法规考试

第一篇：法规考试

《建设工程法规及相关知识》考试试卷

科室：姓名：分数：

一、单项选择题（共30题，每题2分）

1、在施工合同履行过程中，当事人一方可以免除违约责任的情形是（）

A、因为建设单位拖延提供给图样，导致建筑公司未能按合同约定时间开工

B、因为建筑公司自有设备损坏，导致工期拖延

C、因为发生洪灾，建筑公司无法再合同约定的工期内竣工

D、因为三通一平工期拖延，建设单位不能在合同约定的时间内提供施工场地

2、在建设工程施工活动中，施工单位最基本的安全管理制度以及施工单位安全生产的核心 和中心环节是（）

A、安全生产责任制 B、安全责任追究制 C、群防群治制度 D、安全生产教育培训制度

3、关于注册建造师的基本权利，下列说法错误的是()。

A．当施工项目包含多个专业时，该项目施工管理文件应由总监理工程师签章 B．当施工项目包含多个专业时，该项目施工管理文件应由担任施工项目负责人的注册建造师签章 C．施工单位签署质量合格的文件上，必须有注册建造师的签字盖章 D．注册建造师签章完整的工程施工管理文件方为有效

4、按照《建设工程施工合同文本》通用条款规定，工程具备隐蔽条件后，施工单位进行自检，并在隐蔽前（）以书面形式通知监理工程师验收。

A、24小时 B、36小时 C、72小时 D、48小时

5、某工程地下室柱子钢筋绑扎完成，准备浇筑混凝土时，按《建设工程质量管理条例》要求，施工单位应通知建设单位和()。

A.建设行政主管部门

B.设计单位

C.建设工程质量监督机构

D.勘察单位

6、某在建工程，施工企业为了材料运输方便，与某化工厂订立合同，支付一定的费用，通过厂区内的道路运送材料。在此合同中，施工企业的权利是()。

A．土地承包经营权B．地役权C．土地租赁权D．建设用地使用权

7、施工单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成了重大安全事故，对直接责任人员处一定年限有期徒刑或者拘役，并处罚金。该年限为()。

A．3年以下B．5年以下C．6年以下D．8年以下

8、建筑工程一切险是一种综合性保险，该险种的被保险人不包括()。

A．业主或工程所有人B．材料供应商C．承包商或者分包商D．技术顾问

9、按照《全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准》，下列属于施工单位资质不良 1

行为的是()。

A．相互串通投标

C．不履行保修义务B．允许他人以本单位名义承揽工程 D．转让安全生产许可证

10、某工程施工合同约定承包人对基础工程垫资，时间为3个月，发包人对垫付资金按照银行定期3个月存款利率的2倍支付利息，后发包人未按照合同约定支付利息，承包人将其诉至法院。银行3个月定期存款利息为2.4%，同期贷款利率为6%，则法院对垫资利息的处理正确的是()。

A．不予支持B．按照2.4%支付利息

C．按照4.8%支付利息D．按照6%支付利息

11、建筑材料公司聘请王某任推销员，双方签订劳动合同，合同中约定王某若完成承包标准，每月基本工资1干元，超额部分按40%提成，若完不成任务，可由公司扣减工资。在试用期内，王某没有完成承包标准，下列选项表述正确的是（）。

A．建筑材料公司不得扣减王某的工资

B．由于在试用期内，所以建筑材料公司的做法是符合《劳动合同法》的C．建筑材料公司可以扣发王某的工资，但是不得低于用人单位所在地的最低工资标准

D．试用期内的工资不得低于本单位相同岗位的最低档工资

12、下面不属于建设工程施工常用担保种类的是()。

A．施工投标保证金B．施工合同履约保证金

C．预付款担保D．竣工结算保证金

13、某施工单位挪用了安全防护、文明施工措施费用，被要求限期整改，并处挪用费用一定比例的罚款。该比例为()。

A．10%以上20 %以下 B．20%以上30%以下C．20%以上50%以下D．30%以上50%以下

14、某工地新进场一批建筑材料，若要在工程上使用这批材料，必须有相应的人员签字认可。工地上具有这一签字权的人员是()。

A．监理单位总工程师B．施工单位总工程师

C．监理工程师D．项目经理

15、下列组织中，不具有法人资格的组织是（）

A大学 B、项目经理部C、公司D、社团

16、在我国法律体系中，调整平等主体之间财产关系和人身关系的法律是（）。

A．行政法B．劳动法C．经济法D．民法

17、孙某系一建材生产企业私营业主，经某大型建材供应商负责人李某同意，孙某以该供应商名义与建设单位签订了建材供应合同。孙某遂将自己生产的建材交付给建设单位。后经检验证明部分建材不合格，则建设单位应向（）提出索赔。

A、孙某B、李某C、建材供应商D、孙某与李某

18、下列物权中，不属于用益物权的是（）

A土地所有权B土地承包经营权 C建设用地使用权 D地役权

19、根据《商标法》，注册商标有效期限为10年，自（）之日起计算

A.注册商标申请人寄出申请书B.商标局收到申请书

C.公告发布D.核准注册

20、关于刑事责任的说法，错误的是（）

A、拘役是刑罚主刑的一种B、罚款是刑罚附加刑的一种

C、主刑和附加刑既可以合并适用.也可以独立适用

D、死刑缓期二年执行是死刑的一种

21、某大型项目施工期间，项目经理刘某因个人原因辞职去另一家施工企业担任负责人，但该项目发包人不同意承包人变更项目负责人的请求，则在此情况下（）

A、注册管理机关应当为刘某办理变更注册

B、注册管理机关应当为刘某办理增项注册

C、在项目竣工交接前，刘某必须履行职责，不得办理变更注册

D、无论发生何种情况，刘某不得到其他项目执业

22、甲乙双方因工程施工合同发生纠纷，甲公司向法院提起了民事诉讼。审理过程中，在法院的主持下，双方达成了调解协议，法院制作了调解书并送达了双方当事人。双方签收后，乙公司又反悔，则下列说法正确的是()。

