行政执法案卷标准及存在的问题

第一篇：行政执法案卷标准及存在的问题

行政执法案卷标准及存在的问题

一个具体的行政执法行为基本合法性可以概括为两个方面，那就是实体的公正性、程序的正当性和文书的规范性。

一、执法的实体公正性

法的公正性，是法本身的属性，也是法的首要价值所在。

执法者做出一个具体行政行为，要实现实体的公正性需做到以下四点：

（一）主体合法：主体合法为具体行政行为合法的前提条件。作为具体行政行为的主体应具备行政执法主体资格，并经本级政府法制部门确认公告；履行执法职责的人员必须是行政执法人员，且须持有效行政执法证件，另外还要求对具体行为针对的行政管理相对人也确认准确。

（二）事实清楚，证据确凿。这是执法行为的重中之重，也是困扰很多执法人员的难题。

（三）依据正确。行政执法行为必须有明确的法律依据，依据必须适用正确。

（四）内容适当。根据行政法的基本原理，具体行政行为不仅要求内容合法，而且要求内容适当，内容适当因各种行为的性质不同而有差异。

二、执法的程序正当性

程序的正当性要求具体行政行为符合行政法律、法规关于程序的规定。

（一）立案程序。立案就是根据案件的具体情况，决定是不是由我们来管辖的一个环节。案件来源应当按照有关人员申请、检查发现、群众举报、上级交办、有关部门移送、媒体曝光、违法行为人交待等情况据实填写，同时附有相关材料（现场笔录、举报记录、上级机关交办或者有关部门移送的材料、当事人提供的材料、监督检查报告等）。

（二）取证程序。调查取证程序尤其重要。具体行为中，执法人员应当全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，依法进行检查。执法人员不得少于两人。办案人员调查取证时，应当表明身份，出示行政执法证件，告知其有申请办案人员回避的权利。

在取证程序里，制作询问笔录很常用的方式，在制作中，应注意以下问题：

1、笔录中明确记载表明身份，出示行政执法证件，告知权利等内容。

2、询问笔录一般采取一问一答的格式进行制作，制作时“问”与“答”要分行进行。

3、询问笔录一次只能对一个被调查人询问，不能多个被调查人同时进行。

4、笔录的正文要明确主题。

5、调查人员不能互相代替签名。行政执法调查必须是两名执法人员共同操作。

6、笔录修改处必须经被调查人认可。

7、被询问人与案件关系非常重要，应如实填写。确权案件记载村组，以表明与案件的利害关系。

现场勘验笔录是行政执法人员对违法现象进行勘验、检查、测量、绘图、拍照，并将情况和结果如实记录下而制作的笔录。

（三）告知程序

告知程序在行政执法过程中不是独立程序，但他是贯彻行政执法行为始终的程序，在行政处理案件中，立案后就应告知对方有关该案件的受理、处理以及举证等相关权利，在调查程序时也有很多的告知要求，在调查结束后，还有处理之前的告知和处理决定时的告知。

告知权利是越来越受到重视的程序，在处罚、许可、确权领域均有相应要求。告知的权利包括：申述权、申辩权、听证权，告知权利是其能够行使的前提。

（四）处理程序

案件办理的最关键环节就是处理程序。案件调查结束后，办案机构和人员应当制作案件处理审批表，说明拟作处理的理由，移送本部门负责法制工作的内设机构进行审核，根据不同情况分别处理。

行政处理决定书是案卷中最重要的部分，应载明以下内容：（1）文号；

（2）当事人的基本情况：当事人是公民的，要记载其姓名、性别、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等；当事人是法人或其他组织的，要记载其名称、法定代表人、电话、住址、邮编等；

（3）案件的基本情况：应写明查明的违法事实，违反的法律、法规、规章，并准确引用到条、款、项、目；

（4）行政处理决定的结论：进行行政处理的法律、法规、规章依据，并准确引用到条、款、项、目；以及行政处罚的种类、数额或者期限；（5）行政处理的履行方式及期限等；

（6）行政处理的效力：应写明行政处理决定自送达当事人时生效；（7）救济途径：告知当事人申请行政复议、行政诉讼的权利。应分别注明复议机关及复议期限、诉讼机关及诉讼期限；

（8）行政执法机关印章及日期（日期以行政执法机关负责人批准或决定处罚的日期为准）；

（五）送达程序。送达是指行政机关依法定方式将法律文书送交当事人的一种行政执法活动，是行政处罚案件中一个重要的程序。处罚决定书一经送达即发生法律效力。送达，不仅关系到执法机关与行政相对人双方的程序权利和实体权利的实现，也直接制约和影响着行政执法的质量和效率，不按法定程序送达是行政执法中比较常见的问题。

送达可以采取直接送达、留臵送达、委托送达、邮寄送达、转交送达、公告送达等方式，将相关法律文书送达当事人。

在留臵送达中我们可采用以下几种方式：

1、保留视听资料证实留臵送达。是以拍摄或拍照的方法将送达过程予以固定，入卷佐证送达事实。送达人员同时要在入卷的照片等材料上签字。

2、公证送达。即行政相对人拒收行政执法文书时，现场由公证机构的公证人员记录有关情况，证明行政执法机关送达行政执法文书时行政相对人拒收的事实，从而最终达到行政机关执法文书送达的效果。

3、见证送达。在送达时邀请村委会、法律服务所或司法所等具有见证资格的人员，对拒绝接收文书的过程予以记录入卷宗。

三、立卷归档要求：

在具备了基本的实质内容要求，并且建立健全了必备的法律文书后，我们需要对案卷进行整理、装订、归档。立卷归档基本要求如下：

1、一案一卷，涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件，可以实行一案二卷，即正卷和副卷。材料过多的，可一案多卷，案卷可分为正卷、副卷，也可以全部装订为一卷。案卷封面应该内容全面、记载精炼。填制案卷封面时，应至少包括案号、案由、办案人员、处理结果、收结案时间、执行情况、归档时间、保存期限，案件编号处应填写决定书的编号。

2、一卷一号，编号一致；设有编号的执法文书编号的形式为：地区简称+执法类别+执法性质+［年份］+顺序号（如：（京朝）药行罚„2003‟5号。京朝→代表北京市药品监督管理局朝阳分局，药→代表执法类别为药品类案件（如械→代表医疗器械类案件），行罚→代表行政处罚决定书，2003→代表年份，5号→代表行政处罚决定书排序第5号）。

3、卷内文书应当使用蓝黑、黑色墨水的钢笔、签字笔或毛笔书写。

所有文书只存一份正本。

4、不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档，并在证据袋上注明证据的名称、数量、提取时间、地点等内容；不能随文书立卷装订的录音、录像或实物证据，需在证据材料备考表中注明录制的内容、数量、时间、地点、责任人及存放地点等内容。

5、卷内文书可选择下列两种顺序排列：第一种顺序是行政（处罚、许可等）决定书和送达回证在前，其余文书按照办案时间顺序排列；第二种顺序是行政（处罚、许可等）决定书和送达回证在前，其余文书按照法律文书、证据文书、其他文书设臵分类顺序排列。

6、卷内目录和证据材料备考表填写规范，案卷装订无金属物，并符合档案法的其他要求。

7、文字记录内容准确、清楚、规范，无错别字，涂改、模糊处有责任人签字（盖章或捺手印）认可，格式化部分填写准确、细致、无漏填。

二、文书内容部分

（一）立案审批（受理）文书。主要法律文书有：举报案件登记表、立案审批表等，行政许可主要法律文书有：行政许可申请书、行政许可申请材料清单、行政许可材料补正告知书、行政许可受理通知书、行政许可不予受理决定书等。

1、举报案件登记表（1）、案由、来源：案由应写明案件反映的主要问题，案件来源应注明检查中发现、举报、群众来信来访、领导交办、移送等；

（2）、举报人基本情况：写明姓名、性别、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等；

（3）、被举报人基本情况：写明单位名称（或者个人姓名）、法定代表人、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等；

（4）、写明记录人姓名、记录时间；（5）、案件简要情况：应写明发生违法行为的时间、地点及基本情况，如在检查中发现的案件应写明检查的时间。

2、行政处罚案件立案审批表

（1）当事人基本情况：写明单位名称（或者个人姓名）、法定代表人、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等；

