第一篇：山西质量技术监督行政处罚自由裁量权行使指导规则
山西质量技术监督行政处罚自由裁量权行使指导规则（试行）
颁布单位：山西省质量技术监督局 颁布日期：2015-11-12 时 效 性：现行有效
文号：
执行日期：2015-11-12 效力级别：地方规范性文件
第一条 为规范行政处罚裁量行为，保证合法、合理、公平、公正地行使行政处罚裁量权，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规和国务院《全面推进依法行政实施纲要》、《中共山西省委关于贯彻落实党的十八届四中全会精神加快推进法治山西建设的实施意见》，结合本系统实际，制定本规则。
第二条 山西省质量技术监督系统各级质量技术监督部门(简称质监部门，下同)行使行政处罚自由裁量权，适用本规则。法律、法规、规章对行政处罚自由裁量另有规定的，从其规定。
第三条 本规则所称行政处罚自由裁量权，是指山西省各级质监部门(含市场监督管理部门以及专业纤维检验机构等法律、法规授权的组织，下同)对违反《特种设备安全法》、《产品质量法》、《标准化法》、《计量法》等质量技术监督法律、法规、规章的行为，在法定行政处罚权限范围内，作出是否给予行政处罚、给予何种行政处罚以及给予何种幅度行政处罚的权限。
第四条 行使行政处罚裁量权，应当遵循公平、公正原则，对于违法性质、情节、危害后果等主客观因素相同或者相近的违法行为，适用的法律依据以及作出的行政处罚种类和幅度应当基本一致。行使行政处罚裁量权，应当遵循过罚相当原则，综合考量违法行为的手段、性质、情节、社会危害程度以及当事人主观过错等因素，决定是否给予行政处罚以及行政处罚的种类和幅度。
行使行政处罚裁量权，应当遵循程序正当原则，严格遵守行政处罚的法定程序。
违法行为涉嫌构成犯罪的，应当按照国家有关规定移送司法机关追究刑事责任，不得以行政处罚代替刑罚。
第五条 各级质监部门对于情节复杂或者重大违法行为，决定在行政裁量权范围内作出适用听证程序的行政处罚或者对具有本规定第十五条规定的情形决定从重行政处罚的，质监部门的负责人应当集体讨论决定，并在作出决定之日起15日内将处罚决定书和有关说明材料报本级人民政府法制机构和上一级主管部门备案。
第六条 实施行政处罚，应当以法律、法规及规章为依据。本规则以及按照本规则第六条制定的《行政处罚自由裁量行使指导标准》，可以作为行政处罚自由裁量的说理依据，但不得直接作为行政处罚的依据。
第七条 行使行政处罚的自由裁量应当以正确适用法律为前提。
同一个违法行为违反了不同法律规范的，在适用法律、法规、规章时应当遵循下列原则：
(一)上位法与下位法之间有不同规定的，适用上位法的规定;
(二)上位法有原则性规定，下位法有具体规定且不违反上位法、不与上位法相抵触的，适用下位法的规定;(三)法律规范效力相同，优先适用专业法的规定;
(四)法律规范效力相同，优先适用新法。
第八条 法律、法规或者规章设定的行政处罚种类，在作出行政处罚决定时不得任意增加或者减少。规定可以单处也可以并处的，可以选择适用;规定并处或应当并处的，不得选择适用。
第九条 一般行政处罚，是指在依法可以选择的几种处罚种类中，选择较为合理的处罚种类，或者在法定罚款幅度内，按照最高限值与最低限值的中间值或中间幅度确定罚款数额。
第十条 从轻行政处罚，是指当事人实施的违法行为具有本规则第十三条规定的从轻处罚情形，给予其在该类违法行为法定处罚种类的罚款幅度内选择较轻的处罚。从轻处罚的罚款，不得低于法定罚款下限。
第十一条 从重行政处罚，是指当事人实施的违法行为具有本规则第十四条规定的从重处罚情形，给予其在该类违法行为法定的处罚种类的罚款幅度内选择较重的处罚。从重处罚的罚款，不得高于法定罚款上限。
第十二条 当事人有下列情形之一的，不予行政处罚：
(一)行为人实施违法行为时不满十四周岁的;
(二)精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时实施违法行为的;
(三)违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的;
(四)除法律另有规定外，违法行为在二年内未被发现的;
(五)其他依法不予行政处罚的。不予行政处罚的，应当指出当事人的违法行为，责令改正或限期改正，当事人超过合理期限或者逾期不改的，依法作出行政处罚。
第十三条 当事人有下列情形之一的，视为情节轻微，给予从轻行政处罚：
(一)行为人实施违法行为时已满十四周岁不满十八周岁的;
(二)受他人胁迫有违法行为且积极配合查处的;
(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的;
(四)主动消除或减轻违法行为危害后果的;
(五)首次且非主观故意违法、违法行为轻微并及时纠正、未造成危害后果，能积极配合调查取证和按期整改的;
(六)其他依法从轻处罚的。
第十四条 当事人有下列情形之一的，视为情节严重，给予从重行政处罚：
(一)故意生产、销售危及人身、财产安全的产品的;
(二)违法生产、经营、使用特种设备，造成安全隐患，威胁安全生产的;
(三)以暴力、威胁方法阻碍行政执法人员依法履行职务的;
(四)被责令停止实施或纠正违法行为后，继续实施违法行为的;(五)违法行为受到行政处罚后两年内再次实施相同或者相近违法行为的;
(六)在共同违法行为中起主要作用的;
(七)违法行为严重损害国家利益、社会公共利益，或者造成较严重社会影响的;
(八)违法行为造成他人严重人身损害或者重大财产损失的;
(九)擅自动用、调换、隐匿、转移、变卖、损毁被查封、扣押涉案物品或者被登记保存证据的;
(十)拒不接受监督检查、无正当理由拒不接受询问或者以拒不签字等其他方式妨碍调查工作正常进行的;
(十一)提供伪证或者销毁、隐匿有关账册、协议、单据、文件、记录、业务函电和其他资料，逃避监督检查的;
(十二)其他依法从重行政处罚的。
第十五条 违法行为人既有从轻处罚情节，又有从重处罚情节的，可以按照过罚相当原则综合考量后作出适当的行政处罚。
第十六条 同一当事人实施两个以上违法行为，没有直接牵连关系的，应当分别裁量，合并处罚;有直接牵连关系的，适用重吸轻原则，选择较重的违法行为从重处罚。
第十七条 实施行政处罚，应当依法责令当事人改正或限期改正违法行为。不得因已实施行政处罚而放任违法行为持续存在。第十八条 行政处罚的裁量，应当遵循程序正当的原则，严格遵守《质量技术监督行政处罚程序规定》。
第十九条 行使行政处罚裁量权选择一般、从轻和从重行政处罚的，应当在行政处罚告知书、行政处罚决定书等行政执法文书中对行政处罚裁量的理由进行说明。
按照《中华人民共和国行政处罚法》规定，适用行政处罚简易程序的案件，依照有关规定执行。
第二十条 倡导推行宣传教育、限期整改、依法处罚的执法程序(以下简称三步式程序)：
(一)法律、法规、规章规定行政处罚以责令限期改正为前置条件的违法行为，适用三步式程序;
(二)法律、法规、规章规定责令改正并实施处罚的违法行为，优先 适用三步式程序;
(三)法律、法规、规章规定直接给予处罚的违法行为，当事人不存在主观故意、对社会未造成严重危害且危害后果能够及时消除的，可以适用三步式程序。
前款规定，不适用于对危害国家安全、公共安全、人身健康、生命财产安全、环境保护以及当事人存在主观故意等违法行为的查处。
第二十一条 各级质监部门应当对本部门办理的行政处罚案件开展内部监督检查，发现行政处罚裁量违法或者不当的，应当主动及时纠正。第二十二条 本规则中的“以上”或“以下”除另有说明外，均包括本数。
第二十三条 本规则由山西省质量技术监督局负责解释，自印发之日起试行。
第二篇：湖北质量技术监督系统行政处罚自由裁量权行使指导规则(试行)
湖北质量技术监督系统行政处罚自由裁量权行使指导规则（试行）
第一章 总则
第一条 为规范行政处罚自由裁量行为，保证行政处罚合理适当，保障行政相对人的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》和国务院《全面推进依法行政实施纲要》等有关规定，结合本省实际，制定本规则。
第二条 本规则所称行政处罚自由裁量权，是指各级质量技术监督部门（含专业纤维检验机构等法律、法规授权的组织，下同）对违反质量技术监督法律、法规、规章的行为，在法定行政处罚权限范围内，作出是否给予行政处罚、给予何种行政处罚以及给予何种幅度行政处罚的自主决定权。
第三条 本省各级质量技术监督部门行使行政处罚自由裁量权，适用本规则。法律、法规、规章对行政处罚自由裁量另有规定的，从其规定。
省质量技术监督局依照法律、法规、规章和本规则的规定，制定《湖北质量技术监督系统行政处罚自由裁量权行使指导标准》，作为指导全省各级质量技术监督部门行使行政处罚自由裁量权的具体适用标准。
《湖北质量技术监督系统行政处罚自由裁量权行使指导标准》未涉及的质量技术监督法律、法规、规章规定的行政处罚自由裁量，参照本规则执行。
第四条 实施行政处罚，应当符合立法的目的、原则和精神，坚持公平公正、过罚相当和处罚与教育相结合的原则，充分发挥法律法规的引导、规范和保障作用。
3不予行政处罚的，应当指出当事人的违法行为，责令改正或限期改正。
第九条 当事人有下列情形之一的，视为情节显著轻微，给予减轻处罚：
（一）已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；
（二）受他人胁迫实施违法行为且积极配合查处的；
（三）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；
（四）主动消除违法行为危害后果的；
（五）产品经检验，不符合注明采用的产品标准，但不涉及国家安全、公共安全、人身健康、生命财产安全、环境保护和使用性能等关键项目，且不合格项目数在三项以下的；
（六）造成他人财产损失，主动给予民事赔偿，取得受害人谅解的；
（七）其他依法应当减轻处罚的。
（三）产品经检验，关键项目检测结果超出极限偏差值三倍以上的；
（四）向行政机关提供不真实材料、妨碍案件调查的；
（五）在自然灾害、事故灾难、社会安全事件等突发事件发生时期，生产、销售用于应对突发事件的产品存在严重质量问题的；
（六）违法行为可能对社会造成效大负面影响或者危害后果的；
（七）其他依法应当从重处罚的。前款规定的从重情节，有关法律、法规已将其作为一种单独的违法行为予以规制的，不再作为裁量的从重情节。
第十二条 当事人的违法行为不具备本规则第八条、第九条、第十条、第十一条列举情形的，视为情节一般违法行为。
第十三条 依照法律、法规、规章和本规则的规定，对当事人的违法行为，根据违法情
第十五条 从轻处罚，是指当事人实施的违法行为具有本规则第十条规定的从轻处罚情形，给予其在该类违法行为法定处罚种类和本规则第十七条相对应的罚款幅度选择较轻的处罚。从轻处罚的罚款，不得低于法定罚款下限。
第十六条 从重处罚，是指当事人实施的违法行为具有本规则第十一条规定的从重处罚情形，给予其在该类违法行为法定的处罚种类和本规则第十七条相对应的罚款处罚幅度选择较重的处罚。从重处罚的罚款，不得高于法定罚款上限。违法行为造成严重危害后果的，可以适用法定罚款上限处罚。
