浅谈工程咨询各阶段现状及建议

第一篇：浅谈工程咨询各阶段现状及建议

浅谈工程咨询各阶段现状及建议

引言

为进一步深化建筑业“放管服”改革，加快产业升级，提升工程质量安全水平，增强从业企业核心竞争力，促进建筑业持续健康发展，国务院办公厅印发《关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办发[2017]19号），指导监督、工程竣工验收、项目运营管理等覆盖工程全生命周期的一体化项目管理咨询服务，力图通过试点先行打造出一批具有国际影响力的全过程工程咨询企业，从而带动行业整体发展，最终实现工程项目全生命周期咨询服务的产业化整合，培育出一体化的项目管理咨询服务体系。国家和各省市地区相关指导政策和制度的相继出台，都预示着全过程工程咨询将成为建筑服务业发展的必然方向，我国建设工程管理模式正朝着更为全面和综合的良好趋势发展。

1工程咨询各阶段现状问题分析

在建设工程领域，专业服务是贯穿项目全寿命周期的重要内容，当下我国建筑业面临叠加性变革的冲击，同样对工程咨询行业也提出了新要求。例如现在的PPP模式和工程总承包模式、装配式建筑、智慧城市、地下管廊、特色小镇等都对工程咨询行业提出了新的要求。与此同时，行业内部也面临巨大难题，如监理、造价咨询、招标代理、代建制等都遗留了大量历史问题。

1.1前期咨询

在工程项目的前期咨询服务中，存在的问题主要可分为制度问题和企业问题两个方面。制度方面，两类咨询企业服务内容划分不明确，且缺乏完善的咨询服务体系和咨询制度，无法对前期咨询服务进行规范化管理；企业方面，企业过分注重经济效益，对于前期准备、信息收集、现场勘查等工作不重视不落实，导致服务质量低，咨询报告内容无法为项目决策提供合理支撑。

1.2设计咨询

①行业整体角度：市场不成熟、缺乏规范运作流程，行业管理体系不完善；②服务角度：提供服务的模式单一（仅关注设计本身，无法满足业主需求），服务能力不足（缺乏全过程服务的能力），且缺乏合理的服务能力评价标准；③咨询单位方面：缺乏设计能力和咨询能力兼备的高素质人才，服务内容定位不明确，且与业主信息不对称、容易出现不当行为。

1.3招标代理

①监管方面：现有体制约束，多头管理，监管制度不到位，相关法律法规较为欠缺；②市场方面：依靠各类关系进行工作，引起市场混乱；③企业方面：出现诸多违法违规行为（围标串标、行贿受贿、虚假招标、明招暗定、出借资质等），无法保障作为第三方的独立地位，过分追求自身利益，企业人员素质参差不齐，诚信度欠缺，缺乏诚信评价；④服务方面：服务质量低下、流于形式、服务表面化，未能实现真正的招投标代理作用。

1.4造价咨询

①监管问题：多头管理，监管机制不健全，法律法规不完善，对违法和不当行为缺少必要的约束；②服务问题：服务内容单一，范围狭窄，不能提供全方面、全过程的服务，并且服务质量低，成果问题多，服务流于形式，不能达到要求；③诚信问题：在服务资质申请、项目获得和服务过程中具有不当行为，恶意竞争、过分追求利益，违法违规，缺乏诚信。

1.5监理咨询

①监理企业自身的问题：规模小、恶性竞争；②从业人员素质的问题：专业素质低、执业资格人员少；③业主行为的问题：主要是业主和监理地位的不对等；④市场环境的问题：失信成本低，诚信缺失；⑤政府监管的问题：监管限定过深，价格取费等，抑制行业健康发展。

1.6运维管理

不同的工程项目后期运营管理区别十分明显，在此就选取了住宅小区、商业地产、城市轨道等几种类型的工程项目作为代表。住宅中后期物业管理中主要存在物业管理收费问题、小区配套兑现问题、公共收益占用问题、物业费拖欠问题、维修基金管理问题，其实在所有的住宅小区物业管理中，这都是共性的问题；商业地产的运营存在五大难点：预算管控难、招商管理难、业态规划难、运营管理难、横向协同难；城市轨道交通主要存在以下问题：（1）安全问题。由于客运压力增大而带来运输组织安全的问题，尤其是上下班、节假日高峰期；（2）规划、设计、建设、运营管理关系问题。目前普遍存在重规划设计，轻运营管理的问题，后期运营压力估计不足而造成规划设计变更；（3）规章、标准不健全。不同城市的经济情况和投资状况不同，所以管理方法也不尽相同；（4）运营机构组织架构大，管理困难。随着线网规模的不断扩大和运营人员的不断增加，管理的技术难度不断增大。

2工程咨询的建议

为了应对上述问题，工程咨询的顺利推行需要做好充分的前导性工作、对工程咨询服务基本规律的深入理解是全过程工程咨询政策推行的重要前导工作，旨在从工程咨询服务的特点入手，准确把握工程咨询服务的基本特征和内在联系：

（1）多样、多元化发展

鼓励和支持不同类型的咨询企业发展成为全过程工程咨询企业，如勘察、设计、监理企业等，可以发挥自身的经验优势和工程技术优势，发展成为具有国际竞争力的企业，鼓励相关企业采取联合经营、并购重组等方式发展全过程工程咨询，强强联合。

（2）信息发展

信息化的建设必须联姻大数据资源的挖掘与利用，研发完善、科学的数据指标体系，利用现代化的手段将传统经验值数据变得更为庞大、更加系统、更具价值。如BIM、物联网等。

（3）各阶段咨询服务的内在联系分析

工程咨询的服务阶段划分明确，各阶段具有明确的开始和结束时间），各阶段之间的联系会影响工程效率。

（4）诚信建设

利用企业信息化系统，严格控制造价师的自由裁量权，加大业务过程的透明度，提高社会公信力。加大对于失信行为的处罚力度，增加失信行为的代价。

结论

全过程工程咨询服务这一新型管理模式，通过社会化的专业机构从建设工程项目立项开始就进行连续、可控的精确化管理，为建设方提供一体化的解决方案，有利于降低建设成本、规避各类风险、实现项目投资价值的最大化，对提高我国建设工程项目决策、设计、招投标、施工作和竣工验收各阶段的管理效率具有显著的促进作用。随着国家和各地政策的出台、试点的推进、实践和探索的开展、经验的积累，全过程工程咨询这一模式将逐渐成熟并得到越来越广泛的应用。

