第一篇：杭州市民族宗教事务局行政处罚自由裁量权标准(试行)
杭州市民族宗教事务局行政处罚
自由裁量权标准（试 行）
为了规范行政处罚行为，依法行使行政处罚自由裁量权，保障行政相对人的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、国务院《全面推进依法行政实施纲要》，结合本市民族宗教行政执法工作的实际，对民族宗教行政处罚中涉及自由裁量权的内容进行细化分解，制定本局行政处罚自由裁量权标准。
一、擅自举行大型宗教活动
（一）处罚种类：责令停止活动，没收违法所得、并处罚款，责令撤换主管人员。
（二）法律依据：《宗教事务条例》第四十条第三款：擅自举行大型宗教活动的，由宗教事务部门责令停止活动；有违法所得的，没收违法所得，可以并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；其中，大型宗教活动是宗教团体、宗教活动场所擅自举办的，登记管理机关还可以责令该宗教团体、宗教活动场所撤换直接负责的主管人员。
（三）处罚裁量标准：
1、未经审批，擅自举行大型宗教活动，未造成安全事故，未给举办地生产、生活、交通秩序和公共环境等造成负面影响的，未发生毁损公私财务的现象，在社会上没有造成负面影响，由宗教事务部门给予责令停止活动，有违法所得，没收违法所得；
2、未经审批，擅自举行大型宗教活动，造成了踹踏、拥挤等较轻微的安全事故，或给举办地生产、生活、交通秩序和公共环境等造成了半小时以内的临时混乱、阻滞或较大影响，或发生了一定范围内的损毁公私财产的现象（1000元以下），在社会上造成一定的负面影响，由宗教事务部门给予责令停止活动，有违法所得，没收违法所得，并可以处违法所得1倍以上，2倍以下罚款；
3、未经审批，擅自举办大型宗教活动，造成了1人以上3人以下人员轻伤等较重的安全事故，或给举办地生产、生活、交通秩序和公共环境等造成了持续半小时以上2小时以内较大的混乱、阻滞和重要影响，或发生了较大程度的损毁公私财产的现象（1000元以上，3000元以下），造成较大的社会负面影响，由宗教事务部门给予责令停止活动，有违法所得，没收违法所得，并可以处违法所得2倍以上，3倍以下罚款；
4、未经审批，擅自举办大型宗教活动，造成了3人以上人员轻伤或1人重伤以上等严重伤亡的安全事故，或给举办地生产、生活、交通秩序和公共环境等造成了持续2小时以上混乱、阻滞和较大影响，或发生了很大程度的损毁公私财产的现象（3000元以上），在当地造成很大的社会负面影响，或发生境外势力对我宗教事务进行渗透的情况，由宗教事务部门给予责令停止活动，有违法所得，没收违法所得，并可以处违法所得3倍罚款，其中，大型宗教活动是宗教团体、宗教活动场所擅自举办的，登记管理机关还可以责令该宗教团体、宗教活动场所撤换直接负责的主管人员。
5、凡查实在一年内累计3次以上发生本规定第二项或者2次以上本规定第三项情形的违法行为，宗教部门可以给予责令停止活动，有违法所得，没收违法所得，并处违法所得3倍罚款，其中，大型宗教活动是宗教团体、宗教活动场所擅自举办的，登记管理机关还可以责令该宗教团体、宗教活动场所撤换直接负责的主管人员。
二、宗教团体、宗教活动场所未按规定办理变更登记或者备案手续
（一）处罚种类：责令改正，责令撤换主管人员，撤销登记，没收非法财物。
（二）法律依据：
《宗教事务条例》第四十一条：宗教团体、宗教活动场所有下列行为之一的，由宗教事务部门责令改正；情节2
较重的，由登记管理机关责令该团体、宗教活动场所撤换直接负责的主管人员；情节严重的，由登记管理机关撤销该宗教团体、宗教活动场所的登记；有非法财物的，予以没收：
1、未按规定办理变更登记或者备案手续的；
（三）处罚裁量标准：
1、产生宗教团体的成立、变更和注销；宗教活动场所经民主协商推选产生的管理组织成员；宗教教职人员经宗教团体认定；宗教教职人员担任或者离任宗教活动场所主要教职；宗教活动场所合并、分立、终止或者变更登记内容等有关情形，超过规定的时限或者未按照有关规定向登记管理机关办理变更登记或者备案手续，且不能说明合法理由的，或者履行手续时弄虚作假的，由宗教事务部门责令改正，限期办理；
2、经宗教事务部门责令改正，超过限办期限后经宗教事务部门2次以上书面催促仍未按照有关规定办理手续，且不能说明合法理由的，或者履行手续弄虚作假，经2次以上书面催促，仍拒不改正的，可以由登记管理机关责令该团体、宗教活动场所撤换直接负责的主管人员；
3、经撤换了直接负责的主管人员后，在超过限办期限后的1年内经3次以上书面催促仍未按照有关规定办理手续，且不能说明合法理由，或者履行手续时继续弄虚作假，经3次以上书面催促，仍拒不改正的，粗暴拒绝政府宗教事务部门依法管理的，可以由登记管理机关撤销该宗教团体、宗教活动场所的登记。
