各层级合规职责的摘要

第一篇：各层级合规职责的摘要

合规政策中各层级合规风险管理责任摘要

一、高级管理层

★巴塞尔委员会文件

△合规应从高层做起。当企业文化强调诚信与正直的准则并由董事会和高级管理层作出表率时，合规才最为有效。

△银行高级管理层负责银行合规风险的有效管理。

△银行高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守。△高级管理层有职责确保合规政策得以遵守，包括发现违规问题时采取适当的补救方法和惩戒措施。

△高级管理层负责执行董事会批准的各项战略和政策；负责建立认定、计量、监督及控制银行风险的程序；负责建立责任明晰、授权明确、具有清楚的报告关系的组织机构；确保各项职责得到有效履行；负责制定适当的内部控制政策，并对内部控制制度的充分性与有效性进行监督。

★《商业银行合规风险管理指引》（银监会）

△合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。△高级管理层应有效管理商业银行的合规风险。★《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监会）

△各级管理人员特别是各行主要负责人和分管的高管人员，要认真履责，敢抓敢管，以身作则。对出现大案、要案或措施不得力的，要从严追究高管人员和直接 1 责任人责任，……反复发生大案要案，问题长期得不到有效解决的单位，要从严追究有关高管人员和管理人员的法律责任。★刘明康主席在2006年上海举行合规年会上的讲话

△银行高层要亲历亲为,培育良好合规文化、有效落实问责制、建立违规举报机制。★刘明康主席2006年10月23日讲话

△合规要从银行业金融机构高层做起，先进机构首先要有良好的企业文化。△所谓合规从高层做起，一层意思是银行业金融机构高层领导的所作所为首先要合规，另一层意思就是要求高层领导一定要重视合规管理，配备合适的合规管理人员。

△银行业金融机构高层一定要有很好的合规管理意识，确立合规的基调，银行业金融机构内部一定要形成很好的合规经营氛围，内控合规要抓得很紧，一家先进的机构必然有良好的合规文化做支撑，要不然，机构想确立恰当的战略目标很困难。

△银行业金融机构高层一定要确立最高标准的职业操守和价值准则，管理层要率先垂范，防止经营活动中的贿赂腐败行为、自我交易和其他不道德行为和非法行为。

★《中国银行合规政策》（总行）

△高级管理层对本公司的合规风险负有直接责任，并承担下列职责：组织制订、实施合规政策；评估和确定引致合规风险的基本因素，建立并适时调整相应的管理机制；对已发生及可能发生的合规风险事件，采取补救措施并减少不良影响；保障本公司具有永久、有效并有充足资源支持的合规职能，监督法律与合规部门履行合规风险管理职能的情况；向董事会汇报重大合规风险事项，并定期报告本 2 公司合规风险整体评估结果。

△各级管理者书面承诺在合规方面发挥表率作用和承担更多责任；切实预防并尽早发现违规行为，及时采取行动弥补合规漏洞；对违纪人员和行为予以惩戒。★李礼辉行长在中国银行内部控制体系建设工作会议上的讲话

△必须明确内部控制是全行每个员工、每个部门、每个分行的责任，总行各部门、各级分行的负责人是其所负责机构的内部控制第一责任人。履行内部控制职责是各级管理人员职责的当然组成部分，亦应成为考核的重要内容。

二、业务条线职能部门

★巴塞尔委员会文件

△银行合规部门的作用主要是辅助管理银行的合规风险（即不能替代其他部门在合规风险管理中的作用和责任）。

△合规应成为银行文化的一部分。合规并不只是专业合规人员的责任。“合规部门”是指履行合规职责的职员，并不特指某一特定的组织架构。

★《商业银行合规风险管理指引》（银监会）

△银行各业务条线和分支机构负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。

△各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。

★李礼辉行长在中国银行内部控制体系建设工作会议上的讲话

△必须明确内部控制是全行每个员工、每个部门、每个分行的责任，总行各部门、各级分行的负责人是其所负责机构的内部控制第一责任人。履行内部控制职责是各级管理人员职责的当然组成部分，亦应成为考核的重要内容。

△总行各部门负责与本管理条线相关的内部控制建设和内部控制制度的执行。要强化总分行业务和管理部门的条线监控。在产品创新和制定业务流程时，各部门要制定相应的内部控制制度，切实加大条线垂直监控的力度，建立条线的日常监控报告体系。要改变目前各业务管理条线指导多但监督检查少、发文多但对执行落实情况检查少、对网点缺乏条线监控的局面。