第十七条 依法给予当事人减轻处罚、从轻处罚或者从重处罚的罚款，按照以下规定裁量：
（一）法律、法规、规章设定了罚款上、下限幅度的，减轻处罚的罚款在法定罚款下限值的20%以上下限值以下的范围确定；从轻处罚
第十九条 法律、法规或者规章设定的行政处罚种类，在作出行政处罚决定时不得任意增加或者减少。规定可以单处或者可以并处的，可以选择适用；规定并处或应当并处的，除符合减轻处罚情形外，不得擅自选择适用。
第二十条 违法行为人既有减轻、从轻处罚情节，又有从重处罚情节的，可以按照必要性与可行性原则综合考量后作出适当的行政处罚；违法行为造成的后果特别严重的，不适用减轻处罚。
第二十一条 同一当事人实施两个以上违法行为，没有牵连关系的，应当分别裁量，合并处罚；有牵连关系的，适用吸收原则，选择较重的违法行为从重处罚。
第二十二条 决定减轻、从轻、从重行政处罚的，应当在行政处罚告知书、行政处罚决定书等行政执法文书中对减轻、从轻、从重处罚的事实、理由和依据予以说明。
112本规则的规定，对违法行为的处理进行自由裁量。
第四章 自由裁量权行使的监督规则 第二十六条 各级质量技术监督部门应当建立健全行使行政处罚自由裁量权的监督制度。
省质量技术监督局法制工作机构负责指导、监督、协调全省质量技术监督行政处罚自由裁量工作。各级质量技术监督部门法制工作机构负责组织实施对所辖区域行政处罚自由裁量的监督工作。
第二十七条 各级质量技术监督部门应当对本单位办理的行政处罚案件开展内部监督检查，发现行政处罚裁量违法或者不当的，应当及时纠正。
上级质量技术监督部门对下级质量技术监督部门行政处罚裁量是否合法、适当，应当进
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（一）当事人违法后揭发他人涉嫌构成犯罪的违法行为,经查证属实;
（二）当事人违法后揭发他人违反质量技术监督法律、法规的违法行为,质量技术监督部门据此查获被揭发人违法生产、销售未经许可的产品货值一万元以上或者违法所得五千元以上的案件，或者查获危及人体健康、生命、财产安全的产品货值五千元以上的案件；
（三）当事人违法后提供重大案件线索或者物证、书证,并协助案件调查活动，质量技术监督部门据此查办罚没金额（含没收非法财物）五千元以上的案件。
第三十一条 本规则中的“以上”，包括本数；“以下”，不包括本数。
第三十二条 本规则由湖北省质量技术监督局负责解释，自二〇一〇年八月一日起试行。
本稿件，经省局局长办公会2010年7月23日审议通过，王泽洪局长7月26日签批；省政
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第三篇：湖南省质量技术监督行政处罚自由裁量权实施办法
湖南省质量技术监督行政处罚自由裁量权实施办法（试行）
各市州、县市区质量技术监督局，省局机关各处室、各直属事业单位:
《湖南省质量技术监督行政处罚自由裁量权实施办法（试行）》已经省局局长办公会议讨论通过，现予印发，请遵照执行。
附件：《湖南省质量技术监督行政处罚自由裁量权实施办法（试行）》
二○一○年五月二十五日
湖南省质量技术监督行政处罚自由裁量权实施办法（试 行）
第一条
为规范质量技术监督行政处罚裁量行为，确保行政处罚合法、适当，提高质量技术监督行政处罚案件办理质量，根据《行政处罚法》、《湖南省行政程序规定》、《湖南省规范行政裁量权办法》等法律、法规、规章的规定，制定本办法。
第二条
全省质监系统对违反质量技术监督法律、法规、规章的行为决定是否予以行政处罚以及如何具体适用行政处罚的种类、幅度，参照本办法执行。
第三条
行政处罚的裁量适当，以准确适用法律为前提。
同一违法行为同时触犯不同层级效力的数个法律规范的，优先适用层级效力较高的法律规范。
同一违法行为同时触犯一般法和特别法的，优先适用特别法。
第四条
行政处罚的裁量，应当遵循法律效果和社会效果相统一的原则，以事实为依据，以法律为准绳，综合考量当事人的动机、目的，实施违法行为的手段，违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度等因素，做到合法、适当。
第五条
责令停止生产、销售，没收产品，罚款，没收违法所得，吊销许可证照等行政处罚种类，法律、法规规定并处的，不得选择适用；法律、法规规定可以单处也可以并处的，应当根据综合裁量的原则决定单处或者并处。
第六条
决定作出减轻、从轻、从重行政处罚的，在行政处罚告知书、行政处罚决定书中，应当书面说明减轻、从轻、从重处罚的事实、理由和依据。
第七条
法律、法规在其法律责任部分规定应当先行责令改正的，应当先责令改正；逾期不改或者超过合理期限不改的，依法作出相应的行政处罚。
责令改正的期限根据案件实际确定，法律、法规、规章或者规范性文件对于改正期限有明确规定的，从其规定。
第八条
当事人有下列情形之一的，应当依法不予行政处罚：
(一)行为人实施违法行为时不满十四周岁的；
(二)精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时实施违法行为的；
(三)违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；
(四)违法行为在两年内未被发现的。
第九条
当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：
（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
（二）受他人胁迫有违法行为的；
（三）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；
（四）已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；
（五）积极配合行政机关检查，在规定的时间、地点接受询问、如实回答问题，并如实提供有关账册、协议、单据、文件、记录、业务函件和其他资料的；
（六）在行政机关尚未掌握其违法线索前主动陈述违法行为事实，并如实提供有关材料；
（七）主动举报行政机关尚未掌握的他人违法行为，经查证属实的；
（八）其他依法从轻或者减轻行政处罚的；
（九）对于法条规定仅以行为定性不以违法标的金额多少处罚的事项（如销售无生产许可证、3C认证等违法行为），在适用具体条款裁量细则时，还应考虑其违法标的金额大小及可能产生的危害后果，综合考虑具体的裁量罚款幅度。
第十条
当事人有下列情形之一的，可以认定为情节严重，依法从重行政处罚：
（一）擅自动用、调换、隐匿、转移、变卖、损毁被封存、扣押涉案物品、重要证据的；
（二）以暴力、威胁方法阻碍行政执法人员依法履行职务的；
（三）违法行为受到质量技术监督部门行政处罚后两年内再犯的；
（四）违法行为造成较严重社会影响或造成消费者人身、财产严重损害的；
（五）无正当理由不按指定的时间、地点接受询问的；拒不接受询问，阻挠调查的；
（六）伙同他人共同实施违法行为的；
（七）不履行法定义务，经告知后仍然拒不提供有关帐册、协议、单据、文件、记录、业务函电和其他资料的；
（八）采取销毁或者隐匿进货及销售票据、记假帐等手段，逃避监督检查的；
（九）其他依法应当从重给予行政处罚的情形。
前款规定的从重情节，有关法律、法规已将其作为一种单独的违法行为予以规制的，不再作为裁量的从重情节。
第十一条
减轻处罚，是指在法定罚款的处罚幅度最低限以下给予的处罚。
从轻处罚，是指在依法可以选择的几种处罚种类中，选择较轻的处罚种类，或者在法定罚款幅度内，给予罚款基数以下的处罚。
从重处罚，是指在法定罚款幅度内，给予罚款基数以上的处罚。
本条所称罚款基数为法定幅度上限和下限的平均值。
第十二条
当事人具有从轻、减轻处罚情节的，应当从轻、减轻处罚；当事人具有从重处罚情节的，应当从重处罚；当事人既有从轻、减轻处罚情节，又有从重处罚情节的，应当综合考量平衡后做出适当的行政处罚；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
第十三条
案件承办机构对报送案件审理委员会审议的案件，应当提出书面具体行政处罚的建议，并对行政处罚的裁量作出说明。案件审理委员会办公室在对案件初审时，应当对案件承办机构提出的行政处罚建议是否合法、适当进行审查，并提出意见，报案件审理委员会审议。案件审理委员会审议案件时按照法律、法规、规章，并参照本办法规定集体审理决定行政处罚。
第十四条
全省质监系统应当对本单位作出的行政处罚案件进行复查，发现裁量违法或者不当的，应当及时纠正。
上级质量技术监督部门应当加强对下级质量技术监督部门行政处罚裁量是否合法、适当进行指导和监督，发现裁量违法或者不当的，应当责令其纠正。拒不自行纠正的，作出责令纠正的部门可以依据《湖南省行政执法条例》的规定处理。
第十五条
上级质量技术监督部门在审理行政复议案件时，对行政机关作出的具体行政处罚行为进行适当性审查时，可以参照本办法作出相应的复议决定。
第十六条
全省各级质量技术监督部门实施行政处罚自由裁量应遵循上述规定，确需给予行政处罚的，参照本实施办法附件《湖南省质量技术监督行政处罚自由裁量权基准》执行。
第十七条
违反法律、法规和本办法的规定实施行政处罚，构成执法过错的，按照国家质检总局令《质量监督检验检疫行政执法监督与行政执法过错责任追究办法》追究过错责任人的责任。
第十八条
本办法由湖南省质量技术监督局负责解释。
第十九条
本办法自公布之日起实施。
湖南省质量技术监督行政处罚自由裁量权基准
目录
第一章
产品质量与生产许可
第一节 《中华人民共和国产品质量法》行政处罚裁量基准
第二节 《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》行政处罚裁量基准
第三节 《农药管理条例》行政处罚裁量基准
第四节 《湖南省名牌产品认定和保护办法》行政处罚裁量基准
第五节 《中华人民共和国食品安全法》行政处罚裁量基准
第二章
计量
第一节 《中华人民共和国计量法》、《中华人民共和国计量法实施细则》行政处罚裁量基准
第二节 《湖南省计量计费监督管理办法》行政处罚裁量基准
第三节 《商品量计量违法行为处罚规定》行政处罚裁量基准
第四节 《定量包装商品计量监督管理办法》行政处罚裁量基准
第三章
标准化与条码代码
第一节 《中华人民共和国标准化法实施条例》行政处罚裁量基准
第二节 《商品条码管理办法》行政处罚裁量基准
第三节 《湖南省组织机构代码管理办法》行政处罚裁量基准
第四章
认证认可
第一节
第二节 基准
第三节
第五章
第一节
第二节
第三节
第四节 量基准
纤维检验
《中华人民共和国认证认可条例》行政处罚裁量基准《认证及认证培训、咨询人员管理办法》行政处罚裁量《认证证书和认证标志管理办法》行政处罚裁量基准 《棉花质量监督管理条例》行政处罚裁量基准《麻类纤维质量监督管理办法》行政处罚裁量基准《絮用纤维制品质量监督管理办法》行政处罚裁量基准《棉花加工资格认定和市场管理暂行办法》行政处罚裁
