两个办法参考题目(已验证)

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第一篇:两个办法参考题目(已验证)

员工违规行为处理办法考试

一、单选题

(150道)

1.伪造、擅自更改年度考评结果的,造成不良后果的,给予()

记过至开除处分

降级至开除处分

撤职至开除处分√ 记大过至开除处分 2.下列说法正确的是()

执行上门收款任务未严格按照押运工作有关规定操作的,未造成不良后果,给予记大过处分√ 将运钞车挪作他用或用非运钞车运钞的,造成严重后果的,给予记过至记大过处分

守库期间利用监控设施上网、玩游戏的,未造成不良严重后果,给予开除处分

违反运钞程序,取送款不到位,未在规定区域内办理款箱交接手续的,未造成不良后果的,给予警告处分

3.违规决策准入第三方机构金融产品的,给予()

警告处分

记大过至留用察看处分√ 撤职至留用察看处分

开除处分 4.下列说法正确的是:

减轻处理是指在规定的处理幅度以内,减档处理√ 减轻处理是指在规定的处理幅度以外,减档处理

从轻处理,是指在规定的处理幅度以外按较低或下限处理

警告处分最低档次进行减轻处理的,必须给予批评教育、经济处理、通报、诫勉等其他处理。

5.有证据证明,对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为或向上级报告的,可以在具体违规行为处罚档次基础上()

免予处理

酌情处理√ 从轻或减轻处理

按规处理

6.下列行为造成不良后果的,给予记大过至开除处分的是()

违规泄露商业秘密的 行政印章丢失后未立即报告或未立即采取补救措施的√ 未经审批,擅自携带档案出境或以电子形式对外传播的 擅自卸载、修改涉密信息系统的安全技术程序、管理程序的

7.串通、协助商户提供虚假申请材料或伪造交易的,造成严重后果的,给予()

记过至开除处分√ 记大过至开除处分

记大过至撤职处分

记大过至留用察看处分 8.假名、冒名申领、补办银行卡或以虚假资料办卡的,()给予开除处分

造成严重后果的√ 造成不良后果的 未造成严重后果的 未造成不良后果的

9.下列行为造成不良后果的,给予撤职至开除处分的有: √ 未经批准开办业务或超范围经营零售业务的 修改客户资料的 在完成客户委托确认流程前,为客户办理业务的 与客户分享投资收益、分担投资损失的

10.假冒授权人、有权审批人、客户签字(签章)或篡改签批内容的,给予()处分。

警告至记过

记大过至开除处分

撤职至开除处分√ 撤职至留用察看

11.不如实上报外汇业务市场准入与退出的申请材料或虚报业务数据的,造成严重后果的,给予()

记大过至留用察看处分

撤职至开除处分√ 记大过至撤职处分

记大过至开除处分

12.留用察看处分期间,工作表现不好、拒不悔改或发生新的违规行为的,给予();

开除处分√ 开除处分或解除劳动合同

留用察看

责令辞职

13.下列行为造成不良后果的,给予警告处分的是()

无正当理由,未按规定及时、准确复核资产会计估值报表的 按规定收取托管报酬,或隐瞒收费标准、收费事实的√ 未按规定保管托管资产的 未经许可或批准,对外发布业务数据和重要信息,或向他人泄露资产托管业务中尚未正式公开披露的重大信息的

14.下列行为未造成严重后果的,给予警告处分;造成严重后果的,给予记过至撤职处分的是:

√ 因内部管理不力,辖内发生区域性信用风险,导致不良率超过监管红线或明显高于本行其他分支机构或可比同业的 擅自将绩效工资挪作他用的 不履行或不正确履行职责致使发生较大资产损失,对生产经营、财务状况产生重大影响的 对员工实施违规违纪违法行为不制止、不报告或包庇的

15.下列行为造成不良后果的,给予撤职至开除处分的是:

内外勾结、弄虚作假骗取银行贷款或帮助、默许客户编造虚假信息资料的 已办理最高额抵押担保手续,在后续用信时未核实担保有效性,造成担保无效的 擅自对借款人实行贷款挂账停息、豁免利息、减收或缓收利息的√ 向关系人发放信用贷款或以优于其他借款人的条件向关系人发放信用和担保贷款的

16.对新业务、新规定出台推广后,违反新业务、新规定的违规行为()

给予警告至记大过处分

造成不良后果的,给予记过至降级处分

给予降级至开除处分√ 造成严重后果的,给予撤职至开除处分

17.《中国农业银行员工违规行为处理办法》施行前的违规行为,按照()的原则执行

从新兼从重√ 从旧兼从轻

从旧兼从重

从新兼从轻

18.下列行为,给予撤职至留用察看处分的是()

伪造、私刻、盗用业务印章的 未落实保密管理规定,导致国家秘密泄露的√ 非法获取、持有国家秘密载体的 擅自对外散布不利于本行的虚假信息的 19.其他处理不包括:

停职检查√ 开除

通报

责令辞职

20.在监督检查过程中徇私舞弊、隐瞒事实、弄虚作假或协助监督检查对象弄虚作假的,给予()

撤职处分√ 撤职至留用察看处分

开除处分

撤职至开除处分

21.无正当理由,经常迟到、早退或擅自脱岗,经批评教育无效,一个月内累计()次或6个月内累计()次的,给予解除劳动合同处理

5,10

10,10√ 5,15

10,30

22.利用职权陷害他人,造成不良后果的,给予()

记大过至开除处分

降级至开除处分√ 撤职至开除处分

留用察看至开除处分

23.未按规定配置BoEing系统用户角色,或未按规定设置柜员操作级别、权限的,造成严重后果的,给予()

√ 记大过至撤职处分

记大过至开除处分

降级至留用察看处分

撤职至开除处分

24.下列行为,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至开除处分的是()

未对持(管)枪人员、守库员进行考核,发现不合格的持(管)枪人员、守库员,未向建议人事部门对其调整的 对单项金额100万元以上的重大安防工程建设项目,应履行报审程序而未履行的√ 在款箱交接中,未按规定核验押运人员身份的 因操作不当,造成枪支走火,致使人员伤亡的 25.纪律处分不包括:

警告

记大过

降职√ 解除劳动合同 26.《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称严重后果,是指:

发生涉案金额50万元以下(“以下”均不包含本数)案件或造成直接经济损失金额在50万元以下的;√ 形成个人客户不良贷款在2000万元以上或贷款损失金额在50万元以上的;

造成本行商业秘密泄露的 形成个人客户不良贷款(含信用卡透支,)在100万元以上2000万元以下或贷款损失金额在50万元以下的

27.有下列行为之一,未造成严重后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除处分

因内部管理不力,下级行发生员工私售第三方机构金融产品等“飞单”、违规推介第三方机构金融产品或为第三方机构活动提供场所等便利的 内控及风险管理制度缺失,内控流程存在重大缺陷或内部控制执行不力的√ 因内部管理不力,本级行发生员工私售第三方机构金融产品等“飞单”、违规推介第三方机构金融产品或为第三方机构活动提供场所等便利的 隐瞒或低估风险状况,资产质量反映不实的; 28.下列行为造成不良后果的,给予警告处分的是()

处委会应未记名投票而实行记名投票的 已核销呆账分类或分类调整中,隐瞒债务关联人重要财产或掩盖重要信息的√ 未按规定对下级行资产处置工作进行监督检查的 未落实限制性条款的 29.下列说法正确的是()

买卖、转送或私自销毁国家秘密的,给予开除处分

擅自销毁或涂改、伪造档案的,给予撤职处分√ 在空白纸张或凭证上预先加盖行政印章的,给予警告至记过处分

未按时归档、归档不齐全或未按规定管理档案的,给予记过处分

30.《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称间接责任人,是指

√ 与违规行为存在关联的相关人或对违规行为及后果起次要作用的人员

不履行或不正确履行职责,对应监督检查未监督检查,或监督检查范围内应发现未发现、应揭示未揭示、应报告未报告、应移送未移送的违规行为负有监督检查责任的人员

在其职责范围内,对负责管理的工作不履行或不正确履行职责,对违规行为及后果负有管理责任的人员

在其职责范围内,对直接主管、应管或参与决定的工作不履行或不正确履行职责,对违规行为及后果负有领导责任的人员,包括各级行领导班子成员

31.未按规定对高风险账户进行止付或未执行透支追索制度的,造成不良后果的,给予()

记过至撤职处分

记大过至留用察看处分

记过至降级处分√ 记大过至开除处分

32.员工私售第三方机构金融产品等“飞单”、违规推介第三方机构金融产品或为第三方机构活动提供场所等便利的,()给予撤职至开除处分:

造成不良后果的 未造成不良后果的√ 造成严重后果的 未造成严重后果的

33.擅自放弃债权或未经规定程序审批擅自申请终结执行的,造成不良后果的,给予()

撤职处分

留用察看处分√ 开除处分

解除劳动合同处分

34.下列行为造成严重后果的,给予记过至记大过处分

未对客户进行理财产品风险提示、揭示或风险评估的 销售人员代替客户签署业务单据、法律文件的 销售人员未取得相关产品销售资格而直接销售产品的√ 采取工商管理部门及其他行政管理部门所禁止的不正当竞争手段开展业务的

35.受到警告处分的,自处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发()个月绩效工资 √ 3

36.下列行为,给予记大过至撤职处分的是:

√ 继续经营已被外管局、银监会等国内监管机构责令停办或取消的外汇业务的 与客户串通,在买卖双方无真实贸易合同关系情况下,对外开立跟单信用证的 未经授权或超越授权权限,审批辖内分支机构外汇业务市场准入与退出的 未按业务实际发生期限和金额,准确、及时申报代理行授信额度占用的

37.下列行为,给予撤职至留用察看处分的是()

擅自参加公开演讲或各类新闻宣传活动的√ 利用本行名义、场所、印章、凭证、便签、员工身份等从事民间借贷、非法集资和违规担保活动的 组织非法活动的 利用本人个人账户或借用账户为他人过渡资金,牟取不当利益的 38.下列行为给予警告至记过处分的是:

开标(谈判)前泄露采购项目标底的 无采购权限或超权限采购的 未按规定对采购项目验收或对供应商监督考核评价的√ 以不合理条件对供应商实行差别或歧视待遇,为特定供应商量身定做采购方案,限制或排斥潜在供应商的

39.《中国农业银行员工违规行为处理办法》自()起施行

42736

42795√ 42856

42917

40.违反规定擅自签订、变更合同,或合同约定未经严格审查,存在重大疏漏的,()

给予记过至记大过处分√ 给予警告至记过处分

给予记大过至开除处分

给予记过至开除处分 41.未按规定办理查询、查复的,造成不良后果的,给予()

警告至记大过处分

记过至降级处分√ 警告至记过处分

记大过至留用察看处分

42.《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称直接责任人,是指

与违规行为存在关联的相关人或对违规行为及后果起次要作用的人员√ 实施违规行为的当事人或对违规行为及后果起主要作用的人员

在其职责范围内,对负责管理的工作不履行或不正确履行职责,对违规行为及后果负有管理责任的人员

在其职责范围内,对直接主管、应管或参与决定的工作不履行或不正确履行职责,对违规行为及后果负有领导责任的人员,包括各级行领导班子成员

43.下列行为造成不良后果的,给予记大过至开除处分的是:

对本级行要求查处的案件或立案、变更、撤销的决定,拒不执行的√ 利用职权袒护或包庇违规违纪违法人员的 对有问题的监察工作人员未及时采取有效措施的 未按规定办案,造成追逃、追赃不力的 44.下列说法错误的是:

√ 未真实、准确、及时、完整录入信息,造成系统数据信息严重失实的,造成不良后果的,给予警告处分

未按规定妥善保管档案资料,造成遗失、毁损的,给予警告至记过处分

工作不尽职,未认真分析选择资产处置手段的,造成严重后果的,给予记过至记大过处分

缺程序、逆程序或变相逆程序审批处置项目的,给予撤职至留用察看处分 45.因法律规定不明确、外部法律环境变化、错误的执法或司法行为形成风险的,可()

