证券营业部场地管理实施细则(1125)

第一篇：证券营业部场地管理实施细则(1125)

中国银河证券股份有限公司 证券营业部场地管理实施细则

第一章 总则

第一条为规范证券营业部场地管理，特制订本实施细则。第二条 本实施细则适用于证券营业部的场地管理，具体涵盖证券营业部经营场地的租赁、建设及日常管理。

第三条证券营业部场地是经纪业务开展的基本条件，是经纪业务发展及创新的重要保障，是公司品牌的物理体现。公司总部及证券营业部相互配合，不断提升证券营业部场地管理水平，增强营业网点的地区竞争力乃至公司经纪业务整体的行业竞争力。

第二章 组织管理

第四条证券营业部场地组织管理包括证券营业部场地租赁、建设等事项，除小额授权改造外，须经公司总部审批同意后方可实施。

第五条 公司总部各相关部门对于证券营业部场地负有审批和管理职能。证券营业部负责场地管理工作的组织和落实。

第六条经纪管理总部负责编制场地租赁、建设预算，对证券营业部场地租赁、建设等方案进行初步审核，对场地功能布局及建设预算进行审核，对场地面积及功能布局标准、网点视觉形象建设指引进行修订，对场地日常管理进行监督。

行政服务中心负责组织、实施、管理证券营业部场地建设招标工作，推动证券营业部装修统一招标、装修材质统一风格等。信息技术部负责制定、组织实施证券营业部信息技术系统建设规范；审批营业场地信息技术系统建设方案，对场地信息技术系统建设进行验收。

总裁办公室负责对VI等有关公司形象事宜进行审核及管理，根据公司战略要求及业务发展需要，修订公司VI建设指引。

计划财务部负责对证券营业部场地租赁及建设预算进行审核，对预算执行情况进行管理。

法律合规部负责对证券营业部租赁场地产权、合同文本等进行审核，并在场地管理方面提供法律支持。

纪检监察室负责对证券营业部租赁场地安防、消防工程建设预算进行审核，对营业场地安防、消防日常管理进行指导和监督，对是否取得当地消防部门验收通过或备案进行审核。

第七条 各分公司、代表处负责协调所辖地区证券营业部在建设过程中网点布局合理性的初审、负责与当地监管部门协调等工作，配合公司总部对证券营业部场地进行日常管理。

第八条各证券营业部负责根据公司要求具体组织实施证券营业部场地管理相关工作。

第三章 租赁管理

第九条证券营业部场地租赁管理主要包括场地新租、续租、增租、转（退）租等。

第十条

场地租赁相关事宜应经证券营业部总经理办公会议定，报总部审批通过后实施。第十一条 租赁场地应符合公司要求，具体包括：

（一）所在区域客户资源充沛、经济增长潜力较大；

（二）所在办公楼、商住楼裙楼等外观整洁、面向城市主要干道、交通便捷、周边环境秩序良好，尽量毗邻银行、保险公司等金融机构。

如选择商住或办公楼裙楼二层以上作为营业场所的，原则上楼下应有银行、保险公司等金融机构；

（三）严禁毗邻餐饮娱乐、商场商铺以及其它可能影响营业场所安全或不适宜经营金融业务的场所；

（四）物业产权明晰，所选择物业应具有房屋所有权证、国有土地使用证或房地产权证；

（五）拟租赁物业具有当地消防部门出具的消防验收合格意见书，或在当地消防管理部门进行备案；

（六）在水、电、房屋结构等方面满足安全经营要求的前提下，拟租赁物业具有双回路供电保障优先；

（七）场地面积符合《证券营业部场地布局指引》（svrfile01共享资源经纪管理总部营业场地管理，定期更新）要求。

证券营业部由于同城迁址新租场地的，应严格遵照上述要求；现址不完全符合上述要求，存在合规风险、安全隐患且较为严重的，应通过迁址、改造等方式进行整改。

第十二条证券营业部迁址新租场地，应在选址报告获批后提交租赁申请。证券营业部现址租赁合同期限将满，场地符合公司要求，应在合同期满前三个月启动续租程序，并于期满前一个月提交续租申请。新租及续租申请材料应至少包括：①现址基本情况；②拟租赁意向（面积、期限、租金标准、物业费标准）；③租赁合同；④场地产权证明、消防合格证明；⑤租金与周边相似物业价格比较表；⑥关于租赁的总经理办公会会议纪要。

