内部检查和审核管理程序（范文）

第一篇：内部检查和审核管理程序（范文）

内部检查和内部审核管理程序

1、目的

通过策划和实施内部检查和内部审核，验证GAP管理体系是否符合标准要求，体系是否得到有效保持、实施和改进，以便及时发现问题，采取纠正或改进措施，使质量管理体系得到有效实施和保持。

2、使用范围

本程序适用于GAP管理体系审核和自检。

3、职责和权限 2.1总经理

1)批准公司的内部检查和内部审核计划； 2)批准内部GAP管理体系检查和审核报告； 3)任命内审小组负责人； 2.2内审小组组长

1)制定GAP管理体系内部检查和内部审核计划； 2)全面负责领导内部检查和内部审核工作； 3)组建GAP内审小组；

4)对内部检查不符合进行处理并督促改进； 5)组织编写内部审核报告； 2.3内部审核员

1)依据检查表执行内部检查和内部审核任务； 2)编写内部检查和内部审核报告；

3)对内部检查和内部审核不符合项进行处理并督促改进； 3内部审核/检查工作程序 3.1内部审核和内部检查计划

根据拟审核的活动和区域的状态和重要程序，及以往审核的结果，由内审小组组长负责策划各部门全年审核方案和内部检查方案，编制年度内审和内检计划，确定审核和内检的适用范围、频率和方法，经管理者代表审核，总经理批准，每年内审至少一次，并要求覆盖本组织质量管理体系的所有要求。一半内部检查在内部检查之前，可由各独立部门单独检查，也可由内审小组组长统一实施。

内部审核小组成员须具备GAP内审员证，熟悉掌握GAP各项控制点，内部审核计划内容主要包括：审核目的、适用范围、依据和方法、受审部门、审核时间安排、审核员。

内部检查可由各部门单独组织实施，对人员没有特定要求，内部检查计划内容包括：检查目的、检查内容、依据和方法、检查人员。3.2内部审核和内部检查时机 3.2.1内部审核时机

每年内部审核应安排对所辖所以成员进行检查，检查的时机应基于对风险的评估，选择高风险的阶段进行。当出现下列情况时，由管理者代表及时组织进行内部审核。

1)组织机构或管理体系发生重大变化时； 2)法律、法规及其他外部要求发生变更时； 3)第二、三方审核之前；

4)在认证证书到期换证之前；

5)出现重大质量事故，或发生顾客重大投诉时； 3.2.2内部检查时机

每年内部检查都是在内部审核之前，由各部门独立组织和安排，内部检查时机基于内部审核的实施。

3.3内部检查和内部审核人员要求 3.3.1内部检查人员

内部检查应由公司批准的内部检查人员来承担，也可聘请能力的外部人员参与。内部检查人员能力要求：

1)熟悉并了解国家相关的法律、法规及其他要求 2)熟悉并掌握认证标准的要求 3)具备相应种植技术知识或经验

4)熟悉本单位的GAP产品生产和加工管理体系及生产或加工过程 5)经过内部检查员培训，并取得内部检查员资格。3.3.2内部审核人员

内部审核应由具备内部审核资历的人员来承担，也可聘请能力的外部人员参与。内部审核人员能力要求： 2）1）熟悉并了解国家相关的法律、法规及其他要求；熟悉并掌握认证标准的要求； 3）具备相应种植技术知识或经验；

4）熟悉本单位的GAP产品生产和加工管理体系及生产或加工过程；

5）经过GAP审核员培训，并取得内部检查员资格。3.4内部审核流程 3.4.1审核前的准备

1)总经理任命内审组长和内审组员。内审应由于受审部门无直接关系的内审员负责。2)由内审小组组长策划审核并编制本次《审核实施计划》交管理则会代表审核，总经理批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性。内审计划内容包括： a)内部审核的工作安排； b)审核组成员；

c)审核的时间、地点； d)受审部门级审核要点； e)开会时间；

f)审核报告分发适用范围、日期。

3)在了解受审核部门的具体情况后，内审组长组织编写《质量体系检查记录表》，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。

4)内审组长在内部审核前一周将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。

5)内部质量体系审核员应经GAP体系认证咨询师培训、考核合格后方能担任。3.4.2内审的实施 1）首次会议

参加会议人员：组长领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并由生产部保留会议记录。审核组长主持会议。

