林业局纪工委案件经验交流材料

第一篇：林业局纪工委案件经验交流材料

党政齐抓共管严肃查办涉林案件

推进xx林业科学发展

市纪委派出市林业局纪工委（2009年7月8日）

按照会议安排，现就市林业局直属系统2008年案件查办工作，作一简要汇报，不妥之处，请批评指正。

在市纪委、监察局的正确领导和市林业局党政领导班子的大力配合支持下，我们积极履行组织协调、监督检查职责，紧紧围绕全市林业建设中心工作，把查办违规违纪案件作为惩治腐败，凝聚人心的重要抓手，全年共查结案件4件，给予党政纪处分7人，其中党政纪双重处分1人（党内严重警告、行政记过），行政处分6人（行政警告3人，行政记过3人），涉及科级干部3人，股级干部3人，一般干部职工1人。这些案件的查办，扬清激浊，深得民心，进一步调动起了广大林业职工投身林业改革和发展的积极性，进一步强化了林业职工坚守工作岗位、时刻捍卫绿色、保护生态xx的责任意识，进一步维护了广大人民群众的根本利益，促进了林区社会和谐稳定，推进了xx林业科学发展，赢得了省市的充分肯定。2008年，市林业局机关被评为省级文明机关，市委、市政府年度综合考评排名第三，市林业局纪工委被市纪委、监察局评为案件查办先进单位。

（一）党政领导高度重视，为案件查办工作提供有力保障。

业科学发展的重大决策、重点项目、重要工作的贯彻落实和进展执行情况。将其纳入“三问”范围，经常检查、定期过问、时刻关注，切实做到了围绕中心，服务大局，与市委、市政府、市纪委和市林业局党委思想上同心，目标上同向，行动上同步。一旦发现违法违纪现象，一律严肃查处，保障了xx林业科学发展重大战略部署的有效落实和健康推进。二是着眼于生态建设成果的永久保护。大自然恩赐我市的1542万亩天然林和长期以来xx人民用勤劳和汗水营造的484.8万亩人工林, 是xx建设生态文明的基础。保护好这些生态建设成果是林业部门的光荣任务和重要职责，更是党和人民的重托。作为派出林业系统的纪检监察机构，我们把监督检查生态建设保护工作，查处破坏生态建设案件，列为工作重点，特别是对庇护滥砍滥伐行为者，纵容偷牧夜牧行为者，管护不力出现火警者，发现一例，严肃查处一例。去年，对出现上述情况的4 人给予了党政纪处分，2人实施警示训诫，有力地捍卫了生态建设成果。三是着眼于干部职工工作作风的根本转变。市林业局有15个直属单位，70余个基层场、站、所。由于种种原因，一些基层场站养成了懒散、拖拉、疲沓的工作作风，不少地方长期存在纪律观念淡薄，执行政令打折扣的不良习惯，在一定程度上影响了林业事业的健康发展。我们对此予以了坚决纠正，在大力开展主题教育、制定相应规章制度的同时，特别注重严肃查处违反廉洁自律有关规定的案件，加大惩治腐败力度，营造风清气正的工作环境。特别注重严肃查处工作失职案件，遏制擅离职守歪风，积极培养敬业爱岗，吃苦耐劳的良好风气。

续, 并及时将处理决定送达执行。二是严格实行文明办案。在查处案件中，充分尊重被调查对象的知情权、严格执行被调查对象权利和义务的告知程序，尊重被调查对象的申辩权，充分听取当事人的陈述和申辩。维护被调查对象的人身权，确保其人身安全，确保其人格得到尊重，保护被调查对象的合法财产。把依纪依法办案和实行文明办案结合起来，切实提高了查办案件的文明程度。三是慎重做出处理决定。在对案件作出处理结论时，认真贯彻正确把握政策，宽严相济，惩前毖后、治病救人的方针。既坚持执纪执法面前人人平等，切实做到有法有纪必依，执法执纪必严，违法违纪必究，又充分执行和运用政策，综合考虑调查对象错误性质，危害后果，认错态度等不同情况，区别对待，慎重决定，以达到惩处少数，教育多数的目的。通过以上措施，实现了被处理人员零申诉、所办案件零复查、办案人员零违纪。

