第一篇：XX支行金融十一个回头看风险排查
XX支行“十一个回头看”风险排查活动
为认真贯彻落实河南银监局文件精神，我XX支行认真阅读《河南银监局办公室在全省银行行业金融机构开展“十一个回头看”风险排查活动的紧急通知》后采取积极有效措施，全面开展“十一个回头看”风险排查活动，严控案件发生，确保我XX行合规、稳健、安全发展。现就有关情况报告如下：
一是狠抓落实，深入动员。为扎实有效排查工作，我行及时组织召开专题会议，认真学习传达贯彻落实省银监局文件精神，提高风险排查工作重要性、必要性、紧迫性的认识，进一步增强风险防控的危机感、紧迫感、责任感。
二是加强领导，严明职责。为确保排查实效，由支行行长带头，严明职责，分工把关，开展排查，形成了“行长负总责，各个岗位员工紧密配合、一级抓一级、层层抓落实”的工作责任制。
三是制定方案，严密实施。为使风险排查工作有序规范运作，我行研究制定了《开展“十一个回头看”风险排查活动实施方案》，明确任务分解，明确高度关注重点层次、重点业务领域、重点风险类型、重点岗位人员，做到不留死角、不走过场、不留情面，保质保量保实效，按时完成排查工作任务。
经过严密细致的风险排查，我XX支行均未发现风险隐患。具体情况如下：
1、各项规章制度健全，与时俱进。能够很好的适
应新任务、新情况。有效覆盖所有业务的全过程。
2、我支行现有岗位操作均规范合理。
3、各岗位监督制约机制健全，能够保证各项业务安全有序进行。
4、重要空白凭证、票据、印章、印押管理合理有效，使用、领取、保管等均严格认真。
5、办理票据业务坚持“三个真实”
6、各项业务管理制度均能够合理覆盖整个业务全过程。
7、各类设备均按总行操作规范执行。
8、员工轮岗、强制休假制度落到实处。
9、贷款制度均按总行指示办理。
10、理财业务均未违反“七不准”和“四公开”制度。
11、对排查发现的问题均能及时有效的进行处理。
我XX支行认真有效开展风险排查工作，检查工作全过程均围绕“提升思想认识、提升内生动力、提升制度建设、提升执行效果”四个提升，确保工作实效。进一步巩固今年我XX行开展的“合规建设提升年”活动和案防工作成果。有效推进我XX银行风险排查与深化我行改革相结合，与信贷、财务专项检查相结合，与当前业务发展相结合，与规范操作行为相结合，与提升管理、规范经营、优化服务、严控案件发生相结合。通过全面风险排查，彻底消除潜在的各类风险隐患，建立健全风险防控长效机制，为全行业务稳健发展创优内外部工作环境。
XX支行
第二篇：--支行公司金融部关于开展案件风险排查
公司金融部关于开展案件风险
专项自查报告
为有效防范案件风险，强化内部控制，提高案件风险防控能力，根据总分行公司金融部《关于开展案件风险专项自查工作的通知》工作要求，支行结合当前案件防控形势及监管部门的工作要求，对公司条线信贷业务进行全面排查，切实提升了我行信贷业务管理水平，现将自查工作情况汇报如下：
一、自查工作组织开展情况
为确保本次排查工作有力开展、取得实效，支行成立专项工作领导小组。
组长：王*副组长：*成员：*
二、自查范围
截止-年-月末存量贷款户数-户，金额-万元，其中表内贷款-户，金额-万元，资产转让贷款-户，金额-万元，投行贷款-户，金额-万元，自查覆盖率100%。
三、自查内容
在《银行案件风险专项自查工作方案》要求的自查内容基础上，支行通根据自身业务情况对重点环节及易发生风险环节认真排查，逐一梳理，切实防空风险。
（一）授信业务方面
经自查，支行授信业务严格按照政策法规及我行规章制度进行业务操作，加强监督，落实到位，严防各种风险发生，坚决遏制从业人员违法、违规放贷的案件发生，严格按照“三法一引”相关政策执行，在贷款调审、查资料合法合规，遵循“审慎、尽职和岗位不相容”的原则，办理每笔业务都能认真核对贷款的相关信息，保证贷款客户所提供的资料真实有效，对信贷客户及担保人、抵押物做到实地调查，借款用途分析合理，测算详实，对借款人的还款能力、担保人能力分析详实到位，调查报告逻辑关系、勾稽关系正确，信贷调查报告中风险揭示、防范措施到位。并严格审查贷款人基本情况和现金收入为基础的还款来源、还款能力及还款方式，有效预防逾期贷款的发生。在贷后管理中，公司部建立了较为详细的的业务管理台账，并在贷后管理检查档案能够做到痕迹化管理，严格执行《银行公司信贷业务贷后管理办法》规定，并对相关检查建立贷后管理档案入库保管，贷款支付符合“三法一引”要求。