√ 免予处理

酌情处理

从轻处理

减轻处理 46.下列说法正确的是()

擅自泄漏案情、调查手段、措施,或扩散证据材料的,给开除处分

压制、打击、报复、迫害举报人的,造成不良后果的,给予降级处分

对移送案件及重大违规问题的责任人,未按规定进行处理的,给予记大过处分√ 透露或转送检举、揭发、控告材料及有关情况给被检举、揭发、控告人员的,未造成不良后果,给予记大过至降级处分

47.下列行为,给予记大过至撤职处分;造成不良后果的,给予留用察看至开除处分的是:

与持卡人勾结,帮助持卡人套取现金的√ 截留应交给客户的银行卡,或以“调包”的手段欺骗客户,将借记卡当作信用卡交给客户的 未落实亲见客户本人、亲见客户签字、亲见客户资信证明材料制度的 需担保发卡,向保证、质押、抵押手续不齐全的申请人发卡的

48.下列行为造成严重后果的,给予记过至记大过处分的是:

交接工作时,隐瞒或遗漏市场重要信息的 擅自泄露内幕信息、或利用内幕信息牟取私利的√ 开展金融市场业务未实行前、中、后台岗位职责分离的 在授权书内容不明确时,未经请示擅自开展金融市场业务的

49.下列行为造成不良后果的,给予开除处分的是()

在诉讼案件管理中与他人串通,损害上级行利益的 泄漏诉讼案件处理方案、证据材料等商业秘密的√ 参与或协助洗钱活动的 无正当理由,怠于行使合同重要权利、擅自放弃合同重要权利,或不依据合同约定履行重要义务的

50.下列说法正确的是()

受到纪律处分的员工,在处分期内,可根据实际情况晋升提拔使用

受到警告、记过、记大过处分的,自处分生效之日起6个月内,取消评先奖励资格√ 受到纪律处分的员工,在处分期内,不得晋升提拔使用

受到降级、撤职、留用察看处分的,自处分生效之日起12个月内,取消评先奖励资格

51.下列行为给予记大过至降级处分的是:

擅自超职数配备干部或超编制配置人员的 擅自提高岗位职级待遇的√ 擅自设置内设机构、内设单元和岗位的 内部管理不力,导致发生在编不在岗等“吃空饷”的 52.本办法规定的纪律处分,警告、记过的处分期为(),记大过、降级的处分期为(),撤职、留用察看的处分期为()。

3个月,6个月,12个月

6个月,12个月,12个月√ 6个月,12个月,24个月

3个月,12个月,24个月 53.下列说法错误的是()

对重大违规问题,未提出整改意见、未督促或跟踪落实被监督检查单位整改,致使风险加剧的,给予警告处分

对监督检查报告反映的问题,审批意见不明确或无正当理由未按规定及时审批上报监督检查报告的,造成不良后果的,给予记过至记大过处分√ 授意、指使、强迫检查人员歪曲、隐瞒事实真相或对检查人员进行打击报复或陷害的,未造成严重后果,给予开除处分

利用职权威胁、勒索被监督检查对象的,未造成不良后果的,给予撤职至留用察看处分 54.下列说法错误的是()

造成3人以下重伤的,是《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称不良后果。

重要信息系统故障或瘫痪,银监会定级达到二级及以上或造成辖区内服务中断3小时以上的,是《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称严重后果。√ 造成本行商业秘密泄露的,是《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称严重后果。

对本行形象、声誉造成一定负面影响的是《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称不良后果。

55.对有关责任人作出纪律处分决定后,应当在()个工作日内送达被处理人,并同时告知复议的期限和部门。

15√ 30

56.下列行为造成不良后果的,给予警告处分的是: √ 未按规定填报上级行要求的各类外汇业务统计报表,漏报、虚报数据的 未按规定办理国际结算、结售汇业务、外汇衍生交易或提供对外担保、开立备用信用证等的 未按规定办理国际收支申报,造成收支申报数据出现严重错误的 对大额结售汇、频繁结售汇、存取大额外币现钞等异常情况,不及时向本级行和有关部门报告的

57.有下列行为之一,未造成严重后果的,给予警告处分;造成严重后果的,给予记过至记大过处分:

因内部管理不力,下级行违规办理暗保等“抽屉协议”的√ 对重大风险隐患、内控缺陷等问题失察,或已发现问题但未及时报告、处理的 发现或知悉案件隐患和重大违规问题后,未按规定采取防控措施或处置不力的 因内部管理不力,辖内发生区域性信用风险,导致不良率超过监管红线或明显高于本行其他分支机构或可比同业的 58.下列说法正确的是()

侵占截留各项收入、应收应付款项或其他各项资金的,造成不良后果的,给予撤职处分√ 虚列支出套取资金的,未造成严重后果的,给予记过至记大过处分

从事账外经营,或私设账外账的,造成不良后果的,给予撤职至留用察看处分

编造虚假证明材料、申报材料,申报虚假财务损失的,一律给予开除处分

59.擅自销毁、涂改、伪造保险费凭证、代收代付凭证等或截留、挪用手续费收入的,造成不良后果的,给予()。

撤职

降职

留用察看√ 开除

60.未经批准进行超限额交易或未按规定进行止损交易的,造成严重后果的,给予()

记过至开除处分

降级至开除处分√ 撤职至开除处分

留用察看至开除处分

61.收受、索取正常手续费之外的其他费用,或未经批准擅自新增、提高中间业务服务收费价格标准的,造成不良后果的,给予()

记大过至撤职处分√ 记大过至开除处分

撤职至开除处分

记过至开除处分

62.擅自动用、抽逃抵(质)押物、银行承兑汇票保证金或其他保证金的,给予()

√ 撤职至留用察看处分

记大过至留用察看处分

降级至留用察看处分

撤职至开除处分 63.下列行为,造成不良后果的,给予降级至开除处分

超权限减免中间业务服务收费的 违反操作规程套取客户、银行资金或实物黄金、贵金属等的√ 员工通过个人账户,过渡办理开户单位的代收代付业务,或单位结算账户资金转入员工个人账户的 违规为企业开立、变更、注销现金管理服务内容的

64.下列行为给予撤职至留用察看处分的是:

窃取银行客户信息资料的 泄露银行信息系统口令信息的 擅自删除或篡改操作日志的√ 在银行信息系统中预留后门、设置非法程序的

65.开展关联交易时,违背公平的市场价格进行交易,或向监管部门隐瞒交易行为,未按规定披露信息的,()给予记大过至开除处分

√ 造成严重后果的 未造成严重后果的 造成不良后果的 未造成不良后果的

66.未按规定对送交的处置项目资料完整性等进行审查的,造成不良后果的,给予()

记过至开除处分√ 记大过至开除处分

记过至撤职处分

记大过至撤职处分

67.技术人员未经审批参与办理柜台业务或处理账务的,造成不良后果的,给予()

记过至开除处分√ 记大过至开除处分

记大过至撤职处分

记过至撤职处分

68.下列行为,给予警告处分;造成不良后果的,给予记过至记大过处分的是:

对内外部监管检查发现问题整改不力,导致问题屡查屡犯的 在监督检查过程中,责任认定不及时、不准确、不全面或与事实不符的 无正当理由,未按规定的程序和内容实施监督检查,导致应发现重大违规问题而未发现的√ 监督检查不负责任,问题应揭示而未揭示、应移送未移送或未按规定移送的

69.购置的公务车辆以私人或其他单位名义上户的,()

未造成不良后果,给予降级至开除处分√ 造成不良后果的,给予降级至开除处分

造成不良后果的,给予记过至记大过处分

造成严重后果的,给予降级至开除处分 70.有下列情形之一的,可以在具体违规行为处罚档次基础上从轻或减轻处理:

初次违规,且造成的损失较小或能够主动赔偿的√ 违规情节轻微,且造成的损失较小或能够主动赔偿的 违规情节轻微,且造成中等损失的 主动报告或检举揭发他人重大违规行为,未经查证属实的

71.未按规定签发银行承兑汇票、办理贴现或保理等业务的,造成严重后果的,给予()

√ 记过至撤职处分

记过至降级处分

记过至开除处分

记过至留用察看处分

72.DCF测试时,未按规定运行数据的提取、导入等程序的,()

√ 造成不良后果的,给予警告处分

造成不良后果的,给予记过处分

造成严重后果的,给予记过处分

造成严重后果的,给予记大过处分

73.授权内容不明确时,未经请示擅自开展经营管理活动的,造成严重后果的,给予有关责任人()处分

记大过至降级处分√ 撤职至开除处分

记大过至开除处分

警告至记过

74.员工依法受到刑事责任追究的,所在单位应当根据司法机关的生效()、()、()及其认定的事实、性质和情节,依照本办法规定给予纪律处分。

√ 判决、裁定、决定

判决、仲裁、决定

判决、裁判、决定

判决、裁定、仲裁 75.未经授权、超授权对外提供担保或开立备用信用证的,造成不良后果的,给予()

停职检查

留用察看处分

撤职处分√ 开除处分

76.对复审决定仍不服的,可在收到复审决定之日起()个工作日内向复审部门的上级行监察部门申请复核。复核部门应当在受理之日起()个工作日内作出复核决定。

10,20

15,30√ 30,60

30,45

77.《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称有关责任人,是指

仅指对违规事件或后果负直接责任的人员

仅指对违规事件或后果负直接责任和间接责任的人员√ 不履行或不正确履行职责,对违规行为或后果负有责任的人员

存在违规行为的人员

78.下列行为,给予有关责任人警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分的是:

√ 未经授权、超越授权或授权终止后继续从事业务经营管理活动的 授权内容明确时,但擅自开展经营管理活动的 擅自泄露授权文书的 未按规定进行授权或转授权的。

79.下列说法正确的是()

与供应商或投标人串通,损害本行利益造成严重后果,给予留用察看处分

未经有权审批人批准,擅自发布中标(或成交)结果的,给予开除处分√ 未按规定实施招投标的,给予警告至记过处分

利用关联交易输送利益的,给予开除处分

80.下列行为,给予撤职至留用察看处分的是()√ 内外勾结,通过假招标、假拍卖等方式人为降低资产处置价格的 组织提供、披露虚假信息,或人为高估、低估资产价值的 未经有权审批行审批,擅自动用、自用或无偿外借抵债资产的 擅自释放抵(质)押物的

81.下列行为造成严重后果的,给予降级至开除处分的是: √ 擅自销毁会计档案的 违规以个人名义留存财务资金、收支结算、开立财务账户的 通过隐匿各项收入、虚列各项支出、转移资产等形式,设立和使用“小金库”的 丢失、损毁核销材料或泄漏核销有关信息材料的 82.下列说法正确的是:

案发后积极提供有价值的线索,对及时抓获潜逃嫌疑人或追缴涉案资金等有重大立功表现的,应当在具体违规行为处罚档次基础上从轻或减轻处理

因不可抗力造成损失、毁损的,应免予处理

屡查屡犯或违规后逃匿的,可以在具体违规行为处罚档次基础上从重或加重处理√ 有证据证明,对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为或向上级报告的,可以在具体违规行为处罚档次基础上从轻或减轻处理 83.擅自超越对外有权签字人员授权级别或签字权限对外签字的,给予()

警告至记过处分√ 记过至记大过处分

记过至降职处分

记大过至撤职处分

84.下列行为造成严重后果的,给予撤职至开除处分的是()

方案制定中隐瞒重要处置法律文件或掩盖一般事实,影响处置决策的 未按规定尽职调查,导致调查结果部分失实的√ 隐瞒影响资产处置价格的重大问题的 擅自提高处置方案规定的条件或处置价格的