三、宗教活动场所未建立管理制度或管理制度不符合要求
（一）处罚种类：责令改正，责令撤换主管人员，撤销登记，没收非法财物。
（二）法律依据：《宗教事务条例》第四十一条：宗教团体、宗教活动场所有下列行为之一的，由宗教事务部门责令改正；情节较重的，由登记管理机关责令该团体、宗教活动场所撤换直接负责的主管人员；情节严重的，由登3
记管理机关撤销该宗教团体、宗教活动场所的登记；有非法财物的，予以没收：
2、宗教活动场所违反本条例第十八条规定，未建立有关管理制度或者管理制度不符合要求的；
（三）处罚裁量标准：
1、宗教活动场所完全未建立健全人员、财务、会计、治安、消防、文物保护、卫生防疫等相应的管理制度，或只建立了部分的管理制度，或建立了相应的管理制度，但经当地政府有关部门监督和检查中发现其基本不符合法定标准要求，却不接受指导意见的，且不落实制度有关精神的，管理混乱的，由宗教事务部门责令改正；
2、经宗教事务部门责令改正，超过整改期限后2个月内经宗教事务部门2次以上书面催促仍未及时建立健全相应管理制度，管理依旧混乱，且无正当合理理由的，可以由登记管理机关责令宗教活动场所撤换直接负责的主管人员；
3、经责令改正，先后建立了相应制度，但管理制度仍不符合国家法定要求，且拒绝接受政府有关部门的指导，期间发生了因制度不健全而造成的财务、治安、消防和卫生等方面的事故，造成了较大的负面影响，可以由登记管理机关责令宗教活动场所撤换直接负责的主管人员；
4、经2次以上撤换了直接负责的主管人员后，在规定的整改期间内，依然不建立健全相应管理制度，或者建立相应管理制度，制度依然严重不符合国家相关法定要求的，管理严重混乱，且多次发生因制度不健全而造成的财务、治安、消防和卫生等方面的重大事故，造成很大的负面影响，可以由登记管理机关撤销该宗教活动场所的登记。
四、宗教活动场所内发生重大事故、重大事件未及时报告，造成严重后果
（一）处罚种类：责令改正，责令撤换主管人员，撤销登记，没收非法财物。
（二）法律依据：《宗教事务条例》第四十一条：宗教团体、宗教活动场所有下列行为之一的，由宗教事务部门4
责令改正；情节较重的，由登记管理机关责令该团体、宗教活动场所撤换直接负责的主管人员；情节严重的，由登记管理机关撤销该宗教团体、宗教活动场所的登记；有非法财物的，予以没收：
3、宗教活动场所内发生重大事故、重大事件未及时报告，造成严重后果的；
（三）处罚裁量标准：
1、宗教活动场所发生火灾、人员中毒、重伤或死亡、被盗、被抢等事故，或者发生违反宗教禁忌等伤害信教公民宗教感情、破坏民族团结、影响社会稳定的事件时，宗教活动场所未及时向有关部门和宗教事务部门报告，因此丧失最佳处置时机，给群众生命财产安全造成重大损失，或者给当地民族团结、宗教和睦和社会稳定造成很大负面影响（范围局限在杭州市），由宗教事务部门责令改正。
2、宗教活动场所发生火灾、人员中毒、重伤或死亡、被盗、被抢等事故，或者发生违反宗教禁忌等伤害信教公民宗教感情、破坏民族团结、影响社会稳定的事件时，宗教活动场所未及时向有关部门和宗教事务部门报告，因此而丧失最佳处置时机，造成重大灾情和群死群伤，或者出现群体聚集和冲突等，给当地民族团结、宗教和睦和社会稳定造成特大负面影响（范围波及到浙江省以上），可以由登记管理机关责令宗教活动场所撤换直接负责的主管人员。
3、宗教活动场所发生2次以上3次以下第一项所述情形，可以由登记管理机关责令宗教活动场所撤换直接负责的主管人员。
4、宗教活动场所发生3次以上第一项所列的情形，或者发生2次以上的第二项所列的情形，可以由登记管理机关撤销该宗教活动场所的登记。
五、宗教团体、宗教活动场所违背宗教独立自主自办原则
（一）处罚种类：责令改正，责令撤换主管人员，撤销登记，没收非法财物
（二）法律依据：《宗教事务条例》第四十一条：宗教团体、宗教活动场所有下列行为之一的，由宗教事务部门责令改正；情节较重的，由登记管理机关责令该团体、宗教活动场所撤换直接负责的主管人员；情节严重的，由登记管理机关撤销该宗教团体、宗教活动场所的登记；有非法财物的，予以没收：
4、违反本条例第四条规定，违背宗教独立自主自办原则的；
（三）处罚裁量标准：
1、违反坚持独立自主自办的原则，接受外国势力附加的宗教和其他影响独立自主自办条件开展对外交往，发生了接受境外宗教组织和个人的支配行为的，但涉及面不大，负面影响较小，一般局限在宗教团体和宗教场所内部，仅限于1-2件具体个别事件，时间延续也不长（半个月内），次数有限（3次以下），由宗教事务部门责令改正，有非法财物的，予以没收；