（二）票据业务方面
票据所有手续合法合规，真实有效，会计结算等票据业务操作程序和业务人员岗位职责，相关制度能较全面的覆盖业务环节和业务岗位。在管理制度执行情况方面，执行较好，票据业务岗位设置做到了前中后台分离，严格执行审贷分离制度，每笔业务都经 “印、押、证”贷审会和有权审批人审批；严格落实了授信审批条件；三分管制度和岗位分离、相互牵制制度落实到位；银行承兑汇票的领取、使用、保管、销毁、登记等环节符合制度要求；承兑汇票空白凭证账实相符；办理承兑的相关质押单证和抵押物、贴现票据能按规定登记、保管，不存在虚假票据的问题，档案管理符合要求，资料完整。
（三）理财业务方面
每笔销售理财产品严格按照分行下发理财产品明细进行销售，并严格按照要求告知客户产品风险揭示书、理财产品说明书，签约理财服务协议，理财销售协议，所有签字、印章真实有效。严格按照正规手续及流程申办，理财产品真实有效，不存在违规私自发售“理财产品”，越权私售。不存在本行信贷资金为本行理财产品提供融资和担保的情况。理财产品真实有效，不存在非法套取客户资金。不存在挪用理财资金甚至理财业务账外经营。所有理财销售均在全国银行业理财信息登记系统进行报告和登记的理财产品。
（四）押品管理方面。
支行信贷抵质押品资格均符合我行相关担保制度政策规定，并对押物做到实地调查与评估，同时每半年按照授信规定对抵质押品重新评估，保证抵质押真实性、押品变现能力真实性，严格执行《银行公司信贷业务贷后管理办法》，贷款支付符合“三法一引”要求，确保资金用途真实。支行制定押品目录与台账，押品管理做到账实相符；对押品管理情况进行定期或不定期检查，跟踪押品保管情况以及权属变更情况，特别是重复抵押或再次抵押情况，做好纸质与系统贷后痕迹化管理。
(五）担保管理。通过本次案件风险排查，支行不存在员工伪造审批或授权、私自用印或私盖公章对外直接或间接提供隐性担保；不存在本行员工违法违规利用本机构信用为他人借贷提供担保及参与其他各种形式的民间借贷活动；不存在本行员工违法违规利用本机构信用协助用款人向其他金融机构融资，所有按规定进行核保情况。
（六）人员管理情况
经统计，所辖条线公司金融部共计8人，其中经理1人，综合员1人，客户经理6人。我部门加强客户经理队伍8小时内外的建设和管理，重点对员工涉及民间借贷、融资等社会融资行为进行全方位排查，均严格要求客户经理按照相关制度进行岗位职责分配，并定期对客户经理及家庭其他成员进行家访，有效的完善客户经理管理机制。
四、自查问题及整改
自查结果无问题。
五、下一步工作措施
通过往期的“回头看”排查、“三三四”排查、“低信用风险、高操作风险”排查，以及本次的案件风险专项排查，支行在今后的工作中，将构建长效管理机制，持续推进整治排查工作，加强员工工作管理，严格执行以岗位责任制为中心内容的各项规章制度，认真履行人员岗位职责，严格执行操作流程。落实日常合规工作，使合规工作基础牢靠，扎在实处。切实提高全体员工的安全合规意识，培育合规文化，进行持续的渗透教育，鼓励员工及时发现和报告合规隐患及风险，及时总结具体操作中的经验做法，确保我行不发生案件。
**支行公司金融部
2017
年8月17日
第三篇：廉政风险点排查回头看
高筑廉政风险“防火墙”
——九岭镇廉政风险防范管理第二阶段工作汇报材料
根据会议安排，现将我镇开展廉政风险防范管理试点工作制定防控措施阶段
情况作一简要汇报：
一、开展风险点排查“回头看”
（一）打破认识误区，查补风险盲点