85.下列行为造成不良后果的,给予记大过至开除处分的是:

在库房、营业场所等区域内存放易燃、易爆、易污染或腐蚀性等危险品的√ 私自挪用消防设施或器材的 在总务管理过程中,骗取、套取财物或牟取不当利益的 违反食品卫生管理规定,造成用餐员工发生群体性食物中毒等食品安全事故的

86.下列行为造成不良后果的,给予撤职至开除处分的是:

定性指标评估与客户实际风险状况明显不符,造成评级结果低估客户风险的√ 越权或变相越权进行评级授权或审核认定评级业务的 突破指令性市场风险限额从事资金交易与投资业务的 未经有权人认定,擅自调整分类形态的 87.因违规行为受到纪律处分的员工,对处分决定不服的,可以在收到处分决定之日起30个工作日内向()申请复审。

本级行监察部门√ 作出处分决定的监察部门

上级行监察部门

以上均可

88.合同要素填写有重大遗漏或重大错误的,()

造成严重后果的,给予记过至记大过处分√ 造成不良后果的,给予记大过至开除处分

造成不良后果的,给予开除处分

造成严重后果的,给予撤职至开除处分 89.下列行为造成严重后果的,给予记过至记大过处分的是

未经批准自行开办银行网站、微信公众号或冒用本行名义开办网站、微信公众号的 未经客户同意,擅自使用客户证书或移动设备进行操作的√ 未按规定进行网络金融服务功能设置的 未按规定保管本人网络金融系统用户名或密码的

90.《中国农业银行员工违规行为处理办法》中涉及的外币金额按()

√ 违规行为发生日汇率计算

责任追究日汇率计算

违规问题发现日汇率计算

当年平均汇率计算 91.未按时上岗或擅自离岗,形成一人守库或无人守库的,造成不良后果的,给予()

警告至记大过处分

记过至记大过处分

降级至开除处分√ 撤职至开除处分

92.延迟解除处分的,延长处分期不得超过()个月。

36√ 48

93.未按规定进行授权或转授权的,未造成严重后果的,给予有关责任人()处分;

记大过至降级处分

撤职至开除处分

记大过至开除处分√ 警告至记过

94.伪造、私刻或盗用业务印章的,造成不良后果的,给予()处分。

记大过√ 开除

撤职

留用察看 95.下列说法正确的是()

伪造、变造、买卖、出租、出借或以其他方式非法转让营业执照等的,造成不良后果的,给予警告处分

擅自发布与上级行规章制度相抵触的规章制度,致使辖内普遍存在违规行为的,未造成严重后果的,给予开除处分√ 对规范性审查意见、法律审查事项出具的合法性意见,无正当理由不予以采纳的,造成不良后果的,给予记大过至开除处分

违反知识产权管理规定的,造成不良后果的,给予严重警告处分 96.下列说法正确的是()

违规以各种形式为其他合资合作方提供垫资,或通过高溢价并购等手段向关联方输送利益的,给予记大过处分

利用职权为配偶、子女及其他特定关系人经商办企业、从事营利性活动提供便利条件的,给予开除处分

利用职权违规借用、占用企业或其他单位资金、车辆的,给予撤职处分√ 擅自更改因公出访时间、路线等违反外事管理规定的,给予警告至记过处分

97.下列说法错误的是()

非专职司机驾驶公务车辆发生全责交通事故的,给予警告至记过处分√ 违反车辆使用管理规定,公车私用或私车公养的,未造成不良后果的,给予开除处分

擅自损坏本行财产及相关设施的,造成不良后果的,给予记大过至开除处分

发生安全事故后,隐瞒事实真相或擅自进行处理的,未造成不良后果,给予警告至记过处分

98.下列行为,未造成严重后果的,给予警告处分;造成严重后果的,给予记过至撤职处分的是:

未按规定实施信贷业务网上作业的 未按规定对主体资格、客户信息、交易背景、财务报告、项目情况、风险情况等进行调查的√ 应识别而未能识别客户申请贷款材料存在的造假行为或重大缺陷的 在C3系统中,擅自篡用他人密码或用户名、密码共用、混用、乱用的

99.下列行为造成不良后果的,给予开除处分的是:

伪造、变造、隐匿或擅自销毁采购文件、资料、合同等采购档案的√ 违反招投标规定,徇私舞弊、弄虚作假、暗箱操作、干预或操纵招投标的 将不符合条件的供应商纳入供应商范围的 与供应商或投标人串通,未损害本行利益的

100.参与非法组织、非法集会、非法串联或非法传销等活动,造成不良后果的,给予()

记大过至撤职处分

降级至开除处分√ 撤职至开除处分

降级至撤职处分

101.在组织进行谈话、函询时,不如实向组织说明问题的,()

造成不良后果的,给予记过处分;

造成严重后果的,给予警告至记大过处分√ 造成不良后果的,给予警告处分;

造成严重后果的,给予记过至开除处分 102.下列说法错误的是:

受到记过、记大过处分的,自处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发6个月绩效工资

受到降级、撤职处分的,自处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发12个月绩效工资√ 受到留用察看处分的,留用察看期间停发工资,按当地政府规定的平均工资标准发给生活费

无聘任职务(含专业序列职务),达到降级处分档次的,降一级岗位等级;达到撤职处分档次的,降两级岗位等级

103.违背招标文件签订合同或签订合同与采购结果不符的,给予()

警告至记大过处分√ 记过至记大过处分

降级至开除处分

撤职至开除处分 104.下列说法错误的是()

未按规定进行评级尽职调查或审核,造成评级结果低估客户风险的,给予警告至记过处分

未按规定推翻客户评分,造成评分结果严重低估客户风险的,造成不良后果的,给予记大过至开除处分

隐瞒关键风险信息,造成评级结果低估客户风险的,未造成严重后果的,给予记过至记大过处分√ 凡是授意或指使他人隐瞒风险事实,低估风险状况,资产质量反映严重不实的,直接给予开除处分。

105.下列行为,给予撤职至留用察看处分的是:

√ 擅自修改客户指令信息的 擅自修改客户资料信息的 擅自使用客户网络金融信息的 未按规定为客户注册、变更、注销网络金融业务的 106.下列说法正确的是()

固定资产处置、租金等收入不入账,设立“小金库”的,未造成不良后果,给予开除处分

擅自变更工程设计、建设内容,或擅自施工对现有建筑物改造、加层的,未造成不良后果,给予降级至开除处分√ 在网点建设和装修过程中,通过暗箱操作谋取私利,导致不良后果,给予开除处分

未经批准,投资额超过批准投资10%以上,且超投资在2000万元以上的,给予警告处分

107.有下列情形之一的,给予撤职至开除处分:

犯罪情节轻微,人民检察院尚未依法作出不起诉决定,或人民法院尚未依法作出有罪判决并免于刑事处罚的√ 因寻衅滋事、打架斗殴、酒后或醉酒驾车等,被公安、司法机关采取强制措施或处以行政处罚的 犯罪情节轻微

犯罪情节轻微,未被公安、司法机关采取强制措施的 108.下列说法错误的是()

因决策失误,新增闲置固定资产、未达到预期目标或未发挥资产使用效益的,给予警告至记过处分√ 由于地震导致未按时办理营业用房产权证明和竣工决算的,给予记大过处分

未经批准擅自处置、报废固定资产或更新公务车辆的,给予记过至记大过处分

擅自动用固定资产专项资金的,给予撤职至留用察看处分

109.违反复议制度规定对信贷事项进行复议的,()给予记过至撤职处分

未造成严重后果的√ 造成严重后果的 未造成不良后果的 造成不良后果的

110.未按规定审核网内往来系统及大、小额支付、综合支付和NBOS系统等业务,或未按规定发送、核销网内往来、大、小额支付系统等往来业务的,未造成严重后果的,给予()

警告至记过处分√ 警告至记大过处分

记大过至开除处分

留用察看处分

111.以电话、传真、手机、电脑等受托方式,违规代客户购买或赎回理财产品的,给予()

给予警告至记大过处分√ 给予警告至记过处分

给予记过至降职处分

给予记过至记大过处分 112.随意调整利润的计算、分配方法,编造虚假利润,或编制虚假账务、报表,造成经营成果严重失真的,未造成严重后果的,给予()

警告至记大过处分√ 记过至记大过处分

记过至降级处分

记大过至降级过处分 113.下列说法错误的是:

因过失犯罪,被依法判处三年以上(不含三年)有期徒刑的,应当给予开除处分

犯罪情节轻微,人民检察院依法作出不起诉决定,或人民法院依法作出有罪判决并免于刑事处罚的,给予撤职至开除处分√ 因故意犯罪被依法判处缓刑,应当给予解除劳动合同处分

因过失犯罪被判处三年以下(含三年)有期徒刑或被判处管制、拘役的,一般应当给予开除处分

114.(),造成不良后果的,给予开除处分

以不利于本行的非公平价格开展金融市场业务的 利用内幕信息未牟取私利

编造虚假交易入账,以及通过不入账或错误入账等方式隐瞒已经发生的金融市场交易的√ 截留、挪用客户保证金的

115.下列行为造成不良后果的,给予警告处分的是()

发现国家秘密、本行商业秘密已经泄露或可能泄露时,未按规定报告或未立即采取补救措施的√ 对应定密的事项不定密的 非法复制、记录、传递国家秘密的 强迫他人违规用印的

116.下列说法正确的是()

在客户评级中,伪造、篡改资料或操纵评级的,未造成不良后果的,给予撤职至开除处分

未遵循保密规定,擅自对外泄漏风险报告内容的,未造成严重后果,给予开除处分√ 擅自修改评级标准和规则,或采用自制打分卡进行评级,未造成不良后果的,给予警告至记过处分

未按规定上报风险事件的,一律给予记大过处分 117.下列说法正确的是()

违反资金调拨业务规定的,造成不良后果,给予记过至记大过处分√ 未按规定程序报批,擅自增减外汇营运资金的,给予记大过至降级处分

违规为券商、企业或个人垫交证券交割清算资金的,未造成严重后果,给予撤职至开除处分

超越利率授权办理本外币存贷款、票据业务等总行有明确利率授权业务的,造成不良后果的,给予警告处分 118.下列行为造成不良后果的,给予警告处分的是()

未按规定履行客户身份识别义务的 为调节利润而出具错误法律意见,致使预计负债金额与事实严重不符的 审查人员应发现而未发现合同在规范性上出现重大遗漏或重大错误的√ 未按规定制定、修订或废止规章制度的 119.下列行为,给予记过至降级处分;造成不良后果的,给予撤职至开除处分的是

现金调拨逆程序的√ 擅自下载、导出、复制或打印预留印鉴库数据及图像信息的 未按规定办理存款人死亡后或所有权有争议的存款过户、挂失、支付等业务的 明知或应知以个人名义开立账户存储单位资金,或单位卡资金未从单位本币基本账户转入的

120.发现员工有贪污贿赂、失职等刑法规定的行为涉嫌犯罪的,应当给予()

留用察看处分

记大过至开除处分√ 撤职至开除处分

降职至开除处分

121.毁损、丢失托管业务活动的记录、账册、报表或重要合同等资料的,造成不良后果的,给予()

记大过至开除处分√ 撤职至开除处分

降级至开除处分

记大过至降级处分

122.为无证件、虚假证件客户或利用虚假资料等开立、变更、撤销账户的,给予()处分。

警告至记过

记大过至开除√ 记过至降级

留用察看

123.交接工作时,隐瞒或遗漏市场重要信息的,()给予记大过至开除处分

造成严重后果的 未造成严重后果的√ 造成不良后果的 未造成不良后果的

124.未经授权、超权限办理代理业务或代收代付业务的,√ 给予记大过至撤职处分

给予撤职至开除处分

给予留用察看至开除处分

给予警告至撤职处分 125.下列说法正确的是()