第六章
特种设备安全监察
第一节 《特种设备安全监察条例》行政处罚裁量基准
第二节 《特种设备作业人员监督管理办法》行政处罚裁量基准
湖南省质量技术监督行政处罚自由裁量权基准
第一章
产品质量与生产许可
第一节
《中华人民共和国产品质量法》行政处罚裁量基准
一、违反《产品安全的国家标准、行业标准的产品的，责令停止生产、销售，没收质量法》第四十九条的行政处罚
处罚依据：《产品质量法》第四十九条 生产、销售不符合保障人体健康和人身、财产违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品(包括已售出和未售出的产品，下同)货值金额等值以上三倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
违法行为情形和处罚基准：
（一）较轻违法行为的表现情形：生产、销售不符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品，有下列情形之一的：
1、产品尚未销售的；
2、因不属于涉及安全、健康指标产品被判不合格的。
处罚基准：责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处货值金额等值罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。
（二）较重违法行为的表现情形：生产、销售不符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品，主动追回已售出产品的。
处罚基准：责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处货值金额等值以上2倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。
（三）严重违法行为的表现情形：生产、销售不符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品，有下列情形之一的：
1、因属于涉及安全、健康指标产品被判不合格的；
2、产品全部或大部销售的，且拒不追回或无法追回的。
处罚基准：责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处货值金额2倍以上3倍以下罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。
二、违反《产品质量法》第五十条的行政处罚
处罚依据：《产品质量法》第五十条
在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好，或者以不合格产品冒充合格产品的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额百分之五十以上三倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
违法行为情形和处罚基准：
（一）较轻违法行为的表现情形：在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好，或者以不合格产品冒充合格产品，且尚未销售的。
处罚基准：责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处货值金额50%以上等值以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。
（二）较重违法行为的表现情形：在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好，或者以不合格产品冒充合格产品，有下列情形之一的：
1、因不属于涉及安全、健康指标产品被判不合格的；
2、主动追回已售出产品的；
3、掺杂、掺假的杂质系无毒无害物质，且对产品使用性能影响不大的；
4、以低等级、低档次产品冒充相近等级和档次的产品的。
处罚基准：责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处货值金额等值以上2倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。
（三）严重违法行为的表现情形：在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好，或者以不合格产品冒充合格产品，有下列情形之一的：
1、因属于涉及安全、健康指标产品被判不合格的；
2、产品全部或大部销售，且拒不追回或无法追回的；
3、掺杂、掺假的杂质有毒有害或严重影响产品使用性能的；
4、以普通产品冒充名牌产品、地理标志保护产品等品牌产品的；
5、以低等级、低档次产品冒充相距等级较大的高等级、高档次产品。
处罚基准：责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处货值金额2倍以上3倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。
三、违反《产品质量法》第五十一条的行政处罚
处罚依据：《产品质量法》第五十一条
生产国家明令淘汰的产品的，销售国家明令淘汰并停止销售的产品的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额等值以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，吊销营业执照。
违法行为情形和处罚基准：
（一）较轻违法行为的表现情形：生产国家明令淘汰的产品的，销售国家明令淘汰并停止销售的产品，且尚未售出的。
处罚基准：责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额30%以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。
（二）较重违法行为的表现情形：生产国家明令淘汰的产品的，销售国家明令淘汰并停止销售的产品，产品已部分售出的。
处罚基准：责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额30%以上60%以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。
（三）严重违法行为的表现情形：生产国家明令淘汰的产品的，销售国家明令淘汰并停止销售的产品，产品全部或大部分已售出，且拒不追回或无法追回的。
处罚基准：责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处产品货值金额60%以上等值以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。
四、违反《产品质量法》五十三条的行政处罚
处罚依据：《产品质量法》第五十三条
伪造产品产地的，伪造或者冒用他人厂名、厂址的，伪造或者冒用认证标志等质量标志的，责令改正，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额等值以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，吊销营业执照。
违法行为情形和处罚基准：
（一）较轻违法行为的表现情形：伪造产品产地的，伪造或者冒用他人厂名、厂址的，伪造或者冒用认证标志等质量标志，有下列情形之一的：
1、产品尚未售出，积极配合执法并有悔改表现的；
2、厂名、厂址标注真实仅伪造产地，且该产地不属于地理标志产品保护区域的。
处罚基准：责令改正，没收违法生产、销售的产品，并处产品货值金额40%以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。
（二）较重违法行为的表现情形：伪造产品产地的，伪造或者冒用他人厂名、厂址的，伪造或者冒用认证标志等质量标志，有下列情形之一的：
1、伪造、冒用他人厂名、厂址的；
2、伪造、冒用非强制性质量标志的。
处罚基准：责令改正，没收违法生产、销售的产品，并处产品货值金额40%以上60%以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。
（三）严重违法行为的表现情形：伪造产品产地的，伪造或者冒用他人厂名、厂址的，伪造或者冒用认证标志等质量标志，有下列情形之一的：
1、所伪造的产地属于地理标志产品保护区域的；
2、同时具有两种或两种以上《产品质量法》第五十三条所列违法行为的；
3、冒用强制性质量标志的。
处罚基准：责令改正，没收违法生产、销售的产品，并处产品货值金额60%以上等值以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。
五、违反《产品质量法》五十四条的行政处罚
处罚依据：《产品质量法》第五十四条
产品标识不符合本法第二十七条规定的，责令改正；有包装的产品标识不符合本法第二十七条第(四)项、第（五)项规定，情节严重的，责令停止生产、销售，并处违法生产、销售产品货值金额百分之三十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。
第二十七条 产品或者其包装上的标识必须真实，并符合下列要求：
（一）有产品质量检验合格证明；
（二）有中文标明的产品名称、生产厂厂名和厂址；
（三）根据产品的特点和使用要求，需要标明产品规格、等级、所含主要成份的名称和含量的，用中文相应予以标明；需要事先让消费者知晓的，应当在外包装上标明，或者预先向消费者提供有关资料；
（四）限期使用的产品，应当在显著位置清晰地标明生产日期和安全使用期或者失效日期；
（五）使用不当，容易造成产品本身损坏或者可能危及人身、财产安全的产品，应当有警示标志或者中文警示说明。
裸装的食品和其他根据产品的特点难以附加标识的裸装产品，可以不附加产品标识。
违法行为情形和处罚基准：
（一）较轻违法行为的表现情形：产品标识不符合本法第二十七条规定的，有下列情形之一的：
1、未在显著位置标明生产日期和安全使用期或者失效日期的；
2、标注不清晰的生产日期和安全使用期或者失效日期的；
3、标注了生产日期但未标注安全使用期或者失效日期。
处罚基准：责令改正。
（二）较重违法行为的表现情形：产品标识不符合本法第二十七条规定的，有下列情形的：使用操作较为复杂、容易危及人身和财产安全的产品，没有警示标志或者中文警示说明，尚未造成危害后果的。
处罚基准：责令停止生产、销售，并处产品货值金额20%以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。