会议内容：由组长介绍内审目的、适用范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。

2）审核报告

现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析、检查结果、依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签定的合同要求，确认不合格项，并发出不符合报告给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核确认后实施纠正，审

核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。

3）现场审核后一周内，审核组长完成《GAP质量体系审核报告》，交管理者代表审核，总经理批准。

4）审核报告内容：

a)审核目的、适用范围、依据和方式； b)审核组成员、受审核方代表名单； c)审核计划实施情况总结；

d)不合格项分布情况分析、不合格数量级严重程度； e)存在的主要问题分析；

f)对组织质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方； 4.3.4末次会议

1)参加人员：领导层、内审组成员及各部门领导，与会者签到，并由生产部保留会议记录。审核组长主持会议。

2)会议内容：内审组长重申审核目的，宣读不符合报告；宣读《GAP质量体系审核报告》；提出完成纠正措施的要求及日期；由组织领导讲话。

3)质控部部将《GAP质量体系审核报告》发放到相关部门。本次内审结果要提交组织管理评审。

4.4内部检查工作程序

4.4.1每一种植基地应至少每年一次针对G.GAP相关技术规范的检查，该检查包括申请等级内的全部控制点；

4.4.2内部检查人员应符合质量手册的要求；

4.4.3检查通知：内部检验可以提前通知也可以实施不通知检查；

4.4.4内部检查结果后三天内，应于一周内将纠正措施报检查人，由检查人对责任部门改进状态进行验证。

4.4.5被检查部门接到检查报告后，应于一周内将纠正措施报检查人，由检查人对责任部门改进状况进行验证。

4.4.6当有种植基地正式加入时，应进行内部检查，合格方可加入。4.4.7应保持原始检查报告和记录，并确保在检查需要时随时提供。4.4.8检查报告将包含下列信息： 1)种植基地名称或种植户姓名； 2)受审核方签字； 3)日期； 4)检查员； 5)认证的产品；

6)针对控制点评价的结果； 7)不符合项描述； 8)GAP运行状态； 5相关记录

《年度内审和内检计划》 《审核和检查实施计划》

《GAP质量体系检查记录表》 《不符合报告》

《GAP质量体系审核和检查报告》 《内审和内检会议签到表》

第二篇：内部审核管理程序

内部审核管理程序

1目的对公司相关部门（单位）定期进行内部审核，以确保公司质量管理体系有效运行。2适用范围

适用于本公司内部质量管理体系的审核和管理。

3职责

3.1 管理者代表批准公司内部审核计划，审批内审报告，汇总情况向总经理汇报。

3.2 贯标办是内部审核归口管理部门，负责编制《内部审核管理程序》，策划和编制公司内审计划，具体组织公司内审工作，做好内审记录。

3.3 内审组长负责编制内审计划，组织实施内审工作，编制内审报告。

3.4 受审核方对内审中发现的不合格项负责分析原因、制定纠正措施并实施。

3.5 内审组对受审核方已实施的纠正措施进行跟踪验证，并做好验证记录。

4工作程序

4.1 内审计划

4.1.1贯标办负责策划公司内部质量审核，制定内审计划，经管理者代表批准后组织实施。

4.1.2 公司内部审核每年进行一次，当出现下列情况时，可增加内审次数：

4.1.2.1工程质量出现波动。

4.1.2.2顾客有重大质量投诉。

4.2 内审准备

4.2.1 总经理任命内审组长，并批准由贯标办提出的内审组成员。

4.2.2内审组成员经过GB/T19000系列标准培训，并取得2000版内审员资格证书，且与被审核对象无直接责任者。

4.2.3由内审组长组织制定内审专用文件，文件包括：

4.2.3.1编制内审计划，由管理者代表批准。内审计划包括：内审目的、范围、依据、内审部门（单位）、时间、人员分工等。

4.2.3.2内审组长组织内审员编制内审检查表。

4.2.3.3准备内审所用表格。

4.2.4 内审组长提前一周向受审核方发出内审计划。

4.2.5 受审核方收到内审计划后，若对内审项目安排有异议，可在两天内通知内审组。

4.2.6 受审核方确定陪同人员，以提供内审过程中所需的资源。

4.3 内审实施

4.3.1 召开首次会议，由内审组长主持。受审核方领导参加。会议内容包括：向受审核方领导介绍内审组成员，宣读内审计划，概括介绍实施内审所采用的方法和程序，确定召开末次会议时间。

