江苏省安全生产行政处罚自由裁量权适用规则(试行)（定稿）

第一篇：江苏省安全生产行政处罚自由裁量权适用规则(试行)（定稿）

关于印发《江苏省安全生产行政处罚自由裁量权适用规则》（试行）的通知

苏安监„2009‟165 号

各市安全生产监督管理局：

现将•江苏省安全生产行政处罚自由裁量权适用规则‣（试行）印发给你们，请严格按照要求做好行政处罚自由裁量权适用工作。在执行中遇到的问题，请及时反馈省局政策法规处。

附：•江苏省安全生产行政处罚自由裁量权适用规则‣

二〇〇九年八月二十八日

定统一的•安全生产行政处罚裁量权基准细化标准‣（以下简称•基准细化标准‣），并向社会公开、公布。

第五条 •基准细化标准‣的制定应严格依据江苏省政务公开领导小组办公室•关于印发†编制省级行政权力运行流程图和行政处罚裁量基准实施方案‡的通知‣（苏政公开办„2009‟4号）规定。行政处罚裁量权基准设定项目为：编码（序号）、违法行为、处罚依据、处罚标准、处罚等次、裁量幅度六个项目内容。

第六条 •基准细化标准‣的制定和适用应严格遵循过罚相当原则。细化后的处罚幅度应与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度大体相当。裁量权量化标准应当根据不同情况，细化处罚种类和区分不同档次的处罚幅度；应根据违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度，区分情节较轻、情节较重、情节严重、情节特别严重四类情节，并相应将其区分为轻微违法行为、一般违法行为、严重违法行为、特别严重违法行为四个裁量处罚层次。对每个层次的违法行为，应尽可能根据情节以列举方式列出其具体行为表现。

法律条文对行政处罚的种类、幅度规定明确，不需要细化的，制定•基准细化标准‣时可以原本收录。

第七条 对违法所得、经济损失、事故伤亡人数、安全经费投入数量等能够直接予以量化的情节，应当根据具体违法行为划分为不同的档次；对于难以用数字直接衡量的情

以不同行政处罚的，则应依据•基准细化标准‣对何种情况给予何种行政处罚予以细化，并在实施行政处罚时，选择给予相应种类的行政处罚。

（三）不同法律对同一种违法行为设定了行政处罚的，应当按照上位法优先于下位法、新法优先于旧法、特别法优先于一般法的原则，选择适当的法律条文给予行政处罚。

第十条 对于法律规定应当并处的处罚种类，不得选择性适用，而应当予以并处；法律规定可以并处的，应根据违法情节的不同，进行选择性适用：情节较轻的，不予并处；情节较重的，应当并处。

对违法情节轻微，配合调查并主动及时改正，危害后果较小的，应当采取不予处罚的方式。

第十一条 当事人有下列情形之一的，不予处罚：

（一）不满14周岁的人有违法行为的；

（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

（三）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（四）除全国人大及其常委会制定的法律另有规定的外，违法行为在二年内未被发现的。期限从违法行为发生之日起计算，违法行为有持续或者继续状态的，从违法行为终了之日起计算。

第十二条 当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或

（四）故意实施该违法行为的；

（五）违法行为在损害法律所保护的公共利益的同时，还有害于其他公共利益实现的；

（六）有其他加重当事人违法情形的。

第十五条 •基准细化标准‣中所称情节严重是指：

（一）不配合、逃避、阻挠、抗拒依法执法行为的；

（二）拒不接受安监部门整改指令书的；

（三）二次以上经责令改正逾期未改正的，或者在一年内两次以上实施同一类型的违法行为的；

（四）拒不提供相关证明材料、弄虚作假、隐瞒真实情况以及销毁、篡改有关证据材料的。

第十六条 •基准细化标准‣中所称情节特别严重是指：

（一）因违法行为造成较大以上等级事故的；

（二）因违法行为造成恶劣社会影响的；

（三）因违法行为造成重大、特大工伤和中毒事故的；

（四）因违法行为造成重大经济损失的；

（五）因违法行为造成国家机密泄漏的；

（六）因违法行为造成国家重要设施设备毁坏的；

（七）胁迫、诱骗或者教唆他人实施违法行为的；

（八）对证人、举报人或者行政执法人员打击报复的；

（九）实施了其他性质恶劣的违法行为的。

第十七条 当事人实施了情节严重、情节特别严重的违

所得”等作出不同解释，将导致处罚结果的巨大差异，而目前又缺乏权威解释时，安全生产监督管理部门可以根据过罚相当的原则，对不确定法律概念作出合理解释。

第二十条 本规则自下发之日起试行。

第二篇：江苏省工商行政管理机关行政处罚自由裁量权适用规则(试行)

苏工商法〔2005〕355号关于印发《江苏省工商行政管理机关行政处罚自由裁量权适用规则（试行）》的通知 苏工商法〔2005〕355号

省各直属工商行政管理局，省局机关各处室：

为进一步推进全系统依法行政工作，督促全系统工商干部在行政执??苏省工商行政管理机关行政处罚自由裁量权适用规则（试行）》，现印发给你们，请结合本地实际认真贯彻执行。各地在执行中遇到的问题，请及时与省局法制处联系。二○○五年十月二十四日

江苏省工商行政管理机关行政处罚自由裁量权适用规则（试

行）

第一条为了保证江苏省工商行政管理机关在实施行政处罚时公平、公正地行使裁量权，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》等法律、法规和规章的有关规定，结合本省工商行政管理机关适用行政处罚自由裁量权的实践，制定本规则。

第二条本省各级工商行政管理机关及其派出机构查处违法行为，适用本规则。第三条本规则所称自由裁量权，是指工商行政管理机关在实施行政处罚时在法律、法规或者规章规定的幅度内可以合理适用处罚幅度、处罚种类的权限。第四条适用行政处罚自由裁量权，应当遵循过罚相当原则。

实施行政处罚必须以事实为依据，以法律为准绳，在行使自由裁量权时应当考虑违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度等，作出的行政处罚要与违法行为相当。同一机关对于性质情节、危害后果相同的同类主体案件在实施行政处罚行使自由裁量权时，适用的法律依据、处罚种类及处罚幅度应当相同。

第五条适用行政处罚自由裁量权，应当基于正当目的，遵循公平、公正原则。对于违法行为的处罚，应当优先适用法律效力层级高的法律规范；对于相同性质的违法行为，应当适用相同的法律规范予以处罚。

第六条适用行政处罚自由裁量权，应当遵循教育与处罚相结合原则。

对情节显著轻微、无危害后果并能及时纠正的违法行为，不予处罚；对情节轻微的违法行为以教育为主、处罚为辅。

第七条适用行政处罚自由裁量权，应当遵循程序正当原则，严格遵守行政处罚的法定程序。

减轻、从轻、从重处罚的，应当在送达《行政处罚告知书》或者《听证告知书》时，一并告知拟作出减轻、从轻、从重处罚的事实、理由和依据。第八条适用行政处罚自由裁量权，应当遵循综合裁量原则。

全面分析违法行为的主体、客体、主观方面、客观方面及社会危害后果等因素，应用逻辑、公理、常理和经验，对违法行为处罚与否以及处罚的种类和幅度进行判断，并作出相应的处理决定。第九条法律、法规、规章规定的处罚种类可以单处或可以并处的，可以选择适用。规定应当并处的，不得选择适用。

法律、法规规定应当没收违法所得，再作其他处罚的，不得选择适用。

第十条法律、法规、规章设定的罚款处罚数额有一定幅度的，在幅度范围内分为从重处罚适用，一般处罚适用，从轻处罚适用。

第十一条当事人有下列情形之一的，不予行政处罚：(一)不满14周岁的人有违法行为的；

(二)精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；(三)违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

(四)除法律、法规、规章另有规定的外，违法行为在二年内未被发现的。

第十二条当事人有下列情形之一的，依法责令限期改正，免于行政处罚；逾期不改正，再依法作出处罚：

(一)下岗失业人员、应届大专院校毕业生、当年退伍转业军人自主创业型企业违法，情节轻微的；

(二)已具备法律、法规规定的所经营项目的各项条件，但未及时办理工商注册登记手续，提前经营的生产型企业，并且未将产品投入流通的；

(三)非公司制企业增设或撤销分支机构，未按规定办理变更登记，时间未超过一个月，且在办理中的；

(四)企业为方便服务对象在异地设立的中转、仓储、分流（易燃、易爆及化学危险品除外），不以自已的名义开展经营活动，未办理分支机构相关手续的；

(五)个体工商户变更登记事项（经营者姓名、经营场所）未按规定办理变更登记，时间未超过一个月，且在办理中的；

(六)股份有限公司设立、变更、注销登记后，不在规定期限内发布公告或者发布的公告内容与其设立、变更、注销登记的内容不符的；

(七)企业未悬挂营业执照及未将营业执照置于住所或营业场所醒目位置的；(八)从事商业、公共饮食、服务等行业的企业名称牌匾简化后未备案的；

(九)企业在经营中，将其印章、银行账户、牌匾、信笺所使用的名称简略或者增加字样，但名称字号并无实质性变化且对他人企业名称不构成侵权的；

(十)个体工商户未在规定的时限内办理验照手续,经责令限期办理后能及时补正的;(十一)当年新办企业在第一个年检未按规定在3月15日前（外资企业4月30日前）报送年检报告书，办理检验或是企业办理年检手续时，未在规定的期限内上报年检材料，经责令补正后能及时补正的；

(十二)超范围经营,不属于国家限制、禁止、专项审批、专项资质项目，不以超经营项目为主营收入来源又未造成社会危害的；

(十三)产品或者其包装上的标识不规范（强制性标注除外），但并非出于主观故意并且客观上并未造成误认的；

(十四)转制企业的商标在转制后未及时办理商标转让手续的；

(十五)申请商标注册，国家商标局已经受理但尚未核准注册，擅自在商品或者服务上标明注册标志的（必须使用注册商标、构成商标侵权的除外）；

(十六)企业在产品上标注的产品质量认证标志已过期，但相关部门证明已同意继续使用并正在办理手续的；

(十七)企业未按规定及时办理动产抵押物变更登记；擅自印制、销售合同示范文本的；(十八)擅自复印营业执照，没有利用营业执照复印件从事非法经营活动的；(十九)其他依法应当免于处罚情形的。

前款所列行为，工商行政管理机关应当及时警示告知当事人；当事人逾期不改正的，选择从轻处罚。

第十三条当事人有下列情形之一的，从轻或减轻行政处罚：(一)已满14周岁不满18周岁的；(二)有聋、哑、盲等残障的；(三)下岗、失业的；

(四)领取最低生活保障金、生活确属困难的；(五)在共同违法行为中起次要或者辅助作用的；(六)纯属未履行行政程序义务的；

(七)主观上没有故意，系受他人胁迫有违法行为的；(八)积极配合行政机关查处违法行为有立功表现的；(九)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(十)主动中止违法行为的；

(十一)未对人身健康、生命安全、公共安全、社会安定、环境保护造成影响的；(十二)尚未产生实际不良后果的；(十三)违法金额较小的；

(十四)法律、法规、规章规定的其他应当从轻处罚的。第十四条当事人有下列情形之一的，可以从重处罚：(一)在共同违法行为中起主要作用的；

(二)国家工作人员利用职务便利从事违法行为的；(三)侵害人身健康、生命安全、公共安全的；(四)破坏自然资源等环境保护的；

(五)属于国家方针、政策规定的阶段性工作重点的；

(六)同一违法行为侵犯两个以上工商行政管理法律规范保护客体的。

(七)政府关注，群众反映强烈，社会危害大的严重扰乱市场经济秩序的制售假冒伪劣商品，危害合法生产者，经营者和消费者合法权益的行为；(八)坑农害农，危及人体生命健康安全和财产安全的违法行为；(九)传销或变相传销行为；(十)欺诈消费者行为；

(十一)伪造合同或盗用、假冒他人名义签订合同及其他利用合同欺诈对方当事人骗取财物的违法行为；

(十二)公司、企业、会计师事务所等中介机构故意出具虚假材料，虚假评估报告，验资报告，审计报告和证明材料，骗取工商行政管理机关登记的行为；(十三)贩私行为及违反国家专营专卖的违法行为；

(十四)利用广告或其他方法欺骗、误导消费者的虚假宣传行为；(十五)公用企业限制竞争行为，商业贿赂行为，侵犯商业秘密行为；(十六)超范围经营，属于国家限制、禁止、专项审批、专项经营资质的；(十七)侵犯驰名商标，著名商标等名优企业注册商标专用权的行为；(十八)两次以上实施同一违法行为的；(十九)经告诫、劝阻后继续实施违法行为的；(二十)被行政处罚后二年内又实施同类违法行为的；(二十一)恶意串通侵犯他人合法权益的；(二十二)胁迫、诱骗或者教唆他人违法的；

(二十三)违法手段恶劣的；妨碍、逃避或者抗拒检查的；(二十四)拒不提供相关证明材料的；(二十五)围攻或者煽动他人围攻执法人员的；

(二十六)擅自转移、隐匿已被采取行政强制措施的物品的；(二十七)作虚假陈述的；

(二十八)销毁或者篡改有关证据材料的；(二十九)对证人、举报人打击报复的；

(三十)利用自然灾害、疾病流行等突发事件实施违法行为的；

(三十一)对人身健康、生命安全、公共安全、社会安定、环境保护等造成严重危害后果的；

(三十二)严重扰乱市场经济秩序的；(三十三)严重侵害消费者权益的；

(三十四)群众举报或者消费者投诉三起以上、查证属实的；(三十五)违法经营引起群访的；(三十六)违法数额较大的。

(三十七)法律、法规、规章规定的其他应当从重处罚的。

上述从重处罚的行为，办案人员可按对应从重档次确定处罚标准，不得低于该档次处罚标准。

第十五条行政相对人的违法行为没有减轻、从轻、从重情节的，应当对其予以一般处罚。第十六条随本规则同时下发《江苏省工商行政管理机关行政处罚自由裁量权参照执行标准》（以下简称《行政处罚自由裁量权参照执行标准》）。江苏省工商行政管理系统在实施行政处罚时原则上应当按照《行政处罚自由裁量权参照执行标准》实施裁量权。第十七条有从轻或者从重处罚情形的，办案人员、办案部门、法制部门等审批责任人原则上应当按照《行政处罚自由裁量权参照执行标准》确定处罚幅度。

省工商局所属的办案部门对降低或者提高处罚超出本执行标准的行政处罚，应当报请本局局长决定。省各直属局、各县级局所属的办案部门对超出执行标准降低或者提高处罚的行政处罚，应当报请所属局局长决定。基层分局办案人员，对超出执行标准降低或者提高处罚的行政处罚，应当报请分局长决定。第十八条涉嫌构成刑事犯罪的，必须及时移送司法机关。

第十九条办案部门应当依据法律、法规、规章及本规则的规定提出行政处罚建议，并对所建议的处罚幅度或者处理方式作出必要的说明。

核审部门提出改变处罚种类及处罚数额的核审意见，也应当说明理由。

第二十条办案部门对调查的案件，在调查终结报告中对其所建议的处罚档次没有说明理由的，法制部门应当作退卷处理或者要求办案部门作补充说明。

核审部门认为办案部门在调查终结报告中对所建议的处罚档次缺少必要证据证明，应当要求办案部门补充调查有关证据。

第二十一条办案部门应当定期对本部门作出的行政处罚案件进行复查，发现自由裁量权行使不当的，应当主动纠正。

上级工商行政管理机关应当不定期对下级工商行政管理机关行政处罚自由裁量权行使情况进行检查，发现自由裁量权行使不当的，有权直接予以纠正或者责令纠正。各级工商行政管理机关在行政执法检查中发现自由裁量权行使不当的，应当纠正并予以通报。

第二十二条办案部门违反本规则规定实施行政处罚，当事人不服申请行政复议的，上级工商行政管理机关在审理复议案件时，有权直接予以变更。

第二十三条有下列情形之一的，构成执法过错，依照相关规定追究有关人员的过错责任：（1）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被人民法院终审判决撤销、变更或者确认违法的；

（2）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被复议机关撤销、变更或者确认违法的；

（3）行政处罚案件在行政执法检查中被确认为自由裁量权行使不当的；（4）因行使自由裁量权不当，引起当事人投诉，在社会上造成不良影响的。第二十四条《行政处罚自由裁量权参照执行标准》中有关裁量权的规定中，所称“以下”不包括本数，所称“以上”包括本数。所称“至”包括上限数，不包括下限数。第二十五条本规则由江苏省工商行政管理局负责解释。

第二十六条本规则自二OO五年十一月一日起施行，原《江苏省工商行政管理机关关于行政处罚自由裁量若干问题的规定》停止执行。

江苏省工商行政管理机关行政处罚自由裁量权参照执行标准

第一章违反登记法规行为行政处罚 第一节违反公司登记管理行政处罚 《中华人民共和国公司法》

《公司登记管理条例》（国务院令第156号）

一、《公司法》第二百零六条、《公司登记管理条例》(以下简称《条例》)第五十八条、第五十九条：

(一)办理公司登记时虚报注册资本，责令改正，对虚报注册资本的公司，处虚报注册资本金额5%以上10%以下的罚款。

1、实缴注册资本不足法定注册资本最低限额：

（1）有限责任公司虚报数额占法定最低限额的20%以下，股份有限公司虚报数额占法定最低限额的10%以下，处以虚报注册资本金额5%至7%的罚款；

（2）有限责任公司虚报数额占法定最低限额的20%至40%，股份有限公司虚报数额占法定最低限额的10%至20%，处以虚报注册资本金额7%至9%的罚款；

（3）有限责任公司虚报数额占法定最低限额的40%至60%，股份有限公司虚报数额占法定最低限额的20%至30%，处以虚报注册资本金额9%至10%的罚款。

2、实缴注册资本达到法定最低限额，仍虚报注册资本。

（1）有限责任公司虚报数额三十万元以下的，股份有限公司虚报数额三百万元以下的，处以虚报注册资本金额5%至7%的罚款；

（2）有限责任公司虚报数额在三十万元至六十万元，股份有限公司虚报数额在三百万元至六百万元，处以虚报注册资本金额7%至9%的罚款；

（3）有限责任公司虚报数额在六十万元至一百万元，股份有限公司虚报数额在六百万元至一千万元，处以虚报注册资本金额9%至10%的罚款。

(二)对提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以一万元以上十万元以下的罚款。

1、提交虚假证明文件或隐瞒重要事实一种的，处以一万至三万元的罚款；

2、提交虚假证明文件或隐瞒重要事实二种的，处以三万至五万元的罚款；

3、提交虚假证明文件或隐瞒重要事实三种的，处以五万至七万元的罚款；

4、提交虚假证明文件或隐瞒重要事实三种以上的，或者虽不属于上述情况但有其他严重情节的，处以七万至十万元的罚款。

二、《公司法》第二百零八条、《条例》第六十条：公司的发起人、股东未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资，责令改正，处以虚假出资金额5%以上10%以下的罚款。

1、股东、公司发起人虚假出资，使公司注册资本不足法定注册资本最低限额的：（1）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的20%以下，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的10%以下，处以虚假出资金额5%至6%的罚款；（2）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的20%至50%，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的10%至30%，处以虚假出资金额6%至7%的罚款；（3）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的50%以上，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的30%以上，处以虚假出资金额7%至8%的罚款；（4）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的50%以上，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的30%以上，并且造成后果的，处以虚假出资金额8%至10%的罚款。

2、股东、公司发起人虚假出资，但尚未使公司注册资本不足法定注册资本最低限额的：（1）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的30%以下，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的20%以下，处以虚假出资金额5%至6%的罚款；（2）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的30%至70%，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的20%至50%，处以虚假出资金额6%至7%的罚款；（3）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的70%以上，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的50%以上，处以虚假出资金额7%至8%的罚款；（4）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的70%以上，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的50%以上，并且造成后果的，处以虚假出资金额8%至10%的罚款。

三、《公司法》第二百零九条、《条例》第六十一条：公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，责令改正，处以所抽逃出资额5%以上10%以下的罚款。

1、股东、公司发起人抽逃出资，使公司注册资本不足法定注册资本最低限额的：（1）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的10%以下，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的10%以下，处以抽逃出资数额5%至6%的罚款；

（2）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的20%至50%，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的10%至30%，处以抽逃出资数额6%至7%的罚款；（3）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的50%以上，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的30%以上，处以抽逃出资数额7%至8%的罚款；

（4）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的50%以上，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的30%以上，并且造成后果的，处以抽逃出资数额8%至10%的罚款。

2、股东、公司发起人抽逃出资，但尚未使公司注册资本不足法定注册资本最低限额的：（1）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的30%以下，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的20%以下，处以抽逃出资数额5%至6%的罚款；

（2）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的30%至70%，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的20%至50%，处以抽逃出资数额6%至7%的罚款；（3）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的70%以上，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的50%以上，处以抽逃出资数额7%至8%的罚款；

（4）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的70%以上，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的50%以上，并且造成后果的，处以抽逃出资数额8%至10%的罚款。

四、《公司法》第二百一十七条、《条例》第六十四条：公司合并、分立、减少注册资本或清算时不通知或公告债权人，责令改正，对公司处以一万元以上十万元以下的罚款。

1、逾期30日以内的，处以一万至三万元的罚款；

2、逾期30日以上60日以内的，处以三万至五万元的罚款；

3、逾期60日以上的，处以五万至十万元的罚款。

五、《公司法》第二百一十九条：承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假证明文件的。

1、承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假证明文件的，没收违法所得，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款：