★《中国银行风险管理政策总则》(总行)

△业务部门负责人既要对业务发展负责，也要对本部门或系统的风险管理负责。★《中国银行内部控制指引》(总行)△各经营管理部门（责任）

（一）承担内部控制建设、执行的第一责任，制定相应的内控程序、制度、方法，实施具体的内控管理。

（二）内部应设立从事内控建设工作的机构、岗位，该岗位同时受本部门和内控牵头机构领导，双线报告。

（三）应对本系统各项业务的经营状况和例外情况进行经常性检查，对本系统的内控有效性和健全性进行自检，制定改善措施和计划，及时发现内部控制存在的问题，并迅速予以纠正。

（四）应定期向内控牵头机构报送本系统内部控制的状况。

（五）对本部门和本系统出现的风险和损失承担相应的责任。★《关于完善内部控制体系若干要求的通知》（总行）

△一道防线（业务经营机构和业务职能部门）履行对业务操作流程实时或及时的合规监督及自我评估职责。

★《关于完善内部控制体系若干要求的通知》（总行）

△一、二、三道防线都有检查职能，只是重点不同，一道防线是内控的第一责任人，是自己查自己，二道防线是对一道防线再检查在监督部门，三道防线是对内控事后的、系统的评价。

△业务部门的内控合规团队或职位是整个二道防线的关键环节，承担着本部门（条线）内控体系建设和维护、业务检查、问题整改等具体内控职能，其职能的履行直接关系到全行内控工作有否做实。对此，业务部门内控团队或职位每年初应向法律与合规部上报本部门（条线）内控工作计划，组织实施本部门（条线）内控工作，向本部门和法律与合规部双向报告并接受双向考核。

三、合规管理的监督部门

★巴塞尔委员会文件

△有些银行的合规部门采取集中管理模式，所有合规部门的工作人员都集中在一个合规部门工作；但有些银行的合规部门则采取分散管理模式，其工作人员分布在不同的业务部门。不管银行的合规部门如何组织，银行均应遵循下列两大原则：（1）银行合规部门的职责应当明确界定；（2）银行合规部门及其人员应当独立于银行的经营活动。

△银行合规部门的作用主要是辅助管理银行的合规风险（Compliance Risks）。△合规部门的责任应包括:（1）合规部门主动识别和评估与银行经营活动相关的合规风险；（2）就适用法律、规则及标准等向管理人员提出建议，包括及时掌握有关法律、规则及标准的最新变动情况，并就上述变动情况向管理人员提出相关建议；（3）为正确实施有关法律、规则及标准，制定相关规章制度、流程（procedures）及有关文件（如合规手册、内部行为守则及行为指引等），并为员 5 工制定书面指引；（4）在发现银行规章制度及流程存在缺陷时，立即对有关内部流程和方针的可行性（appropriateness）进行评估；在必要时，还应对上述流程和方针提出修改建议或方案；（5）监督银行遵守有关规章制度的情况；（6）履行特定的法定职责；（7）就遵守法律、规则及标准等合规要求对员工进行教育，并且在银行员工提出合规方面的问题时（进行解答），充当联络站（contactpoint）的角色；（8）以及与银行外部的相关组织保持联系，这些组织包括监管当局、标准制定组织以及外部律师等。

★《商业银行合规风险管理指引》（银监会）

△本指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。

△合规管理部门主要职责包括：（1）制定并执行风险为本的合规管理计划；（2）审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性；（3）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训；（4）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性；（5）积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险；（6）实施充分且有代表性的合规风险评估和测试；等等。

★刘明康主席2006年10月23日讲话

△合规管理人员的大量工作就是要确保内部管理制度的合规性。★银监会副主席王华庆讲话（摘要）

△合规部门在组织梳理、修订合规制度的同时，每年都要向高级管理层提交一份全面的合规风险评估报告，以全面反映银行合规风险状况、重大合规风险问题、已经采取和建议要采取的纠正措施等。

△银行设立独立的合规部门，加强对业务条线的合规管理，合规部门要协调好与风险管理部门、内部审计部门之间的关系，以制度梳理为着力点，逐步改变银行的制度范式，优化流程管理。

