广西工商行政管理机关行使行政处罚自由裁量权的规定

第一篇：广西工商行政管理机关行使行政处罚自由裁量权的规定

广西工商行政管理机关行使行政处罚自

由裁量权的规定

桂工商发〔2008〕134号

为规范我区工商行政管理机关办案执法行为，提高办案执法水平，避免行政处罚的随意性，确保行政处罚的合法性、合理性，根据国家工商行政管理总局《关于工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见》，现就行使行政处罚自由裁量权作如下规定：

一、行使行政处罚自由裁量权的基本原则

（一）以事实为依据，以法律为准绳；

（二）公平、公开、公正；

（三）处罚与教育相结合。

二、行使行政处罚自由裁量权的分类

（一）违法行为轻微并能及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚；

（二）违法行为情节与危害后果较轻，并能主动消除或者减轻违法行为危害后果的应当从轻处罚；

（三）违法行为情节恶劣或造成严重危害后果的应当从重处罚。

三、不予行政处罚、从轻处罚、从重处罚的界定

（一）本规定所称的不予行政处罚是指因有法定事由存在，行政机关依法对特定的违法行为不给予处罚；

（二）本规定所称的从轻处罚，是指在法定的处罚种类和幅度内，适用较轻的处罚种类，或者选择法定幅度中较低的部分予以处罚。一般地在实施罚款这一行政处罚时，选择最低限的处罚，或者在从最低限到最高限这一幅度当中，选择较低的30%部分处罚。

（三）本规定所称的从重处罚，是指在法定的处罚种类和幅度内，适用较重的处罚种类，或者选择法定幅度中较高的部分予以处罚。一般地，在实施罚款这一行政处罚时，选择最高限处罚，或者在从最低限到最高限这一幅度当中选择较高的30%部分处罚。

四、行使行政处罚自由裁量权的程序

（一）办案机构在案件调查终结报告和行政处罚决定审批表中，对违法行为人拟不予行政处罚或作出从轻或从重处罚时应说明依据的事实和证据。

违法行为人对拟作出的行政处罚提出陈述和申辩意见后，办案机构改变原拟行使自由裁量权作出的行政处罚的亦应说明改变的事实和证据。

（二）核审机构在接到办案机构的核审材料后，对办案机构拟行使自由裁量权作出的行政处罚，依照本《意见》相关规定进行核审。

核审机构不同意办案机构意见的亦应说明的事实和证据。

（三）作出不予行政处罚决定或从轻处罚的，可由分管的局领导签发；从重处罚的，必须由局长签发或交由同级案件审议委员会讨论通过。

五、具有下列情形的违法行为不予行政处罚

（一）不满十四周岁的人有违法行为的；

（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；(三)违法行为轻微并能及时纠正，没有造成危害后果的。

六、具有下列情形的违法行为应当从轻处罚

（一）企业注册资本不实，但达到最低法定数额，在工商行政管理机关处罚前，能主动补足的；

（二）企业已经具备开业条件（包括需前置审批的手续已完备），尚未取得营业执照从事经营活动，未造成较大危害后果并且不存在安全隐患的；

（三）企业不按照规定接受年度检验，但能在限期内及时补办的；

（四）企业（公司除外）超范围经营，不涉及法律、法规规定须经许可审核的项目，并能在限期内改正的；

（五）国有特困企业以及以残疾人、下岗失业人员为主要从业人员的其他企业发生的一般违法行为，尚未造成较大社会危害后果的；

（六）企业在使用企业名称过程中，将企业登记注册的名称简略或增加字样，企业名称无实质性变化，未造成误认，对他人企业名称不构成侵权的；

(七)广告用语不当但并非蓄意虚假宣传的一般违法案件；

（八）其他违法行为情节与危害后果较轻并能及时纠正的。对上列从轻处罚的违法行为，必须符合下列条件：

1、首次实施违法行为；

2、行为人主动消除或者减轻违法行为危害后果；

3、违法经营额数较小。

下列首次违法行为免予罚款：

（一）无意使用国家明令禁止的或不合格的计量器具的；

（二）对有固定经营场所，并且符合个体工商户经营条件，其所经营项目、经营范围符合法律、法规的规定，尚未取得营业执照从事经营活动，但能在限期内改正的；

（三）企业或个体工商户变更经营地点不涉及行政许可，未按照规定办理有关变更登记，并能在限期内及时补办的；

（四）个体工商户超范围经营，不涉及法律、法规规定须经许可审核的项目，并能在限期内改正的；

（五）合伙企业不按规定接受年度检验，在限期内能及时补办的；

（六）个人独资企业未将营业执照正本置放在企业住所醒目位置，在限期内能及时改正的；

（七）其他违法行为情节与危害后果显著轻微并能及时纠正的。

七、具有下列情形的违法行为应当从重处罚

（一）传销和变相传销；

（二）制售危及人体健康、人身财产安全或者坑农害农的假冒伪劣商品的；

（三）在市场上销售走私商品数量较大或者违法经营额较大的；

（四）利用广告或其他方法，对食品、药品、保健品、化妆品、医疗、医疗器械、农资、房地产等商品或服务进行虚假宣传以及政治、社会影响大的广告违法行为；

（五）侵犯驰名商标、著名商标专用权违法经营额较大的；

（六）公用企业的限制竞争行为造成较大社会反应或涉案范围较广的；

（七）商业贿赂金额较大的；

（八）利用合同进行欺诈，损害国家利益、社会公共利益的；

（九）无照经营行为规模较大、社会危害严重的；

（十）其他具有主观恶意，违法行为情节与危害后果严重的。对上列从重处罚的违法行为，必须符合下列条件：

（一）违法行为情节恶劣或造成严重危害后果；

（二）不停劝阻，继续实施违法行为，或者多次实施违法行为，屡教不改；

（三）故意转移、隐匿、伪造证据或者对举报人、证人打击报复；

（四）违法经营额数额较大的。

第二篇：金华市工商行政管理机关行使行政处罚自由裁量权暂行规定

金华市工商行政管理机关行使行政处罚自由裁量权

暂行规定

来源： 发布者： 2010年12月1日 点击率: 175 金华市工商行政管理局文 件

金工商发[2010]158号

关于印发《金华市工商行政管理机关行使 行政处罚自由裁量权暂行规定》的通知

各县（市）工商局、市局各分局：

根据《关于进一步完善规范行政处罚自由裁量工作的通知》,市局对原制定的八个自由裁量指导意见进行了修订,现下发给你们,请遵照执行,原市局制定的八个自由裁量指导意见即日起予以废止。

二〇一〇年十一月五日

金华市工商行政管理机关 行使行政处罚自由裁量权

暂 行 规 定 第一章 总则

第一条 为了贯彻落实中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》和国务院《全面推进依法行政实施纲要》,进一步促进工商行政管理机关正确行使行政处罚工作,提高工商行政执法的社会效果。根据《中华人民共和国行政处罚法》和《国家工商行政管理总局关于工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见》等相关规定,结合本市工商行政管理机关适用行政处罚自由裁量权的实践,制定本规定。

第二条 本规定所称行政处罚自由裁量权,是指行政机关查处违法行为时,依据法律、法规和规章的规定,在职权范围内选择对当事人是否处罚以及处罚种类和幅度的权限。

第三条 行使行政处罚自由裁量权,应当遵循公平、公正原则。

实施行政处罚应当平等对待被处罚的当事人,不得以案件事实以外的因素差别对待当事人,对违法事实、性质、情节、社会危害程度等因素基本相同的违法当事人实施行政处罚时,适用的法律依据、作出的处罚种类和幅度应当基本一致。

第四条 行使行政处罚自由裁量权,应当遵循教育与处罚相结合原则。实施行政处罚,应当符合法律目的,既要制裁违法行为,又要教育当事人自觉遵守法律。对违法行为轻微并及时纠正、没有造成危害后果的,参照《金华市工商行政管理机关行政处罚预警办法》不予处罚。

第五条 行使行政处罚自由裁量权,应当遵循过罚相当原则。

实施行政处罚,必须以事实为依据,与违法的事实、性质以及社会危害程度相当,所采取的措施应当必要、适当。

第六条 行使行政处罚自由裁量权,应当遵循程序正当原则。

实施行政处罚,必须遵循法定的程序,充分听取当事人的意见,依法保障当事人的知情权、陈述申辩权和救济权。减轻、从轻、从重处罚的,应当在《行政处罚告知书》或者《行政处罚听证告知书》上,一并告知拟作出减轻、从轻、从重处罚的事实、理由和依据。

