论如何提升基层工商所执法办案水平

第一篇：论如何提升基层工商所执法办案水平

浅谈如何提升基层工商所执法办案水平

摘要： 随着工商行政管理体制改革的不断深入，基层工商所作为工商行政执法的主体作用越来越明显。但从现状看，基层工商所在行政执法方面仍存在不少问题和困难，面临着严峻的挑战。正确认识基层工商所的现状，提升基层工商所的办案水平对工商行政管理体制的继续深入改革具有深远的意义。

关键词: 办案现状及问题 成因分析 对策建议

基层工商所是工商行政管理工作的前沿阵地，处在市场监管执法的第一线，直接面对生产者、经营者和消费者，规范着市场主体的准入和市场秩序。基层工商所的行政执法不仅直接关系到市场经济的有序健康发展，也代表着党和政府在老百姓中的形象。随着工商行政管理体制改革的不断深入，基层工商所作为工商行政执法的主体作用越来越明显。近年来，我局结合自身实际，加强领导与指导，切实提升基层执法办案能力，取得了一定成效。但从现状看，基层工商所在行政执法方面仍存在不少问题和困难，面临着严峻的挑战。笔者就当前基层工商所的现状、问题及成因作一个粗浅的剖析，并提出自己的建议对策。

一、基层工商所执法办案现状及存在的问题

1、案件构成情况。

一是案件的数量与规模。自基层工商所逐步转型以来，其所办案件数与罚没入库数均呈上升态势，但以全系统相应数据为基数，罚没入库数所占权重明显低于案件数所占权重。以蕉城区工商局为例，在全局案件总量中，基层工商所的案件数占有率为90%，罚没入库数占有率仅为60%，案件呈现出数量多但规模小的特点。

二是案件的类型。基层工商所的案件大多为登记类和食品安全类案件，大致占所办案件的72%。这一特点在宁德市其他县（区）带有普遍性，一些城乡结合部所、农村所登记类案件的比重甚至更高，案件呈现出类型单一的特点。

三是案件的领域。从案件所涉及的领域看，大多仅局限于对传统集贸市场和个体工商户的监管。对某些行业市场，如建材市场、汽车运输市场、房地产市场、证券市场、电信市场、网络市场等，缺乏必要的调研和深入了解。对这些市场出现的诸如服务质量、行业垄断、不正当竞争等问题不能进行有效的监管和执法，案件呈现出领域狭窄的特点。

2、案件质量情况。

事实、程序、适用法律是衡量案件质量的三个重要指标。通过多年的执法质量考核以及各种调查研究工作，我们认为基层工商所的案件质量在一定程度上存在以下问题：

事实认定不够清楚。调查取证的方法和技巧掌握不够，事实调查不能抓住当事人违法问题要害。部分基层工商所执法人员对情况调查不够深入细致，存在孤证和少证的现象。除了现场检查笔录外，多以当事人陈述作为处罚依据，缺少对当事人生产经营情况、非法获利情况、给第三方造成损害情况的调查。

程序遵守不够规范。程序主要包括回避程序、调查程序、告知程序、时效程序等。有利害关系的未回避、进行调查时未亮证、勘验后未请鉴证人签名、符合听证条件的未告知、采取先行登记的超时限等问题在基层工商所案件中也时有发生。

适用法律不够准确。由于对事实认定不够清楚，程序遵守不够规范，在适用法律及处罚额度上就难以准确而合理。一些案件满足于罚到就行，不去考虑是否准确。另外执法人员适用法律水平普遍偏低，不善于灵活掌握和运用法律法规。处罚决定书的制作质量不佳，过于简单和空洞，缺乏有力证据的表述，难以令人信服。