（1）违法所得一万元以下，且该文件未造成危害后果的，处以违法所得一倍的罚款；该文件已造成危害后果的，处以违法所得一至二倍的罚款；

（2）违法所得一万元以上三万元以下，且该文件未造成危害后果的，处违法所得一至二倍的罚款；该文件已造成危害后果的，处以违法所得二至四倍的罚款；

（3）违法所得超过三万元，或违法所得虽不足三万元但该文件已造成危害后果的，处以违法所得四至五倍的罚款。

2、承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，处违法所得一倍以上三倍以下的罚款：（1）违法所得三万元以下，且该文件未造成危害后果的，处以违法所得一倍的罚款；（2）违法所得三万元以上，且该文件未造成危害后果的，处以违法所得一至二倍的罚款；

（3）违法所得超过三万元，或是不足前述数额但造成危害后果的，处以违法所得二至三倍的罚款。

六、《公司法》第二百二十四条、《条例》第七十二条：未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，责令改正或者予以取缔，并可处以一万元以上十万元以下的罚款。

1、经营额在十万元以下的，处以一万元的罚款；

2、经营额在十万元以上五十万元以下的，处以一万至三万元的罚款；

3、经营额在五十万元以上一百万元以下的，处以三万至五万元的罚款；

4、经营额在一百万元以上的，处以五万至十万元的罚款。

七、《公司法》第二百二十五条第二款、《条例》第六十三条：公司登记事项发生变更时，未按照本法规定办理有关变更登记的，责令限期登记，逾期不登记的，处以一万元以上十万元以下的罚款。

1、超出限期10日以内的，处以一万元的罚款；

2、超出限期10日以上30日以下的，处以一万至二万元的罚款；

3、超出限期30日以上60日以下的，处以二万至三万元的罚款；

4、超出限期60日以上的，处以三万至十万元的罚款。

八、《公司法》第二百二十六条：外国公司擅自在中国设立分支机构，责令改正或者关闭，并可处以一万元以上十万元以下的罚款。

1、经营额在十万元以下的，处以一万元的罚款；

2、经营额在十万元以上五十万元以下的，处以一万至三万元的罚款；

3、经营额在五十万元以上一百万元以下的，处以三万至五万元的罚款；

4、经营额在一百万元以上的，处以五万至十万元的罚款。

九、《条例》第六十七条：股份有限公司设立、变更、注销登记后，不在规定期限内发布公告或发布公告内容与公司登记机关核准登记内容不一致的，由公司登记机关责令改正；拒不改正的，处以一万元以上十万元以下的罚款。

1、超过改正期限10日以内，处以一万元的罚款；

2、超过改正期限10日以上30日以下，处以一万至三万元的罚款；

3、超过改正期限30日以上60日以下，处以三万至五万元的罚款；

4、超过改正期限60日以上，处以五万至十万元的罚款。

十、《条例》第六十八条：

(一)公司不按照规定接受检验，由公司登记机关处以一万元以上十万元以下的罚款，并限期接受年检。

1、在年检日期截止后6个月内不申报年检的，处以一万至二万元的罚款；

2、在年检日期截止后6个月以上12个月以下不申报年检的，处以二万至三万元的罚款；

3、在年检日期截止后超过12个月不申报年检的，处以三万至五万元的罚款；

4、虽不足上述时限但有其他危害后果或情节的，处以五万至十万元的罚款。(二)公司在年检中隐藏真实情况，弄虚作假的，由公司登记机关处以一万元以上五万元以下的罚款：

1、年检报告书中除涉及财务数据内容外，其他内容虚假的，每虚假一项，处以一万元的罚款，最高不超过五万元；

2、年检中企业提供的其他年检材料，有虚假成分的，每虚假一份的，处以一万元的罚款，最高不超过五万元；

3、财务报表虚假或其他有关证明文件虚假的，处以三万至五万元的罚款。

十一、《条例》第六十九条：伪造、涂改、出租、出借、转让营业执照的，由公司登记机关处一万元以上十万元以下的罚款。

1、出借、出租、转让营业执照，经营额在十万元以下的，处以一万元的罚款；

2、出借、出租、转让营业执照，经营额在十万元以上五十万元以下的，处以一万至三万元的罚款。

3、出借、出租、转让营业执照，经营额在五十万元以上一百万元以下的，处以三万至五万元的罚款；

4、出借、出租、转让营业执照，经营额在一百万元以上或属于国家特许经营项目的，处以五万至十万元的罚款；

5、伪造、涂改营业执照的，处以五万至十万元的罚款。

十二、《条例》第七十条：未将营业执照置于主要场所或营业场所醒目位置，由公司登记机关责令改正；拒不改正的，处一千元以上五千元以下的罚款。

1、超过改正期限10日以内的，处以一千元的罚款；

2、超过改正期限10日以上30日以下的，处以一千至三千元的罚款；

3、超过改正期限30日以上的，处以三千至五千元的罚款。

十三、《条例》第七十一条：超范围经营，由公司登记机关责令改正，并可以处一万元以上十万元以下的罚款。

（一）超范围经营的项目不需要专项审批的：

1、经营额在十万元以下的，处以一万元的罚款；

2、经营额在十万元以上一百万元以下的，处以一万至三万元的罚款；

3、经营额在一百万元以上的，处以三万至十万元的罚款。

（二）超范围经营的项目需要专项审批的，按本执行标准第七十八条执行。第二节违反企业法人登记管理行政处罚 《企业法人登记管理条例施行细则》（国家总局令第96号修订）

十四、第六十三条第一款第(一)项：未经核准登记擅自开业从事经营活动的，没收非法所得，处非法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元；没有非法所得的，处以一万元以下的罚款。

1、有非法所得的：

（1）非法所得额五千元以下的，处以非法所得额一倍以下的罚款；

（2）非法所得额五千元以上一万元以下的，处以非法所得额一至二倍的罚款；（3）非法所得额一万元以上的，处以二万至三万元的罚款。

2、没有非法所得的；

（1）经营额一万元以下的，处三千元以下的罚款；

（2）经营额一万元以上十万元以下的，处以三千至五千元的罚款；（3）经营额十万元以上的，处以五千至一万元的罚款。

十五、第六十三条第一款第(二)项：申请登记时隐瞒真实情况、弄虚作假、伪造营业执照的，没收非法所得，处非法所得三倍以下的罚款，但最高不超过三万元；没有非法所得的，处一万元以下的罚款。

1、申请登记时隐瞒真实情况、弄虚作假：

（1）隐瞒真实情况一种且非主要登记事项，有非法所得的，处非法所得一倍以下的罚款；没有非法所得的，处以三千元以下的罚款；（2）隐瞒真实情况二种且非主要登记事项，有非法所得的，处非法所得一至二倍的罚款；没有非法所得的，处以三千至五千元的罚款；

（3）隐瞒真实情况三种以上或虽不足前述种类，但属于主要登记事项一项以上或有其他情节的，有非法所得的，处以非法所得二至三倍的罚款；没有非法所得的，处以五千至一万元的罚款；

2、伪造营业执照，有非法所得的，处以非法所得三倍的罚款；没有非法所得的，处以一万元的罚款。

十六、第六十三条第一款第（三）项：擅自改变主要登记事项，不按规定办理变更登记，有非法所得的，没收非法所得，处非法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元；没有非法所得的，处以一万元以下的罚款。

1、擅自改变主要登记事项时间在六个月以内的，有非法所得的，处非法所得额一倍以下的罚款；没有非法所得的，处以三千元以下的罚款；

2、擅自改变主要登记事项时间在六个月以上十二个月以下的，有非法所得的，处非法所得额一至二倍的罚款；没有非法所得的，处以三千至六千元的罚款；

3、擅自改变主要登记事项时间超过十二个月的，有非法所得的，处非法所得额二至三倍的罚款；没有非法所得的，处以六千至一万元的罚款。

十七、第六十三条第一款第（四）项：超出核准的经营范围或者经营方式从事经营活动的，有非法所得的，没收非法所得，处非法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元；没有非法所得的，处一万元以下的罚款。

1、超出核准的经营范围或者经营方式，不需要专项审批，没有违反国家其他规定从事非法经营的：

(1)没有非法所得的，处5000元以下罚款；

（2）非法所得不超过一万元，处以非法所得一倍以下的罚款；（3）非法所得不超过三万元，处以非法所得一至二倍的罚款；（4）非法所得超过三万元，处以非法所得二至三倍的罚款。

2、超出核准的经营范围或者经营方式，有违反国家其他专项规定属于严重扰乱经济秩序行为，有非法所得的，处以非法所得三倍的罚款；没有非法所得的，处以一万元的罚款。

3、超出核准的经营范围或者经营方式，需要专项审批的，按本执行标准第七十八条执行。

十八、第六十三条第一款第（六）项：伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖营业执照的，有非法所得的，没收非法所得，处以非法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元；没有非法所得的，处以一万元以下的罚款。

1、出借、出租、转让、出卖营业执照，未获非法所得的，处一万元以下的罚款；

2、出租、转让、出卖营业执照，且获非法所得三千元以下的，处以非法所得一倍以下的罚款；

3、出租、转让、出卖营业执照，且获非法所得三千元以上不超过五千元的，处以非法所得一至二倍的罚款；

4、出租、转让、出卖营业执照，且非法所得五千元以上或属于国家特许经营项目的，处以非法所得二至三倍的罚款；

5、伪造、涂改营业执照的，获得非法所得的，处以非法所得二至三倍的罚款；未获非法所得的，处以一万元的罚款。

十九、第六十三条第一款第（七）项：擅自复印营业执照，不按规定悬挂营业执照，处以二千元以下的罚款：

1、擅自复印营业执照，利用营业执照复印件从事非法经营活动的，处以五百至二千元的罚款；

2、不按规定悬挂营业执照，超过改正期限30日以下仍不改正的，处以五百至一千元的罚款。

3、不按规定悬挂营业执照，超过改正期限30日以上仍不改正的，处以一千至二千元的罚款。

二十、第六十三条第一款第（八）项：抽逃、转移资金，隐匿财产逃避债务的，有非法所得的，没收非法所得，处以非法所得额三倍以下的罚款，没有非法所得的，处以一万元以下的罚款。

1、抽逃、转移资金，使企业注册资本不足法定注册资本最低限额的：

（1）抽逃、转移资金数额占出资数额的10%以下，有非法所得的，处以非法所得一倍以下的罚款；没有非法所得的，处三千元以下的罚款；

（2）抽逃、转移资金数额占出资数额的10%至30%，有非法所得的，处以非法所得一至二倍的罚款；没有非法所得的，处以三千至六千元的罚款；

（3）抽逃、转移资金数额占出资数额的30%以上，有非法所得的，处以非法所得二至三倍的罚款；没有非法所得的，处以六千至一万元的罚款。

2、抽逃、转移资金，但尚未使企业注册资本不足法定注册资本最低限额的：（1）抽逃、转移资金数额占出资数额的30%以下，有非法所得的，处以非法所得一倍以下的罚款；没有非法所得的，处三千元以下的罚款；

（2）抽逃、转移资金数额占出资数额的30%至50%，有非法所得的，处以非法所得一至二倍的罚款；没有非法所得的，处以三千至六千元的罚款；（3）抽逃、转移资金数额占出资数额的50%以上，有非法所得的，处以非法所得二至三倍的罚款；没有非法所得的，处以六千至一万元的罚款。

二十一、第六十三条第一款第（九）项：拒不办理注销登记，处以三千元以下的罚款。

1、超出限期10日以内的，处五百元以下的罚款；

2、超出限期10日以上30日以下的，处以五百至一千元的罚款；

3、超出限期30日以上的，处以一千至三千元的罚款。

二十二、第六十三条第一款第（十）项：不按规定报送年检报告书，办理检验的，有非法所得的，处以非法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元；没有非法所得的，处以一万元以下的罚款。

1、在年检日期截止后六个月内不报送年检报告书的，有非法所得的，处以非法所得额一倍以下的罚款；没有非法所得的，处三千元以下的罚款；

2、在年检日期截止后六至十二个月内不报送年检报告书的，有非法所得的，处以非法所得额一至二倍的罚款；没有非法所得的，处以三千至六千元的罚款；

3、在年检日期截止后超过十二个月不报送年检报告书的，有非法所得的，处以非法所得额二至三倍的罚款；没有非法所得的，处以六千至一万元的罚款。

二十三、第六十三条第一款第（十一）项：拒绝监督检查或在接受监督检查过程当中弄虚作假的，处以一万元以下的罚款。

1、拒绝监督检查的，处以八千至一万元的罚款；

2、接受监督检查过程当中弄虚作假二项以下的，处以五千元以下的罚款；

3、接受监督检查过程当中弄虚作假三项的，处以五千至八千元的罚款；

4、接受监督检查过程当中弄虚作假三项以上的，处以八千至一万元的罚款。二

十四、第六十四条：对提供虚假文件、证件的单位和个人处以一万元以下的罚款。

1、提供虚假文件或者证件未造成危害后果的，处以五千至一万元的罚款；

2、提供虚假文件或者证件造成危害后果的，处以一万元的罚款。第三节违反企业名称管理行为的行政处罚 《企业名称登记管理规定》

（国务院批准、国家总局令第7号）

二十五、第二十六条第(一)项：使用未经核准登记注册的企业名称从事经营活动的，责令停止经营活动，没收非法所得或者处以二千元以上、二万元以下的罚款，情节严重的，可以并处。

1、从事经营活动时间在三个月以内的，有非法所得的，没收非法所得，或者处以二千元以下的罚款；没有非法所得的，处二千元以下的罚款；

2、从事经营活动时间在三个月以上六个月以内的，或者非法所得一万元以下的，没收非法所得，或者处以二千至五千元的罚款；没有非法所得的，处以二千至五千元的罚款；

3、从事经营活动时间六个月以上，非法所得三万元以下的，没收非法所得，或者处以五千至一万元的罚款；没有非法所得的，处以五千至一万元的罚款；

4、从事经营活动时间超过六个月，非法所得三万元以上或虽不足上述时限、数额，但有危害后果的，没收非法所得，并处以一万至二万元的罚款；没有非法所得的，处以一万至二万元的罚款。

二十六、第二十六条第(二)项：擅自改变企业名称的，处以一千元以上、一万元以下的罚款。

1、改变名称在六个月以内的，处二千元以下的罚款；

2、改变名称在六个月以上十二个月以下的，处二千至五千元的罚款；

3、改变名称超过十二个月的，处五千至一万元的罚款。

二十七、第二十六条第（三）项：擅自转让或者出租自己的企业名称的，没收非法所得并处以一千元以上，一万元以下的罚款。

1、经营额在一万元以下的，处一千元以下的罚款；

2、经营额在一万元以上五万元以下的，处一千至二千元的罚款；

3、经营额在五万元以上十万元以下的，处二千至五千元的罚款；

4、经营额在十万元以上的，处以五千至一万元的罚款。

二十八、第二十六条第（四）项：使用保留期内的企业名称从事生产经营活动或者保留期届满，不按期将《企业名称登记证书》交回登记主管机关的，处以五百元以上、五千元以下的罚款；

1、超期30日以内的，处以一千元以下的罚款；

2、超期30日以上3个月以内的，处以一千至三千元的罚款；

3、超期3个月以上的，处以三千至五千元的罚款。

二十九、第二十六条第(五)项：企业的印章、银行帐户、牌匾、信笺所使用的名称与登记注册的名称不同，或者从事商业、公共饮食、服务等行业的企业名称牌匾简化后未备案的，处以五百元以上五千元以下的罚款：

1、一处不相同的，处以一千元以下的罚款；

2、二处不相同的，处以一千至二千元的罚款；

3、三处不相同的，处以二千至三千元的罚款；

4、三处以上不相同的，处以三千至五千元的罚款。

三

十、第二十七条：擅自使用他人已登记注册的企业名称或有其他侵犯他人企业名称专用权行为的，并处以五千元以上五万元以下的罚款。

1、擅自使用他人已经登记注册的企业名称或者侵犯他人企业名称专用权行为时间在30日以内，或经营额在一万元以下的，处五千元以下的罚款；

2、擅自使用他人已经登记注册的企业名称或者侵犯他人企业名称专用权行为时间在30日以上60日以下，或经营额在一万元以上十万元以下的，处以五千至一万元的罚款；

3、擅自使用他人已经登记注册的企业名称或者侵犯他人企业名称专用权行为时间在60日以上90日以下，或经营额在十万元以上三十万元以下的，处以一万至三万元的罚款；

4、擅自使用他人已经登记注册的企业名称或者侵犯他人企业名称专用权行为时间在90日以上，或经营额三十万元以上的，处以三万至五万元的罚款。第四节违反企业年检行为的行政处罚 《企业检验办法》（国家总局令86号修订）

三

十一、第十八条第二款：年检截止日前未申报年检的，属于公司的，按本执行标准第十条第（一）项执行；属于非公司企业法人或者属于非法人经营单位的，按本执行标准第二十二条执行。

三

十二、第二十条：企业在年检中隐瞒真实情况、弄虚作假，属于公司的，依照《公司登记管理条例》第六十八条的规定，处以一万元以上五万元以下的罚款；属于非公司企业法人的，视情节轻重，分别给予警告、处以违法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，处以一万元以下的罚款。情节严重的，可以吊销营业执照；属于非法人经营单位的，视情节轻重，分别给予警告、处以违法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，处以一万元以下的罚款。

1、属于公司的，按本执行标准第十条执行。

2、属于非公司企业法人的或非法人经营单位的：

（1）隐瞒真实情况一种，有非法所得的，处非法所得一倍以下的罚款；没有非法所得的，处三千元以下的罚款；

（2）隐瞒真实情况二种，有非法所得的，处以非法所得一至二倍的罚款；没有非法所得的，处以三千至五千元的罚款；

（3）隐瞒真实情况三种以上的，有非法所得的，处以非法所得二??的罚款。三

十三、第二十一条第一款：逾期未办理变更登记的，属于公司的，按本执行标准第七条执行，属于非公司企业法人或者非法人经营单位的，按照本执行标准第十六条执行。三

十四、第二十二条：公司虚报注册资本的，处虚报注册资本金额5%以上10%以下的罚款，按本执行标准第一条第（一）项执行。

三

十五、第二十三条第一款：公司登记时提交虚假证明文件，处一万元以上十万元以下的罚款，按本执行标准第一条第（二）项执行。

三

十六、第二十三条第二款、第三款：非公司企业法人或经营单位登记时隐瞒真实情况、弄虚作假，处以非法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有非法所得的，处一万元以下的罚款，按本执行标准第十五条第一款执行。

三

十七、第二十五条：抽逃出资的，属于公司的，按本执行标准第三条执行。属于非公司企业法人的，按本执行标准第二十条执行。

三

十八、第二十七条第一款：出具虚假验资报告或者审计报告的会计师事务所或审计师事务所，处以非法所得一倍以上五倍以下的罚款，按本执行标准第五条执行。第五节违反企业法定代表人管理行为的行政处罚

《企业法定代表t-family:楷体_GB2312;mso-ansi-language:ZH-CN“>（国务院批准、国家总局令90号）

三

十九、第十一条：隐瞒真实情况，采用欺骗手段取得法定代表人资格的，处一万元以上十万元以下的罚款。

1、隐瞒真实情况且不属于主要事项一项的，处以三万元以下的罚款；

2、隐瞒真实情况且不属于主要事项二项的，处以三万至五万元的罚款；

3、隐瞒真实情况三项以上或隐瞒主要事项一项以上或有危害后果的，处以五万至十万元的罚款。

四

十、第十二条：申请办理法定代表人变更登记在责令期限内未办理的，处以一万元以上十万元以下的罚款。

1、超出限期10日以内的，处以一万元的罚款；

2、超出限期10日以上30日以内的，处以一万至三万元的罚款；

3、超出限期30日以上60日以内的，处以三万至五万元的罚款；

4、超出限期60日以上的，处以五万至十万元的罚款。第六节违反企业集团登记管理行为的行政处罚 《企业集团登记管理暂行规定》（工商企字[1998]第59号）

四

十一、第二十一条第一款：“未经登记主管机关核准，擅自使用企业集团名称或者不按规定使用企业集团名称的，登记主管机关参照《企业名称登记管理规定》予以处罚。”处罚标准参照本执行标准第二十五条规定执行。

四

十二、第二十一条第二款：“以企业集团名义订立经济合同，从事经营活动的，依照《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（一）项的规定予以处罚。”参照本执行标准第十四条执行。

四

十三、第二十二条：“办理企业集团登记时提交虚假材料或者采取其他欺诈手段，取得企业集团登记的，由登记主管机关责令改正，参照《公司登记管理条例》第五十九条或者《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（二）项的规定处以罚款；情节严重的，撤销企业集团登记。”处罚标准参照本执行标准第一条、第十五条规定执行。

四

十四、第二十三条：“应当办理变更登记而不办理的，由登记主管机关责令改正，参照《公司登记管理条例》第六十三条或者《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（三）项的规定处以罚款；情节严重的，撤销企业集团登记。”参照本执行标准第七条、第十六条规定执行。

四

十五、第二十五条：伪造、涂改、出租、出借、转让、出售《企业集团登记证》的，由登记主管机关参照《公司登记管理条例》第六十九条或者《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（六）项规定处以罚款；情节严重的，撤销企业集团登记。参照本执行标准第十一条、第十八条执行。第八节违反私营企业管理行为的行政处罚 A《私营企业暂行条例施行办法》（国家总局令86号修订）

四

十六、第三十一条：对私营企业未经核准登记擅自开业的，登记中隐瞒真实情况、弄虚作假的，超出核准登记的范围从事生产经营活动的，不按规定办理变更登记、重新登记和注销登记的，出租、转让、出卖、伪造、涂改或者擅自复印营业执照等违法行为，工商行政管理机关视情节轻重，分别给予警告、没收违法所得、处以违法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，处以一万元以下的罚款。情节严重的，责令停业整顿、吊销营业执照。参照本执行标准第十四条、第十五条、第十六条、第十七条、第十八条执行。法律、法规另有规定的，从其规定。B《合伙企业登记管理办法》(国务院236号令)四

十七、第二十六条：未经核准登记从事经营活动的，可以处五千元以下的罚款。（1）经营额一千元以下的，处以一千至二千元的罚款；（2）经营额一千元以上五千元以下的，处以二千至四千元的罚款；（3）经营额五千元以上的，处以四千至五千元的罚款。

