传媒怎样通过ISO质量管理体系认证

第一篇：传媒怎样通过ISO质量管理体系认证

■ 传媒怎样通过ISO质量管理体系认证(2005-03-18)

为什么要进行认证

厦门电视台是全国第一家通过ISO9000的电视台。在对厦门电视台进行认证审核（相对于验收）时，中国方圆认证中心的审核专家坦承，审核电视台对他们是第一次，他们对电视不熟悉。在与他们交流过程中，我发现他们的确对这个行业不了解，许多术语不懂。但令人惊讶的是，就凭这几位不仅对厦门电视台不熟悉、甚至对传媒很陌生的审核组成员，在短短三天的部门审核中提出的问题刀刀见血，哪里薄弱往哪里踢，被审核的部门开头还掉以轻心，后来都如临大敌，不敢怠慢。另外，审核组还查出厦门电视台五个不合格项，而且每个不合格项都有充分证据，让对方口服心服。在最后的审核组与高层管理者的反馈会上，审核组指出厦门电视台存在的薄弱环节，高层管理者发现：对厦门电视台的某些地方，审核组居然比自己掌握的信息还多。审核组提出的建设性意见，也让管理层感到一针见血、有的放矢。产生这种神奇效果的原因并不是审核专家有什么功能特异功能，而是审核专家拥有法宝——ISO9000族系列标准的通用性和普适性。这个标准集中了全世界质量专家的智慧，把各种产品的质量过程其共性的东西抽象出来，归纳出若干必不可少的要素，设计出优化合理的结构，规划出科学恰当的程序，最后形成一个完整的质量管理体系。事实证明，有了这样一套质量管理标准，非常便于管理者、对方当事人以及认证机构发现质量管理存在的问题。所以，ISO9000族系列标准专门设定了审核的程序和要求，这就是体现ISO9000族标准持续改进原则的审核机制。

目前，推动ISO9000族标准导入的最基本也最强烈的动机，对于我国传媒来说并不明显：传媒受众和广告客户似乎都不在意传媒有没有通过ISO9000认证。

之所以说标准管理势在必行，是因其对于规范传媒的管理，提高传媒的核心竞争力有着切实的好处。

认证步骤

一、质量方针和目标确定。

导入ISO9000体系首先要求制定质量方针和质量目标。质量方针是长期有效的，是一个组织的理念，质量目标是每年都要改变的，非常具体。制定方针和目标迫使管理者必须明确自己的思路和目的。也许有些人说，不导入ISO9000也会有理念和目标。但ISO9000有三条与众不同：第一，质量方针和质量目标必须所有员工都熟记于心；第二，质量目标必须分解到每个部门，甚至每个人；第三，质量方针和质量目标的制定和修改必须有理由，如果没有完成，必须分析并说明原因。这就使得理念和目标不是一句空话。

二、职能界定与分配。

针对多头管理和无人管理等常见症结，ISO9000设定了一个职能分配表，这个分配表根据质量过程中必不可少的要素和环节结构而成。只要按照这个结构进行职能分配，就能确保

质量管理过程中必不可少的环节有人负责，就能搭建起一个完备的质量管理大厦，就能发现自己过去职能分配中是否存在着交叉重叠、遗漏缺环等问题。

除了按事进行职能分配外，ISO9000也按人进行职能分工，它要求每位员工（包括管理层）明确自己的职责和权限。比如，在其它单位的一次ISO9000外部审核中，一位分管经营的高层管理人员在被审核时忘记自己还有一个职能是评审合同，果然现场审核中就发现好些合同没经过评审就签订了。ISO9000有能力发现这样的问题。

三、文件控制。

传媒有非常多的文件，有时每天都有上级部门的各种指示，这些指示常常具有时效性，可是时效性又没有明示，有些十几年前的文件可能还管用，有些上个月的文件就作废了。好些文件某些部分不管用了，而其它部分仍然有效。文件整理是个老大难问题。还有文件的发放，传媒几乎每个部门都可能收到文件，上级部门常常直接把指令下给新闻部门，而技术部门、广告部门也经常接到对口的上级指示，这些指示可能只管一个部门，但也可能涉及几个部门，文件的多头管理和发放常常会出大事。ISO9000对文件的控制有一套科学而严谨的管理办法。

四、记录控制。

ISO9000强调没有痕迹的管理是无效管理，管理必须留下记录。记录的控制至少有以下几大好处：一是避免漏洞，二是明确责任，三是便于分析。

厦门电视台在通过ISO9000认证过程中，审核员开具的一个不合格项给我留下了深刻印象：一个是播出部门没有在季度和年终做播出事故和差错的分析报告，播出部门很委屈，认为自己的播出记录很完整，而且每次差错和事故出现时，都及时通报给相关部门，并进行处理。但审核员认为，有记录却没有分析是浪费了记录的价值，及时的通报和处理不能代替一段时间后的分析，通过记录分析，可以看出哪些事故和差错是偶然的，哪些是一再重复的，从而找出事故和差错的的症结和原因，并采取相应措施。

如何通过认证

导入ISO9000大致分为三个阶段：准备阶段、是认证阶段和维护阶段。

一、准备阶段。

主要任务是为通过ISO9000认证做好质量认证的咨询，也可以称为咨询阶段。根据传媒组织的大小、复杂程度的不同和员工的素质差异，这个阶段需要的时间各不相同，但至少需要三个月，没有上限，什么时候准备充分了再申请认证，否则欲速则不达。

这个阶段的关键是要请好一个认证咨询机构。认证咨询机构的专家一般是上门服务。为了节约成本，咨询专家有时也可以通过电话和互联网进行指导。根据传媒的大小，各认证咨

询机构的报价不同，一般在三万到十万元人民币之间，如果机构特别大，费用可能要突破十万元。和价格相比，认证咨询机构的资质更重要。选择认证咨询机构主要看它的履历、经历及其专家队伍的构成，如果曾经有媒体经验会事半功倍。除了请专家之外，准备阶段没有其它大的开支。

和认证咨询机构签订合同后，传媒方的管理者代表非常重要，他对内向最高管理者负责，全权负责ISO9000的导入和实施，对外和认证咨询机构和认证机构联系。因此必须有现代管理意识，最好是最高管理者的副职，能够调度和协调整个传媒运作。

准备阶段的主要工作：一是人员的动员及培训，二是体系的调研与设计，三是文件的编写和修改，四是体系的试运行，五是体系的内部审核和管理审核。这些工作大都可以结合日常工作进行，专门的时间一般是分别集中一两天，而且这种集中有时有助于日常管理，比如管理评审往往可以和季度总结和半年总结结合在一起，收效超过一般的总结会。

ISO9000强调领导的作用和全员参与，但只是要求全体人员熟悉整个质量方针和质量目标，理解ISO9000的含义和意义，明白和执行跟自己相关的管理要求和作业流程，这一部分内容将主要通过培训来完成，专门的培训时间有限，一般就是几天，而且大多可以结合工作并分部门进行。人员的投入将集中在骨干，每个部门大约要抽调二至三个骨干，主要任务是参与质量体系的策划、设计和质量体系文件的编写与修改，他们不必全脱产，因为ISO9000不是简单地把过去统统抛弃，另行一套管理体系，而是将过去的管理模式按照ISO9000的标准补充、修改、完善，从而转变为新的管理体系。所以各部门的管理骨干应该在实践中完成这种转化，当然他们必须加班，如果忙不过来，可能需要有几天的时间来专门做ISO9000的导入工作。另外，整个传媒可能要抽调或增加一两个人员来专门从事ISO9000的文件管理和对内对外联络，这方面的工作量会增加很多。

二、认证阶段。

当传媒认为自己的质量体系运行已经比较健全时，就可以向认证机构申报办理质量认证手续。认证阶段的时间一般是几天，日常工作照常进行，不必停业迎考。认证的费用国家有确定标准，也是根据传媒大小，从几万元到十几万元不等。

认证的关键是选择好认证机构。能够发“文凭”的认证机构不少，目前国内两个最大的质量管理认证机构，一个是中国质量认证中心，英文简称是CQC，一个是方圆标志认证中心，英文简称是CQM，它们都是国际认证联盟IQNET的成员，取得它们的认证，可以和许多的国外认证机构互换证书。还有一些是国外的认证机构，它发的“文凭”就是国外的。

认证机构受理传媒的申请后，会编写一份现场审核计划。认证机构是上门到现场进行审核的。审核的方式是抽样，如果发现不合格品和不合格项，审核组会开具通知单，要求改进。如果一切顺利，审核组通过后，传媒就可以拿到ISO9000的通行证。

三、维护阶段。

认证通过后，并不意味着一劳永逸。ISO9000的魅力在于它是一个不断改进和完善的过程。所以持续改进是ISO9000的八大原则之一。拿到证书后，传媒要继续按照ISO9000体系的要求进行运行和改进，以不断提高自己的管理水平。为确保这种改进，体系要求通过ISO9000认证的传媒必须定期进行内部审核和管理评审，发放证书的认证机构每年也将定期的进行审核，检查传媒的各项记录是否按照ISO9000的体系运行，如果审核发现问题，将开具不合格报告，责令整改甚至取消证书。通过认证的传媒每年必须交纳一定的费用给认证机构，这个标准国家也有规定，一般是几万元。（作者：邹振东/厦门电视台）

什么是ISO9000质量管理体系

ISO9000质量管理体系是一个在各个领域通用、被全球各个国家普遍认同的质量管理体系标准，它是一种管理标准，而不是一种产品标准。产品标准的对象针对是生产的结果产品，管理标准的对象针对是生产产品的过程管理。ISO9000标准产生的最初动因来源于交易。由于贸易双方的信息不对称，用户希望供方能够提供其对产品的质量管理能够有效控制的证明。这个设想终于在20世纪50年代末在美国变成现实，一个代号为MIL-Q-9858A《质量大纲要求》，从对质量最为敏感且关乎国家利益的军工采购上入手，首开制订质量保证标准的先河，美国的成功经验给了全世界一个启示，一些工业发达国家相继发布了一些关于质量管理体系及审核的标准。随后，一个在各个领域通用、被全球各个国家普遍认同的质量管理体系标准，在人们的期盼和推动下顺理成章推上前台，这就是通称为ISO9000族的系列标准。

第二篇：ISO质量管理体系

博兴县委办公室

全面导入ISO9001质量管理体系，积极打造“高质、高效、高标准”机关

去年以来，博兴县委办公室在县委的正确领导下，紧紧围绕县委中心工作，以“打造标准化、规范化、高质化机关”为目标，创新管理模式，改进工作方法，在滨州市党政办系统率先推行了ISO9001质量管理体系认证，并于去年10月份顺利通过验收，成为全市第一个通过认证的党委办公室，走在了全市乃至全省县级党委办公室的前列。2009年博兴县委办公室先后获得山东省青年文明号、山东省保密系统先进集体、全省涉台宣传调研工作先进单位、滨州市机关公文处理工作先进单位、滨州市党委系统信息工作先进单位等多项荣誉称号。