二、基层工商所执法办案现状成因分析

（一）思想认识问题是造成基层工商所执法办案现状的根本所在。认识不够、信心不足、观念有误区是基层执法办案工作面临的普遍问题。在过去的二十余年间，依法征收“两费”作为工商行政管理机关的一项法定职责，长期以来耗费了基层工商所大量的人力、物力、财力。从局机关到工商所、从领导者到一般工作人员，对基层工商所都不同程度的存在着“监管就是收费，收费就是监管”，“工商所就是收费所”等认识误区，这在很大程度上影响了工商所市场监管和行政执法职能作用的全面发挥。其次，在办案上存在畏难情绪。长期以来，基层工商所执法办案的职能虽然被不断予以强化，但其以集贸市场和个体工商户为监管核心，以一般登记类案件为执法重点的传统管理模式仍然没有得到彻底改变，基层执法人员普遍认为执法工作风险大，压力大，在办案上缺乏敢于碰硬的精神，大企业不敢碰、大案件不敢查，往往导致大要案件小事化，复杂案件简单化，大大影响了基层工商所执法效能的整体提升。第三，执法观存在一定偏差。一是在执法中只注重合法性不注重合理性。执法办案仅满足于用法律条文对行为的简单套用，把合法性当作执法办案的全部要求，不能正确把握立法目的和立法意图，更不能正确处理与经济社会发展的促进关系；二是片面认为执法就是办案，办案就是罚款。将执法办案定位在处罚上，罚款了事、罚款放行，偏离了执法目的和执法动机。

（二）体制不适应是造成基层工商所执法办案现状的重要原因

基层工商所的设置不适应监管执法工作需要。从工商所的布局来看，城乡结合部、农村地区普遍存在着7人以下工商所，这类工商所监管主体少、职责单

一、功能不全，实难与监管执法任务的要求相适应。

（三）机制不健全是造成基层工商所执法办案现状的客观因素

1.工作目标考核不够科学。一是对基层工商所的考核倾向于收费指标的完成。在过去的二十余年间，收费任务的完成情况是对基层工商所考核的重中之重，而对监管执法、服务发展等职能工作考核则经常流于形式。二是对案件工作倾向于对案件数量、罚没金额的考核。案件目标考核设置的不科学，在客观上造成了区县局乃至基层工商所为达到目标而办案、为完成任务而执法的现象产生。重收费、重罚款的考核机制背离了工商部门监管执法的初衷和本意，成为制约基层工商所监管执法职能的全面实现重要因素之一。

2.保障、激励机制未能同步。市场监管执法是一项为社会公众服务的工作，需要强有力的物质支撑。多年来，基层执法保障虽然在逐年增加，但总体增幅不大，仍然存在执法供给缺口。执法装备投入不足，经费保障困难，导致执法手段受限，执法力度减弱，直接影响了整体执法效果。同时，由于对办案单位和办案人员缺乏合适的物质激励和精神激励，干多干少一个样，干好干坏一个样，加之执法办案工作难度、责任大、风险大等原因，执法人员办案主动性差，积极性不高。

（四）队伍素质不高是造成基层工商所执法办案现状的主观障碍

由于历史任务、个人素质等原因，目前基层工商所执法队伍普遍呈现出底子薄、能力差、能独立办案干部少的整体状况。一是办案能手匮乏。现有的大多数基层工商干部没有经过系统、正规的法律法规教育培训，有的干部参加工作以来，干的就是登记、年检、收费等事务性工作，导致他们不熟悉办案法律法规、执法程序、执法技巧等，案件调查取证始终是那几个办案人员的事，其他人只是在案卷上签个名而已，能办案、会办案、善办大案的人力资源匮乏。二是办案知识面较窄。监管社会主义大市场，不仅要掌握法律法规知识，而且要掌握金融管理、商品质量、市场营销等必备的相关知识，目前，系统内部具备这些知识的复合型人才极少，制约了办案效能的提升。办案人员数量少、素质普遍较低是制约工商所案源拓展和办案质量提高的重要因素。事实上，很多时候影响案件质量的，并不是由于办案人员主观上的失误，而是由于个人能力水平不足造成的，有很多工商所的办案人员对办案程序的掌握似是而非，对相关法律法规不能正确运用，甚至在使用办案文书和作询问笔录时漏洞百出，更何谈高质量地执法。

综上所述，提高基层工商所的执法办案水平是一项系统而复杂的工程，它涉及到机构设置、职能定位、体制机制以及队伍素质等诸多方面的因素，绝不可能一蹴而就，尤其在工商面临体制改革和机构撤并的今天，我们更应该理清思路、与时俱进，把提高基层工商所执法办案水平，加快其职能转型作为关乎工商部门生死存亡的战略任务，摆上议事日程，采取切实有效的措施，抓好抓实，抓出成效。

三、对基层工商所行政执法存在问题和困难的对策建议

（一）进一步加强对工商执法队伍的素质建设：

1、转变观念，塑造工商新形象。在工商系统内部彻底转变“重收费、轻管理、重监管、轻服务”的管理观念，树立“服务与发展、服务与监管、服务与执法、服务与维权、服务与收费”的服务理念，优化执法办案环境。