A.甲公司可以向人民法院申请强制执行

B.人民法院应当根据调解书进行判决

C.人民法院应当认定调解书无效并及时判决

D.人民法院应当认定调解书无效并重新进行调解

23、某项目施工中，施工单位项目经理受高额回扣的诱惑，从某供应商处购入了一批劣质钢板，后来被建设单位发现，要求施工单位返工，施工因此遭受了巨大损失。施工单位的损失应由（）承担

A.项目经理与建设单位B.项目经理与施工单位C.项目经理与供应商D.施工单位与供应商

24、建设工程施工合同无效，将不会产生（）的法律后果

A.返还财产B.折价补偿C.赔偿损件D.支付违约金

25、可撤销合同被撤销后，其法律后果是（）。

A.自撤销后无效B.申请撤销时无效C.自始无法律约束力D.合同有效

26、根据《合同法》，下列合同转让合法生效的是（）

A.某教授与施工企业约定培训一次，但因培训当天临时有急事，便让自己的博士生代为授课。

B.甲因急需用钱便将对乙享有的一万元债权转让给了第三人，便打电话通知了乙。

C.建设单位到期不能支付工程款，书面通知施工企业其已将债务转让给第三人，请施工企业向第三人主张债权

D.监理单位将监理合同概括转让给其他具有相应监理资质的监理单位

27、某施工合同中约定垫资但未约定垫资利息，施工企业请求法院判决建设单位返还垫

资及利息时，根据相关法律规定可以预见的判决结果是（）。

A.返还垫资并按银行同期贷款利率支付利息

B.认定垫资违法，利息予以没收

C.返还垫资但不支付利息

D.返还垫资并双倍支付利息

28、下列变更中，属于完全狭义的合同变更的是（）。

A.客体、内容均变更B.主体、客体均变更C.主体、内容均变更D.形式、主体均变更

29、承包商向水泥厂购买袋装水泥并按合同约定支付全部货款。因运输公司原因导致水泥交货延误2天，承包商收货后要求水泥厂支付违约金，水泥厂予以拒绝。承包商认为水泥厂违约，因而未对堆放水泥采取任何保护措施，次日大雨，水泥受潮全部硬化。此损失应由()承担。

A.三方共同B.水泥厂C.承包商D.运输公司

30、某建筑企业的劳动争议调解委员会应由（）组成。

A.企业的法定代表人与劳动行政部门的代表

B.企业的工会代表与劳动行政部门的代表

C.企业的职工代表和企业代表

D.企业的职工代表，企业代表和劳动行政部门的代表

二、多项选择题（共10题，每题4分，每题至少2个选项，至少有1个错项，错选不得分，少选所选项每个0.5分）

1、下列选项中属于施工单位承揽业务不良行为记录认定标准的是（）

A、相互串通投标或与招标人串通投标的B、将承包的工程转包或违法分包的C、允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的D、不按照与招标人订立的合同履行义务，情节严重的E、泄露商业秘密的2、施工合同可撤销的情形有（）

A、在订立施工合同时显失公平

B、施工单位以欺诈手段订立，且损害了国家利益

C、违法了《建筑法》的强制性规定

D、订立合同时，建设单位存在重大误解

E、损害社会公共利益

3、某施工单位在某学院教学楼扩建项目施工中，为保证工程进度，拟在夜间进行连续施工作业，根据《环境噪声污染防治法》规定，必须满足以下（）条件，方可进行。

A、取得建设单位同意

B、取得县级以上人民政府或有关主管部门的证明

C、征得附近居民的同意

D、公告附近居民

E、征得城管部门同意

4、根据《建设工程安全生产管理规定》，施工企业对作业人员进行安全生产教育培训，应在（）之前。

A、作业人员进入新的岗位 B、作业人员进入新的施工现场 C、企业采用新技术 D、企业采用新工艺 E、企业申请办理资质延续手续

5、根据《建筑工程安全生产管理条例》规定，施工单位在使用（）前，应当组织有关单位进行验收，也可以委托具有相应资质的检验检测机构进行验收。

A、施工电梯 B、物料提升机 C、整体提升模板 D、满堂红脚手架 E、深基坑支护桩

6、建设单位甲与施工单位乙签订一份建设工程施工合同，该施工合同应具有的法律特征有()

A.甲必须具有法人资格B.乙必须具有法人资格和相应资质

C.甲乙具有连带的权利义务关系D.合同应当采用书面形式

E.合同的签订一定要有第三人担保

7、下列选项中不符合法规规定颁发施工许可证条件的有()。

A.已经领取了拆迁许可证，准备开始拆迁

B.没有建设工程规划许可证，但已经有了建设用地规划许可证

C.有满足开工需要的施工图纸及技术资料

D.已经依法确定了施工企业，但尚未按规定委托监理企业

E.办理了建设工程质量、安全监督手续

8、根据《仲裁法》，当事人有证据证明仲裁裁决存在（）情形的，可以向人民法院申请撤销该仲裁裁决。

A、双方当事人均不满意仲裁结果B、没有仲裁协议C、仲裁员隐瞒了应该回避的事由

D、没有对另一方当事人形成强制作用E、裁决事项超出仲裁委员会权限

答案：BE9、下列情形能够引发合同之债的有（）

A、监理单位与施工单位串通损害建设单位利益B、建设单位拖欠工程进度款

C、施工中偷工减料造成的损失D、建材供应商供应的建筑材料不合格

E、噪声污染使同周边居民无法正常休息

10、某县人民法院审查其管辖范围内的行政诉讼案件，应当依据和参照的规范性法律文件包括（）

A、各地的地方性法规B、案件所在县人民政府公开发布的数据

C、法律、行政法规D、案件所在地的省、自治区、直辖市人民政府规章

E、案件所在地的省、自法区、直辖市所在地的市人民政府规章

第二篇：安全法规--考试

1,试述目前我国的安全生产形势以及安全生产的意义。

一、我国安全生产的现状

党中央、国务院高度重视安全生产。党的十六届五中全会确立了“安全发展”的指导原则，完善了“安全第一、预防为主、综合治理”的方针；六中全会把安全生产作为构建社会主义和谐社会的重要内容，纳入社会管理的范畴。本届政府采取一系列重大举措加强改进安全生产工作。全国安全生产呈现总体稳定、趋向好转的发展态势，但形势依然严峻。安全生产工作任重道远。