（五）坚持标本兼治，发挥案件的治本功能。一是注重调查案发原因。每次案件查处办理工作结束后，都要组织专门人员进行案发原因调查，通过深入细致地调查分析案发原因，切实查找出工作中的薄弱环节和存在的漏洞，通过反复研究推敲后，根据发案单位存在的客观问题，有针对性地提出整改意见和建议。二是进行系统警示教育。重视结合案件查办深入开展警示教育，每个案件办理结束后都要采取以案说纪的方式，给发案单位上一堂法制教育课。用身边的人、身边的事教育党员干部，使广大党员干部深刻吸取教训。三是改革完善有关制度。对体制上、管理上、操作中确实存在缺陷的地方，按照标本兼治、惩防并举的方针，

第二篇：街道纪工委基层作风建设经验交流

“四个延伸”强化基层作风建设

近年来，**街道立足于扩大作风效能建设的范围，从街道实际出发，通过教育对象、廉政责任、工作载体、审计监督这个“四个延伸”，不断强化基层作风建设。

一是延伸作风建设教育的对象。社会管理公共服务中心成立后，街道纪工委及时

跟进，狠抓窗口作风建设，以创建省级“示范乡镇（街道）行政服务中心”和市级“群众满意基层站所（窗口）示范单位”为契机，开展“窗口建设”行动，以查促建，加强业务水平、窗口形象管理，并开通“**”勤廉热线，大力抓好窗口作风建设，畅通群众监督渠道，树立良好工作形象，推进工作作风转变。同时，加强对村（社区）书记、村（居）监会成员、村两委成员等通过参观警示教育基地、以案说纪、专题辅导报告、组织廉政知识问答、观看反腐倡廉教育片等形式开展廉政教育，增强廉洁从政意识，加强为民办实事的工作作风。

二是延伸党风廉政建设责任。对各行政村制定村级党风廉政建设目标管理考核细则，规定了党风廉政建设责任，明确村级党风廉政建设的第一责任人是村党支部书记，强调责任范围和责任内容，对村班子成员因违法违纪受党纪警告处分的实行扣分，对受党纪严重警告及以上处分的实行一票否决制。深化基层廉洁工程，加强对村级民主决策制度的监督检查；规范执行党务公开制度，加强对村务、财务公开情况的监督检查，实行阳光村务网全覆盖；加强对“三资”管理情况的监督检查；建立村干部廉政风险防控机制；认真履行村干部述职述廉制度。每个党政班子成员对各自联系村的廉政情况进行监督并负责，并对村干部开展每年不少于两次的廉政谈话，从而形成了横向到边，纵向到底的党风廉政建设责任体系。我街道邵家渡村已于**年获评浙江省农村基层党风廉政建设示范村并顺利通过复评。

三是延伸作风建设的工作载体。成立姚江廉政工作室，坚持“三级联建、分工负责、共同参与”的运作模式。加强投诉接待室接待制度，实行区、街道、社区纪检干部定期到廉政工作室现场接访，畅通群众诉求渠道，积极稳妥处理矛盾纠纷。制订廉政工作室服务计划，建立了由社区居民、社区工作者和辖区单位自愿参与的“清风志愿者服务站”，不定期开展“廉政戏曲”进社区等寓教于乐的文体宣传活动。开通新浪微博，扩大工作室在群众中的知名度和知晓率，使广大群众真正参与民主管理、民主监督。截止2013年底，受理群众反映问题14件次，开展服务居民活动10次，解决群众实际困难90余件。

四是延伸审计监督的触角。街道内审部门开展“三年一轮审”工作，实现行政村经济审计常态化。街道农经部门每月严格审核行政村的经济活动原始凭证，对违反财务管理规定的，视情做出相应处理；每季度认真审查村的收支账目表，经审计无误后在村宣传栏和阳光村务网同时公布。同时，加强对村干部的任期经济责任审计，全面审计其任期内各项资金收支情况、集体资产使用管理情况等，发现问题，严格责任追究。

第三篇：案件监督管理经验交流

强化监督意识增强服务理念

全面履行案件监督管理职能

近年来，市纪委监察局案件监督管理工作在市委市政府及上级纪委监察局的正确领导下，不断强化监督意识，进一步增强服务理念，充分发挥案件监督管理的职能作用，工作取得一定成效，职能得到进一步加强。