参考文献

[1] 成虎.工程项目管理[M].中国建筑工业出版社，2015.[2] 刘贵文,邓飞.建设工程监理行业的现存问题、矛盾与发展探析[J].建筑经济,2009(9):8-12 [3] 谈丽艳.城市社区物业管理中现存的问题及对策[J].科技创业,2016(13):113-115 [4]卢国华，成虎.工程设计咨询企业服务能力评价体系研究[J].建筑经济，2016（8）：20-23 [5] 陈廷柱.关于工程造价咨询业诚信问题治理的探讨[J].铁路工程造价管理,2015(3):40-43

第二篇：15工程项目前期阶段咨询

第三节 工程项目前期阶段咨询

一、工程项目前期咨询的内容

投资项目的前期咨询是工程咨询的主要业务，是注册咨询工程师(投资)的主要执业范围。前期咨询服务划分如下：

1.项目业主委托的项目前期咨询

(1)企业投资项目的前期咨询。是指咨询单位接受企业委托，为企业投资项目提供前期咨询服务，主要包括编制企业发展规划、项目投资机会研究、项目初步可行性研究报告、项目可行性研究报告以及相关专题研究报告，为企业发展战略研究和投资决策服务。

(2)企业投资项目核准和备案咨询。是指咨询单位接受企业委托，用企业投资不 使用政府资金的项目，按照政府核准机关或备案机关的要求，编写核准项目申请报告、项目备案文件，以使政府对企业投资项目进行核准或备案。

(3)资金申请咨询。是指咨询单位接受委托，编写资金申请报告，以获得政府投 资补助、贷款贴息和国际金融组织贷款及利用政府贷款转贷等资金申请的咨询服务。

2.政府部门委托的项目前期咨询

(1)政府投资项目的可行性研究咨询。是指咨询单位接受政府部门或其出资人代 表的委托，从提高政府性资金使用效率的角度，对使用政府投入资金的投资项目编写项目建议书、初步可行性研究和可行性研究报告。

(2)政府投资项目评估咨询。采取政府直接投资、资本金注入方式投资建设的项 目，有关投资主管部门在决策之前，根据需要委托符合资质要求的咨询单位和专家，对项目建议书可行性研究报告和初步设计文件进行咨询评估。

(3)政府核准项目评估咨询。是指咨询单位接受项目审核机关委托，对企业上报 的项目核准申请报告进行评估论。

3.金融机构委托的项目前期咨询

金融机构委托的项目前期咨询，是指银行及其他金融组织委托的企业资信调查、企业技术改造项目咨询评估等。

二、企业投资项目前期咨询

(一)投资机会研究

投资机会研究(Opportunity Study)，也称投资机会鉴别，是指为寻求有价值的投资机会对项目的背景、资源条件、市场状况等进行的初步调查研究和分析预测，包括一般机会研究和特定项目机会研究。一般机会研究又分为地区机会研究(寻找某一特定区域内的投资机会)、部门机会研究(寻找某一特定产业部门的投资机会)和资源开发机会研究(以资源开发和加工为目的的投资机会研究)三类。机会研究是进行初步可行性研究之前的准备性调查研究。机会研究一般与规划研究同步进行，以机会研究结果为基础，可以设立备选项目库，进行项目储备，供今后制订投资计划和开展投资项目可行性研究之用。机会研究的方法主要是依靠经验进行粗略的预测估计，一般可不进行详细的分析计算。机会研究主要咨询内容包括：

1.分析投资动机，把握投资目标

咨询工程师在世行项目投资机会的咨询论证中，首先应分析业主的投资动机，以把握投资目标，在此基础上鉴别投资机会，论证投资方向。

2.鉴别投资机会

咨询工程师在把握了业主的投资目标后，应对各种投资机会进行鉴别和初选。一般从以下几个方面进行鉴别：

(1)鉴别项目目标与企业规划目标的关联。项目机会研究是寻找投资机会，实现 企业战略规划目标的主要环节，所选择的投资机会必须符合企业总体发展思路、指导思想及投资规划目标的要求。

(2)鉴别所研究的投资机会是否能够发挥企业优势，具有可行性前景。拟选择的 投资机会应能发挥企业自身的竞争优势，或者能够为企业带来进一步的优势条件。如资源优势项目，对新资源的开发利用，往往能够为投资者带来巨额利润，因此占据资源优势，及时进行投资建设，是投资者获取进一步竞争优势的重要手段；高新技术优势项目，以高新技术作为企业选择投资项目的方向，往往是获得超额利润的重要途径；地理位置优势项目，在投资区位选择上，运用地理位置的优势往往非常重要；市场领先优势项目，通过投资市场领先的项目，挖掘潜在市场，是保持在市场竞争中的领先地位的重要途径。

(3)鉴别拟建项目是否符合企业现实情况。在鉴别投资机会时，不仅要着眼于企业长远发展战略目标的实现，还要结合企业目前的实际情况，防止盲目超前。

3.具体项目论证

在初步筛选投资机会后，就要开展具体项目的投资机会研究，将项目设想转变为概略的投资建议。对于不同类型的投资机会，应结合项目特点进行论证。

(1)资源利用开发型项目。不可再生或再生能力差的资源，随着不断地被开发，导致存量的减少，其价值愈来愈高，希缺货源更是如此。投资开发这类资源并对其进行加工或深加工，只要经营管理有方、产品结构合理、投资规模经济，一般能取得良好收益。另外，独具特色的旅游资源，独特的地理、气候条件形成的农业资源，均可有效开发利用。

(2)填补市场空白型项目。项目投资效益的好坏关键在于市场。尤其是工业加工 项目，只要产品需求大、生产成本低，就具备获利的基础。凡是能瞄准市场机会、利用市场空白、构思投资顶目、生产经营符合市场需求的产品，就能就得理想的投资收益。

(3)科技领先型项目。这类项目往往能取得明显超出市场平均利润水平的超额利 润。正因为高额利润回报的诱导，促使人们不断研究应用新技求，开发新产品。因此，如果能够考虑潜在需求，组织人员攻关，研制技术领先的新产品，或者通过购买技术专利，开发新产品投放市场，则可望获取高技术附加值带来的高额利润回报。