（2）案由、来源：案由应写明案件反映的主要问题，案件来源应注明检查中发现、举报、群众来信来访、领导交办、移送等；

（3）案件简要情况：应写明发生违法行为的时间、地点及基本情况；在检查中发现的案件应写明检查的时间；应写明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称、条款；

（4）承办人意见：承办人建议立案的意见、签名及日期；

（5）承办机构审核意见：应有承办机构负责人同意或不同意立案的意见、签名及日期；

（6）行政负责人审批意见：应有行政执法机关负责人同意或不同意立案的意见、签名及日期。

（二）调查取证文书。主要法律文书有调查笔录、抽样取证文书、先行登记保存证据文书、行政处罚先行告知书、听证文书等。行政许可主要法律文书是听证文书。

1、调查笔录：

（1）询问起止的时间、地点；（2）被询问人的基本情况：应记载被询问单位名称（或者个人姓名）、法定代表人、性别、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等，并写明与本案的关系；

（3）询问人、记录人基本情况：应写明姓名、工作单位；（4）笔录中应有告知当事人享有陈述（申辩）权利的记载；（5）询问内容：包括反映本案事实的时间、地点、行为、情节、后果等；

（6）被询问人对笔录的意见：应注明“询问笔录上述内容，记录属实”的字样，由被询问人逐页签名并在末页注明日期。如被询问人拒绝签字的，应由两名行政执法人员在笔录中注明拒绝的理由；

（7）询问笔录的记录有修改的，应由被询问人在修改处压指印；（8）询问人、记录人签名及日期。

2、行政处罚先行告知书

行政处罚先行告知书是行政处罚决定之前，告知当事人作出行政处罚决定的理由、违法事实、依据（拟处罚种类及处罚幅度）以及当事人依法享有陈述和申辩权利的文书。

行政处罚先行告知书应当载明以下内容：

（1）文号、拟被行政处罚人单位名称（或者个人姓名）；

（2）违法行为基本情况：应写明违法行为发生的时间、地点、情节、后果及其违反的相关法律、法规、规章；

（3）拟作出行政处罚的法律、法规、规章依据，拟作出行政处罚的种类、数额或者期限；

（4）告知当事人陈述（申辩）权利：应告知当事人陈述（申辩）权利及陈述（申辩）的时间、地点；

（5）行政执法机关的联系人（行政处罚承办人）、电话、地址；（6）当事人签名或盖章及日期，或者有单独的送达回证；（7）行政执法机关印章及日期；

本材料一式二份，一份由行政执法机关交拟被行政处罚人作为收到材料凭证，一份由行政执法机关存档保留。

陈述申辩笔录是在向当事人送达行政处罚事先告知书后，记录当事人陈述申辩意见的文书。

当事人对案件事实、处罚理由和依据、执法程序等进行陈述申辩时，执法人员应当认真听取，准确记录陈述申辩原话原意。对当事人提出的新的事实和证据要记录完整。

4、听证文书。主要法律文书有听证告知书、听证申请书、听证通知书、听证公告、听证笔录等。

（1）文号、被告知有权申请听证人单位名称（或者个人姓名）；（2）行政处罚的理由：应写明当事人的违法行为和违反的法律、法规、规章；行政处罚所依据的法律、法规、规章的名称及相应的条、款、项、目，拟作出行政处罚的种类、数额或者期限；

（3）告知当事人依法享有要求举行听证的权利及法定期限；（4）行政执法机关的联系人（行政处罚承办人）、电话、地址；（5）当事人签名或盖章及日期；（6）行政执法机关的印章及日期；

本材料一式二份，一份由行政执法机关交被告知有权申请听证人作为收到材料凭证，一份由行政执法机关存档保留。

听证通知书应载明以下内容：

（1）文号、听证申请人单位名称（或者个人姓名）；（2）举行听证的时间、地点、方式；

（3）听证主持人、听证员、记录人的姓名、部门、职务等基本情况；（4）告知当事人权利：应写明当事人可以委托代理人参加听证，有要求听证主持人、听证员、记录人回避等权利，告知当事人提供证据；（5）行政处罚机关联系人、电话、地址；（6）当事人签名或盖章及日期；（7）行政执法机关印章及日期；

本材料一式二份，一份由行政执法机关交听证申请人作为收到材料凭证，一份由行政执法机关存档保留。

听证公告应载明以下内容：（1）文号；

（2）听证公告的法律、法规、规章依据；（3）举行听证的时间、地点、案由；

（4）告知利害关系人、其他申请参加听证人员参加听证的途径；（5）行政执法机关的联系人、电话、地址；（6）行政执法机关名称、印章及日期。听证笔录应载明以下内容：

（1）举行听证的起止时间、地点、方式；

（2）听证申请人、利害关系人、委托代理人、案件承办人的单位名称（或者个人姓名）、法定代表人、性别、年龄、职务、工作单位、电话、住址、邮编等基本情况；听证主持人、听证员、记录人的姓名、工作单位；

（3）举行听证的目的：写明听证申请人的主要要求；

（4）告知申请人、利害关系人等享有的权利：应记载听证申请人依法享有的申请回避权利、陈述（申辩）权利；

（5）听证内容：应当写明承办人提供的审查意见的依据、理由；当事人对案件涉及的事实、依据等陈述（申辩）内容；

（6）听证申请人、利害关系人、委托代理人等对笔录的意见：应注明“听证笔录上述内容，记录属实”的字样，由听证申请人、利害关系人、委托代理人等逐页签名并在末页注明日期；

（7）听证笔录的记录有修改的，应由听证申请人、利害关系人、委托代理人等在各自修改处压指印；

（8）听证主持人、听证员、记录人签名及日期。

（三）审查决定文书。主要法律文书有：案件集体讨论笔录、案件处理审批表、案件移送函、行政处罚决定书等；行政许可主要法律文书有：检查（勘验）笔录、行政许可延期决定通知书、准予行政许可决定书、不予行政许可决定书、行政许可延续决定书、行政许可不予延续决定书、行政许可变更决定书、行政许可不予变更决定书、行政许可撤回决定书、行政许可撤销决定书、行政许可注销决定书等。

1、案件集体讨论笔录应载明以下内容：（1）集体讨论的时间、地点；

（2）集体讨论的案由：写明集体讨论的案件反映的主要问题；（3）主持人、记录人、出席人、列席人的姓名及职务；

（4）承办人员汇报案情：应汇报违法行为发生的时间、地点、情节、后果等；案件涉及的法律、法规、规章等；承办人阐述的意见和理由； 7

（5）听证主持人汇报听证情况：应汇报听证情况、听证各方的意见和理由，及听证主持人的意见和理由；

（6）参加讨论人员的主要意见和理由；（7）结论性意见；

（8）行政执法机关负责人签字及日期。

2、案件处理审批表（案件销案审批表）应载明以下内容：（1）案由及案件来源；

（2）当事人的基本情况：应记载当事人单位名称（或者个人姓名）、法定代表人、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等；

（3）案件基本情况：违法行为发生的时间、地点、情节、后果等；当事人的陈述（申辩）意见；处理适用的法律、法规、规章依据；

（4）承办人意见：承办人处理意见、签名及日期；（5）承办机构审核意见：应有承办机构负责人同意或不同意的意见、签名或盖章及日期；

（6）行政负责人审批意见：应有行政执法机关负责人同意或不同意的意见、签名及日期。

3、行政处理决定书是案卷中最重要的部分，应载明以下内容：（1）文号；

（2）当事人的基本情况：当事人是公民的，要记载其姓名、性别、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等；当事人是法人或其他组织的，要记载其名称、法定代表人、电话、住址、邮编等；（3）案件的基本情况：应写明查明的违法事实，违反的法律、法规、规章，并准确引用到条、款、项、目；

（4）行政处罚决定的结论：实施行政处罚的法律、法规、规章依据，并准确引用到条、款、项、目；以及行政处罚的种类、数额或者期限；（5）行政处罚的履行方式及期限等；

（6）行政处罚的效力：应写明行政处罚决定自送达当事人时生效；（7）救济途径：告知当事人申请行政复议、行政诉讼的权利。应分别注明复议机关及复议期限、诉讼机关及诉讼期限；