1、加大力度，多渠道收集和挖掘案件线索

收集案件线索工作的面很广，而且案件线索的隐蔽性又越来越强，单靠我们仅的力量和人员是远远不够的，我们的信量和信息面毕竟是有限的，所以在充分调动和发挥好各基层纪委的积极作用的同时。我们主要从以下四个渠道收集和挖掘案件线索。一是经常保持与各单位纪检监察干部的沟通，及时掌握情况，收集案件线索；二是召开专题案件工作片会、纪委书记例会收集案件线索；三是从各项专项检查、清理工作中收集案件线索；四是到公、检、法、审计、计生、物价等部门收集和挖掘案件线索。

2、充分发挥组织协调职能，认真做好指导工作

针对基层纪委查办案件少、缺乏办案经验等情况，加强对基层纪委自查案件的指导，帮助基层纪委分析案情，选准突破-1-

口，深挖细查违纪线索，推进案件查办工作的深入开展，并与基层纪委一起进行查办。同时对案件办理情况进行检查和规范，确保办案质量。

3、加大结案力度，提高结案率

针对有的单位重立案，轻结案，重数量，轻质量的问题，采取“走下去，请上来”的办法加强与基层纪委的联系，加大结案工作力度，提高结案率。对于未结案件，催促其办案单位抓紧时间完善证据，按程序及时结案。对于有的案件存在一些问题不能及时结案，能够亲自到这些单位帮助完善证据，补齐手续，纠正程序，以便能够及时结案。

4、运用统计成果，加强案件剖析和综合分析以及监察建议工作

一是针对案件现象进行分析和归类，找出带有倾向性和苗头性问题，按部门和行业将情况形成材料反馈给领导，为领导决策和指导安排工作发挥参谋和助手作用。二是针对一些部门和行业存在的问题，分析产生这些问题的原因，提出治理和改进的措施和建议，发出监察建议书。三是根据上级纪委和本委领导的要求，及时提供相关数据和案情分析材料。

5、明确期限，及时准确做好统计上报工作

为确保准确及时地将统计汇总情况上报大连市纪委，每个

月都必须提前将各单位上报的各类表格逐项进行检查、核对。针对发现的问题（错项、漏项、定性不准确、填写的简要案情不详细不能说明案情等情况）及时通知报表单位和部门，并将错项改过来，把漏项补全，确保一次输入成功。并按要求及时上报。

6、规范管理，加强制度建设

案件管理室成立以来，我们首先将登记备案制度初步建立起来。截止目前，在案件管理室登记备案的有《纪检监察机关接受群众来信来访电话举报统计表》、《纪检监察机关初步核实违纪线索登记表》《纪检监察机关立案案件登记表》、《处分决定》、《对处分决定的批复》、《监察建议书》等6份材料。我们建立的登记备案制度是根据上级纪委及委局领导的要求，结合本委实际情况，本着科学、规范、有效、实用的原则开展工作的，不是照抄照搬，既要做好上级的规定动作，又要有我们的自选动作。

7、加强监督，严格办案程序

案件管理工作贯穿于查办案件的全过程，既为查办案件工作服务，又监督和规范查办案件工作，因此，案件管理室成立以来，首先对查办案件程序的合法性进行规范，从信访件的初步核实，到立案调查，到最后结案，都必须经过严格的审批程序，履行各种审批手续，从而保证了查办案件程序的合法性。

8、坚持原则，依纪依法参加案件审议工作。

在审议案件工作中，针对每一件参加审议的案件，都能够本着：实事求是和党政纪面前人人平等的原则。根据实际案情，积极参与讨论，严格按照《纪律处分条例》和相关规定提出自己的处理意见，发挥好案件审议小组成员的作用，把好案件质量关。

案件监督管理室 2011年12月

第四篇：工商局案件统计工作经验交流材料

夯实基础 规范运作 推动案件统计工作上水平

ＸＸ市工商行政管理局

（2006年6月5日）

近年来，在省局办公室的正确领导和市统计局的有力指导下，我局始终把统计工作作为一项重要的基础性工作来抓，坚持实事求是、依法统计，并把规范系统案件统计作为“重中之重”，积极创新工作思路，结合实际采取有效措施，使系统案件统计质量不断提高，开创了统计工作的新局面。我局统计工作连续六年获得省局、市统计局的表彰。我们的主要做法是：

