉树地震牵动着国人同样牵动着营业部员工们的心。我们以“水城无水”、“大爱无疆”、“关爱社会福利院儿童”等主题发动了青年员工捐献爱心与实物活动，前后筹集的金额总数达数万元。员工们的爱心得到各方的好评。

5.注重“三个阵地”(学习阵地、交流阵地、宣传阵地)建设

学习阵地建设：每周一的晨会、每周五的例会、每周四的培训让员工们受益匪浅，而在“读书月”活动的基础上，我们举办青年读书心得交流会及演讲比赛，初步实现员工综合素质的提升。

交流阵地建设：以各种学习活动、文体活动和公益活动为载体，有效的加强员工之间、营业部与员工之间以及营业部与兄弟单位之间的联系。如西街气排球赛、职工运动会等。

宣传阵地建设：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣传的好。2011，我们基本做到每次活动有策划，每次活动有宣传，每次活动有总结。做到文字留痕，图片留痕。同时开通了qq群、青年文明号博客，营业部的宣传阵地得以初步建立。

总之2011，在争创东阳市“青年文明号”过程中，我们收获了很多：职业道德得以弘扬、职业文明更加彰显；员工的综合素质以及营业部的凝聚力、战斗力都得到有效提升。但是一切还都只是开始，在今后工作中，我们将继续深入开展创建工作，不断提高青年职工的思想道德素质和业务素质，提升窗口单位形象，做到爱岗敬业、忠于职守，深化服务、奉献社会。

第四篇：证券公司营业部参观

证券公司营业部参观实习报告

根据2010年证券公司的排名，了解证券公司在广州的区域分布后，本人于12月17日和12月18日分别选择了距离学校较近的长江证券公司江湾路营业部及国元证券广州江南大道中路营业部进行了参观。现针对长江证券营业部的参观访问的情况作如下具体报告。

长江证券广州江湾路营业部坐落在广州市海珠区江湾路中海名都二楼，面积1100平方米，有二十间VIP室和大户室，近150个座位，能够满足高端客户的需求；中户室有三十多个座位。

环境：江湾路营业部在主干道上，交通便利，环境优美。营业部安装了最新的交易设备，能够满足客户快捷、迅速、安全的交易需求。

营业部特色服务：

营业部定位于服务中高端客户，客户经理团队专门进行客户开发，专业理财顾问与客户进行一对一的专门服务。使客户在营业部的服务下让资产保值增值。进入证券公司前，门口有一个特定的柜台上摆放着一些关于该公司新近推出的理财产品资料及最新的优惠及活动的宣传单。来访者均可根据需要自助拿取资料。

本人到达的时间是早上，厅内客人不多，除了前台的两个人员外就只有几个在看实时行情的老人家了。在经过一番观察后我找到了以为理财经理进行咨询有关内容。经理也比较热情地回答我出的问题。下面是我从经理口中所了解到的内容。

一、开户的流程

1、预约开户

电话或者在线与开户咨询岗人员咨询相关情况后，凭姓名与手机号码完成在线预约。

2、现场开户确认

新开户只需本人带上身份证前来长江证券填开户申请表，拍照就好。最好是交易时间内办理，周末也可以先过来填写开户申请表，然后周一到周五交易时间里面抽个时间去指定银行办三方托管就好了。

3、投资交易：

投资者办理完成以上手续后就可以通过交易系统（电话委托、网上委托）将资金从自己的银行存折转入自己的证券公司资金账户，进行证券交易。

二、交易费用

1、长江证券股票交易手续费分三部分

（1）印花税

成交金额的1‰。目前向卖方单边征收

（2）过户费

每1000股收取1元，不足1000股按1元收取

（3）券商交易佣金

最高为成交金额的3‰，最低5元起，单笔交易佣金不满5元按5元收取。

2、基金的手续费就不超过规定的万分之八。

三、理财产品

1、国债逆回购

国债回购交易是买卖双方在成交的同时约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。亦即债券持有者(融资方)与融券方在签订的合约中规定, 融资方在卖出该笔债券后须在双方商定的时间,以商定的价格再买回该笔债券, 并支付原商定的利率利息。

国债逆回购是其中的融券方。对于融券方来说，该业务其实是一种短期贷款，即你把钱借给别人，获得固定利息；别人用国债作抵押，到期还本付息。

简单来说，逆回购就是客户放弃一定时间内的资金使用权，在约定时间内按成交时确定的利率获取利息收入的一种投资品种。

收益率为4%，10倍于活期存款利率。

产品特点：

（1）保本保收益

（2）资金灵活，每日计息，基金T+1日到账，即到期后两天可以到账。

2、稳得利

“稳得利”产品是一种债券质押式报价回购产品，按期限其分为1天期、7天期、14天期、28天期和91天期五种。回购到期时即可赎回本金并获得现金收益。该产品主要投资范围为银行协议存款、优质债券或短期逆回购等等。

收益率为2~3%,8倍于活期存款利率。

产品特点：

（1）保本保收益

（2）资金灵活，每日计息，基金T+1日到账。（3）收益稳定，自动续存。

适合人群

（一）经常将证券账户资金余额转入银行账户的投资者；

（二）在公司开户6个月以上（含）、账户资产达50万元以上（含）且上海证券账户指定在我司的投资者。

注：提前购回委托受巨额购回限制，投资者巨额购回需提前一天预约，公司有权拒绝客户未提前预约的巨额提前购回申请。

3、货币基金

货币型基金只投资于货币市场，如安全性极高的短期国债、回购、央行票据、银行定期存单、同业存款等等，基本没有风险，其流动性仅次于银行活期储蓄，每天计算收益，按月把收益结转成基金份额，收益较一年定期存款略高，利息免税。货币型基金具有高安全性、高流动性、稳定收益性，是储蓄的替代品种，其主要特征是“本金无忧、活期便利、定期收益、每日记收益、按月分红利”。收益率为4%；10倍于活期存款利率。