（8）行政执法机关印章及日期；

（四）送达执行文书。主要法律文书有：送达回证、强制执行文书等。

1、送达回证应载明以下内容：（1）文号、案由；

（2）送达材料名称、文号；

（3）被送达人及送达地点；（4）送达日期；

（5）送达方式：委托送达、留臵送达的应在备注中注明；公告送达应将公告文书归档入卷；邮寄送达的可以将挂号信回执粘贴于备注中；（6）被送达人、代收人签名。被送达人拒收的，送达人应注明拒收的理由；

（7）见证人、送达人签名。

2、执行文书

（1）行政处罚全部履行的，应有相应的凭证。如行政处罚缴款书、违法物品监销单等。

（2）行政处罚部分履行的，应有相应的审批文书。如延期或分期缴纳罚款审批文书等。

（3）行政处罚逾期不履行的

（4）加处罚款的，应当有依法加处罚款的文书。

（5）查封、扣押、拍卖的，应当有查封、扣押、拍卖的文书。（6）划拨、冻结的，应当有划拨、冻结的文书。

（五）结案文书。主要法律文书有：结案审批表、结案报告等。

1、结案审批表应载明以下内容：（1）行政处罚文书文号、发文日期；（2）案由、案件来源、发案时间；

（3）案件简要情况：应写明违法行为发生的时间、地点、情节、后果等；违反的法律、法规、规章等；

（4）行政处罚内容：写明行政处罚决定的内容；（5）行政处罚的执行情况；

（6）承办人意见：承办人建议结案的意见、签名及日期；（7）承办机构审核意见：应有承办机构负责人同意或不同意的意见、签名或盖章及日期；

（8）行政负责人审批意见：应有行政执法机关负责人同意或不同意的意见、签名及日期。

2、结案报告应载明以下内容：

（1）当事人基本情况：应写明被行政处罚人单位名称（或者个人姓名）、法定代表人、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等；

（2）案由、案件来源、案发时间；（3）行政处罚文书文号、结案日期；

（4）案件简要情况：应写明违法行为发生的时间、地点、情节、后果等；违反的法律、法规、规章等；

（5）行政处罚内容：写明行政处罚决定的内容；

（6）行政处罚执行方式：应注明自动履行、复议结案、诉讼结案、强制执行；

（7）行政处罚执行结果；（8）填表人签名及日期；（9）行政执法机关印章。

当然，以上几种只能是常见的通用文书，各执法部门按本系统的要求可能有更严格、更规范要求的文书，我们希望通过对部分常见文书的学习，加深印象，避免一些低级错误的发生。

第二篇：环保行政执法案卷评查存在问题

各市环保系统行政执法案卷评查存在问题汇总

太原市：

一、行政处罚方面

1、部分案卷中法律文书制作不规范。一是行政处罚决定书中没有交款银行及账号，使用排污费票据征收罚款。尖草坪分局的“山西大唐盛世工贸有限公司粉煤灰开发分公司”行政处罚案卷，罚款收据使用一般缴款书,并且科目名称填写排污费收入；二是行政处罚法律文书送达回执中送达人只有一人签名；三是告知书文号编写不规范。清徐县的告知书中编号为“清环罚告字[25]号”，缺少字样，送达回执中填写的文号是“2008-QF-25”。

2、现场检查记录制作不规范。一是现场检查记录内容简单，记录的违法事实含糊不清。晋源分局处罚龙盛伟纸业有限公司的检查记录对主要污染物的排放情况记录不清；二是现场检查记录中被检查单位的名称与下达的处罚文书中的名称不一致。尖草坪分局检查记录中被检查单位为“大唐太原第一热电多经实业总公司”，而处罚决定书中却是“山西大唐盛世工贸有限公司粉煤灰开发分公司”。

3、部分处罚案件程序不合法。一是应该下达听证告知书的没有下。太原市小店分局处罚晋丰供热服务部三万元以上的罚款没有下达听证告知书；二是不应以监察支队的名义给企业下达处理意见。太原市环保局对江苏泰兴冶炼厂危险废物非法转移的违法行为，先由监察支队给企业下达行政处罚的处理意见，然后又以环保局名义下达告知 书和决定书，而且监察支队下达的处理意见也不应作为下达告知书和决定书的依据之一。

4、案卷装订有等完善。有些案卷没有装订成册；有的案卷中没有现场检查记录。

5、行政处罚执行结果不明确。决定书中下达了数项行政处罚事项，只有罚款一项执行完毕，其余的执行结果不明确。对太原煤气化股份有限公司煤矸石热电厂的行政处罚，在案卷中只有罚款收回，要求停炉检修，污染物达标排放是否执行未作记录。

二、行政许可方面

1、内部审批程序不明确。无法从从许可卷内材料看出内部审批程序，只体现出承办人员意见，没有主管领导、主要负责人或集体讨论的意见，内部审批模糊不清。

2、许可内容缺失。一是建设项目环评审批没有企业的申请书，只有环保部门的批复；二是建设项目只有环评报告书，没有环保部门的批复；三是未实行一案一档，小店区三个行政许可项目装订成一本档案。

3、行政许可决定比较简单，缺乏规范。大部分已准予许可的事项擅自增加限制性条件，是否准许不明确，特别是验收的项目，只说验收，不说是否通过验收，并且附带很多要求。

大同市：

一、行政处罚方面

1、部分案卷查处不分离。部分县、区环保局立案和查处为同一 个部门，违反查处分离原则。

2、记录和表述不清楚。部分县区的处罚案卷，检查记录过于简单，既无检查对象的基本情况，也没有违法事实的准确描述。广灵县的一个处罚卷宗中，只写“通过现场检查认定，该企业已停止生产。”另存在笔录记录不完整，如没有企业代码、联系方式、行政执法证件号码等内容；个别案卷中存在检查人员没有在检查记录中签字，整个调查笔录中只有记录人员一个签字。

3、法律文书内容不齐全。事先听证告知书、处罚决定书的制作应严格按照处罚法的规定，内容不能少。处罚决定书中违法条款和处罚条款使用同一条款；限期补办环保手续应有明确的期限而没有。

4、适用法律不够准确。部分案卷该适用新法的而适用了旧法，其决定内容也与法律规定不相符。行政处罚力度不够，根据法律要求至少罚款5万元以上，但只处罚1万元。

5、罚缴不分离。个别案卷，罚款所开收据全部为排污费收据，罚款上交单位为环保局或监察大队。

二、行政许可方面：

1、行政许可案卷内容不规范，入卷资料不完整。建设项目验收资料中欠缺原环评报告及批复文件。

2、验收结论中只有对达标结论的表述，没有总量控制情况的结论性意见

3、未按照规定时限完成许可事项。如试生产的批复时间过长，项目单位2008年7月1日向环保局请示试生产，环保局在2008年 11月7号批复。

朔州市：

一、行政处罚方面

1、部分案卷材料不够规范。有的检查记录、询问笔录制作不完整，违法事实描述不够详实，执法文书中有缺项漏项现象。

2、部分环保局未执行查处分离的原则。有的案卷中从立案到结案均是由环境监察部门完成，甚至是相同的执法人员。

3、结案单制作不规范。特别是处理结果部分，只填写了处罚决定内容，未真正将处罚决定的执行情况填写清楚。如停止生产是否真正停了，补办手续是否按照时限要求补办了，罚款是否按数额如数缴纳和未如数缴纳的原因。

4、改正要求不具体、不明确。如在限期改正或者改正通知书中要求改正的，未明确改正期限和改正的内容，部分案件中只笼统的写“限期改正”，没有具体时间，行政机关实施起来会比较被动，这是一种无期限的改正行为，当事人可以选择在任何时间来改正，造成环保部门后期的执法困难。

5、案卷材料不齐全。特别是证据材料，只有检查记录或者询问笔录，没有其他的证据，哪书证、物证、影像资料等。

6、存在越权处罚和适用法律不准确。如对“土小企业”的查处问题，个别环保局依照处罚的规定给予了行政处罚。但法律规定，由政府对于“土小企业”进行取缔、淘汰或者关闭。同时，部分案卷适用法律不准确。