自办公室通过质量管理体系认证以来，各科室标准化、规范化、高质化建设得到进一步的推动，行政服务效能明显增强，服务水平进一步提高，服务质量进一步改善。具体表体现在以下五个方面：

一是服务观念发生明显变化。ISO9001质量管理体系的建立，使办公室的服务观念发生了很大变化，实现了由原来的强化内部管理向满足服务对象的要求转变，每名工作人员都能努力把服务对象的要求转变成自已的质量目标，坚持以-1-

顾客为关注焦点，以服务对象满意为最终目标，服务质量进一步提升。每名工作人员始终将县委的中心工作、县委领导的要求与自己的工作目标紧密结合在一起，更好的发挥了办公室的服务职能。

二是工作程序进一步规范。随着ISO质量管理体系的深入运行，办公室的各项工作进一步纳入规范化管理、标准化操作、程序化运行、制度化约束的轨道，工作人员进一步树立了标准化的理念，识别要求（顾客要求和法律法规要求）—服务策划—服务策划审查—服务提供—监测—交付—策划实施结果验证等七个步骤的工作流程成为指导办公室工作的重要原则。按程序办理各项工作和事务，用标准衡量工作业绩已成为大家的共识和自觉行动。由于各项工作都有章可循、有规可依、标准明确，从而使办公室工作进一步规范，运转更加有序，政令更加畅通，基本消除了漏办、滞办、错办现象。比如说公文办理这项工作，“公文办理的零失误”是工作人员追求的重要目标之一。ISO质量管理体系的实施，为这个目标的实现提供了可能。严格的工作流程，层层的审核把关，从而使办公室的公文办理真正实现了“零失误”。三是管理层的工作方法发生变化。过程方法是ISO的重要质量原则。导入ISO后，办公室在服务行为、在管理上实现了关口前移，将办公室办文、办会、办事作为实施服务行为的大过程，每一个具体的服务行为作为一个小过程，对整

个服务过程进行管理，在过程的实施阶段设置关口，严格把关，保证了办公室综合服务水平的持续提高。办公室管理层视野由原来的注重结果转向工作环节的关键控制点，保证了质量目标的实现。

四是自主管理能力进一步增强。ISO质量管理体系的实施，明确了岗位职责和工作标准，每个工作人员都能把相应的工作标准化为自身的目标，紧紧围绕让领导满意、让基层满意、让群众满意积极开展工作，每个科室、每个岗位都有据可依，有章可循，保障了工作的协调运转和有效衔接。五是办公室服务质量进一步提高。自ISO质量管理体系实施以来，办公室在决策参谋、督查落实、综合协调、后勤保障等方面，积极变被动服务为主动服务，认真领会和实施服务对象的意图和要求，增强了工作的预见性和超前性，提高了工作的成功率和服务对象的满意度，得到了服务对象的肯定和好评。

实践证明，ISO9001质量管理体系作为国际公认的先进的管理方式，完全适合党委办公室加强管理、提升工作的现实需求。在党委办公室引进运行质量管理体系认证，对转变机关作风，提高行政效能，培育现代公共管理理念，促进机关管理创新，具有重大的现实意义和积极的示范效用。

第三篇：ISO 质量 管理体系

ISO质量管理体系

ISO9001标准是世界上许多经济发达国家质量管理实践经验的科学总结，具有通用性和指导性。实施ISO9001标准，可以促进组织质量管理体系的改进和完善，对促进国际经济贸易活动、消除贸易技术壁垒、提高组织的管理水平都能起到良好的作用。概括起来，主要有以下几方面的作用和意义：

一、实施ISO9001标准有利于提高产品质量，保护消费者利益，提高产品可信程度

按ISO9001标准建立质量管理体系，通过体系的有效应用，促进企业持续地改进产品和过程，实现产品质量的稳定和提高，无疑是对消费者利益的一种最有效的保护，也增加了消费者选购合格供应商产品的可信程度。

二、提高企业管理能力

ISO9001标准鼓励企业在制定、实施质量管理体系时采用过程方法，通过识别和管理众多相互关联的活动，以及对这些活动进行系统的管理和连续的监视与控制，以实现顾客能接受的产品。此外，质量管理体系提供了持续改进的框架，增加顾客（消费者）和其他相关方满意的程度。因此，ISO9001标准为有效提高企业的管理能力和增强市场竞争能力提供了有效的方法。

三、有效于企业的持续改进和持续满足顾客的需求和期望

顾客的需求和期望是不断变化,这就促使企业持续地改进产品和过程。而质量管理体系要求恰恰为企业改进产品和过程提供了一条有效途径。

四、有利于增进国际贸易，消除技术壁垒

在国际经济技术合作中，ISO9001标准被作为相互认可的技术基础，ISO9001的质量管理体系认证制度也在国际范围中得到互认，并纳入合格评定的程序之中。世界贸易组织／技术壁垒协定（WTO／TBT）是WTO达成的一系列协定之一，它涉及技术法规、标准和合格评定程序。贯彻ISO9001标准为国际经济技术合作提供了国际通用的共同语言和准则；取得质量管理体系认证，已成为参与国内和国际贸易，增强竞争力的有力武器。因此，贯彻ISO9001标准对消除技术壁垒，排除贸易障碍起到了十分积极的作用。

ISO9000认证常识

一、什么叫ISO

ISO是一个组织的英语简称。其全称是International Organization for

Standardization , 翻译成中文就是“国际标准化组织”。

ISO是世界上最大的国际标准化组织。它成立于1947年2月23日，它的前身是1928年成立的“国际标准化协会国际联合会”(简称ISA)。IEC 也比较大。IEC即“国际电工委员会”，1906年在英国伦敦成立，是世界上最早的国际标准化组 1

织。IEC主要负责电工、电子领域的标准化活动。而ISO负责除电工、电子领域之外的所有其他领域的标准化活动。

ISO 宣称它的宗旨是“在世界上促进标准化及其相关活动的发展，以便于商品和服务的国际交换，在智力、科学、技术和经济领域开展合作。”

ISO 现有117个成员，包括117个国家和地区。

ISO的最高权力机构是每年一次的“全体大会”，其日常办事机构是中央秘书处，设在瑞士的日内瓦。中央秘书处现有170名职员，由秘书长领导。

二、什么叫ISO9000

ISO通过它的2856个技术机构开展技术活动。其中技术委员会（简称TC）共185个，分技术委员会（简称SC）共611 个，工作组（WG）2022个，特别工作组38个。ISO的2856个技术机构技术活动的成果（产品）是“国际标准”。

ISO现已制定出国际标准共10300多个，主要涉及各行各业各种产品（包括服务产品、知识产品等）的技术规范。

ISO制定出来的国际标准除了有规范的名称之外，还有编号，编号的格式是：ISO+标准号+[杠+分标准号]+冒号+发布年号（方括号中的内容可有可无），例如：ISO8402：1987、ISO9000-1：1994等，分别是某一个标准的编号。

但是，“ISO9000”不是指一个标准，而是一族标准的统称。根据ISO9000-1：1994的定义：“„ISO9000族‟是由ISO/TC176制定的所有国际标准。”

什么叫TC176呢？TC176即ISO中第176个技术委员会，它成立于1980年，全称是“品质保证技术委员会”，1987年又更名为“品质管理和品质保证技术委员会”。TC176专门负责制定品质管理和品质保证技术的标准。

TC176最早制定的一个标准是ISO8402：1986，名为《品质-术语》，于1986年6月15日正式发布。1987年3月，ISO又正式发布了ISO9000：1987、ISO9001：1987、ISO9002：1987、ISO9003：1987、ISO9004：1987共5个国际标准，与ISO8402：1986一起统称为”ISO9000系列标准”。

此后，TC176又于1990年发布了一个标准，1991年发布了三个标准，1992年发布了一个标准，1993年发布了五个标准；1994年没有另外发布标准，但是对前述“ISO9000系列标准”统一作了修改，分别改为ISO8402：1994、ISO9000-1：1994、ISO9001：1994、ISO9002：1994、ISO9003：1994、ISO9004-1：1994，并把TC176制定的标准定义为“ISO9000族”。1995年，TC176又发布了一个标准，编号是ISO10013：1995。

三、什么叫认证

“认证”一词的英文原意是一种出具证明文件的行动。ISO/IEC指南2：1986中对“认证”的定义是：“由可以充分信任的第三方证实某一经鉴定的产品或服务符合特定标准或规范性文件的活动。”

举例来说，对第一方（供方或卖方）生产的产品甲，第二方（需方或买方）无法判定其品质是否合格，而由第三方来判定。第三方既要对第一方负责，又要对第二方负责，不偏不倚，出具的证明要能获得双方的信任，这样的活动就叫做“认证”。

这就是说，第三方的认证活动必须公开、公正、公平，才能有效。这就要求第三方必须有绝对的权力和威信，必须独立于第一方和第二方之外，必须与第一方和第二方没有经济上的利害关系，或者有同等的利害关系，或者有维护双方权益的义务和责任，才能获得双方的充分信任。

那么，这个第三方的角色应该由谁来担当呢？显然，非国家或政府莫属。由国家或政府的机关直接担任这个角色，或者由国家或政府认可的组织去担任这个角色，这样的机关或组织就叫做“认证机构”，详见附录B。

现在，各国的认证机构主要开展如下两方面的认证业务：

1．产品品质认证

现代的第三方产品品质认证制度早在1903年发源于英国，是由英国工程标准委员会（BSI的前身）首创的。

在认证制度产生之前，供方（第一方）为了推销其产品，通常采用“产品合格声明”的方式，来博取顾客（第二方）的信任。这种方式，在当时产品简单，不需要专门的检测手段就可以直观判别优劣的情况下是可行的。但是，随着科学技术的发展，产品品种日益增多，产品的结构和性能日趋复杂，仅凭买方的知识和经验很难判断产品是否符合要求；加之供方的“产品合格声明”属于“王婆卖瓜，自卖自夸”的一套，真真假假，鱼龙混杂，并不总是可信，这种方式的信誉和作用就逐渐下降。在这种情况下，前述产品品质认证制度也就应运而生。1971年，ISO成立了“认证委员会（”CERTICO），1985年，易名为“合格评定委员会（”CASCO），促进了各国产品品质认证制度的发展。现在，全世界各国的产品品质认证一般都依据国际标准进行认证。国际标准中的60%是由ISO制定的，20%是由IEC

制定的，20%是由其他国际标准化组织制定的。也有很多是依据各国自己的国家标准和国外先进标准进行认证的，详见附录C。

产品品质认证包括合格认证和安全认证两种。依据标准中的性能要求进行认证叫做合格认证；依据标准中的安全要求进行认证叫做安全认证。前者是自愿的，后者是强制性的。

产品品质认证工作，从20世纪30年代后发展很快。

到了50年代，所有工业发达国家基本得到普及。第三世界的国家多数在70年代逐步推行。我国是从1981年4月才成立了第一个认证机构—“中国电子器件质量认证委员会”，虽然起步晚，但起点高，发展快。