2、违反坚持独立自主自办的原则，接受外国势力附加的宗教和其他影响独立自主自办条件基础上开展对外交往，发生了接受境外宗教组织和个人的支配行为的，涉及面较大，在宗教界和社会上造成了较坏的负面影响，或者涉及到3件以上具体事件，或者时间延续较长（半个月以上），或者次数较多（3次以上），且拒不接受政府部门的劝阻，情节较重的，可以由登记管理机关责令该团体、宗教活动场所撤换直接负责的主管人员，有非法财物的，予以没收；
3、擅自接受外国势力附加的宗教和其他影响独立自主自办条件基础上开展对外交往，无视独立自主自办的原则和政府部门的多次批评教育，在宗教界和社会上造成了极坏的负面影响，且发生次数较多，经2次以上撤换直接负责的主管人员后仍拒不改正的，情节严重的，可以由登记管理机关撤销该宗教团体、宗教活动场所的登记，有非法财物的，予以没收。
六、宗教团体、宗教活动场所违规接受境内外捐赠
（一）处罚种类：责令改正，责令撤换主管人员，撤销登记，没收非法财物。
（二）法律依据：《宗教事务条例》第四十一条：宗教团体、宗教活动场所有下列行为之一的，由宗教事务部门责令改正；情节较重的，由登记管理机关责令该团体、宗教活动场所撤换直接负责的主管人员；情节严重的，由登记管理机关撤销该宗教团体、宗教活动场所的登记；有非法财物的，予以没收：
5、违反国家有关规定接受境内外捐赠的；
（三）处罚裁量标准：
1、未按国家有关规定审批，擅自接受境内外捐赠的，但没有发生接受外国势力附加的宗教和其他影响独立自主自办条件的情况，且次数较少，一般为3次以内，由宗教事务部门责令改正，有非法财物，予以没收；
2、未按国家有关规定审批，擅自接受境内外捐赠的，但没有发生接受外国势力附加的宗教和其他影响独立自主自办条件的情况，经多次教育，未见悔改的，次数在3次以上的；或者未按国家有关规定审批，擅自接受境内外捐赠的，接受外国势力附加的宗教和其他影响独立自主自办条件的，造成境外势力对我宗教团体、宗教场所和宗教事务进行干涉的；或所接受的境外捐赠的宗教书刊、音响制品等物品中具有违反我国有关法律法规的禁止性内容，且散发后在宗教界和社会上造成一定负面影响的，可以由登记管理机关责令该团体、宗教活动场所撤换直接负责的主管人员，有非法财物，予以没收；
3、经2次以上因违反国家规定接受境内外捐赠被撤换直接负责主管人员后，依然发生擅自接受境内外捐赠情况的，社会负面影响很大，可以由登记管理机关撤销该宗教团体、宗教活动场所的登记，有非法财物，予以没收。
七、宗教活动场所拒不接受登记管理机关依法实施的监督管理的
（一）处罚种类：责令改正，责令撤换主管人员，撤销7
登记，没收非法财物
（二）法律依据：《宗教事务条例》第四十一条：宗教团体、宗教活动场所有下列行为之一的，由宗教事务部门责令改正；情节较重的，由登记管理机关责令该团体、宗教活动场所撤换直接负责的主管人员；情节严重的，由登记管理机关撤销该宗教团体、宗教活动场所的登记；有非法财物的，予以没收：
6、拒不接受登记管理机关依法实施的监督管理的。
（三）处罚裁量标准：
1、宗教活动场所拒不接受登记管理机关依法实施的对场所遵守法律法规规章情况，建立和执行场所管理制度情况，登记项目变更情况，宗教活动和涉外活动情况进行的监督管理，经3次以上批评教育，仍未有改观，内部管理混乱，由宗教事务部门责令改正；
2、经2次以上责令改正，宗教活动场所依然拒绝登记管理机关依法实施的监督管理，内部管理混乱，且发生1起以上的因拒绝监督管理造成的责任事故和事件的，社会负面影响较大的，可以由登记管理机关责令宗教活动场所撤换直接负责的主管人员；
3、经2次以上责令宗教活动场所撤换直接负责的主管人员后，依旧拒绝登记管理部门依法实施的监督管理的，内部管理依旧混乱，安全隐患很大，且反复出现因拒绝监督管理造成的责任事故和事件的，社会负面影响极大的，可以由登记管理机关撤销该宗教活动场所的登记。
八、非宗教团体、非宗教活动场所组织，举行宗教活动，接受宗教性捐赠
（一）处罚种类：责令停止活动，没收违法所得，罚款。
（二）法律依据：
《宗教事务条例》第四十三条第二款：非宗教团体、非宗教活动场所组织、举行宗教活动，接受宗教性捐献的，由宗教事务部门责令停止活动；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，可以并处违法所得1倍以上3倍以下的8
罚款。
（三）处罚裁量标准：
1、非宗教团体、非宗教活动场所组织、举行宗教活动，接受宗教性捐献的，但范围有限，限于相应的场所内部，社会影响面小，宗教界未产生相应的反应和投诉，也没有影响到附件群众生产、生活秩序，未发生安全事故和突发事件，由宗教事务部门责令停止活动，有违法所得的，没收违法所得；
2、非宗教团体、非宗教活动场所组织、举行宗教活动，接受宗教性捐献的，虽范围有限，未发生相应的安全事故和突发事件，但在宗教界产生一定的反应和多次（3次以上）投诉，或者在一定程度上影响到附件群众的生产、生活秩序（2次以上投诉），多次经宗教事务部门上门教育后仍不改正，由宗教事务部门责令停止活动，有违法所得的，没收违法所得，并可处于违法所得1倍以上，2倍以下的罚款；