(4)配套服务型项目。某一大型项目的投资建设或某一新兴产业的崛起，客观上 对其配套产品或配套服务形成巨大需求，从而带动各类关联投资，形成具有一定规模和稳定需求市场、而且市场风险相对较小。因此.投资者可采取跟进配套策略，投资开发配套项目。

(5)公共领域市场化运作项目。一些基础设施或公共事业项目，如城市供水、供气、垃圾处理、道路桥梁、发电输电设施和通信项目，过去都由公共部门投资建设并垄断经营。随着公共设施市场化改革的推进，不断催生出各种投资机会。这类投资风险较小、收益有保证，而且从长远看，也能帮获取令人满意的投资回报，往往是具有较强资本实力和良好融资渠道的投资者追逐的投资领域。

(二)初步可行性研究

初步可行性研究(Pre-feasibility Study)，是对机会研究所选择的项目进一步分析论证，论证项目投资的必要性和可能性，初步判断项目方案设想是否具有生命力，提出是否需要进

一步开展项目可行性研究的结论。

不是所有的项目都需要进行初步可行性研究。对投资机会研究所选择的较大或较复杂的项目，如果所掌握的基础数据对项目目标的可实现性的判断仍感不足时，应进行初步可行性研究。这样做可以避免直接进行详细可行性研究时花费较多、费时较长，而最终又判定项目不可行所造成的损失。

初步可行性研究的内容与下述可行性研究基本相同，但深度较浅，主要有：①项目目标及功能定位；②市场需求研究；③项目建设地点选择；④项目方案构思；⑤项目建设方案初步论证。

(三)可行性研究

可行性研究(Feasibility Study)，是通过对项目的主要内容和配套条件，如市场需求、资源供应、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、投资融资等，从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成以后可能取得的财务、经济益及社会、环境影响进行预测，从而提出项目是否值得投资和如何进行建设的分析评价意见。

1.企业投资项目可行性研究的基本要求

(1)可行性研究的依据。主要包括：①企业发展战略规划；②项目建议书或初步可行性研究报告；③国家和地方经济社会发展规划、行业部门发展规划，如江河流域开发治理规划、铁路公路路网规划、电力电网规划、森林开发规划等；④矿产资源开发的项目，应有经批准的矿产储量报告及矿产勘探报告等；⑤有关法律、法规和政策；⑥有关机构发布的工程建设标准、规范、定额等；⑦拟建场址的自然、经济、社会概况等基础资料；③合资、合作项目各方签订的协议或意向文件；⑨与拟建项目有关的各种市场信息资料。

(2)可行性研究的具体要求。主要包括：①预见性。可行性研究不仅要对历史、现状资料进行研究和分析，更重要的是对未来的市场需求、投资效益进行预测和估算。②公正性。可行性研究必须坚持实事求是，在调查研的基础上按照客观情况进行论证和评价。③可靠性。可行性研究应认真研究确定项目的安全性和可靠性，对于不可行的项目或方案应提出不定意见，以避免投资决策损失。④科学性。可行性研究必须应用现代科学技术手段进行市场研究，科学评价项目的盈利能力、偿债能力及对经济、社会、环境等产生的影响，为项目决策提供科学依据。

(3)可行性研究报告的深度要求。可行性研究的成果是可行性研究报告，应达到 以下深度要求：①可行性研究报告的内容齐全，数据准确，论据充分，结论明确，以满足决策者定方案定项目的需要；②可行性研究中选用的主要设备的规格、参数应能满足预订货的要求，引进的技术设备的资料应能满足合同谈判的要求；③可行性研究中的重大技术、财务方案，应有两个以上方案的比选；④可行性研究中确定的主要工程技术数据，应能满足项目初步设计的要求；⑤可行性研究阶段对建设投资和生产成本应进行分项详细估算，其误差应控制在±10%以内；⑥可行性研究确定的融资方案，应能满足银行等主融机构信贷决策的需要；⑦可行性研究报告应反映在可行性研究过程中出现的某些方案的重大分歧及未被采纳的理由，以供决策者权衡利弊进行决策。

2.企业投资项目可行性研究的主要内容

(1)项目建设的必要。从企业战略规划、提升企业核心竞争力的角度论述项目建设的必要性。从项目本身层次分析拟建项目在实现企业发展目标的同时，满足社会需求，促进国家、地区经济和社会发展等方面的必要性；从区域经济和社会发展层次进一步分析拟建项目是否符台合理配置和有效利用资源的要求，是否符合区域规划、行业发展规划、城市规划的要求，是否符合国家产业政策和技术政策的要求，是否符合区域经济及社会协调发展的要求等，以

进一步确定项目建设的必要性。

(2)市场分析。市场分析应达到如下目的：①为项目建设的必要性提供市场依据。通过市场分析，评价投资项目的产品是否符合社会需求，产品的目标市场定位及获取市场竞争力的可能性。②为项目产品方案提供依据。项目的产出物类型应由市场出定，产品的方案应根据市场需求变化进行调整。③为确定项目规模提供依据。通过市场分析确定市场需求量，通过竞争对手调查和竞争力分析确定项目建成后的最佳产出规模，使企业在未来能够保持合理的的盈利水平持续发展能力。

(3)建设方案研究。项目建设方案的可行性论证包括的内容：①项目建设规模及 产品方案；②工艺方案；③设备方案；④工程方案；⑤场(厂)址方案；⑥节能方案；⑦节水方案；⑧职业安全卫生健康；⑨消防措施方案；⑩环境保护方案等。

对于大型或复杂项目的建设方案论证，还应首先进行总体方案分析评价，评价结论作为单项工程方案评价的框架依据，总体方案设计应达到基本确定主要工程技术方 案、场(厂)址选择，项目规模等要求，并各单项工程方案的研究提出要求。

(4)组织实施方案分析。在项目建设可行性研究的基础上，对项目的组织实施方案进行研究论证。一般包括以下内容：①项目工期及实施进度及其合理性论证；②项目组织机构设计方案分析；③项目组织实施所需人力资源配置方案分析；④人员培训方案；⑤项目实施招投标等有关方案。

(5)建设投资估算。在项目建设方案及项目组织实施方案等研究的基础上，对项目建设投资进行估算，包括建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费、工程建设其他费用、基本预备费及涨价预备费的估算。