2.品质管理体系认证

这种认证是由西方的品质保证活动发展起来的。1959年，美国国防部向国防部供应局下属的军工企业提出了品质保证要求，要求承包商“应制定和保持与其经营管理、规程相一致的有效的和经济的品质保证体系”，“应在实现合同要求的所有领域和过程（例如：设计、研制、制造、加工、装配、检验、试验、维护、装箱、储存和安装）中充分保证品质”，并对品质保证体系规定了两种统一的模式：军标MIL-Q-9858A《品质大纲要求》和军标MIL-I-45208《检验系统要求》。承包商要根据这两个模式编制“品质保证手册”，并有效实施。政府要对照文件逐步检查、评定实施情况。这实际上就是现代的第二方品质体系审核的雏形。这种办法促使承包商进行全面的品质管理，取得了极大的成功。后来，美国军工企业的这个经验很快被其他工业发达国家军工部门所采用，并逐步推广到民用工业，在西方各国蓬勃发展起来。

随着上述品质保证活动的迅速发展，各国的认证机

构在进行产品品质认证的时候，逐渐增加了对企业的品质保证体系进行审核的内容，进一步推动了品质保证活动的发展。到了70年代后期，英国一家认证机构BSI（英国标准协会）首先开展了单独的品质保证体系的认证业务，使品质保证活动由第二方审核发展到第三方认证，受到了各方面的欢迎，更加推动了品质保证活动的迅速发展。通过三年的实践，BSI认为，这种品质保证体系的认证适应面广，灵活性大，有向国际社会推广的价值。于是，在1979年向ISO提交了一项建议。ISO根据BSI的建议，当年即决定在ISO的认证委员会的“品质保证工作组”的基础上成立“品质保证委员会”。1980年，ISO正式批准成立了“品质保证技术委员会”（即TC176）着手这一工作，从而导致了前述“ISO9000族”标准的诞生，健全了单独的品质体系认证的制度，一方面扩大了原有品质认证机构的业务范围，另一方面又导致了一大批新的专门的品质体系认证机构的诞生。

自从1987年ISO9000系列标准问世以来，为了加强品质管理，适应品质竞争的需要，企业家们纷纷采用ISO9000系列标准在企业内部建立品质管理体系，申请品质体系认证，很快形成了一个世界性的潮流。目前，全世界已有近100个国家和地区正在积极推行ISO9000国际标准，约有40个品质体系认可机构，认可了约300家品质体系认证机构，20多万家企业拿到了ISO9000品质体系认证证书，第一个国际多边承认协议和区域多边承认协议也于1998年1月22日和1998年1月24日先后在中国广州诞生。

一套国际标准，在这短短的时间内被这么多国家采用，影响如此广泛，这是在国际标准化史上从未有过的现象，已经被公认为“ISO9000现象”。

希望以上信息对您有所帮助！

第四篇：XX设计院ISO质量管理体系认证材料——质量手册

XXXX设计院

质量手册

文件编号：

QM-2012

文件版号：

I / 0 编 制： 审 核： 批 准： 受控状态：

分 发 号：

XXX设计院 文件编号：QM-2012 质量手册

版 次： I / 0 0.1章 质量手册批准令 批 准 令 为了健全和完善设计院的质量管理体系，促进质量管理的规范化、国际化，提高全员质量意识，提高企业管理水平，提高设计院效率和效益，确定设计院各项业务在市场上的地位，设计院于2012年4月，根据ISO9001：2008《质量管理体系——要求》，遵照“科学、严谨、实用”的原则，编制完成了《质量手册》

xxx设计院 文件编号：QM-2012

质量手册

版 次： I / 0 0.2章 质量手册目录

章 号 题 目 页 数

0．1 质量手册批准令 1 0．2 质量手册目录 3

0．3 质量手册范围 6 0．4 质量管理原则 2 0．5 标准术语 1 0．6 任命书 2 1．0 企业概况 1 2．0 质量方针／质量目标 8 3．0 组织机构及职能

3．1 职责和权限

3．2 组织机构图

3．3 职能分配表

（以下章节按ISO9001:2008要求展开）

4．0 质量管理体系

4．1 质量管理体系总要求

4．2 质量管理体系文件要求 5．0 管理职责 7 5．1 管理承诺

5．2 以顾客为关注焦点

5．3 质量方针

5．4 策划

5．4．1 质量目标

5．4．2 质量管理体系的策划

5．5 职责、权限与沟通

5．5．1 职责和权限

生效日期：2012年4月15日

xxx设计院 文件编号：QM-2012

质量手册

版 次： I / 0 0.2章 质量手册目录

章 号 题 目 页 数 5．5．2 管理者代表

5．5．3 内部沟通

5．6 管理评审

5．6．1 总则

5．6．2 评审输入

5．6．3 评审输出

6．0 资源管理 5 6．1 资源提供

6．2 人力资源

6．2．1 总则

6．2．2 能力、培训和意识

6．3 基础设施

6．4 工作环境

7．0 产品实现 13 7．1 产品实现的策划

7．2 与顾客有关的过程

7．2．1 与产品有关的要求的确定

7．2．2 与产品有关的要求的评审

7．2．3 顾客沟通

7．3 设计和开发

7．4 采购

7．4．1 采购过程

7．4．2 采购信息 7．4．3 采购产品的验证

7．5 生产和服务提供

7．5．1 生产和服务提供的控制

生效日期：2012年4月15日

xxx设计院 文件编号：QM-2012 质量手册 版 次： I / 0 0.2章 质量手册目录

章 号 题 目 页 数 7．5．2 产品和服务提供过程的确认

7．5．3 标识和可追溯性

7．5．4 顾客财产

7．5．5 产品防护

7．6 监视和测量设备的控制

8．0 测量、分析和改进 7 8．1 总则

8．2 监视和测量

8．2．1 顾客满意

8．2．2 内部审核

8．2．3 过程的监视和测量

8．2．4 产品的监视和测量

8．3 不合格品控制

8．4 数据分析

8．5 改进

8．5．1 持续改进

8．5．2 纠正措施

8．5．3 预防措施

附表一 程序文件与标准条款对照表 4 附表二 工作流程图 1 附表三 各部门分目标 生效日期：2012年4月15日

xxxx设计院 文件编号：QM-2012 质量手册

版 次： I / 0 0.3章 质量手册范围 1．本手册适用于本设计院工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行业的设计及服务的质量管理体系，覆盖了本设计院各职能部门及作业场所，质量管理体系的范围为：工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行业的设计及服务。2．本手册的目的是确定设计院工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行业的设计及服务的质量方针和质量目标、质量管理原则、组织机构及有关人员的职责、权限和相互关系、质量管理体系的范围、质量管理体系过程及其相互作用。3．本手册包含或引用了ISO9001:2008要求的或需要的质量管理程序，这些程序将用于规定相应工作过程的实现要求，本手册覆盖了ISO9001:2008所有标准条款。本手册是本设计院工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行业的设计及服务的总纲领，属受控文件，执行《文件控制程序》的规定。4．本手册经最高管理者批准生效，全体员工都应确保遵守本手册的规定。5．本手册将在质量管理体系改进过程中得到修改和完善，同时对本手册的正式评审由行政部组织，管理者代表主持，每年进行一次。

生效日期：2012年4月15日

xxx设计院 文件编号：QM-2012 质量手册 版 次： I / 0 0.4章 质量管理原则

1、本章目的：规定质量管理的基本原则，使全体员工深刻理解质量管理的原则以及如何实现质量管理的原则。

2、质量管理原则纲要 管理原则 认知要点 实 现 措 施

以顾客为关设计院的全体员工都应设计院工程测量、农业质量手册 注焦点（以认识到设计院的生存和工程的咨询、电力行业2.0 顾客为中发展依存于顾客，全体和建筑行业的设计及4.1 心）员工都须努力理解顾客服务等服务；项目可行5.1 当前和未来的需求，满性研究报告，项目规划5.2 足顾客的要求并争取超设计及预算编制及服 5.3、越顾客期望； 务的质量方针和质量5.4 设计院建立并实施质量目标中包括对顾客的管理体系的目的是确保承诺； 8.2.1 设计院的质量管理理满足顾客的需求并增进顾客满意； 念中把顾客理念作为设计院的质量管理体系核心； 设计院在工程测量、农将通过认真分析顾客的需求，策划、实施并控业工程的咨询、电力行制相关的过程，向顾客业和建筑行业的设计提供满意的产品和服及服务中落实以顾客务； 为中心和以市场为导设计院要求全体员工树向的原则； 设计院通过规定了解立顾客意识和服务意识； 并理解顾客要求，与顾管理者应以员工为顾客沟通的过程，确保理客，为员工提供工作支解顾客的要求和期望； 设计院将监视和测量持； 设计院倡导内部顾客观顾客满意的信息，并作为持续改进的依据； 念。所有部门应以业务设计院不但包括外部部门为顾客，以使用单 生效日期：2012年4月15日

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管理原则 认知要点 实 现 措 施 位为最终顾客； 顾客而且包括内部顾全体员工应共同努力为客，即要满足外部顾客也要满足内部顾客的顾客提

供真诚的服务。需求。各级管理者通过规定领导作用 设计院的管理者组织制质量手册 质量方针和目标引导 定质量方针、质量目标，2.0 全员努力满足顾客的 指引全体员工努力满足3.0 需求并增进顾客满意，顾客的要求，并持续地5.0 同时满足各相关方的增进顾客满意，同时满6.1 要求； 足各相关方的要求； 8.5 各级管理者应建立内部各级管理者保持与员 沟通渠道，对质量管理工的有效沟通，使员工体系的有效性进行沟了解管理意图和要求； 各级管理者应持续提通,使全员共同努力实现所确定的目标； 供需要的各种资源，确各级管理者都须对质量保质量管理体系的有管理体系的实施情况和效运行； 各级管理者组织开展效果进行评审，以寻求持续改进的机会，持续适时、定期的管理评改进质量管理体系的业审，推动持续改进。最高管理者应建立一绩并增强顾客的满意； 各级管理者应为质量管种适合于本设计院的设计院文化，建立一个理体系的建立、实施、具有凝聚力的团队，使维持和改进提供充分的全体员工有共同的目资源； 应强化各级管理者的质标和远景； 设计院领导应对设计量意识和服务意识，把院的发展进行战略策员工作为自己的

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管理原则 认知要点 实 现 措 施 设计院领导的观念决充分参与实现组织目标的内部环境。定了员工的观念，设计院领导应以身作则。全员参与 员工是设计院之本，应营造人力资源环境，开质量手册 将设计院的发展生涯及展设计院文化建设，关2.0 人的发展生涯结合起心员工，提高凝聚力； 3.0 营造团队精神，倡导奉来，实现员工的事业； 任何工作都需要全员的献精神； 规定职责和权限，引导 5.5 积极参与，全员参与是全员尽职尽责； 6.2 质量管理体系成功之开展持续有效的培训，本； 要努力提高员工的顾客提高员工意识和工作技能； 意识、质量意识、管理建立有效的激励机制意识和参与程度，确保如薪酬制度、积效考评组织目标的实现 加强人力资源的管理，制度等，鼓励员工持续改进。做好招人、考评、用人、容人的工作。识别质量管理体系过过程方法 管理的本质是对过程进质量手册