未坚持选拔任用工作有关规定和程序,造成用人失察失误、“带病上岗”等情况的,给予记大过处分

在选拔任用工作中,对他人打击报复或营私舞弊的,给予警告处分√ 伪造、涂改档案材料,将虚假、不符合归档要求的材料或擅自将归档范围之外的材料归入档案,造成档案失实等的,给予警告至记过处分

擅自调整员工工资系数等级以及内退人员生活费标准或离退休人员待遇的,给予开除处分

126.因管理不力,造成单位财产流失的,造成不良后果的,给予()

记大过至开除处分

降级至开除处分√ 撤职至开除处分

留用察看至开除处分

127.将涉密计算机、涉密存储设备接入互联网及其他公共信息网络的,造成严重后果的,给予()

警告处分

警告至记大过处分√ 记过至记大过处分

记大过处分

128.下列行为给予造成不良后果的,给予开除处分的是()

未按法律法规要求以及托管合同约定履行托管资产投资交易监督职能的 其他违反托管协议、保管合同等有关法律文件的 未经授权或超授权,进行托管资产资金划转的√ 擅自担任与托管资产相关的受托人或资产管理人的职务,从事损害托管资产持有人利益的证券交易及其他活动的 129.未按规定进行系统升级、变更或应用软件投产的,()给予记过至记大过处分

未造成不良后果的 造成不良后果的 未造成严重后果的√ 造成严重后果的

130.下列行为造成不良后果的,给予记大过至开除处分的是()

基建项目立项审批后,按规定程序上报初步设计、竣工入住、工程决算的 未经批准,建筑面积超过批准面积在3%-20%之间,且超面积在200-2000平方米之间的√ 未经批准,擅自突破年度固定资产投资计划的 本行基建项目管理人员其他不履行或不正确履行职责的 131.下列说法错误的是:

窃用或擅自使用客户网络金融渠道的,给予撤职至留用察看处分

伪造、篡改计算机数据、软件、信息或擅自植入恶意代码程序的,造成不良后果的,给予开除处分√ 未经授权批准,擅自开办网络金融业务的,造成不良后果的,给予撤职至留用察看处分

利用网络金融渠道盗取客户、银行资金的,造成不良后果的,给予开除处分 132.下列说法正确的是:

未按规定尽职调查或调查不实不细的,造成不良后果的,给予记过至开除处分

未按规定对已核销呆账实施分类、分类调整或分类结果不实的,造成不良后果的,给予记大过至开除处分

擅自修改系统机构、人员权限,导致信息泄漏的,造成严重后果的,给予降职至开除处分√ 对债务关联人财产不及时采取保全措施,导致债务关联人转移、隐匿财产的,造成不良后果的,给予记大过至开除处分

133.未按规定处理国际结算纠纷的,()给予记大过至开除处分

未造成严重后果的√ 造成严重后果的 未造成不良后果的 造成不良后果的

134.下列行为给予记大过至降级处分的是():

经总行授权,擅自进行权益性投资的 违反利率管理规定的 虚增存款、贷款业绩的√ 违规拆出、拆入外汇资金的

135.下列行为,造成不良后果的,给予警告至记过处分()

未按规定执行关联方回避制度的 未按规定实行审贷部门分离或岗位分离的√ 未按规定向上级行或其他机构报送数据的 未按规定进行贷后检查的 136.阻挠报案或报告案情弄虚作假的()

给予警告至记大过处分√ 给予警告至记过处分

造成不良后果的,给予记过至开除处分

造成不良后果的,给予记过至降职处分

137.下列行为,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分;造成严重后果的,给予降级至留用察看处分的是

√ 未按规定填制、取得原始凭证或填制、取得的原始凭证不符合规定的 未做到双人同时在场打开或关闭ATM箱门,或未做到双人同进同退出加钞间的 未按规定保管、使用交换票据的 未按规定办理有价单证、重要空白凭证、贵金属、代保管有价值品等出入库、调拨、交接等手续或未按规定保管、清点、核对的

138.本办法由中国农业银行()负责解释和修订。

总行办公室

总行监察局

总行纪委√ 总行 139.因违规行为给本行造成直接经济损失的,除按本办法规定处理外,应当按照有关规定,()

可不承担赔偿责任

承担部分赔偿责任

承担全部赔偿责任√ 承担全部或部分赔偿责任 140.下列说法错误的是:

本办法所称违规行为,是指本行员工违反国家有关法律法规、金融规章以及本行相关制度的行为。√ 对发生违规行为的员工,可以参考本办法相关规定给予相应处理。

监督检查责任人,是指不履行或不正确履行职责,对应监督检查未监督检查,或监督检查范围内应发现未发现、应揭示未揭示、应报告未报告、应移送未移送的违规行为负有监督检查责任的人员。包括监督检查组成员、监督检查组组长、监督检查牵头部门负责人(含正职、副职和助理)及履行管理责任的相关人员

《中国农业银行员工违规行为处理办法》适用于与本行签订劳动合同的人员。

141.下列行为,给予记大过至撤职处分;造成不良后果的,给予留用察看至开除处分的是

√ 擅自使用已作废或停用的重要空白凭证办理业务的 客户未落实足额资金前为客户办理汇出汇款业务或挪用其他客户资金、银行资金为汇款人垫付汇款的 为客户提供虚假回执(回单)、对账单、虚假余额查询单、虚假出资证明、存款证明或其它资信证明的 伪造、变造、盗窃、套取、隐匿或擅自销毁重要空白凭证、有价单证、会计凭证、会计账薄、财务会计报告的

142.下列行为未造成严重后果的,给予警告至记过处分的是:

未进行审查,导致虚假财务损失被核销的 违反企业经营投资相关规定的√ 擅自改变资金用途或随意挂账的 利用职权指使或强迫他人泄露本行已公布的财务报告、决算资料及重要会计信息的

143.柜员离岗现金箱未加锁或虽加锁未妥善保管钥匙的,造成严重后果的,给予()

撤职至留用察看处分

记大过至开除处分

撤职至开除处分√ 降级至留用察看处分

144.连续旷工超过()天或6个月内累计旷工超过()天的,给予解除劳动合同处理。

√ 5,10

5,15

10,15

10,30 145.下列说法正确的是()

运行值班人员擅离岗位的,未造成严重后果,给予开除处分

未按规定登记操作日志的,未造成不良和严重后果,给予记过处分√ 越权操作银行信息系统的,未造成不良后果,给予警告至记过处分

应用非法软件或非法操作,对生产系统造成损害的,给予开除处分

146.给予员工开除处分的,须经()通过。

√ 本级行职工代表大会

本级行党委会

本级行职工大会

上级行职工代表大会 147.下列说法错误的是()

违规以诉讼方式解决内部经济纠纷的,给予警告至记过处分

未按规定确认或调整被诉案件预计负债的,根据所造成的后果,给予警告至记过、记大过处分

在本行品牌、产品名称、服务标识确定前,未按规定及时提交法律部门审查,擅自发布,引发侵权风险的,造成不良后果的,给予记大过至开除处分√ 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,或拒绝提供调查材料、提供虚假材料的,造成严重后果的,给予警告处分 148.因违规行为受到其他处理的员工,对处理结果不服的,可以在收到处理结果之日起()个工作日内向作出处理决定的部门申请复审;复审部门应当在受理之日起()个工作日内作出复审决定。

15,30√ 30,30

30,60

60,60

149.下列行为造成不良后果的,给予警告至记过处分的有:

未按规定办理个人实盘外汇买卖交易密码挂失的 未按规定标准、程序等收取手续费及相关费用的 未经批准擅自超过同业存款利率上限的√ 未按规定真实、准确、及时、完整披露相关信息的

150.未对贷审会(合议会)的信贷事项如实记录或未按规定形成会议纪要的,造成不良后果的,给予记大过处分√ 造成不良后果的,给予警告处分

造成严重后果的,给予记大过处分

造成严重后果的,给予撤职处分

二、多选题

(50道)

1.擅自修改客户资料的,()

√ 给予记大过至降级处分√ 造成不良后果的,给予撤职至开除处分

未造成不良后果,给予警告至降级处分

给予记过至降级处分 2.下列说法正确的有:

√ 间接责任人,是指与违规行为存在关联的相关人或对违规行为及后果起次要作用的人员。√ 管理责任人,是指在其职责范围内,对负责管理的工作不履行或不正确履行职责,对违规行为及后果负有管理责任的人员。√ 领导责任人,是指在其职责范围内,对直接主管、应管或参与决定的工作不履行或不正确履行职责,对违规行为及后果负有领导责任的人员,包括各级行领导班子成员。√ 监督检查责任人,是指不履行或不正确履行职责,对应监督检查未监督检查,或监督检查范围内应发现未发现、应揭示未揭示、应报告未报告、应移送未移送的违规行为负有监督检查责任的人员。

3.下列行为未造成严重后果的,给予警告至记过处分的有()

未按制度要求以及托管合同约定履行托管资产投资交易监督职能的√ 未按规定管理、使用账户操作权限或擅自使用他人账户进行操作的√ 未按规定收取托管报酬,或隐瞒收费标准、收费事实的√ 开展关联交易时,违背公平的市场价格进行交易,或向监管部门隐瞒交易行为,未按规定披露信息的 4.制定《中国农业银行员工违规行为处理办法》,是为严格执行各项规章制度,强化内部管理,维护正常经营管理秩序,保障中国农业银行()、()和(),保护员工合法权益。

依法依规

√ 资产安全

√ 稳健经营 √ 有效发展

5.因违规行为受到其他处理的员工,对复审决定仍不服的,可在收到复审决定之日起30个工作日内向复审部门的()申请复核。复核部门应当在受理之日起60个工作日内作出复核决定,()。

√ 上级行主管部门√ 复核决定为最终决定

本级行主管部门

复核决定仍可以申请复核

6.下列行为造成不良后果的,给予记大过至开除处分的是()

√ 未经许可,泄露客户评级信息的√ 未按规定频次开展押品重估工作,造成评级结果偏离的√ 使用临时限额等机制以规避限额管理规定发放贷款的√ 隐瞒风险事实或因重大过失在分类报告中明显虚假记载、重大误导性陈述,低估风险状况,资产质量反映严重不实的

7.下列行为造成不良后果的,给予警告处分的是()√ 违反固定资产、低值易耗品使用管理规定的√ 未按规定对车辆进行保养、维修、年检或组织驾驶证年审的√ 未按规定检查、维修物业设施的 驾驶员违章驾驶公务车辆发生交通事故的

8.有下列行为之一,未造成严重后果的,给予警告处分;造成严重后果的,给予记过至撤职处分

√ 未按规定的期限和要求对所辖单位进行常规性监督检查或监督专项检查的√ 违规决策或违反“三重一大”规定的√ 因内部管理不力,下级行违规准入、推介、销售第三方机构金融产品的 本级行违规办理暗保等“抽屉协议”的 9.下列哪些行为,造成不良后果的,给予记大过至开除处分

√ 未按规定对商户资料真实性、完整性、一致性进行调查审查审批的 未经批准开办银行卡业务或擅自发行新卡种的 未按规定管理制卡文件、信息等,对外泄漏,被他人利用制作伪卡的√ 对上缴作废的银行卡未及时处置,被他人重新写磁使用的

10.有下列行为之一,造成不良后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至降级处分:

√ 未按规定进行转授权报告或备案的√ 内部管理不力,致使授权文书丢失的√ 未按规定调整授权内容的√ 未按规定对授权或转授权执行情况进行监督检查的

11.对无法送达的,由送达人员在送达通知书上注明情况或通过()等有效方式送达。

√ 公证送达√ 邮寄送达

邮件送达√ 公告送达 12.下列行为造成不良后果的,给予降级至开除处分的是: √ 项目工程组织管理混乱,致使建设严重拖期、工程质量不达标、工程成本严重超支或明显高于同类项目的√ 未经批准,建筑面积超过批准面积20%以上,或超面积2000平方米以上的√ 未经批准变更固定资产处置方式,或在处置过程中泄露处置底价的√ 未经批准立项擅自征用土地,或未经批准擅自开工、复工、购置建设项目的