（一）２００３年以来事故总量开始下降，反映经济社会安全发展水平的主要指标逐年趋好。

（二）煤矿安全状况得到改善，事故逐年下降，２００６年下降幅度较大。

（三）道路交通等重点行业领域安全生产得到加强，取得了明显成效。

（四）２００６年以来重特大事故明显减少。

（五）形势依然严峻，安全生产工作任务艰巨繁重。主要表现：事故总量仍然偏大，一些相对指标还比较落后，一些行业领域事故多发的现状尚未扭转。其原因：一是部分企业安全生产主体责任不落实。二是一些地方安全监管力度层层衰减。三是影响安全生产的诸多深层次问题尚未解决。

现阶段我国的安全生产的突出特征，表现为总体稳定、趋于好转的发展态势与依然严峻的现状并存。在对安全生产形势的分析判断上，我们要坚持两分法、两点论。一方面要看到成绩，增强做好安全生产工作的信心。另一方面更要看到存在的差距和问题，认清工业化进程中安全生产的长期性、艰巨性和复杂性，进一步增强紧迫感、危机感和责任感。

二、安全生产的重要意义

安全生产关系人民群众的生命财产安全，关系改革发展和社会稳定大局。搞好安全生产工作，切实保障人民群众的生命财产安全，体现了最广大人民群众的根本利益，反映了先进生产力的发展要求和先进文化的前进方向。做好安全生产工作是全面建设小康社会、统筹经济社会全面发展的重要内容，是实施可持续发展战略的组成部分。

安全生产关系到企业生存与发展。电信企业是国民经济的先行基础产业，在国民经济中占有极其重要的地位。如果通信中断，将造成社会和人民生活秩序的混乱以及国民经济的巨大经济损失。另外，电信企业要生存、要发展，必然要讲求经济效益。如果电信企业安全生产搞不好，就会导致成本上升，效益降低。可见，搞好安全生产是电信企业取得好的经济效益的必要条件。

发展社会主义市场经济，首要条件是发展社会生产力。而发展生产力，最重要的就是保护企业员工的安全健康，使之有健??，如果安全生产搞不好，发生伤亡事故和职业病，劳动者的安全健康受到危害，生产就会遭受巨大损失。可见，要发展社会主义市场经济，必须做好安全生产、劳动保护工作。2,我国安全生产法律法规体系的构成框架是怎样的？

3,《安全生产法》是什么时间通过、颁布实施的，共分为几章几条及其各章名称分别是什么？

《中华人民共和国安全生产法》已由中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议于2002年6月29日通过，现予公布，自2002年11月1日起施行。

分为七章九十七条

第一章 总 则

第二章 生产经营单位的安全生产保障

第三章 从业人员的权利和义务

第四章 安全生产的监督管理

第五章 生产安全事故的应急救援与调查处理

第六章 法律责任

第七章 附 则

4,《安全生产法》规定，生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作承担什么职责？

《中华人民共和国安全生产法》

第十七条 生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责：

（一）建立、健全本单位安全生产责任制；

（二）组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；

（三）保证本单位安全生产投入的有效实施；

（四）督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；

（五）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；

（六）及时、如实报告生产安全事故。

上述是主要负责人的职责，如果未履行则需负相应的法律责任。

5,《安全生产法》中对从业人员权利和义务做了明确的规定，试述从业人员的权利和义务有哪些？

第三章 从业人员的权利和义务

第四十四条 生产经营单位与从业人员订立的劳动合同，应当载明有关保障从业人员劳动安全、防止职业危害的事项，以及依法为从业人员办理工伤社会保险的事项。

生产经营单位不得以任何形式与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任。

第四十五条 生产经营单位的从业人员有权了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施，有权对本单位的安全生产工作提出建议。

第四十六条 从业人员有权对本单位安全生产工作中存在的问题提出批评、检举、控告；有权拒绝违章指挥和强令冒险作业。

生产经营单位不得因从业人员对本单位安全生产工作提出批评、检举、控告或者拒绝违章指挥、强令冒险作业而降低其工资、福利等待遇或者解除与其订立的劳动合同。

第四十七条 从业人员发现直接危及人身安全的紧急情况时，有权停止作业或者在采取可能的应急措施后撤离作业场所。

生产经营单位不得因从业人员在前款紧急情况下停止作业或者采取紧急撤离措施而降低其工资、福利等待遇或者解除与其订立的劳动合同。

第四十八条 因生产安全事故受到损害的从业人员，除依法享有工伤社会保险[1]外，依照有关民事法律尚有获得赔偿的权利的，有权向本单位提出赔偿要求。

第四十九条 从业人员在作业过程中，应当严格遵守本单位的安全生产规章制度和操作规程，服从管理，正确佩戴和使用劳动防护用品。

第五十条 从业人员应当接受安全生产教育和培训，掌握本职工作所需的安全生产知识，提高安全生产技能，增强事故预防和应急处理能力。

第五十一条 从业人员发现事故隐患或者其他不安全因素，应当立即向现场安全生产管理人员或者本单位负责人报告；接到报告的人员应当及时予以处理。

第五十二条 工会有权对建设项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用进行监督，提出意见。

工会对生产经营单位违反安全生产法律、法规，侵犯从业人员合法权益的行为，有权要求纠正；发现生产经营单位违章指挥、强令冒险作业或者发现事故隐患时，有权提出解决的建议，生产经营单位应当及时研究答复；发现危及从业人员生命安全的情况时，有权向生产经营单位建议组织从业人员撤离危险场所，生产经营单位必须立即作出处理。