第七条 行使行政处罚自由裁量权,应当遵循综合裁量原则。

实施行政处罚,应当全面分析违法行为的主体、客体、主观方面、客观方面及社会危害后果等因素,应用逻辑、公理、常规和经验,对违法行为处罚与否以及处罚种类和幅度进行综合判断,作出相应的处理决定,不能偏执一端,片面考虑某一情节对当事人进行行政处罚。

第八条 在实施罚款行政处罚时,选择最低限处罚,或者在从最低限到最高限这一幅度当中,选择较低的30%部分处罚,可视为从轻行政处罚。在实施罚款行政处罚时,选择最高限处罚,或者在从最低限到最高限这一幅度当中,选择较高的30%部分处罚,可视为从重行政处罚。

第九条 有从轻情节的可在该违法行为法定可以选择的几种行政处罚中选择较轻的处罚种类进行处罚。

第十条 涉嫌构成刑事犯罪的,必须及时移送司法机关,不能以罚代刑。

第十一条 承办人、办案机构或业务科室负责人按对应或确定的自由裁量标准行使建议权,需要超出或者不足对应的量罚标准实施处罚的,承办人在调查终结报告中提出,办案机构应书面提出理由报案审委讨论决定。

第十二条 本规定中所称“以上”、”以下”均包括本数。

第十三条 本规定由金华市工商局法规处负责解释。

第二章

无照经营行为的处罚

第一条 对一般的无照经营行为：经营额无法计算的,处3千元以上2万元以下的罚款；经营额在20万元以下的,处经营额5%以上10%以下的罚款。

第二条 对规模较大社会危害严重的无照经营行为：经营额无法计算或不足20万元,但经营场地达200平方米以上（生产型企业500平方米以上）或雇工人数15人以上的,处2万元以上3万元以下的罚款；非法经营额20万元以上50万元以下的,处3万元以上6万元以下的罚款；非法经营额50万元以上80万元以下的,处6万元以上10万元以下的罚款；非法经营额80万元以上100万元以下的,处10万元以上15万元以下的罚款；非法经营额100万元以上的处15万元以上20万元以下的罚款。

第三条 对危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的无照经营行为：非法经营额无法计算的,处5万元以上10万元以下的罚款；非法经营额在20万元以下的,处5万元以上8万元以下的罚款；非法经营额20万元以上50万元以下的,处8万元以上20万元以下的罚款；非法经营额50万元以上80万元以下的,处20万元以上30万元以下的罚款；非法经营额80万元以上100万元以下的,处30万元以上40万元以下的罚款；非法经营额在100万元以上的,处40万元以上50万元以下的罚款。

第四条 知道或者应当知道属于无照经营行为而为其提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件的,属于个人的处5千元以上1万元以下罚款,属于单位的处1万元以上2万元以下罚款；为危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的无照经营行为提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件的,属于个人的处5万元以上10万元以下罚款,属于单位的处10万元以上30万元以下罚款。

第五条 有下列情形之一的,在罚款的基本标准数上减轻罚款（不低于法律法规规定的幅度）：

（一）能积极配合工商机关的检查,在规定时间内接受询问,及时、详实地向工商机关提供由其掌握的与违法行为有关的证据的,减少罚款数额的10%；

（二）在工商机关未掌握其违法线索前主动交代其它违法事实,并提供有关证据材料的,减少罚款数额的20%；

（三）无照经营时间不超过2个月且经营额不足5千元（不属本指导意见第三、四条规定情形的）,减少罚款数额的30%。

第六条 有下列情形之一的,在罚款的基本标准数上加处20%罚款（不高于法律法规规定的幅度）：

（一）属《无照经营查处取缔办法》第四条第一款第（一）、（二）项规定的情形的（经营时间不超过2个月且经营额不足5千元的情形除外）；

（二）逃避调查,不履行法定举证义务的；

（三）采取粗暴手段抗拒执法或故意销毁证据的；

（四）受到行政处罚后,再次实施同类违法行为的；

（五）其他可以从重量罚的情形。

第七条 各单位可根据案件的具体情况和本地实际,在上述规定的罚款标准基础上上下浮动20%（不得超过法律法规规定的幅度）。

第三章

商标侵权违法行为的处罚

第一条 当事人实施下列违法行为,处非法经营额2倍以上３倍以下（含本数,下同）的罚款；非法经营额无法计算的,处7万元以上10万元以下的罚款：

（１）未经商标注册人许可,在同一种商品上使用与他人注册商标相同的商标；

（2）伪造、擅自制造他人注册商标标识；

第二条 当事人实施下列违法行为,处非法经营额2倍以上2.5倍以下的额罚款；非法经营额无法计算的,处5万元以上8万元以下的罚款。

（1）销售假冒注册商标的商品的；

（2）销售伪造、擅自制造的商标标识；

第三条 当事人实施下列违法行为,处非法经营额1倍以上2倍以下的罚款；非法经营额无法计算的,处5万元以下的罚款：

（1）未经商标注册人许可,在同种商品上使用与他人注册商标近似商标的；

（２）未经商标注册人许可,在类似商品上使用与他人注册商标相同的商标；

（3）未经商标注册人许可,在类似商品上使用与他人注册商标相近似的商标

（4）未经商标注册人同意,更换其注册商标并将该更换商标的商品又投入市场的；

（5）在同一种或者类似商品上,将与他人注册标相同或者近似的标志作为商品名称或者商品装潢使用,误导公众的；

（6）将与他人注册商标相同或者相近似的文字作为企业的字号在相同或者类似商品上突出使用,容易使相关公众产生误认的；

（7）复制、摹仿、翻译他人注册的驰名商标或其主要部分在不相同或者不相类似商品上作为商标使用,误导公众,致使该驰名商标注册人的利益可能受到损害的；

（8）将与他人注册商标相同或者相近似的文字注册为域名,并且通过该域名进行相关商品交易的电子商务,容易使相关公众产生误认的。

（9）商标印制单位违反《商标印制管理办法》第7条规定且印制的商标与他人注册商标相同或者近似的。

第四条 当事人实施下列违法行为,处非法经营额1倍以上1.5倍以下的罚款；非法经营额无法计算的,处3万元以下的罚款：

（1）销售第3条（1）至（7）项所列侵犯注册商标专用权的商品，（2）故意为侵犯他人注册商标专用权行为提供仓储、运输、邮寄、隐匿等便利条件的；

第五条 违法行为有下列情节的,在按以上规定确定基本标准额罚款的基础上增加10%-30%,但罚款数额合计最高不得超出法定的最高罚款限额：

（1）被侵权商标是驰名商标或省著名商标的；

（2）在食品类、农资类、保健品类、化妆品、电器类、危险化学品等涉及人身财产安全的商品上侵权他人注册商标的；

（3）商标侵权行为发生两次或两次以上的。

（4）侵犯两种以上注册商标专用权的。

（5）隐瞒有关事实,提供虚假材料的；

（6）拒绝监督检查,采用暴力或者非暴力手段阻碍执法人员进入其经营场所或者其他违法行为实施地,抢夺与违法行为有关的财物、资料等；

（7）采取销毁或者隐匿进销票据、记假帐等手段,逃避监督检查的；

第六条 违法行为有下列情节的,在按以上规定确定基本标准额罚款的基础上下浮30%以内,但合计的下浮比例不得超过50%。：

（一）；在工商机关发现之前,已经采取措施主动消除违法行为后果的；

（二）受他人胁迫的；

（三）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

（四）已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；

（五）其他依法应当从轻或者减轻行政处罚的。

第七条 违法行为有下列情节的,在按以上规定确定基本标准额罚款的基础上下浮20%以内,但合计的下浮比例不得超过30%。：

（1）侵权人与被侵权人达成和解协议或赔偿协议的（2）有充分证据证明侵权商品尚未销售的；

（3）委托加工中被委托方履行了审慎的审查义务并有证据证明不知道受委托加工商品的商标是侵犯他人注册商标专用权的；

（4）对工商机关的检查积极配合,在规定的时间内,接受询问,如实回答问题,并提供有关帐册、协议、单据、文件、记录、业务函电和其他资料的，（5）在工商机关未掌握其违法线索前主动交代违法事实,并提供有关材料；