2、加大培训力度，提高基层办案人员执法水平。各个基层所可根据自身实际情况，设立2-4人的办案小组，集中力量对小组成员的执法办案能力进行培训，使每个基层所都有一批思想作风过硬、心理素质坚定、执法能力突出的一线执法人员。

3、增加基层工商所的执法办案经费，配齐配全必要的办案工具。实行办案经费单项列支、专款专用，保证基层办案的交通、通讯、检测的费用。

（二）实行大案、要案合议制度。每件案件有工商所长、执法办案人员参加，集体分析评议。对涉及违法情节严重、数额较大、或对人民群众生命财产安全有危害的违法行为，要报请县区局分管领导，并对口法制股室，形成“大案大办、要案重办”的良性传递、整体联动机制。

（三）加强对地方政府的联系和职能部门的协调。在平时的日常工作中，要主动向地方政府的联系、汇报，处理好服务企业、优化环境与强化监管执法力度之间的矛盾，赢得党委政府的理解和支持，减轻执法阻力。注重同公安、农业、卫生、质监和城建等职能机构的工作联系，避免交叉执法、重复执法，形成执法合力，加大对违法行为的执法打击力度。

（四）加强日常巡查，积极拓宽案源。把日常监管巡查同执法办案相结合，注重对经营者和消费者法律法规的宣传，使其认识到违法经营行为的严重性，主动举报各种市场违法行为，积极配合工商机关对其进行依法查处。同时依托“12315”投诉举报中心快速、便捷的优势，及时查处举报的各类违法行为，做到“发现一例、查处一例”。

（五）实行重大案件奖励机制。一是对举报重大违法案件查证属实的，对举报人进行严格保密的同时要给予一定的物质奖励。二是要把执法办案工作作为年度考核的重要内容，对执法办案成效大、质量高、社会评价好的执法人员和基层所要给予物质奖励。

基层工商所是工商行政管理的前沿阵地和第一线的战斗堡垒，只有加强基层工商所的办案工作，发挥基层工商所的行政执法优势，工商行政管理机关才能真正做好市场的“把门人”、“裁判员”、和“经济卫士”，工商行政管理机关的监管和执法职能工作才能真正落实到位。加强基层工商所办案是一项系统工作，必须领导重视，大家配合，从思想、制度和人员素质等各方面综合入手，大胆创新，多管齐下，方能取得实效。

第二篇：基层工商所执法办案培训学习体会

年月日至年月日,我有幸到执法局参加执法办案第三期实作培训。在这期间，在生活和学习中都得到执法局领导和老师们无微不至的关心和帮助。通过三个月跟师办案、理论培训、交流讨论、查阅案件卷宗等方式，使自己执法办案的理念得到进一步提升，执法办案的能力和水平得到进一步提高，收获很多，感慨很多。

这三个月，我先后跟随林老师参与办理和接触了xx安装有限公司和xx建筑公司虚报注册资本案；跟随刘老师参与办理了xx发展有限公司涉嫌不正当竟争案；跟随蒋老师和俞老师开展钢材的专项整治系列活动；协助调查xx有限公司涉嫌利用独占地位滥收费用案；也跟随其他组的老师和学员们调查了有关虚假宣传方面的案件；耳闻目染了执法局保护知识产权，集中查处xxx多家店铺的商标侵犯案等等。有幸听了高老师讲授的打击传销、规范直销工作培训会，郭处长讲授的证据和取证的有关知识，汪处长讲授的两虚一逃案件的查处，以及与xx关于公用企业违法行为查处的交流座谈会、xxx商标真假辨别说明会等等。通过培训学习，有以下几点收获和体会：

一是感受到了执法局严格的内部管理制度，办案人员严谨务实的工作作风、机智的头脑、灵活的询问技巧、深厚的理论功底、广泛的知识面和认真的工作态度。特别是市局在xx年的几个专案中，组织有力，有计划有策略，法制提前介入，成立专案组，召开案件评审会等等方式，充分发挥群策群力，不畏艰难的成功查办了几个大要案件。使我认识到，要有一支打得硬仗的执法队伍，不仅需要有业务水平过硬的执法办案人员，同时也需要强有力的组织保障，也充分体现了执法局是一支管理严谨、有序、规范的组织，有一支能干、会干、肯干的队伍。