工会有权依法参加事故调查，向有关部门提出处理意见，并要求追究有关人员的责任。

6,安全生产违法行为的法律责任有哪几种，各自的定义。

１.行政责任

它是指责任主体违反安全生产法律规定，由有关人民政府和安全生产监督管理部门、公安机关依法对其实施行政处罚的法律责任。

２．民事责任

它是指责任主体违反安全生产法律规定造成民事损害，由人民法院依照民事法律强制其进行民事赔偿的法律责任。

３．刑事责任

它是指责任主体违反安全生产法律规定构成犯罪，由司法机关依照刑事法律给予刑罚的法律责任。

7,在我国现行的《工伤保险条例》中，哪些情况可以认定工伤及视同工伤，哪些情况不得认定工伤及视同工伤，这与09年新修订的《工伤保险条例修改草案》有何区别？

《工伤保险条例》 第十四条 职工有下列情形之一的，应当认定为工伤：

（一）在工作时间和工作场所内，因工作原因受到事故伤害的；

（二）工作时间前后在工作场所内，从事与工作有关的预备性或者收尾性工作受到事故伤害的；

（三）在工作时间和工作场所内，因履行工作职责受到暴力等意外伤害的；

（四）患职业病的；

（五）因工外出期间，由于工作原因受到伤害或者发生事故下落不明的；

（六）在上下班途中，受到非本人主要责任的交通事故或者城市轨道交通、客运轮渡、火车事故伤害的；

（七）法律、行政法规规定应当认定为工伤的其他情形。

第十五条 职工有下列情形之一的，视同工伤：

（一）在工作时间和工作岗位，突发疾病死亡或者在48小时之内经抢救无效死亡的；

（二）在抢险救灾等维护国家利益、公共利益活动中受到伤害的；

（三）职工原在军队服役，因战、因公负伤致残，已取得革命伤残军人证，到用人单位后旧伤复发的。

职工有前款第（一）项、第（二）项情形的，按照本条例的有关规定享受工伤保险待遇；职工有前款第（三）项情形的，按照本条例的有关规定享受除一次性伤残补助金以外的工伤保险待遇。

第十六条 职工符合本条例第十四条、第十五条的规定，但是有下列情形之一的，不得认定为工伤或者视同工伤：

（一）故意犯罪的；

（二）醉酒或者吸毒的；

（三）自残或者自杀的。

《工伤保险条例修改草案》

调整了工伤认定范围

1.删去了上下班途中受到机动车事故伤害认定为工伤的规定。

2.缩小了不得认定工伤的范围。

8,生产安全事故发生后，生产经营单位的主要负责人应当做什么？不用当做什么？

首先也是第一时间向上级主管部门报告，迅速到达现场然后是采取全方位的实施救援等各项措施，配合有关部门调查事故的原因，积极的对事故中受伤和死亡人员及其家属进行赔偿。并且进行深刻地检讨。9,一起特大安全事故从事故发生到报告到国务院需经历那些报告程序？

10,对《安全法规》校选课的评价及意见和建议。

第三篇：期货考试-法规

一、时间总结 1.













2.













3.











4.





5.



 3个工作日 经过整改符合要求，期货监督管理机构自验收完毕之日起3日内解除采取的措施 期货交易所宣布暂停交易的，暂停期限不得超过3个交易日 期货公司的股东及实际控制人出现股权相关重大情形时，应当在3日内通知期货公司，5日内向中国证监会派出机构提交书面报告 高管人员被立案调查或采取强制措施的，应当在3个工作日内向中国证监会报告 作出代为履行高管职责决定之日起3日内，想证监会报告 期货公司被接纳、暂停或终止会员资格或结算协议的，3个工作日内向证监会报告 经过整改，风险指标符合规定，证监会验收合格之日起3个工作日内解除采取的措施5个交易日（5日内）期货公司涉及重大诉讼等重大事件，实际控制人应当自事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。期货公司的股东、实际控制人或关联人从事期货交易，应当自开户之日起5日内向中国证监会派出机构备案 期货公司发生涉及经营管理、重要事项变更、聘请或解聘会计师事务所的情形，5个工作日内向证监会派出机构报告 任用、免除、调整高管人员职务、给与高管人员处分，应当在5个工作日内向中国证监会报告 高管近亲从事期货交易，高管需5个工作日内向公司报告，遵循回避原则；公司接到报告之日起5日内向中国证监会派出机构报告 风险监管指标环比变动超过20%，5个工作日内向全体董事和股东书面报告 期货公司进入风险预警期，证监会派出机构5个工作日内进行核实10个交易日（10日）期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会 召开会员大会，应当将会议审议事项于会议召开10日前通知会员；会员大会（股东大会）结束之日起10日内，期货交易所将大会全部文件报告中国证监会 理事会（董事会/监事会）会议结束之日起10日内，将会议决议等报告中国证监会 任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内报告中国证监会 免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日向证监会派出机构报告 期货从业人员辞职、解聘、被调查，10个工作日内向协会报告15个交易日 调查重大期货违法行为，限制交易时间不得超过15个交易日 期货交易所在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度的保障基金 每一季度结束后15日内提交季度工作报告20日 管理机构批准：变更注册资本 派出机构批准：变更法定代表人、营业场所、负责人、经营范围 受理证券公司申请介绍业务，证监会20个工作日内做出决定

6.