(6)运营期财务效益与费用估算。估算项目运营期财务效益与费用(也称现金流 量预测)，应对项目运营期间的运营活动及其前景进行分析预测，重点包括营业收入、运营成本及费用以及项目运营所需运营资金(惯称流动资金)的估算。现金流量的识别，应考虑沉没成本、机会成本、关联成本及有无对比的增量成本等因素。

(7)融资方案分析。在投资估算确定资金需要量的基础上，分析确认项目的融资 主体，资金来源渠道和方式，优化项目的融资方案。

(8)财务分析。结合具体项目的特点，进行财务现金流量分析。一般是编制项目投资现金流量表和项目资本金现金梳量表，计算相应的财务内部收益率(FIRR)和财务净现值(FNPV)等指标，从项目及投资者整体的角度进行分析、评价项目的投资盈利能力；还需要从融资主体角度分析项目的偿债能力及财务生存能力，据此判断项目的财务可行性。

(9)经济费用效益分析(国民经济部分)。是按合理配置资源的原则，从项目对社 会经济所作贡献以及社会为项目付出代价的角度。考察项目的效益和费用，分析计算项目对社会经济的净贡献，评价项目投资的经济效率和对社会福利所作出的贡献。

对于产出物不具备实物形态的无形产品项目，如城市基础设施、医疗卫生、科学文化等公共服务项目，以及具有明显外部特征的有形产品项目，如污染严重的工业产品项目，应进行经济费用效益或费用效果分析。如果项目的经济费用和效益能货币量化，应在费用效益识别和计算的基础上，编制经济费用效益流量表，计算经济净现 值(ENPV)、经济内部效益率(EIRR)等经济评价指标，通过经济费用效益分析，评价项目投资的经济合理性。

对于产出效果难以进行货币量化的项目，应尽可能地采用非货币的量纲进行量化，采用费用效果分析的方法分析评价项目建设方案的经济合理性。难以进行量化分析的，应进行定性分析描述。

(10)经济影响。经济影响分析包括行业经济影响分析、区域经济影响分析和宏观经济影响分析。

1)在行业内具有重要地位的投资项目，或者对未来行业发展具有重要影响的项目，应进

行行业经济影响分析，评价拟建项目对所在行业及关联产业发展、结构调整等方面的影响，对产业结构调整、行业技术进步、行业竞争格局及是否可能出现垄断等进行分析评价。

2)对区域经济可能产生重大影响的项目，应进行区域经济影响分析，重点分析项目对区域经济发展、产业空间布局、当地财政收支、社会收入分配、市场竞争结构以及是否可能导致区域市场垄断等方面的影响效果进行分析评价，为分析投资项目与区域经济发展的关联性及融合程度提供依据。

3)投资规模巨大的特大型项目和对国民经济有重大影响的基础设施、科技创新、战略略性资源开发等项目，应从整个国民经济发展的角度，进行宏观经济影响分析，如对国家产业结构调整和升级、国家重大产业布局、重要产业的国际竞争力，以及对区域之间协调发展的影响分析等。

4)涉及国家经济安全的重大项目，应从维护国家利益、保证国家产业发展及经济运行免受侵害的角度，结合资源、技术、资金、市场等方面的分析，进行投资项目的经济安全分析等。

(11)资源、环境评价。对于高耗能、耗水、大量消耗自然资源的项目，应进行节 能、节水、节地、节材等方面的分析，评价能源、水资资源和自然资源利用效率，提出降低资源消耗的措施；从发展循环经济、资源节约综合利用等角度进行分析评价； 对于可能产生重要环境影响的项目，要分析项目可能造成的环境影响及污染物排放是否符合环保政策法规的要求，提出减少污染排放、强化污染治理、促进清洁生产、提高环境质量的对策建议。

(12)征地拆迁、移民安置方案分析。为确保项目选址合理，提高土地利用效率，确保项目投资建设能够有效节约和合理利用土地资源，维护公众利益，对于占用土地资源较多或涉及征地及移民搬迁的项目，如交通运输、农林水利、能源、城镇基础设施等，应对项目土地利用方案进行分析，评价土地利用是否符合相关规划的要求，土地利用方案是否符保护耕地等政策法规的要求。对征地拆迁及移民安置方案的分析，应提出城镇居民拆迁方案、农村移民安置方案及征地补偿方案、收入恢复及后期扶持计划，并对方案的合理性以及征地拆迁及移民安置可能造成的风险及其规避刘策进行分析。

(13)社会评价。社会评价是识别和评价投资项目的各种社会影响，分析当地社会 环境对拟建项目的适应性和可接受程度，分析投资项目对社会和谐稳定可能产生的风险，评价投资目的社会可行性。

对于由于征地拆迁等可能产生重要社会影响的项目，以及扶贫、区域综合开发、文化教育、公共卫生等具有明显社会发展目标的项目应从维护公共利益、构建和谐杜会、落实以人为本的科学发展观等角度，进行社会评价，包括社会影响分析、互适性分析以及社会风险分析。社会影响分析在内容上可分为三个层次，从国家、地区、社区三个层面展开，包括正面影响和负面影响；互适性分析主要是分析预测项目能否为当地的社会环境、人文条件所接纳，以及当地政府、居民支持项目的程度，考察项目与当地社会环境的相互适应关系；社会风险分析是对可能影响项目的各种社会因素进行识别和排序，选择影响面大、持续时间长，并容易导致较大矛盾的社会因素进行预测、分析并提出对策建议。

(14)不确定性和风险分析。不确定性分析包括敏感性分析、临界点(值)分析和盈亏平衡分析。风险分析包括风险识别、风险估计和风险评估等内容。风险分析是运用系统论的观点对项目进行全面考察综合分析，找出潜在的各种风险因素；通过定性或定量分析的方法，对风险发生的可能性及其对项目的影响后果进行估计，提出对项目风险的预警、预报；同时进行风险规避对策分析，为投资决策提供依据。

(15)多方案比选。进行投资项目可行性研究，应通过多方案比选，择优确定最佳

建设方案。根据项目的具体情况选择适宜的比较方法。对于具有多重目标的多方案比较应采用多目标综合评价方法，在建设项目各方案的各个部分、各阶段、各层次评价的基础上，谋求建设方案的整体优化，为决策者提供各种决策所需要的信息。