二是学会了在执法办案中遇到各方面阻力和困难的时候，要不畏艰难，有智有谋。在与蒋老师和张老师到云阳县协助调查云阳XX有限公司涉嫌利用独占地位滥收费用案中深有体会。在遇到当事人不配合、不讲理，社会地位复杂的情况下，如何破解难题，这不仅需要机智的头脑与当事人较量，也需要平时与各职能部门的沟通、配合以及充分利用媒体、舆论的监督力量等等。同时，通过该案也充分体会到了在案件调查取证过程中，第一手资料提取的重要性。如果不及时提取到第一时间的第一手资料，将会给案件以后的查处工作带来无法想象的被动和艰辛。

三是深感学无止境，要更深入学习掌握的知识太多了。只有在精通我们部门相关法律法规的前提下，才会有敏锐发现案源和查办案件的能力。通过这次培训，使自己过去一些比较模糊的概念和知识点变得清晰明了，对相关法律的理解、询问方向和技巧、证据的收集、案件的定性、自由裁量权的掌握、说理性文书的制作等方面都有了新的认识，让我看到了自己的不足，也让我看清了今后努力的方向。

在这难忘的三个月实作培训生活中，我开阔了视野，增长了阅历，拓宽了知识面，结交了众多良师益友，这是我终生受益的宝贵财富。回到现工作岗位后，我将更加严格要求自己，努力学习，将所学知识充分运用到工作实践中，争取在执法办案工作中锻炼成为能独当一面的新生力军。

第三篇：关于基层工商所执法办案的几点思考

随着工商行政管理体制改革的不断深入，基层工商所作为工商行政执法的主体作用越来越明显。但是，由于方方面面的原因，基层工商所在执法过程中存在着诸多困难，使一些本应及时查处的案件，不仅不能及时得到查处，反而从客观上引起了负面效应，不能不引起我们行政执法部门的反思。

一、当前基层执法存在的主要问题

1、思想障碍。还没有从单纯收费的意识误区中完全走出来，功利观念比较重，主要体现在：一是收费永远是第一位，监管则在其次，只要按时缴费的往往就是守法户，使市场巡查流于形式；二是查处案件偏重于能否收到罚没款，能收到钱的积极性就高，反之，往往半途而废，造成一方面无案可查，另一方面违法行为又比比皆是的不正常现象；三是人情大于法规，由于说情风盛行，好多说情的又都是有来头的，甚至是顶头上司，造成了一些特殊违法户，他们对基层执法人员往往不屑一顾，基层执法人员也只能睁一只眼闭一只眼。

2、体制障碍。由于长期形成的体制，分局基层工商所在社会上形成了一个概念，基层所只能管理个体工商户和个人独资企业，当一些国有、集体、公司违法时，基层工商所查处起来，遇到的困难更是难以想像，不是不理不睬，阻塞推诿，就是趾高气扬，甚至搬出上级，而基层所的执法人员因职小位卑，常常铩羽而归，从而更助长了一些较大企业的违法气焰。

3、素质问题。由于历史原因，加之培训不够系统及时，工商所执法人员普遍存在综合素质偏低，不适应执法的要求，特别是当今科学技术日新月异，违法的手段和装备不断变化，更给行政执法提出了更高要求，素质跟不上是当前工商执法的关键问题，加之执法手段的落后、执法装备的落后，使工商系统的执法与市场经济秩序整治的要求形成了强烈的反差。

4、法律法规存在缺陷。工商部门执行的法律法规数量庞大，其中不乏有相互抵触的地方，而且经常出现一些“如法律、法规另有规定的，从其规定”之类的限制词语，使得适用法律经常出现似是而非，左右为难的情况。例如以国务院令第370号发布实施的《无照经营查处取缔办法》，本来是一部打击无照经营的非常好的法规，但由于其中的一句“如法律、法规另有规定的，从其规定”的限制使其所能发挥的作用大打折扣，因为公司法、企业法人登记办法、个人独资企业法、个体工商户条例等都有相关规定，使370号令在实施当中困难重重。同时，一些法律、法规长期不做修改，在现时执行起来已经不适应当前形势，如河北省个体工商户条例，可上级却要求必须适用，造成基层执法人员弄虚作假，直接影响了执法的质量。