 30个交易日（1个月内）调查重大期货违法行为，案情复杂的，限制交易时间不得超过30个交易日 期货交易所在本办法实施之日起1个月内，将缴纳的启动资金划入保障基金专户 每一结束后30日内提交工作报告 许可证正本或副本遗失，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊上声明作废 高管委派30个工作日内办理任职手续，否则任职资格失效 首席风险官提出辞职，应当提前30日向董事会提出申请

7.2个月

 管理机构批准：除变更资本的期货公司其他事项

 派出机构批准：设立或终止境内分支机构

 申请金融期货经纪业务资格，申请日前2个月的风险监管指标符合要求

8.3个月内

 国务院期货监督管理机构在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出决定

 期货许可证业务注销：超过3个月未营业

 期货公司申请设立营业部：提交前3个月月末的风险监管报表

 终了后的3个月内报送风险监管报表，月度的7个工作日内报送

 风险指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束

9.6个月

 国务院期货监督管理机构受理期货公司设立申请之日起6个月内做出决定

 代为履行职责的时间不得超过6个月

 证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，特殊的前2个月符合规定

10.1年

 会员大会（股东会）每年召开一次

 期货公司设立营业部，近1年内未因违法违规受到行政处罚

 法定代表人自本办法实施之日起1年内需取得期货从业人员资格

11.2年

 期货公司设立、变更、申请金融期货经纪业务资格，高管人员、实际控制人等2年内未

受过刑事处罚或者禁入期限届满已逾2年

 高管被证监会及其派出机构认定为不适当人选起2年内，期货公司不得任用该人，离任

审计报告自其离任之日起3个月内报告证监会备案

 推荐人签署的意见具有虚假陈述，2年内不再受理该推荐人的推荐意见

 高管人员至少每2年参加1次协会业务培训

 取得从业职格或被注销从业资格人员连续2年未在机构中职业的，应参加后续职业培训

12.3年

 设立期货公司条件之一：主要股东及实际控制人最近3年无重大违法违规记录  普通董事、监事具有专业经验3年以上，或者经济管理工作5年以上

 不得申请监事、董事和高管人员：因违法行为被整顿的金融机构的负有责任的主管人员

未逾3年

 期货从业人员从业资格申请：3年内未受过行政刑事处罚，未被撤销期货从业资格  从业人员违反事项情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业申请

13.5年

1.不得担任期货交易所负责人及财务人员：被解除职务之日起未逾5年；被撤销资格之日

起未逾5年；

2.独立董事具有专业经验5年以上

3.董事长、监事会主席、总经理、副总经理、财务负责人：专业经验5年以上，或者期货

业务经验3年以上，其他金融业务4年以上

4.风险监管报表的保存期限不得少于5年

5.证券公司介绍业务文件资料的保管期限不得少于5年

14.其他

6.客户资料、交易数据等、首席风险官的工作底稿和记录：至少保存20年

二、百分比总结

1.申请成立期货公司，出资的货币资金比例不低于85%

2.5%股份以上变动，期货公司董事办理事情需要国务院期货监督管理机构批准

3.保证金收取比例低于标的额20%为变相期货交易：

4.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截止2006年12月31日风

险准备金账号总额的15%缴纳形成5.后续资金的来源：

期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳

期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五到十的比例缴纳

6.对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列的原则予以补偿；

对个人投资者损失在10万以下全部补偿，超过的10万部分按照90%补偿

对于机构投资者在10万以下全部补偿，超过10万的部分按照80%补偿

7.有价证券冲抵的金额不得高于如下标准：

有价证券基准即使价值的80%

会员在期货交易所专用结算账户中实有货币资金的4倍

8.期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。

9.期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险由较大影响的诉讼，向证监会报告

10.持有公司5%以上股份的股东具备下面情况：实收资金和净资产均不低于3000万 持续经营2

年。其中一年盈利 或者实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本50% 或者负债低于净资产的50%

11.持有公司100%股份的股东，净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不

得低于15亿元。

12.期货公司有下列的需要证监会批准：

单个股东持股比例增加到5%以上 或者关联关系的股东合并在5%以上

持有5%以上 的股东出让股权

13.未经证监会批准 任何人不得擅自持有5%以上的期货公司股权，否则处以3万以下罚款

14.持有或者控制公司5%以上股权的单位期货公司前5名股东与期货公司存在业务联系或者利

益的机构，不得担任独董

15.境外人士担任经理层比例不超过管理层的30%

16.期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：

净资本不得低于1500万

净资本不得低于客户权益总额的6%

净资本按照营业部数量平均折算额 不得低于300万

净资本与净资产的比例不低于40%

流动资产和流动负债的比例不得低于100%

负债与净资产的比例不得高于150%

17.客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

18.规定不得低于一定标准，其预警标准是规定标准的120% 不得高于 的80%

19.重大业务指的是指标发生10%以上变化的业务

20.本办法所说的风险监控指标是：

净资本不低于12亿元

流动资产余额不低于流动负债余额的150%

对外担保或者负债之和不高于净资产的10%，证券公司发债提供的反担保除外

净资本不低于净资产的70%

三、处罚条例总结

注意：重点记住通用的处罚规定，对于特殊的处罚有时间再看

1.对人：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款

2.对机构：对期货交易所、非期货公司结算会员、期货公司、交割仓库处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款，不足20万元的处20-100万罚款

3.记住几个3万元罚款：

 对未经允许持有5%股权的 处以3万以下罚款

 对未办理交易开户手续的进行交易的或者把客户资金账号交易编码交给他人的给予3

万以下的罚款

 会计事务所、律师事务所 财产评估机构等中介结构不按照规定履行报告义务的处以3

万以下罚款。对直接的负责人处以3万以下罚款。

附具体处罚条例（highlight部分为特殊处罚规定）：

1.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为处以1-5倍；罚款，不满10万的处以10-50万，情节严重的停业整顿（针对组织的处罚）：

允许会员在保证金不足的情况下交易

直接或者间接参与期货交易，或者从事无关的业务

违规收取保证金 或者挪用

伪造，涂改或者不按规定保存期货交易 结算 交割资料

未建立或者未执行当日无负债结算涨跌停板 持仓限额和大户持仓报告制度

拒绝或者妨碍国家检查

对于直接的负责主管人员处以1-10万的罚款

2.期货公司有以下行为之一的责令改正，没收违法所得，处以1-3倍的罚款，不满10万的，处以10-30W的罚款。情节严重 整顿或者吊销营业执照：

接收不合规定的委托，允许客户在保证金不足下交易，任用不具资格人员，从事合期货无关的活动，从事期货自营业务

为其股东 实际控制人提供融资或者对外 担保。违反国家有关保证金安全存管监控的规定。不按照规定履行报告义务和文件资料，交易软件结算软件部符合规定要求的，不按照规定使用风险准备金。伪造 编造 出租 出借买卖期货业务许可证