二、行政许可方面：

1、行政许可的流程不够清楚。按照《行政许可法》的规定，在行政许可事项的接受、告知、承诺、办结、回访均要有详细记录，但在所有许可案卷中都没有办理行政许可事项的轨迹记录，这样无法说明行政许可事项是否一次性告知、是否在承诺期限内办结。

2、行政许可的入卷资料不完整。部分环评报告书（表）的行政许可案卷中没有总量的批复，建设项目验收时，也只有建设项目是否达标排放的结论性意见，没有总量指标的验收意见。

3、建设项目登记表要求不严密。部分县区的建设项目登记表中环保部门的要求过于简单，不够具体全面。如对饭店一类的登记表中，没有周围居民的详细情况，也没有噪声、油烟、污水的具体要求，只笼统的提出按环保规定执行。由于饭店之类的建设项目，一般处于居民相对集中的地区，如果要求不严格不具体，就容易引起环境纠纷，环保部门的后期处理会很困难。

4、部分县（区）的行政许可资料比较凌乱。未编制卷内目录，没有编制成册，不符合档案管理的要求，也不方便查阅。

忻州市：

一、行政处罚方面

1、部分案件适用法律法规不正确。偏关县一案卷已经认定某企业为“土小企业”，按照规定给以取缔即可，但偏关县对该企业又进行了罚款处罚。

2、个别县存在查处不分离的现象。有的案卷中从立案到结案均 是由环境监察部门完成，有的甚至是现场检查人员承办处罚事项。

3、法律文书使用不当。如对忻州市中医院的违法行为罚款一万元不需要下达听证告知书的案卷，却给当事人下达了听证告知书。其它案卷中也有同样情况。

4、个别案卷中行政执法程序不正确。如对忻州市中医院的告知书、限期改正通知书3月21日下达，但立案登记表、案件调查报告却是3月22日制作，处理意见审批表于3月31日审批，程序严重违法。

5、法律文书时间上前后不一致，查处不严肃。如对忻州市煤气供热公司建设住宅楼未搞环评审批行为，检查记录中要求5月31日前补办审批手续，逾期不补办依法停工处罚，但在5月13日的立案登记表、案件调查报告中却要求给以处罚。

二、行政许可方面：

1、存在越权审批现象。如对五寨县同业实业有限公司的煤焦油建设项目的审批，此类项目的审批权在省环保局，但该县却给予以审批。

2、行政许可程序不正确。有的项目没有申请人的申请材料，只有建设项目环境影响登记表，环保部门却给以审批。

3、行政许可的流程不够清楚。按照《行政许可法》的规定，在行政许可事项的接受、告知、承诺、办结、回访均要有详细记录，但在有些许可案卷中却没有办理行政许可事项的完整记录。

4、材料不齐全。部分行政许可案卷中，许可的案卷材料不能按 照法律的规定进行收集整理，案卷混乱，材料不齐，案卷整理不规范。

阳泉市：

一、行政处罚方面

1、部分案卷调查材料不够规范。盂县环保局对盂县石店煤矿的检查记录、询问笔录制作不完整，没有企业的基本情况，对违法事实描述也不够详实；阳泉郊区环保局对阳泉德旭耐火材料有限公司行政处罚案卷和平定县提供的两个行政处罚案卷的立案登记表中均没有办理人、部门负责人和分管领导签字。

2、个别县存在查处不分离。行政处罚案卷从立案到结案到案卷的归档均是由环境监察部门完成，有的甚至是现场检查人员承办处罚事项。

3、程序存在违法情节。平定县西格里泉海碳素有限公司、山西晋玉煤焦化有限公司案件不需要下达听证告知书而下达了听证告知书，而阳泉德旭有限公司案件需要下达听证告知书却没有下达；盂县环保局提供的两个行政处罚案卷材料中均没有案件调查报告、立案登记表、送达回执、结案单。

4、采用证据不恰当。如阳泉市矿区环保局在对阳煤集团房地产公司未报批环评审批手续，违法建设的案件中，2004年进行了调查取证、立案登记、下达了事先告知和听证告知、处罚决定。在决定未执行的2008年，又以2004年的调查证据对该公司下达了另一份处罚决定书。

二、行政许可方面：

1、行政许可表格填写不规范。平定县集中供热管网工程环境影响报告表中预审意见只加盖财政局公章，未填写具体预审意见、经办人意见、没有签字，也没有时间，下一级环保部门审查意见没有经办人签字；技术审查意见一栏中“专家审查意见”为打印稿，没有亲笔签名。

2、核发的排污许可证填写不规范。阳泉市振华耐酸陶有限公司，临时排放污染物许可证（副本）只加盖发证机关公章，没有具体的污染物排放总量指标等数据，无法换领许可证。

3、行政许可的流程不够清楚。部分县区的行政许可没有按照《行政许可法》的规定，在行政许可事项的接受、告知、承诺、办结、回访进行详细记录。无法说明行政许可事项是否一次性告知、是否在承诺期限内办结。

晋中市：

一、行政处罚方面

1、部分检查记录和法律文书的违法事实不一致。常青胶粘厂的检查记录中没有有毒废水的排放，但下达的法律文书中却有对“有毒废水”行为的处罚。

2、法律文书使用不当。有的需要下达听证告知书的没有下达。太谷县新兴化工厂下达停产的行政处罚需要下达听证告知书而未下达，剥夺了当事人听证的权利，也未尽到环保部门告知的义务。

3、案卷填写不够规范，表述不准确。大部分案卷在“处理意见表”案件来源一栏中填写为“现场检查、现场检查记录”；有的案卷 在案件处理意见和结案报告单中将“罚款”写为“罚金”；有的罚款金额中将“万”字给加个“单人旁”。

4、部分案卷资料不齐全。在对山西中凯集团灵石热电有限公司的处罚中，认定的违法事实为“未按照市政府市政法（2008）17号完成限期治理任务”，在此案卷中没有提供此文件，因此无从知道市政要求的治理任务完成时限是什么，不能对被认定的违法事实进行充分的证明。在对认定超标排污的企业，没有有资质单位提供的监测报告。如对介休市鑫广碳素厂和介休市顺达碳素厂的行政处罚。

5、行为与决定不相符。有多个违法行为只处罚一个行为的现象。对灵石县鸿滕洗煤有限公司的认定的违法事实是“该厂锅炉未配套建设脱硫设施和矸石未按照环评要求定点堆放、部分矸石倾倒在河床，”但只对其中一个违法行为进行处罚。

6、存在越权处罚的现象。对被认定为“土小企业”的单位实施处罚，这是一种越权行为，法律规定，对于这类企业应该由政府实施取缔、淘汰或者关闭。

7、适用法律条款不准确。部分案件的处罚依据中只有处罚条款而没有违反的法律条款。和顺县对西喂马煤业有限公司下达的法律文书。

二、行政许可方面：

1、行政许可案卷填写不规范。大多数验收申请表封面未填写收到该表的时间和编号、未填写验收文号。山西古船食品有限公司新建500吨/天面粉生产项目的环评中下一级环保部门审查意见一栏中无 “经办人”的签名，参加评审的专家名单全部为打印，没有亲笔签名。

2、“环评”批复的内容不够全面完整。对山西晋能艾斯空气冷凝设备制造有限公司的“环评”批复为“生活废水经化粪池处理后和冷凝水经园区进入晋中市第二污水处理厂”。批复中没有对该公司在晋中市第二污水处理厂投入运行之前的产生的生活废水和冷凝水怎么处理问题予以指出。

3、“环评”与批复对项目的规模填写不一致。如对昔阳县荣汇养殖专业合作社的环评登记表中的规模是5000头养殖业，但在该项目的环评批复中写的是3000头。

4、行政许可法律依据不齐全。如对左权县太行野果沙棘制品综合加工项目的竣工验收许可中没有有资质单位出具的监测报告书，因此对此项目的竣工验收就没有法律依据。

5、竣工验收的结论模糊。竣工验收单位在验收结论中采用“经研究决定，同意本项目竣工委员会意见和某某局意见，同意项目竣工验收”的话语。这样的结论没有讲清楚该企业是否通过竣工验收。

吕梁市：

一、行政处罚案卷

1、记录和表述不清楚。部分县区的执法案卷，检查记录过于简单，既无检查对象的基本情况，也没有违法事实的准确描述；有的执法人员对违法行为提出的改正意见不够明确，时限和要求含糊。在执法检查记录中，执法人员对企业提出了限期治理的要求，是超越执法权限的行为。行政机关应当履行的义务，无需出现在询问相对人的询 中。