程，策划、制定并实施5.6 行管理，任何一项工作、各项过程管理规范； 7.1 一个合同、一道工序都制定并实施过程监控

7.2 可看成一个过程进行管规范； 7.4 理； 保证过程资源（包括人设计院要求管理人员掌 力资源）； 7.6 握对过程进行管理的方持续改进过程。法，包括： 规定组织内各职能部——识别质量管理体系过门之间关键活动的接程； 口并进行控制。——策划过程； 生效日期：2012年4月15日

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管理原则 认知要点 实 现 措 施 ——实施并监控过程； 持续地改进过程的有——效性。设计院以建立顾客/市 场为导向的有效和高效过程作为自己的管理目标； 设计院应规定组织内各职能部门之间关键活动的接口，并对接口进行必要的控制。设计院通过全面落实008的要求，建立以过程管理为基础的质量管理体系。明确各过程的目标，优化工作流程。设计院要求对相互联

管理的系统建立工程测量、农业工质量手册

系、相互依赖、相互制方法 程的咨询、电力行业和3.0 约的质量管理体系过程建筑行业的设计及服4.2 作为系统加以识别、理务的质量管理体系； 5.3 生效日期：2012年4月15日

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版 次： I / 0 0.4章 质量管理原则 管理原则 认知要点 实 现 措 施 解和管理，以实现质量在管理活动中有效应 管理体系的目的： 用PDCA循环； 8.1 ——设计院要求对每一过建立信息反馈系统和

程实施PDCA管理，以数据分析系统，有效利8.4 提高管理的效果； 用信息资源，控制并改8.5 ——在质量管理体系中应进质量管理体系。建立有效的信息反馈系统，进行数据的统计和分析，并利用信息

资源提高管理绩效。质量手册 持续改进 持续改进是设计院永恒营造改进环境，建立改的目标： 进机制，提供改进所需 4.2 质量管理体系的作用之的资源和培训； 制定并实施《改进控制一是实现持续改进； 5.2 推动并鼓励持续的改进程序》； 通过日常检查、内审、是每一个管理者的责管理评审等活动识别任； 5.6 只有通过持续改进，才改进机会，持续地推动 改进； 能使设计院得到发展和 8.2 8.3 巩固改进成果，促进质提升。应有持续改进的决心和量管理体系的提升。承诺，对员工提供持续改进的方法、工具、培训。

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管理原则 认知要点 实 现 措 施 基于事实的决策是设计院管理的重对质量管理体系中涉质量手册 决策方法 要活动，对设计院的发及的重要数据进行统4.1 展应进行策划； 计和分析，为决策提供4.2 正确的决策须以事实为依据； 在进行数据分析时依依据，应有充分的、准确的、真实的数据和信据真实的信息和科学8.1 息； 的方法（统计技术）； 8.4 “事实”来自于实践，把顾客的感受的信息来自于对真实的信息和质量管理体系有效（数据）的收集和分析。性的信息作为引导决策的主要依据。互利的供方设计院的发展趋向专业与供方开展有效的沟质量手册 关系 化发展，向顾客提供产通和联络，向供方传递7.4 品和服务离不开供方对产品/服务的要求及8.2（供应商）的支持和改改进需求； 8.3 实施有效的供方控制，进； 应建立互利的供方关系 确保采购产品/服务的质量。和长期的合作关系，以应识别关键供方，并进有利于共同努力满足顾行控制，确保关键供方客的需求，增进顾客满能长期地、稳定地提供意； 识别和选择关键的供合格的产品。方； 设计院将向提供产品服务的供应商传递顾客的需求及改进的需求，促进供应商的改进和提升。

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版 次： I / 0 0.5章 标准术语 质量 一组固有特性满足要求的程度。要求 明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。顾客满意

顾客对其要求已被满足的程度的感受。质量管理体系

在质量方面指挥和控制组织的管理体系。质量方针

由组织的最高管理者正式发布的该组织总的质量宗旨和方向。质量目标 在质量方面所追求的目的。最高管理者

在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人。质量管理

在质量方面指挥和控制组织的协调的活动。持续改进 增强满足要求的能力的循环活动。有效性 完成策划的活动和达到策划结果的程度。组织

职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施。顾客

接受产品的组织或个人。过程 一组将输入转化为输出的相互关系或相互作用的活动。产品 过程的结果。合格（符合）满足要求。生效日期：2012年4月15日

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版 次： I / 0 0.5章 标准术语 不合格（不符合）未满足要求。预防措施 为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。纠正措施。为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。纠正 为消除已发现的不合格所采取的措施。质量手册 规定组织质量管理体系的文件。质量计划 对特定的项目、产品、过程或合同，规定由谁及何时应使用哪些程序和相关资源的文件。评审

为确定主题事项达到规定目标的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。审核

为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。术语缩写：

(International Standardization ISO： 国际标准化组织 Organization)生效日期：2012年4月15日

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版 次： I / 0 0.6章 任命书

任 命 书 兹任命本院 XXX 同志为设计院质量管理体系的管理者代表。管理者代表的职责是： a）确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持； b）向最高管理者或总经理报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求； c）确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识； d）与质量管理体系有关事宜的外部联络。望本院全体人员服从协调，共同履行质量职责，以确保质量体系有效运行。院长：XXXX 2012年4月 15 日

生效日期：2012年4月15日

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版 次： I / 0 0.6章 企业概况

企业概况 XXXXX研究设计院成立于1956年1月，是以从事农业技术研究和农业工程勘察设计为一体的综合性科技事业单位。成立初期称为“云南省农垦总局设计院”，为进一步面向云南农业现代化和产业化建设服务，经云南省有关部门批准，于1993年7月1日正式更名为“XXXXX研究设计院”。我院专业设置有：农业资源调查与开发利用研究；土地利用开发、整理规划及复垦整治设计和村镇规划；农业建设项目可行性研究；农业工程(工业)与民用建筑设计、农林产品加工工艺研究设计；水利、电力（送变电）工程设计；工程测量、地形测绘、地籍测量及农业专用地图编制；热作经济开发利用技术咨询服务等。现持国家发展和改革委员会颁发的工程咨询甲级资质证书（工咨甲***）；云南省住房和城乡建设厅颁发的电力行业（送电工程、变电工程）丙级资质证书、建筑行业（建筑工程）乙级资质证书（A253006006），以及工程勘察乙级资质证书（231105-ky）。我院是XXXXX学会理事长和秘书长常设单位，是中国农业工程学会、中国勘察设计协会和中国工程咨询协会农业专业委员会的理事单位。1994年荣获云南省勘察设计单位综合实力50强之一。半个多世纪以来，我院对云南省的农业资源调查研究及热带和亚热带经济作物种植基地建设规划设计等提供了大量的技术服务，在全省已建成39个国营农场，使我省成为全国

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版 次： I / 0 0.6章 企业概况

可研和规划设计工作，为云南省实施绿色经济强省战略和加速全省生物资源的开发及社会主义新农村建设做出了较大的贡献。在已经完成的研究、设计建设项目成果中，有38项获得各级奖励，其中：获国家级奖2项；获省部级奖12项；获地厅（州）级奖24项。

近年来，我院以建立现代企业制度为目标，建立健全较完善的技术经济责任制，内部实行一整套行之有效的全面质量管理体系，内强素质外树形象，于1991年通过了云南省勘察设计单位推行全面质量管理达标验收。2006年8月通过了ISO9001:2000质量管理体系认证，并取得证书。今后我院将一如既往地通过加强管理，积极探索，面向全省农业产业化现代化建设服务，坚持高标准、严要求、讲求信誉，信守合同，确保质量，为国家实施的西部大开发战略，振兴农业工程事业，富民兴滇，建设社会主义新农村作出我们的贡献。公司地址：云南省昆明市官渡区凉亭 联 系 人：XXX 联系电话：0871— 66079722 生效日期：2012年4月15日

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版 次： I / 0 0.6章 质量方针质量目标 质量方针 科技为先导，顾客为中心，追求卓越。科技为先导： 为顾客服务要求我们不断提高技术、理论水平，才能提升核心竞争力。顾客为中心： XXXXX研究设计院的永续发展，必须以顾客为关注焦点,将顾客的要求转化为我们的行动，一切工作都是围绕顾客要求而开展,最终了达到顾客满意并超越顾客期望。追求卓越：作为一家逐步走向市场的单位，在市场变幻、顾客需求不断变化的情况下，要求得发展，就应不断提高服务质量，改进工作流程，提高工作效率，增强服务质量保证能力，不断完善自身。质量目标 设计方案一次性成功率达到： 95% 项目规划设计成品错、漏、缺率不大于：

3次/项目 每个项目规划单元项目更改项数不超过：

3项 项目规划设计按时完成率达到： 90% 顾客满意程度达到： 90%

各部门要在上述目标的基础上增加有关顾客满意和持续改进的目标。组织应将质量目标展开并落实到相关的职能和层面。批准人： 陈勇 日 期：2012年4月15日 生效日期：2012年4月15日

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版 次： I / 0 0.6章 组织架构及职能 3.0组织机构及职能 3.1职责和权限 本设计院为适应市场竞争的需要，强化管理，高效运作，设立了本设计院组织机构图（见3.2.1组织机构图）和质量管理体系图（见3.2.2质量管理体系图），并编制了《职位说明书》，明确规定各部门、各岗位职责、权限及相互关系。本设计院对内部审核员、项目设计人员、服务人员、监控人员等需要独立行使权利开展质量管理工作的人员，给予充分的授权，以保证他们所从事工作的独立性。本设计院各部门职能及从事与质量体系有关的管理、验证、监督人员的主要质量职责如下： 院长 a)传达并使职工理解满足顾客和法律法规要求并增强顾客满意的重要性； b)确保制定、实施设计院的质量方针和质量目标； c)批准、发布质量手册； d)确保制定设计院的组织机构，规定岗位职责和权限，并在设计院内进行有效的沟通。e)在设计院管理层中任命管理者代表，并规定其职责和权限； f)主持设计院日常生产管理活动； g)确保提供设计开发及预算编制等所需的资源； h)主持管理评审，确保实施并持续改进质量管理体系； i)全面管理设计院工作，制定设计院中长期发展规划，决策设计院重大事项。主管评估部、外联部。j)批准交付设计成果； k)设计成果质量的最终责任者。副院长1 a）主管业务工作，负责设计院技术方面的全面管理工作； b）贯彻实施质量方针和质量目标，确保质量管理体系有效运行； c）配合院长管理日常工作； d）批准分管项目计划； e）对分管项目的设计成果质量负责。