进行混码交易的。

拒绝妨碍国家检查

对于直接负责人处以1-5万罚款，情节严重暂停任职资格和从业资格

3.期货公司有下列欺诈客户行为之一的，处以1-5倍的罚款，不满10万的处以10-50万的罚款。情节严重吊销执照

向客户做获利保证或者不给客户出示风险说明书，在经纪业务中与客户分享利益 共担风险

不按照客户规定擅自进行期货交易

不把交易的指令下达到交易所

给客户做出盈利的承诺，隐瞒重要事项或者是使用其他不正当的手段 诱骗客户发出交易指令。

挪用客户保证金。没有按照规定在银行开立保证金账户或者违规划转客户的保证金 对于直接负责人 处以1-10万元罚款 情节严重暂停撤销任职资格

4.期货交易内幕信息知晓人员利用内幕消息交易：

没收违法所得，处以1-5倍罚款。不满10万的处以10-50万的罚款，单位从事内幕交易的对直接负责人处以3-30万的罚款

5.任何的单位或者个人有以下行为的，处以1-5倍的罚款，不足20万的处20-100万的罚款：

单独或者合谋集中资金和持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格。

串通、事先约好互相进行期货交易 影响期货交易价格和交易量。

以自己为对象 自买 自卖 影响价格和交易量

为影响期货市场的行情 囤积现货。

对于直接负责人处以1-10万罚款

5.交割仓库限制交割仓库商品的出库和入库：处以1-5倍罚款，不足10万处10-50万罚

款。对直接的负责人处以1-10万罚款

6.国有和国有控股企业用信贷资金，财政资金进行期货交易的处以1-5倍的罚款，不足20万处以20-100万的罚款

对于直接负责人处以1-10万罚款

7.期货公司交易软件，结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或不提供软件资料或者虚假重大遗漏的处以3-10万罚款

对于负责人处以1-5万罚款

8.会计事务所，律师事务所 财产评估机构等中介服务机构所出具资料虚假 误导或者重大遗漏的。处以1-5倍罚款

对直接负责人处以3-10万罚款。

9.期货交易所有下列行为之一的处以1-5倍罚款不满10W处以10-50万，对直接负责人处以1-10万罚款：

未经批准变更名称或者注册资金，设立分所和其他交易场所

违反有价证券冲抵保证金制度。不按照规定对会员进行检查。未建立和执行客户交易编码制度，保证金制度

10.对未经允许持有5%股权的 处以3万以下罚款

11.对未办理交易开户手续的进行交易的或者把客户资金账号交易编码交给他人的给予3万以下的罚款

12.会计事务所、律师事务所 财产评估机构等中介结构不按照规定履行报告义务的 处以3万以下罚款。对直接的负责人处以3万以下罚款。

13.期货公司有下列行为之一的处以：1-3倍罚款未满10万的是10-30万。

未按照规定缴存 担保金 结算准备金

对股东减低风险管理要求

合资 联营 合作设立营业部或者承包出租给他人。

占用客户保证金

不配合、阻碍证监会调查

14.期货公司下列行为之一的处以：1-5倍罚款未满10万的是10-50万。

发布虚假广告虚假宣传 诱骗客户参与期货交易

不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息。

第四篇：领队考试法规问答

应对旅游交通安全

A 导游、领队在组织旅游者乘坐飞机，火车、汽车、游船等交通工具时，应当向旅游者告知航空，铁路、游船有关部门的规定，安全常识，安全须知等。B要求旅行社租用车辆必须选用公安、交通管理等部门核发的各种证照齐全的旅游汽车公司，要与车辆单位签订旅游合同C要求交通部门严格旅游车辆的检验。严禁不合格的旅游车辆上路，开车每隔1.5-2小时必须停车休息20分钟 D 导游、领队要提醒游客要做到，不要与司机交谈和不要催促司机开快车。不要将头、手、脚伸出窗外，以防意外发生。应对景区景点安全

A导游、领队要注意游览安全，应当熟习旅游行程，出发前，提醒旅游者，特别是老年和儿童做好旅游游览安全包括行装有关信息，并及时向上级有关部门报告 并做好应急措施，和清楚安排工作。

D 省级管理部门根据事态的级别，启动应急预案

E 组团社要根据上级部门的通知，随时改变行程，改变地点，改变线路，领队要把旅游团送至安全地带。将事态的发展状况和上级精神向游客说明情况。

F如果游客发生伤亡事故，旅行社应启动保险，公司。（简答）组团社职责有哪些：a.组团社应当为旅游团队安排专职领队b.旅游团队应当从国家开放口岸整团出入境c.组团社应当维护旅游者的合法权益d.组团社经营出国旅游业务，应当与旅游者订立书面旅游合同e.组团社应当按照旅游合同约定的条件，为旅游者提供服务f.组团社组织旅游者出国旅游，应当选择目的地国家依法设立并具有良好信誉的旅行社，行合约，把销售给旅游者的游程中的交通、餐宿、游览等作为商品，去兑现给客人。

（简答）办理国外离境手续A先办登机手续 在过边检海关B 过关前 领队应告知客人航班号 登机门 登机时间 叮嘱客人一定要在约定 时间前赶到登机门。C过关时 客人手中应持有护照 该国移民局所要求的出境卡和登机牌D持团体签证或落地签证的客人，领队应要求他们按名单顺序排队 依次审核出关。（简答）办理回国入境手续：a.领队须告诉客人遵守中国边检及海关规定，不得携带违禁品、管制品入境，也不得未经检疫的水果入境b.凡是《名单表》上的客人，须按《名单表》上的顺序排队，依次到边检审检护照，领队将《名单表》交边检关审验盖章c.未上《名单表》的客人，自行持护照入关d.健康申明书通常不必每个人都填写，只要领队在药品的准备。参加索道 蹦极等危险