第十三条证券营业部除办公场地严重不足、功能区缺失、现场交易场地调整难以满足需求及公司战略规划要求外，原则上不允许增租。如确需增租，增租场地应与现址位于同一物业。

证券营业部在确定增租方案后应向公司总部提交增租申请，增租申请材料与新租申请材料相同，另外还需提供的材料包括：①增租原因及分析现址基本情况；②增租场地规划用途；③拟增租场地租赁意向（面积、期限、租金标准、物业费标准）。

第十四条证券营业部因经营模式转型缩减营业面积的，在做好员工及客户安臵工作的前提下，鼓励转（退）租部分场地。如已租赁一层门面，转（退）租后仍应保留部分一层门面。原租赁合同中明确转租条款，证券营业部方可实施转租，如无转租条款应提前与业主就转租权签署补充协议；禁止向从事餐饮、娱乐等影响证券营业部日常经营的承租对象转租。

证券营业部在确定转（退）租方案后应尽快向公司总部提交申请，其中：

转租申请提交材料包括：①现址基本情况；②拟转租意向（面积、期限、租金标准、物业费标准）；③转租合同或补充协议文本；④租金与周边相似物业价格比较表；⑤关于转租的总经理办公会会议纪要； ⑥明确转租权的原合同；

退租申请提交材料包括：①现址基本情况；②拟退租意向（面积、租金标准、物业费标准）；③关于退租的总经理办公会会议纪要；拟重签的租赁合同或补充协议文本。

第十五条 证券营业部应与业主保持良好沟通，在保证场地功能的前提下尽量压缩租赁成本。证券营业部上报的租赁合同应为与业主商定的、经法律合规部审核通过的最终版本。

营业场地租赁合同时间以3-5年为宜。如现址场地难以满足经营需求，证券营业部预期将进行迁址，则应签署1-3年合同，并在合同中增加提前退租免赔条款；场地面积较大、未来可能缩减的，在合同中应明确转租和部分场地退租免赔条款；租赁合同中应就营业场地或有存在的市政规划拆迁改造、提前退租等可能影响证券营业部持续经营的事项约定赔偿条款。

第十六条 由于新租、增租、转租、退租导致营业场地发生变更的，应提前征求当地证监局的意见，并根据监管要求提请公司总部出具相应文件，在监管批复时间要求前完成经营场所变更手续。

第四章 场地建设

第十七条证券营业部因场地存在安全隐患、无法为业务开展提供有效支持的，须进行以场地改造为主的场地建设。依据建设内容，包括整体改造、局部改造、小额授权改造。其中，整体改造和局部改造由证券营业部制定方案，提交申请，经公司审批同意后实施；小额授权改造每年金额为5万元以内，可自行实施，改造完毕一周内向经纪 管理总部及公司相关部门报备。

第十八条证券营业部符合下列条件的，可申请进行改造：

（一）营业场所整体改造须满足以下条件： 1.现营业场地距上次改造时间长于5年； 2.经营场地破损严重、影响正常业务开展； 3.经营场地存在消防、安防等严重安全隐患； 4.新租场地；