第八条 罚款计算公式为：罚款的基本标准额＋上浮罚款额－从轻或者减轻处罚的下浮罚款额；

第四章 危险化学品违法行为的处罚

第一条 对未经工商登记注册,擅自从事生产经营储存危险化学品违法行为罚款的基本标准：

（一）违法所得10万元以上

1.违法经营额30万元以下的,处以违法所得1倍以上2倍以下的罚款；

2.违法经营额在30万元以上50万元以下的,处以违法所得2倍以上3倍以下的罚款；

3.违法经营额在50万元以上80万元以下的,处以违法所得2.5倍以上4倍以下的罚款；

4.违法经营额在80万元以上,处以违法所得4倍以上5倍以下的罚款。

（二）违法所得不足10万元

1.违法经营额30万元以下的,处以违法所得1倍以上1.5倍以下,但不得低于5万元的罚款；

2.违法经营额在30万元以上50万元以下的,处以违法所得1.5倍以上2.5倍以下,但不得低于10万元的罚款；

3.违法经营额在50万元以上80万元以下的,处以违法所得2.5倍以上3.5倍以下,但不得低于15万元的罚款；

4.违法经营额在80万元以上的,处以违法所得3.5倍以上的罚款,但不得低于20万元和高于50万元。

（三）没有违法所得或者违法所得无法计算

1.违法经营额30万元以下的,处以5万元以上8万元以下的罚款；

2.违法经营额在30万元以上50万元以下的,处以8万元以上11万元以下的罚款；

3.违法经营额在50万元以上80万元以下的,处以11万元以上14万元以下的罚款；

4.违法经营额在80万元以上的,处以14万元以上的罚款（最高不超过50万元）。

对未领取危险化学品许可证和营业执照的,适用上限；对危险化学品许可证被取消继续经营或者超出危险化学品许可证范围和营业执照范围的,适用中限；对已经工商行政管理机关登记注册且有证据证明因客观原因致使危险化学品许可证过期的,适用下限。

第二条 对危险化学品生产或者销售企业从未取得危险化学品生产或者经营许可证企业采购或者销售危险化学品的违法行为罚款的基本标准：

（一）违法所得5万元以上

1.违法经营额30万元以下的,处以违法所得1倍的罚款；

2.违法经营额在30万元以上50万元以下的,处以违法所得1.5倍以上2.5倍以下的罚款；

3.违法经营额在50万元以上80万元以下的,处以违法所得2.5倍以上3倍以下的罚款；

4.违法经营额在80万元以上的,处以违法所得3倍以上5倍以下的罚款。

（二）违法所得不足5万元

1.违法经营额30万元以下的,处以违法所得1倍以下,但不得低于2万元的罚款；

2.违法经营额在30万元以上50万元以下的,处以违法所得1倍以上1.5倍以下,但不得低于3万元的罚款；

3.违法经营额在50万元以上80万元以下的,处以违法所得1.5倍以上２倍以下,但不得低于4万元的罚款；

4.违法经营额在80万元以上的,处以违法所得２倍以上,但不得高于20万元的罚款。

（三）没有违法所得或违法所得无法计算

1.违法经营额30万元以下的,处以2万元以上5万元以下的罚款；

2.违法经营额在30万元以上50万元以下的,处以5万元以上8万元以下的罚款；

3.违法经营额在50万元以上80万元以下的,处以8万元以上11万元以下的罚款；

４.违法经营额在80万元以上的,处以11万元以上20万元以下的罚款。

第三条 除《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款规定的情形外,当事人有下列情形之一的,适用本规定下限的标准量罚：

（一）能积极配合工商机关的检查,在规定时间内接受询问,及时、详实地向工商机关提供由其掌握的与违法行为有关的证据的；

（二）在工商机关未掌握其违法线索前主动交代其它违法事实,并提供有关证据材料的；

（三）其他依法应当从轻处罚的情形。

第四条 有下列情况之一的,应在本规定标准范围内从重量罚：

（一）明知或应知国家明令禁止生产、经营、使用的危险化学品的；

（二）逃避执法调查,不履行法定义务或采取粗暴手段抗拒执法以及故意销毁证据的；

（三）更换、转移、隐匿、变卖、损毁被查封、扣押财物的；

（四）受到行政处罚后,再次实施违法行为的；

（五）违法行为造成危害后果或造成恶劣社会影响的；

（六）违法行为造成群访群诉的；

（七）其他依法应当从重处罚的情形。

第五章 产品质量违法行为的处罚

第一条 产品质量违法行为罚款的基本标准：

(一)生产、销售不符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准、地方标准的产品,已销售的,按货值金额2倍以上2.5倍以下罚款；未销售的,按货值金额1倍以上2倍以下罚款;

(二)在产品中掺杂、掺假、以假充真、以次充好,或者以不合格产品冒充合格产品,已销售的,按货值金额1.5倍以上2.5倍以下罚款；未销售的按货值金额1倍以上1.5倍以下罚款;

(三)生产国家明令淘汰的产品或者销售国家明令淘汰并停止销售的产品,已销售的,按货值金额的60%以上80%以下罚款；未销售的,按货值金额的40%以上60%以下罚款；

(四)销售失效、变质的产品的,已销售的,按货值金额1倍以上1.5倍以下罚款；未销售的按货值金额60%以上1倍以下罚款；

(五)伪造产地,伪造或冒用他人厂名、厂址的,已销售的按货值金额60%以上80%以下罚款；未销售的,按货值金额40%以上60%以下罚款；

(六)产品标识不符合《中华人民共和国产品质量法》第二十七条第（四）项、第（五）项规定,情节严重（对产品使用者的人身、财产构成重大威胁,或者因此造成消费者人身伤亡或者重大财产损失等）,已销售的,按货值金额15%以上20%以下罚款；未销售的,按货值金额10%以上15%以下罚款；

(七)生产、销售虚假标注生产日期、安全使用期或者失效日期的产品,伪造、冒用产品质量检验检测证明的产品,已销售的,按货值金额的60%以上80%以下罚款；未销售的,按货值金额的40%以上60%以下罚款。

(八)知道或者应当知道属依法禁止生产、销售的产品而为其提供运输、保管、仓储等便利条件的,按违法收入1倍以上2倍以下罚款。

(九)隐匿、转移、变卖、损毁被查封扣压的物品的,按被隐匿、转移、变卖、损毁的物品金额2倍以上2.5倍以下罚款。

第二条 部分产品已销售部分产品未销售的,应当按照上述标准分别计算,合并确定罚款额。

第三条 产品质量违法行为受到处罚后,再次实施的,增加0.5倍的罚款额（不超过法律所规定的上限）。

第四条 以暴力、威胁方法阻碍执法人员依法执行职务的,按法定幅度最高限罚款。

第五条 销售者销售禁止销售的产品,有充分证据证明其不知道该产品为禁止销售的产品并如实说明其进货来源的,按上述规定的30%给予罚款。

第六条 各单位可根据案件的具体情况和本地实际,在上述规定的罚款标准基础上上下浮动20%（不得超过法律法规规定的幅度）。

第六章 虚假广告违法行为的处罚

第一条 本规定所称的虚假广告是指以下几类违法行为：

１.广告中宣传的商品或者服务不存在的；２.广告中宣传的商品的生产者、质量、价格、制作成分、性能、用途、有效期限、产地或者服务的提供者、内容、形式、效用（效能）等信息与实际情况明显不符的；３.广告中与商品或者服务有关的承诺不兑现的；４.未经国家主管部门或者授权单位认证合格或者审查批准,谎称商品或者服务认证合格,获得荣誉称号等内容的；５.在广告中使用虚构、伪造的科研成果、统计资料、调查成果、文摘、引用语以及其他证明材料的；６.药品、医疗器械、保健食品广告中宣传的产品功效、适应症（功能主治）、适应范围或者适用人群超出食品药品监督管理部门批准范围的；７.医疗广告宣传诊疗效果、医疗技术、诊疗方法的,或者宣传的诊疗科目超出卫生行政部门批准范围的；８.特殊用途化妆品广告中宣传的产品效用或者性能超出国家卫生主管部门批准范围的；９.广告中涉及专利产品或者专利方法,属于未取得专利权谎称取得专利权的或利用还未被授予专利权的专利申请及已经终止、撤销、无效的专利做广告的；10.其他主要信息虚假的。