四

十八、第二十七条：办理合伙企业登记时，提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，可以处五千元以下的罚款；情节严重的，撤销企业登记，吊销营业执照。提交虚假文件取得登记的，处以五千元以下的罚款。

1、提交虚假文件一件的，处以一千至三千元的罚款；

2、提交虚假文件二件的，处以三千至四千元的罚款；

3、提交虚假文件三件以上或其他欺骗手段取得登记的，处以四千至五千元的罚款。四

十九、第二十八条：合伙企业登记事项发生变更，未依照本办法规定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期改正；逾期仍不办理变更登记的，处二千元以下的罚款。

1、超过限期10日的，处以五百至一千元的罚款；

2、超过限期20日的，处以一千至一千五百元的罚款；

3、超过限期30日的，处以一千五百至二千元的罚款。

五

十、第三十一条：合伙企业不依照本办法的规定接受检验的，由企业登记机关责令限期接受检验，可以处三千元以下的罚款；逾期仍不接受检验的，撤销企业登记，吊销营业执照。

1、在年检日期截止后超过30日不申报年检的，处以一千元以下的罚款；

2、在年检日期截止后超过60日不申报年检的，处以一千至二千元的罚款；

3、在年检日期截止后超过90日不申报年检的，处以二千至三千元的罚款。

五

十一、第三十二条：合伙企业在检验中，隐瞒真实情况，弄虚作假的，由企业登记机关责令改正，可以处三千元以下的罚款。（1）隐瞒真实情况一种，处以一千元以下的罚款；（2）隐瞒真实情况二种，处以一千至二千元的罚款；（3）隐瞒真实情况三种以上的，处以二千至三千元的罚款。

五

十二、第三十四条第一款：合伙企业出租、出借或者以其他方式转让营业执照的，由企业登记机关责令改正，可以处五千元以下的罚款；情节严重的，撤销企业登记，吊销营业执照。

1、经营额在一万元以下的，处以一千至三千元的罚款；

2、经营额在一万元以上十万元以下的，处以三千至四千元的罚款；

3、经营额在十万元以上的，处以四千至五千元的罚款。

五

十三、第三十四条第二款：承租、承借或者以其他方式受让营业执照从事经营活动的，由企业登记机关责令停止经营活动，可以处五千元以下的罚款。

1、经营额在一万元以下的，处以一千至三千元的罚款；

2、经营额在一万元以上十万元以下的，处以三千至四千元的罚款；

3、经营额在十万元以上的，处以四千至五千元的罚款。C《个人独资企业登记管理办法》（国家总局令94号）

五

十四、第三十五条：未经登记机关依法核准登记并领取营业执照，以个人独资企业名义从事经营活动的，由登记机关责令停止经营活动，处以三千元以下的罚款。（1）经营额一万元以下的，处以一千元以下的罚款；

（2）经营额一万元以上十万元以下的，处以一千至三千元的罚款；（3）经营额十万元以上的，处以三千至五千元的罚款。

五

十五、第三十六条：办理登记时提交虚假文件或采取他手段取得登记的，处五千元以下的罚款。

1、一个文件虚假的，处以一千至二千元的罚款；

2、二个文件虚假的，处以二千至三千元的罚款；

3、三个以上文件虚假的，处以三千至四千元的罚款。

4、采取其他手段取得登记的，处以四千至五千元的罚款。

五

十六、第三十七条：个人独资企业使用的名称与其在登记机关登记的名称不相符合的，责令限期改正，处以二千元以下的罚款。

1、从事经营活动时间在三个月以内的，处以一千元以下的罚款；

2、从事经营活动时间在三个月以上六个月以内的，处以一千至一千五百元的罚款；

3、从事经营活动时间六个月以上，处以一千五百元至二千元的罚款；

五

十七、第三十八条：个人独资企业登记事项发生变更，未依照本办法规定办理变更登记的，由登记机关责令限期改正；逾期不办理的，处以二千元以下的罚款。参照本执行标准第四十九条执行。五

十八、第三十九条：个人独资企业不按规定时间将分支机构登记情况报该分支机构隶属的个人独资企业的登记机关备案的，由登记机关责令限期改正；逾期不备案的，处以二千元以下的罚款。1、30日以下的，处以一千元以下的罚款；

2、超过30日的，处以一千至二千元的罚款。

五

十九、第四十条第一款：个人独资企业不依照本办法的规定接受检验的，由登记机关责令限期接受检验，处以三千元以下的罚款。

1、在年检日期截止后六个月/o:p>

2、在年检日期截止后六个月以上十二个月以下不申报年检的，处以一千至二千元的罚款；

3、在年检日期截止后超过十二个月不申报年检的，处以二千至三千元的罚款；

4、虽不足上述时限但有其他危害后果或情节的，处以二千至三千元的罚款。六

十、第四十条第二款：个人独资企业在检验中，隐瞒真实情况，弄虚作假的，由登记机关责令改正，处以三千元以下的罚款。

1、弄虚作假一项的，处以二千元以下的罚款；

2、弄虚作假两项的，处以二千至三千元的罚款；

3、造成其他后果的，处以二千至三千元的罚款。

六

十一、第四十一条：个人独资企业营业执照遗失，不在报刊上声明作废的，由登记机关处以五百元以下的罚款；个人独资企业营业执照遗失或者毁损，不向登记机关申请补领或者更换的，由登记机关处以五百元以下的罚款。

六

十二、第四十二条：个人独资企业未将营业执照正本置放在企业住所醒目位置的，由登记机关责令限期改正；逾期不改正的，处以五百元以下的罚款。

1、超过改正期限10日以内的，处以一百元的罚款；

2、超过改正期限10日以上30日以下的，处以一百至三百元的罚款；

3、超期改正期限30日以上的，处以三百至五百元的罚款。

六

十三、第四十三条第一款：个人独资企业涂改、出租、转让营业执照的，由登记机关责令改正，没收违法所得，处以三千元以下的罚款；情节严重的，吊销营业执照。

1、涂改、出租、转让营业执照，未获违法所得的，处以一千元以下的罚款；

2、涂改、出租、转让营业执照，且违法所得三千元以下的，处以一千至二千元的罚款；

3、涂改、出租、转让营业执照，且非法所得三千元以上的，处以二千至三千元的罚款；

4、涂改、出租、转让营业执照，属于国家特许经营项目的，处以二千至三千元的罚款。六

十四、第四十三条第二款：承租、受让营业执照从事经营活动的，由登记机关收缴营业执照，责令停止经营活动，处以五千元以下的罚款。

1、承租、受让营业执照从事经营活动，没有非法所得的，处以三千元以下的罚款；

2、承租、受让营业执照从事经营活动，有非法所得的，处以三千至五千元的罚款。六

十五、第四十四条：伪造营业执照的，处以五千元以下的罚款： 伪造营业执照的，处以四千至五千元的罚款。第九节违反个体工商户登记管理行为的行政处罚 A《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》（国家总局令86号修订）

六

十六、第十四条第二款：对个体工商户转借、出卖、出租、涂改营业执照及其副本和临时营业执照的，没收其非法所得，可以并处五千元以下的罚款，情节严重的，吊销其营业执照及其副本或临时营业执照。

1、有经营活动的，处以五百元至三千元的罚款；

2、经营额五万元以下的，处以三千至四千元的罚款；

3、经营额五万元以上的，处以四千至五千元的罚款。

六

十七、第十四条第三款：对持假营业执照或假营业执照副本、假临时营业执照经营的，应没收其假照和非法所得，可以并处一万元以下的罚款，对构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。

1、有经营活动没有非法所得的，处以五千至一万元的罚款；

2、有经营活动获取非法所得的，没收非法所得，并处以一万元的罚款。

六

十八、第十五条：未经工商行政管理机关核准登记颁发营业执照擅自开业的，属非法经营，应予取缔，没收非法所得，可以并处五千元以下的罚款。

1、没有非法所得，处以一千至三千元的罚款；

2、经营额在五千元或非法所得在一万元以下的，没收非法所得，并处以三千至四千元的罚款；

3、经营额在五千元以上或非法所得在一万元以上的，没收非法所得，并处以四千至五千元的罚款。

六

十九、第十六条第一款第（一）项：擅自改变经营者姓名和指定的经营场所不服从监督管理的，给予警告，或者处以一千元以下的罚款。

1、未造成严重后果的，处以五百元以下的罚款；

2、造成严重后果的，处以五百元至一千元的罚款。

七

十、第十六条第一款第(二)项：擅自改变字号名称或擅自改变经营方式处以五千元以下的罚款。

1、经营额在一万元以下，没有非法所得的，处以一千元以下的罚款；

2、??元以下的，处以一千至三千元的罚款；

3、经营额在五万元以上或非法所得在五千元以上的，处以三千至五千元的罚款。七

十一、第十六条第一款第（三）项：超越核准的范围经营的，没收其非法所得，可以并处五千元以下的罚款。

超范围经营国家放开的商品或不属于国家专营、专控、专项审批的项目的

1、没有非法所得的，处以一千至二千元的罚款；

2、有非法所得的，处以二千至三千元的罚款。

超范围经营国家专营、专控、专项审批项目的，处以三千至五千元的罚款。

七

十二、第十六条第二款：擅自经营不准个体工商户经营的商品的，没收其非法所得，可以并处一万元以下的罚款；情节严重的，应吊销营业执照及其副本或临时营业执照。

1、擅自经营一种商品或经营额一万元以下的，处以一千至三千元的罚款；

2、擅自经营二种商品或经营额一万元以上五万元以下的，或非法所得一万元以下的，处以三千至五千元的罚款；

3、擅自经营三种商品或经营额五万元以上，或非法所得一万元以上的，处以五千至一万元的罚款。

七

十三、第二十二条确第四款：个体工商户逾期不缴纳管理费的，工商行政管理机关应当限期补缴。拒不缴纳的，处以应缴管理费的一至二倍的罚款。

1、超限期10天以内的，处以一倍的罚款；

2、超限期10天以上的，处以一至二倍的罚款。B《个体饮食业监督管理办法》(试行)（国家总局令70号）

七

十四、第二十条：使用国家或者地方重点保护野生动物及其产品制作食品，处以相当于实物价值十倍以下的罚款：按本执行标准第一百零四条执行。C旅游景区个体工商户监督管理办法（国家局总令86号修订）

七

十五、第十九条：出售国家保护的野生动物或其产品，处以相当于实物价值十倍以下的罚款，按本执行标准第一百零四条执行。

七

十六、第二十一条：经营国家明令禁止个人经营的物品，处以一万元以下的罚款,按本执行标准第九十一条执行。

第十节违反租赁柜台管理行为的行政处罚 《租赁柜台经营活动管理办法》（国家总局令67号）

七

十七、第十一条第(六)项：出租方不制作租赁柜台标志，处以一万元以下的罚款。

1、不制作标志未超过30日的，处以一千元以下的罚款；

2、不制作标志超过30日，不足60日的，处以一千至三千元的罚款；

3、不制作标志超过60日或不足上述期限但造成消费者权益受到侵害，或责令改正拒不改正的，处以三千至五千元的rgin:0cm0cm0pt;text-indent:26.85pt;line-height:20pt;mso-line-height-rule:exactly;tab-stops:447.3pt;mso-char-indent-count:2.0;mso-layout-grid-align:none”>第(七)项：承租方不按规定悬挂或张贴租赁柜台标志的，“处以一万元以下的罚款”：

1、不按规定张贴或悬挂的，处以一千元以下的罚款；

2、经责令改正拒不改正的，处以一千至五千元的罚款；

3、造成消费者权益受到侵害的，处以五千至一万元的罚款。第十一节构成无照经营行为的行政处罚 《无照经营查处取缔办法》（国务院令第370号）

七

十八、《无照经营查处取缔办法》（以下简称《办法》）第十四条第一款：对于无照经营行为，由工商行政管理部门依法予以取缔，没收违法所得；触犯刑律的，依照刑法关于非法经营罪、重大责任事故罪、重大劳动安全事故罪、危险物品肇事罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，并处二万元以下的罚款；无照经营行为规模较大、社会危害严重的，并处二万元以上二十万元以下的罚款；无照经营行为危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的，没收专门用于从事无照经营的工具、设备、原材料、产品（商品）等财物，并处五万元以上五十万元以下的罚款。

1、经营额在五万元以下的，并处一万元以下的罚款；

2、经营额在五万元以上二十万元以下的，并处一万至二万元的罚款；

3、经营额在二十万元以上五十万元以下，并处二万至五万元的罚款；

4、经营额在五十万元以上一百万元以下的，并处五万至十万元的罚款；

5、经营额在一百万元以上的，并处十万至二十万元的罚款；

6、无照经营行为危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的，经营额在五十万元以下的，并处五万至十万元的罚款；经营额在五十万元以上二百万元以下的，并处十万至二十万元的罚款；经营额在二百万元以上的，并处二十万至五十万元的罚款。

七

十九、《办法》第十五条第一款：

1、知道或者应当知道属于本《办法》规定的无照经营行为而为其提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件的，没收违法所得，并处二万元以下的罚款。（1）、违法所得在三万元以下的，并处一万元以下的罚款；（2）、违法所得在三万元以上的，并处一万至二万元的罚款。

2、为危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的无照经营行为提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件的，并处五万至五十万元的罚款。（1）、违法所得在三万元以下的，并处五万至十万元的罚款；（2）、违法所得在三万元以上的，并处十万至五十万元的罚款。

八

十、《办法》第十六条：擅自动用、调换、转移、损毁被查封、扣押财物的，由工商行政管理部门责令改正，处被动用、调换、转移、损毁财物价值5％以上20％以下的罚款；拒不改正的，处被动用、调换、转移、损毁财物价值一倍以上三倍以下的罚款。

1、擅自动用、调换、转移被查封、扣押财物，未用于经营的，责令改正，并处被动用、调换、转移财物价值5％以上10％以下的罚款；

2、擅自损毁被查封、扣押财物的，责令改正，并处被损毁财物价值10％至15％的罚款；

3、擅自动用、调换、转移被查封、扣押财并物用于经营的，责令改正，并处被动用、调换、转移财物价值15％至20％的罚款；

4、拒不改正，超限期10日以下的，处被动用、调换、转移、损毁财物价值一倍的罚款；

5、拒不改正，超限期10日以上30日以下的，处被动用、调换、转移、损毁财物价值一倍至两倍的罚款；

6、拒不改正，超期限30日以上或经过二次责令改正仍不改正的，处被动用、调换、转移、损毁财物价值两倍至三倍的罚款。第十二节违反互联网经营管理行为的行政处罚 《互联网上网服务营业场所管理条例》(国务院令第363号)八

十一、第二十七条：擅自设立互联网上网服务营业场所，或者擅自从事互联网上网服务经营活动的，由工商行政管理部门或者由工商行政管理部门会同公安机关依法予以取缔，查封其从事违法经营活动的场所，扣押从事违法经营活动的专用工具、设备；触犯刑律的，依照刑法关于非法经营罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，由工商行政管理部门没收违法所得及其从事违法经营活动的专用工具、设备；违法经营额一万元以上的，并处违法经营额五倍以上十倍以下的罚款；违法经营额不足一万元的，并处一万元以上五万元以下的罚款。

1、违法经营额在一万元以上，并且擅自设立或者擅自从事互联网上网服务经营活动不足60日的，处违法经营额五倍至七倍的罚款；

2、违法经营额在一万元以上，并且擅自设立或者擅自从事互联网上网服务经营活动超过60日或者经工商行政管理部门责令改正拒不改正的，处违法经营额七倍至十倍的罚款；

3、违法经营额不足一万元，并且擅自设立或者擅自从事互联网上网服务经营活动不足60日的，处以一万至二万元的罚款；

4、违法经营额不足一万元，并且擅自设立或者擅自从事互联网上网服务经营活动超过60日或者经工商行政管理部门责令改正拒不改正的，处二万至五万元的罚款。第二章竞争监督管理

第一节构成不正当竞争行为的行政处罚 《中华人民共和国反不正当竞争法》

八

十二、第二十一条第二款：经营者擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢，或者使用与知名商品近似的名称、包装、装潢，造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品的，责令停止违法行为，没收违法所得，可以根据情节处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款。

1、违法所得五万元以下的，处以一倍的罚款；

2、违法所得五万元以上十万元以下的，处以一至二倍的罚款；

3、违法所得十万元以上的，处以二至三倍的罚款。

八

十三、第二十二条：经营者采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品，处以一万元以上二十万元以下的罚款，有违法所得的，予以没收。

1、购销款在三万元以下的，处以一万元罚款；

2、购销款在三万元以上五万元以下的，处以一万至三万元的罚款；

3、购销款在五万元以上十万元以下的，处以三万至五万元的罚款；

4、购销款在十万元以上二十万元以下的，处以五万至十万元的罚款；

5、购销款在二十万元以上的，处以十万至二十万元的罚款。八

十四、第二十三条：

1、公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者，限定他人购买其指定的经营者的商品，以排挤其他经营者的公平竞争的，省级或者设区的市的监督检查部门应当责令停止违法行为，可以根据情节处以五万元以上二十万元以下的罚款。（1）、指定商品销售款在一万元以下的，处以五万元罚款；

（2）、指定商品销售款在一万元以上五万元以下的，处以五万至十万元的罚款；（3）、指定商品销售款在五万元以上十万元以下的，处以十万至十五万元的罚款；（4）、指定商品销售款在十万元以上的，处以十五万至二十万元的罚款。

2、被指定的经营者借此销售质次价高商品或者滥收费用的，监督检查部门应当没收违法所得，可以根据情节处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款。

（1）、经营额在三万元以下或违法所得在一万元以下的，处以一倍罚款；

（2）、经营额在五万元以下或违法所得在一万元以上三万元以下的，处以一至二倍的罚款；

（3）、经营额在五万元以上或违法所得在三万元以上的，处以二至三倍的罚款。八

十五、第二十四条第一款：经营者利用广告或者其他方法，对商品作引人误解的虚假宣传的，责令停止违法行为，消除影响，可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款。

1、有虚假宣传行为，但主观上没有故意属于过失的，处以一万元的罚款；

2、有虚假宣传行为，但主观故意，未造成后果的，处以一万至五万元的罚款；

3、有虚假宣传行为，但主观故意，造成后果的，或是虚假宣传属于过失造成后果的，处以五万至二十万元的罚款。

八

十六、第二十五条：侵犯商业秘密的，责令停止违法行为，可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款。

1、没有实施经营行为的，处以一万元的罚款；

2、实施经营行为经营额在十万元以下的，处以一万至三万元的罚款；

3、实施经营行为经营额在十万元以上五十万元以下的，处以三万至五万元的罚款；

4、实施经营行为经营额在五十万元以上一百万元以下的，处以五万至十万元的罚款；

5、实施经营行为经营额在一百万元以上或不足前款数额但造成后果的，处以十万至二十万元的罚款。

八

十七、第二十六条：违反《反不正当竞争法》第十三条规定进行有奖销售的，??十万元以下的罚款。

1、有《反不正当竞争法》第十三条所指一项行为的，处以四万元以下罚款；

2、有《反不正当竞争法》第十三条所指两项行为的，处以四万至八万元的罚款；

3、有《反不正当竞争法》第十三条所指三项行为或不足前款行为项目但有危害后果的，处以八万至十万元的罚款。

八

十八、第二十七条：投标者串通投标，抬高标价或者压低标价；投标者和招标者相互勾结，以排挤竞争对手的公平竞争的，可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款。

(一)投标者串通：

1、标的在一百万元以下的，对中标者处五万元以下的罚款；未中标者处以三万元以下的罚款；

2、标的在一百万元以上五百万元以下的，对中标者处以五万至十万元的罚款；未中标者处以三万至五万元的罚款；

3、标的在五百万元以上的，对中标者处以十万至二十万元的罚款；未中标者处以五万至十万元的罚款。(二)招、投标勾结

1、标的在一百万元以下的，对招标者处五万元以下的罚款，投标者处以五万至十万元的罚款；

2、标的在一百万元以上五百万元以下的，对招标者处以五万至十万元的罚款，投标者处以十万至十五万元的罚款；

3、标的在五百万元以上的，对招标者处以十万至十五万元的罚款，投标者处以十五万至二十万元的罚款。

八

十九、第二十八条：经营者有违反“责令暂停销售，不得转移、隐匿、销毁与不正当竞争行为有关的财物”行为的，监督检查部门可以根据情节处以被销售、转移、隐匿、销毁财物的价款的一倍以上三倍以下的罚款。

1、财物价值五万元以下的，处以财物价值一倍的罚款；

2、财物价值五万元以上十万元以下的，处以财物价值一至二倍的罚款；

3、财物价值十万元以上的，处以财物价值二至三倍的罚款。

九

十、第三十条：政府及其所属部门违反本法第七条规定，限定他人购买其指定的经营者的商品、限制其他经营者正当的经营活动，或者限制商品在地区之间正常流通的，由上级机关责令其改正；情节严重的，由同级或者上级机关对直接责任人员给予行政处分。被指定的经营者借此销售质次价高商品或者滥收费用的，监督检查部门应当没收违法所得，可以根据情节处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款。

1、违法所得一万元以下的，处以一倍的罚款；

2、违法所得一万元以上三万元以下，处以一至二倍的罚款；

3、违法所得三万元以上或是不足前款数额但造成后果的，处以二至三倍的罚款。第二节构成投机倒把行为的行政处罚 《投机倒把行政处罚暂行条例施行细则》（国务院批准国家总局令第3号）