5.公司营业网点布局调整等战略规划要求。

（二）营业场所局部改造须满足以下条件：

1.为充分利用有效空间，提高经营场地利用率，对现有场所进行合理化改造；

2.经营场所局部破损严重或存在安全隐患； 3.根据业务发展需要，增加功能区； 4.增租场地；

5.按照公司相关统一规划要求进行改造。

（三）证券营业部转、退租场地后，为完善功能区划并提高使用效率，可对留存场所进行全面或局部改造。

第十九条 证券营业部场地功能布局应满足客户服务需求及员工办公需求，具体实施须遵照《证券营业部场地布局指引》（svrfile01共享资源经纪管理总部营业场地管理，定期更新）。

第二十条证券营业部场地建设须统一视觉形象，遵照《营业网点视觉形象建设指引》（svrfile01共享资源经纪管理总部营业场 地管理中国银河证券营业网点视觉形象建设指引）。

第二十一条证券营业部负责制定场地改造方案，提交改造申请。申请材料包括：①改造申请及预算；②改造前、后营业场地平面布局设计图；③改造时间计划及客户公告、安臵计划；④涉及业务受理区、客户体验区改造的须提交效果图。

第二十二条 证券营业部根据改造内容，审慎编制场地改造预算；场地建设过程中，严格把控预算支出，加强预算管理。

第二十三条证券营业部场地改造费用超过人民币20万元的，证券营业部应组织进行招投标或议标，招标结果在三个工作日内进行报备，并聘请工程监理公司，对工程质量进行监理并出具报告。场地建设完毕后，须经公司聘请的第三方审价机构审价后支付尾款。

第二十四条证券营业部场地改造工程完工后二十个工作日内须向公司提交完工报告。完工报告内容应包括：工程完成情况、工程决算报告、监管部门验收意见等。

第五章 场地日常管理

第二十五条证券营业部制定场地日常管理细则，责任到人，落实到位，加强场地日常管理，保证场地安全、整洁、卫生、合规及有序。

第二十六条 根据监管要求及公司规范，完善证券营业部信息公示，确保公示信息的完整、及时、合规。

第二十七条 根据场地功能布局规划使用场地。

第二十八条 加强场地、设施维护。对消防、安防设施定期检查，发现问题及时整改；对公司标识等进行重点维护，如有破损及时修复。

第六章 罚则

第二十九条证券营业部有下列行为之一的，给予证券营业部及相关责任人包括但不限于扣罚考核利润、考核扣分等处分，并按员工违规违纪相关规定进行处罚。

（一）证券营业部未按公司规定租赁有暇疵的物业，给公司造成经济损失的；

（二）证券营业部未按照招投标管理规定签订施工合同，实施未经公司审批同意的场地建设项目；

（三）证券营业部未遵照《营业网点视觉形象建设指引》进行装修改造的；

（四）证券营业部场地建设实际支出高于总部批复预算的；

（五）证券营业部未按监管部门及公司规定进行信息公示的引发合规风险的；

（六）证券营业部未按公司及公安消防部门及对消防及安保设施进行日常维护，被相关部门责令整改或处罚的。

第七章 附则

第三十条本实施细则由经纪管理总部负责解释及修订。第三十一条分公司、代表处场地管理参照本实施细则执行。第三十二条 本实施细则自下发之日起实施。

第二篇：证券营业部自查报告

证券营业部自查报告

依据《**证券合规报告办法》，营业部**年的合规管理工作情况如下：

一、营业部经纪业务运行情况**xx，**营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。

1、日常开户方面截止**年**月底，业务柜台资金账户开户**户，销户**户。

2、身份信息维护方面客户身份证件有效期限修改：**户，客户姓名更改**户，客户基本信息修改：**户。

3、中登开户方面营业部证券账户开户：**户客户身份识别与风险等级划分方面截止**年**月**日，业务柜台客户身份识别业务**户，限制信息解除客户共计**余户。

5、配合公司业务测试方面全年营业部业务柜台配合公司业务测试X次，营业部按要求、按质量完成测试工作的具体要求。

6、融资融券业务方面6-1、业务开展两融全年开户**户，征信**户，销户**户。6-2、业务培训主要培训有：融资融券培训三次。

二、IB业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况1.期货开户业务，正常开户X户，仿真账户X户，经核查，文本信息与系统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。