2、法律文书内容不全。事先听证告知书、处罚决定书的制作应严格按照处罚法的规定，内容不能少。处罚决定书中只有罚款的内容，没有纠正违法行为的行为处罚内容，就罚款而处罚。

3、听证告知书的使用不规范。评查中发现，部分案卷使用听证告知书条件不符合法律规定。部分案卷的听证告知书中没有体现告知相对人提起听证程序申请的条款，虽然形式上送达了听证告知书，但实质上并没有真正履行对相对人的告知义务。

4、适用法律不够准确。这个问题在很多案卷中都有体现，有一定的普遍性。山西格罗博南窑矿业有限公司煤矿废水污染环境的处罚案卷，企业违法行为条款和作出处罚决定所依据的法律条款为同一条款。汾阳市鑫兴机械设备制造有限公司案卷中，该企业并未办理环境影响评价文件就投入生产，行政机关在处罚时使用依据的是《建设项目环境保护管理条例》。

二、行政许可方面：

1、行政许可案卷内容不规范。有的案卷材料中没有经办人的签字，只盖有公章；有的案卷材料中只签一个名字，没有注明行政机关的具体意见。中阳县提供的行政许可案卷，申请环境排放标准的文书中，申请单位没有加盖公章，而我们执法部门就这样受理了。

2、部分行政许可案卷的入卷资料不完整。有的案卷中缺少排污总量的申请文件及批复文件、排放标准的批复文件。有的连最基础的环评文件都没有入卷。长治市：

一、行政处罚案卷

1、记录和表述不清楚。部分县区的执法案卷，检查记录过于简单，既无检查对象的基本情况，也没有违法事实的准确描述；有的执法人员对违法行为提出的改正意见不够明确，时限和要求含糊。

2、法律文书内容不全。事先听证告知书、处罚决定书的制作应严格按照处罚法的规定，内容不能少。听证告知书中没有明确拟罚款数额，只是注明拟处罚款的幅度，这样的告知行为，形式上符合了法律的要求，但从实质上来讲，并没有依法履行行政机关对相对人的告知义务。同时部分案卷使用听证告知书条件不符合法律规定。

3、执法程序不够严谨。如屯留县环保局提供的处罚案卷，立案时间在处罚决定书下达的时间之后，明显违反法律关于行政处罚程序的规定。

4、个别县环保局执法主体不合法。有的环境监察大队在执法过程中以自己的名义进行，而不是以委托行政机关的名义进行，执法主体不符合法律要求。

二、行政许可方面：

1、行政许可案卷内容不规范。有案卷材料中没有经办人的签字，只有公章；有的案卷材料中只签一个名字，没有注明具体意见。沁县环保局提供的两份行政许可案卷，都是工业固废加工免烧砖项目，在审批意见栏里，无经办人的签字，只有其提出的意见。

2、部分行政许可案卷的入卷资料不完整。一个申领排污许可证 的案卷中居然没有审批文件，没有总量，排污许可证如何发放？

晋城市

一、行政处罚案卷

1、记录和表述不够清楚。部分县区的执法案卷，检查记录过于简单，既无检查对象的基本情况，也没有违法事实的准确描述；有的执法人员对违法行为提出的改正意见不够明确，时限和要求含糊。

2、法律文书内容不全。事先听证告知书、处罚决定书的制作应严格按照处罚法的规定，内容不能少。泽州县环保局提供的5个砖厂因无环保手续违法生产的案卷中，都没有听证告知书入卷。

3、听证告知书的使用不规范。评查中发现，部分案卷使用听证告知书条件不符合法律规定。行政执法人员不知道听证告知书什么时候用，什么时候不能用，如何使用，告知那些内容。

二、行政许可方面：

1、个别案卷存在越权审批的现象。省环保局于2007年将煤炭行业的新改扩建项目及技改项目的审批权限收回。但从案卷中反映出的越权审批的现象比较普遍。高平市环保局提供的龙顶山煤业有限公司年产30万吨原煤技改项目案卷就出现了此类问题。

2、行政许可案卷内容不规范。有案卷材料中没有经办人的签字，只有公章；有的案卷材料中只签一个名字，没有注明具体意见。高平市环保局提供的凯东石子加工厂案卷中审批意见栏中还明确写着“本项目属未批先建项目”，但又没有相应的处罚材料，反映执法不到位。

3、部分行政许可案卷的入卷资料不完整，没有一个统一的规范，同时，个别县环保局存在建设项目突击审批的嫌疑。

临汾市：

一、行政处罚案卷

1、证据不充分。部分县区的执法案卷中，检查记录过于简单，既无检查对象的基本情况，也没有违法事实的准确描述；有的执法人员对违法行为提出的改正意见不够明确，时限和要求含糊。

2、处罚决定书的制作应严格按照处罚法规定的处罚文书七大要素严格制作，内容不能少。汾西县、曲沃县处罚决定书没有明确缴纳罚款的银行名称及缴纳罚款的账号，不符合收缴分离的原则。

3、违反法律时限要求。古县环保局行政处罚事先告知书的送达时间与处罚决定书的送达时间相隔过近，不符合法律规定的7天的期限，在法律规定上侵害了当事人陈述和申辩的权利。

4、听证告知书的使用不规范，应当分清听证告知书的使用条件，什么时候用，什么时候不能用，不能乱用。另外听证告知书中没有体现告知相对人提起听证程序申请的条款，没有履行对相对人的告知义务。

5、查处连续性不够。乡宁县环保局有2个案卷中的执法检查记录的日期为2007年10月，而直到2008年3月才对此案件进行立案处理。与法律规定的“7日”的时限要求不相符，违法行为已经过去5个月的时间，违法事实已经发生了很大的变化。

二、行政许可方面：

1、存在越权审批嫌疑。从案卷反映的情况看，仍有审批煤炭的 建设项目存在，从案卷本身看，又没有省局的委托文件，是否存在越权审批需要进一步核实。

2、许可案卷内容不规范。有的没有经办人签字，只有公章；有的是只签一个名字，没有具体意见；有一个部门的负责人的联办意见中签署的是“没有参加竣工验收”，这是什么意见，为什么没参加，是否推脱责任？

3、部分许可案卷资料不完整。最为严重的是一个建设项目的审批案卷中没有环境影响评价报告，没有环评报告的项目怎么审批，反映出部分行政许可承办人员的不认真，不严肃、不负责任。

运城市

1、适用法律不当或者是不准确。少数环境执法人员法律基础知识薄弱，引用法律依据时，分不清条、款、项，条款颠倒，或引错条款。个别案卷中，引用的有关法律依据，法定应当给予行政处罚的违法行为，存在适用法律错误，把法律中的“项”写成款等等。

2、违法事实不清。违法事实需要数据描述的，前后文书中记载不一致，需要现场勘验的，勘验的数据不完整，不足以说明违法行为的轻重程度等。有的只说违法事实的结论，不说违法事实的表象，或者只说表象不说结论。

3、执法案卷文书欠规范。(1)执法文书种类不全，未使用全省统一的法律文书。如没有结案报告等；(2)文书内容填写不全；(3)承办人意见不明确，需负责人签署意见的，没有签署意见，或意见表述不明确。需机关负责人集体讨论决定的，没有明确最终意见，或没有各 负责人签名；在询问笔录或现场笔录等需要当事人签字的，没有当事人的意思表述，或签字的位臵不当。如询问笔录中没有当事人“看过属实”之类的表述，没有在各页签名，最后一页没有顶格签名等；(4)处罚决定书未按处罚法规定的载明事项制作。如没有行政处罚的履行方式或期限，没有告知当事人行政复义权或告知复议途径、告知复议机关的名称等；(5)罚款的缴纳，案卷中没有明确的方案记载，或执行没有最后结果等。

4、行政许可有遗漏项。部分行政许可项目中，存在缺少总量、环评执行标准请示申请、批复，试生产申请、批复等核心审批程序。在许可的表格的填写上存在诸多的问题，该签的没签，该有的内容没有等等，整个案卷材料不齐全，制作不规范，标准不统一。