九

十一、第十五条第(一)项：倒卖国家指令性计划分配物资的，强制收购物资，没收非法所得，没收物资，处物资等值20％以下的罚款；第(二)项：倒卖走私物品、特许减免税进口物品的，倒卖国家规定的专营或者专卖物资、物品的，没收物品、没收销货款，处物品等值20％以下的罚款；第(四)项非经营单位或个人倒卖重要生产资料或者紧俏耐用消费品，经营单位就地转手倒卖重要生产资料或者紧俏耐用消费品的，限价出售物品，强制收购物品，没收非法所得，没收物品，没收销货款，处物品等值20％以下的罚款；第(五)项从零售商店或者其他渠道套购紧俏商品，就地加价倒卖的，限价出售商品，强制收购商品，没收非法所得，没收商品，处商品等值20％以下的罚款。

1、物资（物品、商品，下同）价值五万元以下的，处以5%以下的罚款；

2、物资价值五万元以上十万元以下的，处以5%至10%的罚款；

3、物资价值十万元以上二十万元以下的，处以10%至15%的罚款；

4、物资价值二十万元以上的，处以15%至20%的罚款。

第(三)项：倒卖爆破器材、麻醉药品、毒性药品、精神药品或者放射性药品的，没收物品，没收销货款，处三万元以下的罚款。

1、物品价值五千元以下的，处以一万元以下的罚款；

2、物品价值五千元以上一万元以下的，处以一万至二万元的罚款；

3、物品价值一万元以上的，处以二万至三万元的罚款。第(六)项：倒卖国家计划供应物资票证、倒卖发票、批件、许可证、执照、提货凭证、有价证券的，没收票、证、券、没收销货款，处三万元以下的罚款。

1、倒卖票、证、券的，处以一万元以下的罚款；

2、倒卖发票、批件、许可证、提货凭证、营业执照的，处以一万至三万元的罚款。第(七)项：倒卖文物、金银（包括金银制品）的，没收物品，没收销货款，处等值以下的罚款；倒卖外汇的，强制收兑外汇，没收非法所得，处外汇等值以下的罚款。

1、倒卖文物、金银、外汇销售款在一万元以下的，处以50%以下的罚款；

2、倒卖文物、金银、外汇销售款在一万元以上的，处以50％以上等值以下的罚款。第(八)项：倒卖经济合同的，利用经济合同骗买骗卖的，“没收非法所得，处三万元以下的罚款”；“骗买骗卖”的，责令退回所骗财物，处五万元以下的罚款。

1、倒卖合同、合同标的在一万元以下的，处以一万元以下的罚款；

2、倒卖合同、合同标的在一万元以上的，处以一万至二万元的罚款；

3、骗买骗卖物值在五千元以下的，处以一万元以下的罚款；

4、骗买骗卖物值在五千元以上一万元以下的，处以一万至三万元的罚款；

5、骗买骗卖物值在一万以上或是不足前款数额，但情节严重或造成后果的，处以三万至五万元的罚款。

第(九)项：制造、推销冒牌商品，假商品的，限价出售物品，没收非法所得，没收物品，没收销货款，处非法所得两倍以下或者经营额20%以下的罚款；对未取得非法所得的，处十万元以下的罚款。

（一）有非法所得的：

1、非法所得在一万元以下的，处以非法所得一倍以下的罚款；

2、非法所得在一万元以上的，处以非法所得一至二倍的罚款；

3、经营额在五万元以下的，处以经营额5%以下的罚款；

4、经营额在五万元以上十万元以下的，处以经营额5%至10%的罚款；

5、经营额在十万元以上的，处以经营额10%至20%的罚款。

（二）未取得非法所得的：

1、经营额在三万元以下，处以三万元以下的罚款；

2、经营额在三万元以上十万元以下，处以三万至五万元的罚款；

3、经营额在十万元以上的，处以五万至十万元的罚款。第(十)项：印制、销售、传播非法出版物的，获得非法利润的，没收非法所得，没收物品，处非法出版物总定价五倍以下的罚款。

1、总定价在五千元以下的，处以一倍以下的罚款；

2、总定价在五千元以上一万元以下的，处以一至二倍的罚款；

3、总定价在一万元以上五万元以下的，处以二至三倍的罚款；

4、总定价在五万元以上的，处以三至五倍的罚款。

第(十一)项：为投机倒把活动提供货源等便利条件或利用报销凭证弄虚作假，进行不正当经营，或欺行霸市，哄抬物价，扰乱市场的，没收非法所得，没收物品，处五万元以下的罚款。

1、违法构成一项未造成后果且非法所得在五千元以下的，处以一万元以下的罚款；

2、违法构成二项以上或违法构成一项造成后果的，处以一万至五万元的罚款；

3、垄断货源、哄抬物价、欺行霸市、扰乱市场的，处以一万至五万元的罚款。第三节构成走私贩私行为的行政处罚

《工商行政管理机关对走私贩私行为处罚的暂行规定》（国家总局令17号）

九

十二、第一条：工商行政管理机关在查处走私贩私活动中，对经销进口商品的单位和个体工商户，应严格查验其有关手续或者证明。其中，汽车、摩托车应具备《货物进口证明书》，或者《没收走私汽车、摩托车证明书》和缉私没收车辆定点销售单位的发货票；其他商品应具备进口手续、合法经销单位的发货票、合法的处罚决定书其中的一种。对经销不具备上述手续或者证明、经查证属于走私物品的，没收物品，没收销货款，可并处物品等值20%以下的罚款。

1、物品价值在五万元以下，处以5%以下的罚款；

2、物品价值在五万元以上十万元以下，处以5%至10%的罚款；

3、物品价值在十万元以上二十万元以下，处以10%至15%的罚款；

4、物品价值在二十万元以上，处以15%至20%的罚款。

九

十三、第二条：对为经销走私物品活动牵线搭桥，提供各种手续、证明、汽车牌照、资金、运输工具、仓储等方便条件的，没收专用工具，没收非法所得，并处五万元以下的罚款；无法确定非法所得的处五万元以下的罚款。

1、非法所得在五千元以下或经营额在一万元以下的，处以一万元以下的罚款；

2、非法所得在一万元以下或经营额在一万元以上五万元以下的，处以一万至二万元的罚款；

3、非法所得在五万元以下或经营额在五万元以上十万元以下的，处以二万至三万元的罚款；

4、非法所得在十万元以下或经营额在十万元以上二十万元以下的，处以三万至四万元的罚款；

5、非法所得在十万元以上或经营额在二十万元以上的，处以四万至五万元的罚款；

6、无法确定非法所得的，以当事人提供的清单经营额为准，处以清单经营额等值以下的罚款，最高不超过五万元；不提供清单的，处以四万至五万元的罚款。第四节违反烟草专卖行为的行政处罚 《烟草专卖法》 《烟草专卖法实施条例》

九

十四、《烟草专卖法实施条例》第六十一条：无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务的，由工商行政管理部门或者由工商行政管理部门根据烟草专卖行政主管部门的意见，责令停止经营烟草制品零售业务，没收违法所得，处以违法经营总额20%以上50%以下的罚款。

1、经营总额在一万元以下的，处以20%的罚款；

2、经营总额在一万元以上五万元以下的，处以20%至30%的罚款；

3、经营总额在五万元以上的，处以30%至50%的罚款。

九

十五、《烟草专卖法》第三十六条第一款：生产、销售没有注册商标的卷烟、雪茄烟、有包装的烟丝的，由工商行政管理部门责令停止生产、销售，并处罚款的。按本执行标准第一百二十一条执行。

第二款：生产、销售假冒他人注册商标的烟草制品的，由工商行政管理部门责令停止侵权行为，赔偿被侵权人的损失，可以并处的罚款，按本执行标准第一百二十二条执行。第三章消费者权益保护管理

第一节侵害消费者权益行为的行政处罚 《中华人民共和国消费者权益保护法》

九

十六、第五十条:生产、销售的商品不符合保障人身、财产安全要求的、在商品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好，或者以不合格商品冒充合格商品的、生产国家明令淘汰的商品或者销售失效、变质的商品的，由工商行政管理部门责令改正，可以根据情节单处或者并处警告、没收违法所得、处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款，没有违法所得的，处以一万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿、吊销营业执照。第(一)、(二)、(三)、(四)项按《产品质量法》第四十九条、第五十条、第五十一条、五十三条处理，分别适用本执行标准第九十七条、第九十八条、第九十九条、第一百零一条。

第(五)项：销售的商品应当检验、检疫而未检验、检疫或者伪造检验、检疫结果的。

1、未检验、检疫有违法所得的，处以违法所得二倍以下的罚款；没有违法所得的，处五千元以下罚款；

2、伪造检验、检疫未造成后果且有违法所得的，处以违法所得二至三倍的罚款；没有违法所得的，处以五千至八千元的罚款；

3、伪造检验、检疫造成后果的，处以违法所得三至五倍的罚款；没有违法所得的，处以八千至一万元的罚款。

第(六)项：对商品或者服务作引人误解的虚假宣传的。

按本执行标准第八十五条执行；其中，属于利用广告对商品或者服务作引人误解的虚假宣传的，按本执行标准第一百二十七条执行。

第(七)项：对消费者提出的修理、重作、更换、退货、补足商品数量、退还货款和服务费用或者赔偿损失的要求，故意拖延或者无理拒绝的。

1、推诿、故意拖延，有违法所得的，处违法所得三倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五千元以下的罚款；

2、无理拒绝，有违法所得的，处以三至五倍的罚款；没有违法所得的，处以五千至一万元的罚款。

第二节违反产品质量行为的行政处罚 《中华人民共和国产品质量法》

九

十七、第四十九条：生产、销售不符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品（包括已售出和未售出的产品，下同）货值金额等值以上三倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

1、货值金额在五万元以下的，处以一倍罚款；

2、货值金额在五万元以上十万元以下的，处以一至二倍的罚款；

3、货值金额在十万元以上的，处以二至三倍的罚款。

九

十八、第五十条：在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好，或者以不合格产品冒充合格产品的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额百分之五十以上三倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

1、货值金额在一万元以下的，处一倍以下的罚款；

2、货值金额在一万元以上十万元以下的；处以一至二倍的罚款；

3、货值金额在十万元以上的；处以二至三倍的罚款。

九

十九、第五十一条：生产国家明令淘汰的产品的，销售国家明令淘汰并停止销售的产品的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额等值以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，吊销营业执照。

1、货值金额在一万元以下，处50%以下罚款；

2、货值金额在一万元以上，处50%以上罚款。

一百、第五十二条：销售失效、变质的产品的，责令停止销售，没收违法销售的产品，并处违法销售产品货值金额二倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

1、货值金额在一万元以下，处以50%以下的罚款；

2、货值金额在一万元以上五万元以下的，处以50%以上、一倍以下的罚款；

3、货值金额在五万元以上，处以一至二倍的罚款。

一百零

一、第五十三条：伪造产品产地的，伪造或者冒用他人厂名、厂址的，伪造或者冒用认证标志等质量标志的，责令改正，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额等值以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，吊销营业执照。

1、货值金额在一万元以下，处50%以下的罚款；

2、货值金额在一万元以上，处50%以上、一倍以下的罚款。

一百零

二、第五十四条：产品标识不符合本法第二十七条规定的，责令改正；有包装的产品标识不符合本法第二十七条第（四）项、第（五）项规定，情节严重的，责令停止生产、销售，并处违法生产、销售产品货值金额百分之三十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。

1、货值金额在一万元以下，处以10％以下的罚款；

2、货值金额在一万元以上五万元以下，处以10%至20％的罚款；

3、货值金额在五万元以上，处以20%至30％的罚款。第四章市场监督管理 第一节违反商品展销会行为的行政处罚 《商品展销会管理办法》（国家总局令77号）

一百零

三、第十七条第（一）项：

（一）举办单位违反本办法第五条规定，未经登记擅自举办商品展销会，或者在登记中隐瞒真实情况、弄虚作假的，责令其改正，并视情节轻重，分别给予警告、处以违法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，处以一万元以下的罚款：

1、未登记的，处以三倍以下的罚款；没有违法所得的，处以一万元以下的罚款；

2、隐瞒真实情况，弄虚作假，未造成后果，有违法所得的，处以一至二倍的罚款；没有违法所得的，处以一千至五千元的罚款；

3、隐瞒真实情况，弄虚作假，造成危害后果有违法所得的，处以二至三倍的罚款；没有违法所得的，处以五千至一万元的罚款。

第（二）项：擅自发布广告的，“并处五千元以下的罚款”。

（一）举办单位

1、举办单位发布广告的，处三千元以下的罚款；

2、举办单位进行招商五十户以下的，处二千至四千元的罚款；

3、举办单位进行招商五十户以上的，处以四千至五千元的罚款。

（二）广告经营者

1、刊登或广播的，处以二千至四千元的罚款；

2、电视播放的，处以四千至五千元的罚款。

第（三）项：举办单位伪造、涂改、出租、出借、转让《商品展销会登记证》的，视情节轻重，分别给予警告、处以违法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，处以一万元以下的罚款：

1、出借、出租、出让有违法所得，未造成后果的，处以一倍以下的罚款；没有违法所得的，处以二千至四千元的罚款；

2、出借、出租、转让有违法所得，造成后果的，处以一至二倍的罚款；没有违法所得的，处以四千至六千元的罚款；

3、伪造、涂改，有违法所得的，处以二至三倍的罚款；没有违法所得的，处以六千至一万元的罚款。

第（四）项：举办者不审查展商资格的，“处以一万元以下的罚款”。

1、没有经营资格者参展十户以下的，处以二千至四千元的罚款；

2、没有经营资格者参展十户以上的，处以四千至一万元的罚款。第二节违反野生动物保护行为的行政处罚 《中华人民共和国陆生野生动物保护实施条例》 《中华人民共和国水生野生动物保护实施条例》（国务院发布）

一百零

四、《陆生野生动物保护实施条例》第三十七条、《水生野生动物保护实施条例》第二十八条：违法出售、收购、运输、携带国家或者地方重点保护野生动物或者其产品的，没收实物和违法所得，处相当于实物价值十倍以下的罚款。

1、省级有价值的动物及其产品，处以一至三倍的罚款；

2、省级名录的动物及其产品，处以三至五倍的罚款；

3、国家二级保护动物及其产品，处以五至八倍的罚款；

4、国家一级保护动物及其产品、世界名录的动物及其产品，处以八至十倍的罚款。第五章合同监督管理

第一节违反拍卖法行为的行政处罚 A《中华人民共和国拍卖法》

一百零

五、第六十条：未经许可登记设立拍卖企业的，由工商行政管理部门予以取缔，没收违法所得，并可以处违法所得一倍以上五倍以下的罚款：

1、违法所得不超过一万元的，处违法所得一倍的罚款；

2、违法所得一万至三万元的，处违法所得一至二倍的罚款；

3、违法所得三万至五万元的，处违法所得二至三倍的罚款；

4、违法所得五万至七万元的，处违法所得三至四倍的罚款；

5、违法所得超过七万元的，处违法所得四至五倍的罚款。

一百零

六、第六十二条：拍卖人及其工作人员参与竞买或者委托他人代为竞买的，由工商行政管理部门对拍卖人给予警告，可以处拍卖佣金一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，吊销营业执照：

1、拍卖标的由拍卖人或其工作人员竞得且未损害其他竞买人利益的，处以拍卖佣金一倍的罚款；

2、拍卖标的由拍卖人或其工作人员竞得且损害了其他竞买人利益的，处以拍卖佣金一至二倍的罚款；

3、拍卖标的由买受人在与拍卖人或其工作人员及其他竞买人交替竞价中竞得的，处以拍卖佣金二至三倍的罚款；

4、拍卖标的由买受人在与拍卖人或其工作人员的交替竞价中竞得的，处以拍卖佣金三至四倍的罚款； 对已因本条受过处罚的：

（1）已因本条受过警告处罚的，处以拍卖佣金五倍的罚款；

（2）已因本条受过罚款处罚的，处以拍卖佣金五倍的罚款，吊销营业执照。一百零七、六十四条：委托人违法参与竞买或委托他人代为竞买的，“可以对委托人处拍卖成交价30％以下的罚款”。

1、参与竞买或委托他人代为竞买，拍卖标的由委托人或其代理人竞得且未损害其他竞买人利益的，处以成交价5%至15％的罚款；

2、拍卖标的由委托人或其代理人竞得且损害了其他竞买人利益的，处以成交价15％至20%的罚款；

3、拍卖标的由买受人在与委托人或其代理人及其他竞买人交替竞价中竞得的，处以成交价20％至25%的罚款；

4、拍卖标的由买受人在与委托人或其代理人交替竞价中竞得的，处以成交价25％至30%的罚款；

5、已因本条受过的罚款再次进行处罚的，处以成交价30％的罚款。一百零

八、第六十五条：竞买人之间、竞买人与拍卖人之间恶意串通的。

1、“对参与恶意串通的竞买人处最高应价10％以上30％以下的罚款”（1）损害其他竞买人利益的，处以最高应价10%至20％的罚款；（2）损害委托人利益的，处以最高应价20%至30％的罚款；

2、“对参与恶意串通的拍卖人处最高应价10％以上50％以下的罚款”（1）损害其他竞买人利益的，处以最高应价20%至30％的罚款；（2）损害委托人利益的，处以最高应价40%至50%的罚款。B《拍卖监督管理暂行办法》（国家总局令101号）一百零

九、第十五条：拍卖企业违反本办法第四条、第六条规定，工商行政管理机关视情节轻重予以警告，责令改正，处一万元以下的罚款：

1、备案材料不符合规定的，经责令改正而不改正的，处以三千至六千元的罚款；

2、未在拍卖现场公布举报电话或拒绝向到场监督人员提供有关资料的，处以一千至四千元的罚款；

3、已因本条受过警告、责令改正处罚的，处以六千至一万元的罚款。

一百一

十、第十六条：拍卖企业捏造、散布虚假事实，损害其他拍卖企业商誉的，予以警告，处一万元以下的罚款。

1、损害其他拍卖企业商誉一家的，处二千元以下的罚款；

2、损害其他拍卖企业商誉二家的，处二千至四千元的罚款；

3、损害其他拍卖企业商誉三家的，处四千至六千元的罚款；

4、损害其他拍卖企业商誉四家以上的，处六千至一万元的罚款。

一百一

十一、第十七条：拍卖企业违反本办法第五条、第七条第（七）项规定：拍卖企业不发布拍卖公告或雇用非拍卖师主持拍卖活动的，“予以警告，处以非法所??非法所得的，处以一万元以下的罚款”

1、已因拍卖公告内容不符合《拍卖法》规定受过警告处罚，或公告、展示时间达到法定时间三分之二以上的，处以非法所得一倍以下的罚款；没有非法所得的，处以三千元以下的罚款；

2、公告、展示时间达到法定时间二分之一以上不足三分之二的，处以非法所得一至二倍的罚款；没有非法所得的，处以三千至五千元的罚款；

3、公告、展示时间未达到法定时间的二分之一的，处以非法所得二至三倍的罚款；没有非法所得的，处以八千至一万元的罚款；

4、雇佣非拍卖师主持拍卖活动有非法所得的，处以非法所得三倍的罚款；没有非法所得的，处以一万元的罚款。

第二节违反动产抵押登记行为的行政处罚 《企业动产抵押物登记管理办法》（国家总局令35号）

一百一

十二、第十三条：提交虚假证明文件或者采取其他欺骗手段，骗取企业动产抵押物登记的，处以一万元以下的罚款。

1、提交虚假文件未造成危害后果的，处以一千至五千元的罚款；

2、提交虚假文件骗取抵押登记造成危害后果的，处以五千至一万元的罚款。一百一

十三、第十四条：未按规定办理企业动产抵押物变更登记的，由企业动产抵押物登记机关责令限期办理；逾期未办理的，处二千元以上五千元以下的罚款：

1、逾期10日以内的，处二千元的罚款；

2、逾期10日以上30日以内的，处以二千至三千元的罚款；

3、逾期30日以上的，处以三千至五千元的罚款。第三节构成合同违法行为的行政处罚

《关于查处利用合同进行的违法行为的暂行规定》（国家总局令38号）

一百一

十四、第八条：违反本暂行规定第四条、第五条第一款第（一）项规定的，责令退回??可以给予责令停业整顿、吊销营业执照的处罚：

1、采用第四条第(一)、(三)项手段的，处以五千至一万五千元的罚款；

2、采用第四条(二)、(四)项手段的，处以一万五千至二万五千元的罚款；

3、采用第四条(五)、(六)、(七)项手段的，处以二万五千至三万五千元的罚款；

4、采用第五条第（一）项手段的，处以三万五千至五万元的罚款。

一百一

十五、第九条：违反本暂行规定第五条第一款第（二）、（三）、（四）项和第六条第一款第（三）、（四）项规定的，视其情节轻重，分别给予警告、处以违法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，处以一万元以下的罚款。

1、采用第五条第(二)、（三）项手段的，处以违法所得额二至三倍的罚款；没有违法所得的，处以八千至一万元的罚款；

2、采用第五条第(四)项、第六条第(四)项手段的，处以违法所得一至二倍的罚款；没有违法所得的，处以五千至八千元的罚款；

3、采用第六条第(三)项手段的，处以违法所得额三倍的罚款，但最高不超过三万元；没有违法所得的，处以一万元的罚款。

一百一

十六、第十一条：违反本暂行规定第七条，为采取欺诈手段骗取财物、利用合同违反国家指令性计划、利用合同倒卖国家禁止或者限制流通物资提供便利条??罚款，还可以视情节给予通报批评、责令停业整顿、吊销营业执照的处罚；为其他利用合同进行的违法行为提供便利条件的，处以违法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，处以一万元以下的罚款。(一)为采取欺诈手段骗取财物等提供方便条件的：