（三）严重违法行为的表现情形：产品标识不符合本法第二十七条规定的，有下列情形之一的：
1、使用操作较为复杂、容易危及人身和财产安全的产品，没有警示标志或者中文警示说明，并已经造成一定危害后果的；
2、未标注生产日期和安全使用期或者失效日期。
处罚基准：责令停止生产、销售，并处产品货值金额20%以上30%以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。
六、违反《产品质量法》第五十七条的行政处罚
处罚依据：《产品质量法》第五十七条
产品质量检验机构、认证机构伪造检验结果或者出具虚假证明的，责令改正，对单位处五万元以上十万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其检验资格、认证资格：构成犯罪的，依法追究刑事责任。
违法行为情形和处罚基准：
（一）较轻违法行为的表现情形：产品质量检验机构、认证机构伪造检验结果或者出具虚假证明，伪造检验结果，未造成损失的，且主动追回检验报告或证明的。
处罚基准：责令改正；对单位处五万元以上七万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。
（二）较重违法行为的表现情形：产品质量检验机构、认证机构伪造检验结果或者出具虚假证明，造成损失或影响的。
处罚基准：对单位处七万元以上十万元以下罚款，对直接责任人处二万元以上五万元以下罚款。有违法所得的，并处没收违法所得。
（三）严重违法行为的表现情形：产品质量检验机构、认证机构伪造检验结果或者出具虚假证明，有以下情形之一的：
1、造成较大损失或较大影响的；
2、为不符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品伪造检验结果或者出具虚假证明的。
处罚基准：依照本处罚基准第（二）项给予处罚，并取消检验资格、认证资格。
七、违反《产品质量法》第六十一条的行政处罚
处罚依据：《产品质量法》第六十一条 知道或者应当知道属于本法规定禁止生产、销售的产品而为其提供运输、保管、仓储等便利条件的，或者为以假充真的产品提供制假生产技术的，没收全部运输、保管、仓储或者提供制假生产技术的收入，并处违法收入百分之五十以上三倍以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
违法行为情形和处罚基准：
（一）较轻违法行为的表现情形：知道或者应当知道属于本法规定禁止生产、销售的产品而为其提供运输、保管、仓储等便利条件，或者为以假充真的产品提供制假生产技术的，积极配合检查并提供相关资料，主动交出运输、保管、仓储的产品的。
处罚基准：没收全部运输、保管、仓储或者提供制假生产技术的收入，并处违法收入50%以上1倍以下的罚款。
（二）较重违法行为的表现情形：知道或者应当知道属于本法规定禁止生产、销售的产品而为其提供运输、保管、仓储等便利条件的，或者为以假充真的产品提供制假生产技术，为《产品质量法》第五十条至第五十三条所规定的禁止生产、销售的产品提供运输、保管、仓储等便利条件的。
处罚基准：没收全部运输、保管、仓储或者提供制假生产技术的收入，并处违法收入1倍以上2倍以下的罚款。
（三）严重违法行为的表现情形：知道或者应当知道属于本法规定禁止生产、销售的产品而为其提供运输、保管、仓储等便利条件的，或者为以假充真的产品提供制假生产技术，有下列情形之一的：
1、为以普通产品冒充名牌产品、地理标志保护产品等提供制假生产技术的；
2、为《产品质量法》第四十九条所规定的禁止生产、销售的产品提供运输、保管、仓储等便利条件的；
3、不配合检查、阻碍执法或造成一定影响和危害后果的。
处罚基准：没收全部运输、保管、仓储或者提供制假生产技术的收入，并处违法收入2倍以上3倍以下的罚款。
八、违反《产品质量法》第六十三条的行政处罚
处罚依据：《产品质量法》第六十三条
隐匿、转移、变卖、损毁被产品质量监督部门或者工商行政管理部门查封、扣押的物品的，处被隐匿、转移、变卖、损毁物品货值金额等值以上三倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。
违法行为情形和处罚基准：
（一）较轻违法行为的表现情形：隐匿、转移、变卖、损毁被产品质量监督部门查封、扣押的物品，主动将被隐匿、转移、变卖、损毁物品恢复原状的。
处罚基准：处货值金额等值的罚款。
（二）较重违法行为的表现情形：隐匿、转移、变卖、损毁被产品质量监督部门查封、扣押的物品，拒不或不能将被隐匿、转移、变卖、损毁物品恢复原状的。
处罚基准：处货值金额1倍以上2倍以下罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。
（三）严重违法行为的表现情形：隐匿、转移、变卖、损毁被产品质量监督部门查封、扣押的物品，拒不或不能将被隐匿、转移、变卖、损毁物品恢复原状，物品转移、变卖或使用后造成进一步危害后果的。
处罚基准：处货值金额2倍以上3倍以下罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。
九、违反《产品质量法》第六十七条的行政处罚
处罚依据：《产品质量法》第六十七条
产品质量监督部门或者其他国家机关违反本法第二十五条的规定，向社会推荐生产者的产品或者以监制、监销等方式参与产品经营活动的，由其上级机关或者监察机关责令改正，消除影响，有违法收入的予以没收；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
产品质量检验机构有前款所列违法行为的，由产品质量监督部门责令改正，消除影响，有违法收入的予以没收，可以并处违法收入一倍以下的罚款；情节严重的，撤销其质量检验资格。
违法行为情形和处罚基准：
（一）较轻违法行为的表现情形：产品质量检验机构有前款所列违法行为，有下列情形之一的：
1、能主动消除影响的；
2、监制、监销的产品尚未进入市场的。
处罚基准：责令消除影响，有违法收入的予以没收。
（二）较重违法行为的表现情形：产品质量检验机构有前款所列违法行为，有下列情形之一的：
1、向社会推荐或者监制、监销的产品为合格产品的；
2、造成一定社会影响的。
处罚基准：责令消除影响，有违法收入的予以没收，并处违法收入50%以下罚款。
（三）严重违法行为的表现情形：产品质量检验机构有前款所列违法行为，有下列情形之一的：
1、向社会推荐或者监制、监销的产品为伪劣产品，欺诈消费者的；
2、向社会推荐或者监制、监销的产品社会影响重大，难以在短时间内消除的。
处罚基准：责令消除影响，有违法收入的予以没收，并处违法收入50%以上1倍以下罚款。
第二节《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》
行政处罚裁量基准
一、违反《工业产品生产许可证管理条例》第四十五条的行政处罚
处罚依据：《工业产品生产许可证管理条例》第四十五条
企业未依照本条例规定申请取得生产许可证而擅自生产列入目录产品的，由工业产品生产许可证主管部门责令停止生产，没收违法生产的产品，处违法生产产品货值金额等值以上3倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
违法行为情形和处罚基准：
（一）较轻违法行为的表现情形：未按规定申请生产许可证或申请未被受理擅自生产加工，但产品尚未销售的。
处罚基准：责令停止生产，没收违法生产的产品，处违法生产产品货值金额等值罚款。
（二）较重违法行为的表现情形：企业未依照本条例规定申请取得生产许可证而擅自生产列入目录产品，超出许可(型号、规格)范围擅自生产加工及销售，但产品经抽检合格的。
处罚基准：责令停止生产，没收违法生产的产品，处违法生产产品货值金额等值以上2倍以下罚款；有违法所得的，没收违法所得。
（三）严重违法行为的表现情形：企业未依照本条例规定申请取得生产许可证而擅自生产列入目录产品，符合下列情形之一的：
1、无证生产的产品大部分已经销售的；
2、生产加工、销售的无证产品经抽检产品质量不合格的；
3、已经被注销或吊销生产许可证仍继续生产加工的。
处罚基准：责令停止生产，没收违法生产的产品，处违法生产产品货值金额2倍以上3倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。
二、违反《工业产品生产许可证管理条例》第四十六条第一款的行政处罚
处罚依据：《工业产品生产许可证管理条例》第四十六条第一款
取得生产许可证的企业生产条件、检验手段、生产技术或者工艺发生变化，未依照本条例规定办理重新审查手续的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并限期办理相关手续；逾期仍未办理的，处违法生产、销售产品(包括已售出和未售出的产品，下同)货值金额3倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
违法行为情形和处罚基准：
（一）较轻违法行为的表现情形：取得生产许可证的企业生产条件、检验手段、生产技术或者工艺中仅一项发生变化的，未依照本条例规定办理重新审查手续，经责令限期办理相关手续，逾期仍未办理的。
处罚基准：责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，处违法生产、销售产品货值金额等值以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。
（二）较重违法行为的表现情形：取得生产许可证的企业生产条件、检验手段、生产技术或者工艺中二项发生变化的，未依照本条例规定办理重新审查手续，经责令限期办理相关手续，逾期仍未办理的。
处罚基准：责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，处违法生产、销售产品货值金额等值以上2倍以下的罚款：有违法所得的，没收违法所得。
（三）严重违法行为的表现情形：取得生产许可证的企业生产条件、检验手段、生产技术或者工艺中三项以上发生变化的，经责令限期办理相关手续，逾期仍未办理，且产品质量抽查不合格的。
处罚基准：责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，处违法生产、销售产品货值金额2倍以上3倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。
三、违反《工业产品生产许可证管理条例》第四十六条第二款的行政处罚
处罚依据：《工业产品生产许可证管理条例》第四十六条第二款 取得生产许可证的企业名称发生变化，未依照本条例规定办理变更手续的，责令限期办理相关手续；逾期仍未办理的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额等值以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。