生效日期：2012年4月15日

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版 次： I / 0 0.6章 组织架构及职能 副院长2 a)主管行政工作，负责设计院日常事务的全面管理工作。

b)主持制定本设计院的管理标准和工作标准，确保这些标准与质量体系文件的相容性，负责本设计院的后勤及保卫工作，负责编制设计院的《职务说明书》，确定各部门、各岗位的职责、权限和任职要求； c)负责处理本设计院有关的法律事项，明确本设计院业务及的法律范围；

d)负责编制实施文件控制、人力资源管理的程序文件 e)负责编制设计院的培训计划，负责培训计划的实组织对培训的效果进行评估；

f)负责保管和发放本设计院办公用品，管理调度本设计院车辆，接待本设计院有关来访人员，处理本设计院杂务；

g)负责组织有关法律法规及规范培训，增强员工法制意识；对本设计院新招员工进行上岗前的培训工作；并对所有从事对质量有影响工作的人员都进行对口培训，提高员工质量意识和能力；为质量管理体系的有效运行提供合格的人力资源； h)负责对从事特殊工序的人员资格进行考核和确认，负责组织对工序控制中的人员进行鉴定；

i)有权清退或调配经培训仍达不到要求的人员；

j)负责组织质量体系文件的编写工作，负责文件的发放、回收、销毁、原稿保存工作，负责执行文件的评审修订工作；

k)及时、准确向下级传达上级指示，并监督执行；

l)制定直接下级的岗位描述，定期听取述职并对其工作做出评定； m)受理直接下级上报的合理化建议，按照程序处理； n)负责协助管理者代表组织内部质量体系的审核工作； o)负责协助院长主持管理评审工作。总工程师 a）贯彻执行法律法规、规程规范、技术标准和质量管理体系文件； b）负责产品实现和科技开发工作，下达设计开发任务书； c）批准项目的设计方案和重大技术原则；

生效日期：2012年4月15日

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版 次： I / 0 0.6章 组织架构及职能 d）核定项目的计划、设计工作大纲和交付产品； e）主持设计评审； f）对产品质量负总责。办公室 a)负责院长办公会议及设计院有关会议的组织、记录、纪要整理和议定事项的承办、督办、检查落实； b)负责行政印鉴的保管、使用、做好文件的收发、传阅、行政性文书立卷、归档工作； c)负责设计院资质证书和行业文件(年报、年检)的申报、归口管理； d)负责设计院对外公共关系联络，接待上级及相关单位来访，负责全设计院的文件、信函、报刊、传真的收发处理，接待职工及来客的来信来访； e)负责全设计院设备、物资的采购控制； f)负责全设计院基础设施和工作环境管理； g)组织制定各级人员任职资格和岗位职责； h)负责行政职务聘任和技术职务评聘的具体工作； i)负责全设计院职工的考核和劳动工资的管理工作； j)负责组织编制中长期人才结构及培训规划和培训计划及培训实施工作； k)负责颁布各类人员的上岗资格名单并实施动态管理。l)负责对各部门计算机系统的统一装配、技术指导； m)负责网络及计算机系统的一般性维修保养； n)负责计算机软件的鉴定、引进、验收、开发、登记、归档、保管和维护管理； o)负责本设计院办公自动化的系统性、有效性控制。

资料档案室 a)负责统一管理全设计院技术档案资料，并对全设计院科技档案工作实行监督、指导和检查； b)对全设计院职工在设计及其他生产工作活动中形成的有保存价值的各种文件资料，负责接收、整理、保管和提供利用； c)建立全设计院的档案管理体系，健全和完善有关档案管理的规章制度；

生效日期：2012年4月15日

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版 次： I / 0 0.6章 组织架构及职能

d)对全设计院的技术标准、规范、科技图书、情报期刊统一管理，负责情报信息的收集、整理，及时反馈到各业务部，根据审定的订购单，负责文件资料的订购和提供借阅； e)负责文件资料的标识，检查并协助设计部门做好科技文件资料的形成、积累、整理和归档工作； 项目管理部 a)、负责测量工作。b)、完善所需的各种手续，证件等。c)、参与各有关单位及部门经济合同的谈判，并及时整理已完成的合同。d)负责办理项目登记代理业务的收件、制证、整理、登记、归档等工作。

e)贯彻执行质量方针、质量目标和质量管理体系文件； f)负责本部门/本项目承担的业务项目进度控制和质量管理工作；

g)实施项目计划，组织设计活动，做好质量控制，及时与顾客沟通，按计划实现及交付产品，对本部门的产品质量负责； h)负责办理房产、项目等业务的评估、归档等工作。i)负责项目项目业务向相关政府机关报批。j)本组织所承担业务项目的策划、及产品形成各过程技术质量和不合格品的控制和管理；

k)负责对过程监测所得数据的分析和体系的持续改进。l）组织检测试验任务的全面实施； m）负责检测试验报告的编写，包括标识和防护； n)、处理设计院交于的其它事宜。o)负责项目产品要求评审工作，并负责编制设计输入文件、设计输出文件； p)参加项目的设计评审、设计验证和设计确认活动； q)组织项目设计输出文件编制、校审、交付和归档； r)主持拟定设计产品质量的实现、验收、考核、评定的规范性文件及新技术的推广应用；

s)负责计量器具的周期检定和管理。

t)协助制订设计院发展规划；组织规划的实施；制订营销策略、计划及预算；建立

生效日期：2012年4月15日

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版 次： I / 0 0.6章 组织架构及职能

新的客户网络，搞好新、老客户的管理与服务；进行行业信息的研究、市场分析和调研 ；进行项目的宣传推广、广告的发布等工作。u)收集市场产品信息，并提出项目建议，组织进行可行性研究，并编写市场调查报告，为高层管理提供决策依据； v）负责顾客要求的识别和评审，以及顾客满意信息的调查和处理； w）接收客户投诉的信息，并进行初步分析，确定责任部门，立即传递投诉信息给责任部门，并跟踪处理结果，将处理结果反馈给顾客，征得客户的谅解； 总工办 a)负责办理项目规划相关业务的工作。b)本组织所承担业务项目的策划、及产品形成各过程技术质量和不合格品的控制和管理；

c)负责对过程监测所得数据的分析和体系的持续改进。d）组织检测试验任务的全面实施； e）负责检测试验报告的编写，包括标识和防护；

财务物质管理部 a)组织设计院的财务管理、成本管理、预算管理、会计核算、会计监督等方面工作，加强设计院经济管理，提高经济效益； b)组织执行国家有关财经法律、法规、方针、政策和制度，保障设计院合法经营； c)参与设计院重要经营活动等方面的决策和方案制定工作，参与重大经济合同或协议的研究、审查，参与重要经济问题的分析和决策； d)负责主管业务的检查改进与研究发展，并及时向设计院报告工作 e)制订月度工作目标和工作计划，经批准后执行； f)协助设计院制订设计院的财务管理、会计核算和会计监督、预算管理的规章制度和工作程序，经批准后组织实施并监督检查落实情况； g)负责财务系统的培训需求的申报和考核工作，提高财务系统人员的综合业务素质； h)领导做好财务系统文件、资料、记录的保管与定期归档工作； i)对设计院财和物的有效管理负总责；

生效日期：2012年4月15日

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版 次： I / 0 0.6章 组织架构及职能

j)统计设计院员工的工资，报院长批准，负责设计院员工工资的发放； k)设计院资金的及时、合理筹集、分配和使用负总责； l)做好保密工作，完成上级交办的其他工作任务； m)定期向院长汇报财务工作。

生效日期：2012年4月15日

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版 次：

I / 0 0.6章 组织架构及职能

3.2.1XXXXX研究设计院组织构架图 院长 副院长 财 资项务 办总料目物 公工档管质 案理管室 办 理室 部 部

生效日期：2012年4月15日

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版 次： I / 0 0.6章 组织架构及职能 3.2.2XXXXX研究设计院质量管理体系图 院 长 副院长 管理者代表 内审小组 财 资项 务 办总料目物 公工档管质 案理室 办 管 室 部 理 部 注：划虚框部分不列入质量管理体系范围内

生效日期：2012年4月15日

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版 次： I / 0 质量管理体系

3.3 部门 资料档案室 管理层 办公室 总工办 项目管理部 质量管理体系要求 条款 4.1 总要求 ● ○ ○ ○ ○ 4.2.3 文件控制 ○ ● ○ ○ ● 4.2.4 记录控制 ○ ● ○ ○ ○ 5.1 管理承诺 ● ○ ○ ○ ○ 5.2 以顾客为关注焦点 ● ○ ○ ○ ○ 5.3 质量方针 ● ○ ○ ○ ○ 5.4 策划 ● ○ ○ ○ ○ 5.5.1 职责和权限 ● ○ ○ ○ ○ 5.5.3 内部沟通 ● ● ○ ○ ○ 5.6 管理评审 ● ○ ○ ○ ○ 6.1 资源提供 ● ○ ○ ○ ○ 6.2 人力资源 ○ ● ○ ○ ○ 6.3 基础设施 ○ ● ○ ○ ○ 6.4 工作环境 ○ ● ○ ○ ○ 7.1 产品实现的策划 ○ ○ ● ● ○ 7.2 与顾客有关的过程 ○ ○ ○ ● ○ 7.3 设计和开发 ○ ○ ● ● ○ 7.4 采购 ○ ● ○ ● ○ 7.5.1 生产和服务提供的控制 ○ ○ ○ ● ○ 7.5.2 生产和服务运作提供的○ ○ ○ ● ○ 确认 7.5.3 标识和可追溯性 ○ ○ ○ ● ● 7.5.4 顾客财产 ○ ○ ○ ● ● 7.5.5 产品防护 ○ ○ ○ ● ○ 7.6 监视和测量设备的控制 ○ ○ ○ ● ○ 8.1 监视、测量和改进 ● ○ ○ ○ ○ 8.2.1 顾客满意 ○ ○ ● ● ○ 8.2.2 内部审核 ● ● ○ ○ ○ 8.2.3 过程的监视和测量 ○ ○ ● ● ○ 8.2.4 产品的监视和测量 ○ ○ ● ● ○ 8.3 不合格品控制 ○ ○ ● ● ○ 生效日期：2012

年

4月

5日

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版 次： I / 0 质量管理体系 8.4 数据分析 ○ ○ ● ● ○ 改进 ○ ○ ● ● ○ 8.5 ● 为主导部门 〇为配合部门 生效日期：2012年4月15日

xxx设计院 文件编号：QM-2012 质量手册 版 次： I / 0 质量管理体系 4.0质量管理体系 4.1XXXXX研究设计院质量管理体系的总要求

ISO9001:2008 XXXXX研究设计院的管理要求 要求要点 1.设计院组织识别工程测量、农业工程的咨询、电力行业和4.1总要求 建筑行业的设计及服务及服务的质量管理体系所需要的组织应按ISO9001:2008标过程及其应用。经识别的过程将在本手册中规定，对删减准的要求建立质量管理体的条款也将在本手册中说明。工程测量、农业工程的咨询、系，形成文件和记录，加以电力行业和建筑行业的设计及服务及服务的质量管理体实施和保持，并持续改进其系的过程将通过本手册规定其顺序、相互作用、控制要求、有效性。准则和控制方法；