3、非宗教团体、非宗教活动场所组织、举行宗教活动，接受宗教性捐献的，活动范围超出相应的场所，产生1起以上较小安全事故和突发事件，在宗教界产生较大的反应和投诉（5次以上），或者对附件群众的生产、生活秩序产生较大影响（3次以上投诉），多次经宗教事务部门教育仍不改正的，由宗教事务部门责令停止活动，有违法所得的，没收违法所得，并可处于违法所得2倍以上，3倍以下的罚款；
4、非宗教团体、非宗教活动场所组织、举行宗教活动，接受宗教性捐献的，活动范围超出相应的场所，产生1起以上较重安全事故和突发事件，在宗教界产生很大反应（产生强烈抗议和投诉事件），或者对附件群众的生产、生活秩序产生很大影响（5次以上投诉），多次经宗教事务部门教育仍不改正的，违法时间较长，由宗教事务部门责令停止活动，有违法所得的，没收违法所得，并可处于违法所得3倍的罚款；
5、出现3次以上第一项所述的情形，2次以上第二项和9
第三项情形的，或者经责令停止后继续违法活动超过6个月，经宗教事务部门批评教育后仍屡教不改的，或者在当地信教公民中造成恶劣影响的，由宗教事务部门责令停止活动，有违法所得的，没收违法所得，并可处于违法所得3倍的罚款。
九、擅自组织穆斯林到国外朝觐
（一）处罚种类：责令停止活动，没收违法所得，罚款。
（二）法律依据：《宗教事务条例》第四十三条第三款：擅自组织信教公民到国外朝觐的，由宗教事务部门责令停止活动；有违法所得的，没收违法所得，可以并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。
（三）处罚裁量标准：
1、擅自组织信教公民到国外朝觐的，尚未成行，且涉及到信教群众较少（不超过10人），未造成社会负面影响的，由宗教事务部门责令停止活动，有违法所得的，没收违法所得；
2、擅自组织信教公民到国外朝觐的，尚未成行，且涉及到一定数量的信教群众（10人以上，30人以下），或者拒绝接受宗教事务部门的劝阻，在宗教界和社会上产生一定负面影响的，由宗教事务部门责令停止活动，有违法所得的，没收违法所得，并可处于违法所得1倍以上2倍以下的罚款；
3、擅自组织信教公民到国外朝觐的，尚未成行，且涉及到较多数量的信教群众（30人以上，50人以下），或者拒绝接受宗教事务部门的劝阻，煽动和引发信教群众集体上访或发生群体性事件的（10人以内），在当地信教群众和宗教界中产生较大负面影响的，由宗教事务部门责令停止活动，有违法所得的，没收违法所得，并可处于违法所得2倍以上，3倍以下的罚款；
4、擅自组织信教公民到国外朝觐，尚未成行，且涉及到较多数量的信教群众（50人以上），或者拒绝接受宗教事务部门的劝阻，煽动和引发信教群众较大规模的集体上10
访或发生群体性事件的（10人以上），给社会稳定带来一定的隐患，在当地信教群众和宗教界中产生很大负面影响的，由宗教事务部门责令停止活动，有违法所得的，没收违法所得，并可处于违法3倍的罚款；
5、发生多次（2次以上）试图擅自组织信教公民到国外朝觐情况，或者已完成组织信徒到境外朝觐，并回国的，或者已完成组织信徒到境外朝觐，有关国家提出抗议的，在国内外造成较大的负面影响的，或者到境外朝觐过程中，发生了人员伤亡、财产损失的情形，由宗教事务部门责令停止活动，有违法所得的，没收违法所得，并可处于违法所得3倍的罚款。
十、在宗教活动场所外或未经宗教事务部门认可的场合主持、组织宗教活动，或在宗教活动场所外传教
（一）处罚种类：责令停止，没收违法所得，罚款
（二）法律依据：《浙江省宗教事务条例》第四十五条：违反本条例，有下列行为之一的，由县级以上宗教事务部门责令停止活动；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，可以并处违法所得一倍以上三倍以下的罚款：
1、在宗教活动场所外或者未经宗教事务部门认可的场合主持、组织宗教活动的；
2、在宗教活动场所外传教的；
（三）处罚裁量标准：
1、在宗教活动场所外或者未经宗教事务部门认可的场合主持、组织宗教活动的，或在宗教活动场所外传教的，规模较小，未造成安全事故，未给组织活动所在地生产、生活、交通秩序和公共环境等造成负面影响的，未发生毁损公私财物的现象，未发生境外势力对我进行渗透的，在社会上没有造成负面影响，由县级以上宗教事务部门责令停止活动，有违法所得的，没收违法所得；
2、在宗教活动场所外或者未经宗教事务部门认可的场合主持、组织宗教活动的，或在宗教活动场所外传教的，有一定规模以上的参加人员（30人以上），并造成了踹踏、拥挤等较轻微的安全事故，或者给组织活动所在地生产、11