第三篇：武汉市行政执法案卷评查标准

市人民政府法制办公室关于印发武汉市行政执法案卷评查标准的通知

武法字〔2017〕9号

各区人民政府，市人民政府各部门：

现将修改后的《武汉市行政许可案卷评查标准》、《武汉市行政处罚案卷评查标准》和《武汉市行政强制案卷评查标准》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。

武汉市人民政府法制办公室

2017年7月7日

武汉市行政许可案卷评查标准

为规范行政许可行为，提高行政许可实施机关的执法水平，进一步促进依法行政，根据《中华人民共和国行政许可法》、国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《国务院关于加强法治政府建设的意见》及其他有关法律、法规、规章的规定，制定本标准。

一、基础标准部分

（一）主体合法

1.实施行政许可的主体，必须是具有行政许可权的行政机关或者法定授权的组织和依法受委托的行政机关。

2.实施行政许可的主体经过市、区人民政府的确认。

3.实施的行政许可在其法定职权或者法定授权和委托范围之内。

（二）行政相对人认定准确

1.行政相对人必须是参与行政法律关系的公民、法人或者其他组织。

2.行政相对人必须依法能够独立行使权利。

3.行政相对人必须依法能够承担法律责任。

4.在案卷中应有证明行政相对人主体资格的材料（如公民身份证件或者企业营业执照复印件等）。

5.法律文书中，应对行政相对人使用全称，且前后一致。

（三）行政许可事项合法

1.受理的行政许可事项属于依法设定的行政许可事项。

2.行政许可事项必须是经过市、区人民政府清理确认并向社会公布的事项，或者是新近公布实施的法律、法规规定的行政许可事项。

（四）适用依据合法

1.受理（不予受理）行政许可的决定，所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。

2.准予（不予）行政许可的决定，所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。

3.依据技术标准、技术规范作出行政许可决定的，所引用的技术标准、技术规范准确无误。

（五）程序合法

1.按照申请、受理、审查（听证）、决定、送达的步骤实施行政许可。

2.依法向申请人履行告知义务。

3.依法应当举行听证的，告知申请人有要求举行听证的权利，并按照规定举行听证。

4.应当适用特别程序作出行政许可决定的，适用特别程序。

二、行政许可一般程序文书规范标准（共100分，不包括不予受理和不需受理的行政许可案卷）：

（一）申请阶段（共10分，其中每个小项2分；依法没有某项目的，不扣分）：

1.有行政许可申请文书或者预定格式的行政许可申请表，并载明申请人基本情况。申请人是公民的，有姓名、住址、工作单位、联系电话等，并附身份证复印件（或者电子身份证打印件，下同）。申请人是法人或者其他组织的，有名称、地址、法定代表人、联系电话等，并附营业执照或者主体资格许可证明等证照复印件（或者电子证照打印件，下同）。委托代理人申请行政许可的，必须附委托书和委托代理人身份证或者代理人营业执照复印件。

2.有申请人签名或者盖章及日期。

3.申请文书格式简化，没有与申请许可事项无直接关系的内容。

4.要求申请人提供的申请材料没有超出法律、法规、规章的规定或者没有重复要求申请人提供申请材料，且与办事指南公布的一致。

5.收件为复印件的，应当加盖“与原件核对无误”的印章或者由申请人或者其代理人注明“与原件一致”并签名或者盖章。

（二）受理阶段（共14分，其中第1项10分，第2、3项均为2分；依法没有第2、3项的，不扣分）：

1.受理：申请人提交申请材料，申请事项属于本行政机关职权，申请材料齐全，符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请，出具受理通知书，并依法送达。能够当即办理的行政许可事项，可直接出具准予行政许可的证件，可不出具受理通知书。

受理通知书应当包含的内容有：文号、申请人姓名（名称）及联系电话、申请的事项、申请日期、收件清单（或者有加盖注有“所有材料齐全”字样的印章）、予以受理的依据及决定，受理通知书应加盖行政机关专用印章并注明日期。

2.更正：当场更正的修改部分应当由申请人或者其代理人加盖申请人印章或者捺手印。

3.补正：申请人提交申请材料不齐全或者不符合法定形式的，当场或者在5日内一次性书面告知申请人需要补正的全部内容，并依法送达。

补正告知书应当包含的内容有：文号、申请人、申请日期、申请的事项、补正的理由、补正申请材料目录、补正材料的交付日期，补正告知书应当加盖行政机关专用印章并注明日期。

说明：（1）实行全程“网上办”的事项，通过云端武汉政务服务大厅信息系统打印出的纸质材料加盖本部门行政审批专用印章后即具备法律效力，可不需要申请人再到窗口提交。

（2）不予受理的，应说明理由和依据，出具加盖本部门行政许可实施机关专用印章的不予受理通知书，并送达申请人。

（三）审查阶段（共24分，其中每个小项4分；依法没有某项目的，不扣分）：

1.对申请人提交的申请材料进行审查后必须由审查人员签注审查意见、审查日期。

2.根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，应有2名以上行政机关执法人员或者委托的第三方机构工作人员进行现场核查，制作核查笔录或者询问笔录。

核查笔录应记录：核查的起止时间、地点、核查人和记录人的姓名、执法证件编号（核查人员为行政机关行政执法人员的填写）、核查对象、核查的情况；核查对象要逐页签名并在末页签注“笔录上述内容，记录属实”等字样及签名和日期，或者2名以上核查人员对核查人拒绝签名的说明和自己的签名；核查时有见证人在场的，应当有见证人签名及日期。

询问笔录应记录：询问的起止时间、地点、询问人和记录人的姓名、执法证件编号（核查人员为行政机关行政执法人员的填写）、被询问人的基本情况、询问内容；被询问对象要逐页签名并在末页签注“笔录上述内容，记录属实”等字样及签名和日期，或者2名以上核查人员对被询问人拒绝签名的说明和自己的签名。

3.由受理行政机关审查后依法应当报上级行政机关决定的行政许可，受理行政机关应当告知申请人或者其代理人，并在法定期限内作出初步审查意见，将全部申请材料报送上级行政机关。

4.直接关系他人重大利益的行政许可事项，有行政许可申请事项利害关系人告知书（公示告知的，有公示文书复印件和张贴记录），并有申请人、利害关系人陈述和申辩笔录。

陈述和申辩权利告知书的内容应当包括：被告知人的姓名（名称）、告知的事项及内容、依法享有的权利、行使期限及途径，相关法律依据、行政机关专用印章及日期。

陈述和申辩笔录应当记录：起止时间、地点，承办人、记录人的姓名，陈述人、申辩人的基本情况，陈述、申辩的内容，陈述人、申辩人在笔录末尾处签署的意见及签名。

5.依法应当由行政许可实施机关委托社会中介组织检测、检验、检疫的，应当出具书面委托书，并附社会中介组织检测、检验、检疫结果报告。

6.按照行政许可法特别规定程序审查及办理行政许可时，应当制作相关法律文书，文书应当齐全规范。

（四）听证阶段（共10分，其中每个小项2分；依法不需要履行听证程序的，不扣分）：

1.告知权利：行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，行政机关在作出行政许可决定前，应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利，并依法制作听证告知书。

听证告知书的内容应当包括：文号、被告知有权申请听证人姓名（名称）、告知的事项及内容、依法享有的权利及相关事项、提出听证申请的法定期限、行政机关联系人（行政许可承办人）、电话、地址、行政机关专用印章及日期。

2.通知听证：申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起5日内提出听证申请的，行政机关应当在20日内组织听证，并制作听证通知书，于举行听证的7日前将举行听证的有关内容告知申请人、利害关系人。

听证通知书的内容应当包括：文号、听证申请人姓名（名称）；听证主持人、听证员、记录人的姓名、部门、职务等基本情况，听证时间、听证地点、行政许可听证申请人权利（应当写明行政许可申请人、利害关系人可以委托代理人参加听证，有要求听证主持人、听证员、记录人回避等权利；告知听证申请人、利害关系人提供证据）；行政机关联系人、电话、地址；行政机关专用印章及日期。

3.举行听证，应当对社会予以公告，且听证公告内容规范。听证公告的内容应当包括：文号、听证公告的法律、法规、规章依据；举行听证的时间、地点、案由；告知利害关系人、其他申请参加听证人员参加听证的途径；行政机关联系人、电话、地址；