2.所有的工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行业 的设计及服务及服务的质量管理体系过程（包括与管理活 动、资源提供、产品实现和测量有关的过程）都将要求按照文件的规定运作并实施有效的监控。本设计院将为确保质量管理体系过程的有效运行、监控和改进提供适宜的资源和信息； 3.所有的工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行业的设计及服务及服务的质量管理体系过程都将得到适宜的监视和测量，监视和测量的结果将得到分析并用于实际的改进措施，确保过程结果符合策划的要求并实现持续改进；

4.本设计院应对所外包的任何影响到工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行业的设计及服务及服务的外包过程实施控制，并在质量管理体系中对这些过程的控制加以识别，本设计院所有项目全部由自己完成，无外包过程； 5.ISO9001族国际标准规定的管理原则和方法将被有效用于对质量管理体系过程的管理，使建立的质量管理体系有效并得到改进。

6.设计院工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行业的设计及服务及服务的质量管理体系过程和过程关系的识别见过程关系图(附后)。生效日期：2012年4月15日

xxx设计院 文件编号：QM-2012 质量手册 版 次： I / 0 质量管理体系 4.2.1总则

ISO9001:2008 XXXXX研究设计院的管理要求 要求要点 本设计院过程模式图： 质量管理体系的持续改进 管理职责 顾 顾客 客 测量、分析 资源管理 满和改进 意 要产品 求 实现 产品 输出输入 注： 增值活动 信息流 4.2文件要求 设计院通过制定《质量手册》描述工程测量、农业工程的1.4.2.1总则 咨询、电力行业和建筑行业的设计及服务及服务的质量管质量管理体系文件理体系，并规定需要的质量体系程序； 应包括： 《质量手册》引出的文件还将根据需要引出具体工作中使2.a)形成文件的质量方针用的质量记录，这些记录也是质量管理体系文件的构成部和质量目标； 分； b)质量手册； 所有的质量管理体系文件都将在实施过程中通过更改管理3.c)本标准所要求的形成得到改进和保持； 文件的程序和记录； 本设计院的质量管理体系文件和记录可以是书面形式的，4.d)组织确定的为确保其也可以是其它媒体形式的文件，可以是内部文件，也可以过程有效策划、运作和 是外部文件，无论文件的形式和来源如何，都将按本手册控制所需的文件和记的规定实施良好的控制。录； 质量管理体系文件清单和质量记录控制表列出XXXXX研5.生效日期：2012年4月15日

xxx设计院 文件编号：QM-2012 质量手册 版 次： I / 0 质量管理体系 e)本标准所要求的质量究设计院工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行记录。业的设计及服务及服务的质量管理体系文件的全部文件和记录。4.2.2质量手册 ISO9001:2008 XXXXX研究设计院的管理要求 要求要点 4.2.2质量手册 设计院工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行业的1.组织应编制和保持质设计及服务及服务的质量管理体系《质量手册》的内容包括： 量手册,质量手册包括： a)本设计院工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑a)质量管理体系的范行业的设计及服务及服务的质量方针和质量目标； 围,包括任何删减的b)本设计院质量管理原则； 细节与合理性； c)本设计院工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑b)为质量管理体系而建行业的设计及服务及服务的质量管理体系的范围； 立的形成文件的程序d)工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行业的设或对其引用； 计及服务及服务的组织构架和职责； c)质量管理体系过程的e)工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行业的设相互作用的表述。计及服务及服务的质量管理体系包括的质量管理过程，过程的顺序和相互关系（包括对删减的说明）； f)质量管理过程的程序或对其引用等。质量手册将按本手册4.2.3条的规定进行控制。4.2.3文件控制 ISO9001:2008 XXXXX研究设计院的管理要求 要求要点 4.2.3文件控制 本设计院办公室制定并实施《文件控制程序》、《技术图纸、技1.生效日期：2012年4月15日

xxx设计院 文件编号：QM-2012 质量手册 版 次： I / 0 质量管理体系 ISO9001:2008 XXXXX研究设计院的管理要求 要求要点 质量管理体系所要术文件控制程序》； 求的文件应予以控受控文件的范围包括： 2.a)质量手册；

制。质量记录是一b)程序文件； 种特殊的文件；

应编制形成文件的c)描述部门职能、岗位职责和权限的《职务说明书》； d)规范类文件（包括质量计划）； 程序；

应对文件的批准、e)记录表格； f)与工程项目有关的技术文件、技术图纸； 发放、标识、作废、g)与工程项目有关的外来文件； 使用等进行控制，h)计算机使用的专业技术软件等。以确保使用处可获得有效版本的适用文件的形式可以是书面的，也可以是电子媒体的文件（软件、3.光盘等），不同类型的文件将采用适合的方法加以良好控制。文件；

应确保外部文件的设计院将制定本设计院质量管理体系《文件控制程序》，规定文4.件的编号、格式、版本、修订次和内容。识别并控制其发文件的编写和审批 5.放。a)设计院的质量手册由管理者代表组织编写和审核，本设计 院最高管理者批准；

b)其他各类文件的审批权限将通过本设计院《文件控制程序》及其引出的质量管理体系文件清单逐项规定。本设计院将在《文件控制程序》中规定质量管理体系文件标识6.规范，对文件及其修订状态的标识做出规定，文件的标识至少包括： a)文件名称； b)文件编号； c)版本/修订状态； d)页码标识； e)生效日期； f)有效性标识等。文件的更改控制 7.a)本设计院倡导适时地评审文件的适宜性和有效性，鼓励为实现改进目的的文件更改； b)当需要更改文件时，应进行再批准。批准的权限同原审批程序。当原审批人不能审批时，代替的人员应获得需要的背景资料。文件的发放控制 8.生效日期：2012年4月15日

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版 次： I / 0 质量管理体系 ISO9001:2008 XXXXX研究设计院的管理要求 要求要点 a)文件的发放范围应得到识别和批准，以确保需要文件的场所都能获得有关的适用文件； b)为实现文件的更改控制和追溯的需要，文件的发放应记录。外部文件的控制 9.a)外部文件是指来自设计院外部须执行且与体系有关的文件； b)在本设计院系统内可能的外部文件如： ——法律、法规（如：《项目规划设计规范》等）； ——政府的指令和要求；

——上级下发的文件； ——质量管理体系标准； ——规定工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行业的设计及服务及服务要求的文件等。作废文件的控制 10.a)作废文件应收回或通知作废，并进行作废标识； b)须保留作废文件时，应按权限进行审批并进行“作废保 留”的标识； c)在系统内不允许使用作废文件。4.2.4记录的控制 ISO9001:2008 XXXXX研究设计院的管理要求 要求要点

生效日期：2012年4月15日

xxx设计院 文件编号：QM-2012 质量手册 版 次： I / 0 质量管理体系 ISO9001:2008 XXXXX研究设计院的管理要求 要求要点 4.2.4记录的控制 本设计院通过制定《记录控制程序》，规定对记录的标识、收1.集、贮存、检索、保护、保存期限和处置的控制方法和要求。应建立并保持质各部门应执行程序的规定，保持质量管理体系有关的记录。量记录,以提供符合要质量记录的标识 2.a)每种记录都将具有唯一性的表格标识，具体按本设计院质量求和质量管理体系有管理体系《文件控制程序》的规定进行标识； 效运行的证据。b)使用的记录将通过签名，编号或标注日期等方法标识。质量记录表格的使用 3.a)质量记录由相关人员在实际工作中填写，应按记录的要求填写各项内容，保证字迹清晰、信息准确，签名和日期完整； b)录入计算机网络的质量记录由各部门人员按程序的规定录入，并应保证数据的准确和及时。以磁带、磁盘、光盘、软盘、移动硬盘为媒介的质量记录应按《记录控制清单》的规定由归档部门实施控制。质量记录的贮存 4.a)责任部门按期对各类质量记录进行整理，按程序的规定做好各类质量记录归档保管工作。b）计算机存储的相关数据和资料，由责任部门按相应的规定保存和更新。质量记录的保护 5.a）质量记录应保存在适合的环境中，并定期盘查，防止未到期受损； b）对须保密的质量记录应执行相应的保密规范； c）对重要的质量记录应按相应工作规范的规定进行备份。质量记录的检索 6.a）查阅质量记录须按质量记录控制表的规定的权限批准； b）在查阅过程中应防止记录的丢失和不正确修改，需要拷贝质量记录时，须经过批准和核对。质量记录的保存期和到期处置 7.a）在质量记录控制表中规定各种质量记录的保存期； b）到期质量记录应销毁并记录； c）需延期保存的质量记录应须经批准并按原保存规定保存。

生效日期：2012年4月15日

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5.0管理职责 5.1管理承诺

ISO9001:2008 XXXXX研究设计院的管理要求 要求要点 5.1管理承诺 1.公司最高管理者通过组织制定并实施工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行业的设计及服务及服务的质量方针最高管理者应通过和质量目标，向员工传达要求及其重要性； 以下活动,对建立、实施2.公司最高管理者通过建立并实施符合国际标准要求的质量管质量管理体系并持续改理体系，确保质量方针和质量目标的实施； 进其有效性所做出的承3.公司最高管理者将为工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行业的设计及服务及服务质量管理体系的建立、实施诺提供证据： 和持续改进提供必要的资源； a)向组织传达满足顾4.公司最高管理者将通过定期的管理评审推动持续改进，以确客和法律法规要求保适宜的资源，质量方针和目标的实施，持续地满足顾客的的重要性； 要求。b)制定质量方针； c)确保质量目标的制定； d)进行管理评审； e)确保资源的获得。5.2以顾客为中心的原则及其实施 ISO9001:2008 XXXXX研究设计院的管理要求 要求要点 1.各级管理者应组织识别顾客及其要求并使全体员工明确顾客及5.2以顾客为关注焦其要求； 点 2.公司最高管理者将努力通过培训、建立对日常工作的要求、实施持续的监控和改进等活动，营造“以顾客为关注焦点”的理最高管理者应念，使全体员工把持续地满足顾客的要求作为自己的责任。以增强顾客满意为3.公司质量管理体系将以增强顾客满意为目标，充分体现“以顾目标，确保顾客的要客为关注焦点”的原则。求得到确定并予以4.公司的质量管理体系的顾客定位为内部顾客（任务下达方）和满足。外部顾客（委托设计任务的建设单位）。5.确保相关部门与顾客的有效沟通，及时了解顾客的满意程度，对顾客的满意程度进行调查，以不断满足顾客的需求及超越顾客的期望。