生活、交通秩序和公共环境等造成了半小时以内的临时混乱、阻滞或较大影响，或发生了一定范围内的损毁公私财产的现象（1000元以下），在社会上造成一定的负面影响，由宗教事务部门给予责令停止活动，有违法所得，没收违法所得，并可处违法所得1倍以上，2倍以下罚款；
3、在宗教活动场所外或者未经宗教事务部门认可的场合主持、组织宗教活动的，或在宗教活动场所外传教的，有一定规模以上的参加人员，并造成了1人以上3人以下人员轻伤等较重的安全事故，或者给组织活动所在地生产、生活、交通秩序和公共环境等造成了持续半小时以上2小时以内较大的混乱、阻滞和重要影响，或者发生了较大程度的损毁公私财产的现象（1000元以上，3000元以下），社会负面影响较大的，由县级以上宗教事务部门责令停止活动，有违法所得的，没收违法所得，并可处违法所得2倍以上，3倍以下罚款；
4、在宗教活动场所外或者未经宗教事务部门认可的场合主持、组织宗教活动的，或在宗教活动场所外传教，有一定规模以上的参加人员，并造成了3人以上人员轻伤或1人重伤以上等严重伤亡的安全事故，或给举办地生产、生活、交通秩序和公共环境等造成了持续2小时以上混乱、阻滞和较大影响，或发生了很大程度的损毁公私财产的现象（5000元以上），在当地造成很大的社会负面影响，由县级以上宗教事务部门责令停止活动，有违法所得的，没收违法所得，并可处违法所得3倍罚款；
5、凡查实在一年内累计3次以上发生本规定第二项或者2次以上本规定第三项情形的违法行为，由县级以上宗教事务部门责令停止活动，有违法所得，没收违法所得，并可处违法所得3倍罚款。
十一、未经批准举办宗教培训活动的
（一）处罚种类：责令停止，没收违法所得，罚款
（二）法律依据：《浙江省宗教事务条例》第四十五条：违反本条例，有下列行为之一的，由县级以上宗教事务部12
门责令停止活动；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，可以并处违法所得一倍以上三倍以下的罚款：
3、未经县级以上宗教事务部门批准举办宗教培训活动的；
（三）处罚裁量标准：
1、未经县级以上宗教事务部门批准举办宗教培训活动的，但培训内容上没有发现违背国家法律法规和政策的，培训师资符合要求，且培训人数没有超过培训场地容纳规模的，培训场所和活动没有安全隐患，也未发生安全事故的，由县级以上宗教事务部门责令停止活动，有违法所得的，没收违法所得；
2、未经县级以上宗教事务部门批准举办宗教培训活动的，培训内容中存在一定程度上与国家法律法规和政策相抵触和违背的内容，但尚未在培训学员中产生较大负面影响的；或者师资力量明显不符合培训要求的；或者培训人数刚超过场所的容纳规模的，培训场所和活动有一定的安全隐患，容易引发相应的安全事故的，由县级以上宗教事务部门责令停止活动，有违法所得的，没收违法所得，并可处违法所得1倍以上，2倍以下罚款；
3、未经县级以上宗教事务部门批准举办宗教培训活动的，培训内容存在较大程度上与国家法律法规和政策相抵触和违背的内容，给受培训学员在爱国爱教思想上产生一定的困惑和较大负面影响的；或者培训人数超过场所的容纳规模的，培训场所和活动有较大的安全隐患，极易引发踹踏、拥挤等相应的安全事故的，由县级以上宗教事务部门责令停止活动，有违法所得的，没收违法所得，并可处违法所得2倍以上，3倍以下罚款；
4、未经县级以上宗教事务部门批准举办宗教培训活动的，培训内容存在严重与国家法律法规和政策相抵触和违背的内容，给受培训学员在爱国爱教思想上产生很大困惑和混乱，社会负面影响很大的；或者培训人数远超过场所的容纳规模的，培训场所和活动有严重的安全隐患；或者已发生因踹踏、拥挤等造成1人以上轻伤的安全事故的；或13
者屡教不改，态度恶劣，拒绝宗教事务部门的现场监督管理的，由县级以上宗教事务部门责令停止活动，有违法所的，没收违法所得，并可处违法所得3倍罚款；
5、凡查实在一年内累计3次以上发生本规定第二项或者2次以上本规定第三项情形的违法行为，由县级以上宗教事务部门责令停止活动，有违法所得，没收违法所得，并可处违法所得3倍罚款。
十二、未经认定并备案的人员主持宗教活动，或宗教教职人员未经批准擅自跨地区主持宗教活动
（一）处罚种类：责令停止，没收违法所得，罚款
（二）法律依据：《浙江省宗教事务条例》第四十五条：违反本条例，有下列行为之一的，由县级以上宗教事务部门责令停止活动；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，可以并处违法所得一倍以上三倍以下的罚款：
4、未经认定并备案的人员主持宗教活动；
5、宗教教职人员未经批准擅自跨地区主持宗教活动的；
（三）处罚裁量标准：
1、未经认定并备案的人员主持宗教活动，或宗教教职人员未经批准擅自跨地区主持宗教活动的，在宗教界和社会未造成其他负面影响的，由县级以上宗教事务部门责令停止活动，有违法所得的，没收违法所得；