违法行为情形和处罚基准：
（一）较轻违法行为的表现情形：取得生产许可证的企业名称发生变化，未依照本条例规定办理变更手续，经责令限期办理相关手续，逾期仍未办理，但产品尚未销售的。
处罚基准：责令停止生产，没收违法生产的产品，并处违法生产产品货值金额30%以下的罚款。
（二）较重违法行为的表现情形：取得生产许可证的企业名称发生变化，未依照本条例规定办理变更手续，责令限期办理相关手续，逾期仍未办理，产品已全部或大部销售，将销售的产品追回的。
处罚基准：责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额30%以上70%以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。
（三）严重违法行为的表现情形：取得生产许可证的企业名称发生变化，未依照本条例规定办理变更手续，责令限期办理相关手续，逾期仍未办理，产品已全部或大部销售，且拒不追回或无法追回的。
处罚基准：责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额70%以上等值以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。
四、违反《工业产品生产许可证管理条例》第四十七条的行政处罚
处罚依据：《工业产品生产许可证管理条例》第四十七条 取得生产许可证的企业未依照本条例规定在产品、包装或者说明书上标注生产许可证标志和编号的，责令限期改正；逾期仍未改正的，处违法生产、销售产品货值金额30％以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，吊销生产许可证。
违法行为情形和处罚基准：
（一）较轻违法行为的表现情形：取得生产许可证的企业未依照本条例规定在产品、包装或者说明书上标注生产许可证标志和编号的，经责令限期改正，逾期未改正，但产品尚未销售的。
处罚基准：处违法生产、销售产品货值金额10%以下的罚款。
（二）较重违法行为的表现情形：取得生产许可证的企业未依照本条例规定在产品、包装或者说明书上标注生产许可证标志和编号的，经责令限期改正，逾期未改正，产品部分销售的。
处罚基准：处违法生产、销售产品货值金额10%以上20%以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。
（三）严重违法行为的表现情形：取得生产许可证的企业未依照规定在产品、包装或者说明书上标注生产许可证标志和编号的，经责令限期改正，逾期未改正的，产品全部或者大部分销售的。
处罚基准：处违法生产、销售产品货值金额20%以上30%以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，吊销生产许可证。
五、违反《工业产品生产许可证管理条例》第四十八条的行政处罚
处罚依据：《工业产品生产许可证管理条例》第四十八条
销售或者在经营活动中使用未取得生产许可证的列入目录产品的，责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
违法行为情形和处罚基准：
（一）较轻违法行为的表现情形：销售或者在经营活动中使用未取得生产许可证的列入目录产品，但能如实说明进货渠道并提供有效证据，产品经抽检合格的。
处罚基准：责令改正，处5万元罚款；有违法所得的，没收违法所得。
（二）较重违法行为的表现情形：销售或者在经营活动中使用未取得生产许可证的列入目录产品两种以上或者违法行为在两次以上的，未造成危害后果的。
处罚基准：责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。
（三）严重违法行为的表现情形：销售或者在经营活动中使用未取得生产许可证的列入目录产品，产品质量有严重缺陷的，或者被销售或者在经营活动中使用后，造成危害后果的。
处罚基准：责令改正，处10万元以上20万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。
六、违反《工业产品生产许可证管理条例》第四十九条的行政处罚
处罚依据：《工业产品生产许可证管理条例》第四十九条
取得生产许可证的企业出租、出借或者转让许可证证书、生产许可证标志和编号的，责令限期改正，处20万元以下的罚款；情节严重的，吊销生产许可证。违法接受并使用他人提供的许可证证书、生产许可证标志和编号的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，处违法生产、销售产品货值金额等值以上3倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
违法行为情形和处罚基准：
（一）取得生产许可证的企业出租、出借或者转让许可证证书、生产许可证标志和编号的，责令限期改正，处20万元以下的罚款；情节严重的，吊销生产许可证。
1、较轻违法行为的表现情形：产品尚未销售或者违法所得较少的。
处罚基准：责令限期改正，处8万元以下的罚款。
2、较重违法行为的表现情形：主动追回已售出产品或者违法所得较多的。
处罚基准：责令限期改正，处8万元以上15万元以下的罚款。
3、严重违法行为的表现情形。有下列情形之一的：
（1）拒不改正的；
（2）造成严重社会影响或危害后果的；
（3）违法所得巨大的。
处罚基准：责令限期改正，处15万元以上20万元以下的罚款，吊销生产许可证。
（二）违法接受并使用他人提供的许可证证书、生产许可证标志和编号的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，处违法生产、销售产品货值金额等值以上3倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
1、一般违法行为的表现情形。有下列情形之一的：
（1）案件查处之前已依法取得相关生产许可证的；
（2）违法生产、销售产品经抽检产品质量合格的。
处罚基准：责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，处违法生产、销售产品货值金额等值以上2倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。
2、严重违法行为的表现情形。有下列情形之一的：
（1）违法生产、销售产品经抽检产品质量不合格的；
（2）经查处后再犯的；
（3）案件查处之前尚未取得相关生产许可证的。
处罚基准：责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，处违法生产、销售产品货值金额2倍以上3倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。
七、违反《工业产品生产许可证管理条例》第五十条的行政处罚
处罚依据：《工业产品生产许可证管理条例》第五十条
擅自动用、调换、转移、损毁被查封、扣押财物的，责令改正，处被动用、调换、转移、损毁财物价值5％以上20％以下的罚款；拒不改正的，处被动用、调换、转移、损毁财物价值1倍以上3倍以下的罚款。
违法行为情形和处罚基准：
（一）较轻违法行为的表现情形：擅自动用、调换、转移、损毁被查封、扣押财物的，经责令改正，积极改正的。
处罚基准：处被动用、调换、转移、损毁财物价值5%以上20%以下的罚款。
（二）较重违法行为的表现情形：拒不或不能将被动用、调换、转移、损毁财物恢复原状的。
处罚基准：处被动用、调换、转移、损毁财物价值1倍以上2倍以下的罚款。
（三）严重违法行为的表现情形：拒不或不能将被动用、调换、转移、损毁财物恢复原状，物品被动用、调换、转移、损毁后进一步造成危害后果的。
处罚基准：处被动用、调换、转移、损毁财物价值2倍以上3倍以下的罚款。
八、违反《工业产品生产许可证管理条例》第五十一条的行政处罚
处罚依据：《工业产品生产许可证管理条例》第五十一条
伪造、变造许可证证书、生产许可证标志和编号的，责令改正，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额等值以上3倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
违法行为情形和处罚基准：
（一）较轻违法行为的表现情形：伪造、变造许可证证书、生产许可证标志和编号，违法生产加工的产品尚未销售的。
处罚基准：责令改正，没收违法生产的产品，处违法生产产品货值金额等值以上2倍以下的罚款。
（二）较重违法行为的表现情形：伪造、变造许可证证书、生产许可证标志和编号，违法取得生产许可证后生产、销售，但产品经抽检合格的。
处罚基准：责令改正，没收违法生产、销售的产品，处违法生产、销售产品货值金额2倍以上2.5倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。
（三）严重违法行为的表现情形：伪造、变造许可证证书、生产许可证标志和编号，违法生产加工的产品有销售，经抽检产品质量不合格的，或者属于两次以上伪造、变造的。
处罚基准：责令改正，没收违法生产、销售的产品，处违法生产、销售产品货值2.5倍以上3倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。
九、违反《工业产品生产许可证管理条例》第五十二条的行政处罚
处罚依据：《工业产品生产许可证管理条例》第五十二条
企业用欺骗、贿赂等不正当手段取得生产许可证的，由工业产品生产许可证主管部门处20万元以下的罚款，并依照《中华人民共和国行政许可法》的有关规定作出处理。
违法行为情形和处罚基准：
（一）较轻违法行为的表现情形：企业用欺骗、贿赂等不正当手段取得生产许可证，有下列情形之一的：
1、产品尚未销售的；
2、产品经抽检质量合格的。
处罚基准：处8万元以下的罚款，并依照《中华人民共和国行政许可法》的有关规定作出处理。
（二）较重违法行为的表现情形：企业用欺骗、贿赂等不正当手段取得生产许可证，有下列情形之一的：
1、产品已部分销售的；
2、产品经抽检质量不合格的；
3、产品危及人体健康和人身财产安全的。
处罚基准：处8万元以上15万元以下的罚款，并依照《中华人民共和国行政许可法》的有关规定作出处理。
（三）严重违法行为的表现情形：企业用欺骗、贿赂等不正当手段取得生产许可证，有下列情形之一的：
1、产品全部或者大部分销售，经责令拒不追回或者不能追回的；
2、造成较大社会影响或者危害后果的。
处罚基准：并处15万元以上20万元以下的罚款，并依照《中华人民共和国行政许可法》的有关规定作出处理。
十、违反《工业产品生产许可证管理条例》第五十三条的行政处罚
处罚依据：《工业产品生产许可证管理条例》第五十三条 取得生产许可证的企业未依照本条例规定定期向省、自治区、直辖市工业产品生产许可证主管部门提交报告的，由省、自治区、直辖市工业产品生产许可证主管部门责令限期改正；逾期未改正的，处5000元以下的罚款。