5.3 质量方针管理

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ISO9001:2008 XXXXX研究设计院的管理要求 要求要点 1.公司最高管理者组织制定并实施本公司的质量方针。质量方 5.3 质量方针 针将以文件的形式经最高管理者签发传达至全体员工，确保 最高管理者应确保在组织的各个层面上沟通、理解并贯彻。质量方针： 2.质量方针的内容至少包括： a)与组织的宗旨相适a)满足顾客对服务要求的承诺； b)对持续改进的承诺。应； 质量方针的要3.质量方针将提供制定和评审质量目标的框架，b)包括对满足要求和求将通过建立与之相关联的质量目标去落实； 持续改进质量管理4.公司的质量方针是公司经营总方针的构成部分，对外是公开体系有效性的承诺； 的对质量的承诺，对内是对质量管理活动的指引。公司将采c)提供制定和评审质取持续地、形式多样的培训、营造质量文化、绩效考核等方法使质量方针的要求转化为每个员工的责任、追求和行动。量目标的框架； 5.公司将通过管理评审定期对质量方针的持续适宜性进行评d)在组织内得到沟通审，并由最高管理者决定是否对质量方针进行修改。和理解； 6.日常性的质量目标考核，定期的管理评审都将关注质量方针e)在持续适宜性方面的适宜性。公司不允许对质量方针的任何偏离，当出现偏离时，应采取有效的纠正或预防措施。当出现质量方针不适宜得到评审。的情况时，公司最高管理者将组织修订质量方针，使其持续地适合公司的总方针和顾客的要求。5.4策划 5.4.1 质量目标

ISO9001:2008要求要点 XXXXX研究设计院的管理要求 生效日期：2012年4月15日

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版 次： I / 0 质量管理体系 1.公司的质量目标由公司管理者代表组织制定，经最高管 5.4.1 质量目标 理者批准后实施； 2.公司的质量目标应对应质量方针提供的框架，采用可测 最高管理者应确保在组量的指标构成。织的相关职能和各层次上3.公司的质量目标将由办公室及各职能部门根据职能和执行层面进行分解，使各职能部门及员工的工作目标与建立质量目标。质量目标相关联； 4.质量目标将得到定期的统计、分析和评价。测量的结果将传递至管理层和各相关职能部门，同时也将作为管理评审的输入，为纠正和预防措施的决策、持续改进的决策提供依据。对任何偏离质量目标的情况，都将及时采取纠正或预防措施； 5.当出现质量目标不适宜的情况时，由XXXXX研究设计院管理者代表组织对质量目标进行修订，使其始终满足持续改进的需要。5.4.2质量管理体系的策划 ISO9001:20XXXXX研究设计院的管理要求 08要求要点

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5.4.2质量管6.公司最高管理者组织质量管理体系的策划； 理体7.公司的质量管理体系的策划涉及的活动主要包括： 系策8.对质量管理体系过程的策划； 9.对质量管理体系所需资源的策划； 划 10.对持续改进的策划等。最高管理者11.质量管理体系过程策划的任务是:建立适合公司的能确保目标实现文件化的质量管理体系，包括： 应确保： 12.质量管理体系过程的顺序、要求和实现方式； 13.质量管理体系的文件构架等。a)对质量14.质量手册、程序文件、职务说明书、各类规范及质量记录表格等构成了公司质管理体系量管理体系文件系统； 进行策划，15.质量管理体系文件应具有相互协调、可操作和有效的特点。通过认真实施质量以满足质管理体系文件，达到保证顾客满意并实现持续改进的目标； 量目标以16.当出现需删减的质量管理体系过程的情况时，应经过认真的论证。删减应符合及条款 国际标准规定的规则并应在手册中说明删减的内容和原因。策划活动将提前考虑到变化17.任何变化都可能导致新的策划（如：新技术等）4.1中的要的影响，提前完成需要的策划。当出现策划滞后于变化的情况时，应以质量计求； 划的方式规定变化产生时至新的策划完成的过渡阶段的要求和预防措施； b)在对质18.8.公司将确保任何变化期间质量管理体系的完整性。量管理体系的更改进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性。5.5 职责、权限与沟通

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ISO9001:2008 XXXXX研究设计院的管理要求 要求要点 1.与质量管理体系各过程有关的职责、权限和相互关系本公司编

5.5.1 制了《职务说明书》进行描述，职能和职责通过文件规定进行职责和权限 沟通，本手册3.0章给出了公司组织系统图、管理者及部门职最高管理者应能； 确保组织内的职责、2.描述职能和职责的文件应通过质量管理体系过程的实施得到权限得到规定和沟贯彻和沟通，并根据过程的需要修订和改进。通。1.公司最高管理者将在公司管理层中任命一名管理者代表，管理 5.5.2 者代表的职责包括： 管理者代表 a)确保质量管理体系的建立、维持和改进； 最高管理者应b)向最高管理者报告质量管理体系的业绩和改进的需求； 指定一名本公司管c)在组织内提升对顾客要求的认识； 理人员任管理者代d)负责质量管理体系要求的有关内容与外部机构/组织的联表。络等。2.管理者代表承担的其他方面的职责不应影响上述职责的实施。

5.5.3内部沟通 1.公司将在各部门之间以及上下级之间建立并实施内部沟通（信最高管理者应息传递）渠道并确保其有效性，以确保下列信息的有效利用,确保在组织内建立执行《沟通和信息控制程序》的规定： 适宜的沟通过程，并a)审核（内审、外审）结果的信息； 确保对质量管理体b)服务过程效果的信息； 系的有效性进行沟c)质量方针、质量目标的要求及贯彻结果的信息； 通。d)顾客满意和不满意的信息和顾客的要求（包括顾客的投诉）； e)其它影响质量管理体系变化的信息（要求、组织结构、资源的变化和质量管理标准的改版）等。5.6 管理评审 ISO9001:2008 XXXXX研究设计院的管理要求 要求要点 1.公司制定并实施《管理评审控制程序》； 5.6.1总则 2.本公司每年至少(时间间隔不得超过12个月)组织进行一生效日期：2012年4月15日

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版 次： I / 0 质量管理体系

ISO9001:2008 XXXXX研究设计院的管理要求 要求要点 次管理评审； 最高管理者按计划的3.在下列情况发生时可适时安排专题评审或全面评审： 时间间隔（不超过12个月）——质量体系环境和条件发生重大变化时； 评审质量管理体系以确保——设计要求和流程发生重大变化时； 质量管理体系持续的适宜——组织机构发生重大变化； 性、充分性和有效性。——国际标准改版； ——其它认为有评审需要的情况发生时。4.管理评审应包括对质量方针和质量目标的适宜性及贯彻完成情况、质量管理体系改进的机会和变更的需要； 5.由本公司办公室制定管理评审计划，并经其最高管理者批准后执行。1.公司按照管理评审计划规定的要求和职责，组织做好管5.6.2评审输入 理评审的准备，并将准备阶段的内容形成输入资料； 评审输入包括的信息2.管理评审的输入包括： 有： a)审核结果； ——上次评审后各项纠正和预防措施的验证情况的分析报告； b)顾客反馈； c)过程的业绩和产品的符——内部及外部质量审核的结果； 合性； ——顾客反馈（满意与不满意、投诉）分析报告； d)预防和纠正措施的状——过程绩效和能力分析报告； 况； ——工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行业的设计及服务及服务的质量分析报告； e)以往管理评审的跟踪措施； ——质量方针和目标的适宜性及贯彻完成情况的报告； f)可能影响质量管理体系——资源的适宜性分析报告； 的变更； ——对质量管理的影响及变化分析报告； g)改进的建议。——改进项目或预防措施的建议报告等。生效日期：2012年4月15日

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本公司最高管理者主持管理评审； 5.6.3评审输出 1.评审的方式包括： 2.评审输出应包括与以——会议评审（含电视电话会议）； 下方面有关的任何决定和——会商； 措施： ——函审； 应做好相应的评审记录，评审后应形成管理评审报告。3.a)质量管理体系及其过程各级部门在评审中应分析质量管理体系的适宜性、充分4.有效性的改进； 性和有效性，识别质量管理体系改进的机会； b)与顾客要求有关的产品评审中应对是否需要改进和完善以下内容做出决定： 5.的改进； ——质量管理体系及其过程有效性的改进； c)资源需求。——工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行业的设计及服务及服务项目可行性研究报告，项目规划设计及预算编制及服务过程及效果的改进； ——资源的需求等。对已做出的决定（包括改进的要求）应形成管理评审报6.告，管理评审报告应经最高管理者批准，发放至相关的部门/人员； 管理评审报告要求的改进项目或纠正/预防措施的实施7.情况和效果应予以跟踪并验证； 对管理评审后的跟踪情况和改进效果应进行总结，并作8.为下次管理评审的输入。9．管理评审产生的记录由办公室负责保管。

生效日期：2012年4月15日

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版 次： I / 0 质量管理体系 6.0资源管理 6.1资源的提供

ISO9001:2008 XXXXX研究设计院的管理要求 要求要点 6.1资源的提供 1.设计院要求对实施和改进本设计院工程测量、农业工程的咨组织应确定并提供询、电力行业和建筑行业的设计及服务及服务的质量管理体所需的资源： 系过程需要的资源进行事前策划； a)实施、保持质量管2.资源的提供应确保实现质量方针、质量目标和顾客满意的需理体系并持续改进要，对于满足特定项目目标所需的资源在制定质量计划时进其有效性； 行策划，必要时，资源应给予补充或更新。b)通过满足顾客要 求，增进顾客满意。6.2人力资源 6.2.1总则

ISO9001:2008 XXXXX研究设计院的管理要求 要求要点 6.2.1总则 1.设计院将根据管理过程的需要及的本设计院的要求设置岗基于适当的教育、位，确定从事影响产品符合要求的人员所必须的能力。规定培训、技能和经历，从各岗位的职责，权限和要求的文件中应规定教育、培训、技事影响产品符合要求能和经历的要求，包括对各岗位人员的能力和质量意识的要的人员应是胜任的。求，并已编制了《人力资源控制程序》。

2.设计院将确保选聘胜任各岗位工作要求的人员承担相应的工

作。6.2.2能力、培训和意识 ISO9001:2008 XXXXX研究设计院的管理要求 要求要点 生效日期：2012年4月15日

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ISO9001:2008 XXXXX研究设计院的管理要求 要求要点 6.2.2能力、培训和意识 1.设计院制定的描述职能和职责的文件应规定对各岗位人组织应： 员的能力和质量意识的要求并识别培训需求； a)确定从事影响产品符2.培训 合要求的人员所必要a)设计院把培训作为提升员工能力和意识的重要手段，的能力； 要求办公室各部门将培训工作列为自己日常工作计划b)提供培训或采取其他的组成部分，制定培训计划并/或适时安排培训达措施以满足这些需求； 到培训目的； c)评价所采取措施的有b)各部门的培训计划和适时的培训计划至少应包括效性； 下列内容： d)确保员工认识到所从——培训的指导方针和工作重点； 事活动的相关性和重——培训的项目内容和实施的安排； 要性，以及如何为实现——培训效果的评估方法和准则等。质量目标做出贡献； c)设计院要求各部门按照《人力资源控制程序》要求落e)保持教育、培训、技能实具体的培训工作； 和经验的适当记录（见d)在确定培训对象和培训内容时，各部门都应注意到针4.2.4）。对性和实效性，应根据工作的需要，市场和技术的发展，员工的教育、经历和岗位要求，灵活且适时安排需要的培训。培训的方式可包括： ——组织自学； ——讲座； ——训练等。培训的内容可包括： ——岗位职责和岗位要求（知识和技能）； ——技术知识； ——管理知识； ——意识（顾客意识、质量意识、市场意识、管理意 识、创新意识等）。3.确保人力资源的其他措施 a)办公室在聘用人员（内聘和外聘）时，应根据岗位要求评价聘用人的教育、培训、技能和经验，以保证聘生效日期：2012年4月15日