第一阶段，我镇紧密结合实际，认真查找了在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等五个方面存在或潜在的廉政风险点共计98个。但是，部分党员干部依然还存在一些认识误区和意识偏差，造成查找风险点避重就轻、消极应对，致使风险点排查不深入、表述不准确。为此，镇党委重点从三方面做好工作：一是分别对镇机关、直属站所和村（社区）的党员干部进行再培训，进一步转变了党员干部的思想观念，明确了廉政风险点的性质和特征，着力抓好了风险点排查方向和重点。二是继续采取班子成员点、自己找、相互提、群众评等方式，在第一阶段通过“三上三下”、“双向交叉”开展岗位自查、股室互查、党委审查的基础上开展“回头看”，再次对个人、股室（村）、班子查找到的廉政风险点进行了纵横深挖、查漏补缺。三是对各类风险点实行动态掌控，对因为岗位交流和人员交往过程中出现的各种新情况、新问题，不断排查新的风险点。截止目前，我镇归纳整理廉政风险点共计113个。
（二）充分借鉴成果，规范阶段工作
我镇积极学习借鉴全市其他试点单位好的经验做法及取得的工作成果，进一步规范完善了我镇廉政风险点排查阶段的各项工作。一是利用参加全市廉政风险防范工作推进会，通过相互学习交流、经验共享，并充分运用《江油市廉政风险防范管理试点工作手册》发现问题、举一反三，确保了我镇廉政风险点查深、查全、查准。二是充分借鉴全市试点工作取得的阶段成果，在市纪委领导联系工作组的精心指导下，对照《全市廉政风险点排查（乡镇）样表》，进一步规范了个人、股室（村、社区）、直属站所和党委领导班子廉政风险点的文字表述。三是采取档案资料“倒插制”，收集完善廉政风险防范试点工作软件资料。我们将试点工作第一阶段的各类软件资料按照文件类、学习类、制度类、简报类、图片类、风险点排查类和防控措施类等进行分类归盒，按序编制卷内目录，使整个试点工作从一开始就能形成了一套规范的档案成果。
二、构筑廉政风险“防火墙”
全市廉政风险防范管理试点工作转入第二阶段后，我镇针对第一阶段查找出来的各类风险点和确定的风险等级，采取点、线、面“三结合”，有针对性地制定了切实有效的防控措施，并加大监督实施力度，构建了“四维立体”的廉政风险防控体系，在镇机关、直属站所和村（社区）的党员干部中筑起了一道坚实的廉政风险“防火墙”。
（一）以立足岗位职责为“点”，实行“双向定位”防控。一是镇机关、村（社区）和直属站所的每一名党员干部和工作人员都根据自身工作岗位应履行的职责、职权和相关的法律法规及各类规章制度等，针对第一阶段查找的岗位廉政风险点，依岗制定防控措施。二是由镇廉政风险防范管理工作领导小组办公室针对党员干部在思想道德和外部环境等方面普遍存在或潜在的廉政风险点统一制
定了防控措施。
（二）以规范业务流程为“线”，落实“一岗双责”防控。全镇管理人、财、物、事、权等相对集中的股室、村（社区）和直属站所以规范业务流程为主线，针对每个工作岗位的每个工作环节存在或潜在的廉政风险点，引导党员干部既要履行好自己从事的岗位职责，又要履行好行使岗位职权的廉洁从政要求，逐一制
定防控措施。
（三）以建立健全制度为“面”，构建“长效机制”防控。对照人、财、物、事、权和执法执纪等重要职责，镇党委全面修订完善了《民主生活会制度》、《分析评议班子制度》、《谈心谈话制度》、《机关考勤奖惩制度》、《机关请销假制度》、《机关值班制度》、《机关公务接待制度》等22项制度；建立健全了《镇党委“三重一大”决策制度》、《村（社区）“三资”管理办法》、《村（社区）“三务”公开管理办法》、《村（社区）监督委员会工作报告制度》、《机关公务用车管理、使用、维修制度》、《环境综合治理问责制》等6项管理制度，使党员干部教育管理和廉政风险防范工作有章可依、有制可循，形成制度
长效保障机制。
此外，我们还以加强群众监督为“辅”，实施“阳光动态”防控。目前，全镇对照排查出的113个风险点共制定防控措施86条。镇党委对班子成员、机关股室、村（社区）和直属站所等制定的廉政风险防控措施进行了全面公示，对防控措施建立了台帐、实行动态防控，党员干部纷纷撰写张贴《廉政承诺书》，主动接受群众监督。通过排查风险点和制定防控措施，进一步增强了全镇党员干部的廉政风险防范意识，建立健全了制度保障机制，形成了“上下一体、左右联动、以廉促政”的廉政风险防控体系，构建了新时期和谐的干群关系，增强了村级组织的凝聚力和战斗力。今年村（社区）两委换届选举即将结束，全镇目前没有发生一起因村（社区）廉政工作不力而引发干扰选举的事件，坚决刹住了一些“滥