（投资者、IB业务岗、IB管理岗、营业部合规专员在场）2.客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。电子档案都定期通过光盘刻录保存，信息齐全。

3.营业部现场配有客户委托电脑（互联网、驻留），应急委托电话X部，设备均能正常使用。

4.应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录（未发生）、总结计划、投诉记录（未发生）、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流程进行逐条记录，且信息无误。

5.营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。

6.IB业务人员操作符合相关制度规范，熟悉IB业务操作的各个环节的风险控制，业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。

7、**年X月、X月、X月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对IB业务进行了X次专项自查，通过检查，营业部IB业务开展符合规范，运行良好。

第三篇：证券营业部评比材料

一、营业部基本情况介绍。

本溪风光街证券营业部隶属于辽宁省证券公司本溪分公司。辽证本溪分公司，成立于1992年5月，原为本溪证券公司，隶属于中国人民银行本溪市分行，工商注册登记的企业经济性质为全民所有制。1998年7月，中国人民银行本溪市分行与辽宁省证券公司签订脱钩协议，中国人民银行本溪分行与本溪证券公司正式脱钩，脱钩后的本溪证券公司隶属于辽宁省证券公司。辽证本溪分公司现下设两个营业部，解放北路营业部和风光街营业部。

本溪风光街营业部，原名为本溪永丰营业部，成立于1997年1月，是本溪证券公司继解放北路营业部之后在本溪市开办的又一家证券营业部，原址设在永丰商业区金圆大厦1号。由于本溪市政府对永丰商业区进行招商引资动迁改造，2003年10月，永丰营业部搬迁至永丰商业区风光街24层农垦大厦2楼，搬迁后营业部名称改为风光街营业部。

风光街营业部营业面积2000平方米，营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公区四个部分。客户总数约14300余户。客户资金总量约为3.2亿元。营业部拥有设备数量775台（套），拥有自助委托、电话委托、刷卡委托、网上交易等多种交易服务手段。开展的业务有：代理发行各种有价证券业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息和红利支付业务。

目前，风光街营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务，办公室负责营业部日常管理和后勤保障工作。营业部现有正式员工15人，临时工9人。正式员工包括：办公室2人，交易部6人，电脑部2人，客服部5人。其中，大专以上学历14人，占93.3%。

二、营业部经纪业务状况：

2004年实现股票、基金交易额16.85亿元，比去年同期13亿元增加3.85亿元，同比增长29.6%；2004年股民开户净增加210户，现已达到14387户。2004年，股票基金交易金额的市场占有率为万分之三点八六。

三、营业部各部门去年的工作情况

电脑部作为营业部的心脏部门，在2004年更加严格管理，重新规范了管理制度，克服电脑设备老化带来的种种困难，加强机房管理，做好计算机、网络、通讯系统的监管，控制技术风险。按照证监会《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》的要求，定期与不定期地对营业部信息系统进行监测，及早发现问题隐患，及时予以纠正和解决，防患于未然。并按上交所和深交所及总公司的安排，完成各项应急测试、演练，并制定了周密的应急计划。明确了岗位责任制度，把日常的软硬件维护、数据备份、病毒检查等业务分解落实到个人，按总公司的要求，将清算业务从电脑部分离出来由专人负责，保证了现有网络系统、计算机系统安全稳定地运行。

经纪业务中的交易部、客服部本着以诚信求发展、以规范求发展的原则，对各自部门的工作流程进行了细化和完善。

交易部柜台业务中的开户、销户、清密、解冻结、转托管等各项操作统一按照《辽证经纪业务操作规程》办理，严格把住交易的每个环节，不出纰漏，并经常检查落实情况，不使规章制度流于形式，从而使各项经纪业务更加规范化、制度化，保证了全年差错率、投诉率为零的良好局面。