★《中国银行合规政策》（总行）

△法律与合规部门履行法律合规管理职责，牵头开展合规风险识别、评估和监控，对本级机构业务、管理部门及下级机构法律合规工作实施管理、评估和检查。★《关于完善内部控制体系若干要求的通知》（总行）

△二道防线（由法律与合规部门和业务部门的合规团队或职位组成）履行对全行内控制度的建立、管理和对第一道防线的指导、检查、监督和评估职责。二道防线是对一道防线再检查在监督部门

四、基层网点及员工

★巴塞尔委员会文件

△强调全员合规风险管理的理念，与银行内部的每一位员工都相关，强调全员责任，不只是专业合规人员的责任，视为银行内部一项核心的风险管理活动。

★《商业银行合规风险管理指引》（银监会）

△合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。确立全员主动合规、合规创造价值等理念。★银监会副主席王华庆讲话（摘要）

△银行董事会制定并通过《合规政策》，确立合规基调，明确了董事会、高级管理 7 层直至每一位员工的合规职责，以构建起层层负责、人人合规的风险管理体系。

★《中国银行内部控制指引》(总行)△各项经营管理活动均应以审慎为出发点，贯彻“内控优先”要求，内部控制应渗透到我行的各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体人员参与。任何部门、岗位、人员不得拥有不受约束的权力，△银行在发生重大风险案件后，都要严格按照报告线路的各环节认定和追究各层级、各岗位人员的合规责任，而不是由监管部门提出监管要求后才处理。★中国银行股份有限公司员工守则

△依法合规既是银行有效防范风险的需要，也是银行持续银行持续发展的内在要求。全体员工要共同塑造中国银行良好的企业形象，牢固树立合规意识，熟练掌握岗位合规要求，一切活动都以国家法律法规和银行各项规章制度为准绳和界限。★中国银行合规政策

△所有员工书面承诺信守本合规政策，保证及时报告已发生或怀疑将发生的违规情况、配合对可能违规行为进行的调查、不要求其他员工违反本政策、不对举报违规行为的员工进行报复，并接受因违反承诺而导致的处分。★李礼辉行长在中国银行内部控制体系建设工作会议上的讲话

△必须明确内部控制是全行每个员工、每个部门、每个分行的责任，亦应成为考核的重要内容。

第二篇：康复科各类、各层级护理人员工作职责

各类、各层级护理人员岗位职责 神经康复二病区

（一）护士长岗位职责

1、在护理部的领导及科主任的业务指导下进行工作，根据护理部的工作计划，制定本病房具体计划并组织实施，负责本病室的护理行政、业务、教学管理以及病房意外的联系工作。

2、合理排班，注重人力搭配，保证节假日的护理工作质量。安排工作体现“以病人为中心”，做到日有安排，周有重点，月有计划。

3、督促护理人员严格执行各项规章制度和技术操作规程，护士长 要坚持每日五次巡视病房，检查危重病人的护理及各项制度的落实。

4、随同科室主任、主治医生查房，参加科内疑难病例会诊、死亡 病例及大手术或新手术前的讨论，加强医护配合。

5、病房管理。建立并落实医疗和护理工作核心制度，确保医疗护理工作有序、高效运行。促使各级人员之间进行有效的沟通协调。做好病房环境管理、安全管理。做好药品、急救药品、毒麻精神药品管理。病房器械、仪器设备安全使用、维护保养。建立落实消毒隔离和标准预防制度，落实手卫生，有效防止医院内感染。做好医疗废物分类收集管理。建立并严格执行探视陪伴制度，维持正常医疗秩序。建立应急预案，有效应对突发事件。

6、患者管理。完善危重症患者的护理质量管理，避免护理并发症。落实三级护理查房，解决患者疑难护理问题，及时发现患者潜在的护理风险。建立专业护理小组解决患者专科护理问题，评估实施效果。建立并完善患者出入院制度，健康教育制度，患者告知制度，康复护理制度。做好患者安全管理工作，包括身份识别制度，跌倒、坠床等风险防范等。

7、护理人力资源管理。按照能级对应、均衡连续、责任对等的排班原则，建立护士排班和值班制度。根据临床专科需要制定明确的层级护理岗位职责。按照床护比、护理工作量和护士业务能力等合理配置当班护士，发挥护理组长的作用，以安全和质量保障为标准，及时有效调配人力。根据专科业务发展，有计划提出人力增补申请。