B不告知游览安全，在引导旅游团队游览过程中，应当就旅游行程中可能发危机旅游者人身和财产的情况，向旅游者作出真实的说明和明确的警示。并按照旅行社的要求，采取防止危害的措施，C旅游者参加潜水，探险，滑雪，漂流，蹦极骑马的高危活动时，双方要签订合同，同时，导游、领队要提醒旅游者准从现场工作人员的指挥，并根据自身身体状况是否适应所选项目，做好充分的安全准备，落实安全措施，防止麻痹大意。D游览中涉及海边，湖边和水库边的地段，要提醒游客注意各地的安全警示牌，不要下河游泳，不攀登礁石。E要时刻巡查团队人员动向，特别是儿童。

应对星级酒店安全

A 旅行社选定的酒店必须符合旅游经营资质的标准。并有完善的安全保卫措施。切实保障旅游者的安全。星级 B 导游、领队应当向住宿旅游者告知饭店消防通道，和安全出口的路线。注意所住酒店周边的环境，提醒旅游者保管好随身证件和物品。贵重物品存入饭店保管室。提醒夜间出入安全。

C 掌握旅游者的住宿的基本情况，发生异常情况，领队应立即赶到现场。为旅游者排忧解难。突发紧急事情的时候应立即报警。

D旅行社所选餐馆应整洁、安全，提供的食品饮料应当符合国家有关安全卫生标准和法律法规。就餐前导游、领队要提醒旅游者要注意走道、卫生间的防滑。

应对自然灾害

A 密切保持与国家旅游局、省政府、出国游组团社联系关注事态发展，B 按根据省委省政府和国家旅游局的指示，统一部署，按照谁组团 谁负责，谁主管 谁负责和属地管理的原则，协调有关部门和地方政府开展救助工作，在世界旅游者之窗上发布世界旅游预警信息，公布24小时救助电话，安排专人24小时值班。

C一旦危机旅游着人身安全的时候，带团领队应当立即向我国驻外领事馆报告。向国家旅游局驻外办事处报告，向组团社报告。

D组团社要根据上级部门的通知，随时改变行程，改变地点，改变线路，领队要把旅游团送至安全地带。

E组团社必须密切关注气象预报和震后各种事态发展情况，按照上级通知精神暂时停止组团赴境外旅游。并向游客做出说明。

应对突发公共事件

A 一旦危及旅游团人身安全的时候，带团领队马上报告 B 组团社接道报告后，应当立即协调有关部门提供援助，并将此情况报告省、市旅游部门，C组团社所在地 旅游局在接到报告后应该主动了解情况和

并与之订立书面合同后，方可委托其承担接待工作g.旅游团队领队在带领旅游者旅行、游览过程中，应当就可能危及旅游者人身安全的情况，向旅游者作出真实说明和明确警示，并按照组团社的要求采取有效措施，防止危害的发生h.旅游团队在境外遇到特殊困难和安全问题时，领队应及时向组团社和中国驻所在国使领馆报告；组团社应当及时向旅游行政部门和公安机关报告i.旅游团队领队不得与境外接待社、导游及为旅游者提供商品或者服务的其他经营者串通欺骗、胁迫旅游者消费，不得向境外接待社、导游及其他为旅游者提供商品或者服务的经营者索要回扣、提成或者收受其财物(简答)如何守法经营：a.旅行社向旅游者提供的旅游服务信息必须真实可靠，不得作虚假宣传b.经营出境旅游业务的旅行社不得组织旅游者到国务院旅游行政主管部门公布的中国公民出境旅游目的地之外的国家和地区旅游c.旅行社为旅游者安排或者介绍的旅游活动不得含有违反有关法律、法规规定的内容d.旅行社不得以低于成本的报价招徕旅游者。未经旅游者同意，旅行社不得在旅游合同约定之外提供其他有偿服务e.旅行社为旅游者提供服务应当与旅游者签订旅游合同。F旅行社组织中国内地居民出境旅游应当为旅游者安排领队全程陪同。

（简答）办理出境手续A 提前5到10分钟抵达B 集合清点人数C买好机场税

或 客人自理。D 将需要海关申报的团员护照分出，让其持护照 机场税票走红色通道。E 托运行李过安检，办理登机手续，最好提前取下当日乘机联 统计托运行李，务必清点准确，并保存好行李牌。F 过卫生检疫，出示黄皮书，或购买药物领取黄皮书。G过安检时，上《名单表》的客人按顺序排好队，依次通过。未上《名单表？》的客人走其他通道，填写出境卡。注意一米线，尊重现场工作人员。H降《名单表》交边检官检查，边检留存一份，另一份加盖边检章后，交领队收存，入境时依此检查。I 过安检，候机 登机。

（简答）办理国外入境手续：a.到达旅游站或目的地后，办理有关入境手续，通常称为“过三关”即卫生检疫、证照查验、海关检查b.入境的ED卡及申报单的表卡应事先填妥，不论在飞机上或是在机场内，都先将规定卡片备妥，证件收齐c.带团出机场时，从入境边检开始，在接着取行李至海关检查，按顺序办理d.领队如先于团员通过移民关卡，应回头照顾团员，并请已通过的团员协助接取行李 e.待全数入境后，经检查行李件数无误，到海关办公室报告团体性质、人数、国籍、行李件数f.当海关检查完毕即出关与当地接待人员联络，并将行李交其负责，然后带团员登车清点人数。（简答）落实境外旅游接待：a.团队到达旅游目的地后，领队应马上与地接社导游接洽，清点行李与团员人数，与导游一起安排客人入住酒店b.待安排妥当后，领队须及时与导游按事先约定得行程计划，商定游览计划和时刻表c.在境外旅游期间，领队应尽量与导游、司机搞好关系，共同协作，把旅游活动安排好，让客人满意d.领队带团出境并不是到了目的地把团队交给当地旅行社导游就算完成任务，而是要按旅