1、没有违法所得的，处一万元以下的罚款；

2、非法所得在一万元以下的，处以一万至二万元的罚款；

3、非法所得在一万元以上的，处以二万至三万元的罚款。(二)为其他利用合同违法提供方便条件的：

1、提供一项条件的，处以一倍的罚款；没有违法所得的，处以四千元以下的罚款；

2、提供二项条件的，处以一至二倍的罚款；没有违法所得的，处以四千至七千元的罚款；

3、提供三项条件以上的，处以二至三倍的罚款；没有违法所得的，处以七千至一万元的罚款。

第四节违反经纪人管理行为的行政处罚 《经纪人管理办法》（国家总局令36号）

一百一

十七、第二十三条：对于违反本办法第十七条规定的行为，法律、法规已有规定的，按有关规定处理；法律、法规没有规定的，由工商行政管理机关视其情节轻重，分别给予警告、处以违法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，处以一万元以下的罚款。

1、违反一项的、违法所得额在一千元以下的，处以一倍的罚款；没有违法所得的，处以一千元以下的罚款；

2、违反二项的、违法所得额在五千元以下的，处以一至二倍的罚款；没有违法所得的，处以一千至五千元的罚款；

3、违反三项以上、违法所得额在五千元以上的，处以二至三倍的罚款；没有违法所得的，处以五千至一万元的罚款。

一百一

十八、第二十四条：对于违反本办法第十八条规定，从事违法经纪活动的，法律、法规已有规定的，按有关规定处理；法律、法规没有规定的，由工商行政管理机关视其情节轻重，分别给予警告、处以违法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，处以一万元以下的罚款。

1、违反“办法”第十八条第（一）、（二）、（六）项的，有违法所得的，处违法所得额一至二倍的罚款；没有违法所得的，处以三千至六千元的罚款；

2、违反“办法”第十八条第（三）、（四）、（五）项的，有违法所得的，处违法所得额二至三倍的罚款；没有违法所得的，处以六千至一万元的罚款；

3、违反“办法”第十八条第（七）项的，有违法所得的，处违法所得额三倍的罚款；没有违法所得的，处以一万元的罚款。第六章商标监督管理

第一节违反《商标法》行为的行政处罚 《中华人民共和国商标法》

《商标法实施条例》（以下简称《条例》）（国务院令第358号）

一百一

十九、《商标法》第四

十五、第四十八条第（三）项：使用注册商标，其商品粗制滥造，以次充好，欺骗消费者的，处非法经营额20%以下或者非法获利二倍以下的罚款。

(一)按非法经营额：

1、经营额在一万元以下的，处以10%以下的罚n:0cm0cm0pt;text-indent:26.85pt;line-height:20pt;mso-line-height-rule:exactly;tab-stops:447.3pt;mso-char-indent-count:2.0;mso-layout-grid-align:none“>

2、经营额在一万元以上十万元以下的，处以10%至15%的罚款。

3、经营额在十万元以上或虽不足上述数额但有危害后果的，处以15%至20%的罚款。

（二）按非法获利：

1、一万元以下的，处以一倍的罚款；

2、一万元以上或虽不足上述数额但有危害后果的，处以一至二倍的罚款。

一百

二十、《商标法》第四十八条第（一）项、第（二）项：冒充注册商标或者违反商标法第十条有关“禁用标志”规定的，由地方工商行政管理部门予以制止，限期改正，并可以处非法经营额20%以下或者非法获利2倍以下的罚款。(一)按非法经营额：

1、经营额在一千元以下的，处以5%以下的罚款；

2、经营额在一千元以上二万元以下的，处以5%至10%的罚款；

（二）按非法获利： 1、2万元以下的，处以一倍以下的罚款； 2、2万元以上或虽不足上述数额但有危害后果的，处以一至二倍的罚款。

一百二

十一、《条例》第四十二条第二款：销售未经核准注册的必须使用注册商标商品的，处以非法经营额10%以下的罚款。

1、经营额在一万元以下的，处以5%以下的罚款；

2、经营额在一万元以上的，处以5%至10%的罚款。

一百二

十二、《条例》第五十二条：对侵犯注册商标专用权的行为，罚款数额为非法经营额三倍以下；非法经营额无法计算的，处以十万元以下的罚款。

（一）未经商标所有人许可，在同一种商品或者类似商品上使用与其注册商标相同的商标或者近似的商标的；伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识的；或者给他人的注册商标专用权造成其他损害的。

1、主观过失的，处以非法经营额一倍以下的罚款，非法经营额无法计算的，处以三万元以下的罚款；

2、主观故意的，处以非法经营额一至二倍的罚款，非法经营额无法计算的，处以三万至五万元的罚款；

3、主观故意并且造成被侵权人严重损失，处以非法经营额二至三倍的罚款，非法经营额无法计算的，处以五万至十万的罚款。

（二）销售假冒注册商标的商品的或者未经商标注册人同意，更换其注册商标并将该更换商标的商品又投入市场。

1、处以非法经营额一至二倍的罚款，非法经营额无法计算的，处以三万至五万元的罚款；

2、造成被侵权人严重损失，处非法经营额二至三倍的罚款，非法经营额无法计算的，处以五万至十万的罚款。

第二节违反特殊标志管理行为的行政处罚 《特殊标志管理条例》（国务院令第202号）

《奥林匹克标志楷体_GB2312;mso-ansi-language:ZH-CN”>（国务院令第345号）

一百二

十三、《特殊标志管理条例》第十五条：特殊标志所有人或者使用人有下列行为之一的，由其所在地或者行为发生地县级以上人民政府工商行政管理部门责令改正，可以处五万元以下的罚款；情节严重的，由县级以上人民政府工商行政管理部门责令使用人停止使用该特殊标志，由国务院工商行政管理部门撤销所有人的特殊标志登记。

1、擅自改变的，处以一万元以下的罚款；

2、构成未签合同、未报备案、未报存查一项的，处以一万元以下的罚款；

3、超范围使用的，处以一万至二万元的罚款；

4、违法构成二项的，处以二万至三万元的罚款；

5、违法构成三项以上的，处以三万至五万元的罚款。

一百二

十四、《特殊标志管理条例》第十六条规定：未经特殊标志所有人许可，擅自使用与所有人的特殊标志相同或者近似的文字、图形或者其他组合的；擅自制造、销售所有人的特殊标志或者将所有人的特殊标志用于商业活动的。??立即停止侵权行为，没收侵权商品，没收违法所得，并处违法所得五倍以下的罚款，没有违法所得的，处以一万元以下的罚款：

1、擅自使用，违法所得在一万元以下的，处以一倍以下的罚款；没有违法所得的，处以二千元以下的罚款；

2、擅自制造，违法所得在一万元以上的，处以一至五倍的罚款；没有违法所得的，处以二千至一万元的罚款；

3、擅自销售，违法所得在一万元以下的，处以一倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五千元以下的罚款；

4、擅自销售，违法所得在一万元以上，用于商业活动或给所有人造成经济损失的，处以一至五倍的罚款；没有违法所得的，处以五千至一万元的罚款。

一百二

十五、《奥林匹克标志保护条例》第十条：未经奥林匹克标志权利人许可，为商业目的擅自使用奥林匹克标志，侵犯奥林匹克标志专有权，奥林匹克标志权利人或者利害关系人可以请求工商行政管理部门处理。工商行政管理部门处理时，认定侵权行为成立的，责令立即停止侵权行为，没收、销毁侵权商品和专门用于制造侵权商品或者为商业目的擅自制造奥林匹克标志的工具，有违法所得的，没收违法所得，可以并处违法所得五倍以下的罚款；没有违法所得的，可以并处五万元以下的罚款。

(1)有违法所得，非法经营额不足五万元的，处违法所得二倍以下罚款；非法经营额五万元以上不足十万元的，处违法所得二至三倍的罚款；非法经营额十万元以上的，按违法所得三至五倍的罚款。

(2)没有违法所得，非法经营额不足五万元的，处以五千元以下的罚款；非法经营额五万元以上不足十万元的，处以五千至一万元的罚款；非法经营额十万元以上不足二十万元的，处以一万至三万元的罚款；非法经营额二十万元以上，处以三万元至五万元的罚款。

第三节违反驰名商标规定行为的行政处罚 《驰名商标认定和管理暂行规定》（国家总局令56号）

一百二

十六、第十二条：未经国家工商行政管理局商标局认定，伪称商标为驰名商标，欺骗公众的，由行为地工商行政管理机关视其情节予以警告，处以违法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，处以一万元以下的罚款。

1、违法所得在一万元以下的，处以一倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五千元以下的罚款；

2、违法所得在一万元以上的，处以一至二倍的罚款；没有违法所得的，但造成其他后果的，处以五千至一万元的罚款。第七章广告监督管理

第一节违反《广告法》行为的行政处罚

一百二

十七、第三十七条：违反本法规定，利用广告对商品或者服务作虚假宣传的，由广告监督管理机关责令广告主停止发布、并以等额广告费用在相应范围内公开更正消除影响，并处广告费用一倍以上五倍以下的罚款；对负有责任的广告经营者、广告发布者没收广告费用，并处广告费用一倍以上五倍以下的罚款；情节严重，依法停止其广告业务。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

1、造成人身伤害、重大财产损失（五千元以上）的，处以五倍的罚款；

2、发布药品、医疗器械、农药、兽药、医疗、化妆品、保健食品、房地产、致富信息、技术转让、农业生产资料、婚介、出国留学劳务输出广告，含有虚假内容的,处以三至五倍的罚款；

3、造成群访群诉的，处以三至五倍的罚款;

4、其他虚假广告，处以一至三倍的罚款。

一百二

十八、第三十九条：发布广告违反广告法第七条第二款规定的，由广告监督管理机关责令负有责任的广告主、广告经营者、广告发布者停止发布、公开更正、没收广告费用，并处广告费用一倍上五倍以下的罚款；情节严重的，依法停止其广告业务。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

1、构成第七条第二款第（八）项的，处以一倍的罚款；

2、构成第七条第二款第（四）、（五）、（六）、（七）项中一项的，处以二至三倍的罚款；

3、构成第七条第二款第（一）、（二）、（三）项中一项的，处以二至四倍的罚款；

4、构成二项以上的，处以四至五倍的罚款。

一百二

十九、第四十条第一款：发布广告违反广告法第九条至第十二条规定的，由广告监督管理机关责令负有责任的广告主、广告经营者、广告发布者停止发布、公开更正、没收广告费用，并可处广告费用一倍以上五倍以下的罚款。

1、违反广告第九条、第十条的，处以一至二倍的罚款；

2、违反广告第十一条的，处以一倍的罚款；构成虚假的，处以一至三倍的罚款；

3、违反广告法第十二条的，处以二至四倍的罚款；

4、同时违反两条以上的，处以四至五倍的罚款。

第四十条第二款：发布广告违反广告法第十三条规定的，由广告监督管理机关责令发布者更正，处以一千元以上一万元以下的罚款。

1、发布广告没有广告标记的，处以一千至五千元的罚款；

2、以新闻报导形式发布广告的，处以一万元的罚款。

一百三

十、第四十一条：违反广告法第十四条至第十七条、第十九条规定，发布药品、医疗器械、农药、食品、酒类、化妆品广告的，或者违反广告法第三十一条规定发布广告的，由广告监督管理机关责令负有责任的广告主、广告经营者、广告发布者改正或者停止发布，没收广告费用，可以并处广告费用一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，依法停止其广告业务。

1、违反第十四条、十五条、十六条、十七条、十九条的，处以一至三倍的罚款；

2、同时违反第十四条、十六条的，处以四至五倍的罚款；

3、违反第三十一条的，处以五倍的罚款；

一百三

十一、第四十二条：违反广告法第十八条的规定，利用广播、电影、电视、报纸、期刊发布烟草广告，或者在公共场所设置烟草广告的，由广告监督管理机关责令负有责任的广告主、广告经营者、广告发布者停止发布，没收广告费用，可以并处广告费用一倍以上五倍以下的罚款。

1、没有标明“吸烟有害健康”的，处以一倍的罚款；

2、违反第十八条第一、二款变相发布、设置烟草广告的，处以一至三倍的罚款；

3、违反第十八条第一、二款发布、设置烟草广告的，处以三至五倍的罚款。

一百三

十二、第四十三条：违反广告法第三十四条的规定，未经广告审查机关审查批准，发布广告的，由广告监督管理机关责令有责任的广告主、广告经营者、广告发布者停止发布，没收广告费用，并处广告费用一倍以上五倍以下的罚款。

1、在县级媒体发布的，处以一至二倍的罚款；

2、在地市级媒体发布的，处以二至三倍的罚款；

3、在省级以上媒体发布的，处以三至五倍的罚款。

一百三

十三、第四十四条第一款：广告主提供虚假证明文件的，由广告监督管理机关处以一万元以上十万元以下的罚款。

1、提供虚假文件办理广告发布专项审批手续，未造成危害后果的，处以一万元的罚款；

2、提供虚假文件发布不涉及人身、财产安全广告的，处以二万至五万元的罚款；发布涉及人身、财产安全的产品或服务的广告，处以五万至八万元的罚款；

3、在主要新闻媒体上发布的，增加二万元的罚款。

第二款：伪造、变造或者转让广告审查决定文件的，由广告监督管理机关没收违法所得，并处一万元以上十万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

1、转让的，处以一万至三万元的罚款；

2、变造的，处以三万至五万元的罚款；

3、伪造的，处以五万至八万元的罚款；

4、违法构成上述二项的，处以六万至十万元的罚款。第二节违反《户外广告登记管理规定》行为的行政处罚（国家总局令42号）

一百三

十四、第十七条：任何单位未经登记擅自发布户外广告的，由登记管理机关没收违法所得，视其情节予以通报批评，处以违法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，处以一万元以下的罚款，并限期拆除；逾期不拆除的，强制拆除，其费用由发布者承担。

1、发布60平方米以下的经营性户外广告，有违法所得的，处以一至二倍的罚款，但最高不超过二万元；没有违法所得的，处以五千至八千元的罚款；

2、发布60平方米以下的非经营性广告，处以一千至五千元的罚款；

3、发布60平方米以上的经营性户外广告，有违法所得的，处以二至三倍的罚款，但最高不超过三万元；没有违法所得的，处以八千至一万元的罚款；

4、发布60平方米以上的非经营性广告，处以五千至一万元的罚款。第三节违反《烟草广告管理暂行办法》行为的行政处罚（国家总局令46号）

一百三

十五、第十一条：违反本办法第三条、第四条、第七条、第八条、第九条规定的，依据《广告法》第四十二条的规定，由广告监督管理机关责令负有责任的广告主、广告经营者、广告发布者停止发布，没收广告费用，可以并处广告费用一倍以上五倍以下的罚款。

1、违法构成第四条、第七条、第八条、第九条中一项的，处以广告费用一至三倍的罚款；

2、违法构成第三条的，处以广告费用三至五倍的罚款。

一百三

十六、第十二条：违反本办法第五条、第六条、第十条规定的，由广告监督管理机关责令停止发布，对于负有责任的广告主、广告经营者、广告发布者，可以并处一万元以下的罚款。

1、未注明忠告语言的或者面积少于10%的，处以三千元以下的罚款；

2、违法构成第六条一项内容的，处以一千至五千元的罚款；

3、违法构成第六条二项以上内容的，处以五千至八千元的罚款；

4、违法构成第五条、第六条第（二）项的，处以八千至一万元的罚款。第四节违反《房地产广告发布暂行规定》行为的行政处罚（国家总局令71号）

一百三

十七、第二十一条：违反本暂行规定发布广告，依照《广告法》有关条款处罚，《广告法》没有具体处罚条款的，由广告监督管理机关责令停止发布，视其情节予以通报批评，处以违法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，处以一万元以下的罚款。

1、违反本办法一项规定有违法所得的，处以一倍以下的罚款，但最高不超过一万元；没有违法所得的，处以三千元以下的罚款；

2、违反本办法二项规定有违法所得的，处以一至二倍的罚款，但最高不超过二万元；没有违法所得的，处三千至五千元的罚款；

3、违反本办法三项以上规定有违法所得的，处以二至三倍的罚款，但最高不超过三万元；没有违法所得的，处以五千至一万元的罚款。第五节违反《广告语言文字管理暂行规定》行为的行政处罚（国家总局令84号）

一百三

十八、第十四条：违反本暂行规定第四条的，由广告监督管理机关责令停止发布广告，对负有责任的广告主、广告经营者、广告发布者视其情节予以通报批评，处以违法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，处以一万元以下的罚款。

1、违法情节严重，有违法所得的，处以二至三倍的罚款；没有违法所得的，处以五千至一万元的罚款；

2、其他情节有违法所得的，处以二倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五千元以下的罚款。

一百三

十九、第十五条：违反本暂行规定其他条款的，由广告监督管理机关责令限期改正，逾期未能改正的，对负有责任的广告主、广告经营者、广告发布者处以一万元以下的罚款。

1、违法构成一项的，处以四千元以下的罚款；

2、违法构成二项的，处以四千至六千元的罚款；

3、违法构成三项及以上的，处以六千至一万元的罚款。

第三篇：安全生产行政处罚自由裁量权标准

安全生产行政处罚自由裁量标准

目 录

综合类............................................3

一、《安全生产法》相关规定实施标准.......................................................................4

二、《安全生产许可证条例》相关规定实施标准.......................................................20

三、《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定实施标准..................................22

四、《安全生产违法行为行政处罚办法》相关规定实施标准.....................................37

五、《劳动防护用品监督管理规定》相关规定实施标准............................................46

六、《生产经营单位安全培训规定》相关规定实施标准............................................49

七、《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》相关规定实施标准.......................54

八、《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》相关规定实施标准..............................57

九、《生产安全事故应急预案管理办法》相关规定实施标准.....................................62

十、《生产安全事故信息报告和处置办法》相关规定实施标准..................................63 中介服务类.......................................64

一、《安全生产培训管理办法》相关规定实施标准...................................................65

二、《注册安全工程师管理规定》相关规定实施标准................................................70

三、《安全生产检测检验机构管理规定》相关规定实施标准.....................................75

四、《安全评价机构管理规定》相关规定实施标准...................................................84

五、《矿山救护队资质认定管理规定》相关规定实施标准.........................................92 职业健康类.......................................95

一、《作业场所职业危害申报管理办法》相关规定实施标准.....................................96

二、《作业场所职业健康监督管理暂行规定》相关规定实施标准..............................98 非煤矿山类......................................119

一、《中华人民共和国矿山安全法》相关规定实施标准...........................................120

二、《中华人民共和国矿山安全法实施条例》相关规定实施标准.............................124

三、《石油天然气管道保护条例》相关规定实施标准...............................................134

四、《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》相关规定实施标准......................138

五、《非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法》相关规定实施标准.143

六、《尾矿库安全监督管理规定》相关规定实施标准...............................................146

七、《海洋石油安全生产规定》相关规定实施标准..................................................148

八、《海洋石油安全管理细则》相关规定实施标准..................................................151 危险化学品类....................................154

一、《危险化学品安全管理条例》相关规定实施标准...............................................155

二、《易制毒化学品管理条例》相关规定实施标准..................................................173

三、《非药品类易制毒化学品生产、经营许可办法》相关规定实施标准...................178

四、《危险化学品建设项目安全许可实施办法》相关规定实施标准..........................181

五、《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》相关规定实施标准...............182

六、《危险化学品登记管理办法》相关规定实施标准...............................................189

七、《危险化学品经营许可证管理办法》相关规定实施标准....................................194 烟花爆竹类......................................195

一、《烟花爆竹安全管理条例》相关规定实施标准..................................................196

二、《烟花爆竹经营许可实施办法》相关规定实施标准...........................................203

三、《烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法》相关规定实施标准...................208 其他类..........................................212

一、《冶金企业安全生产监督管理规定》相关规定实施标准》相关规定实施标准……213

综合类

一、《安全生产法》相关规定实施标准

（一）违法行为描述：承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构，出具虚假证明的。

法律规定：《安全生产法》第六十二条规定：承担安全评价、认证、检测、检验的机构应当具备国家规定的资质条件，并对其作出的安全评价、认证、检测、检验的结果负责。

处罚依据：《安全生产法》第七十九条规定：承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构，出具虚假证明，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，没收违法所得，违法所得在五千元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足五千元的，单处或者并处五千元以上二万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五千元以上五万元以下的罚款。

实施标准：有上述违法行为的，按以下标准处以罚款： 1.没有违法所得的，对机构处5000元的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处5000元的罚款；

2.违法所得不足5000元的，没收违法所得，对机构并处5000元以上2万元以下的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处5000元以上1万元以下的罚款；

3.违法所得5000元以上2万元以下的，没收违法所得，对机构并处违法所得2倍的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处1万元以上2万元以下的罚款；

4.违法所得2万元以上5万元以下的，没收违法所得，对机构并处违法所得3倍的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处2万元以上3万元以下的罚款；

5.违法所得5万元以上10万元以下的，没收违法所得，对机构并处违法所得4倍的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处3万元以上4万元以下的罚款；

6.违法所得10万元以上的，没收违法所得，对机构并处违法所 得5倍的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处4万元以上5万元以下的罚款。

（二）违法行为描述：生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人不依法保证安全生产所必需的资金投入，致使不具备安全生产条件，发生生产安全事故的。

法律规定：《安全生产法》第十八条规定：生产经营单位应当具备的安全生产条件所必需的资金投入，由生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人予以保证，并对由于安全生产所必需的资金投入不足导致的后果承担责任。

处罚依据：《安全生产法》第八十条规定：生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人不依照本法规定保证安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的，责令限期改正，提供必需的资金；逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿。有前款违法行为，导致发生生产安全事故，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，对生产经营单位的主要负责人给予撤职处分，对个人经营的投资人处二万元以上二十万元以下的罚款。

实施标准：对生产经营单位的主要负责人给予撤职处分，对个人经营的投资人按以下标准处以罚款：

1.发生一般事故的，处2万元以上5万元以下的罚款； 2.发生较大事故的，处5万元以上10万元以下的罚款； 3.发生重大事故的，处10万元以上15万元以下的罚款； 4.发生特别重大事故的，处15万元以上20万元以下的罚款。