产品特点

（1）本金有保证；

（2）流动性好。

（3）收益率随市场利率变化及时作出调整，是抵御通货膨胀的工具。

（4）认购、赎回全部免费，没有成本。

（5）月复利分红，不交所得税。

4、超越理财增强债券

超越理财增强债券是针对资金比较多得客户，最低投资额为五万。保证4.8%的收益率。

收益率为4.8%。

四、投资理财策划

根据理财经理的建议及本人对自身的评估，货币基金是作为学生投资理财的最佳产品。首先学生群体收入较低且资金主要来源于父母，所以应做风险小，周期短的投资理财。再综合考虑到了目前的股市前景不佳，投资于股票风险过大，投资于货币基金为宜。

故将1000元人民币买入一只货币基金，证券公司给出的预期年收益率为4%，期限为3个月。

预期到期时的金额是1000+1000*4%/12*3=1009.99元，收益为9.99元，收益率为1%。

通过这次的实习，我看到了很多学校里看不到的东西，学到了很多书本上学不到的东西，搞懂了一些书本上不懂的知识，体会到了到理论到实践的过程。通过在证券公司实地参观学习，使我对投资理财有了个具体的了解，从宏观到微观，这让我学会怎么使自己的钱生钱，也使我巩固了专业知识。总之本次的实习使我受益匪浅。

第五篇：证券公司营业部办公室工作总结

证券公司营业部办公室工作总结

以创“一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作业绩”为总体目标，以“树金融服务文明形象，展金融服务专业风采”为创建主题，我营业部积极开展东阳市级“青年文明号”创建活动。现将具体工作总结如下：

XX，我营业部以金翼至尊金融服务终端、金翼“投资堂”版手机证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具，以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体，有效的树立了中信金通证券服务品牌，提高了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。

有效的组织架构是创建活动的载体，健全的制度设计是创建成功的重要保证。为明确创建活动宗旨及工作职责，成立了营业部创建“青年文明号”活动领导小组，制定了《东阳中山路营业部争创“青年文明号”管理办法》。

以创建活动为契机，继续健全完善团支部的工作机制，团支部工作的基础得以有效夯实，团组织的凝聚力、战斗力也实现较好的提升。

以“民主生活会”形式，倾听员工的心声，了解员工的思想动向，以培训交流形式，并结合具有重要意义的日子，加强员工的思想政治教育，强化青年员工的思想作风建设。如我们在三月份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、四月份以加强爱国教育，继承革命传统为主题，组织了清明扫墓活动。

XX，营业部继续坚持以人为本的原则，重视人才培养，营造学习氛围。每天晨会、每周例会、每周培训等形式的学习与培训活动得以坚持与良性发展。以提高员工业务水平为重点的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果，各条业务线涌现出一批业务骨干与专业人才，较好的带动营业部专业知识的全面开花。

企业文化建设是XX年营业部工作的重点。营业部通过丰富的文化活动，形式多样的拓展活动以及公益性、灵活性强的服务活动有效的提高员工对公司价值观的认同感，塑造公司的文化力。

首先通过组织参与专业知识、合规知识竞赛、岗位练兵、“读一本好书，写一篇心得体会”的读书月、“积极思考，超越自我”演讲比赛等丰富多彩的文化活动，教育青年员工继承和发扬党的优良传统和作风，活跃了青年员工的文化生活，营造了浓厚的文化氛围。

积极开展形式多样的素质拓展活动。XX，营业部先后安排员工分别至横店梦幻谷、舟山、奉化等地参加拓展活动，取得较好效果。员工普遍感受到营业部集体的温暖，员工之间的亲密度、团队之间的信任度以及对营业部的忠诚度都得到有效提高。强身健体的理念与行动在营业部得到很好的结合，每天清晨，营业部定时组织早操活动，并举办了广

播**赛。每周三下午营业部活动日，员工们驰骋于西岘峰、羽毛球馆、篮球常西街社区的气排球比赛、职工运动会同样有我们员工的身影。

三是开展了公益性强、灵活性强的服务活动。XX年是多灾多难的年份，西南旱灾，玉树地震牵动着国人同样牵动着营业部员工们的心。我们以“水城无水”、“大爱无疆”、“关爱社会福利院儿童”等主题发动了青年员工捐献爱心与实物活动，前后筹集的金额总数达数万元。员工们的爱心得到各方的好评。

学习阵地建设：每周一的晨会、每周五的例会、每周四的培训让员工们受益匪浅，而在“读书月”活动的基础上，我们举办青年读书心得交流会及演讲比赛，初步实现员工综合素质的提升。

交流阵地建设：以各种学习活动、文体活动和公益活动为载体，有效的加强员工之间、营业部与员工之间以及营业部与兄弟单位之间的联系。如西街气排球赛、职工运动会等。

宣传阵地建设：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣传的好。XX，我们基本做到每次活动有策划，每次活动有宣传，每次活动有总结。做到文字留痕，图片留痕。同时开通了qq群、青年文明号博客，营业部的宣传阵地得以初步建立。

总之XX，在争创东阳市“青年文明号”过程中，我们收获了很多：职业道德得以弘扬、职业文明更加彰显;员工的综合素质以及营业部的凝聚力、战斗力都得到有效提升。但是一切还都只是开始，在今后工作中，我们将继续深入开展创建工作，不断提高青年职工的思想道德素质和业务素质，提升窗口单位形象，做到爱岗敬业、忠于职守，深化服务、奉献社会。