一、认清形势，提高认识，切实增强做好统计工作的责任感和使命感

工商行政管理统计工作是工商行政管理的重要组成部分，各项统计数据是衡量和反映我们工商行政管理工作情况的主要指标。查处经济违法违章案件情况统计作为工商行政管理业务统计中的一个重要组成部分，反映着工商行政管理机关依法履行职责的情况，对于确保统计质量意义重大。随着工商行政管理职能的不断拓宽，查处经济违法违章案件情况统计面临着前所未有的机遇和挑战，若不及时加以规范，将会造成重复统计和统计遗漏现象并存，严重影响统计数据的准确性和真实性。为此，我们去年及时下发了《关于加强查处违法案件统计工作的通知》（枣工商办字[2005]83号），要求各级单位务必高度重视，认清新形势下做好案件统计工作的重要性，进一步提高统计数字的真实性。并切实加强对统计工作的组织领导，市、县两级都成立了统计工作领导小组，形成了分管领导亲自抓，各业务口分管局长靠上抓，综合统计人员具体负责，各业务科室统计人员分工负责的统一工作模式，层层监督，层层落实。严格落实了分级负责制度，按照“统一领导，分级负责”的原则，认真建立数据质量责任制和领导负责制，进一步强化统计工作的责任意识、大局意识和执法意识，确保了定案上报的统计数字准确可靠。

二、完善台帐，促进规范，不断夯实案件统计基础工作

统计报表的数据源于统计台帐，建立一套完整、实用、方便的统计台帐对提高统计工作质量尤为重要。为规范案件登记台帐，方便基层工作人员填报报表，我们多次征求市局、各分（市）局法制科统计员的意见，并一起研究、座谈，本着方便、实用的原则健全、完善案件统计基础台帐：一是统一了全系统工商所查处违法案件登记电子台帐的格式。对统计口径、填写项目做了统一明确的规定，要求工商所法制员对查办的每一起案件做好台帐登记，在填写时做到内容及时准确、清晰完整、真实可靠，标明案件统计的归类，整个过程遵循“谁分管、谁登记、谁填报、谁负责”的原则进行设置和管理，避免漏统或重复统计，较好的保证了源头数字的准确性。二是统一了全系统法制机构一般程序案件登记台帐和简易程序案件备案台帐的格式。为了便于分类统计，我们将两类台帐设置为电子台帐，台帐上均有“归口业务统计一栏”，利用电子表格的筛选功能，能直接筛选出归口同一业务的案件登记情况，便于各业务科室统计人员与法制机构的案件数核对。

三、健全制度，严格运作，不断提高案件统计规范性

做好案件统计工作，必须建立科学规范的内部运行机制，做到有章可循，有规可依。

（一）制定案件统计归类填报规定。为规范案件统计归类，避免漏统和重复统计，我们制定了案件统计归类填报制度，明确规定了工商所和综合执法部门查处的案件根据处罚定性时所适用的法律法规分别归类统计，查处的案件只能按照违法类型（而不是按办案机构）统计在一类报表内，不能全部汇总到一张统计表内或重复填报。一起案件适用几个法律法规处理的，依据主要定性处理的法律、法规统计归类，不得做多项统计；一起案件适用同一法律、法规中两种或两种以上规定的，按其主要违法行为定性统计，不得做两种或两种以上统计。工商所与分（市）局办案科室联合查办的案件，由分局办案科室负责统计上报，工商所法制员在统计台帐上予以注明，不再对此类案件进行统计上报。通过严格实行归类填报制度，有效提高了案件统计的规范性。

（二）严格工商所案件统计的规范运作。随着“小局大所”改革的不断深入，工作重心进一步下移，工商所查办案件大幅增加。要提高案件数据质量，必须从规范源头数据抓起。工商所作为综合办案机构，统计工作量大，对统计人员要求高，统计人员必须精通十项专业统计，涉及填报报表30余张。我们考虑到基层统计人员兼职多、工作量大，人员整体素质还不能完全达到这一标准等实际问题，着重抓了基层统计基础操作规范：立案查处的案件，依据《行政处罚决定书》建立统计台帐；当场处罚的案件，依据《当场处罚决定书》建立统计台帐；每月依据台帐汇总统计，填报月报表。每月按时将月报表和处罚决定书报到各分（市）局办公室，由综合统计员做好登记，负责把关、分类，分别转给相关科室进行汇总统计，有效减少了报表差错。