2、未经认定并备案的人员主持宗教活动，或宗教教职人员未经批准擅自跨地区主持宗教活动的，信教群众反应较强烈的（接群众举报或投诉2次以上的），或者经宗教事务部门2次以上批评教育和劝导，仍不改正的，由县级以上宗教事务部门责令停止活动，有违法所得的，没收违法所得，并可处违法所得1倍以上，2倍以下罚款；
3、未经认定并备案的人员主持宗教活动，或宗教教职人员未经批准擅自跨地区主持宗教活动的，信教群众反映非常强烈的（接到群众联名举报或投诉2次以上的），或者经宗教事务部门3次以上批评教育，拒不改正，且态度恶劣，或者主持宗教活动时，造成1起以上的责任事故或安全事14
故，由县级以上宗教事务部门责令停止活动，有违法所得的，没收违法所得，并可处违法所得2倍以上，3倍以下罚款；
4、凡查实在一年内累计3次以上发生本规定第二项或者2次以上本规定第三项情形的违法行为，由县级以上宗教事务部门责令停止活动，有违法所得，没收违法所得，并可处违法所得3倍罚款。
十三、个人和非宗教团体在公众场所设置宗教设施，或未经批准，扩建、迁建宗教活动场所
（一）处罚种类：责令改正、停止活动、罚款
（二）法律依据：《浙江省宗教事务条例》第四十六条：违反本条例，有下列行为之一的，由县级以上宗教事务部门责令改正或者停止活动，可以对有关单位和个人处一千元以上一万元以下罚款；情节严重的，处一万元以上五万元以下罚款；有违法房屋、构筑物、违法用地的，由有关行政主管部门依法处理：
1、个人和非宗教团体在公众场所设置宗教设施的；
2、未经批准，扩建、迁建宗教活动场所的。
（三）处罚裁量标准：
1、个人和非宗教团体在公众场所设置宗教设施的，或未经批准，扩建、迁建宗教活动场所的，非法占地较少（不超过20平方），非法设施规模较小（20平方以下），尚未开展各类非法宗教活动，社会和宗教界负面影响很小，由县级以上宗教事务部门责令改正或者停止活动，可以对有关单位和个人处1000元以上5000元以下罚款；
2、个人和非宗教团体在公众场所设置宗教设施的，或未经批准，扩建、迁建宗教活动场所的，有一定数量非法占地现象（20平方以上，40平方以下），或者已建有一定规模的非法设施（20平方以上，40平方以下），或已在非法场所内开展一定数量的非法宗教活动（每周2次—4次），或开始非法敛取一定数量的钱财（5000元以内），在社会和宗教界造成一定的负面影响，由县级以上宗教事务部门15
责令改正或者停止活动，并可以对有关单位和个人处5000元以上10000元以下罚款；
3、个人和非宗教团体在公众场所设置宗教设施的，或未经批准，扩建、迁建宗教活动场所的，有较大的非法占地现象（40平方以上，100平方以下），或者已建成较大规模的非法设施（40平方以上，80平方以下），或者已经开展较多数量的宗教活动（每周4次-8次），对公共秩序和公共环境造成不利影响，或者开展了敛取较多钱财活动（5000-10000元），在社会和宗教界造成较大的负面影响，由县级以上宗教事务部门责令改正或者停止活动，并可以对有关单位和个人处10000元以上20000元以下罚款；
4、个人和非宗教团体在公众场所设置宗教设施的，或未经批准，扩建、迁建宗教活动场所的，有大规模的非法占地现象（100平方以上，200平方以下），或者已建成有相当规模的非法设施（80平方以上，120平方以内），或者已经开展较频繁的宗教活动（每周8次-12次），对公共秩序和公共环境造成不利的影响，或者借机开展敛取较多数额的钱财（10000元-20000元），或者造成轻伤3人以下等安全责任事故，在社会和宗教界造成一定的恶劣影响，由县级以上宗教事务部门责令改正或者停止活动，并可以对有关单位和个人处20000元以上30000元以下罚款；
5、个人和非宗教团体在公众场所设置宗教设施的，或未经批准，扩建、迁建宗教活动场所的，有规模的非法占地现象（200平方以上，300平方以下），或者已建成有相当规模的非法设施（120平方以上，180平方以内），或者开始频繁的宗教活动（每周12次-16次），对公共秩序和公共环境造成不利的影响，或者借机敛取相当数额的钱财（20000元-30000元），或者发生3人轻伤以上或1人重伤以上的安全责任事故，在社会和宗教界造成较大的不良影响，由县级以上宗教事务部门责令改正或者停止活动，并可以对有关单位和个人处30000元以上40000元以下罚款；
6、个人和非宗教团体在公众场所设置宗教设施的，或16