二、加强基层执法的几点建议

要尽快提高基层工商所的执法水平，当务之急应走培训—提高—调动积极性之路，同时不断改善执法装备，创造良好的执法环境。

1、法律法规培训学习是提高执法素质的好办法，但培训学习应注重于教授办案方法，熟记办案程序，掌握办案策略，提高办案技巧。

2、许多基层所同志因种种原因没有单独办案的机会，时间一长，不仅不会办案，也不敢办案，建议基层工商所以市场巡查为基本单位，实施轮流办案制度，采取以老带新或由所长、副所长带领其他同志，组成几个办案小组，使大家都有锻炼的机会，与此同时，强化法制员审核，领导把关，防止出现错案，经过一段时间的锻炼，必然有一部分同志脱颖而出，成为办案骨干。

3、从上而下，为基层所创造一个良好的执法环境。基层所执法人员在执法过程中，经常遇到一些领导打来电话要求中断执法行为，其实这本身就是极不严肃、极不负责的，不仅是对法律不尊重，也挫伤了基层执法人员的积极性，有时甚至引起极坏的社会影响。对于这种情况，建议各级领导不要轻易采取下命令中断执法过程（当然，如果是执法错误应该纠正）而应待执法过程结束后，再根据情况酌情做出处理。

4、提高素质应从调动积极性入手。提高素质并非一朝一夕即可奏效的，况且，提高素质也因人而异，但能够马上起到作用的是调动基层执法人员的工作积极性，通过主观能动性的自觉发挥，使本人觉察自身的差距，自觉的去弥补差距，主动地学习提高。对如何调动积极性，根据自己多年在基层所工作的体会，有几点建议：

一是让基层同志们都能有锻炼机会，不要分成三、六、九等。由于经验能力等方面的差异，确实有一部分同志显得能干一些，但不等于其他同志不能承担重(本文权属文秘之音所有，更多文章请登陆www.xiexiebang.com查看)任，有些同志因为锻炼机会少，或积极性没有被调动起来，如果这部分同志的积极性能发挥出来必然会给我们的基层执法增强活力。反之，总是领导一部分所谓的骨干在干，其他同志在看，则必然影响整体工作。

二是改革基层工商所执法人员的待遇，尤其是政治待遇。长期在基层工作，能够得到职务升迁的只是少数，大部分同志可能一辈子都是普通科员，这必然使一部分同志积极性不高，得过且过，如果能改善一下这种待遇，将会调动很大一部分人的工作积极性。同时，基层所同志在执法过程中，一些属于执法本身的开支，比如：通讯费、交能费（并不是所有人员都能用公车）法定假日不休息的加班费等等都没有保障，这也影响了部分同志的积极性。

第四篇：关于基层工商所执法办案思路和方法的

关于基层工商所执法办案思路和方法的几点思考

----在全系统深入学习实践科学发展观培训会议上的发言

寻甸工商局金所工商所刘绍洪

两费停收后，加强服务职能，强化执法办案作为新时期工商工作改革的方向，已成为大家的共识。近年来，金所工商所在局领导的直接领导下，在县局公平科、法制科等单位的大力支持下，执法办案工作有所突破。因此，当局党组要求我将过去一段时期以来金所工商所执法办案的心得体会借今天这个机会跟大家作一个交流时，我回顾了一下近年来金所工商所的执法办案历程，对认为有用的思路和方法作了大概的梳理。最先想到的是，如果说金所的执法办案工作确有值得总结方面的话，毫无疑问，这必定是包含着局领导、机关有关科室及金所工商所全体干部集体实践和智慧的结晶。最突出的感受是，只要去做，总会有收获，只要去努力，工商所也可以成为执法办案的生力军。以下就基层执法办案的思路和方法从“硬、钻、联、和、巧、效”六个字上谈点个人的体会，不对之处敬请大家批评指正。

一要硬。

一是干部基本素质要过得硬。要熟悉相关法律法规及基本的法学基础理论知识。办案技巧因人而异，但绝对需要在 1

具体实践中逐步提高。而基础知识是每一个人不需要多长时间都能够掌握的。这里所说的掌握，不是要能背诵出具体的法律条文，这一点极少有人能做到。实际工作中，我们在接触一个案件时，对案件事实进行观察和分析，由于对法律法规有印象，很自然就会联想到这个案子是否违法、可能违反了某个法规的规定或者是什么性质的违法行为。根据这些联想，再根据定案需要调查取证，一个案件就基本成型。至于最后定案，肯定是要翻出书本，逐字逐句的核对、适用法律条文的。要做到过得硬，还是要靠实践。有了基础理论知识，再多参加办几个案子，多思考、勤锻炼，一切就顺理成章了。