行政机关名称、印章及日期。

4.听证笔录制作规范。内容应当包括：听证时间、听证地点、听证内容、听证主持人签名、听证记录人签名、当事人或者其代理人签名。

5.听证报告内容规范。内容应当包括：案由、案情介绍、听证情况简介、主持人意见及签名、报告形成时间。

（五）决定阶段（共26分）：

1.除可以当场作出行政许可外，行政机关应当自受理之日起20日内作出行政许可决定。20日内不能作出决定的，经本行政机关负责人批准，可以延长10日（法律法规另有规定的从其规定），并有延期的批准文书，制作有延长期限及其理由的告知书，送达申请人。（7分）

2.行政机关进行行政许可审批，应当制作内部审批文书，其主要内容应当包括（共7分，其中第3项2分，其他项目各1分）：

（1）申请行政许可的事项名称、受理日期。

（2）行政许可申请人基本情况：应当写明申请人姓名（名称）、法定代表人、工作单位、电话、住址（地址）等。

（3）审查情况：应当说明审查的基本情况、准予（不予）行政许可的理由及法律、法规、规章依据。

（4）承办人意见：承办人建议准予（不予）行政许可的意见、签名及日期。

（5）承办机构审核意见：应当有承办机构负责人同意或者不同意的意见、签名及日期。

（6）行政机关负责人或者其委托人审批意见：应当有行政机关负责人或者其委托人同意或者不同意的意见、签名及日期。

说明：对于简单的行政许可事项，内部审批文书中可以无承办机构审核意见和行政机关负责人审批意见。

3.行政机关作出行政许可决定，应当制作行政许可决定书，其主要内容应当包括（共12分，其中第1项1分，第4项3分，其他项目各2分）：

（1）文号。

（2）行政许可申请人姓名（名称）、住址（地址）等。

（3）申请行政许可的事项名称、受理日期。

（4）准予行政许可决定的结论：应当写明审查的情况，准予行政许可的理由及法律、法规、规章依据，决定准予行政许可项目的名称；对行政许可申请人颁发行政许可证件期限、地点。

（5）作出行政许可决定的行政机关名称和印章。

（6）作出行政许可决定的日期。

说明：如办件量特别大，并已制作许可证的，可不制作行政许可决定书。

4.行政机关作出不予许可决定，应当制作不予行政许可决定书，其主要内容应当包括（12分，其中第1项1分，第4项3分，其他项目各2分）：

（1）文号。

（2）行政许可申请人姓名（名称）、住址（地址）等。

（3）申请行政许可的事项名称、受理日期。

（4）不予行政许可决定的结论：应当写明审查的情况，不予行政许可的理由及法律、法规、规章依据。

（5）救济途径：告知申请人如不服不予行政许可决定，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的权利，以及申请行政复议和提起行政诉讼的途径和期限。

（6）作出不予行政许可决定的行政机关名称、印章和日期。

（六）送达阶段（共8分，其中每个小项2分）：

1.行政机关作出准予行政许可的决定，应当自作出决定之日起10日内向申请人颁发、送达行政许可证件，或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章。

2.送达文书或者许可证照手续规范。采取直接送达的，有送达材料名称、文号、送达时间、送达地点、送达人签名；被送达人、代收人或者见证人签名；被送达人拒收的，送达人应当注明拒收的理由。委托送达、留置送达的应当在备注中注明。公告送达应当将公告文书归档入卷。邮寄送达的应当将挂号信回执粘贴于备注中。

3.行政许可收费有法律、行政法规依据，并且按照有关部门公布的法定项目和标准收取，使用合法票据。

4.证照类许可应当有证照内容摘要或者备份。

（七）立卷归档（共8分，其中每个小项1分）

1.实行一案一卷制度，一卷一号。涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的案件，可以实行一案两卷，即正卷和副卷。

2.使用合乎规范的卷皮，案卷装订整齐、无金属物（特殊材料除外）。

3.卷内目录和备考表填写合乎规范。

4.卷内材料按办案过程顺序排列，或者将准予许可决定书（不予许可决定书）排在卷首，重复材料一般应剔除。

5.卷内文书采用阿拉伯数字逐页编写页码，正页在右上角、反页在左上角编写，案卷封面、卷内目录、备考表不编号。

6.纸张无破损，破损文书应当修补或复制；大小规格统一（一般用A4纸），文书过小的应当衬纸粘贴，文书过大的应当折叠整齐。

7.卷内材料用钢笔、签字笔或者毛笔书写，当事人提供的材料用铅笔或圆珠笔书写的，立卷前先予复印。

8.不能随文书装订立卷的证据，应当放入证据袋中，随卷归档，并在证据袋上注明证据的名称、数量、提取时间、地点等内容；不能随文书立卷装订的录音、录像或者实物证据，需在备考表中注明录制的内容、数量、时间、地点、责任人及存放地点等内容。

三、当场作出的行政许可案件文书规范标准（共100分，其中每个小项10分）：

（一）有申请人基本情况，包括姓名（名称）和法定代表人、住址（地址）等。

（二）有收件清单及申请人的确认。

（三）有承办人和承办机构的意见和签名。

（四）有准予许可或者不予许可的理由和法律依据。

（五）有准予许可或者不予许可的明确表示。

（六）有作出行政许可决定的行政机关名称和印章。

（七）有作出行政许可决定的日期。

（八）有告知请申人如对不予许可决定不服的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限。

（九）有送达记录。

（十）法定收费附票据复印件。

四、市委、市人民政府对行政审批工作有新要求（如实行并联审批、告知承诺等审批方式创新或者为优化投资发展环境对行政审批事项实行“减程序、减时限、减收费”）的，行政许可案卷评查有关标准按照该要求进行。

五、基础标准是行政许可是否合法的标准。基础标准中规定的要素是案卷合格的最低要求，所涉及的内容是实体问题和重要法定程序问题，关系到行政许可决定本身是否成立，或者行政许可决定是否合法有效。虽未设具体分值，但不符合其中任何一项基础标准内容的，判定该案卷为不合格卷。

六、文书规范标准是卷内文书的基本要素是否齐备、规范的标准。文书规范标准采用百分制的评分方法，按事项办理阶段、文书种类、文书归档规范、文书基本要素设定相应分值，对不具备基本要素或者不符合案卷归档规范的，扣除相应分值，最后余分即为案卷得分。案卷中不需要使用某种文书的，该文书所占分值自动累加；属于本标准之外的问题或者本标准之外的文书种类不参评、不扣分；行政执法部门的上级行政机关对行政许可文书格式及立卷归档另有规定、与本标准不一致的，行政执法部门应当提供相关依据，不扣分；听证条件、诉讼期限等法律、法规、规章另有规定的，行政执法部门应当提供依据，不扣分。行政执法部门根据《中华人民共和国行政许可法》第四章第六节的规定，依照特别程序实施行政许可所制作的相关法律文书，不参评、不扣分，但应当齐全、规范并在案卷中体现，作为基础标准予以评查。

七、本标准执行中的问题，由市人民政府法制办公室负责解释。

第四篇：行政执法案卷评查标准(文字)

行政处罚案卷评查标准

本标准分为行政处罚实体内容评查标准和行政处罚案卷文书评查标准两部分。

第一部分 行政处罚实体内容评查标准

实体内容评查标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素，主要包括：主体是否适当；事实是否清楚；主要证据是否确凿；处罚依据是否正确；程序是否合法等内容。对于实体内容的评查，不设具体分数，凡是各基本要素有一项内容不符合规定的，可以评定该案卷为不合格案卷。

一、主体合法。即被处罚主体确认准确；实施行政处罚的部门具备行政处罚的执法主体资格；印章使用符合《行政处罚法》的有关规定；履行行政执法职责的人员必须是行政执法人员，持有效行政执法证件；

二、事实清楚、证据确凿。即案件基本事实与情节认定正确，表述准确；有相关证据证明；

三、处罚依据正确。即对作为行政处罚依据的法律、法规、规章及其条款引用正确；

四、程序合法。即符合《行政处罚法》规定的程序。主要包括：先调查取证后决定处罚；决定处罚前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩；符合听证要求的举行了听证；行政处罚决定书送达符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、属于行政处罚范围。即给予行政处罚，必须是法律、法规、规章明确规定应予行政处罚的行为；对涉嫌犯罪应移送的，应当移送司法机关处理等。