（三）违法行为描述：主要负责人未依法履行安全生产管理职责，导致发生生产安全事故的。

法律规定：《安全生产法》第十七条规定：生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责：

（一）建立、健全本单位安全生产责任制；

（二）组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；

（三）保证本单位安全生产投入的有效实施；

（四）督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；

（五）组织制 定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；

（六）及时、如实报告生产安全事故。

处罚依据：《安全生产法》第八十一条规定：生产经营单位的主要负责人未履行本法规定的安全生产管理职责的，责令限期改正；逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿。生产经营单位的主要负责人有前款违法行为，导致发生生产安全事故，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，给予撤职处分或者处二万元以上二十万元以下的罚款。生产经营单位的主要负责人依照前款规定受刑事处罚或者撤职处分的，自刑罚执行完毕或者受处分之日起，五年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人。

实施标准：对生产经营单位主要负责人给予撤职处分或者按以下标准处以罚款：

1.发生一般事故的，处2万元以上5万元以下的罚款； 2.发生较大事故的，处5万元以上10万元以下的罚款； 3.发生重大事故的，处10万元以上15万元以下的罚款； 4.发生特别重大事故的，处15万元以上20万元以下的罚款。

（四）违法行为描述：生产经营单位未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的。

法律规定：《安全生产法》第十九条规定：矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设臵安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。前款规定以外的其他生产经营单位，从业人员超过三百人的，应当设臵安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；从业人员在三百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员，或者委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务。生产经营单位依照前款规定委托工程技术人员提供安全生产管理服务的，保证安全生产的责任仍由本单位负责。

处罚依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：

（一）未按照规定设立安全生产管理机 构或者配备安全生产管理人员的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1.除矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位以外的其他生产经营单位，其从业人员在三百人以下，未配备专职或者兼职安全生产管理人员，或者未委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员的，处5000元以下的罚款；

2.除矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位以外的其他生产经营单位，其从业人员在三百人以上，未设臵安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员的，处5000元以上1万元以下的罚款；

3.矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位，未按规定设立机构或者配备安全管理人员的，处1万元以上2万元以下的罚款。

（五）违法行为描述：危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的。

法律规定：《安全生产法》第二十条规定：生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力。危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员，应当由有关主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职。考核不得收费。

处罚依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：……

（二）危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款： 1.安全生产管理人员有1人未按照规定考核合格擅自上岗作业的，处 5000元以下的罚款；

2.安全生产管理人员有2人未按照规定考核合格擅自上岗作业的，处 5000元以上1万元以下的罚款；

3.安全生产管理人员有3人以上或者主要负责人未按照规定考核合格擅自上岗作业的，处1万元以上2万元以下的罚款。

（六）违法行为：生产经营单位未按照规定对从业人员进行安全生产教育和培训的。

法律规定：《安全生产法》第二十一条规定：生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。

《安全生产法》第二十二条规定：生产经营单位采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，必须了解、掌握其安全技术特性，采取有效的安全防护措施，并对从业人员进行专门的安全生产教育和培训。

执法依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：……

（三）未按照本法第二十一条、第二十二条的规定对从业人员进行安全生产教育和培训；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1.有3名以下从业人员未按照规定进行安全生产教育和培训的，处5000元以下的罚款；

2.有3名以上5名以下从业人员未按照规定进行安全生产教育和培训的，处5000元以上1万元以下的罚款；

3.有5名以上从业人员未按照规定进行安全生产教育和培训的，处1万元以上2万元以下的罚款。

（七）违法行为：生产经营单位未按照规定如实告知从业人员有 关危险因素、防范措施以及事故应急措施的。

法律规定：《安全生产法》第三十六条规定：生产经营单位应当教育和督促从业人员严格执行本单位的安全生产规章制度和安全操作规程；并向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。

执法依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：……

（三）未按照本法第三十六条的规定如实告知从业人员有关的安全生产事项的……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1.生产经营单位提供虚假情况，不如实向从业人员告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施的，处5000元以上1万元以下的罚款；

2.生产经营单位隐瞒情况，不向从业人员告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施的，处1万元以上2万元以下的罚款。

（八）违法行为描述：特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书，上岗作业的。

法律规定：《安全生产法》第二十三条规定：生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。

执法依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：……

（四）特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书，上岗作业的。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1.有1名特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训取得特种作业操作资格证书的，处5000元以下的罚款； 2.有2名特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训取得特种作业操作资格证书的，处5000元以上1万元以下的罚款；

3.有3名以上特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训取得特种作业操作资格证书的，处1万元以上2万元以下的罚款。

（九）违法行为描述：矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计或者安全设施设计未按照规定报经有关部门审查同意的。

法律规定：《安全生产法》第二十六条规定：建设项目安全设施的设计人、设计单位应当对安全设施设计负责。矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目的安全设施设计应当按照国家有关规定报经有关部门审查，审查部门及其负责审查的人员对审查结果负责。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：

（一）矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计或者安全设施设计未按照规定报经有关部门审查同意的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1.矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的安全设施设计未按照规定报有关部门审查同意，建设项目投资额1000万元以下的，处2万元以下的罚款；

2.矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的安全设施设计未按照规定报有关部门审查同意，建设项目投资额1000万元以上的，处2万元以上5万元以下的罚款；

3.矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计，建设项目投资额1000万元以下的，处3万元以上5万元以下的罚款；

4.矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安 全设施设计，建设项目投资额1000万元以上的，处5万元的罚款。

（十）违法行为描述：矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的施工单位未按照批准的安全设施设计施工的。

法律规定：《安全生产法》第二十七条第一款规定：矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目的施工单位必须按照批准的安全设施设计施工，并对安全设施的工程质量负责。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……

（二）矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的施工单位未按照批准的安全设施设计施工的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1.建设项目投资额1000万元以下的，处2万元以下的罚款； 2.建设项目投资额1000万元以上的，处2万元以上5万元以下的罚款。

（十一）违法行为描述：矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前，安全设施未经验收合格的。

法律规定：《安全生产法》第二十七条第二款规定：矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前，必须依照有关法律、行政法规的规定对安全设施进行验收；验收合格后，方可投入生产和使用。验收部门及其验收人员对验收结果负责。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……

（三）矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前，安全设施未经验收合格的；……。实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1.建设项目投资额1000万元以下的，处2万元以下的罚款； 2.建设项目投资额1000万元以上的，处2万元以上5万元以下的罚款。

（十二）违法行为描述：未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的。

法律规定：《安全生产法》第二十八条规定：生产经营单位应当在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设臵明显的安全警示标志。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……

（四）未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设臵明显的安全警示标志的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1.有1处安全警示标志设臵不明显的，处5000元以下的罚款； 2.有2处安全警示标志设臵不明显的，处5000元以上1万元以下的罚款；

3.有3处以上安全警示标志设臵不明显的，处1万元以上5万元以下的罚款；

4.未设臵安全警示标志的，处3万元以上5万元以下的罚款。

（十三）违法行为描述：安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的。

法律规定：《安全生产法》第二十九条第一款规定：安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废，应当符合国家标准或者行业标准。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下 列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……

（五）安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的；……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1.有1台（套）安全设备安装不符合国家标准或者行业标准的，处1万元以下的罚款；

2.有2台（套）安全设备安装不符合国家标准或者行业标准的，处1万元以上3万元以下的罚款；

3.有3台（套）以上安全设备安装不符合国家标准或者行业标准的，处3万元以上5万元以下的罚款。

（十四）违法行为描述：未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的。

法律规定：《安全生产法》第二十九条第二款规定：生产经营单位必须对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转。维护、保养、检测应当作好记录，并由有关人员签字。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……

（六）未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1.未经常性维护、保养的，处2万元以下的罚款； 2.未定期检测的，处2万元以上3万元以下的罚款；

3.既未经常性维护、保养，又未定期检测的，处3万元以上5万元以下的罚款。

（十五）违法行为描述：未按规定为从业人员提供符合标准的劳动防护用品的。法律规定：《安全生产法》第三十七条规定：生产经营单位必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……

（七）未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品的……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1.有1名从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处5000元以下的罚款；

2.有2名以上5名以下从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处5000元以上2万元以下的罚款；

3.有5名以上10名以下从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处2万元以上3万元以下的罚款；

4.有10名以上从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处3万元以上5万元以下的罚款。

（十六）违法行为描述：使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备的。

法律规定：《安全生产法》第三十一条规定：国家对严重危及生产安全的工艺、设备实行淘汰制度。生产经营单位不得使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备。

处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……

（九）使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备的。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款： 1.使用1台（套）明令淘汰、禁止使用的设备或者1种工艺的，处1万元以下的罚款；

2.使用2台（套）明令淘汰、禁止使用的设备或者2种工艺的，处1万元以上3万元以下的罚款；

3.使用3台（套）明令淘汰、禁止使用的设备或者3种工艺的，处3万元以上5万元以下的罚款；

4.使用4台（套）以上明令淘汰、禁止使用的设备或者4种以上工艺的，处5万元的罚款。

（十七）违法行为描述：未经依法批准，擅自生产、经营、储存危险物品的。

法律规定：《安全生产法》第三十二条第一款规定：生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处臵废弃危险物品的，由有关主管部门依照有关法律、法规的规定和国家标准或者行业标准审批并实施监督管理。

处罚依据：《安全生产法》第八十四条规定：未经依法批准，擅自生产、经营、储存危险物品的，责令停止违法行为或者予以关闭，没收违法所得，违法所得十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足十万元的，单处或者并处二万元以上十万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

实施标准：责令停止违法行为或者予以关闭，按以下标准处以罚款：

1.没有违法所得的，单处2万元的罚款；

2.违法所得3万元以下的，没收违法所得，并处3万元以上5万元以下的罚款；

3.违法所得3万元以上5万元以下的，没收违法所得，并处5万元以上8万元以下的罚款；

4.违法所得5万元以上10万元以下的，没收违法所得，并处8万元以上10万元以下的罚款；

5.违法所得10万元以上30万元以下的，没收违法所得，并处违 法所得1倍的罚款；

6.违法所得30万元以上50万元以下的，没收违法所得，并处违法所得2倍的罚款；

7.违法所得50万元以上70万元以下的，没收违法所得，并处违法所得3倍的罚款；

8.违法所得70万元以上100万元以下的，没收违法所得，并处违法所得4倍的罚款；

9.违法所得100万元以上的，没收违法所得，并处违法所得5倍的罚款。

关闭的处罚由县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定。（十八）违法行为描述：生产、经营、储存、使用危险物品，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施或者不接受有关主管部门依法实施的监督管理的。

法律规定：《安全生产法》第三十二条第二款规定：生产经营单位生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处臵废弃危险物品，必须执行有关法律、法规和国家标准或者行业标准，建立专门的安全管理制度，采取可靠的安全措施，接受有关主管部门依法实施的监督管理。

处罚依据：《安全生产法》第八十五条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以上十万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：

（一）生产、经营、储存、使用危险物品，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施或者不接受有关主管部门依法实施的监督管理的……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1.建立的专门安全管理制度内容不健全，或者采取的安全措施不可靠的，处2万元以上5万元以下的罚款；

2.未建立专门安全管理制度，或者未采取安全措施的，处5万元以上10万元以下的罚款； 3.不接受安监部门依法实施的监督管理的，处5万元以上10万元以下的罚款。

（十九）违法行为描述：对重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的。

法律规定：《安全生产法》第三十三条规定：生产经营单位对重大危险源应当登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。生产经营单位应当按照国家有关规定将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报有关地方人民政府负责安全生产监督管理的部门和有关部门备案。

处罚依据：《安全生产法》第八十五条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以上十万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……

（二）对重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的……。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1.有1处重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的，处2万元以上3万元以下的罚款；

2.有2处重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的，处3万元以上5万元以下的罚款；

3.有3处以上重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的，处5万元以上10万元以下的罚款。

（二十）违法行为描述：进行爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场安全管理的。

法律规定：《安全生产法》第三十五条规定：生产经营单位进行爆破、吊装等危险作业，应当安排专门人员进行现场安全管理，确保操作规程的遵守和安全措施的落实。

处罚依据：《安全生产法》第八十五条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以上十万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……

（三）进行爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场安全管理的。

实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：

1.有1处爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场管理的，处2万元以上3万元以下的罚款；

2.有2处爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场管理的，处3万元以上5万元以下的罚款；

3.有3处以上爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场管理的，处5万元以上10万元以下的罚款。

（二十一）违法行为描述：生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的。

法律规定：《安全生产法》第四十一条第一款规定：生产经营单位不得将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人。

处罚依据：《安全生产法》第八十六条第一款规定：生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的，责令限期改正，没收违法所得；违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款；导致发生生产安全事故给他人造成损害的，与承包方、承租方承担连带赔偿责任。

实施标准：责令限期改正，没收违法所得，按以下标准处以罚款： 1.没有违法所得的，处1万元的罚款；

2.违法所得不足3万元的，没收违法所得，处1万元以上3万元以下的罚款；

3.违法所得3万元以上5万元以下的，没收违法所得，处3万元以上5万元以下的罚款； 4.违法所得5万元以上10万元以下的，没收违法所得，处违法所得1倍的罚款；

5.违法所得10万元以上20万元以下的，没收违法所得，处违法所得2倍的罚款；

6.违法所得20万元以上30万元以下的，没收违法所得，处违法所得3倍的罚款；

7.违法所得30万元以上50万元以下的，没收违法所得，处违法所得4倍的罚款；

8.违法所得50万元以上的，没收违法所得，处违法所得5倍的罚款。

（二十二）违法行为描述：生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的。

处罚依据：《安全生产法》第八十九条规定：生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的，该协议无效；对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人处二万元以上十万元以下的罚款。

实施标准：对主要负责人、个人经营投资人按以下标准处以罚款： 1.与从业人员订立协议，减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担责任的，处2万元以上5万元以下的罚款；

2.与从业人员订立协议，免除其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担责任的，处5万元以上10万元以下的罚款。

二、《安全生产许可证条例》相关规定实施标准

（一）违法行为描述：未取得安全生产许可证擅自进行生产的。法律规定：《安全生产许可证条例》第二条规定：国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业（以下统称企业）实行安全生产许可制度。企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。

处罚依据：《安全生产许可证条例》第十九条规定：违反本条例规定，未取得安全生产许可证擅自进行生产的，责令停止生产，没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款；造成重大事故或者其他严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

实施标准：责令停止生产，没收违法所得，并按以下标准处以罚款：

1.违法所得不足10万元的，处10万元的罚款；

2.违法所得10万元以上30万元以下的，处10万元以上20万元以下的罚款；

3.违法所得30万元以上50万元以下的，处20万元以上30万元以下的罚款；

4.违法所得50万元以上100万元以下的，处30万元以上40万元以下的罚款；

5.违法所得100万元以上的，处40万元以上50万元以下的罚款。

（二）违法行为描述：安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产的。

法律规定：《安全生产许可证条例》第九条规定：安全生产许可证的有效期为3 年。安全生产许可证有效期满需要延期的，企业应当于期满前3 个月向原安全生产许可证颁发管理机关办理延期手续。

处罚依据：《安全生产许可证条例》第二十条规定：违反本条例规定，安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产的，责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下的罚款；逾期仍不办理延期手续，继续进行生产的，依 照本条例第十九条的规定处罚。

实施标准：责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并按以下标准处以罚款：

1.违法所得不足10万元的，处5万元的罚款；

2.违法所得10万元以上30万元以下的，处5万元以上7万元以下的罚款；

3.违法所得30万元以上50万元以下的，处7万元以上9万元以下的罚款；

4.违法所得50万元以上的，处9万元以上10万元以下的罚款。逾期仍未办理延期手续的，按未取得安全生产许可证擅自进行生产的违法行为进行处罚。

（三）违法行为描述：转让、接受转让、冒用或者使用伪造的安全生产许可证的。

法律规定：《安全生产许可证条例》第十三条规定：企业不得转让、冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证。

处罚依据： 《安全生产许可证条例》第二十一条规定：违反本条例规定，转让安全生产许可证的，没收违法所得，处10 万元以上50 万元以下的罚款，并吊销其安全生产许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任；接受转让的，依照本条例第十九条的规定处罚。冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证的，依照本条例第十九条的规定处罚。

实施标准：对转让安全生产许可证的，吊销安全生产许可证，没收违法所得，并按以下标准处以罚款：

1.违法所得不足10万元的，处10万元以上20万元以下的罚款； 2.违法所得10万元以上20万元以下的，处20万元以上40万元以下的罚款；

3.违法所得20万元以上的，处40万元以上50万元以下的罚款。对接受转让的安全生产许可证、冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证进行生产的，依照未取得安全生产许可证擅自进行生产的违法行为进行处罚。

三、《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定实施标准

（一）违法行为描述：事故发生单位主要负责人不立即组织事故抢救的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十四条规定：事故发生单位负责人接到事故报告后，应当立即启动事故相应应急预案，或者采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十五条规定：事故发生单位主要负责人有下列行为之一的，处上一年年收入40%至80%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）不立即组织事故抢救的；……。

实施标准：处上一年年收入80％的罚款。

（二）违法行为描述：事故发生单位主要负责人迟报或者漏报事故的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第九条规定：事故发生后，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告；单位负责人接到报告后，应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。

第十二条规定：报告事故应当包括下列内容：

（一）事故发生单位概况；

（二）事故发生的时间、地点以及事故现场情况；

（三）事故的简要经过；

（四）事故已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明的人数）和初步估计的直接经济损失；

（五）已经采取的措施；

（六）其他应当报告的情况。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十五条规定：事故发生单位主要负责人有下列行为之一的，处上一年年收入40%至80%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……

（二）迟报或者漏报事故的；……。

实施标准：按以下标准处以罚款： 1.发生一般事故的，处上一年年收入40％的罚款； 2.发生较大事故的，处上一年年收入50％的罚款；

3.发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入60％的罚款。

（三）违法行为描述：事故发生单位主要负责人在事故调查处理期间擅离职守的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。事故调查中发现涉嫌犯罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十五条规定：事故发生单位主要负责人有下列行为之一的，处上一年年收入40%至80%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……

（三）在事故调查处理期间擅离职守的。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1.发生一般事故的，处上一年年收入60％的罚款； 2.发生较大事故的，处上一年年收入70％的罚款；

3.发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入80％的罚款。

（四）违法行为描述：事故发生单位谎报或者瞒报事故的。法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第四条规定：事故报告应当及时、准确、完整，任何单位和个人对事故不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公 23 安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）谎报或者瞒报事故的；……。

实施标准：

1.没有贻误事故抢救的，按以下标准处以罚款：

（1）发生一般事故的，处100万元以上150万元以下的罚款；（2）发生较大事故的，处150万元以上200万元以下的罚款；（3）发生重大事故的，处200万元以上250万元以下的罚款；（4）发生特别重大事故的，处250万元以上300万元以下的罚款。

2.贻误事故抢救或者造成事故扩大或者影响事故调查的，按以下标准处以罚款：

（1）发生一般事故的，处300万元以上350万元以下的罚款；（2）发生较大事故的，处350万元以上400万元以下的罚款；（3）发生重大事故的，处400万元以上450万元以下的罚款；（4）发生特别重大事故的，处450万元以上500万元以下的罚款。

（五）违法行为描述：事故发生单位伪造或者故意破坏事故现场的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十六条规定：事故发生后，有关单位和人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据。因抢救人员、防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当做出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公 24 安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……

（二）伪造或者故意破坏事故现场的；……。

实施标准：

1.没有贻误事故抢救的，按以下标准处以罚款：

（1）发生一般事故的，处100万元以上150万元以下的罚款；（2）发生较大事故的，处150万元以上200万元以下的罚款；（3）发生重大事故的，处200万元以上250万元以下的罚款；（4）发生特别重大事故的，处250万元以上300万元以下的罚款。

2.贻误事故抢救或者造成事故扩大或者影响事故调查的，按以下标准处以罚款：

（1）发生一般事故的，处300万元以上350万元以下的罚款；（2）发生较大事故的，处350万元以上400万元以下的罚款；（3）发生重大事故的，处400万元以上450万元以下的罚款；（4）发生特别重大事故的，处450万元以上500万元以下的罚款。

（六）违法行为描述：事故发生单位转移、隐匿资金、财产，或者销毁有关证据、资料的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十六条规定：事故发生后，有关单位和人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据。因抢救人员、防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当做出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公 25 安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……

（三）转移、隐匿资金、财产，或者销毁有关证据、资料的；……。

实施标准：

1.没有贻误事故抢救的，按以下标准处以罚款：

（1）发生一般事故的，处100万元以上150万元以下的罚款；（2）发生较大事故的，处150万元以上200万元以下的罚款；（3）发生重大事故的，处200万元以上250万元以下的罚款；（4）发生特别重大事故的，处250万元以上300万元以下的罚款。

2.贻误事故抢救或者造成事故扩大或者影响事故调查的，按以下标准处以罚款：

（1）发生一般事故的，处300万元以上350万元以下的罚款；（2）发生较大事故的，处350万元以上400万元以下的罚款；（3）发生重大事故的，处400万元以上450万元以下的罚款；（4）发生特别重大事故的，处450万元以上500万元以下的罚款。

（七）违法行为描述：事故发生单位拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况和资料的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。事故调查中发现涉嫌犯罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公 26 安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……

（四）拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况和资料的；……。

实施标准：

1.影响事故调查的，按以下标准处以罚款：

（1）发生一般事故的，处100万元以上150万元以下的罚款；（2）发生较大事故的，处150万元以上200万元以下的罚款；（3）发生重大事故的，处200万元以上250万元以下的罚款；（4）发生特别重大事故的，处250万元以上300万元以下的罚款。

2.影响事故调查，手段恶劣，情节严重的，按以下标准处以罚款：（1）发生一般事故的，处300万元以上350万元以下的罚款；（2）发生较大事故的，处350万元以上400万元以下的罚款；（3）发生重大事故的，处400万元以上450万元以下的罚款；（4）发生特别重大事故的，处450万元以上500万元以下的罚款。