客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。

规范财务管理与核算，严格执行《客户交易结算资金管理办法》，全面实现客户结算资金的专户存放，保证客户资金安全。加强了资金管理与控制，化解债券兑付风险，确保会计信息的真实准确，保证了营业部经营工作安全有序地进行。

办公室作为营业部的后勤部门，在办公用品的领用上建立了计算机管理帐目；对营业部的固定资产和低值易耗品进行了全面盘点、登记造册，责任到人。安全保卫和防火工作常抓不懈。营业部在做好职工思想状况分析和教育防范工作的同时，对保卫、经警人员加强了制度考核，经常跟班检查，做到保卫防范工作及时、到位，对机房、柜台、财务等重点部门的安全保卫工作做了严密部署，发现不安全隐患，立即处理解决。营业部全年各项业务工作未出现任何差错事故，保证了现金、债券的出入库和押运安全。在防火工作方面，坚持了消防控制中心的值班制度，并对值班人员进行了消防系统和消防器

四、营业部自我评价

券商的诚信建设，首先应当把诚信提升到经营理念的高度，然后将诚信建设落到实处，我们认为在下面几项工作中基本体现了以诚实守信、遵规守法为主要内容的诚信建设。

1、坚持规范经营，守法经营原则，树立良好的企业形象。

本溪公司从严格规范企业经营行为入手，坚决贯彻和执行党的路线、方针、政策，一切按照证券法及证监会的有关规定办事。坚持公开的原则，向广大客户诚信明示营业部的概况、经营范围、经营面积等自然状况，使投资者清楚的知道自己所在券商的基本信息；诚信明示业务流程，从办理股东卡到买卖成交后的交割，在业务流程图中应逐一列示，让投资者一目了然的看到证券交易的全过程，并在开户时进行风险提示；诚信明示投资咨询服务，如证券基础常识的学习指导，中长期投资与价值投资相结合等投资理念的指引；诚信明示规章制度，如开户制度、现金存取制度、营业部的各项收费标准等等。从而有效地杜绝了违规经营、防范了金融风险，使客户对企业有信任感，安全感，企业在客户心目中树立了良好的形象。

2、注重员工诚信教育。

本溪公司党支部、工会和共青团等各级组织经常开展形式多样的企业文化活动，加强精神文明建设，加强员工的职业道德和诚信教育，加强社会责任感教育。我们认为，加强诚信建设，培养诚实守信的品格，不仅是对领导的要求，更是对企业员工的要求。我们经常教育员工，诚实守信，就是说话办事，不仅要对自己负责，要对企业负责，更要对客户负责。我们的证券从业人员坚信只要恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、勤勉和尽职的义务，为投资人带来好的回报，就能得到了广大投资人的信任。通过诚信教育，培养了员工积极向上的社会责任感。

第四篇：证券营业部评比材料

一、营业部基本情况介绍。

本溪风光街证券营业部隶属于辽宁省证券公司本溪分公司。辽证本溪分公司，成立于1992年5月，原为本溪证券公司，隶属于中国人民银行本溪市分行，工商注册登记的企业经济性质为全民所有制。1998年7月，中国人民银行本溪市分行与辽宁省证券公司签订脱钩协议，中国人民银行本溪分行与本溪证券公司正式脱钩，脱钩后的本溪证券公司隶属于辽宁省证券公司。辽证本溪分公司现下设两个营业部，解放北路营业部和风光街营业部。

本溪风光街营业部，原名为本溪永丰营业部，成立于1997年1月，是本溪证券公司继解放北路营业部之后在本溪市开办的又一家证券营业部，原址设在永丰商业区金圆大厦1号。由于本溪市政府对永丰商业区进行招商引资动迁改造，～年10月，永丰营业部搬迁至永丰商业区风光街24层农垦大厦2楼，搬迁后营业部名称改为风光街营业部。