(16)研究结论与建议。在上述各项分析研究的基础上进行归纳总结，提出推荐方 案，说明所推荐方案的优点，指出可能存在的主要问题和可能遇到的主要风险，提出项目是否可行的评价结论；说明被拒绝的方案存在的主要问题、被拒绝的理由；提出下一步工作和项目实施中需要解决问题的建议。

第三篇：15工程项目前期阶段咨询

第三节 工程项目前期阶段咨询

一、工程项目前期咨询的内容

投资项目的前期咨询是工程咨询的主要业务，是注册咨询工程师(投资)的主要执业范围。前期咨询服务划分如下：

1.项目业主委托的项目前期咨询

(1)企业投资项目的前期咨询。是指咨询单位接受企业委托，为企业投资项目提供前期咨询服务，主要包括编制企业发展规划、项目投资机会研究、项目初步可行性研究报告、项目可行性研究报告以及相关专题研究报告，为企业发展战略研究和投资决策服务。

(2)企业投资项目核准和备案咨询。是指咨询单位接受企业委托，用企业投资不 使用政府资金的项目，按照政府核准机关或备案机关的要求，编写核准项目申请报告、项目备案文件，以使政府对企业投资项目进行核准或备案。

(3)资金申请咨询。是指咨询单位接受委托，编写资金申请报告，以获得政府投 资补助、贷款贴息和国际金融组织贷款及利用政府贷款转贷等资金申请的咨询服务。

2.政府部门委托的项目前期咨询

(1)政府投资项目的可行性研究咨询。是指咨询单位接受政府部门或其出资人代 表的委托，从提高政府性资金使用效率的角度，对使用政府投入资金的投资项目编写项目建议书、初步可行性研究和可行性研究报告。

(2)政府投资项目评估咨询。采取政府直接投资、资本金注入方式投资建设的项 目，有关投资主管部门在决策之前，根据需要委托符合资质要求的咨询单位和专家，对项目建议书可行性研究报告和初步设计文件进行咨询评估。

(3)政府核准项目评估咨询。是指咨询单位接受项目审核机关委托，对企业上报 的项目核准申请报告进行评估论。

3.金融机构委托的项目前期咨询

金融机构委托的项目前期咨询，是指银行及其他金融组织委托的企业资信调查、企业技术改造项目咨询评估等。

二、企业投资项目前期咨询

(一)投资机会研究

投资机会研究(Opportunity Study)，也称投资机会鉴别，是指为寻求有价值的投资机会对项目的背景、资源条件、市场状况等进行的初步调查研究和分析预测，包括一般机会研究和特定项目机会研究。一般机会研究又分为地区机会研究(寻找某一特定区域内的投资机会)、部门机会研究(寻找某一特定产业部门的投资机会)和资源开发机会研究(以资源开发和加工为目的的投资机会研究)三类。机会研究是进行初步可行性研究之前的准备性调查研究。机会研究一般与规划研究同步进行，以机会研究结果为基础，可以设立备选项目库，进行项目储备，供今后制订投资计划和开展投资项目可行性研究之用。机会研究的方法主要是依靠经验进行粗略的预测估计，一般可不进行详细的分析计算。机会研究主要咨询内容包括：

1.分析投资动机，把握投资目标 咨询工程师在世行项目投资机会的咨询论证中，首先应分析业主的投资动机，以把握投资目标，在此基础上鉴别投资机会，论证投资方向。

2.鉴别投资机会

咨询工程师在把握了业主的投资目标后，应对各种投资机会进行鉴别和初选。一般从以下几个方面进行鉴别：

(1)鉴别项目目标与企业规划目标的关联。项目机会研究是寻找投资机会，实现 企业战略规划目标的主要环节，所选择的投资机会必须符合企业总体发展思路、指导思想及投资规划目标的要求。

(2)鉴别所研究的投资机会是否能够发挥企业优势，具有可行性前景。拟选择的 投资机会应能发挥企业自身的竞争优势，或者能够为企业带来进一步的优势条件。如资源优势项目，对新资源的开发利用，往往能够为投资者带来巨额利润，因此占据资源优势，及时进行投资建设，是投资者获取进一步竞争优势的重要手段；高新技术优势项目，以高新技术作为企业选择投资项目的方向，往往是获得超额利润的重要途径；地理位置优势项目，在投资区位选择上，运用地理位置的优势往往非常重要；市场领先优势项目，通过投资市场领先的项目，挖掘潜在市场，是保持在市场竞争中的领先地位的重要途径。

(3)鉴别拟建项目是否符合企业现实情况。在鉴别投资机会时，不仅要着眼于企业长远发展战略目标的实现，还要结合企业目前的实际情况，防止盲目超前。

3.具体项目论证

在初步筛选投资机会后，就要开展具体项目的投资机会研究，将项目设想转变为概略的投资建议。对于不同类型的投资机会，应结合项目特点进行论证。

(1)资源利用开发型项目。不可再生或再生能力差的资源，随着不断地被开发，导致存量的减少，其价值愈来愈高，希缺货源更是如此。投资开发这类资源并对其进行加工或深加工，只要经营管理有方、产品结构合理、投资规模经济，一般能取得良好收益。另外，独具特色的旅游资源，独特的地理、气候条件形成的农业资源，均可有效开发利用。

(2)填补市场空白型项目。项目投资效益的好坏关键在于市场。尤其是工业加工 项目，只要产品需求大、生产成本低，就具备获利的基础。凡是能瞄准市场机会、利用市场空白、构思投资顶目、生产经营符合市场需求的产品，就能就得理想的投资收益。

(3)科技领先型项目。这类项目往往能取得明显超出市场平均利润水平的超额利 润。正因为高额利润回报的诱导，促使人们不断研究应用新技求，开发新产品。因此，如果能够考虑潜在需求，组织人员攻关，研制技术领先的新产品，或者通过购买技术专利，开发新产品投放市场，则可望获取高技术附加值带来的高额利润回报。

(4)配套服务型项目。某一大型项目的投资建设或某一新兴产业的崛起，客观上 对其配套产品或配套服务形成巨大需求，从而带动各类关联投资，形成具有一定规模和稳定需求市场、而且市场风险相对较小。因此.投资者可采取跟进配套策略，投资开发配套项目。