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ISO9001:2008 XXXXX研究设计院的管理要求 要求要点 用适合的人员上岗； b)倡导员工通过学术交流、经验交流、在职进修、相互学习等方式提升自己的能力。4.有效性评价 a)对培训项目的有效性评价的方法和准则应列入相应的培训计划。对经评价未达到预期要求的培训活动和培训对象，应采取后续的措施； b)对培训计划及其实施的效果的有效性评价由办公室组织实施。评价工作至少半年进行一次，评价的内容至少应包括： ——计划的执行及计划的适宜性； ——对重要培训项目效果的抽查； ——须改进的领域等。办公室组织的有效性评价应制定评价计划并保存评价记录。5.记录 a)在人力资源管理方面须保持的记录包括： ——办公室的培训计划； ——各培训项目实施计划及实施的记录； ——对培训项目有效性评价的记录； ——对培训计划及其实施效果的评价记录； ——有关人员的教育、技能和经验的记录等。b)以上有关记录都需执行设计院《记录控制程序》的规定，保存到规定的年限。6.3基础设施 ISO9001:2008 XXXXX研究设计院的管理要求 要求要点 6.3基础设施 1.办公室已编制了《设施、采购、环境控制程序》，规定了组织应确定、提供并维设施管理的要求，设计院涉及的基础设施包括： 生效日期：2012年4月15日

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ISO9001:2008 XXXXX研究设计院的管理要求 要求要点 护为实现产品符合所需要a)工作设施 的基础设施。

办公设施； 的计算机

资料室.b)设备

办公设备

设计用测量设备;——设计用的软件、信息系统等;——其它设计用的设备等。c)支持性服务 ——交通设施； ——通信设施； 消防设施等.2.生产性设施的使用和维护： a)设计院要求制定相应的设备维护规范，各部门应严格执行设备维护规范或设备厂家的维护要求，正确使用和维护相关的设备和设施； b)所有设备的操作和维护人员都应得到充分的培训； c)各种设备都应建立使用和维护记录，记录设备的使用状况和维护、维修情况； d)重要的设备（包括设计专用软件等）将实施定期检修、杀毒，检修期、杀毒时间按维护规范或设备说明书的规定执行并予以记录； e)由设备管理部门建立“重要设备档案”，档案应包括以下资料： 设备名称、规格、生产厂家、编号；

设备的使用时限、使用单位、维护人员（或检修人）； 设备的维护、检修记录等。所使用的软件的归口管理部门应在使用前对软件进

生效日期：2012年4月15日

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ISO9001:2008 XXXXX研究设计院的管理要求 要求要点 行确认，软件的使用、维护和修改将通过制定并实施《计算机软件控制程序》得到有效控制。3.支持性设施的维护 消防设施等安全设施定期进行维护，确保设施完好。6.4工作环境

ISO9001:2008 XXXXX研究设计院的管理要求 要求要点 1.办公室制定了《设施、采购、环境控制程序》规定了对6.4工作环境 工作环境的要求，设计院涉及的工作环境要求包括： 组织应确定和管理为a)通风； 实现产品的符合性所需的b)采光； c)照明； 工作环境。d)温度； e)湿度； f)噪声等。2.对以上工作环境要求要加以控制和隔离，并不断加以维护和改善。

生效日期：2012年4月15日

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7.产品实现 7.1产品实现的策划

ISO9001:2008 XXXXX研究设计院的管理要求 要求要点 1．设计院项目规划设计过程的策划由项目管理部组织，项目管理7.1产品实现的策划 部负责人负责主持。策划应确保本设计院服务过程实现如下要组织应策划并建求： 立产品实现所需的过a）确定设计院工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行程。产品实现过程策业的设计及服务及服务技术指标和质量指标的要求； 划应与组织的质量管b）确定设计院服务的过程、文件和资源的需求； 理体系的其他要求相c)确定对设计院服务所要求的验证、确认、监视和测量活动的一致。安排和准则； d)确定对设计院服务过程所需的记录的要求。

2.设计院服务过程的策划输出应形成文件和记录，所形成的文件包括： a)描述设计院服务的职责、流程、资源配置、质量目标/指标等要求的本设计院计划（方案），如设计开发计划、工程勘察方案等； b)规定设计院服务流程中各项活动的相关规范； c)针对各具体设备的技术规范等。

3.设计院过程策划形成的文件构成设计院质量管理体系文件的一部分，并与其他体系文件相协调。

4.对应于特定的产品、项目或合同质量管理体系的过程（包括产品实现过程）和资源作出规定的文件称为质量计划。

5.组织也可将7.3的要求应用于产品实现过程的开发。生效日期：2012年4月15日

xxx设计院 文件编号：QM-2012 质量手册 版 次： I / 0 质量管理体系

7.2与顾客有关的过程 7.2.1 与产品有关要求的确定 ISO9001:2008 XXXXX研究设计院的管理要求 要求要点 7.2.1与产品有关的要求的1.公司的服务的质量管理体系中的顾客定义为有设计要求确定 的建设单位及其相关方。确定与本公司工程测量、农2.公司的服务的各部室将根据顾客及其相关方的需求和期业工程的咨询、电力行业和望、国家有关部门和本公司规定的服务要求向顾客提供优建筑行业的设计及服务有质的设计成果。关的要求 3.对顾客要求的确定公司编制了《项目投标、签约和承接控 制程序》进行规定，公司的工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行业的设计及服务的质量管理体系规定的“顾客要求”应理解为：

a）法律法规的规定要求；

b）公司规定的设计指标和公开的承诺； c）公司规定的用途或已知和预期的确保设计符合规范所必需的要求； d）顾客明示的和隐含的要求； e）公司的附加要求。4.当顾客提出特殊要求时，本公司的服务各部门将对其进行记录并按7.2.2的要求进行评审,执行《项目投标、签约和承接控制程序》的规定。5.在顾客未提供书面文件时，接受顾客要求前，应以适当的方式得到有效确认。生效日期：2012年4月15日

xxx设计院 文件编号：QM-2012 质量手册

版 次： I / 0 质量管理体系 客财产。组织应对供其使料如技术文件、技术图纸等以及顾客的知识产权； 用或构成产品一部分的1． 对顾客的财产在办理移交手续后，由接收部门登记建财产进行标识、验证、保帐，并参照本公司的设备或物资管理办法进行管理，同护。时作好标识和防护。2． 当顾客财产损坏或不适用时，由接收部门及时同顾客进行沟通。

7.2.2与产品有关的要求的评审 ISO9001:2008 XXXXX研究设计院的管理要求 要求要点 7.2.2与产品有关的1.本设计院编制了《设计项目投标、签约和承接控制程序》，规要求的评审 定了本设计院服务要求的形式及评审： 组织应评审与产a）设计院服务要求的形式有： 品有关的要求。评审——书面的正式要求； 应在组织向顾客做出——服务承诺等； 提供产品的承诺之前b）各类形式的要求都必须在承诺履行前按规定进行评审； 进行。2.设计院服务要求的评审内容 a）设计院服务的要求已得到清楚的规定； c）顾客已确认其要求（必要时）； d）与顾客要求不一致的方面已得到解决； e）有能力满足顾客的要求。3.设计院服务要求的变更 本设计院服务要求发生变更时，应重新评审或确认，并应确保相关的文件得到适时更改，相应的部门、人员知道变更的信息。生效日期：201

2年

4月

5日

xxx设计院 文件编号：QM-2012 质量手册

版 次： I / 0 质量管理体系 4.服务要求的履行 a）设计院工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行业的设计及服务及服务服务要求将通过《设计任务书》、《项目设计工作计划》等形式安排并予以实施。《项目设计工作计划》的安排应能保证按时、按质、按量满足要求； b）设计院服务要求的履行需跟踪，当出现不能满足要求的情况时，应采取措施改进。7.2.3顾客沟通

ISO9001:2008 XXXXX研究设计院的管理要求 要求要点 1.设计院将把与顾客沟通作为了解顾客要求（包括潜在要求）7.2.3顾客沟通 及了解顾客满意程度的主要方式。与顾客沟通的内容、职责、方法和要求将在质量管理体系文件《沟通和信息控制程序》

中进行了规定。7.3设计和开发 7.3.1设计和开发策划 ISO9001:2008 XXXXX研究设计院的管理要求 要求要点 7.3.1设计和开发策1．本设计院编制了《设计过程控制程序》规定了设计开发策划划 及设计过程的控制要求，设计院的工程设计和前期咨询的产 组织应对产品的品实现过程的策划可结合设计策划进行，设计策划应包括： 设计和开发进行策划a)工程项目设计的质量目标和要求的策划，质量目标可依和控制。据顾客的要求和有关适用的法规要求确定;b)设计过程的策划;c)设计文件的交付：

生效日期：2012年4月15日

第五篇：iso质量管理体系学习心得

体系学习心得

通过近段时间的体系学习、讨论，对质量管理体系又有如下的认识：

一、公司建立质量管理体系，我认为目的应该是通过它的运行，致力于“使与公司质量目标有关的结果”适当地满足顾客及其他相关方的需求、期望和要求，最终使企业获得更好的经济效益。这里所说的“与公司质量目标有关的结果”体现在公司的产品质量、产品服务等方面。

二、只要我们企业在质量管理方面做到了真正满足或达到ISO9001-质量管理体系的要求，就能够向外界证实，我们公司有能力可以稳定地提供满足顾客和法律法规要求的产品。

三、在体系的建立和运行的整个环节中，过程的概念一直贯穿其中。所以理解、识别、管理过程，对我们有效运行体系和持续改进体系有很大益处。

例如体系的建立本身就是一个过程：输入为：公司质量方针、质量目标、相关资源，输出为：质量手册、程序文件、第三层次文件，而这其中的活动有：管带牵头负责的策划、编写文件工作及体系运行中各部门的测量（验证）、分析（建议）和改进活动。

对单个过程的管理，基本思路是采用PDCA的方法 1)过程的策划。

包括方针和目标的确定一级活动计划的制定。在这个阶段主要是找出存在的问题，通过分析，制定改进的目标，确定达到这些目标的措施和方法。其具体步骤为：分析现状，找出存在的问题；分析产生问题的原因；找出影响质量的主要原因，制定措施和计划。2)过程的实施。

实施就是具体运作，按照策划要求组织实施，使过程正常运转起来。在实施中，应当对过程进行控制，及时发现问题或异常情况，及时采取措施，使问题得到解决。

3)过程的检查。

对过程的结果应采取适当的方法进行验证，并根据验证结果对过程进行确认。所谓验证，就是对过程输出进行某种方式的测量，然后对照输入的要求，看其是否符合。如果符合要求，说明过程是成功的，如果存在问题，就应该采取纠正措施。

4)过程的改进。

过程经过检查，发现有问题，就要及时进行改进。也就是对过程的结构、输出、输入、活动、人员及其它资源进行改变，甚至可能导致对过程的重新策划。