未经批准，扩建、迁建宗教活动场所的，有大规模非法占地现象（300平方以上），或者已建成有大规模非法设施（180平方以上），或者开始很频繁的宗教活动（每周16次以上），对公共秩序和公共环境造成不利的影响，或者接机敛取很大数额的钱财（30000元以上），或者发生3人重伤以上或1人死亡以上的严重安全责任事故，或者发生违法事件后，有关单位和个人拒不接受政府部门的依法管理，态度粗暴恶劣，在社会和宗教界造成很大的不良影响，由县级以上宗教事务部门责令改正或者停止活动，并可以对有关单位和个人处40000元以上50000元以下罚款。
十四、擅自举办非通常宗教活动
（一）处罚种类：责令停止活动、没收违法所得、罚款、责令撤换直接负责的主管人员
（二）法律依据：《浙江省宗教事务条例》第四十八条：违反本条例第三十八条第一款规定，未经批准擅自举办非通常的宗教活动的，由县级以上宗教事务部门责令停止活动；有违法所得的，没收违法所得，可以并处违法所得一倍以上三倍以下的罚款；情节严重的，登记管理机关可以责令该宗教团体、宗教活动场所撤换直接负责的主管人员。
（三）处罚裁量标准：
1、未经批准擅自举行非通常的宗教活动的，未造成安全事故，未给举办地生产、生活、交通秩序和公共环境等造成负面影响的，未发生毁损公私财物的现象，在社会上没有造成负面影响，由县级以上宗教事务部门给予责令停止活动，有违法所得，没收违法所得；
2、未经批准擅自举行非通常的宗教活动的，造成了踹踏、拥挤等较轻微的安全事故，或给举办地生产、生活、交通秩序和公共环境等造成了半小时以内的临时混乱、阻滞或较大影响，或发生了一定范围内的损毁公私财产的现象（1000元以下），在社会上造成一定的负面影响，由县级以上宗教事务部门责令停止活动，有违法所得，没收违法所得，并可以处违法所得1倍以上，2倍以下罚款；
3、未经批准擅自举行非通常的宗教活动的，造成了1人以上3人以下人员轻伤等较重的安全事故，或给举办地生产、生活、交通秩序和公共环境等造成了持续半小时以上2小时以内较大的混乱、阻滞和重要影响，或发生了较大程度的损毁公私财产的现象（1000元以上，3000元以下），造成较大的社会负面影响，由县级以上宗教事务部门给予责令停止活动，有违法所得，没收违法所得，并可以处违法所得2倍以上，3倍以下罚款；
4、未经批准擅自举行非通常的宗教活动的，造成了3人以上人员轻伤或1人重伤以上等严重伤亡的安全事故，或给举办地生产、生活、交通秩序和公共环境等造成了持续2小时以上混乱、阻滞和较大影响，或发生了很大程度的损毁公私财产的现象（3000元以上），在当地造成很大的社会负面影响，或发生境外势力对我宗教事务进行渗透的情况，由县级以上宗教事务部门给予责令停止活动，有违法所得，没收违法所得，并可以处违法所得3倍罚款，其中，非通常宗教活动是宗教团体、宗教活动场所擅自举办的，登记管理机关还可以责令该宗教团体、宗教活动场所撤换直接负责的主管人员。
5、凡查实在一年内累计3次以上发生本规定第二项或者2次以上本规定第三项情形的违法行为，宗教部门可以责令停止活动，有违法所得，没收违法所得，并处违法所得3倍罚款，其中，非通常宗教活动是宗教团体、宗教活动场所擅自举办的，登记管理机关还可以责令该宗教团体、宗教活动场所撤换直接负责的主管人员。
十五、本标准供本局各处（室）行政执法工作人员依照执行，区、县（市）民族宗教事务局参照执行。
十六、本标准自2008年12月10日起施行。
第二篇：杭州市林业水利局行政处罚自由裁量权实施办法
杭州市林业水利局行政处罚自由裁量权实施办法
（征求意见稿）
第一条 为规范全市林业水利系统行政处罚行为，保障公平、公正地行使行政处罚自由裁量权，促进依法行政，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据林业水利有关法律、法规、规章的规定，参照上级林业、水利行政主管部门及杭州市有关规范自由裁量权的规定，结合本市林业水利系统实际，制定本办法。
第二条
本办法所称的行政处罚自由裁量权，是指行政处罚实施机关在实施行政处罚时，在法律、法规、规章规定的种类和幅度范围内，综合考虑违法行为的性质、情节、社会危害程度和违法事实、证据等因素，依法决定是否予以行政处罚、给予何种处罚的权限。
第三条
行使行政处罚自由裁量权应当遵循公正、公平、公开原则，程序正当原则、过罚相当原则和处罚与教育相结合原则，依法维护公民、法人和其他组织的合法权益，确保行政处罚自由裁量权行使的合法性、合理性。
第四条 决定是否行政处罚以及行政处罚的轻重时，应当遵循综合裁量原则，以查证属实的事实为依据，以法律为准绳，综合考虑违法行为人的主观恶性、动机、目的、实施违法行为的手段、违法行为的事实、性质、情节、后果等因素。行政处罚的轻重，应当与违法行为及承担的责任相适应。
同一行政执法部门对违法事实、性质、情节等因素基本相同的同类违法当事人在实施行政处罚时，适用的法律依据、处罚种类和幅度应当基本相当。
第五条