(5)公共领域市场化运作项目。一些基础设施或公共事业项目，如城市供水、供气、垃圾处理、道路桥梁、发电输电设施和通信项目，过去都由公共部门投资建设并垄断经营。随着公共设施市场化改革的推进，不断催生出各种投资机会。这类投资风险较小、收益有保证，而且从长远看，也能帮获取令人满意的投资回报，往往是具有较强资本实力和良好融资渠道的投资者追逐的投资领域。

(二)初步可行性研究

初步可行性研究(Pre-feasibility Study)，是对机会研究所选择的项目进一步分析论证，论证项目投资的必要性和可能性，初步判断项目方案设想是否具有生命力，提出是否需要进一步开展项目可行性研究的结论。

不是所有的项目都需要进行初步可行性研究。对投资机会研究所选择的较大或较复杂的项目，如果所掌握的基础数据对项目目标的可实现性的判断仍感不足时，应进行初步可行性研究。这样做可以避免直接进行详细可行性研究时花费较多、费时较长，而最终又判定项目不可行所造成的损失。

初步可行性研究的内容与下述可行性研究基本相同，但深度较浅，主要有：①项目目标及功能定位；②市场需求研究；③项目建设地点选择；④项目方案构思；⑤项目建设方案初步论证。

(三)可行性研究

可行性研究(Feasibility Study)，是通过对项目的主要内容和配套条件，如市场需求、资源供应、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、投资融资等，从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成以后可能取得的财务、经济益及社会、环境影响进行预测，从而提出项目是否值得投资和如何进行建设的分析评价意见。

1.企业投资项目可行性研究的基本要求

(1)可行性研究的依据。主要包括：①企业发展战略规划；②项目建议书或初步可行性研究报告；③国家和地方经济社会发展规划、行业部门发展规划，如江河流域开发治理规划、铁路公路路网规划、电力电网规划、森林开发规划等；④矿产资源开发的项目，应有经批准的矿产储量报告及矿产勘探报告等；⑤有关法律、法规和政策；⑥有关机构发布的工程建设标准、规范、定额等；⑦拟建场址的自然、经济、社会概况等基础资料；③合资、合作项目各方签订的协议或意向文件；⑨与拟建项目有关的各种市场信息资料。

(2)可行性研究的具体要求。主要包括：①预见性。可行性研究不仅要对历史、现状资料进行研究和分析，更重要的是对未来的市场需求、投资效益进行预测和估算。②公正性。可行性研究必须坚持实事求是，在调查研的基础上按照客观情况进行论证和评价。③可靠性。可行性研究应认真研究确定项目的安全性和可靠性，对于不可行的项目或方案应提出不定意见，以避免投资决策损失。④科学性。可行性研究必须应用现代科学技术手段进行市场研究，科学评价项目的盈利能力、偿债能力及对经济、社会、环境等产生的影响，为项目决策提供科学依据。

(3)可行性研究报告的深度要求。可行性研究的成果是可行性研究报告，应达到 以下深度要求：①可行性研究报告的内容齐全，数据准确，论据充分，结论明确，以满足决策者定方案定项目的需要；②可行性研究中选用的主要设备的规格、参数应能满足预订货的要求，引进的技术设备的资料应能满足合同谈判的要求；③可行性研究中的重大技术、财务方案，应有两个以上方案的比选；④可行性研究中确定的主要工程技术数据，应能满足项目初步设计的要求；⑤可行性研究阶段对建设投资和生产成本应进行分项详细估算，其误差应控制在±10%以内；⑥可行性研究确定的融资方案，应能满足银行等主融机构信贷决策的需要；⑦可行性研究报告应反映在可行性研究过程中出现的某些方案的重大分歧及未被采纳的理由，以供决策者权衡利弊进行决策。

2.企业投资项目可行性研究的主要内容

(1)项目建设的必要。从企业战略规划、提升企业核心竞争力的角度论述项目建设的必要性。从项目本身层次分析拟建项目在实现企业发展目标的同时，满足社会需求，促进国家、地区经济和社会发展等方面的必要性；从区域经济和社会发展层次进一步分析拟建项目是否符台合理配置和有效利用资源的要求，是否符合区域规划、行业发展规划、城市规划的要求，是否符合国家产业政策和技术政策的要求，是否符合区域经济及社会协调发展的要求等，以进一步确定项目建设的必要性。

(2)市场分析。市场分析应达到如下目的：①为项目建设的必要性提供市场依据。通过市场分析，评价投资项目的产品是否符合社会需求，产品的目标市场定位及获取市场竞争力的可能性。②为项目产品方案提供依据。项目的产出物类型应由市场出定，产品的方案应根据市场需求变化进行调整。③为确定项目规模提供依据。通过市场分析确定市场需求量，通过竞争对手调查和竞争力分析确定项目建成后的最佳产出规模，使企业在未来能够保持合理的的盈利水平持续发展能力。

(3)建设方案研究。项目建设方案的可行性论证包括的内容：①项目建设规模及 产品方案；②工艺方案；③设备方案；④工程方案；⑤场(厂)址方案；⑥节能方案；⑦节水方案；⑧职业安全卫生健康；⑨消防措施方案；⑩环境保护方案等。

对于大型或复杂项目的建设方案论证，还应首先进行总体方案分析评价，评价结论作为单项工程方案评价的框架依据，总体方案设计应达到基本确定主要工程技术方 案、场(厂)址选择，项目规模等要求，并各单项工程方案的研究提出要求。

(4)组织实施方案分析。在项目建设可行性研究的基础上，对项目的组织实施方案进行研究论证。一般包括以下内容：①项目工期及实施进度及其合理性论证；②项目组织机构设计方案分析；③项目组织实施所需人力资源配置方案分析；④人员培训方案；⑤项目实施招投标等有关方案。

(5)建设投资估算。在项目建设方案及项目组织实施方案等研究的基础上，对项目建设投资进行估算，包括建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费、工程建设其他费用、基本预备费及涨价预备费的估算。

(6)运营期财务效益与费用估算。估算项目运营期财务效益与费用(也称现金流 量预测)，应对项目运营期间的运营活动及其前景进行分析预测，重点包括营业收入、运营成本及费用以及项目运营所需运营资金(惯称流动资金)的估算。现金流量的识别，应考虑沉没成本、机会成本、关联成本及有无对比的增量成本等因素。