第二条 本规定所称A类广告是指医疗服务广告,B类广告是指药品、保健食品、特殊化妆品、医疗器械、农药、兽药等商品的广告和法律、行政法规规定应当进行审查的其他广告,C类广告是指其他的普通商品的广告。

第三条 广告主、广告经营者、广告发布者发布虚假广告,一般情况下应处以广告费用3倍以上5倍以下的罚款,有以下情形的,按以下规定罚款：

（一）属于A、B类广告的,应处以4倍以上5倍以下的罚款。

（二）属于A、B类广告的,能够主动在相应的媒体上公开更正、消除影响且未造成实际损害后果的,可处以3.5倍以上4.5倍以下的罚款。

（三）属于C类广告的,有消费者投诉且造成实际损害后果的,处以3倍以上4倍以下的罚款。

（四）属于C类广告的,能够主动在相应的媒体上公开更正、消除影响且未造成实际损害后果的,可处以3倍以上3.5倍以下的罚款。

（五）有证据证明广告经营者、广告发布者不明知的,且属于A、B类广告未经出证或广告审查机关审查的,属于应负责任的行为,可在相应的处罚标准下下降一至二倍罚款；属于C类广告的,可不予以处罚。

第七章 公司出资违法行为的处罚

第一条 本规定所称公司是指依照《中华人民共和国公司法》设立的有限责任公司和股份有限公司。

第二条 本规定所称出资违法行为包括：

（一）《公司法》第199条规定的虚报注册资本违法行为；

（二）《公司法》第200条规定的虚假出资违法行为；

（三）《公司法》第201条规定的抽逃出资违法行为。

第三条 当事人实施下列出资违法行为按虚报注册资本、虚假出资或抽逃出资金额7%以上15%以下从重处罚：

（一）虚报注册资本、虚假出资取得公司登记后进行骗贷、恶意负债等行为的；

（二）取得公司登记后抽逃实收资本数额在100万元以上,有限责任公股东尚未达到实缴出资额60%的,股份有限公司发起人、股东尚未达到实缴出资额30%的；或者抽逃比例占80%以上,有限责任公股东尚未达到30万元的,股份有限公司发起人、股东尚未达到300万元的。

（三）伪造或参与伪造资产证明文件（验资报告、资产评估报告等）取得公司登记的；

（四）虚报注册资本、虚假出资取得公司登记或抽逃出资造成其他严重后果的；

（五）因虚报注册资本、虚假出资或抽逃出资曾受到行政处罚又实施该行为的；

（六）因虚报注册资本、虚假出资或抽逃出资后实收资本低于法定最低注册资本的。

第四条 当事人实施下列出资违法行为按虚报注册资本、虚假出资或抽逃出资金额5%以上7%以下处罚：

（一）有虚报注册资本、虚假出资行为但公司登记后经营情况良好且无其他违法情节的；

（二）取得公司登记后抽逃实收资本数额在30万元以下的（不低于法定最低注册资本）；

（三）公司的发起人、股东未按期交付作为出资的非货币财产的。

第五条 当事人有下列情形的,按5%的下限从轻或依法减轻处罚：

（一）公司净资产大于注册资本,因验资时出资方式选择错误等客观原因,造成虚报注册资本、虚假出资取得公司登记的；

（二）主动通过置换方式重新验资消除违法行为的。

第六条 各单位可根据案件的具体情况和本地实际,在上述规定的罚款标准基础上上下浮动20%（不得超过法律法规规定的幅度）。

第八章 企业逾期年检违法行为的处罚

第一条 企业申请延期年检有正当理由,并在6月30日年检材料提交日期截止后的30日内补交年检材料的,不予处罚。

第二条 企业不按照规定接受检验的,责令其限期接受检验,对能主动申报补检的企业按下列标准予以处罚：

（一）在7月1日至7月31日期间申报年检的,属于公司及非公司企业法人的,处1000元以上3000元以下的罚款；属于分公司、非公司企业法人分支机构、来华从事经营活动的外国（地区）企业,以及其他经营单位的,处500元以上2000元以下的罚款；属于合伙企业、个人独资企业及其分支机构的,处500元以上1500元以下的罚款。

（二）在8月1日至9月30日期间申报年检的,属于公司及非公司企业法人的,处3000元以上6000元以下的罚款；属于分公司、非公司企业法人分支机构、来华从事经营活动的外国（地区）企业,以及其他经营单位的,处1500元以上3000元以下的罚款；属于合伙企业、个人独资企业及其分支机构的,处1000元以上2000元以下的罚款。

（三）在10月1日至10月30日期间（听证公告期间）申报年检的,属于公司及非公司企业法人的,处6000元以上10000元以下的罚款；属于分公司、非公司企业法人分支机构、来华从事经营活动的外国（地区）企业,以及其他经营单位的,处3000元以上5000元以下的罚款；属于合伙企业、个人独资企业及其分支机构的,处1500元以上2500元以下的罚款。

（四）企业在逾期年检行政处罚听证公告发布后,吊销营业执照公告发布前申报年检的,属于公司的,处20000元罚款；属于分公司、非公司企业法人及其分支机构、来华从事经营活动的外国（地区）企业,以及其他经营单位的,处5000元罚款；属于合伙企业、个人独资企业及其分支机构的,处3000元罚款。