违法行为情形和处罚基准：
（一）一般违法行为的表现情形：取得生产许可证的企业未依照本条例规定定期向省、自治区、直辖市工业产品生产许可证主管部门提交报告，责令限期改正后，逾期时间不长，提交报告内容真实完整，格式符合要求的。
处罚基准：处2500元以下的罚款。
（二）严重违法行为的表现情形：取得生产许可证的企业未依照本条例规定定期向省、自治区、直辖市工业产品生产许可证主管部门提交报告，责令限期改正后，逾期未改正，经催告后仍不提交报告，或者提交报告不符合要求的。
处罚基准：处2500元以上5000元以下罚款。
十一、违反《工业产品生产许可证管理条例》第五十六条的行政处罚
处罚依据：《工业产品生产许可证管理条例》第五十六条
承担发证产品检验工作的检验机构伪造检验结论或者出具虚假证明的，由工业产品生产许可证主管部门责令改正，对单位处5万元以上20万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上5万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，撤销其检验资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
违法行为情形和处罚基准：
（一）较轻违法行为的表现情形：承担发证产品检验工作的检验机构伪造检验结果或者出具虚假证明，未给造成损失，且主动追回检验报告或证明的。
处罚基准：责令改正；对单位处5万元以上10万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上3万元以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。
（二）较重违法行为的表现情形：承担发证产品检验工作的检验机构伪造检验结论或者出具虚假证明，造成损失或影响的，或者为不符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品伪造检验结果或者出具虚假证明。
处罚基准：对单位处5万元以上20万元以下罚款，对直接责任人处3万元以上5万元以下罚款。
（三）严重违法行为的表现情形。承担发证产品检验工作的检验机构伪造检验结论或者出具虚假证明，有以下情形之一的：
1、造成较大损失或较大影响的；
2、为不符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品伪造检验结果或者出具虚假证明，造成较大损失或较大影响的；
3、为牟取不正当利益或接受贿赂，伪造检验结论或者出具虚假证明的。
处罚基准：依照本处罚基准第（二）项给予处罚，并取消检验资格。
十二、违反《工业产品生产许可证管理条例》第五十七条的行政处罚
处罚依据：《工业产品生产许可证管理条例》第五十七条
检验机构和检验人员从事与其检验的列入目录产品相关的生产、销售活动，或者以其名义推荐或者监制、监销其检验的列入目录产品的，由工业产品生产许可证主管部门处2万元以上10万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，撤销其检验资格。
违法行为情形和处罚基准：
（一）较轻违法行为的表现情形。检验机构和检验人员从事与其检验的列入目录产品相关的生产、销售活动，或者以其名义推荐或者监制、监销其检验的列入目录产品，推荐或者监制、监销的产品尚未进入市场的。
处罚基准：处2万元以上4万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。
（二）较重违法行为的表现情形。检验机构和检验人员从事与其检验的列入目录产品相关的生产、销售活动，或者以其名义推荐或者监制、监销其检验的列入目录产品，有下列情形之一的：
1、参与生产、销售活动的；
2、向社会推荐或者监制、监销的产品本身为合格产品。
处罚基准：处4万元以上8万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。
（三）严重违法行为的表现情形。检验机构和检验人员从事与其检验的列入目录产品相关的生产、销售活动，或者以其名义推荐或者监制、监销其检验的列入目录产品，有下列情形之一的：
1、参与生产、销售活动或者向社会推荐或者监制、监销的产品不合格的；
2、参与生产、销售活动或者向社会推荐或者监制、监销的产品社会影响重大，难以在短时间内消除的。
处罚基准：处8万元以上10万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，撤销其检验资格。
第三节《农药管理条例》行政处罚裁量基准
一、违反《农药管理条例》第四十一条的行政处罚
处罚依据：《农药管理条例》第四十一条：有下列行为之一的，由省级以上人民政府工业产品许可管理部门按照以下规定给予处罚：
（一）未经批准，擅自开办农药生产企业的，或者未取得农药生产许可证或者农药生产批准文件，擅自生产农药，责令停止生产，没收违法所得，并处违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得的，并处10万元以下的罚款。
（二）未按照农药生产许可证或者农药生产批准文件的规定，擅自生产农药的，责令停止生产，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得的，并处5万元以下的罚款；情节严重的，由原发证机关吊销农药生产许可证或者农药生产批准文件。
违法行为情形和处罚基准：
（一）未经批准，擅自开办农药生产企业的，或者未取得农药生产许可证或者农药生产批准文件，擅自生产农药，责令停止生产，没收违法所得，并处违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得的，并处10万元以下的罚款。
1、较轻违法行为的表现情形：未取得生产许可证擅自生产农药，经检验生产的农药合格的。
第四篇：关于工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见
关于工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见
[ 所属层级类别 ]：国务院部委规章库 [ 所 属 类 别 ]：工商经贸[ 发 布 日 期 ]：2008-2-28[ 生 效 日 期 ]：2008-02-28[ 发 布 单 位 ]：国家工商行政管理总局 [ 发 布 文 号 ]：[ 是 否 有 效 ]：有效
为了贯彻落实中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》和国务院《全面推进依法行政实施纲要》，进一步促进工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权(以下简称处罚裁量权)，推进工商行政管理机关依法行政工作，根据《中华人民共和国行政处罚法》等有关法律法规规定，制定本指导意见。
一、充分认识工商行政管理机关正确行使处罚裁量权的重要性
处罚裁量权是指行政机关查处违法行为时，依据法律、法规和规章的规定，在职权范围内选择对当事人是否处罚以及处罚种类和幅度的权限。行使处罚裁量权的过程是行政机关从法律目的、违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度等方面综合裁量并作出决定的过程。
处罚裁量权在各级工商行政管理机关的行政执法中被普遍行使。总体来讲，各级工商行政管理机关在实施行政处罚过程中，能够统一思想，明确目的，正确行使处罚裁量权，在制止和打击违法行为、维护正常的市场经济秩序方面，发挥了应有的作用。但是，我们也必须看到，在工商行政管理机关行政执法的过程中，过罚不相当、同案不同罚等不规范行使处罚裁量权的情况依然时有发生。
有效促进处罚裁量权的正确行使，既是工商行政管理机关规范行政执法行为，进一步推进依法行政工作的需要，也是构建工商系统惩治和预防腐败体系的需要。行政处罚是行政执法的重要内容，对处罚裁量权的行使进行制度上的规范，有利于行政处罚的公平公正，能够有效防止重责轻罚、轻责重罚、同案不同罚等现象。促进正确行使处罚裁量权，防止滥用自由裁量权，是对行政执法权进行监督制约的重要方面，将对防治腐败工作起到重要作用。总之，促进工商行政管理机关正确行使处罚裁量权，有利于提高工商行政管理机关的执法水平和加强反腐倡廉建设，有利于提升工商行政管理机关的社会形象。
二、正确行使处罚裁量权应当遵循的基本原则
(一)公平公正原则
工商行政管理机关行使处罚裁量权时，应当平等对待每一个被处罚的当事人，不得以案件事实以外的因素差别对待当事人。对违法事实、性质、情节、社会危害程度等因素基本相同的违法当事人实施行政处罚时，适用的法律依据、处罚种类和幅度应当基本一致。
(二)过罚相当原则
工商行政管理机关行使处罚裁量权时，必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度等相当。禁止处罚畸轻畸重、重责轻罚、轻责重罚。
(三)处罚与教育相结合原则
工商行政管理机关在行使处罚裁量权时，既要制裁违法行为，又要教育当事人自觉遵守法律。行政处罚应当符合法律目的，所采取的措施和手段应当必要、适当。
(四)程序正当原则
工商行政管理机关在行使处罚裁量权时，必须遵循法定的程序，充分听取当事人的意见，依法保障当事人的知情权、参与权和救济权。
(五)综合裁量原则
工商行政管理机关在行使处罚裁量权时，要综合、全面考虑案件的主体、客体、主观、客观及社会危害性等具体情况进行裁量，不能偏执一端，片面考虑某一情节对当事人进行行政处罚。
三、正确行使处罚裁量权应当注意的若干问题
(一)明确行政处罚种类之间的轻重关系。就工商行政管理机关较常使用的几种行政处罚而言，通常情况下，警告是最轻微的一种行政处罚形式；责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照是较重的行政处罚形式。
(二)关于不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚和从重行政处罚的含义。
1.不予行政处罚是指工商行政管理机关依法对特定违法行为不给予处罚。
2.减轻行政处罚是指工商行政管理机关依法在行政处罚的法定最低限度以下适用处罚。减轻行政处罚主要包含两种情形：一种是在该违法行为法定应当受到的一种或者几种处罚之外选择更轻的行政处罚种类进行处罚，或者在应当并处时不进行并处；另一种是在规定有处罚幅度的行政处罚的最低限以下予以处罚。
3.从轻行政处罚是指工商行政管理机关依法在行政处罚的法定种类和法定幅度内适用较轻的种类或者选择法定幅度中较低的部分予以处罚。从轻行政处罚主要包含两种情形：一种是在该违法行为法定可以选择的几种行政处罚中选择较轻的处罚种类进行处罚；另一种是在适用规定有处罚幅度的行政处罚时，选择该幅度内较低部分予以处罚。一般地，在实施罚款这一行政处罚时，选择最低限处罚，或者在从最低限到最高限这一幅度当中，选择较低的30%部分处罚时，可视为从轻行政处罚。