(7)融资方案分析。在投资估算确定资金需要量的基础上，分析确认项目的融资 主体，资金来源渠道和方式，优化项目的融资方案。

(8)财务分析。结合具体项目的特点，进行财务现金流量分析。一般是编制项目投资现金流量表和项目资本金现金梳量表，计算相应的财务内部收益率(FIRR)和财务净现值(FNPV)等指标，从项目及投资者整体的角度进行分析、评价项目的投资盈利能力；还需要从融资主体角度分析项目的偿债能力及财务生存能力，据此判断项目的财务可行性。

(9)经济费用效益分析(国民经济部分)。是按合理配置资源的原则，从项目对社 会经济所作贡献以及社会为项目付出代价的角度。考察项目的效益和费用，分析计算项目对社会经济的净贡献，评价项目投资的经济效率和对社会福利所作出的贡献。

对于产出物不具备实物形态的无形产品项目，如城市基础设施、医疗卫生、科学文化等公共服务项目，以及具有明显外部特征的有形产品项目，如污染严重的工业产品项目，应进行经济费用效益或费用效果分析。如果项目的经济费用和效益能货币量化，应在费用效益识别和计算的基础上，编制经济费用效益流量表，计算经济净现 值(ENPV)、经济内部效益率(EIRR)等经济评价指标，通过经济费用效益分析，评价项目投资的经济合理性。

对于产出效果难以进行货币量化的项目，应尽可能地采用非货币的量纲进行量化，采用费用效果分析的方法分析评价项目建设方案的经济合理性。难以进行量化分析的，应进行定性分析描述。

(10)经济影响。经济影响分析包括行业经济影响分析、区域经济影响分析和宏观经济影响分析。

1)在行业内具有重要地位的投资项目，或者对未来行业发展具有重要影响的项目，应进行行业经济影响分析，评价拟建项目对所在行业及关联产业发展、结构调整等方面的影响，对产业结构调整、行业技术进步、行业竞争格局及是否可能出现垄断等进行分析评价。

2)对区域经济可能产生重大影响的项目，应进行区域经济影响分析，重点分析项目对区域经济发展、产业空间布局、当地财政收支、社会收入分配、市场竞争结构以及是否可能导致区域市场垄断等方面的影响效果进行分析评价，为分析投资项目与区域经济发展的关联性及融合程度提供依据。

3)投资规模巨大的特大型项目和对国民经济有重大影响的基础设施、科技创新、战略略性资源开发等项目，应从整个国民经济发展的角度，进行宏观经济影响分析，如对国家产业结构调整和升级、国家重大产业布局、重要产业的国际竞争力，以及对区域之间协调发展的影响分析等。

4)涉及国家经济安全的重大项目，应从维护国家利益、保证国家产业发展及经济运行免受侵害的角度，结合资源、技术、资金、市场等方面的分析，进行投资项目的经济安全分析等。

(11)资源、环境评价。对于高耗能、耗水、大量消耗自然资源的项目，应进行节 能、节水、节地、节材等方面的分析，评价能源、水资资源和自然资源利用效率，提出降低资源消耗的措施；从发展循环经济、资源节约综合利用等角度进行分析评价； 对于可能产生重要环境影响的项目，要分析项目可能造成的环境影响及污染物排放是否符合环保政策法规的要求，提出减少污染排放、强化污染治理、促进清洁生产、提高环境质量的对策建议。

(12)征地拆迁、移民安置方案分析。为确保项目选址合理，提高土地利用效率，确保项目投资建设能够有效节约和合理利用土地资源，维护公众利益，对于占用土地资源较多或涉及征地及移民搬迁的项目，如交通运输、农林水利、能源、城镇基础设施等，应对项目土地利用方案进行分析，评价土地利用是否符合相关规划的要求，土地利用方案是否符保护耕地等政策法规的要求。对征地拆迁及移民安置方案的分析，应提出城镇居民拆迁方案、农村移民安置方案及征地补偿方案、收入恢复及后期扶持计划，并对方案的合理性以及征地拆迁及移民安置可能造成的风险及其规避刘策进行分析。

(13)社会评价。社会评价是识别和评价投资项目的各种社会影响，分析当地社会 环境对拟建项目的适应性和可接受程度，分析投资项目对社会和谐稳定可能产生的风险，评价投资目的社会可行性。

对于由于征地拆迁等可能产生重要社会影响的项目，以及扶贫、区域综合开发、文化教育、公共卫生等具有明显社会发展目标的项目应从维护公共利益、构建和谐杜会、落实以人为本的科学发展观等角度，进行社会评价，包括社会影响分析、互适性分析以及社会风险分析。社会影响分析在内容上可分为三个层次，从国家、地区、社区三个层面展开，包括正面影响和负面影响；互适性分析主要是分析预测项目能否为当地的社会环境、人文条件所接纳，以及当地政府、居民支持项目的程度，考察项目与当地社会环境的相互适应关系；社会风险分析是对可能影响项目的各种社会因素进行识别和排序，选择影响面大、持续时间长，并容易导致较大矛盾的社会因素进行预测、分析并提出对策建议。

(14)不确定性和风险分析。不确定性分析包括敏感性分析、临界点(值)分析和盈亏平衡分析。风险分析包括风险识别、风险估计和风险评估等内容。风险分析是运用系统论的观点对项目进行全面考察综合分析，找出潜在的各种风险因素；通过定性或定量分析的方法，对风险发生的可能性及其对项目的影响后果进行估计，提出对项目风险的预警、预报；同时进行风险规避对策分析，为投资决策提供依据。

(15)多方案比选。进行投资项目可行性研究，应通过多方案比选，择优确定最佳 建设方案。根据项目的具体情况选择适宜的比较方法。对于具有多重目标的多方案比较应采用多目标综合评价方法，在建设项目各方案的各个部分、各阶段、各层次评价的基础上，谋求建设方案的整体优化，为决策者提供各种决策所需要的信息。

(16)研究结论与建议。在上述各项分析研究的基础上进行归纳总结，提出推荐方 案，说明所推荐方案的优点，指出可能存在的主要问题和可能遇到的主要风险，提出项目是否可行的评价结论；说明被拒绝的方案存在的主要问题、被拒绝的理由；提出下一步工作和项目实施中需要解决问题的建议。