13.对违规责任人的处理,应当坚持以下原则:

√ 依法治行,从严治行√ 实事求是,客观公正,人人平等,程序合法√ 违规必究,教育与惩戒相结合√ 过错归责,行为与后果并重;处理恰当,保障员工合法权益

14.有下列行为之一的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至开除处分的有()

√ 未经批准在规定营业场所外为客户办理业务的√ 在与第三方合作的产品协议洽谈中,未经许可擅自承诺的√ 诱导客户重复进行风险偏好测评,以提高客户风险承受能力评级的√ 未按照统一的宣传口径宣传或进行不实宣传,隐瞒产品风险,向客户承诺产品收益或出具担保承诺书,误导客户购买的 15.处罚档次应当与()认识错误态度相适应。√ 动机√ 性质√ 情节√ 后果 16.员工犯罪,应当给予开除处分:

√ 因故意犯罪被依法判处刑法规定的主刑(含宣告缓刑)的;√ 被单处或附加剥夺政治权利的;√ 因过失犯罪,被依法判处三年以上(不含三年)有期徒刑的。√ 因过失犯罪被判处三年以下(含三年)有期徒刑或被判处管制、拘役的,一般应当给予开除处分。对于国家有特殊规定可以不开除的,应当报请总行批准。

17.下列说法错误的是()

√ 未如实提供固定资产管理信息,造成账账、账卡、账实不符的,未造成不良后果,给予记过至记大过处分√ 未如实提供各种投资及管理信息或隐瞒情况的,造成不良后果的,给予警告处分√ 未经批准或超授权进行固定资产业务活动,或未按规定履行决策和审批程序擅自投资的,给予降级处分√ 未经批准对已立项项目进行调换、变更地理地址或用途的,给予开除处分

18.有下列情形之一的,应当在具体违规行为处罚档次基础上从重或加重处理: √ 弄虚作假或内外勾结实施违规行为的;√ 在共同违规行为中负主要责任或违规情节严重的;√ 指使、教唆、强迫他人实施违规行为或牟取私利的;√ 打击报复检举人、证人、鉴定人、调查处理人或诬陷他人的;

19.下列行为未造成严重后果的,给予记过至降级处分的有()

√ 授意、指使或纵容、默许中介机构出具虚假财务审计、资产评估鉴证结果的√ 未按规定采取有效措施,导致债权诉讼时效、执行时效丧失或担保人脱保的 在系统中录入虚假信息,误导决策或逃避本级行监控的√ 在核销、批量转让等过程中,提交虚假资料,误导审查、审批的 20.下列说法正确的有?

√ 发生涉案金额100万元以上案件的,应当暂停案发行分管负责人职务,并视情况暂停案发行主要负责人职务,责成其配合案件调查。√ 发生涉案金额100万元以上案件的,除追究案发行有关责任人的责任外,还应当追究案发行上一级行涉案条线部门负责人的责任,并视情况追究上一级行分管负责人、主要负责人及其他履行管理责任相关人员的责任。√ 发生涉案金额1000万元以上案件的,应当暂停案发行分管负责人、主要负责人职务。√ 发生涉案金额1000万元以上案件的,除追究案发行及其上级行有关责任人的责任外,还应当追究案发行上两级行涉案条线部门负责人、单位分管负责人、单位主要负责人及其他履行管理责任相关人员的责任。21.下列说法正确的有?

无薪酬档次可降,达到降级或撤职处分档次的,给予记大过处分。处分期和停发绩效工资按照原薪酬标准执行。√ 无岗位等级可降,达到降级处分档次的,降一档薪酬档次;达到撤职处分档次的,降两档薪酬档次。√ 无聘任职务(含专业序列职务),达到降级处分档次的,降一级岗位等级;达到撤职处分档次的,降两级岗位等级。

受到留用察看处分的,降一级聘任职务(含专业序列职务);受到降级处分的,撤销所有聘任职务(含专业序列职务)。

22.有下列行为之一,未造成严重后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除处分:

√ 因内部管理不力,本级行发生案件、重大违规问题或重大责任事故的√ 未经授权或征得上级行同意,擅自通过新闻媒体、传媒介质向社会公布本行敏感类信息的√ 本级行违规准入、推介、销售第三方机构金融产品的 因内部管理不力,下级行发生案件、重大违规问题或重大责任事故或一年以内连续发生的

23.下列说法正确的是()√ 瞒报、迟报违规违纪违法案件或案件线索的,给予警告至记过处分√ 阻挠、刁难信访举报和案件查处工作的,造成不良后果的,给予记大过至开除处分√ 办案程序不合法或下达处理决定违反规定程序的,造成不良后果的,给予警告处分√ 伪造、篡改、隐匿、销毁证据的,造成不良后果的,给予撤职至开除处分

24.《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称不良后果,是指

√ 形成个人客户不良贷款(含信用卡透支,下同)在100万元以上2000万元以下或贷款损失金额在50万元以下的;√ 重要信息系统故障或瘫痪,银监会事件定级达到三级或造成辖区内服务中断半小时以上3小时以下的;

发生涉案金额50万元以上案件或造成直接经济损失金额在50万元以上的;√ 被司法机关或银行监管、审计、税务、工商等行政机关处罚金额在20万元以上50万元以下的;

25.下列哪些行为,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分:

√ 私自代客户保管单证、卡折、K宝等支付工具或票据、有价证券、印鉴、支付密码器、证件、证明文件等的√ 未按规定办理挂失、换折、抹账、错账冲正、密码重置等业务的√ 未按规定办理客户采集、预留印鉴挂失或更换印鉴业务的√ 未及时发现银企对账回单加盖印章与预留印鉴不符或银企对账不符,未按规定处理的

26.下列说法正确的是()

无正当理由不出庭、不答辩或以其他方式放弃诉讼权利的,未造成严重后果的,给予开除处分√ 擅自以个人名义抢先申请注册、登记本行知识产权的,给予警告至记过处分√ 违反合同管理规章制度签订合同的,给予警告处分√ 越权处理诉讼案件或聘用律师的,给予撤职至留用察看处分

27.下列行为造成不良后果的,给予降级至开除处分的有()√ 单人上门收款、收票据(除国际结算项下的进出口单据,下同)或未经审批擅自开展上门收款、收票据的√ 与客户或其他相关中介机构、人员之间有不当利益约定的√ 擅自接受客户全权委托,为客户决定交易品种、数量、价格等,或私自为客户填写投保单、认购书等资料,并代为客户签名的√ 所减免项目的成本收益测算严重高估的 28.下列说法正确的是()

√ 违反规定使用、管理银行信息系统密码、密钥的,造成不良后果的,给予记大过至开除处分√ 未按规定进行操作系统、数据库、应用系统操作与维护的,造成不良后果的,给予警告处分√ 擅自修改银行信息系统参数、数据、应用程序的,造成不良后果的,给予撤职至开除处分

破坏银行信息系统的,未造成不良后果的,给予开除处分 29.下列说法正确的是()

√ 自查发现案件且有效控制涉案人员或资金的,可以在具体违规行为处罚档次基础上从轻或减轻处理

违规后认识错误态度较差,不主动检查纠正错误或坦白交待问题的,应当在具体违规行为处罚档次基础上从轻或减轻处理

受到暴力胁迫时的失当行为,应当免予处理√ 隐瞒、歪曲事实真相或伪造、变造、隐匿、篡改、毁灭证据的,应当在具体违规行为处罚档次基础上从重或加重处理

30.下列行为,给予警告至记过处分的是()

在交往和通信中涉及国家秘密的√ 因内部管理不力,造成行政印章丢失、被盗或造成档案丢失、毁损的√ 将应当归档的文件、资料等据为己有,拒绝交档案部门归档的√ 擅自使用行政印章或违规使用、保管行政印章的

31.未按规定落实安全保卫责任制,致使责任不清、管理混乱的()

给予警告至记大过处分√ 给予警告至记过处分

造成不良后果的,给予记过至开除处分√ 造成不良后果的,给予记大过至开除处分

32.下列行为给予警告至记过处分的有()

√ 未按监管部门、行内业务规章制度或风险管理政策规定,经营管理金融市场业务的 交接工作时,隐瞒或遗漏市场信息的√ 违规开展商品期货、期权等衍生业务的 未及时向客户提示、披露其可能出现的风险的

33.下列行为,未造成严重后果的,给予警告至记过处分的有()

√ 编造客户信息注册网络金融业务的√ 未按规定进行网络金融业务对账、清算或差错处理的√ 对涉及经营非法交易活动的商户,未及时停办网络金融业务,或其他未按规定开办、停办网络金融业务的√ 未按规定办理网络金融客户证书制作、保管、传递、发放等的 34.下列说法正确的是()

√ 擅自对外公布未经批准和未经核实的信息,受到监管部门批评或被新闻媒体曝光的,给予警告至记过处分√ 参与民间借贷、违规提供担保、帮助客户还贷等,牟取不当利益或造成不良影响的,造成不良后果的,给予撤职至开除处分

代客户办理业务的,给予开除处分√ 未经批准参与经商办企业,或违规以本人、他人名义注册公司、持有非上市公司股份的,未造成不良后果的,给予记大过至降级处分

35.下列行为造成不良后果的,给予记大过至开除处分的是:

√ 与供应商有利益关系应回避而未实行回避的√ 委托不具备代理采购业务资格的机构代理采购或对代理机构的招标行为未尽职监督的 未经有权审批人批准,擅自发布中标(或成交)结果的 违背招标文件签订合同或签订合同与采购结果不符的

36.下列哪些行为,造成严重后果的,给予记大过至撤职处分:

√ 未落实24小时授权值班制度或授权值班期间擅自离岗的√ 随意占用授权业务专用设备或未按规定使用专用授权电话的√ 未按规定进行催收或催收不力的√ 调查不实不细、授信审核或授信执行不严,发生虚假交易或恶意透支等,不良率明显高于本行其他分支机构或可比同业的 37.下列行为,给予警告至记过处分的有()

√ 未尽职调查,未能履行核查和验证义务或对风险、收益进行虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资者交易的√ 违规对不确定事项做出承诺的√ 开展开放式基金及券商集合计划代理销售业务时,输入错误或客户未在凭证上签字的√ 与客户分享投资收益、分担投资损失的

38.()不停止原处理决定的执行。√ 复审√ 复核√ 调解√ 仲裁期间

39.未按规定尽职调查,未能及时识别和阻止房产、车辆虚假按揭的,给予()

√ 警告至记过处分√ 造成不良后果的,给予记大过至开除处分

记过至记大过处分

造成不良后果的,给予降级至开除处分

40.下列说法正确的有()

√ 变通列支各项支出的,造成严重后果的,给予记大过至开除处分√ 违反费用预算管理规定,造成费用下甩或突破上级行费用总额计划的,未造成严重后果的,给予警告至记过处分√ 对形成财务损失相关责任人,未进行责任追究予以核销的,造成严重后果的,给予记大过至开除处分√ 利用不当手段获取、持有或擅自泄露本行尚未公布的财务报告、决算资料及重要会计信息的,造成严重后果的,给予记大过至开除处分 41.下列行为给予撤职至留用察看处分的有()

√ 擅自动用托管资产的√ 因管理不善,造成托管权益丧失的√ 擅自利用托管权益凭证等对外提供担保的 未按法律法规要求履行托管资产信息披露义务,或披露的信息有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏,损害投资人及相关当事人合法权益的

42.下列行为给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至开除处分的是()