4.从重行政处罚是指工商行政管理机关依法在行政处罚的法定种类和法定幅度内适用较重的种类或者选择法定幅度中较高的部分予以处罚。从重行政处罚主要包含两种情形：一种是在该违法行为法定可以选择的几种行政处罚中选择较重的处罚种类进行处罚；另一种是在适用规定有处罚幅度的行政处罚时，选择该幅度内较高部分予以处罚。一般地，在实施罚款这一行政处罚时，选择最高限处罚，或者在从最低限到最高限这一幅度当中，选择较高的30%部分处罚时，可视为从重行政处罚。
(三)当事人有下列情形之一的，应当依法不予行政处罚：
1.违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；
2.不满十四周岁的人有违法行为的；
3.违法行为在二年内未被发现的，但法律另有规定的除外。
(四)当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：
1.主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
2.受他人胁迫有违法行为的；
3.配合行政机关查处违法行为有立功表现的；
4.已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的。
(五)当事人有下列情形之一的，可以依法从轻行政处罚：
1.能够主动改正或者及时中止违法行为的；
2.违法行为社会危害性较小或者尚未产生社会危害后果的；
3.在共同违法行为中起次要作用或者辅助作用的；
4.因残疾或者下岗失业等原因，生活确实困难的人有违法行为的。
(六)当事人有下列情形之一的，可以依法从重行政处罚：
1.严重危害公共安全、人身健康和生命财产安全或者严重扰乱社会管理秩序、市场经济秩序的违法行为的；
2.有悖于党和国家方针、政策规定的阶段性工作重点的违法行为的；
3.严重危害食品安全的违法行为的；
4.坑农害农等严重损害农民利益的违法行为的；
5.当事人曾在二年内因相同或者类似违法行为受过刑事处罚或者行政处罚的。
(七)工商行政管理机关应当适时建立健全规范处罚裁量权的相关制度。
1.省级工商行政管理机关应当切实加强对下级工商行政管理机关正确行使处罚裁量权的指导。应当制定或者修订处罚裁量权的适用规则，对于处罚裁量权的基本概念、原则、适用的基本规则等进行阐述，对于处罚裁量权的适用程序、过错责任追究等进行规定。可以自行制定处罚裁量标准，也可以要求下一级工商行政管理机关制定处罚裁量标准，进一步细化、量化含有处罚裁量权的处罚条款。
2.在制定处罚裁量标准时，应当充分考虑不同地区的经济条件等因素设定相应标准。同时，根据处罚裁量权制度本身的特点，在国家的方针政策、社会环境、本地区的经济发展水平等外部环境发生变化时，及时对处罚裁量标准进行调整。
3.应当与办公自动化工作相结合，建立信息化案件处理辅助系统。形成行政处罚案件的电子数据库，并在细化、量化含有处罚裁量权的处罚条款的基础上形成处罚裁量权应用系统，为工商行政管理机关行使处罚裁量权提供快捷、便利、有力的支持。
四、加强对行使处罚裁量权的监督
各级工商行政管理机关必须建立健全对处罚裁量权的监督机制，从多环节、多方面、多角度对处罚裁量权进行监督。
（一）在听证报告、案件调查终结报告、行政处罚决定书或者其他处理决定中应当将处罚裁量的情况进行表述，不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、从重行政处罚的，应当说明理由。在处罚案件核审过程中，核审机构对处罚裁量部分应当加强审查力度。
（二）在涉及行政处罚行为的行政复议、信访及其他执法监督程序中，复议机构、信访机构等执法监督机构，应当加强对处罚裁量行为的审查力度，对于不规范行使处罚裁量权的行为，要坚决予以纠正，切实起到监督作用。
（三）工商行政管理机关应当积极建立行政处罚决定的公开制度，通过政府网站等途径向社会公示行政处罚决定，自觉接受社会监督。
（四）各级工商行政管理机关在进行案卷评查、行政执法评议考核等考评工作中，应当特别关注行政处罚中的处罚裁量行为，增加处罚裁量权行使情况的考评比重。对于不规范行使处罚裁量权情况严重的，要坚决取消其评先评优资格。
（五）对于重责轻罚、轻责重罚、不按程序行使处罚裁量权等滥用处罚裁量权的行为，要按照行政执法过错责任追究的有关规定，严肃追究相关责任人员的责任；涉嫌犯罪的，应当依照有关规定移送司法机关处理。
五、不断提高行政执法人员的素质和执法能力
（一）建立行政执法人员学法制度，增强法律意识，提高法律素质，强化法律知识培训。应当采取自学与集中培训相结合、以自学为主的方式，组织行政执法人员学习通用法律知识，特别是行政处罚以及处罚裁量相关的法律知识。
（二）加强对典型案例的分析，切实提高行政执法人员的实践能力。应当收集、整理一批具有典型意义的行政处罚案例，以案说法，既能够进一步加深行政执法人员对处罚裁量权的理解，又能够为行政执法人员正确行使处罚裁量权提供参考。
六、切实加强对处罚裁量权工作的组织领导
各级工商行政管理机关应当从反腐倡廉、化解社会矛盾、构建社会主义和谐社会的高度充分认识正确行使处罚裁量权的重要性，认真贯彻本指导意见，在工作中不断总结经验，促进依法行政工作的开展。
（一）认真贯彻，积极落实。应当按照本指导意见的要求，明确推进正确行使处罚裁量权工作的工作机构，制定落实本指导意见的具体办法和配套措施，有计划、有步骤地规范处罚裁量权，将本指导意见落到实处。
（二）注意总结，经常交流。在工作中应当及时总结处罚裁量权工作的经验、教训，不断认真研究工作中出现的问题，并提出解决办法。应当同其他工商行政管理机关进行交流，取长补短，促进处罚裁量权正确行使。
（三）上级工商行政管理机关对下级工商行政管理机关正确行使处罚裁量权的工作应当不断加强指导和监督。
第五篇：南京市行政处罚自由裁量权指导意见
关于印发《南京市行政处罚自由裁量权指导意见》、《南京市行政处罚案卷规则》的通知 宁
府法（2005）21号
2007-10-31 09:36:12
关于印发《南京市行政处罚自由裁量权 指导意见》、《南京市行政处罚案卷
规则》的通知
各区县人民政府，市府各委办局，市各直属单位：
为了规范行政机关执法行为，促进依法行政，根据《南京市人民政府全面推进依法行政三年行动计划》的要求，我办制定了《南京市行政处罚自由裁量权指导意见》、《南京市行政处罚案卷规则》，现印发给你们，请结合实际予以执行。
二00五年六月二十日
南京市行政机关行使行政处罚自由裁量权的指导意见
第一条 为贯彻落实《国务院关于全面推进依法行政实施纲要》和《法治江苏建设纲要》的要求，进一步规范行政处罚自由裁量权的行使，促进行政机关依法行政，根据《行政处罚法》等有关法律规定，结合我市实际，制订本指导意见。
第二条 本指导意见所指的行政处罚自由裁量权是指行政处罚实施主体在法律、法规、规章所规定的行政处罚行为、种类和幅度内，对违法行为作出行政处罚时自由裁量的权限。
第三条 本市市级行政机关，法律、法规授权和依法受委托的组织行使行政处罚自由裁量权适用本指导意见。
法律、法规、规章和上级行政机关的规范性文件对行政处罚自由裁量权行使已有明确规定的，从其规定；本指导意见实施后，法律、法规、规章对其作出新的规定的，按新规定执行。第四条 行使行政处罚自由裁量权应当遵循公正、公平、公开原则，过罚相当原则和处罚与教育相结合原则，依法维护公民、法人和其他组织的合法权益，确保行政处罚自由裁量权行使的合法性、合理性。
第五条 行政机关实施行政处罚必须根据违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度和主观过错等因素，结合本单位行政执法具体情况，自行划定管理领域内的轻微违法行为、一般违法行为、严重违法行为的种类或标准。
第六条
同一机关对违法事实、性质、情节等因素基本相同的同类违法当事人在实施行政处罚时，适用的法律依据、处罚种类和幅度应当基本相当。第七条 当事人有下列情形之一的，依法从重处罚：
（一）危及公共安全、人身健康和生命财产安全并造成严重后果的违法行为；
（二）严重扰乱社会管理秩序、市场经济秩序，造成严重危害后果或者社会不良影响的违法行为；
（三）有社会影响的重大活动中的违法行为；
（四）同一当事人曾因相同或类似违法行为受过行政处罚的或者违反两个以上行政法律规范的违法行为；
（五）违法数额较大的违法行为；
（六）其他应当依法从重处罚的行为。
第八条 当事人有下列情形之一的，依法从轻或者减轻行政处罚：
（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果；
（二）受他人胁迫有违法行为的；
（三）配合办案机关查处违法行为有立功表现的；
（四）已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；
（五）其他依法从轻或者减轻行政处罚的。
第九条 当事人有下列情形之一的，依法不予行政处罚：
（一）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；
（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的；
（三）不满十四周岁的人有违法行为的；
（四）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；
（五）违法行为在二年内未被发现的,但法律另有规定的除外；
（六）其他依法不予行政处罚的。
第十条 在法律、法规和规章规定的处罚种类和罚款幅度内，按照以下规定实施处罚：
（一）罚款幅度的适用。行政处罚中适用罚款的，行政执法机关应在法定幅度内把罚款数额按比例分为较小数额的罚款、一般数额罚款、较大数额的罚款三个层次。适用较小数额罚款的数额可以按照法定幅度的下限，适用较大数额罚款的数额可以按照法定幅度的上限。
（二）处罚种类的适用。严重违法行为适用的处罚种类包括行政拘留、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照、责令停产停业、较大数额的罚款；一般违法行为适用的处罚种类包括没收违法所得、没收非法财物、一般数额罚款；轻微违法行为适用的处罚种类包括较小数额的罚款和警告，依法不予行政处罚的除外。
依法既可以实施单处又可以实施并处的违法行为，属于轻微违法行为和一般违法行为的，可以实施单处的处罚方式。属于严重违法行为的，优先适用并处的处罚方式。法律、法规和规章规定应当并处的，从其规定。第十一条 法律、法规、规章明确规定应当责令改正的违法行为，必须要求限期改正。对责令改正的具体期限，行政机关可根据本单位执法的具体情况自行规定。
第十二条 有从重、从轻、减轻处罚情节的，应当在案卷讨论记录和行政处罚决定书中说明理由。
第十三条
行政机关在行使行政处罚自由裁量权中，应听取当事人的意见；建立依据和程序公示制度、集体讨论决定制度和审核监督机制。