4.3.2 进行现场审核，内审按内审计划表进行。通过交谈、查阅文件、检查现场、随机抽样等方式收集客观证据，并做好内审记录。

4.3.3 召开内审组会议，综合分析检查结果，依据标准和相应文件的条款要求指出不合格项，提出整改建议。若有异议，由内审组长裁决。

4.3.4 内审员对不合格项填写不合格项报告，并经受审核方领导的确认。

4.3.5 受审核方对不合格项原因进行分析，制定纠正措施，填写“不合格项整改措施计划表”交内审组审核，受审核方组织实施。

4.3.6 召开末次会议，由内审组长主持。受审核方领导和有关人员参加。内审组长宣读不合格项报告，并对这次内审及公司质量管理体系运行情况作一总结。

4.3.7 编制内审报告，内审组长在内审结束后一周内编制内审报告，并确认发放范围。

4.3.7.1内审报告内容：

a)内审目的、范围、依据、日期；

b)内审组成员和受审核方负责人、主要参加人；

c)不合格项汇总分布表；

d)内审综述。

4.3.7.2内审报告经管理者代表审批后，发至公司领导、受审核方、内审组长，并做好发放记录。

4.3.7.3内审记录由贯标办保存。

4.3.8 相关部门组织对所属单位实施监督检查，检查结果每年12月上旬汇总上报贯标办。5文件和记录

5.1 文件

5.1.1 公司内审计划。

5.1.2 公司内审实施计划。

5.1.3 内审报告。

5.2 记录

5.2.1 内审首、末次会议签到表。

5.2.2 内审检查表。

5.2.3 内审记录表。

5.2.4 不合格项报告。

第三篇：内部审计管理程序

内部审计管理程序

第一条 为进一步加强企业的内部审计，根据有关法律法规及其

他有关规定，结合公司的实际情况，制定本程序。

第二条 公司实行审计制度，内部审计履行监督和管理双重职能，对经营管理活动进行监督，促进公司依法经营、规范管理、提高效益、健康发展。

第三条 内部审计指由公司委派专职人员到下属单位或职能部门

对财务收支活动进行合法性和合规性的会计规范化审计，还包括对经营目标、离任及工程项目的审计。

第四条 财务部是内部审计的主责部门，负责内部审计的方法、内容、程序的确定及审计报告的编制。

第五条 内部审计的方法按审计的对象采取不同的审计方法。

第六条 内部审计的内容主要包括会计规范化的审计、经营目标

审计、工程项目审计、其他专项审计。

第七条 内部审计的程序由财务部向被审计单位发出审计通知

书，各单位按通知书要求准备好审计资料。

第八条 财务部制订审计方案，按方案要求开展审计工作。

第九条 根据审计工作底稿，选写审计报告，做出结论和决定，并向公司总经理汇报。

第十条 财务部根据总经理批示后的审计报告反馈被审计单位，并制定整改措施和实施，由财务部监督执行。

第四篇：TS16949内部审核检查清单表

TS16949内部审核检查清单

受控文件清单 外来受控文件清单 文件发放（回收）登记表 文件更改申请单 档案销毁登记单 文件留用申请表 质量记录清单 文件归档登记表 档案借阅登记表 档案销毁登记单 岗位任职要求 人员招聘计划 培训计划表 培训需求申请表 培训签到表

员工培训有效性评价表 员工培训档案 纠正和预防措施单 持续改进项目表 各类报告/数据 发展规划 公司业务计划 人员任职需求表 培训需求申请表 合同订单评审表 部门质量成本记录表 管理评审计划 管理评审报告 纠正和预防措施单 持续改进项目表 公司业务计划 审核小组人员任命书 产品审核计划 数据收集汇总表 部门月度数据报表 数据分析报告 持续改进登记表 8D报告