风光街营业部营业面积XX平方米，营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公区四个部分。客户总数约14300余户。客户资金总量约为3.2亿元。营业部拥有设备数量775台（套），拥有自助委托、电话委托、刷卡委托、网上交易等多种交易服务手段。开展的业务有：代理发行各种有价证券业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息和红利支付业务。

目前，风光街营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务，办公室负责营业部日常管理和后勤保障工作。营业部现有正式员工15人，临时工9人。正式员工包括：办公室2人，交易部6人，电脑部2人，客服部5人。其中，大专以上学历14人，占93.3%。

二、营业部经纪业务状况：

～年实现股票、基金交易额16.85亿元，比去年同期13亿元增加3.85亿元，同比增长29.6%；～年股民开户净增加210户，现已达到14387户。～年，股票基金交易金额的市场占有率为万分之三点八六。

三、营业部各部门去年的工作情况

电脑部作为营业部的心脏部门，在～年更加严格管理，重新规范了管理制度，克服电脑设备老化带来的种种困难，加强机房管理，做好计算机、网络、通讯系统的监管，控制技术风险。按照证监会《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》的要求，定期与不定期地对营业部信息系统进行监测，及早发现问题隐患，及时予以纠正和解决，防患于未然。并按上交所和深交所及总公司的安排，完成各项应急测试、演练，并制定了周密的应急计划。明确了岗位责任制度，把日常的软硬件维护、数据备份、病毒检查等业务分解落实到个人，按总公司的要求，将清算业务从电脑部分离出来由专人负责，保证了现有网络系统、计算机系统安全稳定地运行。

经纪业务中的交易部、客服部本着以诚信求发展、以规范求发展的原则，对各自部门的工作流程进行了细化和完善。

交易部柜台业务中的开户、销户、清密、解冻结、转托管等各项操作统一按照《辽证经纪业务操作规程》办理，严格把住交易的每个环节，不出纰漏，并经常检查落实情况，不使规章制度流于形式，从而使各项经纪业务更加规范化、制度化，保证了全年差错率、投诉率为零的良好局面。

客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。

规范财务管理与核算，严格执行《客户交易结算资金管理办法》，全面实现客户结算资金的专户存放，保证客户资金安全。加强了资金管理与控制，化解债券兑付风险，确保会计信息的真实准确，保证了营业部经营工作安全有序地进行。

办公室作为营业部的后勤部门，在办公用品的领用上建立了计算机管理帐目；对营业部的固定资产和低值易耗品进行了全面盘点、登记造册，责任到人。安全保卫和防火工作常抓不懈。营业部在做好职工思想状况分析和教育防范工作的同时，对保卫、经警人员加强了制度考核，经常跟班检查，做到保卫防范工作及时、到位，对机房、柜台、财务等重点部门的安全保卫工作做了严密部署，发现不安全隐患，立即处理解决。营业部全年各项业务工作未出现任何差错事故，保证了现金、债券的出入库和押运安全。在防火工作方面，坚持了消防控制中心的值班制度，并对值班人员进行了消防系统和消防器材的使用培训，防患于未然，杜绝火灾事故的发生。“金融风险防范”和“三防一保”工作起到了保驾护航作用，确保了营业部各项业务工作的安全运行。

四、营业部自我评价

券商的诚信建设，首先应当把诚信提升到经营理念的高度，然后将诚信建设落到实处，我们认为在下面几项工作中基本体现了以诚实守信、遵规守法为主要内容的诚信建设。

1、坚持规范经营，守法经营原则，树立良好的企业形象。

本溪公司从严格规范企业经营行为入手，坚决贯彻和执行党的路线、方针、政策，一切按照证券法及证监会的有关规定办事。坚持公开的原则，向广大客户诚信明示营业部的概况、经营范围、经营面积等自然状况，使投资者清楚的知道自己所在券商的基本信息；诚信明示业务流程，从办理股东卡到买卖成交后的交割，在业务流程图中应逐一列示，让投资者一目了然的看到证券交易的全过程，并在开户时进行风险提示；诚信明示投资咨询服务，如证券基础常识的学习指导，中长期投资与价值投资相结合等投资理念的指引；诚信明示规章制度，如开户制度、现金存取制度、营业部的各项收费标准等等。从而有效地杜绝了违规经营、防范了金融风险，使客户对企业有信任感，安全感，企业在客户心目中树立了良好的形象。