√ 未按规定要求及时将超职数配备干部调整到职数内的;√ 在考核工作中隐瞒或歪曲事实真相,泄露动议、民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定等有关情况的√ 未按规定将应归档材料归入档案,私自、指使、允许他人随意抽取、撤换、销毁档案材料等的√ 在“新型人力资源信息化系统”中编造虚假信息数据或在各种劳动人事统计报表中编造数据、弄虚作假的

43.()由监察部门或监察部门以《监察建议书》等形式责成所在单位或相关部门予以处理,所在单位和相关部门要及时向监察部门反馈执行情况。

√ 批评教育

停职检查√ 通报√ 诫勉

44.下列行为造成不良后果的,给予降级至开除处分的有()√ 为不符合开证条件的企业开证的√ 未经授权,交换代理行控制文件的 对大额结售汇、频繁结售汇、存取大额外币现钞等异常情况,不及时向上级行和有关部门报告的√ 未经授权,在境外开立账户或未按规定使用境外账户的

45.下列哪些行为,给予记大过至撤职处分;造成不良后果的,给予留用察看至开除处分:

截留、私藏、挪用客户资金、银行资金或权利凭证的√ 为无印鉴、应填未填电子支付密码或印鉴、电子支付密码不符的客户办理取款业务的√ 领取重要空白凭证不入账或少入账的√ 违规向他人提供预留印鉴的

46.下列哪些行为,给予记过至记大过处分()

√ 隐瞒调查、审查中发现的重大问题,误导信贷决策的 违规审批发放异地贷款的√ 未执行放款审核意见放款或提供虚假放款审核资料的√ 未按规定审批减免保证金的 47.下列行为造成不良后果的,给予撤职至开除处分的是()√ 违规为券商、企业或个人垫交证券交割清算资金的;√ 未按规定程序报批,擅自增减外汇营运资金的 在流动性管理工作中严重失职,贻误时机,致使本来能够及时加以有效控制的流动性风险不断扩大和蔓延的√ 违规办理同业拆借、同业借款、合作性存放同业、货币互存、债券融资、票据融资等同业融资业务的

48.下列行为,未造成严重后果的,给予记过至记大过处分的是()

√ 拒绝或不配合检查,拒绝或无故拖延提供与监督检查事项有关的资料和情况的√ 无正当理由,拒绝执行监督检查处理决定和整改意见,影响问题整改的√ 监督检查发现重大问题不出具底稿或私自撤换监督检查工作底稿,严重影响问题性质(定性)的√ 被监督检查方提供虚假资料,误导检查结果的 49.下列情形给予撤职至开除处分的是:

√ 犯罪情节轻微,人民检察院依法作出不起诉决定,或人民法院依法作出有罪判决并免于刑事处罚的√ 因寻衅滋事、打架斗殴、酒后或醉酒驾车等,被公安、司法机关采取强制措施或处以行政处罚的√ 犯罪情节轻微,被单处罚金的 犯罪情节轻微,被判处缓刑的 50.下列说法错误的是()

√ 化整为零自行采购的,给予开除处分√ 虚假招标或应招标而未招标的,给予开除处分√ 在采购过程中,通过不正当手段,谋取私利的,给予开除处分√ 擅自变更评审委员会确定的采购结果、决定事项的,给予开除处分

三、判断题

(50道)

1.方案制定中隐瞒重要处置法律文件或掩盖事实,影响处置决策的,造成严重后果的,给予撤职至开除处分。[A] 正确√[B] 错误

2.未经总行授权,擅自进行权益性投资的,造成不良后果的,给予撤职至开除处分。√[A] 正确[B] 错误

3.不按要求报告或者不如实报告个人去向的,给予记过至记大过处分。

[A] 正确√[B] 错误

4.无正当理由,未在规定时间内按照托管资产划拨指令正确执行资金划转的,造成严重后果的,给予记过至开除处分。[A] 正确√[B] 错误

5.未经客户同意或未按规定激活客户银行卡的,给予记大过至撤职处分

[A] 正确√[B] 错误

6.未按规定对采购项目验收或对供应商监督考核评价的,给予记过至记大过处分。[A] 正确√[B] 错误

7.审查后未提出明确审查意见或审查结论出现明显错误的,给予警告至记过处分 √[A] 正确[B] 错误

8.对员工有两种以上违规行为应当受纪律处分的,按其违规行为应当给予的最高处分,加重一档处分。其中一种违规行为应当受到开除处分的,给予开除处分。√[A] 正确[B] 错误

9.明知或应知供应商法定代表人、控股股东或实际控制人与采购人高管人员及使用需求部门、采购部门关键岗位人员有夫妻、直系血亲、三代以内旁系血亲或者近姻亲关系,接受其报名参与采购的,给予记过至记大过处分 √[A] 正确[B] 错误

10.不良后果包括形成法人客户不良贷款(含承兑汇票等垫款,下同)1000万元以上5000万元以下或贷款损失金额500万元以下的。

√[A] 正确[B] 错误

11.违反自助设备操作规程的,造成严重后果的,给予警告至记大过处分。[A] 正确√[B] 错误

12.对滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守等问题不及时纠正和处理的,造成严重后果的,给予记过至记大过处分。√[A] 正确[B] 错误

13.《中国农业银行员工违规行为处理办法》施行后,凡与国家新制定和颁布的法律、法规及行政规章有关规定不一致的,按国家有关规定执行。√[A] 正确[B] 错误

14.发现员工有刑法规定的行为,虽不涉及犯罪但须追究责任的,可视具体情节给予纪律处分。[A] 正确√[B] 错误

15.纪律处分和其他处理可以合并使用,也可单独使用。应当给予纪律处分的,可以以其他处理代替。[A] 正确√[B] 错误

16.对《中国农业银行员工违规行为处理办法》未规定的违规行为,其他规章制度有规定的,依据其他规章制度进行处理;其他规章制度亦未作出规定的,比照《中国农业银行员工违规行为处理办法》同类或相似条款进行处理 √[A] 正确[B] 错误

17.未按规定履行网络金融系统管理员、操作员变更手续的,造成不良后果的,给予记过至记大过处分。[A] 正确√[B] 错误

18.受到警告、记过、记大过处分的,自处分生效之日起一年内,取消评先奖励资格;受到降级、撤职、留用察看处分的,自处分生效之日起两年内取消评先奖励资格。√[A] 正确[B] 错误

19.押运人员在押运途中擅离职守的,造成不良后果的,给予撤职至开除处分。√[A] 正确[B] 错误

20.已与本行解除或终止劳动合同的人员,经查实在本行工作期间有违规行为的,可不按本办法提出处理建议。[A] 正确√[B] 错误

21.隐瞒、包庇交通肇事行为的,给予记大过至开除处分。[A] 正确√[B] 错误

22.受到降级、撤职、留用察看处分的,解除处分原聘任职务(含专业序列职务)、岗位等级、薪酬档次自动恢复。[A] 正确√[B] 错误

23.未按规定办理变更账户名称、法定代表人或动账、对账等客户重要信息的,未造成严重后果的,给予警告至记过处分。[A] 正确√[B] 错误

24.对有关责任人给予记大过(含)以上处分的,应当由一级分行(含)以上纪委会、行长办公会或党委会研究决定。[A] 正确√[B] 错误

25.未经批准,投资额超过批准投资10%以上,或超投资1000万元以上的,造成不良后果的,给予降级至开除处分。[A] 正确√[B] 错误

26.对监督检查中发现的重大违规问题,未按规定及时反映的,给予降级至撤职处分。[A] 正确√[B] 错误

27.对信贷资料不完整、不相互印证,有明显错误、疑点或结论不合理,审查审批未提出质疑,或虽提出质疑但未有效解决的,给予警告处分。[A] 正确√[B] 错误

28.本行知识产权申报过程中,擅自泄露知识产权的重要信息或成果的,造成不良后果的,给予记大过至开除处分。[A] 正确√[B] 错误

29.被处分人拒绝签字的,可以由两名以上送达人在送达通知书上注明情况作为证明。[A] 正确√[B] 错误

30.员工涉嫌违法犯罪的,可不移送有关国家机关依法处理。[A] 正确√[B] 错误

31.利用职权指使或强迫他人泄露本行尚未公布的财务报告、决算资料及重要会计信息的,造成严重后果的,给予开除处分。

[A] 正确√[B] 错误

32.对大额结售汇、频繁结售汇、存取大额外币现钞等异常情况,不及时向上级行和有关部门报告的,未造成不良后果的,给予警告处分。[A] 正确√[B] 错误

33.违反保密规定,未经批准擅自对外泄露行业限额管理相关信息的,给予警告至记过处分。√[A] 正确[B] 错误

34.利用内部信息,牟取不当利益的,造成不良后果的,给予开除处分

√[A] 正确[B] 错误

35.《中国农业银行员工违规行为处理办法》中一级分行未设置二级分行的,支行视同二级分行;派驻境外机构和子公司视同一级分行。[A] 正确√[B] 错误

36.本办法所称违规行为,是指本行员工违反国家有关法律法规、金融规章以及本行相关制度的行为。对发生违规行为的员工,应当依据本办法相关规定给予相应处理。√[A] 正确[B] 错误

37.擅自更换用印资料、伪造有权审批人签字、越权审批用印的,造成不良后果的,给予撤职至开除处分。√[A] 正确[B] 错误

38.交接工作时,隐瞒或遗漏市场重要信息的,造成不良后果的,给予记大过至开除处分。√[A] 正确[B] 错误

39.未按规定进行机房基础设施及主机、网络等设备的维护管理的,造成不良后果的,给予记过至记大过处分。[A] 正确√[B] 错误

40.监察部门对有关责任人进行纪律处分时,需并处其他处理的,可以不会同相关部门,自行处理。[A] 正确√[B] 错误

41.未按规定进行可行性研究,或可行性研究、风险分析偏离实际的,造成严重后果的,给予记过至记大过处分。√[A] 正确[B] 错误

42.劳务派遣人员发生违规行为,应当移送派遣单位处理;符合约定退回情形之一的,退回派遣单位。√[A] 正确[B] 错误

43.本办法所称各级行,包括总行管理本部部门和直属机构、境内一级分行及以下分支机构、培训学院、派驻境外机构(含境外分行、子行、代表处、筹备组)和子公司(含全资、控股、参股)。√[A] 正确[B] 错误

44.未按规定对授权或转授权执行情况进行监督检查的,造成严重后果的,给予撤职至开除处分。[A] 正确√[B] 错误

45.乱挤乱摊成本、擅自提高开支标准、扩大开支范围的,造成严重后果的,给予降级至开除处分。√[A] 正确[B] 错误

46.营业库款遗留库外或遗留自助设备箱体外的,造成不良后果的,给予留用察看或开除处分。[A] 正确√[B] 错误

47.质押单证未办理止付手续或质押单证未经所有人书面承诺、签字,形成无效质押的,造成不良后果的,给予撤职至开除处分。

√[A] 正确[B] 错误

48.未对客户进行理财产品风险提示、揭示或风险评估的,给予警告至记过处分。√[A] 正确[B] 错误

49.《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称从重处理,是指在规定的处理幅度以内按较高或上限处理;加重处理,是指在规定的处理幅度以外,加档处理。√[A] 正确[B] 错误

50.未按规定保存代理业务资料的,给予警告至记过处分。[A] 正确√[B] 错误

一、单选题

(30道,共60分)

1.一级支行辖内发生()万元以上案件,或年度内累计发生()起以上案件的,需要对有关领导管理人员实施问责。

(2 分)

100;1√ 100;2

200;1

200;2 2.因决策失误或管理不力,造成()级以上国家秘密泄露或()级国家秘密泄露3件以上的,需要对有关领导管理人员实施问责。

(2 分)