（三）严格简易程序处罚案件备案制度。为坚决杜绝简易程序案件统计遗漏现象，各级办案　机构在办理即时处罚案件时，依照规定程序填写《当场处罚决定书》一式三份；一份交当事人，一份本单位留存并以此为依据建立登记台帐，另一份报法制机构备案统计。简易程序案件结案后，各级机关办案机构及时将《当场处罚决定书》报法制科备案，工商所一个月向法制科报一次。各级法制机构及时做好简易程序案件备案登记。同时，我们考虑到工商所查处的即时处罚案件数量多，会给法制机构备案增加一定困难，于是规定业务量大的工商所简易程序案件备案时，可直接上报简易程序案件登记电子台帐，法制机构直接接收到简易程序案件备案电子台帐上，从而减少了手工录入工作量，提高了工作效率。

四、加强督查，严格程序，不断提高案件统计真实性

认真开展统计执法检查活动，积极推进统计执法的经常化、制度化。我们在检查过程中，力求解决实际问题，不做表面文章。通过执法检查，一方面解决基层统计工作中存在的一些问题和不足，现场指导纠正，提高基层工作人员实际工作水平和能力；另一方面及时发现基层统计工作中带有共性的问题，研究制定相应的整改措施，突出统计工作的针对性和可操作性。检查采取数字来源倒查法，即报表中的数字从登记台帐中查来源，总帐中的数字从分帐中查来源，分帐中的数字从登记表、案卷或《当场处罚决定书》中查来源。要求笔笔数字来源有据，总帐、分帐有序衔接，从而保证了源头数据的真实、可靠。

五、严格考核，落实奖惩，提高案件统计的责任性

我们把考核作为促进规范案件统计工作的重要手段。由于法制机构负责一般程序案件的核审和简易程序案件的备案，故各局法制机构关于本局查处的案件数较准确，我们在《考评办法》中加大了法制机构对全局案件统计工作的责任性，要求法制机构充分发挥职能优势，对本局各业务口和工商所查办的案件数严格把关，法制机构的统计人员在统计工作中切实做到：一是在对一般程序案件审核和简易程序案件备案时，认真、及时做好统计台帐登记；二是对工商所、综合执法部门查处的案件，依据《处罚决定书》载明的违反法律法规类型，及时分类归口到相关业务科室进行统计汇总；三是法制报表应经综合统计机构核对后方可报送。对由于法制机构不配合，使科室、所之间彼此缺乏协调、案件分类情况不衔接，造成重复统计或漏统现象，导致法制与各专项案件总数误差较大的，取消该局参加全市系统综合统计先进单位的评选资格，同时取消该局法制机构的统计单项先进评选资格。从而使我局案件统计工作形成了综合统计审核、法制机构把关的双向保障工作机制，确保了统计数据质量。

六、加强协作，密切配合，共同做好案件统计工作

法制机构和执法办案机构共同肩负着查处违法案件统计的职责，分工不同，各有侧重。我局明确规定综合统计机构、法制机构和执法办案机构密切配合，优势互补，把统计数字搞准搞实，共同做好本局查处案件统计工作。同时，各级办案机构主动与法制机构沟通，每季度与法制机构核对案件数后，方可填报业务统计报表。今年，我局法制机构又根据案件类型和办案单位设置了案件汇总表按季度、半年和一年年终填报，方便了与办案机构核对案件数，确保了查处违法案件统计数字真实可靠。

几年来，我局统计工作虽然取得了一些的成绩，但距上级的要求、各级领导的期望还有很大的差距，我们将虚心学习、认真借鉴兄弟市局的经验，积极贯彻这次会议精神，加倍努力，总结经验，乘胜前进，不断研究探索统计工作新路子，努力推动综合统计工作再上新水平。