第十四条 徇私舞弊、滥用行政处罚自由裁量权的，经市政府法制部门批准，有关行政机关暂扣、吊销直接责任人员的执法证件；有行政处分权的机关依法对主要负责人和直接责任人员视情节调离执法岗位或给予行政处分。
第十五条 行政机关制定、规范行使行政处罚自由裁量权情况，作为行政执法案卷评查的重要内容，纳入全市依法行政考核。
第十六条 行政机关根据本指导意见制定本机关行使行政处罚自由裁量权规定的，报市政府法制部门备案。已制定规定的，可以根据本指导意见进行调整。第十七条 各区县人民政府行政执法机关可参照本指导意见执行。第十八条 本指导意见由南京市人民政府法制办公室负责解释。第十九条 本指导意见自二00五年七月十五日起实施。
南京市行政处罚案卷规则
为了规范行政执法机关行政处罚行为，保证行政处罚合法，促进依法行政，制定本规则。本市行政机关，法律、法规授权组织和依法受委托的组织作出的行政处罚，适用本规则。行政机关的上级行政机关对行政处罚案件已有明确规定的，从其规定。
一、基础规则
（一）作出行政处罚的主体合格。行政处罚必须由具有行政处罚权的行政机关或者法定授权组织在其法定职权范围内实施。受委托组织在委托权限范围内，以委托机关的名义作出。
（二）被处罚对象确认准确。被处罚对象是个人的不得错认成法人或者其他组织。被处罚对象名称使用全称，不得丢字或者错字，在法律文书中前后表述一致。
（三）违法事实认定清楚，证据确凿。基本事实与情节认定准确，有相关证据证明。
（四）适用法律正确。行政处罚适用的法律、法规、规章写明全称，引用条款准确。不得以法律、法规、规章以外的其他规范性文件作为依据。行政处罚适当，正确运用自由裁量权。
（五）程序合法。行政处罚符合《行政处罚法》规定的基本程序要求，主要包括：①先调查取证后作出处罚决定，时间顺序不得倒置；②作出行政处罚决定前，向当事人履行了告知义务并听取其陈述、申辩；③符合听证要求的履行了听证程序；④有法定前置程序的履行了该程序，如责令改正程序、重大行政处罚集体决定程序等；⑤行政处罚决定书送达符合法定方式；⑥符合其他法定程序。二、一般程序行政处罚案卷规则
（一）立案阶段
1、有当事人基本情况。包括单位名称和法定代表人姓名或个人姓名、地址（住址）等；
2、有案件来源。应注明案件来源于自查、举报、交办或移送等；
3、有案情记载；
4、有立案依据，应引用适用的法律、法规、规章全称，并注明具体条、款、项等；
5、有承办人和承办机构的意见和签名；
6、有行政机关负责人审批意见及签名；
7、有立案时间。包括申请立案和批准立案的时间。
（二）调查取证阶段
1、两名以上（含两名，下同）执法人员共同执法：
案卷中有两名以上执法人员共同执法的文书记载，在卷内调查取证文书中有两名以上执法人员的签名。
2、检查或调查笔录：
①有检查或调查询问的时间；
②有检查或调查询问所在的具体地点；
③有当事人或被询问人基本情况；
④有检查或询问笔录的完整内容。包括表明身份、出示证件的文书记载、说明执法依据、注明或询问违法事实与情节等；
⑤有检查人员或询问人员签名（或在格式文书中有询问人和记录人姓名的记载）；
⑥笔录有被检查人或被询问人签名。如当事人拒绝签名，应有两名以上执法人员签名并予以说明；
⑦调查笔录中有涂改之处，应有被调查人捺手印、盖章或签名。
3、调取与保存证据： ①注明被取证当事人；
②有取证事由和依据；
③有取证的具体时间、地点；
④有物品性状描述等；
⑤有物品保存期限和地点；
⑥需登记保存的，应有领导审批记载；
⑦有被取证的当事人签名或盖章；
⑧有记载物品处理决定和处理结果的文书。
（三）告知权利阶段
1、告知和陈述申辩：
①在作出行政处罚之前的文书中应有告知当事人违法事实、处罚理由和依据及幅度的完整记载；
②在作出行政处罚之前的文书中应有告知当事人陈述和申辩权利或放弃此项权利的记载（以笔录形式反映告知内容的除外）；
③有明确的告知对象；
④有告知时间。以文书形式告知的，告知时间以当事人在该文书的送达回执上签署的日期为告知时间；
⑤告知文书有行政机关的名称及印章。
2、听证程序：
①法律规定应当告知当事人听证权利的，有告知听证权利的文书和相应的送达回执；
②因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载； ③听证通知书内容规范。包括当事人情况、告知权利事项、听证时间、听证地点、听证主持人、告知当事人申请回避权、行政机关名称及印章和通知时间等；
④听证笔录制作规范。包括有听证时间、听证地点、听证内容、听证主持人签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等；
⑤听证报告内容规范。包括有案由和案情介绍、听证情况简介、报告形成时间等。
（四）审查决定阶段
1、按行政处罚的法定程序或本部门内部规定的程序应进行审批的，履行了该审批程序。有案件审批表，包括：案件来源的简介、被处罚人的基本情况、违法事实和证据、处罚的依据、承办人和承办机构的意见及签名、行政机关负责人的批准意见及签名。
2、集体讨论的重大行政处罚案件，有集体讨论案件的相关记录，记录内容包括：讨论时间、地点、主持人、记录人、讨论内容、讨论结果及参加人签名等。
3、应当报上级机关批准的行政处罚有报批文书，并有上级机关意见及印章。报批文书应包括报送机关全称、案由和案情陈述、处理建议、报送时间、上级机关意见及批复时间等。
4、作出行政处罚决定。行政处罚决定书载明下列内容： ①当事人姓名或者名称、地址（住址）；
②违反法律、法规或者规章的事实和证据；
③行政处罚的种类和依据；
④行政处罚的履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行的名称、地址等，并可以告知逾期缴纳罚款加处每日3％罚款的规定；
⑤不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；
⑥作出行政处罚决定的行政机关名称和印章；
⑦作出行政处罚决定的日期。
依法经上级机关批准或者决定的行政处罚决定，应当在行政处罚决定书中记载。
（五）送达执行阶段
1、送达文书规范。直接送达的包括有送达地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他方式送达的，应符合法定程序并在案卷中有相应的记载；
2、给予罚款处罚的应有财政部门监制的票据；
3、没收财物的应有财政部门监制的票据和物品清单；
4、结案报告规范。包括有送达情况、执行情况及其结果、承办人意见及签名、行政机关负责人意见及签名、结案日期等。
（六）案卷符合档案规范
1、一案一卷；
2、使用统一规范的案卷封面；
3、卷内目录和备考表填写规范；
4、卷内材料排列有序。原则上按办案过程顺序排列文书，也可将处罚决定书和结案报告放在卷首；
5、卷内材料有页号；
6、装订整齐无金属物；
7、纸张无破损、大小规格统一；
8、卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔，当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应予复印。
三、简易程序行政处罚决定规则
简易程序行政处罚是指按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定，在违法事实确凿并有法定依据的前提下，对公民当场处以五十元以下，对法人或者其他组织当场处以一千元以下罚款或警告的行政处罚。
1、处罚决定书有预定格式，编有号码；
2、有当事人姓名或单位名称、地址（住址）；
3、有违法行为的具体时间、地点；
4、有违法行为的事项和证据；
5、有警告或罚款金额内容；
6、有行政处罚的依据；
7、有行政处罚的履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行的名称、地址等，并告知逾期缴纳罚款有加处罚款的规定；
8、有告知当事人如不服行政处罚决定，可以申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；
9、有作出行政处罚决定的行政机关的名称和印章；
10、有当场实施处罚的执法人员的执法证件号码及签名或盖章；
11、有作出行政处罚决定的日期；
12、当场执行处罚的要有备注。附件一：行政处罚案卷归档材料顺序 1.卷内目录
2.行政处罚决定书（或处理结果）
3.行政处罚决定书的送达回证
以下按时间顺序排列：
4.执法案件立案审批表
5.笔录（现场笔录、调查笔录、勘验笔录、阅卷笔录、告知笔录等按时间顺序排列）
6.评议材料（案件复杂、罚款额大的要求有）
7.陈述、申辩告知书或者听证告知书与听证通知书（够条件听证的案件必须有）
8.听证笔录（按时间顺序）
9.听证报告
10.举报材料及巡查登记表
11.违法单位法人证明材料复印件（营业执照复印件）
12.违法证据：行政执法机关调查取证收集的其他与案件相关的证据材料
13.罚款收据（或责令改正通知书）
14.违法单位整改情况
15.结案审批表
16.备考表
附件二：公民、法人、其他组织界定标准
（一）根据民法通则的规定，除自然人外，个体工商户、农村承包经营户也属于自然人的范畴，实施行政处罚时以“公民”对待。
（二）根据民法通则和《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第41条、第42条规定及有关法律的规定，依法登记、领取法人营业执照的组织为法人。注意以下情况：
1.法人非依法设立的分支机构，或虽依法设立，但没有领取营业执照的，以设立该分支机构的法人为被处罚人。
2.法人或者其他组织的工作人员的职务行为或者授权行为违反行政管理秩序时，该法人或者其他组织为被处罚人。
（三）根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第40条规定：“其他组织是指合法成立，有一定组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织，包括：
1、依法登记领取营业执照的私营独资企业。
2、依法登记领取营业执照的个人合伙企业。
3、依法登记领取营业执照的合伙型联营企业。
4、依法登记领取我国营业执照的中外合作经营企业、外资企业。根据《中外合作经营企业法》的规定，中外合作者可以共同举办具有中国法人资格的合作企业，也可以举办不具有中国法人资格的合作企业。《外资企业法》规定，外资企业可以是有限责任公司，也可以为其他责任形式。
5、经民政部门核准登记领取社会团体登记证，但不具备法人资格的社会团体。
6、法人依法设立并领取营业执照的分支机构。
7、中国人民银行各专业银行设在各地的分支机构。
8、中国人民保险公司设在各地的分支机构。
9、经核准登记领取营业执照的乡镇、街道、村办企业。
10、符合本条规定的其他组织。
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