√ 机密,秘密

秘密;商密

机密;商密

机密;普密

3.未有效落实员工行为管理责任制有关规定或教育监督管理不力,造成一级支行辖内当年有人被公安、司法机关采取强制措施且达到员工总数()以上,或被采取强制措施人数达到()人以上且达到员工总数()以上,或连续两年发生较多的,需要对有关领导管理人员实施问责。

(2 分)

√ 2%;2;1%

2%;2;2%

2%;1;2%

1%;2;1%

4.案件风险的问责,由()负责发起。

(2 分)

人力资源部门

内控合规部门

安全保卫部门√ 监察部门

5.一级分行辖内发生()万元及以上案件,或年度内累计发生()起以上()万元以上案件的,需要对有关领导管理人员实施问责。

(2 分)

1000;2;100

500;2;100√ 1000;3;100

500;3;100

6.二级分行辖内发生重大风险事件、重大责任事故,造成()万元以上资金风险损失,或对本行声誉形象造成严重负面影响的,需要对有关领导管理人员实施问责。

(2 分)

2000√ 3000

4000

5000

7.被问责人对问责有异议的,可自收到《问责决定书》之日起()个工作日内,向监察部门提出申诉。监察部门应自受理之日起()个工作日内作出申诉处理决定。

(2 分)

15;15

15;30√ 30;30

30;45

8.按照干部管理权限对有关责任人员作出的问责决定,应经()决定。

(2 分)

√ 领导班子集体讨论

分管行领导与处理部门领导讨论

纪委会讨论

党小组讨论

9.未有效落实员工行为管理责任制有关规定或教育监督管理不力,造成一级分行辖内当年被公安、司法机关采取强制措施人数较多,或在()人以上且达到员工总数()以上,或达到()人以上的,需要对有关领导管理人员实施问责。

(2 分)

√ 3;1‰;15

5;1‰;20

3;2‰;20

5;2‰;15 10.对有关责任人员实施问责,应下发《问责决定书》,《问责决定书》由()负责起草。

(2 分)

人力资源部门

内控合规部门

安全保卫部门√ 监察部门

11.以下情形不需要问责的有()。

(2 分)

因违规选人用人问题被党中央、国务院及党政机关、监管部门通报、批评、处理、处罚,被新闻媒体曝光的。√ 因地震导致本本行利润下降40%。

发生重大责任事故后,不吸取教训,不查找原因,不认真整改,导致同质同类问题重复发生。

重大风险事件发生后,处置失当,造成负面影响扩大的。

12.以下情形不需要问责的有

(2 分)

瞒报、漏报、迟报案件(包括银监会一、二、三类案件及贿赂案件)、重大风险事件、重大责任事故的。

因决策失误或管理不力,发生员工非法集会、非法串联等群体性事件的。

不如实反映业务经营数据,搞虚假业绩或牟取不当利益的。√ 一级支行辖内发生重大风险事件、重大责任事故,造成600万元资金风险损失。

13.未有效落实员工行为管理责任制有关规定或教育监督管理不力,造成二级分行辖内当年被公安、司法机关采取强制措施人数较多,或在()人以上且达到员工()总数()以上,或达到人以上的,需要对有关领导管理人员实施问责。

(2 分)

3;1‰;5

2;1‰;5

3;5‰;4√ 2;5‰;4

14.一级分行辖内发生重大风险事件、重大责任事故,造成()万元以上资金风险损失,或对本行声誉形象造成严重负面影响的,需要对有关领导管理人员实施问责。

(2 分)

3000

4000√ 5000

6000

15.其他问责情形或问责涉及监察、人力资源、主管部门本身的,由()负责发起。

(2 分)

行领导√ 行领导指定部门

内控合规部

办公室

16.二级分行辖内发生()万元以上案件,或年度内累计发生()起以上()万元以上案件的,需要对有关领导管理人员实施问责。

(2 分)

1000;2;100√ 500;2;100

1000;3;100

500;3;100

17.干部及员工管理的问责,由()负责发起。

(2 分)√ 人力资源部门

内控合规部门

安全保卫部门

监察部门

18.受到引咎辞职、责令辞职、免职的人员,()内不得重新担任与其原任职务相当的职务,()内不得提升职务、上调岗位等级或薪酬档次。

(2 分)

半年;一年

半年;两年√ 一年;两年

两年;两年

19.以下情形不需要问责的有()。

(2 分)

一级分行辖内发生1200万元案件一起。

一级分行年度内发生100万、120万、300万案件各一起。√ 一级分行辖内发生重大风险事件,造成3000万元以上资金风险损失,但未对本行声誉形象造成严重负面影响。

强令、授意、指使实施违规违纪违法行为,引发案件、重大风险事件、重大责任事故。

20.领导班子、内设部门年度考核结果连续()为()等,需对相关领导管理人员进行问责。

(2 分)

2年,C或D√ 2年;D

3年,C或D

3年;D

21.未有效落实员工行为管理责任制有关规定或教育监督管理不力,造成本部门当年有人被公安、司法机关采取强制措施且达到员工总数()以上,或被采取强制措施人数达到()人以上且达到员工总数()以上,或连续两年发生较多的,需要对有关领导管理人员实施问责。

(2 分)

√ 2%;2;1%

2%;2;2%

2%;1;2%

1%;2;1%

22.以下情形不需要问责的有

(2 分)

某二级分行辖内当年被公安、司法机关采取强制措施人数为5人。

某分行领导班子成员年度考核结果连续两年为基本称职(D等)。√ 某业务条线主要业务经营指标完成率仅达到当年计划85%。

未有效落实相关规定,发生重大信访维稳事件一次。

23.人力资源、主管部门应及时向同级监察部门沟通反馈问责情况,问责事由、问责调查、问责谈话、问责建议等相关资料由同级()留档备查。

(2 分)

人力资源部

内控合规部

安全保卫部√ 监察部

24.以下情形不需要问责的有()。

(2 分)

√ 某一级分行年度内累计发生120万元、88万元、60万元案件各一起。

某分行大楼因管理不善失火,造成损失6000万。

某行应检查未检查到位,导致风险隐患引发案件。

二级分行未发现某行业风险,未及时退出某大型企业贷款,导致当年不良率上升13%。

25.被问责人应在被问责()内写出书面检查及整改措施,经发起部门审核同意后,上交主要领导、分管领导或监察部门,与《问责决定书》一并归档管理。

(2 分)

三天√ 一周 十天

两周

26.需要实施问责的,发起问责部门应在发现问责事项()个工作日内提出问责事由和问责建议。

(2 分)

5√ 10

27.因决策失误或管理不力,导致市场竞争力弱化,存贷款余额(日均及年末时点数)、中间业务收入、利润等主要业务经营指标,在银行可比同业中市场份额当年下降()以上,则需要对有关领导管理人员实施问责。

(2 分)

5%

10%

15%√ 20%

28.一级支行辖内发生重大风险事件、重大责任事故,造成()万元以上资金风险损失,或对本行声誉形象造成一定负面影响的,需要对有关领导管理人员实施问责。

(2 分)√ 1000

2000

3000 4000 29.以下情形不需要问责的有

(2 分)

因决策失误或管理不力,发生员工非法集会和重大信访事件。

违反干部选拔任用工作有关规定,带病提拔某干部,后案发造成严重负面影响。

某条线指标仅完成年初计划的70%。√ 一级分行当年发生890万元案件一起。30.受到诫勉的人员,()内不得提拔或者重用。

(2 分)

3个月√ 6个月

12个月

18个月

二、多选题

(10道,共20分)

1.发生《中国农业银行问责办法》规定需要问责的情形时,具有下列哪种情节,可从轻问责。

(2 分)

√ 经有权部门认定,属于自查发现、主动揭示的。

√ 主动采取措施,有效避免损失或挽回影响的。√ 积极配合问责调查,并且主动承担责任的。

因不可抗力造成损失、毁损的。

2.某支行发生的哪项符合问责条例中需要问责的情形?

(2 分)

√ 因决策失误,该支行不良率较上年上升15%。√ 中间业务收入连续两年下降25%。√ 因收费公示不及时,被当地银监局通报批评。

由于地震,导致BoEing系统故障,影响业务办理。

3.根据《中国农业银行问责办法》规定,以下哪些情形需要问责?

(2 分)

√ 因决策失误或管理不力,发生重要信息系统故障或瘫痪等重大安全生产事故的。√ 因决策失误或管理不力,发生员工非法集会、非法串联等群体性事件的。√ 因决策失误或管理不力,造成机密级以上国家秘密泄露或秘密级国家秘密泄露3件以上的。√ 未有效落实相关规定,发生重大信访维稳事件的。

4.实施问责的方式有哪些?

(2 分)

√ 批评教育、通报√ 诫勉、停职检查√ 引咎辞职√ 责令辞职、免职

5.由于()导致风险隐患长期存在,引发案件(包括银监会一、二、三类案件及贿赂案件)、重大风险事件、重大责任事故的,要对相关领导管理人员问责。

(2 分)

√ 应检查未检查√ 应发现未发现√ 应移送未移送√ 应问责未问责

6.发生《中国农业银行问责办法》规定需要问责的情形时,具有下列哪种情节之一的,可免予问责。

(2 分)√ 因不可抗力造成损失、毁损的。√ 因国家法律法规不明确、外部法律环境变化、错误执法或司法行为形成风险损失的。

积极配合问责调查,并且主动承担责任的。√ 国家法律法规及本行规章制度规定的其他免予问责情节。7.根据《中国农业银行问责办法》规定,问责的原则是什么?

(2 分)

√ 依法依规、实事求是

√ 失责必问、问责必严

√ 权责对等、惩教结合 √ 分级负责、各负其责

8.对有关领导管理人员实施问责,按照干部管理权限进行,权限正确的有()。

(2 分)

√ 上级行负责对下级行(含培训学院、派驻境外机构和子公司)领导成员进行问责。√ 本级行负责对本级行(含培训学院、派驻境外机构和子公司)管理本部和直属机构领导成员及其内设机构领导人员进行问责。√ 单位主要领导对问责工作负总责;单位主要领导也可委托分管领导分工负责。√ 对本级行管理本部和直属机构及其内设机构主要领导的问责,原则上由本级行主要领导负责。

9.发生《中国农业银行问责办法》中第六条规定的需要问责的情形时,具有下列哪种情节要从重问责。

(2 分)√ 认识错误态度较差、推卸责任,或弄虚作假、隐瞒事实真相。√ 干扰、阻碍、抗拒问责调查。√ 因同质同类问题重复发生,再次被问责。√ 无正当理由替责任人说情。10.哪些情形发生后,处置失当,应采取措施控制风险或消除影响而未采取,或采取措施不力,造成风险损失或负面影响扩大的,要对相关领导管理人员问责。

(2 分)

经营风险√ 案件(包括银监会一、二、三类案件及贿赂案件)√ 重大风险事件√ 重大责任事故

三、判断题

(10道,共20分)

1.受到引咎辞职、责令辞职、免职的人员,一年后如果重新担任与其原任职务相当的领导职务,两年后提升职务、上调岗位等级或薪酬档次,除应按照干部管理权限履行审批手续外,还应征求上级人力资源部门、监察部门的意见。

(2 分)√[A] 正确[B] 错误

2.被问责人调离所在单位的,由所在单位组织发起交由现在单位实施问责。(2 分)√[A] 正确[B] 错误

3.建立问责考核机制,将问责情况纳入党风廉政建设责任制考核,按照党风廉政建设责任制考核办法相关规定进行考核。

(2 分)√[A] 正确[B] 错误

4.对应发起问责而未发起的,主要领导或分管领导应指定部门对应发起问责而未发起问责的相关部门领导成员进行问责。纪委书记应做好组织、协调、督促、检查工作。

(2 分)√[A] 正确[B] 错误

5.作出问责决定后,原则上由监察、人力资源部门组织实施,也可由主要领导指定主管部门组织实施。发起部门应将发起问责全部资料移交实施部门。人力资源部门、主管部门在实施问责时,监察部门适当人员应全程参加。