第五篇：案件防控经验交流材料

以风险管理和内部控制为着眼点 扎实推进案件防控长效机制建设

——XXXX农村信用合作联社

（2012年3月6日）

近年来，XXXX联社在地区银监分局的正确指导下，从加强案防工作组织领导入手，完善内控制度，强化责任落实，通过加强风险排查和监督，有效提高案件防控工作水平，积极研究和探寻案件防控长效机制。结合实际提出了以风险管理为导向、以内部控制为主线、以综合治理为目标的工作思路，通过认真落实案件防控工作目标，查防并举，强化风险控制和制度执行力，保证了改革和发展的顺利进行，实现了各项业务安全、稳健、持续发展。

一、案件防控工作取得的成效

一是员工按章操作、合规经营意识明显提高，员工自觉学习规章制度、业务知识蔚然成风。联社通过举办各种业务培训、讲座，使全体员工业务理论和风险防范意识得到提高。通过全员上岗考试、年初中层干部的竟聘上岗和一般员工的双向择岗，客观上促使员工提高学习的自觉性，由过去的“要我学”变为现在的“我要学”，主动适应业务发展和竞争的需要。

二是加强对案件防控工作的考核，强化案防责任落实。通过从机制建设、措施落实、教育培训、制度执行风险管理、业务检查考核和案件违规事项六个方面进行考核和量化打分，对营业机构全年案件防控工作进行评定。奖罚并重、奖优罚劣，对表现突出的单位进行奖励表彰，发挥先进单位以点带面的激励作用，推动案防工作取得新的发展。

三是建立案防联动机制，违法违纪案件全面控制。按照“内部控制、统筹兼顾、突出重点、形成合力”的要求，整合不同部门检查力量，加强对规章制度和操作规程落实情况的督导检查，努力揭示具用普遍性和典型性的问题。找准解决问题的切入点，提出针对性的改进措施，达到检查一个，整改一片，影响全部的目的。案防联动机制初步建立，制度执行力有效提升，实现了连续五年零案件和无风险责任事故。

二、案件防控工作开展的具体措施

（一）推行员工违规行为积分管理，从源头上防范风险 为加大风险防控工作力度，引导和督促员工遵章守纪，强化内控管理，减少违规行为，2010年XXXX联社在全辖范围内推行了《员工违规积分管理办法》，积分管理实施两年来，联社内部管理工作得到加强和细化，使联社风险管控水平得到提升，以管理促发展，各项业务保持了良好的发展势头。

一是积分管理办法绷紧了员工风险防控之弦，使员工合规经营意识有效提高，为业务稳健开展夯实了管理基础。

积分管理的基础是制度执行。推行积分管理后，员工学 2习和执行制度的主动性有了较大的提高。结合“合规文化建设年”活动，员工真切地认识到哪些是业务操作的“高压线”不能触摸，哪些操作是违规行为被明文禁止，根除了员工平时工作中的习以为常，不以为然，以信任和人情代替制度的陋习，员工风险防控意识和能力普遍提高，遵守规章制度的自觉性得到增强,办理业务的合规性明显提高，保证了业务发展与风险可控的同步进行。

二是强化了员工行为动态管理，让积分管理成为员工和部门工作考核的一项重要尺度和有力手段。

积分管理实施两年时间里，联社按员工个人、管理部门建立积分管理台账，定期进行积分通报和黄牌警示，使积分管理成为一把双刃剑，既关系员工个人的考核，又与部门管理工作挂勾，促使部门负责人改变重开拓轻管理的经营观念，在“治本”上下功夫，真正抓住“人”这个根本，从源头上防范风险，抓住管理工作的前沿和末端。两年来有61名员工、9名部门负责人被取消评先资格，对2人处以待岗培训、扣发岗位工资和绩效工资的处理。对以上达到违规积分底线人员的惩处，在员工中反响很大，起到了警示和教育他人的作用。

三是积分管理成为创建合规企业文化，提升经营管理水平的一支亮剑。

长期以来，由于违规行为以处罚为主，随着职工工资收入的增长，经济处罚已不能触动职工知错就改，改必彻底的决心。造成一些干部、员工思想上存在以处罚代替整改，花 3 钱买教训，罚过就忘的想法。实行积分管理以后，违规行为不仅要进行经济处罚、纪律处分，还要建立违规档案进行全年动态监测，并作为部门管理工作考核的一项重要内容，促使员工思想上树立不敢违规、不敢越线的合规经营观念，改进了部门负责人粗放管理的方法，注重风险排查和细化管理工作，让合规经营理念贯穿在各项经营活动中，有效防止案件发生。