第三条 企业在年检中隐瞒真实情况、弄虚作假的,责令限期改正：

1.属于公司的,由公司登记机关参照以下标准处以罚款,并限期改正：

（1）隐瞒有关企业注册登记前置许可事项和财务报告真实情况的,处以3万元以上5万元以下的罚款；

（2）隐瞒其他真实情况的,处以1万元以上3万元以下的罚款；

（3）情节严重的,吊销营业执照。

2.属于分公司、非公司企业法人及其分支机构、来华从事经营活动的外国（地区）企业,以及其他经营单位的：

（1）隐瞒有关企业注册登记前置许可事项真实情况的,处以1万元以上3万元以下的罚款；

（2）隐瞒其他真实情况的,处以1万元以下罚款。

3.属于合伙企业、个人独资企业及其分支机构的：

（1）隐瞒有关企业注册登记前置许可事项真实情况的,处以2千元以上3千元以下的罚款；

（2）隐瞒其他真实情况的,处以2千元以下的罚款。

第九章

商业贿赂违法行为的处罚

第一条 商业贿赂违法行为罚款的基本标准：

（一）贿赂额在2千元以上5千元以下的处1万元以上2万元以下罚款；

（二）贿赂额在5千元以上1万元以下的,处1.5万元以上3万元以下罚款；

（三）贿赂额在１万元以上２万元以下的,处２万元以上４万元以下罚款；

（四）贿赂额在２万元以上５万元以下的,处５万元以上１０万元以下罚款；

（五）贿赂额在５万元以上10万元以下的,处10万元以上15万元以下罚款；

（六）贿赂额在10万元以上15万元以下的,处15万元以上18万元以下罚款；

（七）贿赂额在1５万元以上的,处18万元以上20万元以下罚款；

（八）贿赂额在2千元以下,无法定或者本指导意见规定的,从重情节的,不再罚款。有从重情节的,处罚款1万元。

第二条 涉及供水、供电、邮政、电讯、交通、医院、学校等公用企业、事业单位的商业贿赂案件,在罚款的基本标准基数上加处30%的罚款（最高不超过20万元）。

第三条 有下列情形之一的,在罚款的基本标准基数上加处罚款(最高不超过20万元)。

（一）商业贿赂行为受到处罚后,再次实施的,加处罚款数额的20%；

（二）凭借优势地位,强制索取贿赂的,加处罚款数额的30%；

（三）提供虚假材料、隐瞒事实的,加处罚款数额的30%；

（四）阻碍执法人员进入其经营场所或者抢夺与违法行为有关财物、资料的,加处罚款数额的30%；

（五）无正当理由不按《询问通知书》指定的时间和地点接受询问的,加处罚款数额的10%；拒不接受询问的,加处罚款数额的20%；

（六）经告知后仍然拒不提供有关帐册、协议、单据、文件、业务函电和其他资料的,加处罚款数额的20%；

（七）法律法规规定的其他从重情形。

第四条 有下列情形之一的,在罚款的基本标准基数上减轻罚款（不低于法律法规规定的幅度）。

（一）在工商机关发现之前,已经采取措施主动消除违法行为后果的,减少罚款数额的20%；

（二）受他人协迫,被强行索取贿赂的,减少罚款数额的30%；

（三）主动检举他人违法行为,有立功表现的,减少罚款数额的20%；

（四）法律法规规定的其他从轻情形。

第五条 各单位可根据案件的具体情况和本地实际,在上述规定的罚款标准基础上上下浮动30%（不得超过法律法规规定的幅度）。

主题词：依法行政 行政处罚 自由裁量 规定 通知

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抄送：省工商局 ,市政府法制办公室。

──────────────────────────────────── 金华市工商行政管理局办公室

2010年11月5日印发 ────────────────────────────────────

第三篇：广东省工商行政管理机关行使行政处罚自由裁量权暂行规定（本站推荐）

广东省工商行政管理机关行使行政处罚自由裁量权暂行规定

第一条 为了贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》，进一步促进工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权，推进工商行政管理机关依法行政工作，提高工商行政执法的社会效果，根据《中华人民共和国行政处罚法》和《工商行政管理机关行政处罚程序规定》等法律、法规和规章的有关规定，结合本省工商行政管理机关适用行政处罚自由裁量权的实践，制定本规定。

第二条 全省各级工商行政管理机关及其派出机构行使行政处罚自由裁量权，适用本规定。

法律、法规和规章另有规定的，从其规定。

第三条 本规定所称行政处罚自由裁量权，是指行政机关查处违法行为时，依据法律、法规和规章的规定，在职权范围内选择对当事人是否处罚以及处罚种类和幅度的权限。

第四条 行使行政处罚自由裁量权，应当遵循公平、公正原则。

实施行政处罚，应当平等对待被处罚的当事人，不得以案件事实以外的因素差别对待当事人。对违法事实、性质、情节、社会危害程度等因素基本相同的违法当事人实施行政处罚时，适用的法律依据、作出的处罚种类和幅度应当基本一致。

第五条 行使行政处罚自由裁量权，应当遵循教育与处罚相结合原则。

实施行政处罚，应当符合法律目的，既要制裁违法行为，又要教育当事人自觉遵守法律；对违法行为轻微并及时纠正、没有造成危害后果的，不予处罚。

第六条 行使行政处罚自由裁量权，应当遵循过罚相当原则。

实施行政处罚，必须以事实为依据，与违法的事实、性质以及社会危害程度相当；所采取的措施和手段应当必要、适当。

第七条 行使行政处罚自由裁量权，应当遵循程序正当原则。

实施行政处罚，必须遵循法定的程序,充分听取当事人的意见，依法保障当事人的知情权、陈述申辩权和救济权。减轻、从轻、从重处罚的，应当在《行政处罚告知书》或者《听证告知书》上，一并告知拟作出减轻、从轻、从重处罚的事实、理由和依据。

第八条 行使行政处罚自由裁量权，应当遵循综合裁量原则。

实施行政处罚，应当全面分析违法行为的主体、客体、主观方面、客观方面及社会危害后果等因素，应用逻辑、公理、常理和经验，对违法行为处罚与否以及处罚的种类和幅度进行综合判断，作出相应的处理决定。不能偏执一端，片面考虑某一情节对当事人进行行政处罚。

第九条 法律依据出现下列情形之一的，可以行使行政处罚自由裁量权：

(一)法律、法规、规章规定了多个处罚种类，但没有明确规定何种情形适用何种类、单处还是并处；

(二)法律、法规、规章规定了先应适用的处罚种类，同时又规定了可以并处的种类，但在什么情形下可以并处没有明确规定；

(三)法律、法规、规章规定了一定的行政处罚幅度，但没有明确规定处罚标准；

(四)法律、法规、规章对性质、情节、危害后果程度不同的行为，规定了不同的处罚种类、不同的处罚幅度，或者可以单处、可以并处，但没有明确规定如何认定性质、情节、危害后果程度；

(五)法律、法规、规章规定可以行使行政处罚自由裁量权的其他情形。

第十条 法律依据出现下列情形之一的，限制行使行政处罚自由裁量权：

(一)法律、法规、规章规定了多个处罚种类，何种情形适用单处或者并处，已有明确规定；

(二)法律、法规、规章对性质、情节、危害后果程度不同的行为，规定了不同的处罚种类、不同的处罚幅度，或者可以单处、可以并处，并对性质、情节、危害后果的不同程度认定作了明确规定；

(三)法律、法规、规章以“应当处”、“并处”等形式明确规定了处罚种类，以“没收物品”、“没收销货款”、“没收非法所得”等形式明确规定了处罚数额；

(四)法律、法规、规章规定了不同的处罚幅度，何种情形应当适用何种处罚幅度，已有明确规定；

(五)法律、法规、规章规定不得行使行政处罚自由裁量权的其他情形。

第十一条 不予行政处罚是指工商行政管理机关依法对特定违法行为不给予处罚。

第十二条 减轻行政处罚是指工商行政管理机关依法在行政处罚的法定最低限度以下适用处罚。

减轻行政处罚主要包含两种情形：一是在违法行为所对应的一种或者几种处罚种类之外，选择更轻的行政处罚种类进行处罚，或者在应当并处时不进行并处；另一种是在违法行为所对应的处罚幅度的最低限以下予以处罚。

第十三条 从轻行政处罚是指工商行政管理机关依法在行政处罚的法定种类和法定幅度内适用较轻的种类或者选择法定幅度中较低的部分予以处罚。

从轻行政处罚主要包含两种情形：一种是在该违法行为法定可以选择的处罚种类中选择较轻的处罚种类进行处罚；或者在可以并处时不进行并处；另一种是在适用规定有处罚幅度的行政处罚时，选择该幅度内较低部分予以处罚。

在实施罚款行政处罚时，选择最低限处罚，或者在从最低限到最高限这一幅度当中，选择较低的30%部分处罚，可视为从轻行政处罚。

第十四条 从重行政处罚是指工商行政管理机关依法在行政处罚的法定种类和法定幅度内适用较重的种类或者选择法定幅度中较高的部分予以处罚。

从重行政处罚主要包含两种情形：一种是在该违法行为法定可以选择的几种行政处罚中选择较重的处罚种类进行处罚；另一种是在适用规定有处罚幅度的行政处罚时，选择该幅度内较高部分予以处罚。

在实施罚款行政处罚时，选择最高限处罚，或者在从最低限到最高限这一幅度当中，选择较高的30%部分处罚，可视为从重行政处罚。

第十五条 目前法律、法规、规章规定的工商行政管理部门可以采取的行政处罚，由轻到重的基本排序为：(1)警告；(2)罚款；(3)没收违法所得、没收非法财物；(4)责令停产停业；(5)暂扣或者吊销营业执照。

法律、行政法规规定的其他行政处罚，参照以上排序区分轻重。

第十六条 当事人有下列情形之一的，应当依法不予行政处罚：

(一)违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

(二)违法行为在二年内未被发现的，法律另有规定的除外；

(三)不满14周岁的人有违法行为的；

(四)精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的。

第十七条 当事人有下列情形之一的，工商行政管理机关应当及时书面警示告知当事人，依法责令其限期改正；逾期不改正，再依法作出行政处罚：

(一)已具备法律、法规规定的所经营项目的各项条件，但未及时办理工商注册登记手续，提前生产经营，且未将产品投入流通的；

(二)企业增设或者撤销分支机构，未按规定办理变更登记，时间未超过10日，且在办理中的；

(三)企业为方便服务对象在异地设立的中转、仓储、分流(易燃、易爆及危险化学品除外)等办事机构，以自已的名义开展经营活动，未办理分支机构相关手续的；

(四)个体工商户变更登记事项(家庭经营者姓名、经营场所、经营范围)，未按规定办理变更登记，时间未超过一个月，且在办理中的；

(五)公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照法律规定通知或者公告债权人，时间未超过5天，且在办理中的；