8、建立持续的临床护理教育系统。建立终身学习的团队文化。建立符合岗位需求、以实践为本、前瞻性的临床护理教育模式。建立长效的科室业务学习制度。建立护士小讲课制度。研究临床教育方法和途径的多样化。建立专业护士核心能力训练制度，每个护士都有机会获得有针对性的培训，把护士层级职责、核心工作制度、专科护理质量内涵与临床教育结合起来。特别注重态度、信念、人格、性格等因素对护士行为和能力的影响。

9、建立持续护理质量改进系统。建立质量持续改进的理念和信念。追求卓越。建立质控前移三级质量管理模式。根据实际情况，逐步将质量检查标准转化为常态的工作职责和工作标准。探索建立以专科质量和文书质量为内涵的护理质量管理模式。建立非处罚性不良事件报告制度，确定持续改进目标,建立缺陷分析文化。

10、实施业务管理，保证专科护理质量。逐步建立以专科护士为主导的专科业务管理队伍。建立提升专科护理质量为目标，以制度、规范、常规及指引为纲领，以循证实践、临床护理教育、科研为基础，以高级专科人才队伍建设为依托的护理业务管理体系。积极推行临床护士管床的责任制护理模式，逐步扩大管床群体。

11、实施经济核算和管理，控制科室运行成本，合理收取患者医疗服务费用。建立成本意识，参与成本管理，自觉减少耗费。分析科室成本核算数据，制定相应开源节流措施。做好临床科室药品、财产、器 3

械、被服等的管理，协助药库、设备科等相应科室进行清点及维护。监控患者费用，减轻患者负担。合理申请护理人员的教育与培训经费。

12、提供优质护理服务，提高患者满意感。建立文化语言，营造服务文化。让护士和护理工作走进患者内心。及时满足患者需要。及时处理投诉，化解护患医患矛盾。建立护患(家属)主动沟通制度。

13、推进专业发展。紧跟本专科医疗学科发展前沿，明确本专科护理发展方向和内涵。培养本科室不同专科护理主攻方向的专家型护士，运用护理专科知识，根据患者的需要不断地研究和改进护理方法，在有限的时间与实践范围内，利用医院及护理团队的资源获取患者最好的愈后效果，促进护理质量提升，以进修、学术研讨与交流活动等方式为护士提供更多的专业发展平台。营造学术氛围。

（二）护理组长岗位职责

1、行使护理组长的职责。

2、在护士长的领导下,负责所在护理小组的日常工作。护士长不在班时,由当班组长行使行政管理职能,处理、协调相关事宜。

3、根据工作需要,可承担日夜班工作任务。

4、在护士长的统筹安排下,必要时可负责安排本小组护士的排班、分管床位数、患者数及其他工作任务。

5、专科护士或组长负责高技术、高风险工作并直接服务危重患者,承担本专科危重症患者/复杂疑难专科患者的专责护理和个案管理。

6、专科护士或组长参加本组患者的医疗查房、会诊和疑难、死亡病历讨论,掌握所属护理小组患者病情,特别是危重患者的病情。及时与主管医师沟通,了解病情和治疗方案，制定护理计划或下达护嘱，使护理有连续过程.4

7、专科护士或组长能前瞻性预见病情变化及转归,指导责任护士采取有效的预防/防范措施。参加并指导危重患者的抢救护理工作,确保护理安全和质量。

8、落实患者评估。重点评估危重、新入院患者,新开展手术、大手术、当天或次日手术的患者以及有特殊需求、需要特殊治疗的患者的高危或重点护理问题,促进护理质量持续提高。组织急危重患者抢救。

9、按《四川省护理质量评价标准》，落实并监督落实基础护理和专科护理措施。病情不稳定、有并发症的高危患者，如Ⅲ压疮、老年及新生儿、失禁、化疗、衰弱等，由护理组长负责评估、确定护理措施并指导实施。通过业务查房，核查本组患者护理问题、护理措施和护理效果。准确执行医嘱，正确实施治疗、用药和护理措施，并观察记录患者的反应。负责分管患者的各项护理工作，保证分管患者护理质量。