（八）违法行为描述：事故发生单位在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。事故调查中发现涉嫌犯罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……

（五）在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的；……。实施标准：

1.影响事故调查的，按以下标准处以罚款：

（1）发生一般事故的，处100万元以上150万元以下的罚款；（2）发生较大事故的，处150万元以上200万元以下的罚款；（3）发生重大事故的，处200万元以上250万元以下的罚款；（4）发生特别重大事故的，处250万元以上300万元以下的罚款。

2.影响事故调查，手段恶劣，情节严重的，按以下标准处以罚款：（1）发生一般事故的，处300万元以上350万元以下的罚款；（2）发生较大事故的，处350万元以上400万元以下的罚款；（3）发生重大事故的，处400万元以上450万元以下的罚款；（4）发生特别重大事故的，处450万元以上500万元以下的罚款。

（九）违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员谎报或者瞒报事故的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第四条规定：事故报告应当及时、准确、完整，任何单位和个人对事故不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）谎报或者瞒报事故的；……。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1.发生一般事故的，处上一年年收入60％的罚款； 2.发生较大事故的，处上一年年收入70％的罚款；

3.发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入80％的罚款。

（十）违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员伪造或者故意破坏事故现场的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十六条规定：事故发生后，有关单位和人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据。因抢救人员、防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当做出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……

（二）伪造或者故意破坏事故现场的；……。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1.发生一般事故的，处上一年年收入80％的罚款； 2.发生较大事故的，处上一年年收入85％的罚款；

3.发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入90％的罚款。

（十一）违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员转移、隐匿资金、财产，或者销毁有关证据、资料的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十六条规定：事故发生后，有关单位和人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据。因抢救人员、防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当做出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位 处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……

（三）转移、隐匿资金、财产，或者销毁有关证据、资料的；……。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1.发生一般事故的，处上一年年收入80％的罚款； 2.发生较大事故的，处上一年年收入85％的罚款；

3.发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入90％的罚款。

（十二）违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况和资料的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。事故调查中发现涉嫌犯罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……

（四）拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况和资料的；……。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1.发生一般事故的，处上一年年收入80％的罚款； 2.发生较大事故的，处上一年年收入85％的罚款；

3.发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入90％的罚款。

（十三）违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的 主管人员和其他直接责任人员在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。事故调查中发现涉嫌犯罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……

（五）在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的；……。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1.发生一般事故的，处上一年年收入80％的罚款； 2.发生较大事故的，处上一年年收入85％的罚款；

3.发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入90％的罚款。

（十四）违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员在发生事故后逃匿的。

法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十七条规定：事故发生地公安机关根据事故的情况，对涉嫌犯罪的，应当依法立案侦查，采取强制措施和侦查措施。犯罪嫌疑人逃匿的，公安机关应当迅速追捕归案。

第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。事故调 31 查中发现涉嫌犯罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……

（六）事故发生后逃匿的。

实施标准：处上一年年收入100%的罚款。

（十五）违法行为描述：事故发生单位对事故发生负有责任。处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十七条规定：事故发生单位对事故发生负有责任的，依照下列规定处以罚款：

（一）发生一般事故的，处10万元以上20万元以下的罚款；

（二）发生较大事故的，处20万元以上50万元以下的罚款；

（三）发生重大事故的，处50万元以上200万元以下的罚款；

（四）发生特别重大事故的，处200万元以上500万元以下的罚款。

实施标准：

1.事故发生单位对一般事故发生负有责任的，按以下标准处以罚款：

（1）事故发生单位对造成死亡1人，或者3人以上5人以下重伤（包括急性工业中毒），或者经济损失300万元以上600万元以下的，处10万元以上15万元以下的罚款；

（2）事故发生单位对造成死亡2人，或者5人以上10人以下重伤（包括急性工业中毒），或者经济损失600万元以上1000万元以下的，处15万元以上20万元以下的罚款。

2.事故发生单位对较大事故发生负有责任的，按以下标准处以罚款：

32（1）造成3人死亡，或者10人以上16人以下重伤（包括急性工业中毒），或者1000万元以上1700万元以下直接经济损失的，处20万元以上23万元以下的罚款；

（2）造成4人死亡，或者16人以上24人以下重伤（包括急性工业中毒），或者1700万元以上2500万元以下直接经济损失的，处23万元以上26万元以下的罚款；

（3）造成5人死亡，或者25人以上30人以下重伤（包括急性工业中毒），或者2500万元以上3000万元以下直接经济损失的，处26万元以上30万元以下的罚款；

（4）造成6人死亡，或者30人以上35人以下重伤（包括急性工业中毒），或者3000万元以上3500万元以下直接经济损失的，处30万元以上35万元以下的罚款；

（5）造成7人死亡，或者35人以上40人以下重伤（包括急性工业中毒），或者3500万元以上4000万元以下直接经济损失的，处35万元以上40万元以下的罚款；

（6）造成8人死亡，或者40人以上45人以下重伤（包括急性工业中毒），或者4000万元以上4500万元以下直接经济损失的，处40万元以上45万元以下的罚款；

（7）造成9人死亡，或者45人以上50人以下重伤（包括急性工业中毒），或者4500万元以上5000万元以下直接经济损失的，处45万元以上50万元以下的罚款。

3.事故发生单位对重大事故发生负有责任的，按以下标准处以罚款：

（1）造成10人死亡，或者50人以上54人以下重伤（包括急性工业中毒），或者5000万元以上5400万元以下直接经济损失的，处50万元以上60万元以下的罚款；

（2）造成11人死亡，或者54人以上58人以下重伤（包括急性工业中毒），或者5400万元以上5800万元以下直接经济损失的，处60万元以上70万元以下的罚款；

33（3）造成12人死亡，或者58人以上62人以下重伤（包括急性工业中毒），或者5800万元以上6200万元以下直接经济损失的，处70万元以上80万元以下的罚款；

（4）造成13人死亡，或者62人以上66人以下重伤（包括急性工业中毒），或者6200万元以上6600万元以下直接经济损失的，处80万元以上90万元以下的罚款；

（5）造成14人死亡，或者66人以上70人以下重伤（包括急性工业中毒），或者6600万元以上7000万元以下直接经济损失的，处90万元以上100万元以下的罚款。

（6）造成15人以上18人以下死亡，或者70人以上74人以下重伤（包括急性工业中毒），或者7000万元以上7600万元以下直接经济损失的，处100万元以上120万元以下的罚款；

（7）造成18人以上21人以下死亡，或者74人以上78人以下重伤（包括急性工业中毒），或者7600万元以上8200万元以下直接经济损失的，处120万元以上140万元以下的罚款；

（8）造成21人以上24人以下死亡，或者78人以上82人以下重伤（包括急性工业中毒），或者8200万元以上8800万元以下直接经济损失的，处140万元以上160万元以下的罚款；

（9）造成24人以上27人以下死亡，或者82人以上90人以下重伤（包括急性工业中毒），或者8800万元以上9400万元以下直接经济损失的，处160万元以上180万元以下的罚款；

（10）造成27人以上30人以下死亡，或者90人以上100人以下重伤（包括急性工业中毒），或者9400万元以上1亿元以下直接经济损失的，处180万元以上200万元以下的罚款。

4.事故发生单位对特别重大事故发生负有责任的，按以下标准处以罚款：

（1）造成30人以上35人以下死亡，或者100人以上120人以下重伤（包括急性工业中毒），或者造成1亿元以上2亿元以下直接经济损失的，处200万元以上300万元以下的罚款；

34（2）造成35人以上40人以下死亡，或者120人以上150人以下重伤（包括急性工业中毒），或者造成2亿元以上3亿元以下直接经济损失的，处300万元以上400万元以下的罚款；

（3）造成40人以上死亡，或者150人以上重伤（包括急性工业中毒），或者造成3亿元以上直接经济损失的，处400万元以上500万元以下的罚款。

（十六）违法行为描述：事故发生单位主要负责人未依法履行安全生产管理职责，导致事故发生的。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十八条规定：事故发生单位主要负责人未依法履行安全生产管理职责，导致事故发生的，依照下列规定处以罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）发生一般事故的，处上一年年收入30%的罚款；

（二）发生较大事故的，处上一年年收入40%的罚款；

（三）发生重大事故的，处上一年年收入60%的罚款；

（四）发生特别重大事故的，处上一年年收入80%的罚款。

实施标准：按以下标准处以罚款：

1.发生一般事故的，处上一年年收入30%的罚款； 2.发生较大事故的，处上一年年收入40%的罚款； 3.发生重大事故的，处上一年年收入60%的罚款； 4.发生特别重大事故的，处上一年年收入80%的罚款。（十七）违法行为描述：事故发生单位及其有关人员未履行安全生产职责，对事故发生负有责任的。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第四十条规定：事故发生单位对事故发生负有责任的，由有关部门依法暂扣或者吊销其有关证照；对事故发生单位负有事故责任的有关人员，依法暂停或者撤销其与安全生产有关的执业资格、岗位证书；事故发生单位主要负责人受到刑事处罚或者撤职处分的，自刑罚执行完毕或者受处分之日起，5年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人。

实施标准：事故发生单位对事故发生负有责任的，由有关部门依法暂扣或者吊销其有关证照；对事故发生单位负有事故责任的有关人员，依法暂停或者撤销其与安全生产有关的执业资格、岗位证书。

（十八）违法行为描述：中介机构为事故发生单位出具虚假证明的。

处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第四十条规定：为发生事故的单位提供虚假证明的中介机构，由有关部门依法暂扣或者吊销其有关证照及其相关人员的执业资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

实施标准：由有关部门依法暂扣或者吊销其有关证照及其相关人员的执业资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

四、《安全生产违法行为行政处罚办法》相关规定实施标准

（一）违法行为描述：生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人未按规定缴存和使用安全生产风险抵押金，或者未按规定足额提取和使用安全生产费用，致使不具备安全生产条件的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十二条规定：生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人（包括实际控制人，下同）未依法保证下列安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的，责令限期改正，提供必需的资金，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人处5千元以上1万元以下罚款；逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿：

（一）未按规定缴存和使用安全生产风险抵押金的；

（二）未按规定足额提取和使用安全生产费用的；

（三）国家规定的其他安全生产所必须的资金投入。生产经营单位主要负责人、个人经营的投资人有前款违法行为，导致发生生产安全事故的，依照《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定给予处罚。

实施标准：责令限期改正，并可以按以下标准处以罚款；逾期不改正的，责令生产经营单位停产停业整顿。导致发生生产安全事故的，依照《生产安全事故报告和调查处理条例》的有关规定处罚：

1.未按规定缴存、提取、使用和投入的资金涉及该项总额不足10%的，对生产经营单位处1万元的罚款，对主要负责人、个人经营的投资人处5000元的罚款；

2.未按规定缴存、提取、使用和投入的资金涉及该项总额10%以上30%以下的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人、个人经营的投资人处5000元以上8000元以下的罚款；

3.未按规定缴存、提取、使用和投入的资金涉及该项总额30%以上的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人、个人经营的投资人处8000元以上1万元以下的罚款。

（二）违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人

员违反操作规程或者安全管理规定作业的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：

（一）违反操作规程或者安全管理规定作业的；……。

实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：

1.普通从业人员违反操作规程或者安全管理规定作业的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款；

2.主要负责人、安全管理人员、特种作业人员违反操作规程或者安全管理规定作业的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员以5000元以上1万元以下的处罚。

（三）违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员违章指挥从业人员或者强令从业人员违章、冒险作业的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……

（二）违章指挥从业人员或者强令从业人员违章、冒险作业的；……。

实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：

1.违章指挥从业人员进行作业的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款；

2.强令从业人员违章、冒险作业的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的处罚。

（四）违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员发现从业人员违章作业不加制止的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……

（三）发现从业人员违章作业不加制止的；……。

实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：

1.发现普通从业人员违章作业不加制止的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的处罚，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款；

2.发现主要负责人、特种作业人员、安全管理人员违章作业不加制止的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的处罚。

（五）违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员超过核定的生产能力、强度或者定员进行生产的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……

（四）超过核定的生产能力、强度或者定员进行生产的；……。

实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：

1.超过核定生产能力、强度或者定员不足10%进行生产的，对生产经营单位处1万元的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元的罚款；

2.超过核定生产能力、强度或者定员10%以上30%以下进行生产的，对生产经营单位处1万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款；

3.超过核定生产能力、强度或者定员的30%以上进行生产的，对生产经营单位处3万元的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的罚款。

（六）违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人

员对被查封或者扣押的设施、设备、器材，擅自启封或者使用的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……

（五）对被查封或者扣押的设施、设备、器材，擅自启封或者使用的；……。

实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：

1.擅自启封被查封或者扣押的设施、设备、器材的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款；

2.擅自使用被查封或者扣押的设施、设备、器材的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的罚款。

（七）违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员故意提供虚假情况或者隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……

（六）故意提供虚假情况或者隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题的；……。

实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：

1.故意提供虚假情况或者隐瞒存在的一般事故隐患以及其他安全问题的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款；

2.故意提供虚假情况或者隐瞒存在的重大事故隐患以及其他安全问题的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的罚款。

（八）违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员对事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采取措施的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……

（七）对事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采取措施的；……。

实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：

1.对已发现的一般事故隐患不及时采取措施的，对生产经营单位处1万元的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元的罚款；

2.对已发现的重大事故隐患不及时采取措施的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款；

3.对事故预兆不及时采取措施的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的罚款。

（九）违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员拒绝、阻碍安全生产行政执法人员监督检查的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……

（八）拒绝、阻碍安全生产行政执法人员监督检查的；……。

实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：

1.阻碍安全生产行政执法人员监督检查的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款；

2.拒绝安全生产行政执法人员监督检查的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的罚款。

（十）违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员拒绝、阻碍安全监管监察部门聘请的专家进行现场检查的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……

（九）拒绝、阻碍安全监管监察部门聘请的专家进行现场检查的；……。

实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：

1.阻碍安全监管监察部门聘请的专家进行现场检查的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他有关人员处1000元以上5000元以下的罚款；

2.拒绝安全监管监察部门聘请的专家进行现场检查的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他有关人员处5000元以上1万元以下的罚款。

（十一）违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员拒不执行安全监管监察部门及其行政执法人员的安全监管监察指令的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……

（十）拒不执行安全监管监察部门及其行政执法人员的安全监管监察指令的。

实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：

1.阻碍执行安全监管监察部门及其行政执法人员的安全监管监察指令的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他有关人员处1000元以上5000元以下的罚款；

2.拒绝执行安全监管监察部门及其行政执法人员的安全监管监察指令的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他有关人员处5000元以上1万元以下的罚款。

（十二）违法行为描述：危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山企业、建筑施工单位未建立应急救援组织或者未按规定签订救护

协议的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条规定：危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山企业、建筑施工单位有下列行为之一的，责令改正，并可以处1万元以上3万元以下的罚款：

（一）未建立应急救援组织或者未按规定签订救护协议的；……。

实施标准：责令改正，可以处1万元以上3万元以下的罚款。

（十三）违法行为描述：危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山企业、建筑施工单位未配备必要的应急救援器材、设备，并进行经常性维护、保养，保证正常运转的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条规定：危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山企业、建筑施工单位有下列行为之一的，责令改正，并可以处1万元以上3万元以下的罚款：……

（二）未配备必要的应急救援器材、设备，并进行经常性维护、保养，保证正常运转的。

实施标准：责令改正，并可以按以下标准处以罚款：

1.对配备的应急救援器材、设备，未进行经常性维护、保养，保证正常运转的，处1万元以上2万元以下的罚款；

2.未配备必要的应急救援器材、设备的，处2万元以上3万元以下的罚款。

（十四）违法行为描述：生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十六条规定：生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的，该协议无效；对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人按照下列规定处以罚款：

（一）在协议中减轻因生产安全事故伤亡对从业人员依法应承担的责任的，处2万元以上5万元以下的罚款；

（二）在协议中免除因生产安全事故伤亡对从业人员依法应承担的责任的，处5万元以上10万元以下的罚款。

实施标准：按照《安全生产法》第八十九条的规定执行。

（十五）违法行为描述：明知无证擅自从事生产经营活动，仍为其提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十九条规定：知道或者应当知道生产经营单位未取得安全生产许可证或者其他批准文件擅自从事生产经营活动，仍为其提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件的，责令立即停止违法行为，有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，但是最高不得超过3万元；没有违法所得的，并处5千元以上1万元以下的罚款。

实施标准：没有违法所得的，并处5千元以上1万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得，并按以下标准处以罚款：

1.违法所得5000元以下的，处违法所得1倍的罚款，罚款数额低于5000元的，处5000元的罚款；

2.违法所得5000元以上1万元以下的，处违法所得2倍的罚款，罚款数额低于2万元的，处2万元的罚款；

3.违法所得1万元以上的，处违法所得3倍的罚款，但罚款数额最高不超过3万元。

（十六）违法行为描述：弄虚作假，骗取或者勾结、串通行政审批工作人员取得安全生产许可证书及其他批准文件的，撤销许可及批准文件的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第五十条规定：生产经营单位及其有关人员弄虚作假，骗取或者勾结、串通行政审批工作人员取得安全生产许可证书及其他批准文件的，撤销许可及批准文件，并按照下列规定处以罚款：

（一）生产经营单位有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，但是最高不得超过3万元；没有违法所得的，并处5千元以上1万元以下的罚款；

（二）对有关人员处1千元以上1万元以下的罚款。有前款规定违法行为的生产经营单位及其有关人员在3年内不得再次申请该行政许可。

实施标准：没有违法所得的，并处5千元以上1万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得，并按以下标准处以罚款：

1.违法所得5000元以下的，处违法所得1倍的罚款，罚款数额低于5000元的，处5000元的罚款；

2.违法所得5000元以上1万元以下的，处违法所得2倍的罚款，罚款数额低于2万元的，处2万元的罚款；

3.违法所得1万元以上的，处违法所得3倍的罚款，但罚款数额最高不超过3万元。

（十七）违法行为描述：未取得相应资格、资质证书的机构及其有关人员从事安全评价、认证、检测、检验工作的。

处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第五十一条规定：未取得相应资格、资质证书的机构及其有关人员从事安全评价、认证、检测、检验工作，责令停止违法行为，并按照下列规定处以罚款：

（一）机构有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，但是最高不得超过3万元；没有违法所得的，并处5千元以上1万元以下的罚款；

（二）有关人员处5千元以上1万元以下的罚款。

实施标准：没有违法所得的，并处5千元以上1万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得，并按以下标准处以罚款：

1.违法所得5000元以下的，处违法所得1倍的罚款，罚款数额低于5000元的，处5000元的罚款；

2.违法所得5000元以上1万元以下的，处违法所得2倍的罚款，罚款数额低于2万元的，处2万元的罚款；

3.违法所得1万元以上的，处违法所得3倍的罚款，但罚款数额最高不超过3万元。

五、《劳动防护用品监督管理规定》相关规定实施标准

（一）违法行为描述：生产或者经营假冒伪劣劳动防护用品和无安全标志的特种劳动防护用品的。

法律规定：《劳动防护用品监督管理规定》第十条规定：生产劳动防护用品的企业生产的特种劳动防护用品，必须取得特种劳动防护用品安全标志。

第十三条规定：经营劳动防护用品的单位应有工商行政管理部门核发的营业执照、有满足需要的固定场所和了解相关防护用品知识的人员。经营劳动防护用品的单位不得经营假冒伪劣劳动防护用品和无安全标志的特种劳动防护用品。

第二十一条规定：安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构对有下列行为之一的生产经营单位，应当依法查处：……

（七）生产或者经营假冒伪劣劳动防护用品和无安全标志的特种劳动防护用品的；

（八）其他违反劳动防护用品管理有关法律、法规、规章、标准的行为。

处罚依据：《劳动防护用品监督管理规定》第二十六条规定：生产或者经营劳动防护用品的企业或者单位有本规定第二十一条第（七）、（八）项行为的，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构责令停止违法行为，可以并处三万元以下的罚款。

实施标准：责令停止违法行为，可以按以下标准处以罚款： 1.生产或者经营假冒伪劣防护用品和无安全标志的特种劳动防护用品，违法所得1万元以下的，处1万元的罚款；

2.生产或者经营假冒伪劣防护用品和无安全标志的特种劳动防护用品，违法所得1万元以上5万元以下的，处1万元以上2万元以下的罚款；

3.生产或者经营假冒伪劣防护用品和无安全标志的特种劳动防护用品，违法所得5万元以上的，处2万元以上3万元以下的罚款。

（二）违法行为描述：检测检验机构出具虚假证明，尚不够刑事处罚的。

法律规定：《劳动防护用品监督管理规定》第十二条规定：检测检验机构应当严格按照有关标准和规范对劳动防护用品的安全防护性能进行检测检验，并对所出具的检测检验报告负责。

处罚依据：《劳动防护用品监督管理规定》第二十七条规定：检测检验机构出具虚假证明，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，由安全生产监督管理部门没收违法所得，违法所得在五千元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得不足五千元的，单处或者并处五千元以上二万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和直接责任人员处五千元以上五万元以下的罚款；给他人造成损害的，与生产经营单位承担连带赔偿责任。对有前款违法行为的检测检验机构，由国家安全生产监督管理总局撤销其检测检验资质。

实施标准：按照《安全生产法》第七十九条的规定执行。

（三）违法行为描述：未按规定为从业人员提供符合标准的劳动防护用品。

法律规定：《劳动防护用品监督管理规定》第十四条规定：生产经营单位应当按照《劳动防护用品选用规则》（GB11651）和国家颁发的劳动防护用品配备标准以及有关规定，为从业人员配备劳动防护用品。

第二十一条规定：安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构对有下列行为之一的生产经营单位，应当依法查处：