统一名单上说明全团人员均健康即可（有规定检疫疾病的除外），但人数较多的团队入境时尽量每人填写一份，以避免麻烦。

（简答）一名优秀的领队是必不可少的。出境旅游团队所涉及的事情很多，其中包括突发事件，如气候变化而改变行程、游客疾病或意外事故等。领队作为团队的核心，担负着极具挑战性的工作任务，尤其在国外，既要代表组团旅行社，又要保护客人的合法权益；既要使团队在旅游过程中尊重所在国的法律、风俗习惯，又要维护祖国的尊严；既要对整个行程的服务质量负责，又要对客人的安全负责。传承旅行社的良好信誉，保证旅游者享受安全、优质的服务。

申请领队证人员须符合的条件：a.有完全民事行为能力的中华人民共和国公民b.热爱祖国，遵纪守法c.可切实负起领队责任的旅行社人员d.掌握旅游目的地国家和地区的有关情况。

领队的基本素质（简答）：a.良好的思想品德（热爱祖国、道德修养、敬业精神、遵纪守法）b.良好的业务素质（语言能力、知识结构、旅行常识）c.较强的工作能力（组织能力、应变能力、分析与处理问题的能力）d.身心健康（身体健康、思想健康）e.较高的政治水平（我国的外交政策、关于祖国统一的政策）

我国的外交政策（简答）：A维护我国的独立和主权，促进世界的和平与发展，是中国外交政策的基本目标。我们奉行独立自主的正确外交路线和外交政策，高举反对霸权主义们为何世界和平的旗帜。B我们坚持在互相尊重主权和领土完整、互不侵犯、互不干涉内政、平等互利、和平共处等五项基本原则的基础上，同所有国家发展友好合作关系。

第五篇：陕西省廉政法规考试

此次考试共120分钟，满分100分，考到80分才算合格。试题共分填空、选择、判断对错、简答和论述5个类型，均是廉政法规中经常用到，必须牢记的内容。

选择第10题：《廉政准则》规定，党员领导干部不准用公款（）。选项有：参与高消费娱乐、参与健身活动、获取各种形式的俱乐部会员资格。此题涉及禁止公款私用。

简答第2题：《关于领导干部报告个人有关事项的规定》要求，领导干部应当报告哪些收入等事项？此题涉及官员的财产申报。

最后一道论述题：让考生“联系实际谈加强领导干部作风建设的重要性和紧迫性”。

中共陕西省纪委办公厅关于更新任前廉政法规考试范围和题库的通知

2011-03-16 09:37 陕西省教育厅

陕纪办函[2011]23号

各市（区）委、纪委、组织部、杨凌示范区党工委、纪工委、组织部，省委和省级国家机关各部门、各人民团体党组（党委）、纪委（纪工委）：

根据《关于市（区）县（市、区）管理领导干部任前廉政法规考试的规定（试行）》对更新题库的相关要求和实际需要，现将胡锦涛同志在第十七届中央纪律检查委员会第六次全体会议的讲话、新修订的《关于实行党风廉政建设责任制的规定》和《中华人民共和国行政监察法》纳入考试范围，同时更新题库，1998年颁布的《关于实行党风廉政建设责任制的规定》和1997年颁布的《中华人民共和国行政监察法》不再作为考试范围，更新后的考试范围具体内容如下：

一、党员领导干部廉政考试范围（26个文件）：

1、党内廉政法规（18个）：

（1）胡锦涛同志在第十七届中央纪律检查委员会第五次全体会议的讲话（新闻稿）

（2）胡锦涛同志在第十七届中央纪律检查委员会第六次全体会议的讲话（新闻稿）

（3）《中国共产党章程》

（4）《中国共产党党内监督条例（试行）》

（5）《中国共产党纪律处分条例》

（6）《中国共产党党员权利保障条例》

（7）《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》

（8）《党政领导干部选拔任用工作条例》

（9）《党政领导干部选拔任用工作责任追究办法（试行）》

（10）《党政领导干部选拔任用工作有关事项报告办法（试行）》

（11）《地方党委常委会向全委会报告干部选拔任用工作并接受民主评议办法（试行）》

（12）《市县党委书记履行干部选拔任用工作职责离任检查办法（试行）》

（13）中共中央、国务院《关于实行党风廉政建设责任制的规定》（新修订）

（14）《建立健全惩治和预防腐败体系2008－2012年工作规划》

（15）中共中央办公厅、国务院办公厅《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》

（16）中共中央办公厅、国务院办公厅《关于领导干部报告个人有关事项的规定》

（17）中共中央办公厅、国务院办公厅《关于对配偶子女均已移居国（境）外的国家工作人员加强管理的暂行规定》（新闻稿）

（18）关于印发《党员领导干部违反规定插手干预工程建设领域行为适用<中国共产党纪律处分条例>若干问题的解释》的通知

2、法律法规（8个）

（1）《中华人民共和国行政监察法》（新修订）

（2）《中华人民共和国公务员法》

（3）《行政机关公务员处分条例》

（4）《中华人民共和国行政许可法》

（5）《中华人民共和国政府采购法》

（6）《中华人民共和国行政处罚法》

（7）《政府信息公开条例》

（8）陕西省实施《中华人民共和国招投标法》办法

二、非中国共产党党员的领导干部廉政考试范围（8个）

1、《中华人民共和国行政监察法》（新修订）

2、《中华人民共和国公务员法》

3、《行政机关公务员处分条例》

4、《中华人民共和国行政许可法》

5、《中华人民共和国政府采购法》

6、《中华人民共和国行政处罚法》

7、《政府信息公开条例》

8、陕西省实施《中华人民共和国招投标法》办法

各单位可依据本通知，严格按照《领导干部任前廉政法规考试实施细则》的要求抓好考前辅导和考试工作，在组织实施考试过程中，如遇到什么问题，应及时报告省纪委、省委组织部。

陕西省领导干部任前廉政法规考试领导小组办公室（代）2011年3月2日