（二）突出对重要经营环节的风险管控，助推案防工作向纵深开展

一是强化案件防控传导机制建设，引导全社员工树立“安全就是效益”的经营理念。通过层层签订工作目标责任书，强化责任落实，将案防工作与业务工作同安排、同布置，形成上下联动、齐抓共管的工作格局。年初对案防工作进行动员和安排部署，并根据各阶段工作及时召开社务会对案防工作会议精神、文件要求进行传达学习，要求部门负责人将会议精神传达到每一个员工，确保联社员工领会案防工作精神，明确工作目标，使案防工作始终与经营工作同步。

二是加强案件防控实务培训，强化案件分析警示例会作用。按照地区银监分局和自治区联案防工作要求，在全辖范围内开展了2011案件风险防控实务培训。制订了培训方案和学习计划，采取集中培训、部门学习和自学等方式开展了分层次培训和培训测试，2011年8月全员参加了地区银监分局组织的考核测试，合格率为百分之百，XXXX联社平均成绩77.48分，名列地区各联社之首。全年召开案件分析警示例 4 会4次，例会上对当季检查发现问题进行深入剖析，查找解决方案，制订整改措施，确保问题全面纠改。通过对银行业发生的案件进行通报分析，总结案件特点和风险成因，进行风险提示，提高员工风险防范能力，始终做到警钟长鸣。

三是结合内部审计检查突出对重点岗位和关键环节的风险排查，防范操作风险。在内部审计检查中，突出了对业务经营重要环节和重点岗位的检查，有针对性地实施风险管控，及时发现违规操作行为和风险隐患，使风险苗头及时遏制在萌芽阶段。强化对存在问题的整改落实和风险警示，使内部审计检查与案防工作有机结合，在“查出问题、揭露问题、促进整改”上下功夫，将有限的审计成果转化为管理制度或经营管理行为。2011年实施重要岗位人员离任审计和强制休假审计64人次，经审计其中2名营业机构负责人、1名信贷员未能全面胜任工作，审计监察部将审计结果向经营班子进行反馈后，3人工作进行了相应调整。

（三）扎实开展案件防控风险排查工作，巩固案防工作成果

按照自治区联社和银监局的安排部署，通过对重点业务、重点环节的风险排查，及时查找制度执行中存在的问题和薄弱环节，加强对案防工作的督导检查，使违规操作等风险隐患得到及时发现和纠改。

一是根据地区银监分局关于案件防控的阶段性工作要求分别开展了 “案件风险百日排查”和“深化内控和案件防控执行年”风险排查活动。为确保排查活动扎实开展，成 5 立了活动领导小组，召开了活动动员大会，拟定了实施方案。全辖机构以部门（营业网点）为单位组成“自查”小组，自查重点范围涵盖不良贷款管理、重点岗位、重要业务检查、岗位轮换、强制休假、十三条意见执行情况、银企银银对账和印、押、证管理等方面，通过深入排查和督导检查，巩固了案防工作成果。

二是根据地区银监分局的安排部署扎实开展了“合规文化建设年”活动。成立了由理事长任组长的活动领导小组，对全面开展合规文化建设活动进行组织、指导、协调保障。结合业务工作实际制订并印发了《XXXX农村信用合作联社“合规文化建设年”活动实施细则》。通过召开动员大会、开辟《合规文化建设年活动宣传专栏》及深入开展合规文化培训等方式，加强宣传和教育。在活动中征求合规建设建议，为制度流程完善打好基础。通过“合规文化建设年”活动，员工对廉政建设和案件风险防范的认识明显提高，业务操作更加规范。

三是按照自治区联社的统一部署开展了以“假冒名贷款、抵质押贷款、置换贷款、单位结算帐户对帐、信贷业务操作合规性”为主要内容的“三项整治”专项排查活动，联社抽调30余人成立了6个工作小组进行全面对账和风险排查工作，对联社存贷款进行了全面核实确权。检查历时4个月，对存量贷款做到户户见面，贷款金额笔笔核对，大额抵质押贷款逐笔落实，杜绝任何疏漏。通过检查掌握了信贷服务管理的第一手基础资料，使贷款的真实准确性得到了全面 6 核实，摸清了信贷家底，为信贷管理工作提高打下了坚实的基础。