体系审核计划 过程审核计划 内审检查表 体系审核实施计划 过程审核实施计划 过程审核检查清单 过程审核打分表 过程审核结果 不符合项报告

内部质量体系审核报告 过程审核总评定 产品审核报告 纠正、预防措施单 管理评审计划 各类报告/数据 发展规划 公司业务计划 项目小组任命书 可行性评审报告 设备购置通知单 体系审核计划 过程审核计划

产品质量先期策划计划进度表 项目开发费用预算及监控表 可行性评审报告（含产能分析）开发协议 第一阶段总结报告 第二阶段总结报告 第三阶段总结报告 第四阶段总结报告 人机工程评价表 APQP有效性评价表 PPAP提交清单 PPAP报告 市场调研计划 顾客信息一览表

市场调研报告（含项目建议）市场营销计划 客户访问记录表 纠正和预防措施单 持续改进项目表 各类报告/数据 发展规划 公司业务计划 人员任职需求表 培训需求申请表 岗位任职要求 合同订单评审表 部门质量成本记录表 质量成本统计报表 质量成本分析报告 纠正和预防措施单 持续改进项目表 各类报告/数据 发展规划 公司业务计划 人员任职需求表 培训需求申请表 岗位任职要求 合同订单评审表 部门质量成本记录表 设计任务书 初始材料清单

产品和过程初始特殊特性明细表 产品保证计划 试生产控制计划 相关作业指导书 测量系统分析计划 过程能力研究计划 过程流程图 场地平面布置图 特性矩阵图 PFMEA 测量系统分析报告 初始过程能力研究报告 特殊过程确认报告 控制计划 控制计划检查清单 产品质量策划总结和认定 PPAP提交清单 PPAP批准报告 产品和过程确认报告

文件归档登记表（行政部发放）PPAP提交要求清单 设备验收单 防错采用审批表 纠正和预防措施单 持续改进项目表 各类报告/数据 发展规划 公司业务计划 人员任职需求表 培训需求申请表 岗位任职要求 合同订单评审表 部门质量成本记录表 生产确认试验报告 原辅料申购通知单 交接班记录 工艺卡 工艺作业指导书 设备购置申请单

设备安装调试移交验收单 设备台账 设备档案 设备点检表 生产日志

设备保养计划/设备保养记录单 设备大中修计划 设备中修、大修验收单 设备维修申请单 设备能力测定表 设备报废申请单 设备封存/启用申请单 材料验收单 纠正和预防措施单 持续改进项目表 各类报告/数据 发展规划 公司业务计划 人员任职需求表 培训需求申请表 岗位任职要求 合同订单评审表 部门质量成本记录表 包装评价/验证表 收料单 检测报告 质量保证协议 原材料质量检验报告

指导书、工艺卡、自检、抽检记录 采购申请单

监视和测量设备台账 周期检定计划表

偏离校准状态产品复检记录 校准记录

监视和测量设备报废、丢失、损坏处理单 检验指导书 首件检验单 生产部巡检单 检验作业指导书 型式试验报告 控制计划 不合格品评审表 不合格品返工通知单 班组生产日质量统计单 月份质量分析 不合格品处理清单 让步接收申请单 纠正和预防措施单 持续改进项目表 各类报告/数据 发展规划 公司业务计划 人员任职需求表 培训需求申请表 岗位任职要求 合同订单评审表 部门质量成本记录表

第五篇：HSE内部审核与检查的差异

浅谈HSE内部审核与检查的差异

在HSE管理体系中，内部审核与检查都是以程序文件的方式进行的。内审员进行首次内部审核工作时，容易混淆内部审核与检查的关系，把内部审核当作是在现场查找隐患，而忽视了从管理上，从整个体系的持续适宜性、充分性和有效性上进行评审。笔者通过对“内部审核程序”与“检查和监督管理程序”的对比，结合日常检查工作，分析了内部审核与检查的差异，对HSE管理体系试运行工作中的内部审核与检查工作提出建议。1

内部审核与检查的差异 1.1

所属要素不同

在HSE管理体系的十大要素中，“检查和监督管理程序”属于 “4.8检查和监督”要素，确保体系运行过程中不发生偏差；而“内部审核程序”属于 “4.10审核评价和持续改进”要素，是对管理体系的审核及评审，使HSE管理体系不断完善，实现持续改进。1.2