二是腰杆要硬。执法办案必然会影响当事人的切身利益，得罪人是免不了的。我也不愿得罪人，但多年的工作经历告诉我，尽管你认为已经很原谅当事人、很照顾相关人员的面子了。但期望对方能对你感恩戴德，那几乎是妄想，对方只是在背后骂你，就应该很庆幸了。只要想想自己背靠的是党和政府，维护的是最广大人民的利益，执行的是正义的事业，我们还怕什么呢？对于那些必须惩处的违法乱纪者，你只有多管他，他才会理你。工商权威怎样树立？要学习浙江工商精神，要敢管，敢于碰硬。我们的每一名工商干部走在外面，都能得到大多数群众的尊重，都能让极少数违法乱纪者闻风而逃，工商权威就树立起来了。

二要钻。

这里的钻主要指找案源。钻的核心是用心观察。当今社会，诚信体系尚未建全，法律体系有待完善，公民素质亟待提高。高速发展的经济社会必然有这样那样的问题和弊端。走进绝大多数的商铺、企业，只要用心观察，必定难免违法情形，不过有轻有重，有多有少罢了。所以，用心观察是找案源的一个重要方法。另外，接待一起投诉；偶然听到路人的议论；媒体上听到、看到的信息；有意安排的线人等等，都是找案源的重要渠道。钻的关键是主动。如果坐等案件上门，那就只有靠天吃饭了。

三要联。

一是内联。加强与县局相关科室的联系，组成强强联合，对基层办案是有很大帮助的。提请法制科的提前介入，有利于避免发生不该发生的疏忽甚至错误。我们近年来的好几桩案件，就是在县局公平科、法制科的提前介入，大力支持下完成的。

二是外联。多与地方党委、政府以及公安、安监、土地等相关部门联系，既能在需要的时候，取得他们的支持，同时也是一个案件来源渠道。我们办的案件中，有公安移交的、根据安监部门提供的信息查获的，甚至有从政府领导处掌握的。去年的十万元大案，就是在乡党委、政府及派出所的大力支持下圆满办结的。

四要和。

金所的工作气氛几年来一直是非常和谐的。因个人情况不同，体现在执法办案方面，就形成了以年轻人为办案核心，其他干部自觉辅助的全员办案的工作格局。段应州、李唐良基本上承担了绝大多数的案件具体处理事务，但他们二人没有因此居功自傲，也没有牢骚抱怨。其他同志根据安排和需要，自觉做一些力所能及的事情，没有人推让，更没有人退缩。

五要巧。

就是要总结、探索并灵活运用行之有效的办案技巧。现场或主要事实不易搞清的，宜先从旁证入手。旁证确凿，不容当事人否认，就只有配合一条路；现场或主要事实清楚的，宜单刀直入，快刀斩乱麻，防止违法现场或事实发生变化，不利于取证定案；当事人性格吃软不服硬，就要多做工作，顺势而为；当事人性格服硬不吃软，就要针锋相对，势压一头，坚决拿下。做询问笔录时，若直问直答，碰到当事人做虚假陈述时，极易造成我们被动难行。若先暂不露主要目的，而是顾左右而言他，先从远处、小处、看似无关处说起，仿佛唠嗑说闲，逐步建立问题的逻辑联系，缩小包围，待其明白时，为时已晚。

我们在多年的执法办案中，经常使用心理学的方法，分析、瓦解当事人的心理防线，收到了良好效果。有一些案件，由于需要取得当事人的积极配合才能掌握关键证据，或者是

必须当事人对已取得的证据进行印证，此时，与当事人谈话，突破当事人的心理防线至关重要。不急不燥，察言观色，往往能掌握当事人的底线，有的放矢，再攻即破。06年，我们在处理昆明某磷化工有限公司销售不合格化肥案中的消费者赔偿问题时，经与该公司老总多次电话交谈，又经过两天的面对面长谈，虽然他一直在狡辩，拒不承认责任在其自身，但我们已经明显感觉出他心理上实际存在认为责任难逃，愿意赔偿的最低底线。掌握了这个底线，就便于与投诉的村民沟通调解。而调解的最终胜利，又为处罚当事人打下了伏笔。当事人一再否认其产品有问题，辩称我们的检验报告不具有代表性。我质问当事人，既然你的产品没问题，你为什么要赔付农民呢？当事人无言以对，只有接受了处罚。