(六)企业未悬挂营业执照及未将营业执照置于住所或者营业场所醒目位置的；

(七)企业在经营中，将其印章、银行账户、牌匾、信笺所使用的名称简略或者增加字样，但名称并无实质性变化且对他人企业名称不构成侵权的；

(八)超范围经营,不属于需要取得许可证或者其他批准文件方可经营的项目，不以超经营项目为主营收入来源又未造成社会危害的；

(九)产品或者其包装上的标识不规范(强制性标注除外)，但并非出于主观故意并且客观上并未造成误认的；

(十)企业在产品上标注的产品质量认证标志已过期，但相关部门证明已同意继续使用并正在办理手续的；

(十一)擅自销售合同示范文本的；

(十二)其他依法应当先责令限期改正的情形。

第十八条 当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：

(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

(二)受他人胁迫有违法行为的；

(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；

(五)其他依法应当从轻或者减轻行政处罚的。

第十九条 当事人有下列情形之一的，可以依法从轻行政处罚：

(一)能够主动改正或者及时中止违法行为的；

(二)违法行为社会危害性较小或者尚未产生社会危害后果的；

(三)在共同违法行为中起次要作用或者辅助作用的；

(四)因残疾或者下岗失业等原因，生活确实困难的人有违法行为的；

(五)其他依法应当从轻行政处罚的。

第二十条 当事人有下列情形之一的，可以依法从重行政处罚：

(一)被行政处罚后二年内又实施同类违法行为的；

(二)经告诫、劝阻后继续实施违法行为的；

(三)利用自然灾害、疾病流行等突发事件实施违法行为的；

(四)违法经营数额较大的；

(五)违法经营引起群体性上访的；

(六)对人身健康、生命财产安全、公共安全、社会安定、环境保护等社会秩序造成严重危害后果的；

(七)恶意制假售假坑农害农等严重侵害农民利益的违法行为；

(八)传销行为；

(九)恶意串通侵犯他人合法权益的；

(十)胁迫、诱骗或者教唆他人违法的；

(十一)拒不履行法定义务，拒不提供与违法行为相关的合同、票据、帐册等证据材料的；

(十二)围攻或者煽动他人围攻执法人员的；

(十三)擅自转移、隐匿、调换、毁坏已被采取行政强制措施的财物的；

(十四)作虚假陈述的或提供虚假证据材料的；

(十五)销毁或者篡改有关证据材料的；

(十六)对证人、举报人打击报复的；

(十七)有悖于党和国家方针、政策规定的阶段性工作重点的；

(十八)法律、法规、规章规定的其他应当从重处罚的情形。

第二十一条 一般行政处罚的裁量权数据，按照《广东省工商行政管理局规范行政处罚自由裁量权方案》予以细化，并加载到广东省工商行政管理局业务信息系统。

业务信息系统数据维护由省局各业务处按照职能分工负责，法规处负责业务指导，省局信息中心负责录入有关维护数据。

第二十二条 有从轻、减轻或者从重处罚情形的，办案人员、办案机构、核审机构等审批责任人，原则上应当按照《广东省工商行政管理局规范行政处罚自由裁量权方案》确定处罚幅度。

在听证报告、案件调查终结报告、行政处罚决定书或者其他处理决定中应当将处罚裁量的情况进行表述，不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、从重行政处罚的，应当说明理由。

第二十三条 核审机构应当对同案不同罚、畸重畸轻等行使裁量权不当的情形，提出核审意见。

核审机构提出改变处罚种类及处罚数额的核审意见，应当说明理由。

第二十四条 办案机构对调查的案件，在调查终结报告中对其所建议的处罚档次没有说明理由的，核审机构应当提出修改建议。

核审机构认为办案机构在调查终结报告中对所建议的处罚档次缺少必要证据证明，应当要求办案机构补充调查有关证据。

第二十五条 办案机构应当定期对本机构作出的行政处罚案件进行复查，发现自由裁量权行使不当的，应当按照本规定和《广东省工商行政管理局规范行政处罚自由裁量权方案》主动纠正。

上级工商行政管理机关应当对下级工商行政管理机关行政处罚自由裁量权行使情况进行检查，发现自由裁量权行使不当的，有权按照本规定和《广东省工商行政管理局规范行政处罚自由裁量权方案》责令纠正。

各级工商行政管理机关在行政执法检查中发现自由裁量权行使不当的，应当按照本规定和《广东省工商行政管理局规范行政处罚自由裁量权方案》纠正并予以通报。

第二十六条 在涉及行政处罚行为的行政复议、信访及其他执法监督程序中，复议机构、信访机构等执法监督机构，应当加强对行政处罚自由裁量行为的审查力度，对于不规范行使处罚裁量权的行为，有权依照《广东省工商行政管理局规范行政处罚自由裁量权方案》予以纠正。

第二十七条 各级工商行政管理机关应当积极建立行政处罚决定的公开制度，通过政府网站等途径向社会公示行政处罚决定，自觉接受社会监督。

第二十八条 本规定所称的“以上”包含本数，“以下”不含本数。

本规定所称“核审机构”含工商所法制员。

第二十九条 各地级以上市工商行政管理局可以结合本地实际制定具体实施办法，报省局备案。

实施《广东省工商行政管理局规范行政处罚自由裁量权方案》未列明的其他行政处罚自由裁量权，应当参照本规定和《广东省工商行政管理局规范行政处罚自由裁量权方案》执行。

第三十条 本规定由广东省工商行政管理局负责解释。

第三十一条 本规定自印发之日起试行。广东省工商行政管理局以前制定的有关规定与本规定不一致的，按照本规定执行。

第四篇：关于工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见

关于工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见

[ 所属层级类别 ]：国务院部委规章库 [ 所 属 类 别 ]：工商经贸[ 发 布 日 期 ]：2008-2-28[ 生 效 日 期 ]：2008-02-28[ 发 布 单 位 ]：国家工商行政管理总局 [ 发 布 文 号 ]：[ 是 否 有 效 ]：有效

为了贯彻落实中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》和国务院《全面推进依法行政实施纲要》，进一步促进工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权(以下简称处罚裁量权)，推进工商行政管理机关依法行政工作，根据《中华人民共和国行政处罚法》等有关法律法规规定，制定本指导意见。

一、充分认识工商行政管理机关正确行使处罚裁量权的重要性

处罚裁量权是指行政机关查处违法行为时，依据法律、法规和规章的规定，在职权范围内选择对当事人是否处罚以及处罚种类和幅度的权限。行使处罚裁量权的过程是行政机关从法律目的、违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度等方面综合裁量并作出决定的过程。

处罚裁量权在各级工商行政管理机关的行政执法中被普遍行使。总体来讲，各级工商行政管理机关在实施行政处罚过程中，能够统一思想，明确目的，正确行使处罚裁量权，在制止和打击违法行为、维护正常的市场经济秩序方面，发挥了应有的作用。但是，我们也必须看到，在工商行政管理机关行政执法的过程中，过罚不相当、同案不同罚等不规范行使处罚裁量权的情况依然时有发生。

有效促进处罚裁量权的正确行使，既是工商行政管理机关规范行政执法行为，进一步推进依法行政工作的需要，也是构建工商系统惩治和预防腐败体系的需要。行政处罚是行政执法的重要内容，对处罚裁量权的行使进行制度上的规范，有利于行政处罚的公平公正，能够有效防止重责轻罚、轻责重罚、同案不同罚等现象。促进正确行使处罚裁量权，防止滥用自由裁量权，是对行政执法权进行监督制约的重要方面，将对防治腐败工作起到重要作用。总之，促进工商行政管理机关正确行使处罚裁量权，有利于提高工商行政管理机关的执法水平和加强反腐倡廉建设，有利于提升工商行政管理机关的社会形象。

二、正确行使处罚裁量权应当遵循的基本原则

(一)公平公正原则

工商行政管理机关行使处罚裁量权时，应当平等对待每一个被处罚的当事人，不得以案件事实以外的因素差别对待当事人。对违法事实、性质、情节、社会危害程度等因素基本相同的违法当事人实施行政处罚时，适用的法律依据、处罚种类和幅度应当基本一致。

(二)过罚相当原则

工商行政管理机关行使处罚裁量权时，必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度等相当。禁止处罚畸轻畸重、重责轻罚、轻责重罚。

(三)处罚与教育相结合原则

工商行政管理机关在行使处罚裁量权时，既要制裁违法行为，又要教育当事人自觉遵守法律。行政处罚应当符合法律目的，所采取的措施和手段应当必要、适当。

(四)程序正当原则

工商行政管理机关在行使处罚裁量权时，必须遵循法定的程序，充分听取当事人的意见，依法保障当事人的知情权、参与权和救济权。

(五)综合裁量原则

工商行政管理机关在行使处罚裁量权时，要综合、全面考虑案件的主体、客体、主观、客观及社会危害性等具体情况进行裁量，不能偏执一端，片面考虑某一情节对当事人进行行政处罚。