目的不同

内部审核的目的是为了确定所建立的HSE管理体系是否符合标准的要求，符合HSE管理的计划安排，符合法规要求，是否被适当地实施和保持，满足组织的方针和目标的有效性，以确保HSEMS的持续符合性、充分性和有效性。

而检查的目的主要为了及时发现和解决体系运行过程中存在的问题和缺陷。

由此可知，内部审核是对HSEMS十个要素系统全面的检查及审核；而检查可以是对HSEMS某一个要素的某一个方面或某几个要素的某几个方面进行检查，甚至可以是专项的、单一的检查。例如对施工现场的检查就是对“4.6运行和维修”的专项检查，而不是内部审核。1.3

组织人员及其素质要求不同 1.3.1

组织人员不同

内部审核工作需由建立HSE管理体系的单位（例如江苏石油分公司）的管理者代表负责组织及策划，任命审核组长，由安全技术部等相关部门配合开展。未建立并实施HSE管理体系的单位开展的检查工作不能称之为内部审核。

而对检查来说，各级HSE管理委员会、安全技术部及条线职能部门都可以组织，基层单位（如油库、加油站、车队等）也可以自行开展，甚至班组及岗位的周查、日查也属于检查范畴。1.3.2

对内部审核员与检查人员的素质要求不同

内部审核员的资格包括学历、工作经验、正规审核员培训、审核经验、独立身份等5个方面的严格要求。而对检查人员的资格并没有以上要求，只需要检查人员针对某项具体检查内容具备一定的经验即可。1.4

频次不同

内部审核一般要求每年至少进行一次、三年内覆盖本公司HSE管理体系的所有要求。

而检查则包括岗位日查、班组周查、基层单位月查、职能部门季查、上级检查、重大节日检查及季节性检查等专项检查，对检查频次并没有统一的要求。1.5

基本程序不同

内部审核的基本步骤包括审核准备、现场审核、审核后续工作3个方面，而检查的基本步骤包括制定计划、组织实施2个方面。其不同点主要有：

a)内部审核必须编制审核实施计划，制定目标、范围、依据；而基层单位自行组织的检查，可不编制检查计划。

b)在审核实施过程中，审核员需仔细阅读评审文件，观察审核对象现场活动及状况，访谈相关人员。这就需要审核员具备一定的专业素质，如善于提问、注意倾听、仔细观察、做好记录等。而在检查过程中，检查人员可以仅检查一个方面（如现场、记录或访谈）的工作，对检查人员（如上级领导检查）的专业素质并没有苛刻的要求。

c)内部审核实施过程中，要召开首次会议和末次会议，以实现审核方及被审核方的沟通；而检查可不召开会议，对检查出的不符合项汇总分析后，下发《不符合项报告单》或《隐患整改通知单》，直接通报受检单位提出整改要求。

d)内部审核是对体系进行综合的检查，在内部审核中下发的《不符合项报告单》是对体系要素从管理方面提出问题，其结果不一定与考核及奖惩直接挂钩。而检查中下发的《不符合项报告单》一般是针对具体问题，能够与HSE管理绩效、考核奖惩直接挂钩。2

内部审核与检查的工作要点

通过以上分析不难看出，HSE内部审核与检查在诸多方面存在差异。因此，在实际工作中，对内审及检查提出的要求也不同。2.1

内部审核的工作要点

在HSE内部审核过程中，内审组成员要注重通过综合、全面的检查，从管理上分析原因，从体系上查找缺陷。内审员要善于提问，要能够从问题的现象追踪到对体系要素影响的本质，从而避免在某项隐患或问题上纠缠不清；对现场发现的问题要及时记录，便于验证。

内审员要不断加强学习，掌握HSEMS文件及安全法律法规知识。特别要注重学习体系文件的相关内容，明晰HSE要素与程序文件、运行控制文件、作业指导书之间的关系。2.2

检查的工作要点

在检查过程中，要注意把握每次检查的重点，避免眉毛胡子一把抓。如：在施工检查中，要把施工方资质、施工人员证件、安全合同、安全教育记录、现场安全监护及措施的落实、施工作业票等作为检查重点；在重大节日检查中，要把安全责任制的落实、员工安全意识、值班表及值班记录、防盗防抢措施等作为检查重点。