10、落实质量监控。发挥组长在三级护理质量监管中的作用，按工作标准对本小组护理工作进行检查，对关键性、专科性、疑难等护理技术进行质量监控。对急危重患者、老年患者、特殊检查/治疗/用药患者、大手术和死亡病例及可能存在纠纷隐患患者的护理记录进行质量监控。检查、修审下级护士的护理记录；协助护士长做好科室持续质量控制，修改完善护理工作流程。

11、跟进医嘱、护嘱、护理计划的落实情况。督促本组护理人员严格执行各项规章制度和技术操作规程。

12、与各团队进行沟通和协调。保持团队积极性。

13、组织或主持护理业务查房、护理教学查房、重危患者护理会诊和护理个案讨论。根据工作需要，定期组织本小组护理业务学习。

14、完成本职称范围继续教育，完成院内在职培训，参与护理科研。

（三）责任护士岗位职责

1、行使责任护士的职责。

2、参加护理部领导的专科护理管理委员会，参与相应专科护理工作小组的工作，并履行相应的职责。

3、在护士长、护理组长的领导，及专科护士或专业组长的指导下，准确执行医嘱，正确实施治疗、用药和护理措施，并观察记录患者的反应。负责分管患者的各项护理工作，保证分管患者护理质量。

4、运用护理程序开展工作。对分管患者进行评估，制订分管患者护理计划，组织实施，并评估实施效果。组织急危重患者抢救。

5、按《四川省护理质量评价标准》，落实并监督落实基础护理和专科护理措施

6、责任护士为患者提供康复和健康指导。评估患者病情及生活自理能力，及时与医师沟通，准确确定患者护理级别，并根据病情变化及时调整护理级别。

7、及时记录、检查、修审下级护士的护理记录；协助护士长和护理组长做好科室持续质量控制，修改完善护理工作流程。

8、参加科室护理查房和业务学习。

9、做好病房管理、患者管理。

10、做好本单元的消毒隔离和职业防护工作，预防医院感染发生。

11、负责科室仪器、设备、物品维护保养，及时填表检修。

12、督促检查卫生员、护工的工作，如实评价本小组护士及护理员的工作。

13、承担实习或进修护士临床教学任务。

14、完成本职称范围继续教育，完成院内在职培训，参与护理科研。

（四）助理护理人员岗位职责

1、助理护士在责任护士指导下，根据病情和患者自理能力，协助完成生活照顾性基础护理及非技术性护理工作。

2、生活照顾性基础护理工作。内容包括：整理或更换床单位；协助患者完成日常生理活动，协助患者进食、翻身、大小便、淋浴、床上浴、喂饭、更衣、洗漱及自我移动等；保持患者的清洁卫生。

3、在治疗及检验程序中协助护士及其他医务人员：协助护士整理病历；常规性测量和记录患者生命体征；物理降温(冰袋、温水、酒精擦浴)；绘制体温单；准备各类护理技术操作的物品；无特殊需要患者，单独或协助护士更换患者卧位；更换氧气湿化瓶；留置胃管患者的鼻饲；人口造口袋的更换；留取患者的大便、尿、痰标本；尸体料理等。护送患者检查、治疗、转科等负责清洁消毒患者的生活用具；及时将患者有关情况报告护士等。

4、非技术性护理工作。内容包括：整理、清洁、维护各种护理仪器、设备和用品；检查病房用品存量；整理办公用品；参与维持临床科室环境和秩序的管理；外出请领、取、送(借还)各种物品；取药、退药，清点并补充药品(液体)；整理污染的可重复使用的医疗器械、医疗用品；分类收集医疗废物；保持病房的整洁与通风；整理、清洁、消毒各房间，终末消毒；联系工作(接听电话，联系和预约检查、会诊、复诊等)；协助办理出入院手续；整理、粘贴、制作病房健康教育资料；归档临床科室的各类文书等。

5、助理护士不得从事创伤性或侵入性及无菌性护理技术操作，不得独立承担危重患者的生活护理工作。

（五）办公室护士岗位职责

1、遵循医院护理部和所在病房的护理哲理，树立“以患者为中心”