三、正确行使处罚裁量权应当注意的若干问题

(一)明确行政处罚种类之间的轻重关系。就工商行政管理机关较常使用的几种行政处罚而言，通常情况下，警告是最轻微的一种行政处罚形式；责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照是较重的行政处罚形式。

(二)关于不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚和从重行政处罚的含义。

1.不予行政处罚是指工商行政管理机关依法对特定违法行为不给予处罚。

2.减轻行政处罚是指工商行政管理机关依法在行政处罚的法定最低限度以下适用处罚。减轻行政处罚主要包含两种情形：一种是在该违法行为法定应当受到的一种或者几种处罚之外选择更轻的行政处罚种类进行处罚，或者在应当并处时不进行并处；另一种是在规定有处罚幅度的行政处罚的最低限以下予以处罚。

3.从轻行政处罚是指工商行政管理机关依法在行政处罚的法定种类和法定幅度内适用较轻的种类或者选择法定幅度中较低的部分予以处罚。从轻行政处罚主要包含两种情形：一种是在该违法行为法定可以选择的几种行政处罚中选择较轻的处罚种类进行处罚；另一种是在适用规定有处罚幅度的行政处罚时，选择该幅度内较低部分予以处罚。一般地，在实施罚款这一行政处罚时，选择最低限处罚，或者在从最低限到最高限这一幅度当中，选择较低的30%部分处罚时，可视为从轻行政处罚。

4.从重行政处罚是指工商行政管理机关依法在行政处罚的法定种类和法定幅度内适用较重的种类或者选择法定幅度中较高的部分予以处罚。从重行政处罚主要包含两种情形：一种是在该违法行为法定可以选择的几种行政处罚中选择较重的处罚种类进行处罚；另一种是在适用规定有处罚幅度的行政处罚时，选择该幅度内较高部分予以处罚。一般地，在实施罚款这一行政处罚时，选择最高限处罚，或者在从最低限到最高限这一幅度当中，选择较高的30%部分处罚时，可视为从重行政处罚。

(三)当事人有下列情形之一的，应当依法不予行政处罚：

1.违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

2.不满十四周岁的人有违法行为的；

3.违法行为在二年内未被发现的，但法律另有规定的除外。

(四)当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：

1.主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

2.受他人胁迫有违法行为的；

3.配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

4.已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的。

(五)当事人有下列情形之一的，可以依法从轻行政处罚：

1.能够主动改正或者及时中止违法行为的；

2.违法行为社会危害性较小或者尚未产生社会危害后果的；

3.在共同违法行为中起次要作用或者辅助作用的；

4.因残疾或者下岗失业等原因，生活确实困难的人有违法行为的。

(六)当事人有下列情形之一的，可以依法从重行政处罚：

1.严重危害公共安全、人身健康和生命财产安全或者严重扰乱社会管理秩序、市场经济秩序的违法行为的；

2.有悖于党和国家方针、政策规定的阶段性工作重点的违法行为的；

3.严重危害食品安全的违法行为的；

4.坑农害农等严重损害农民利益的违法行为的；

5.当事人曾在二年内因相同或者类似违法行为受过刑事处罚或者行政处罚的。

(七)工商行政管理机关应当适时建立健全规范处罚裁量权的相关制度。

1.省级工商行政管理机关应当切实加强对下级工商行政管理机关正确行使处罚裁量权的指导。应当制定或者修订处罚裁量权的适用规则，对于处罚裁量权的基本概念、原则、适用的基本规则等进行阐述，对于处罚裁量权的适用程序、过错责任追究等进行规定。可以自行制定处罚裁量标准，也可以要求下一级工商行政管理机关制定处罚裁量标准，进一步细化、量化含有处罚裁量权的处罚条款。

2.在制定处罚裁量标准时，应当充分考虑不同地区的经济条件等因素设定相应标准。同时，根据处罚裁量权制度本身的特点，在国家的方针政策、社会环境、本地区的经济发展水平等外部环境发生变化时，及时对处罚裁量标准进行调整。

3.应当与办公自动化工作相结合，建立信息化案件处理辅助系统。形成行政处罚案件的电子数据库，并在细化、量化含有处罚裁量权的处罚条款的基础上形成处罚裁量权应用系统，为工商行政管理机关行使处罚裁量权提供快捷、便利、有力的支持。

四、加强对行使处罚裁量权的监督

各级工商行政管理机关必须建立健全对处罚裁量权的监督机制，从多环节、多方面、多角度对处罚裁量权进行监督。

（一）在听证报告、案件调查终结报告、行政处罚决定书或者其他处理决定中应当将处罚裁量的情况进行表述，不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、从重行政处罚的，应当说明理由。在处罚案件核审过程中，核审机构对处罚裁量部分应当加强审查力度。

（二）在涉及行政处罚行为的行政复议、信访及其他执法监督程序中，复议机构、信访机构等执法监督机构，应当加强对处罚裁量行为的审查力度，对于不规范行使处罚裁量权的行为，要坚决予以纠正，切实起到监督作用。

（三）工商行政管理机关应当积极建立行政处罚决定的公开制度，通过政府网站等途径向社会公示行政处罚决定，自觉接受社会监督。

（四）各级工商行政管理机关在进行案卷评查、行政执法评议考核等考评工作中，应当特别关注行政处罚中的处罚裁量行为，增加处罚裁量权行使情况的考评比重。对于不规范行使处罚裁量权情况严重的，要坚决取消其评先评优资格。

（五）对于重责轻罚、轻责重罚、不按程序行使处罚裁量权等滥用处罚裁量权的行为，要按照行政执法过错责任追究的有关规定，严肃追究相关责任人员的责任；涉嫌犯罪的，应当依照有关规定移送司法机关处理。

五、不断提高行政执法人员的素质和执法能力

（一）建立行政执法人员学法制度，增强法律意识，提高法律素质，强化法律知识培训。应当采取自学与集中培训相结合、以自学为主的方式，组织行政执法人员学习通用法律知识，特别是行政处罚以及处罚裁量相关的法律知识。

（二）加强对典型案例的分析，切实提高行政执法人员的实践能力。应当收集、整理一批具有典型意义的行政处罚案例，以案说法，既能够进一步加深行政执法人员对处罚裁量权的理解，又能够为行政执法人员正确行使处罚裁量权提供参考。

六、切实加强对处罚裁量权工作的组织领导

各级工商行政管理机关应当从反腐倡廉、化解社会矛盾、构建社会主义和谐社会的高度充分认识正确行使处罚裁量权的重要性，认真贯彻本指导意见，在工作中不断总结经验，促进依法行政工作的开展。

（一）认真贯彻，积极落实。应当按照本指导意见的要求，明确推进正确行使处罚裁量权工作的工作机构，制定落实本指导意见的具体办法和配套措施，有计划、有步骤地规范处罚裁量权，将本指导意见落到实处。

（二）注意总结，经常交流。在工作中应当及时总结处罚裁量权工作的经验、教训，不断认真研究工作中出现的问题，并提出解决办法。应当同其他工商行政管理机关进行交流，取长补短，促进处罚裁量权正确行使。

（三）上级工商行政管理机关对下级工商行政管理机关正确行使处罚裁量权的工作应当不断加强指导和监督。

第五篇：山东省工商行政管理机关规范行政处罚自由裁量权办法

山东省工商行政管理机关规范行政处罚自由裁量权办法（试行）

第三条 本办法所称行政处罚自由裁量权，是指各级工商行政管理机关及其派出机构查处违法行为时，依据法律、法规和规章的规定，在职权范围内选择对当事人是否处罚以及处罚种类和幅度的权限。

第四条 行使行政处罚裁量权的过程是工商行政管理机关从法律目的、违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度等方面综合裁量并做出决定。

第五条 行使行政处罚自由裁量权应当遵循公平公正、过罚相当、处罚与教育相结合、程序正当、综合裁量的原则。

第六条 同一行为违反了不同法律规范，不同法律规范规定的处罚种类不同，可以根据情况按照法律适用原则，选择与违法行为主要特征相对应的法律规范定性处罚；也可以同时适用不同的法律规范给予处罚，但不得重复适用处罚种类。