(2 分)√[A] 正确[B] 错误

6.经营管理的问责由监察部门负责发起。

(2 分)[A] 正确√[B] 错误

7.受到问责的人员,连续两年取消年度考核评优和评选各类先进的资格。

(2 分)[A] 正确√[B] 错误

8.对于事实清楚、不需要进行问责调查的,经主要领导或分管领导同意,可以直接发起问责。

(2 分)√[A] 正确[B] 错误 9.《问责决定书》要包括问责事实、问责依据、问责方式、批准机关、生效时间五个要素。

(2 分)[A] 正确√[B] 错误

10.被问责人申诉期间,应停止问责决定的执行。问责决定自领导班子集体研究决定之日起生效。

(2 分)[A] 正确√[B] 错误

第二篇:“两个办法”心得

中国农业银行“两个办法”学习心得

——梨树支行综合管理部 刘永全

通过学习《中国农业银行员工违规行为处理办法》和《中国农业银行问责办法》,使我进一步提高了对违规行为的表现形式、违规的风险代价、违规后的一系列严厉处罚等有了一个全新的认识,使我对认真执行各项规章制度的意识得到加强,并时刻告诫自己严格遵守。

学习的同时,使我认识到加强规章制度的执行,是我们农行各项业务快速发展的保证,也是防止各类案件和违规问题发生的基本前提。加强《员工违规行为处理办法》学习,是贯彻执行上级各项规章制度的重要工作任务,也是我们每位员工的责任。近年来,我行虽然没有发生大的经济案件和重大责任事故,但是一些违反规章制度的现象还不同程度存在,员工学习教育不够深入、制度执行不够到位、在各项业务操作中仍然存在一些风险隐患。我们应该清醒地认识到,很多案件的发生,都是因为在执行制度上不够严格,违反了操作规程,从而酿成了案件的发生。因此,系统地进行学习教育显得犹为重要,认真学习、深刻领会,强化自我保护意识,进一步明确自己的岗位职责,在实际工作中要严格按照各项规章制度履行岗位职责。

结合自己的岗位,对照各项规章制度、规定,我觉得自 己在工作中存在诸多不足:一是严格落实各项规章制度和岗位职责方面执行不够细致。在日常工作中,由于工作繁忙,或多或少会产生一些懒惰心理,对于合规操作方面有所懈怠,虽然当时并没有产生风险,但是这种懈怠的心理是要不得的。二是不善于总结工作中存在的问题和经验。对于工作中产生的问题以及处理问题的经验,自己经常是下次再说,就不再加以深究和总结,往往会导致下次再碰到相同问题时又要加以询问。三是对有些规章制度的理解不够透彻。对于规章制度的学习理解经常浮于表面,觉得和自己没什么大关联,只要了解一下就行了。

针对本人存在的一些问题,采取如下改进措施:一是加强有关业务的学习、特别是规章制度的学习理解,熟悉和掌握规章制度的要求,提高自身的综合素质和分析能力。二是认真履行工作职责,强化自己的责任意识,立足本职岗位。三是要做好“我的合规我负责,他人合规我有责”,在严格要求好自己的同时,对同事也要做好监督。

通过对两个办法的深入学习,我清晰地认识到自己身上所出现的种种不足。在以后的工作中,我一定会以“两个办法”作为引领和指导,严格要求自己,把办法融入到自己的一言一行中。

第三篇:测量实际操作期末验证办法

建材试验期末验证办法

验证形式:问答形式;本学期建材实习成绩未达到80分及以上者。

考试范围:建材实习册第一册、建材实习册第二册。

要求:考试分为两部分,其中第一部分考试内容为测量实训第一阶段内容,第二部分为

测量实训第二阶段内容。

第一阶段班级有:10川大水工、10高水01、10高水02、10测量、10水工。

第二阶段班级有:09水工01、09水工02、09高水01、09高水02、09高03、09高水04、09铁路、09川大水工、09建筑、10春高水。

验证试题:(每人抽四道题进行回答,每题25分)

一、第一阶段验证试题:

1、简述水准仪的架设方法?

2、如何消除视差?

3、什么是视准轴?

4、水准路线有哪几种布设形式?

5、水准测量中,转点的作用是什么?

6、简述水准仪各主要轴系间的关系?

7、水准仪提供水准视线的充要条件是什么?

8、如何检验水准仪的水准管轴与视准轴是否平行?

9、经纬仪对中、整平的目的各是什么?

10、水平角观测中,若右目标读书小于左目标读书时,应如何计算角值?

11、为什么用盘左、盘右观测水平角,且取平均值?

12、试述全圆方向观测法的观测步骤?

13、天顶距和竖直角是什么关系?

14、用盘左、盘右观测一个目标的竖直角时,其值相等吗?若不相等说明了什么?应如何处理?

15、用盘左校正指标差时,盘左的正确读书如何计算?

16、什么叫直线定线?

17、归零差是指什么?

18、盘左、盘右观测水平角取平均值的办法可消除哪些仪器误差的影响?

19、简述经纬仪的架设步骤?

20、测量野外作业中应注意哪些问题?

第四篇:两个简易逻辑题目

1.已知命题p: 函数ylog0.5(ax2x1)的值域为R;命题q: 函数y(a0.5)x为减

函数,若pq为假命题,求a的取值范围。由p得,a[0,],由q得a

2.命题p:对x[1,3],xax10;命题 214313,所以a[0,](,)242

第五篇:“两个办法”部分题库

“两个办法”部分题库

判断题:

1.受到问责的人员,连续两年取消考核评优和评选各类先进的资格 错误 2.经营管理的问责由监察部门负责发起 错误

3.对员工有两种以上违规行为应当受纪律处分的,按其违规行为应当给以的最高处分,加重一档处分,其中一种违规行为应当受到开除处分的,给予开除处分。正确

4.对大额结售汇、频繁结售汇、存取大额外币现钞等异常情况,不及时向上级行和有关部门报告的,未造成不良后果的,给予警告处分。错误

5.未按照规定履行网络金融系统管理员,操作员变更手续的,造成不良后果的,给予记过至记大过处分。错误

6.利用职权指使或强迫他人泄露本行尚未公布的财务报告,决算资料及重要会计信息的,造成严重后果的,给予开除处分。错误

7.未按照规定进行机房基层设施及主机、网络等设备的维护管理的,造成不良后果,给予记过至记大过处分 错误

8.擅自更换用印资料,伪造有权审批人签字,越权审批用印的,造成不良后果的,给予撤职至开除处分。正确

9.隐瞒、包庇交通肇事行为的,给予记大过至开除处分。错误

10.对滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守等问题不及时纠正和处理的,造成严重后果的,给予记过及记大过处分。正确

单选题:

1.一级支行辖内发生100万元以上案件,或内累计发生2起以上案件的,需要对有关领导管理人员实施问责。

2.二级分行辖内发生重大风险事件,重大责任事故,造成3000万元以上资金风险损失,或对本行声誉造成严重负面影响的,需要对有关领导管理人员实施问责。

3.领导班子、内设部门考核结果连续2年为D等,需对相关领导管理人员进行问责。4.对有关责任人员实施问责的,应下发《问责决定书》,《问责决定书》由监察部门负责起草。5.被问责人应在被问责一周内写出书面检查及整改措施,经发起部门审核同意后,上交主要领导、分管领导或监察部门,与《问责决定书》一并归档管理。

6.按照干部管理权限对有关责任人员作出的问责决定,应经领导支行班子集体讨论 7.以下情形不需要问责的有,因地震导致本行利润下降40% 8.《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称有关责任人,是指不履行或不正确履行职责,对违规行为或后果负有责任的人员。

9.下列说法错误的是,对发生违规行为的员工,可以参考本办法相关规定给予相应处理。10.下列说法正确的是,有证据表明,对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为或向上级报告的,可以在具体违规行为处罚档次基础上从轻或减轻处理。

11.发现员工有贪污贿赂、失职等刑法规定的行为涉嫌犯罪的,应当给予撤职至开除处分。12.未按照规定进行授权或转授权的,未造成严重后果的,给予有关责任人警告至记过处分。13.授权内容不明确时,未经请示擅自开展经营管理活动的,造成严重后果的,给予有关责任人撤职至开除处分。

14.假冒授权人、有权审批人、客户签字(盖章)或篡改签批内容的,给予撤职至留用察看。15.下列行为,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分,造成严重后果的,给予降级至留用察看处分的是未按规定填制、取得原始凭证或填制、取得的原始凭证不符合规定的。16.未对贷审会(会议会)的信贷事项如实记录或未按照规定形成会议纪要的,造成不良后果的,给予警告处分。

17.擅自销毁、涂改、伪造保险费凭证、代收代付凭证等或截留、挪用手续费收入的,造成不良后果的,给予开除。

18.不如实上报外汇业务市场准入与退出的申请材料或虚报业务数据的,造成严重后果的,给予记大过至撤职处分

19.违规决策准入第三方机构金融产品的,给予撤职至留用察看处分

20.员工私售第三方金融机构产品等“飞单”,违规推介第三方机构金融产品或为第三方机构活动提供场所等便利的,造成严重后果的,给予撤职至开除处分。21.下列行为,给予撤职至留用察看处分的是擅自修改客户指令信息的

22.下列行为造成严重后果的,给予记过至记大过处分的是未按照规定进行网络金融服务功能设置的

23.下列说法正确的是,虚列支出套取现金的,未造成严重后果的,给予记过至记大过处分。24.下列行为给予警告至记过处分的是以不合理条件对供应商实行差别或歧视待遇,为特定供应商量身定做采购方案,限制或排斥潜在供应商的。

25.下列行为造成不良后果的,给予记大过至开除处分的是未经审批,擅自携带档案出境或以电子形式对外传播的。26.将涉密计算机、涉密存储设备接入互联网及其他公共信息网络的,造成严重后果的,给予记过至记大过处分。

27.下列说法正确的是,透露或传送检举、揭发、控告材料及有关情况给被检举、揭发、控告人员的,未造成不良后果,给予记大过至降级处分。

28.在监督检查过程中徇私舞弊、隐瞒事实、弄虚作假或协助监督检查对象弄虚作假的,给予撤职至留用察看处分。

29.下列说法错误的是,授意、指使、强迫检查人员歪曲、隐瞒事实真相或检察人员进行打击报复或陷害的,未造成严重后果的,给予开除处分。

30.下列行为,给予撤职至留用察看处分的是,利用本行名义、场所、印章、凭证、员工身份等从事民间借贷、非法集资和违规担保活动的。

多选题:

1.对有关领导管理人员实施问责,按照干部管理权限进行,权限正确的有(全选)2.根据《中国农业银行问责办法》规定,以下哪些情形需要问责(全选)

3.制定《中国农业银行员工违规行为处理办法》,是为严格按照各项规章制度,强化内部管理,维护正常经营管理秩序,保障中国农业银行(资产安全、稳健经营、有效发展)4.下列说法正确的是(无岗位等级可降,达到降级处分档次的,降一档薪酬档次的;达到撤职处分档次的,降两档薪酬档次。无聘任职务(含专业序列职务),达到降级处分档次的,降一级岗位等级;达到撤职处分档次的,降两级岗位等级。)5.员工犯罪,应当给予开除处分(全选)

6.有下列行为之一,造成不良后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至降级处分(全选)

7.擅自修改客户资料的,(给予记大过至降级处分,造成不良后果的,给予撤职至开除处分。)8.下列行为,未造成严重后果的,给予警告至记过处分的有(全选)

9.下列行为给予撤职至留用察看处分的有(擅自动用托管资产的 因管理不善,造成托管权益丧失的 擅自利用托管权益凭证等对外提供担保的)

10.下列行为,未造成严重后果的,给予记过至记大过处分是(全选)

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