的护理理念，尊重患者的权利，体现人性化护理，运用沟通技巧，保持良好的护患关系。

2、熟悉专科护理业务，运用护理程序对患者实施整体护理，对本科 室低年资护士负有指导及带教责任。

3、负责整个办公区域、库房区域的清洁卫生，物品放置。

4、物资保管：督促各班执行物资交接班制度，若有遗失，应及时追 查，进行赔偿或报损、补充。定期查对固定物资（如布类、器械、桌、椅等）。与供应室、洗浆房认真清点、交换。

5、物资领取：根据药房、供应室、设备处等的领取物资时间，及时 领取病房所需物资。

6、一次性物品保管：领取一次性物资时注意效期，对备用数量有一 个合理的基数，检查效期，做到不浪费，不缺位。每日下班前补充治疗室物资。

7、增收节支：各类消耗物资应控制使用，催收费用，注意方式方 法，帐目仔细认真，不多收，不漏收。

8、医嘱执行：准确、及时执行医嘱；每日进行医嘱查对，无差错事 故，每周一、周四大查对医嘱。

9、参加晨会，认真听取交班（书面、口头、床旁）。

10、接待、安置新入院病人，热情、及时，负责病人饮食、手术、转 科、出院、死亡等通知。

11、质控出院病例，质控当日医嘱执行。

12、领取口服药品并发放至病人，做好口服药注意事项的交待；领取 第二日静脉及肌肉注射等药品，按输液单、注射单进行摆药并核对。

（六）上夜班护士岗位职责

1、提前15分钟与守班交接班，包含病人、物资、急救车等。

2、完成本班次时段内病房所有工作（含病人病情观察、正确执行医嘱并完成该班次内的所有收费、治疗与护理、19：00日间小结、20：00及24：00体温的测量与汇制、执行Q12h医嘱、物资管理、登记陪伴及记费、23：00锁外阳台等）。

3、认真核对血糖监测，如餐前、餐后、睡前血糖；做好记录。指导睡 前口服药。

4、随时巡视病房，熟悉本时段内所有病人病情，参与急重病人的抢救 工作，填写、完成交班报告。

5、做好《护理管理》登记。

6、做好病人病房康复作业的指导与监督，并书写病房康复作业完成情况交班报告。

7、再次检查次日需留取血液、特殊标本的病人检查项目。向次日手术病人交待注意事项（禁食12小时，禁饮4小时），复核备皮、抗生素皮试；并做好准备工作。

8、为下夜班做好物资准备，做好交接工作；与下夜班互为二线。

（七）下夜班护士岗位职责

1、提前15分钟与上夜班交接班，包含病人、物资、急救车等。

2、完成本班次时段内病房所有工作（含病人病情观察、正确执行医嘱并完成该班次内的所有收费、治疗与护理、08：00体温的测量与汇制、新入、高热、危重、手术病人8：00T、P、R并汇制于体温单上、执行Q8h医嘱、物资管理、07：00打开外阳台、0：00负责治疗室并空气消毒等）。

3、07：00记录24小时总结、出入量同时登记于体温单。记录病危病人大便次数。

4、普测全科室所有病人T、P、R。

5、按长期医嘱测量血压并同时登记于体温单及电子护理记录单。

6、当日手术病人术前准备，发病员服（仅手术病人不收取押金），再次复核备皮、抗生素皮试；并与手术室护士做好交接工作。

7、随时巡视病房，熟悉本时段内所有病人病情，参与急重病人的抢救工作，填写、完成交班报告，完成晨间交班及床旁交班。

8、做好《护理管理》登记，主要为：医嘱查对、空气消毒登记等。

9、采集当日血液标本，指导和协助病人采集特殊标本。测空腹血糖并登记。

10、与上夜班互为二线。

第三篇：合规部各岗位职责(定稿)

合规部总经理岗位职责

1、对监管机构收发文进行扫描、归档；证照管理：协助相关部门证照的申请、年检、变更材料的准备工作。

2、法律事务：完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见公司合同管理制度）。

3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策，并对相关实施方案的落实进行监控。

4、进行日常的公司财务往来账目细节审核，出具法务意见，并协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。

5、制定公司内部的法务管理制度和规章，并督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。

6、负责全公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。

7、负责公司各项目的法务尽职调查，法律风险控制，项目运营合规审查及项目工作流程合规审查等。

8、管理全公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。

9、熟悉公司内外事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，事事理清，门门理顺，保证公司的运营顺利规范。