2、注重员工诚信教育。

本溪公司党支部、工会和共青团等各级组织经常开展形式多样的企业文化活动，加强精神文明建设，加强员工的职业道德和诚信教育，加强社会责任感教育。我们认为，加强诚信建设，培养诚实守信的品格，不

仅是对领导的要求，更是对企业员工的要求。我们经常教育员工，诚实守信，就是说话办事，不仅要对自己负责，要对企业负责，更要对客户负责。我们的证券从业人员坚信只要恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、勤勉和尽职的义务，为投资人带来好的回报，就能得到了广大投资人的信任。通过诚信教育，培养了员工积极向上的社会责任感。

3、诚信服务

基础性服务工作是营业部做好其他工作的前提条件。经过两年多的辛勤努力，营业部的基础性服务有了很大改观，并取得了较好的效果。针对不同客户群体，我们采取有针对性的服务。我们在拟定工作计划就把加强对散户的咨询、资讯、信息服务列为工作重点之一。扩大了营业部大厅内的《信息公告栏》，并将其细分成“每日股市资讯”、“午间股评”、“信息速递”、“个股调研报告”、“新股配售及中签公告”、“通知、公告”，将信息、资讯分类，使我们服务项目于散户的信息栏成为广大散户及时方便地了解市场信息、公司及营业部对市场走势研判的全方位信息沟通渠道，增大散户的信息资讯的信息流量，尽可能地帮助他们把握住市场机遇，掌握行情节奏。为营业部创造更多的效益。抓好客户的培训，使客户能熟悉营业部客户端的业务流程，能熟练使用营业部所提供的交易设备及其系统，在减轻业务人员的工作压力的同时，为营业部创造更多的经济效益。客户经理对辖区内新来的客户，做好营业部基本情况介绍。包括各种交易委托方式的介绍及如何使用；以及对辖区一些年老的客户要经常做指导，如通达信软件及其新功能的使用等。

为客户提供一些方便实惠的特色服务。做好新股配售中签和新股上市通知；增加个股增发、配股的提醒通知；加强了市场信息公告与风险提醒工作。提供及时的市场信息，以利于我们的客户能够及时的做出调整操作策略和思路，以把握市场机会，增强客户对营业部的依存度、信任感。而良好的客户关系和客户对我们的信任感，将使我们对客户进行咨询、辅导具有可操作性。

综上所述，我们认为，根据辽宁省证券业协会～—～诚信营业部评比条件，本溪风光街营业部符合诚信营业部标准，为此，我们积极响应号召，申请报名参与这次评比活动。

第五篇：证券营业部工作总结

xxxx年已经远离我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告别了学生时代走出了大学校门到公司实习，8月份正式来邢台参加营业部的筹建，这对于我自身来说，这一年是划时代的一年，是从一个身背大学生光环的学生到一个必须负起工作职责的职业人的转变，在这个转变的过程中，我想我是不成功的，初期我无论是在观念上还是行动上都没有真正的投入到工作上来，经历了许多方法和思维的转变，有一些苦恼和迷茫，不过很快，在领导和同事们的在帮助下，我们很快认识到了自己的不足和差距，在经历了开始一段时间的不适后，现在已经基本上适应了现在的工作的方式，也找到了一些处理工作上事务的方法。并在不断在工作中学习和积累，以便在完成自己本职工作的基础上，努力在经纪业务上也有所突破。