第二部分 行政处罚案卷文书评查标准

案卷文书评查标准，是反映行政处罚行为是否合法的基本因素和重要依据，是反映行政处罚案件从立案、调查取证、审查决定、告知、送达、执行以及案卷归档等各个环节是否符合规定的主要标准。进行评查时，首先要区分该案卷是按照一般程序作出行政处罚的案卷还是按照简易程序作出行政处罚的案卷。属于适用一般程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚一般程序评查标准，采取百分制记分方法对案卷文书的各个项目要素逐项评分；属于适用简易程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚简易程序评查标准对案卷文书的各个项目要素逐项评分。具体计分方法是：对不符合或缺少项目要素之一的扣除项目分，将各项目扣分后的余分相加即为总得分，但由于法定事由(比如，告知了当事人可以申请听证的案件，当事人放弃听证的，该听证项目的分值不予扣分)缺少项目要素的，该项目分值按规定的分值得分。

一、适用一般程序作出行政处罚的案卷评分标准：(100分)(一)立案(共6小项，每项2分，共12分)行政执法部门对涉嫌违法行为进行查处，应当建立立案文书，并载明以下内容：

1、当事人基本情况。包括当事人名称、住所地等；

2、案件来源。即案件是来自自查、举报、移送或交办等；

3、涉嫌违法行为的基本情况；

4、适用的法律依据。即处理该案件所援引适用的法律、法规、规章名称及具体条款；

5、承办人、承办机构的意见和签名；

6、立案时间。

(二)调查取证(共32分)

1、两名（含两名）以上行政执法人员共同执法(案卷中有两名以上行政执法人员共同执法的记载或在调查取证文书中有两名以上行政执法人员的签名)。(6分)

2、调查询问笔录(共6小项，每项1分，共6分)(l)有调查询问的时间；(2)有调查询问的具体地点；(3)有被调查人的基本情况；(4)调查询问笔录内容完整；

(5)调查询问笔录有被调查人员签名；

(6)调查询问笔录中涂改之处有被调查人盖章或签名。

3、调查取证与证据保存(共7小项，每项2分，共14分)(l)注明被调查取证当事人的基本情况；

(2)有调查取证的具体时间、地点(应注明提取物证的具体时间和物证所在地)；

(3)有物品性状描述(包括物品名称、规格、型号、数量等)；(4)有物品保存期限和地点；(5)需要登记保存的，应有登记保存依据、登记保存清单和领导审批记载；

(6）有被调查取证的当事人签名或盖章（当事人拒绝签名或盖章的，调查取证人员应注明情况并签字）；

(7)有物品处理决定记载。

4、调查终结报告(案件处理审批文书)(共6小项，每项1分，共6分)(l)有案件来源记载；(2)有当事人的基本情况；(3)有违法事实和证据；

(4)有明确的行政处罚依据(法律、法规、规章及条款)；(5)有承办人、承办机构的意见及签名；(6)有行政执法部门负责人审批意见。(三)审查决定(共39分)

1、告知和申辩(共5小项，每项1分，共5分)行政执法部门作出行政处罚决定之前，应制作行政处罚事先告知书，并载明以下内容：

(1)当事人的基本情况；

(2)作出行政处罚的事实、理由和依据；(3)当事人享有的陈述权和申辩权；(4)对当事人作出行政处罚的种类和额度；(5)行政执法机关的名称及印章。

2、听证(共5小项，每项1分，共5分)(l)依法应当告知当事人听证权利的应当制作行政处罚听证告知书；

(2)因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载；(3)当事人要求听证的，应当制作行政处罚听证通知书。（通知书应注明当事人名称、告知当事人权利、听证时间、听证地点、听证主持人、通知时间、告知当事人申请回避权利、行政执法机关名称及印章等)；

(4)听证笔录制作规范(包括听证时间、听证地点、听证 内容、听证人员签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等)；

(5)听证报告内容规范(包括有案由和案情介绍、听证情况简介、听证员行政处罚建议及签名、报告形成时间等)。

3、行政处罚决定的作出(共2小项，每项4分，共8分)(1)按行政处罚的法定批准权限进行审批；

(2)集体讨论决定的行政处罚有案件讨论的记录，记录内容应包括讨论时间、地点、主持人、讨论内容、讨论结论及参加人签名等。

4、行政处罚决定书应记载以下内容：（共7小项，每项3分，共21分）

(1)当事人的基本情况；

(2)违反法律、法规、规章的事实和证据；(3)行政处罚的种类、依据；(4)行政处罚的履行方式和期限；(5)告知当事人可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

(6)作出行政处罚决定的行政执法机关名称及印章；(7)作出行政处罚决定的日期。

(四)送达和执行(共3小项，每项3分，共9分)

1、送达文书规范(直接送达的包括有送达地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他送达方式的，应符合法律规定的程序)；

2、给予罚款的处罚应使用合法的罚款票据；

3、没收财物应有没收财物的合法票据和物品清单。(五)案卷档案(共8小项，每项1分，共8分)

1、一个行政处罚案件建立一个案卷；

2、案卷卷皮应当统一；

3、卷内目录填写规范；

4、卷内材料排列有序；

5、卷内材料有页号码；

6、装订整齐；

7、纸张无破损，大小规格统一；

8、卷内文字应使用钢笔或签字笔，当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应复印。

二、适用简易程序作出行政处罚的案卷评分标准：(100分)行政处罚简易程序处罚案卷评分标准，只适用评查当场作出行政处罚决定的案卷，即按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定，在行政管理相对人违法事实确凿并有法定依据的前提下，对公民当场处以五十元以下，对法人或者其他组织当场处以一千元以下罚款或警告。案卷具体评分标准是：

（一）使用预定格式和编有号码的行政处罚决定书；(8分)

（二）有当事人的基本情况；(8分)

（三）有违法行为的具体时间、地点；(8分)

（四）有证明违法行为的相关证据；(8分)

（五）有罚款金额或警告内容；(8分)

（六）有行政处罚依据(条、款、项)；(8分)

（七）有行政处罚履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款的规定；(8分)

（八）有告知当事人申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；(8分)

（九）有作出行政处罚决定的行政执法机关的名称和盖章；(8分)

（十）有当场实施处罚的行政执法人员的签名或印章；(8分)

（十一）有作出行政处罚决定的日期；(8分)

（十二）当场执行行政处罚决定的要有明确备注；(7分)

（十三）现场收缴罚款的有合法票据。（5分）

第五篇：行政执法案卷管理制度

食品药品监督管理局行政执法案卷管理制度

第一条 为加强行政执法案卷管理，保障依法行政，根据有关法律、法规、规章的规定，结合实际，制定本制度。

第二条 本制度所称行政执法案卷是指在行政处罚、行政许可、行政复议、政府信息依申请公开等执法过程中形成的与案件有关的按照一定顺序汇集成卷的案件材料。

第三条 行政处罚、行政许可、政府信息依申请公开、移送其他部门案卷由案件承办人负责立卷。行政复议、行政应诉、行政赔偿案卷由法规科承办人负责立卷。已经办结的行政执法案件，案件承办人应在10个工作日内立卷。

行政执法案件应当一案一卷，简易程序的行政处罚案件可按时间顺序集中汇集成卷。

第四条 正在办理中的行政执法案件，案件材料由案件承办人保管；已归档案卷由法规科人员负责保管。

第五条 行政执法案件立卷后应报送法规科审核整理归档。

第六条 案卷查阅实行登记审批制度。正在办理中的行政执法案件，除案件承办机构负责人、法规科核审人、主管局领导、局主要负责人查阅外，其他人员一般不得查阅或借阅。已归档案卷，本局工作人员因工作需要查阅案卷的，应严格遵守档案查阅管理规定。本部门以外单位、人员需要查阅或借阅案卷的，案卷保管人应书面登记相关信息，在报请局主要负责人批准后方可提供案卷。

第七条 违反本制度案卷管理规定造成后果的，按照《行政执法责任追究办法》相关规定对有关人员进行责任追究。

第八条 本制度自印发之日起施行。