适用法律、法规、规章应符合以下基本要求：

（一）优先适用层级高的法律规范；

（二）同一层级的法律规范，属于特别规定的优先适用；

（三）法律规范层级相同，生效时间在后的优先适用。

第七条 依法应当首先责令改正或责令限期办理（登记）的，应当先责令改正或限期办理（登记），逾期不改正或办理（登记）的方可实施行政处罚。

法律规范对责令改正或责令限期办理（登记）没有明确期限规定的，实施中应确定合理的具体期限，一般为15日；特殊情况需要延长的，应报请行政机构负责人批准。

第八条 在实施行政处罚时，对于违法主体类型、性质、情节相当的案件，适用的法律依据、处罚种类及处罚幅度应当相当。

对同一违法案件的多个当事人实施行政处罚时，应当区分不同情节及其在违法活动中所起的作用，分别确定相应的处罚种类和幅度。

第九条 明确区分不予处罚、减轻处罚、从轻处罚和从重处罚的不同情况，准确行使自由裁量权。

（一）不予处罚是指工商行政管理机关依法对特定违法行为不给予处罚；

（二）减轻处罚是指工商行政管理机关依法在行政处罚的法定最低限度以下适用处罚；

（三）从轻处罚是指工商行政管理机关依法在行政处罚的法定种类和法定幅度内适用较轻的种类或者选择法定幅度中较低的部分予以处罚；

（四）从重处罚是指工商行政管理机关依法在行政处罚的法定种类和法定幅度内适用较重的种类或者选择法定幅度中较高的部分予以处罚。

第十条 当事人有下列情形之一的，应当依法不予行政处罚：

（一）不满14周岁的人有违法行为的，但应责令其监护人加以管教；

（二）初次违法行为显著轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（三）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的，但应责令其监护人严加看管和治疗；

（四）违法行为在两年内未被发现的，但法律另有规定的除外；

（五）其他依法不予行政处罚的。

第十一条 对于下列违法行为情节轻微的，应当本着教育优先的原则，责令改正或限期改正违法行为；逾期不改正的依法做出行政处罚。

（一）企业变更名称、住所、法定代表人（负责人）姓名、注册资本、实收

资本、企业类型（经济性质）、经营范围、营业期限、股东有关事项，未按照规定办理有关变更登记的；

（二）依法应当备案而未按规定备案的；

（三）个体工商户擅自改变经营范围、经营地点，未按照规定办理变更登记，逾期不满30日的；

（四）超出核准登记的经营范围，从事不属于应当取得许可证或者其他批准文件方可从事的经营活动、违法经营数额不大的；

（五）未按规定悬挂营业执照的；

（六）企业、个体工商户（商业、公共饮食、服务等行业除外）牌匾、招牌中的名称简略或者增加字样、与注册登记的名称不一致，但名称内容并无实质性变化且对他人名称不构成侵权的；

（七）其他情节轻微、尚未造成危害后果的违法行为。

第十二条 当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：

（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（二）受他人胁迫、诱骗实施违法行为的；

（三）配合办案机关查处违法行为有立功表现的；

（四）已满14周岁不满18周岁的；

（五）其他依法应从轻或者减轻行政处罚的。

第十三条 当事人有下列情形之一的，可以依法从轻行政处罚：

（一）能够主动改正或者及时中止违法行为的；

（二）违法行为社会危害性较小或者尚未产生社会危害后果的；

（三）在共同违法行为中起次要作用或者辅助作用的；

（四）下岗职工、残疾人或生活困难等社会弱势群体有违法行为的；

（五）其他依法应从轻实施行政处罚的。

第十四条 当事人有下列情形之一的，可以依法从重行政处罚：

（一）严重危害公共安全、人身健康和生命财产安全或者严重扰乱社会管理秩序、市场经济秩序的；

（二）有悖于党和国家方针、政策规定的阶段性工作重点的；

（三）严重危害食品安全的；

（四）坑农害农等严重损害农民利益的；

（五）当事人曾在两年内因相同或者类似违法行为受过刑事处罚或行政处罚的；

（六）胁迫、诱骗、教唆他人实施违法行为的，或在共同实施违法行为中起主要作用的；

（七）以暴力或其他威胁方式抗拒、阻挠执法的；

（八）故意毁灭、转移或藏匿证据, 无理拒绝、拖延提供证据材料或提供虚假材料以逃避处罚的；

（九）隐匿、转移、变卖、损毁被行政执法机关依法查封（封存）、扣押（扣留）物品的;

（十）在调查中通过转移财产、停业或以其他方式故意逃避承担法律责任的；

（十一）多个当事人合谋违法、采取欺骗等不正当手段或合谋串通提供虚假证据的;

（十二）违法行为造成较大危害后果，引发群体上访事件、被媒体曝光或被社会普遍关注的；

（十三）在发生突发公共事件时实施违法行为的；

（十四）其他依法应从重实施行政处罚的。

第十五条 法律、法规、规章规定的处罚种类可以单处或并处的，可以选择适用，对具有从轻或减轻处罚情节的可适用单处，对具有从重处罚情节的可适用并处。

第十六条 行政罚款自由裁量原则上在法定幅度内划分为三个层次：低幅度范围为罚款上限额的30％以下，中幅度范围为罚款上限额的30％—70％，高幅度范围为罚款上限额的70％以上。

第十七条 对不具有从轻、减轻或从重处罚情形的违法当事人，所作的行政罚款一般选择中幅度范围实施处罚；违法行为社会危害后果不严重，或对当事人已作出没收违法所得等财物类行政处罚的，行政罚款可在低幅度范围实施。

第十八条 对具备依法应从轻处罚情形的，可选择低幅度范围实施处罚。

对情节严重、影响恶劣的违法行为可选择中幅度范围或高幅度范围实施处罚。对情节特别严重、影响特别恶劣的违法行为可选择高幅度范围的上限实施处罚。

第十九条 办案人员在听证报告、案件调查终结报告、行政处罚决定书或者其他处理决定中应当推行说理式执法文书，将处罚裁量的情况进行表述，不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、从重行政处罚的，应当说明理由。

第二十条 案件核审机构应当对行政处罚自由裁量部分予以审查。

第二十一条 建立健全对行政处罚自由裁量权的监督机制。

（一）各级工商行政管理机关在开展执法检查过程中，要加强对行政处罚中自由裁量行为的监督检查。

（二）复议机构、信访机构等执法监督机构应当加强对处罚裁量行为的审查力度，对于不规范行使处罚裁量权的行为，应予以纠正。

（三）各级工商行政管理机关要将规范行使自由裁量权的情况，作为案卷评查、行政执法评议考核的重要内容，纳入本部门依法行政考核，对于不规范行使处罚裁量权情况严重的，要取消其评先评优资格。

（四）经案后回访，发现未规范行使自由裁量权情况的，应予以纠正。

（五）各级工商行政管理机关应当积极建立行政处罚决定的公开制度，通过红盾网站、政府网站等途径向社会公示行政处罚决定，自觉接受社会监督。

第二十二条 各级工商行政管理机关要认真执行本规定，并结合当地实际，制订本市工商行政管理机关《行政处罚自由裁量权参照执行标准》，进一步细化、量化行政处罚自由裁量条款，从源头上防止和避免处罚畸轻、畸重等滥用自由裁量权的情况发生。

第二十三条 不当行使自由裁量权，构成执法过错，有下列情形之一的，依照国家工商行政管理总局《工商行政管理机关行政执法过错责任追究办法》、《山东省工商行政管理机关行政执法过错责任追究办法》等相关规定追究有关人员的过错责任：

（一）行政处罚案件被法院终审判决撤销、变更或者确认违法的；

（二）被上级工商行政管理机关列为错案的；

（三）行政处罚案件被复议机关撤销、变更或者确认违法的；

（四）行政处罚案件在行政执法检查中被确认为自由裁量权行使不当的；

（五）经行政处罚案件监督程序被确认应予纠正的；

（六）给当事人造成重大损失，或者在社会上造成不良影响的。

对滥用行政处罚自由裁量权的，纪检监察部门、人事部门要依照相关规定追究有关责任人的责任；情节严重构成犯罪的，依法移送司法机关追究其刑事责任。

第二十四条 本办法自发布之日起试行