（一）不配发劳动防护用品的；

（二）不按有关规定或者标准配发劳动防护用品的；

（三）配发无安全标志的特种劳动防护用品的；

（四）配发不合格的劳动防护用品的；

（五）配发超过使用期限的劳动防护用品的；

（六）劳动防护用品管理混乱，由此对从业人员造成事故伤害及职业危害的。

处罚依据：《劳动防护用品监督管理规定》第二十五条规定：生产经营单位未按国家有关规定为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，有本规定第二十一条第（一）

（二）（三）

（四）（五）

（六）项行为的，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处五万

元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

实施标准：按照《安全生产法》第八十三条的规定执行。

六、《生产经营单位安全培训规定》相关规定实施标准

（一）违法行为描述：生产经营单位未将安全培训工作纳入本单位计划并保证安全培训工作所需资金的。

法律规定：《生产经营单位安全培训规定》第二十三条规定：生产经营单位应当将安全培训工作纳入本单位工作计划。保证本单位安全培训工作所需资金。

处罚依据：《生产经营单位单位安全规定》第二十九条规定：生产经营单位有下列行为之一的，由安全生产监管监察部门责令其限期改正，并处2万元以下的罚款：

（一）未将安全培训工作纳入本单位计划并保证安全培训工作所需资金的；……。

实施标准：责令限期改正，并按以下标准处以罚款：

1.未将安全培训工作纳入本单位计划的，处5000元以下的罚款； 2.未保证安全培训工作所需资金的，处5000元以上1万元以下的罚款；

3.既未将安全培训工作纳入本单位计划，又未保证安全培训工作所需资金的，处1万元以上2万元以下的罚款。

（二）违法行为描述：生产经营单位未建立健全从业人员安全培训档案的。

法律规定：《生产经营单位安全培训规定》第二十四条规定：生产经营单位应建立健全从业人员安全培训档案，详细、准确记录培训考核情况。

处罚依据：《生产经营单位安全培训规定》第二十九条规定：生产经营单位有下列行为之一的，由安全生产监管监察部门责令其限期改正，并处2万元以下的罚款：……

（二）未建立健全从业人员安全培训档案的；……。

实施标准：责令限期改正，并按以下标准处以罚款：

1.从业人员安全培训档案不健全，培训考核情况不完整的，处1万元以下的罚款；

2.未建立从业人员安全培训档案的，处1万元以上2万元以下的罚款。

（三）违法行为描述：生产经营单位在从业人员安全培训期间未支付工资并承担安全培训费用的。

法律规定：《生产经营单位安全培训规定》第二十五条规定：生产经营单位安排从业人员进行安全培训期间，应当支付工资和必要的费用。

处罚依据：《生产经营单位安全培训规定》第二十九条规定：生产经营单位有下列行为之一的，由安全生产监管监察部门责令其限期改正，并处2万元以下的罚款：……

（三）从业人员进行安全培训期间未支付工资并承担安全培训费用的。

实施标准：责令限期改正，并按以下标准处以罚款： 1.未承担安全培训费用的，处5000元以下的罚款；

2.未支付从业人员工资的，处5000元以上1万元以下的罚款； 3.既不支付工资又不承担安全培训费用的，处1万元以上2万元以下的罚款。

（四）违法行为描述：生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员未按规定经考核合格的。

法律规定： 《生产经营单位安全培训规定》第十二条规定：煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹等生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员，经安全资格培训考核合格，由安全生产监管监察部门发给安全资格证书。其他生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监管监察部门认定的具备相应资质的培训机构培训合格后，由培训机构发给相应的培训合格证书。

处罚依据：《生产经营单位安全培训规定》第三十条规定：生产经营单位有下列行为之一的，由安全生产监管监察部门责令其限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处2万元以下的罚款：

（一）煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹等生产经营单位主要负责人和安全管理人员未按本规定经考核合格的；……。

实施标准：按照《安全生产法》第八十二条的规定执行。

第四篇：安全生产行政处罚自由裁量适用规则(试行)(精)

安全生产行政处罚自由裁量适用规则(试行 国家安全生产监督管理总局令第31号

《安全生产行政处罚自由裁量适用规则(试行》已经2010年6月17日国家安全生产监督管理总局局长办公会议审议通过,现予以公布,自2010年10月1日起施行。

局长骆琳

二○一○年七月十五日

安全生产行政处罚自由裁量适用规则(试行 第一章总则

第一条为了正确适用安全生产法律、行政法规和部门规章,规范安全生产监督管理部门合法、适当地行使行政处罚自由裁量权,根据《行政处罚法》、《安全生产法》、《职业病防治法》等法律、行政法规和部门规章的规定,制定本规则。

第二条县级以上安全生产监督管理部门或其委托实施行政处罚的组织或者机构(以下统称安全监管执法机关依照安全生产法律、行政法规和部门规章作出行政处罚行使自由裁量权的,适用本规则;具体实施行政处罚需要自由裁量的,参照《安全生产行政处罚自由裁量标准》(以下简称《标准》执行。

煤矿安全监察机构对煤矿安全生产违法行为作出行政处罚行使自由裁量权的,适用《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准(试行》。

法律、行政法规和地方性法规对行政处罚自由裁量另有规定的,适用其规定;原国家安全监管局、国家安全监管总局公布的部门规章与本规则不一致的,适用本规则。

第三条本规则所称的行政处罚自由裁量权,是指安全监管执法机关在对安全生产违法行为实施行政处罚时,根据立法目的和行政处罚的原则,在法律、行政法规和部门规章规定的行政处罚的种类和幅度内,综合考量违法的事实、性质、手段、后果、情节和改正措施等因素,正确、适当地确定行政处罚的种类、幅度或者作出不予行政处罚决定的选择适用权限。

第四条各级安全监管执法机关应当加强对各自管辖范围内安全生产行政处罚自由裁量行为的监督检查。

上级安全监管执法机关有权对下级安全监管执法机关违法或者不当的行政处罚予以纠正或者撤销。

第二章行政处罚自由裁量的考量原则

第五条行使行政处罚自由裁量权,应当遵循程序法定原则,严格遵守法律、行政法规和部门规章规定的程序。

第六条行使行政处罚自由裁量权,应当遵循合法、公平、公正、公开的原则,过罚相当的原则和处罚与教育相结合的原则,依法维护公民、法人和其他组织的合法权益,确保行政处罚自由裁量权行使的合法性和合理性。

第七条行使行政处罚自由裁量权,应当以事实为依据、以法律为准绳,全面分析违法行为的主体、客体、主观方面、客观方面等因素,综合裁量,合理确定应否给予行政处罚或

者应当给予行政处罚的种类、幅度。给予行政处罚的种类、幅度应当与违法行为的事实、性质、情节、认知态度以及社会危害程度相当。

对同一类违法主体实施的性质相同、情节相近或者相似、危害后果基本相当的违法行为,在行使行政处罚自由裁量权时,适用的法律依据、处罚种类应当基本一致,处罚幅度应当基本相当。

第八条同一个违法行为违反不同法律、行政法规或者部门规章规定的,在适用具体法律条文时应当遵循下列原则:(一优先适用法律效力高的规定;(二法律效力相同,属于特别规定的优先适用;(三法律效力相同,生效时间在后的优先适用。

第九条法律对同一个违法行为设定了行政处罚的,按照下列原则行使自由裁量权:(一同一法律规定实施某个违法行为应当(可以处以罚款的行政处罚确定的,参照《标准》对其罚款幅度予以细化;(二同一法律规定实施某个违法行为应当(可以处以不同种类(包括警告、没收违法所得、暂扣或者吊销许可证等的行政处罚的,参照《标准》给予相应种类的行政处罚;(三同一法律规定实施某个违法行为根据情节轻重不同处以不同种类的行政处罚的,参照《标准》确定的情节给予相应种类的行政处罚。

第十条生产经营单位及其有关人员违反不同的法律规定,或者违反同一条款的不同违法情形,有两个以上应当给予行政处罚的违法行为的,应当适用不同的法律规定或者同一法律条款规定的不同违法情形,分别裁量,合并处罚。

第三章行政处罚自由裁量的适用规则

第十一条法律、行政法规或者部门规章规定应当先予责令改正或者责令限期改正的,应当先予书面责令当事人在规定期限内予以改正;当事人逾期不改正的,再依法决定行政处罚。

第十二条法律、行政法规或者部门规章规定的多种处罚应当并处的,不得选择适用;规定可以并处的,可以选择适用。

法律、行政法规或者部门规章明确规定的处罚种类可以单处也可以并处的,可以选择适用,但应分清主罚项和次罚项。

法律、行政法规规定应当先予没收物品、没收违法所得,再作其他处罚的,不得直接选择适用其他处罚。

第十三条法律、行政法规或者部门规章已经规定处罚种类的,实施自由裁量权时,不得改变行政处罚种类;对当事人实施罚款的,其罚款额不得高于法律、行政法规或者部门规章规定数额的上限,也不得低于其规定数额的下限。

第十四条当事人有下列情形之一的,应当依法从轻处罚:(一已满14周岁不满18周岁的公民实施安全生产违法行为的;(二主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的;(三受他人胁迫实施安全生产违法行为的;(四配合安全监管执法机关查处安全生产违法行为,有立功表现的;(五主动投案,向安全监管执法机关如实交待自己的违法行为的;(六具有法律、行政法规规定的其他从轻处罚情形的。

有从轻处罚情节的,应当在法定处罚幅度的中档以下确定行政处罚标准,但不得低于法定处罚幅度的下限。

本条第一款第(四项所称的立功表现,是指当事人有揭发他人安全生产违法行为,并经查证属实;或者提供查处其他安全生产违法行为的重要线索,并经查证属实;或者阻止他人实施安全生产违法行为;或者协助司法机关抓捕其他违法犯罪嫌疑人的行为。

第十五条当事人有下列情形之一的,应当依法从重处罚:(一危及公共安全或者其他生产经营单位及其人员安全,经责令限期改正,逾期未改正的;(二一年内因同一种安全生产违法行为受到两次以上行政处罚的;(三拒不整改或者整改不力,其违法行为处于持续状态的;(四拒绝、阻碍或者以暴力威胁行政执法人员的;(五在处置突发事件期间实施安全生产违法行为的;(六隐匿、销毁违法行为证据的;(七违法行为情节恶劣,造成人身死亡(重伤、急性工业中毒或者严重社会影响的;(八故意实施违法行为的;(九对举报人、证人打击报复的;(十未依法排查治理事故隐患的;(十一发生生产安全事故后逃匿或者瞒报、谎报的;(十二具有法律、行政法规规定的其他从重处罚情形的。

有从重处罚情节的,应当在法定处罚幅度内选择较高或者最高幅度确定处罚标准,但不得高于法定处罚幅度上限。

第十六条当事人有下列情形之一的,不予处罚:(一证据不足,安全生产违法事实不能成立的;(二安全生产违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的;

(三不满14周岁的公民实施安全生产违法行为的;(四精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时实施安全生产违法行为的;(五安全生产违法行为在两年内未被发现的,法律另有规定的除外;(六具有法律、行政法规、部门规章规定的其他情形的。

前款第五项规定的期限,从违法行为发生之日起计算,违法行为有连续或者继续状态的,从行为终了之日起计算。

第十七条《标准》所称的违法所得,按照下列规定计算:(一生产、加工产品的,以生产、加工的产品及其销售收入作为违法所得;(二销售商品的,以销售收入作为违法所得;(三提供安全生产中介、租赁等服务的,以服务收入或者报酬作为违法所得;(四销售收入无法计算的,按照当地同类同等规模的生产经营单位的平均销售收入计算;(五服务收入、报酬无法计算的,按照当地同行业同种服务的平均收入或者报酬计算。第四章行政处罚自由裁量的审核与监督

第十八条除当场行政处罚外,行政处罚自由裁量结果实行审核制度。案件调查终结后,案件承办人员应当对拟作出行政处罚的种类和幅度提出建议,并说明行使自由裁量权的事实、理由和依据;案件审核人员应当对处罚依据、额度等提出审核意见,并将审核意见报送安全监管执法机关负责人审查决定;安全监管执法机关已经成立行政处罚案件审核委员会的,审核意见报案件审核委员会审查决定。

对安全生产违法行为给予从轻或者从重处罚的自由裁量结果,应当由安全监管执法机关 的负责人集体讨论决定。

第十九条行政处罚案件实行备案审查制度。

各级安全监管执法机关负责法制工作的机构负责本机关行政处罚案件的备案审查工作,对各类安全生产行政处罚案件的实体内容、执法程序、自由裁量的合法性、适当性以及相关证据进行事后审查,并定期对行政执法案卷进行复查和监督。

第二十条行使安全生产行政处罚自由裁量权的裁量结果应当公开,允许社会公众查阅,但涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的除外。

第二十一条行政监察机关对安全监管执法机关及其工作人员行使行政处罚自由裁量权实施监察。

安全监管执法机关及其工作人员行使行政处罚自由裁量权明显不当的,必须及时予以纠正;对有关责任人员依照《安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的暂行规定》处理。

第五章附则

第二十二条违反《安全生产法》有关规定发生生产安全事故,应当给予生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人和其他责任人员罚款的,依照《安全生产法》第八十条、第八十一条的规定处罚。

违反《安全生产法》以外的有关法律、行政法规、部门规章的规定发生生产安全事故,应当给予生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人和其他责任人员罚款的,依照《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定处罚。

第二十三条行政处罚自由裁量审查和备案审查的具体办法,由地方各级安全监管执法机关根据本机关实际制定,并报上一级安全监管执法机关备案。

第二十四条安全生产违法行为涉嫌构成刑事犯罪的,应当依据规定程序移交司法机关,不得以罚代刑。

第二十五条本规则自2010年10月1日起施行。

第五篇：云南省水行政处罚自由裁量权适用规定

附件2：

云南省水行政处罚自由裁量权适用规定

（征求意见稿）第一章 总则

第一条【立法目的】 为规范水行政执法行为，保障公平、公正、合理行使水行政处罚自由裁量权，保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国水法》等法律、法规、规章，结合本省水行政执法工作实际，制定本规定。

第二条【适用范围】 本省县级以上水行政主管部门（以下统称水行政执法机关），在做出水行政处罚，行使自由裁量权时，应当遵守本规定。

本规定与《云南省水行政处罚自由裁量权实施标准》配套实施，用于规范水行政执法机关实施行政处罚的行为。

第三条【自由裁量权】 本规定所称行政执法自由裁量权，是指水行政执法机关在依法享有的行政处罚权范围内，根据违法行为的违法事实、性质和情节等情形，对违法行为给予何种处罚和给予多大幅度行政处罚的权限。

第四条【基本原则】 行使行政处罚自由裁量权，应当遵循以下基本原则：

（一）公平、公正原则。对违法主体、性质、情节、社会危害后果相同或相似的行政违法行为，适用的法律依据、处罚种类和幅度应当基本一致。

（二）过罚相当原则。实施行政处罚时，根据违法行为的事实、性质、情节以及对社会危害程度等，在法定的处罚种类和 1 幅度范围内，作出适当的行政处罚。

（三）教育与处罚相结合原则。行使行政处罚自由裁量权要以人为本，既要制裁违法行为，又要教育当事人自觉遵守法律、维护法律尊严。对情节轻微的违法行为以教育为主、处罚为辅。

（四）综合裁量原则。行使行政处罚自由裁量权，应当综合考虑违法行为的主体、客体、主观、客观及社会危害后果等因素，对违法行为处罚与否以及处罚的种类和幅度进行判断，作出相应的处理决定，不能片面考虑某一情节对当事人实施行政处罚。

第五条【法律规范的选择适用】 同一违法行为违反了不同的法律规范的，在适用法律时应当按照下列顺序选择。

（一）法律效力高的法律规范优先适用；

（二）效力相同的法律规范，有特别规定的优先适用；

（三）效力相同的法律规范，生效时间在后的优先适用。第六条【行政处罚的选择适用】 水行政执法机关选择行政处罚的种类、范围、幅度时，应当遵守以下规定：

（一）法律、法规、规章规定“应当”适用的，必须适用，不得选择适用；

（二）法律、法规、规章规定“可以”选择适用的，应当依据行政处罚行为自由裁量标准，结合事实决定适用；

（三）法律、法规、规章规定应当责令改正的违法行为的，必须要求限期改正。对责令改正的具体期限，水行政处罚机关可根据具体情况自行规定。

第二章 自由裁量的标准与适用 第七条【行政处罚的做出】

水行政执法机关在依法做出行政处罚前，根据违法行为的涉案标的、违法事实、性质等情形，确定应做出行政处罚的档次，再考虑是否具有本规定确定的从轻、减轻或从重处罚的情况，综合做出水行政处罚决定。

第八条【不予处罚的情况】

具有下列行为之一的，依法不予行政处罚：

（一）不满14周岁的公民有违法行为的；

（二）精神病人在不能辩认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

（三）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（四）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的；

（五）违法行为在两年内未被发现的，但法律另有规定的除外；

（六）法律、法规、规章规定的其他不予行政处罚的。对上述第（四）项情形，应予以告诫，并登记违法行为。第九条【从轻处罚的情况】 具有下列行为之一的，按照《云南省水行政处罚自由裁量权实施标准》，依法选择从轻的处罚种类或罚款幅度：

（一）已满14周岁不满18周岁的人实施违法行为的；

（二）承认违法、态度积极、配合调查，并主动消除或者减轻违法行为后果的；

（三）属初次违法，无主观恶意，危害行为较轻的；

（四）受他人胁迫、诱骗、教唆实施违法行为的；

（五）积极配合水行政执法机关查处违法行为有立功表现的；

（六）在共同违法行为中起次要或者辅助作用的；

（七）违法行为尚未造成实际危害结果的；

（八）法律、法规、规章规定的其他应当从轻或者减轻行政处罚的情形。

第十条【从重处罚的情况】 具有下列行为之一的，按照《云南省水行政处罚自由裁量权实施标准》，依法选择从重的处罚种类或罚款幅度：

（一）危及公共安全、生命财产安全、生态环境安全以及直接关系人身健康的违法行为；

（二）违法行为造成重大质量安全事故后果的；

（三）引发群体性上访事件或导致发生重大影响社会稳定事件的；

（四）同一违法事实涉及两类以上违法行为的；

（五）多次实施违法行为，或者在违法行为被行政处罚后继续实施同一违法行为的；

（六）在共同违法行为中起主要作用的；

（七）伪造、隐匿、销毁违法行为证据，提供虚假证言、证材，掩盖事实真相的；

（八）对举报人、证人打击报复的；

（九）不听劝阻，继续实施违法行为的；

（十）阻挠、拒不配合行政执法，妨碍行政执法人员查处其违法行为的；

（十一）法律、法规、规章规定的其他应当从重处罚的。第十一条【从重、从轻罚款的解释】 行政处罚中适用罚款的，从轻罚款为处以占《云南省水行政处罚自由裁量权实施标准》确定的罚款幅度30%以下（含30%）或下限的罚款、从重 4 罚款为处以占《云南省水行政处罚自由裁量权实施标准》确定的罚款幅度70%以上或上限的罚款。

第十二条【减轻处罚】 当事人的违法行为同时具有两项及以上的从轻情节的，可以按照应处罚档次罚款幅度的下限或者降低一个档次进行处罚。

第十三条【从重处罚】 当事人的违法行为同时具有两项及以上的从重情节的，可以按照应处罚档次罚款幅度的上限进行处罚。

第十四条【权重处罚】 当事人的违法行为同时具有从轻和从重情节的，应当按照情节的权重进行裁量。

第十五条【处罚标准的适用】 《云南省水行政处罚自由裁量权实施标准》中根据一定标准确定了裁量档次的，优先适用该标准确定处罚种类或罚款幅度。

第十六条【涉嫌犯罪的处理】 违法行为涉嫌构成犯罪的，应当依法移送司法机关追究刑事责任，不得以行政处罚代替刑事责任。

第三章 保障和监督

第十七条【听取陈述、申辩】 水行政执法机关执法人员在行使行政处罚自由裁量权时，应当充分听取当事人的陈述、申辩，对当事人的申辩意见是否采纳以及处罚决定中有关从重、从轻的理由应当予以说明。

第十八条【撰写调查终结报告】 办案机构应当在调查终结报告的处罚建议中，说明行使自由裁量权的事实、理由、依据，提交水行政执法机关的法制工作机构，由法制工作机构进 行书面审查。

第十九条【审查】 水行政执法机关法制工作机构在审核行政处罚案件时，应当把办案机构实施自由裁量行为的情况作为审核的内容之一。审核认为办案机构处罚不当或者提出变更处罚建议的，应当说明理由。

第二十条【集体讨论】 重大、复杂、疑难、违法数额较大或者情节严重的案件，应当经水行政执法机关集体讨论作出决定，并由负责人签发行政处罚决定书。

第二十一条【提升或降低处罚等次】 水行政执法机关认为应当降低或提高处罚档次的，应当报水行政执法机关领导批准。

第二十二条【监督检查】 水行政执法机关在行政执法监督检查中，应当采用行政处罚案卷评查等方式，注重对本级或者下级机关规范和实施行政处罚自由裁量行为的情况进行监督检查。

第二十三条【处理措施】 水行政执法机关违法或者不当实施行政处罚自由裁量，根据造成后果的严重程度及有关具体情况，上级主管部门给予限期整改、通报批评、取消评比先进的资格等处理。

对有关行政执法人员，根据过错程度、危害大小、情节轻重，由所在机关给予批评教育、离岗培训、暂时取消执法资格等处理。

第四章 附则

第二十四条《云南省水行政处罚自由裁量权实施标准》是我省水行政执法机关实施行政处罚过程中适用的规范性文件，不在行政处罚决定书中作为依据加以引用。

第二十五条

《实施标准》中未列明的其他行政处罚自由 裁量权，应当参照本规定和《实施标准》制定，并报云南省水利厅备案。

第二十六条 本规定与法律、法规、规章不一致的，以法律、法规、规章规定为准。

第二十七条 本规定由云南省水利厅负责解释。

第二十八条 本规定和《云南省水行政处罚自由裁量权实施标准》从2010年 月 日起同时施行。