六要效。

就是要社会效益。我们不能单纯为罚而罚。否则便极有可能成为妨碍经济发展的阻力。要社会效益，也要坚持以人为本。因此，不该罚的轻微违法行为，要加强引导、指导、疏导、教导，使其知错而改。再三交代还要犯，处罚了他，至少他会脸红。因其轻微，该管不管也不对，小错铸大错，你罚了他，他还是不服你，处处抵触你。该罚的严重违法行为，坚决要罚。罚完不完，还要注意宣传。加强宣传，惩罚了当事人，震慑了行走在违法边缘的人，教育了一大批不懂法的人。宣传不到位，人民群众不理解，本来你依法扣留假

劣食品，群众看见说：看，工商干部又在收东西自己回去享用了。本来你处罚了一个实在该罚的人，群众看见说：看，工商干部要过年了，在准备奖金了。我们通过多次举办各种形式的宣传培训活动，让经营者和消费者了解我们工作的出发点，拉近了人民群众与工商机关之间的距离，取得了人民群众的理解与支持，反过来能减少不少执法阻力。实际工作中，我们常常一边执法，一边向围观群众解释，群众往往拍手称快。违法者孤立了，站在了人民群众的对立面，他低头也就快了。

总之，行政执法办案是很考验人的一项系统性很强的复杂工作。其涵盖面较广，内涵较深，虽有基本规律可循，但个案之间往往又各有不同。横看成林侧成峰，各单位、个人所站角度不同，看到的也必然有所不同。正因为其复杂性，再加之水平有限，以上看法只是冰山一角，不可能说明多少问题，也难免错漏之处。因此，权当抛砖引玉，希望大家谅解。

谢谢大家！

第五篇：某某工商所执法办案工作计划

某某工商所执法办案工作计划

一、上年同期数

截止2010年4月底，某某工商所共办理行政处罚案件8件（一般程序8件），罚没款0.59万元，案值4.2649万元。其中无照经营案件4件，罚没款0.24万元，案值4.157万元；超范围经营案件1件，罚没款0.05万元，案值0.1万元；销售过期食品案件3件，罚没款0.3万元，案值0.0079万元。

截止2011年4月底，某某工商所共办理行政处罚案件3件，罚没款0.7万元，案值5.4706万元。其中无照经营2户，罚没款0.5万元，案值5.4706万元；擅自改变登记事项案件1件，罚没款0.2万元。与去年同期相比，案件减少了5件，同比下降62.5%，罚没款上涨了0.11万元，同比增长18%。

二、下降与增长原因

案件数量下降是由于今年年初执法办案工作没有及时得到合理安排，导致执法办案工作相对滞后，所以截止四月底，分局只办理了3件案件，但罚没款比去年同期有所上涨，因为今年我所加大了罚没款的处理力度，抓大放小，对以前未涉及的领域进行突破，今年就办理企业案件一件，罚没款0.2万元，实现零的突破。

三、下一步工作计划

1、注重程序，办阳光案，执法办案更加透明化。通过办事窗口和各类公示栏，公开个案处罚的事实、理由、结果。严格执行罚缴分离、办审定分离和行政执法过错责任追究制度，认真落实告知及听证制度，防止不当行政行为发生，正确使用自由裁量权，对同一性质、情节相近、相似区域的案件处罚标准保持相对平衡，防止处罚结果畸轻畸重，做到了行政执法合法性与合理性

统一。

（二）以人为本，办和谐案，执法办案更加人性化。在案前、案中、案后实施行政指导。一是警示轻微违法行为。对违法行为轻微尚未造成危害后果的，通过现场谈话、限期改正通知书等，告知当事人违法事实，及时提醒、规劝纠正违法行为。

（三）抓绩效考核，执法办案工作实现目标管理。创建科学绩效考核体系，把执法办案工作逐一细化、酌量分解，具体落实到每一片区、每一岗位、每一人员，明确目标、任务，半年或年终予以考评。考评内容将执法办案工作量和执法绩效相结合，考评指标体现科学性、实用性和操作性，绩效考核实现量与质的有机统一，在执法办案中发挥导向作用。

某某工商所

2011年4月30日