xxxx年是营业部建设的一年，我们在这一年中，虽然我们付出了汗水和努力，但是我们的成果是显而易见的，一个崭新的营业部已经展现在我们面前，系统建设已经完成并顺利完成各种测试，顺利的通过证监局和总公司的检查，营业部营业的正式批文也要在这几天就会有消息，作为筹建一份子的我看到这个过程一步一步走来，更是由衷的高兴，虽然在这过程中，有过错，有过挫折，但这收获的是丰盛的，一个崭新的营业部已经矗立在我们的面前，从自身而言，更是一个大跨步的进步，完成了一个人生重要的转折。

在这一年中我从得到得经验的是认真，求实，不怕困难。刚工作的时候，也许有经验上的不足，但有些出的差错完全是自己的不认识，马虎造成的，就想安装视频会议的系统的时候，本以为按照安装说明的安装就应该没有问题，就把电视挂在墙上了，可是当总部指导我们安装的时候，根本就不是那么回事，又是另一种安装方法，这样有不得不从新安装电视和从新安装设备。这件事虽然不大，但可以从中发现我在一直有的一种想当然的固有思维，自己认为怎样就怎样，其实就不是那回事，我们一定要认真，求实。自己知道，就知道，不知道就说不知道，完全按照事实出发，作为营业部信息技术部的工作人员更要完全安装本部的指导文档来操作，凡是不要自己乱操作，不明白的就问，向原营业部问，向本部问，知道问题解决为止，并从中总结经验，现在问是为了以后不问，近早的把业务熟悉起来。

我还有一个不足的问题，就是对外交往有些欠缺，这也是性格的原因，不过我想这个问题我会努力克服。就像上次我联系卫星支架的时候遇到的问题，由于对外联系的不托，卫星支架的安装脱了近一月的时间，虽然没有拖延卫星的安装，拖延这么长时间，的确是我在这方面的不足，以后要加紧这方面的学习，也许这方面的改进比较慢，但我会在这方面付出我的努力。

营业部马上就要走上正规，根据自身的特点，我觉得我应该从一下三个方面入手制定我的下一周年计划。我应该先从自己本职工作开始学习，作为营业部的电脑部主管，力保营业部的网路安全，在营业时间不错任何的差错是我的首要责任，通过前段时间的系统建设，我已经对系统的基本构架也做到的理解和掌握，不过我有理由相信这会有一定的水分。我所或缺的还有是需要长期积累的经验，这方面我会细心研究以前的事故文档，争取从别人的经验的中总结，避免一些别人已经犯过的错误。我应该从以下方面入手：

1.认真阅读《系统配置文档》和自己建立的《证券营业部系统建设日志》，对系统有更深入的理解和掌握，当一旦发生事故时，能最快的速度判断出事故的根源，以至于不影响交易。

2.从邮箱里下载事故文档，借鉴别的营业部事故处理经验，来弥补我们新成立营业部经验上的不足，一定做到不犯别人犯过的事故，相似事故尽快处理。

3.营业部渐渐走上正轨，关于信息系统的一些规章制度也要真正的实施起来，争取在开业前拿出一套完整的业务和办公用机的安全使用制度供大家遵守。

作为证券行业从业人员，要对基本的证券知识有所掌握，这样才能在有客户打来资讯电话时，能尽快把帮客户解决问题，提高公司形象。公司网上交易软件和手机炒股软件的使用，作为计算机和金融专业的学科交汇，我有责任尽快熟悉这两项业务，帮助其他同事和客户尽快了解和掌握他们的使用方法，进而提高业绩和工作效率。我应该从以下方面入手：

1.从多渠道去了解金融行业的基本知识，多从网站和报纸上浏览证券行业知识。

2.尽快熟悉网上交易软件海王星、双子星的使用和手机炒股软件财神通的使用，查看总部的培训文档，尽快熟悉这部分业务。