告状”的歪风邪气。
下一步，我们将根据排查确定的各类廉政风险点和风险等级，实行分级管理、分级负责。通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行考核评价，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制，确保我镇廉政风险防范管理工作不断取得实效。
第四篇：某某支行加强案件防控和开展案件风险排查回头看的情况报告
某某支行加强案件防控和开展案件风险排查
回头看的情况报告
某某分行：
为切实巩固案件防控工作成果，确保农行健康发展，根据总行《关于进一步加强案件防控和开展案件风险排查回头看的紧急通知》（XXX发〔XXXX〕XXX号）精神，我行结合实际，深入、扎实、有效地开展了此项工作，现将工作开展情况报告如下：
一、加强领导、强化责任。
为确保案件防控和案件风险排查“回头看”工作取得实效，进一步消除风险隐患，支行成立了以行长为组长，各部门负责人为成员的领导小组，领导小组下设办公室，由综合管理部牵头具体承担“回头看”工作，各部门具体负责本部及业务条线的排查工作，各网点负责本单位的排查工作。各部门、各机构召开专题会议，具体落实此项工作，并明确各单位主任为本单位案件防控和案件风险排查“回头看”工作第一责任人。
二、制定方案，细化措施。
根据总行文件要求，结合我行工作实际，制定了《案件防控和案件风险排查“回头看”实施方案》，方案明确了排查工作指导思想、排查对象、排查时间及排查组成员，并对排查内容进一步细化，制作成检查表，便于检查和发现问题。
三、全面摸底，重点排查。
全行X个营业网点，X个内设部门进行了排查，并形成了文
字报告，同时，支行成立了检查组，检查前，对检查组成员进行了培训，组织学习了《关于印发
（一）组织开展了全员自查。重点是八个方面：有无干部员工参与民间借贷、非法集资案件；内外勾结、骗取银行资金案件；贪污、挪用客户资金案件；以权谋私，在贷款发放、资产处置环节收受贿赂案件；虚假农户贷款案件；信用卡套现、恶意透支和盗刷案件；携款潜逃案件；盗窃、抢劫营业网点和自助设备等案件。
（二）组织开展了单位排查。以支行、部门、分理处为单位，采取“全方位”的方式，对照八个方面的重点，对每一名员工、各单位领导班子进行了分析排查。
（三）开展了业务专项检查。我行在此次案件风险排查“回头看”工作之中，抽调各相关业务部门开展了检查，重点检查内容除上述八个方面的内容外，还特别对存单凭证号、归属地、经办柜员号或姓名、银行印鉴的真伪，以及公章和业务印章的保管使用情况，对可疑问题采取上门对账、调取视频监控录像等措施进行深入核实，对员工账户可疑交易信息，特别是对其中交易量大、交易对手多要进行重点核查，对异常行为全部检查到位，并形成核查说明和要点提示，并对今年以来历次检查、排查及自律
监管和非现场检查发现的问题的整改情况进行了核查。
通过这次“回头看”工作的深入核查，目前未发现全行XXX名干部员工有参与民间借贷、非法集资案件；内外勾结、骗取银行资金案件；贪污、挪用客户资金案件；以权谋私，在贷款发放、资产处置环节收受贿赂案件；虚假农户贷款案件；信用卡套现、恶意透支和盗刷案件；携款潜逃案件；盗窃、抢劫营业网点和自助设备等案件。
XXX县支行
XXXX年XXX月XX日
第五篇：廉政风险点排查回头看工作总结
廉政风险排查 “回头看”活动总结
2011年，县编办廉政风险点排查“回头看”活动工作在县廉政风险防控管理工作领导小组办公室和县纪委、监察局的指导下，认真贯彻落实省厅《关于开展廉政风险排查 “回头看”活动的通知》（全廉防办明电[2011]2号）文件，扎实开展廉政风险点排查和自查自纠工作“回头看”活动，进一步深化廉政风险点排查和自查自纠工作，真正把廉政风险点查准、查清、查全、查透，努力实现廉政建设工作制度化、规范化、系统化、标准化。现将风险点排查“回头看”工作总结如下：