（四）充分利用内外部检查成果，实施扎实有效的后续跟踪检查，确保问题纠改到位

全面开展全过程（后续）审计，正视存在问题，提出切实可行的解决方案，确保存在问题得到有效解决，实现了“发现问题，提出意见，落实整改，后续跟踪”的良性循环的整改落实机制。

一是对内审人员划分责任机构，探索建立监督员制度。按照“专人负责，对口管理”的原则，将24个网点分配给7个审计人员，对口实施监督管理一条龙作业。各审计人员结合现场检查和非现场检查中发现的问题，按分管网点分别建立检查整改台账,由专人负责勾对和更新整改台帐、逐项逐条核实违规问题的整改措施和整改结果，对责任机构保持日常持续性的沟通与管理，提高内部审计检查工作实效。

二是定期对存在问题进行认真分析，总结并揭示具有普遍性和典型性的问题，以整改促合规。为使各部门全面掌握机构违规操作业务类型，内审人员按分管网点将问题整改台账进行汇总，审计部定期组织召开分析会，由各分管责任人将检查中发现的违规问题进行归纳，从违规问题的类型和数量进行综合评价，针对问题较多的网点进行重点监督和管理，向被监督网点负责人进行专题反馈和风险提示，共同制订整改措施，使存在问题全面整改，不留隐患。通过网点负责人和审计分管责任人的监管，2011年内部审计发现违规问 7 题比上年减少150个，全辖差错率比上年下降了0.77个万分点，有17个网点的差错率同比均有下降。

三是加大惩处力度，对检查中发现违规违纪行为进行责任追究和严厉查处。近三年，内审部门共计发出审计处罚决定117份，累计经济处罚627人次，处罚金额102080元。通过责任落实和问责，对知错不改，纠改不彻底的机构、责任人从重处罚，提高了员工风险防范意识，加强了业务操作的风险控制，有效的规避了各类风险。

三、案件防控工作几点体会

一是案件防控，重在防范。要积极建立案件防控的制度防线，对各项管理制度进行完善和整理，使规章制度涵盖业务操作的各个环节，不给不法分子以可乘之机。

二是案防工作，关键是人。一要抓好员工的政治思想和职业道德教育，使其树立正确的人生观、价值观，自觉抵制腐朽思想的侵蚀，警钟常鸣。二要认真落实干部管理四项制度，并做好员工异常行为监督和排查工作。通过对“九种人”的排查工作，及时掌握员工思想动态，纠正行为偏差，将事故苗头遏制在萌芽状态。

三是风险防范，重在排查。通过对重要环节的风险排查，及时发现问题，解决问题。案件防控治理是一项长期的工作，这项工作贯穿于业务工作的各个环节，只有从基层抓起，层层防范，才能巩固案件专项治理工作成果，使案件防控工作落到实处。四、二○一二年工作目标及措施

（一）强化案防责任制落实，通过强化责任追究，加强案件防控工作考核。将案防工作与经营工作同安排、同布置、同考核，实现风险管控到业务经营的各个环节，不留案防工作死角。

（二）加强对员工道德风险防控工作的落实，以员工异常行为排查为切入点，强化对员工行为动态管理，通过多种形式的员工行为监测，提高员工异常行为的排查效果，防控职务犯罪。

（三）继续巩固“合规文化建设年”活动成果，通过加强案件防控培训，提高全员案件防控工作水平，将审慎、稳健的经营理念贯彻落实到日常经营活动当中，为企业长治久安打好基础。

（四）按照精细化管理的工作要求，继续贯彻实施《员工违规行为积分管理办法》，强化对违规操作行为的约束，为防范业务操作风险起到积极的作用。

（五）提高案件分析警示例会的作用，及时通报内外部案情风险，提高分析的针对性和实际效果。通过让管理部门参与到警示分析中，针对问题提出相应措施和解决方案，切实提出业务操作中遇到的实际问题，发挥案件防控警示作用。