10、完成上级领导交办的其它工作。

合规部合规专员岗位职责

1、起草公司各类合同，协助完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见合同管理制度）。

2、协助部门总经理完成各项监管文件及法规政策的传达、宣导、培训等工作，并协助监督相关实施方案的落实。

3、协助完成公司日常财务往来账目细节的审核，协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。

4、草拟公司内部的法务管理制度和规章，并协助本部门总经理督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。

5、协助公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。

6、负责联络公司外聘律师，咨询公司日常及专项法律问题。

7、协助管理公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。

8、协助部门总经理对公司相关运营流程进行监管，保证公司正常运营。

9、完成领导交办的其他工作。

第四篇：合规部职责

合规部职责：

1、协助领导构建公司合规管理体系，制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度；

2、起草合规管理计划；

3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；

4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利展开；

5、起草合规报告；

6、参与新产品的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持；

7、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；

8、梳理公司内控流程，提出相关改进建议；

9、审查公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议；

10、开展反洗钱相关工作；

11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；

12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制订或者修改公司内部规章制度的建议。

13、领导指派的其他工作及其他相关辅助

西门子CFO说：我们大大强化了内部审计部门的职能，建立了一套严明的合规体系。整个体系由四个模块组成，调查、补救、培训以及内部和外部交流。

外国在美上市公司可能遇到的SOX合规性问题

1）公司层面控制和反欺诈控制

2）IT控制环境

3）财务报表结算流程

4）遵循SEC，GAAP会计准则和披露要求

5）所得税

6）职责分离（尤其是小型公司）

7）与外部审计师协调

8）资源限制

9）低估所需的投入

第五篇：层级职责

N1级护士工作职责

（一）在护士长领导下及上一级责任护士指导下实施所分管患者的各项护理工作；

（二）按照护理工作流程、护理工作标准和技术规范、常规等熟练完成各项基础护理和部分专科护理工作；

（三）按要求完成病情观察及护理记录；

（四）学习急危重患者抢救知识，学习保养、使用各种急救器材及药品；

（五）参与病区管理，确保病区环境整洁、舒适、安静；为患者制定安全防护措施（如防坠床、防跌倒、约束等）。

N2级护士工作职责

（一）在护士长领导下、上级责任护士指导下实施所分管患者的各项护理工作；

（二）按照护理工作流程、护理工作标准和技术规范、常规等熟练完成各项基础护理和部分专科护理工作；

（三）按要求完成病情观察及护理记录；

（四）参与急危重患者抢救，熟练保养、使用各种急救器材及药品；

（五）参与护理查房、护理教学查房，参与护理个案讨论；

（六）参与临床教学工作。协助带教老师指导新进护士及实习护士完成临床教学任务。参与并指导初级责任护士完成相应的护理工作；

（七）参与病区管理，确保病区环境整洁、舒适、安静。

N3级护士工作职责

（一）参与相应专科护理工作小组的工作，并履行相应的职责；

（二）在护士长的领导下负责分管患者的各项护理工作，保证分管患者护理质量；

（三）运用护理程序开展工作，对分管患者进行评估，制定分管患者护理计划，组织实施，并评估实施效果；组织急危重患者抢救；

（四）及时检查下级护士的护理记录；协助护士长进行护理质量督察，促进护理质量持续改进，参与修改完善护理工作流程；

（五）组织或主持护理业务查房、护理教学查房、重危患者护理会诊和护理个案讨论；

（六）参与开展护理新技术，参与临床护理科研。

N4级护士工作职责

（一）主持并组织、指导本院本专科领域的全面业务技术工作，组织制定本专科护理工作指引，制定并审核所在专科各项护理工作标准、护理质量评价标准等；定期与不定期组织和参与本专科护理质量的督察、指导与持续改进。

（二）参加医疗查房，参与危重症病例、疑难病例讨论，分析患者的护理问题，针对护理问题制定护理计划；参加院内护理会诊，实施循证护理，解决护理疑难问题，指导临床护士工作，确保本专科护理质量；

（三）掌握本护理学科发展的前沿动态，积极组织本专科的学术活动，根据本专科发展的需要，确定本专科工作和研究方向；有计划、有目的、高质量地推广和应用专科护理新成果、新技术、新理论和新方法；

（四）主持开展临床护理新技术，主持和参与护理科研，每年发表专业护理论文1篇以上。