一、开展风险点排查“回头看”
（一）打破认识误区，查补风险盲点
县编办紧密结合实际，认真查找了在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等五个方面存在或潜在的廉政风险点共计98个。但是，部分党员干部依然还存在一些认识误区和意识偏差，造成查找风险点避重就轻、消极应对，致使风险点排查不深入、表述不准确。为此，我办重点从三方面做好工作：一是分别对全体党员干部进行再培训，进一步转变了党员干部的思想观念，明确了廉政风险点的性质和特征，着力抓好了风险点排查方向和重点。二是继续采取班子成员点、自己找、相互提、群众评等方式，在第一阶段通过“三上三下”、“双向交叉”开展岗位自查、股室互查、领导审查的基础上开展“回头看”，再次对个人、股室、班子查找到的廉政风险点进行了纵横深挖、查漏补缺。三是对各类风险点实行动态掌控，对因为岗位交流和人员交往过程中出现的各种新情况、新问题，不断排查新的风险点。截止目前，县编办共归纳整理廉政风险点共计 个。
（二）充分借鉴成果，规范阶段工作
县编办积极学习借鉴全县其他单位好的经验做法及取得的工作成果，进一步规范完善了县编办廉政风险点排查阶段的各项工作。一是召开座谈会、专题会、评审会等，通过相互学习交流、共享经验、发现问题、举一反三，确保了县编办廉政风险点查深、查全、查准。二是对照各种廉政风险点排查样表，进一步规范了个人、股室、领导班子及单位廉政风险点的文字表述。三是采取档案资料“倒插制”，收集完善廉政风险防范试点工作软件资料。我们将试点工作第一阶段的各类软件资料分类归档，形成完整的卷宗，使廉政风险防控工作从一开始就能形成了一套规范的档案成果。
二、构筑廉政风险“防火墙”
县编办针对查找出来的各类风险点和确定的风险等级，采取点、线、面“三结合”，有针对性地制定了切实有效的防控措施，并加大监督实施力度，构建了“四维立体”的廉政风险防控体系，在全体党员干部中筑起了一道坚实的廉政风险“防火墙”。
（一）以立足岗位职责为“点”，实行个人、股室、领导班子、单位“多点”防控。全体工作人员都根据自身工作岗位应履行的职责、职权和相关的法律法规及各类规章制度等，查找个人岗位廉政风险点、股室廉政风险点、领导班子成员廉政风险点、单位廉政风险点，根据实际情况制定防控措施。
（二）以规范业务流程为“线”，落实“一岗双责”防控。对管理人、财、物、事、权等相对集中的股室以规范业务流程为主线，针对每个工作岗位的每个工作环节存在或潜在的廉政风险点，引导党员干部既要履行好自己从事的岗位职责，又要履行好行使岗位职权的廉洁从政要求，逐一制定防控措施。
（三）以建立健全制度为“面”，构建“长效机制”防控。对照人、财、物、事、权和执法执纪等重要职责，县编办全面修
订完善了《民主生活会制度》、《分析评议制度》、《机关考勤奖惩制度》、《机关请销假制度》、《机关值班制度》、《机关公务接待制度》等22项制度，使党员干部教育管理和廉政风险防范工作有章可依、有制可循，形成制度长效保障机制。
（四）以加强群众监督为“辅”，实施“阳光动态”防控。目前，县编办对照排查出的113个风险点共制定防控措施86条。县编办对班子成员、机关股室、个人岗位等制定的廉政风险防控措施进行了全面公示，主动接受群众监督。通过排查风险点和制定防控措施，进一步增强了全体党员干部的廉政风险防范意识，建立健全了制度保障机制，形成了“上下一体、左右联动、以廉促政”的廉政风险防控体系，构建了新时期和谐的党群、干群关系。
下一步，我们将根据排查确定的各类廉政风险点和风险等级，实行分级管理、分级负责。通过信息监测、定期自查、部门检查、社会评议等方式，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行考核评价，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制，确保县编办廉政风险防范管理工作不断取得实效。
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