第四篇：各阶段钢结构工程量计算认识

我对各阶段钢结构工程量计算认识

看了大家交过来的excel，我看到了曾经的自己！为了让大家对钢结构工程量计算理念有一个整体的理解，我想把下面这几段话告诉你们各位，希望对你们有所帮助。

钢结构的工程量计算，我个人认为在不同的阶段分为不同的计算方式，大体可分为3种。以下分别作简略介绍：

1、投标阶段，“粗枝大叶”

投标阶段，时间紧迫，且基本上没有人审查你的工程量，但你计算的工程量间接影响着投标报价。所以这一阶段的钢结构提量需兵贵神速、宁多勿少（但不能离谱）。这些就是投标阶段对钢结构提量的要求。

在这一阶段计算钢结构的工程量，只要把握“粗枝大叶”，不是错得离谱，方能顺利过关。我的计算方法是每根梁、每根柱子都按照图纸所标示的长度计算，把每根梁的长度都计算到柱子的中心，其它筋板、连接板、补强板再在最后乘以一个百分之几的经验值。只要钢构件的数量不出错，钢构件的长度、面积与图纸相符，其整体的工程量也就不会有太大出入，而且还会略微偏高。计算时也只需精确确定数量、长度、型号，不需要对各个节点深入了解，也就大大缩短了“咬文嚼字”的时间。这样也就最大限度达到了投标报价的提量要求。

2、与分包商、钢构厂结算阶段，“能省则省”：

走到这一步，也就是中标、并接近施工尾声了。此时你对你计算的钢结构各节点的构造也有了更为深入的了解。在这一阶段分包单位会有人拿着他们算的量与你核对，他们会拿着图纸跟你一根梁一根柱的跟你对算。此时你不得不与他们斤斤计较，因为算出来的“钱”是要付给他们的。为此，对方都会尽可能的找出钢结构各节点中的任何一块钢板，任何一个螺栓。而你也不得不找到这些钢板和螺栓，并算出实际的工程量，否则对方就有可能在某处刻意增加钢板的厚度、或数量，而你却全然不知。所以此时我们不在乎算量时间有多长，只需保证无论如何不能超过实际工程量。

这一阶段，钢结构工程量计算，所有钢构件都必须精确的实际长度、面积。跨度6米的钢梁往往都不是正好6米。必须减去搭接板的长度，且各类板件、补强型钢全应按实际尺寸、数量计算，不得有半点马虎。只有这样才能对对方具有说服力。这是一个系统而庞大的工程。在没有3D模型的情况下，面对海量的钢结构节点，细心、耐心是唯一的办法。

我与分包方核量时，除了精确、耐心、细心的计算，其实还会用一个小技巧。便是不提前公开自己所计算得出的总吨位，待分包商将其所计算的excel表格发至自己手中时，再从中砍掉他们算多了的，而不提示他们漏算了的。这样总体上保证他们算的量不超过我所计算的实际工程量。

3、与建设方结算阶段，“精益求精”：

对于按实结算的钢结构工程，在工程最后结算阶段都会有甲方的审计人员来审查你的工程量。这时，你的任务是尽可能的算得一个较大的量，且绝对不能小于你给分包单位的量。因为此时算得的“钱”就是我们的血汗“钱”。这注定是一场漫长而惨烈的战争！

在这里，你对钢结构专业的专注已不再是你“压倒”对方的优势了！记得，在安徽结算时甲方就有四个人，他们一人算一个车间，而我却只有一个人，但同样要统计四个车间的工程量与其对算。他们会花大量时间与你斟酌每一根钢梁、每一块钢板，以至到让你头昏眼花、疲惫不堪。但这一次是整个钢结构工程中最精细也是最重要的计算，不能输。甲方审计绝不会让我们多得，而我们也绝不会让他们少算，而且都是“行家”，谁也蒙不了谁。所以实实在在的精确计算也就成为了必然。同志们，保持充沛的精力、理解每一个节点、看清每一个尺寸、填准每一个数值，这就是我们此时可以做的。

其实我们在这一阶段还是有优势可寻的。经过前几次的工程量计算与亲身参与现场的施工，作为一个钢结构技术员，没有人会比你更理解这套图纸，也没有人会比你更了解这个工程的实际安装情况。除了精确、细致的计算以外。我们只能利用这唯一的优势。清楚列出实际变更增加的量，而尽可能的忽略那些由于种种原因而取消安装的量（这是一个需要在施工过程中就做好基础工作的过程）。此时此刻，主要比较的不是技术，而是“艺术”。而这“艺术”只有在双方实力相当的前提下才可以发挥的，如果你都无法算赢对方，那又何谈与其辩驳？没有辩驳哪来“艺术”？（以后你们会体会到的）。

钢梁核量阶段示意图：

净重：去除切角、孔洞后的绝对重量。毛重：不去除切角、孔洞的重量。

其实我认为对于CAD图的钢结构提量，只是一个小学的加减乘除，再加一点初高中的几何。它没有绝对的捷径。只有恒心、细心、可以帮助你。如果非要说有什么好的方法能够更精确快速的计算，我的经验告诉我就是：边算边想，如何利用CAD及excel的各种功能以达到更为便捷的算量方式，仅此而已。

前进，达瓦里希！

彭航

——2013.8.29

第五篇：建设工程各阶段验收会议程序

建设工程各阶段验收会议程序

1.建设工程各阶段验收建设单位、监理单位、勘察单位、设计单位、施工单位、分包单位必须全部到会，由建设单位或监理单位主持会议。

2.介绍各单位参会人员，并在各方签到册签到。

3.施工单位对工程进行自评（自评报告）。

4.监理单位对工程进行评估（评估报告）。

5.分组验收：① 观感② 实测③ 资料

6.各单位对工程验收意见：

① 监理单位② 勘察单位③ 设计单位④ 建设单位

7.质监站对会议验收的意见。

8.施工单位就各方提出的问题表态。

9.对工程验收资料各方签字盖章认可。

10.会议结束。

注：1.验槽、桩基验收、基础验收、主体验收、竣工验收质监站必须参加。

2.基础验收、主体验收施工单位必须要做砼回弹及钢筋扫描检测报告。