当事人有下列情形之一的，依法减轻或者不予处罚：(一)违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；
（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的；
（三）不满十四周岁的人有违法行为的；
（四）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；
（五）违法行为在二年内未被发现的，但法律另有规定的除外；
（六）其他应当依法减轻或者不予行政处罚的。第六条 当事人有下列情形之一的，依法从轻处罚：
（一）又聋又哑的人或者盲人实施违法行为的；
（二）在共同违法行为中起次要或者辅助作用的；
（三）未曾发生过相同违法行为的；
（四）主动中止违法行为的；
（五）涉案财物或者违法所得较少的；
（六）具有法律、法规、规章和其他规范性文件依法规定情形的。第七条
当事人有下列情形之一的，依法从重处罚：
（一）在共同违法行为中起主要作用的；
（二）涉及人身健康、生命安全、公共安全、社会安定、环境保护、经济秩序，情节较重或者造成危害后果的；
（三）违法行为造成群众反映强烈或上访的；
（四）侵害残疾人、老年人、妇女、儿童、农民等群体利益的；
（五）国家机关通过新闻媒体、发布公告等方式专门禁止或告诫后，继续实施违法行为的；
（六）被处罚后一定期限内再次发生相同违法行为的；
（七）对国家、省、市的阶段性重点工作造成不良影响的；
（八）具有法律、法规、规章和其他规范性文件依法规定情形的。第八条
法律、法规、规章明确规定应当责令改正的违法行为，应当向当事人发出书面的责令改正违法行为通知书，并明确改正的期限。期限届满后，当事人仍未改正的，依法作出处罚。
除法律、法规、规章另有规定外，限期改正期限最长不超过30日,情况特殊的经行政处罚实施机关负责人批准，可适当延长改正期限。
第九条
法律、法规、规章规定可以实施单处处罚也可以并处处罚的，对轻微违法行为实施单处处罚；对一般违法行为实施单处或并处处罚；对严重违法行为实施并处处罚。
第十条 除法律、法规、规章另有规定外，对同一违法行为设定了多种处罚的，按照以下规则实施处罚：
（一）从重处罚适用行政拘留、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照、责令停产停业、较大数额的罚款；
（二）一般处罚适用一般数额的罚款；
（三）从轻处罚适用较小数额的罚款和警告。
第十一条 法律、法规、规章设定的罚款数额有一定幅度的，在幅度范围内分为从重处罚、一般处罚、从轻处罚。
当事人的违法行为无从轻、从重情节的，应当对其予以一般处罚。
第十二条 除法律、法规、规章另有规定外，罚款处罚的数额按照以下标准确定：
（一）罚款为一定金额的倍数的，从重处罚不得低于中间倍数；从轻处罚应当低于中间倍数；一般处罚按中间倍数处罚；
（二）罚款为一定幅度的数额的，从重处罚由中间值往上处罚；从轻处罚由中间值往下处罚；一般处罚取中间值。
（三）具体裁量实施标准根据裁量情形确定，详见实施标准表。
第十三条 同时具有两个或两个以上从重情节、且不具有从轻情节的，应当按最高处罚幅度实施处罚；同时具有两个或两个以上从轻情节、且不具有从重情节的，应当按最低处罚幅度实施处罚；同时具有从重、从轻情节的，应当综合考虑，根据主要情节实施处罚。
第十四条 行政执法部门在行使行政处罚自由裁量权时，应当充分听取当事人的陈述、申辩，并记录在案。行政处罚行为有从重、从轻、减轻或者不予处罚的，应当在案卷讨论记录和行政处罚决定书中说明理由，并附相应的证据材料。
第十五条 行政处罚涉及自由裁量权的行使，情况复杂或者有本办法第七条从重处罚情形的，应当集体讨论后做出决定。并在做出决定后15日内将行政处罚决定书及集体讨论记录同时报本级政府法制机构和上一级行政主管部门备案。
第十六条 违法行为涉嫌构成犯罪的，必须及时移送司法机关，不得以行政处罚代替刑事处罚。
第十七条
本部门详细的行政处罚自由裁量实施标准将随本办法同时印发。行政处罚自由裁量实施标准由行政执法部门根据法律、法规、规章和上级有关自由裁量权的行使规则及标准，结合执法实践制定，并根据法律、法规、规章的立改废情况适时调整裁量项目和实施标准。
行政处罚自由裁量实施标准中所称的“以下”不包括本数，所称“以上”包括本数；所称“至”，下限数包括本数，上限数不包括本数，若是最高一档处罚则包括上限数。
第十八条
本部门各行政执法部门具体负责本办法的实施工作。
各行政执法部门应当健全执法机制和各项执法制度，明确执法流程并向社会公开，保证行政处罚自由裁量权的合理行使。
各行政执法部门应当遵守下列行政处罚自由裁量配套制度：
（一）行政处罚说明裁量理由制度。行政执法部门在行政处罚决定作出前，应向当事人说明违法事实、依据和理由，并对当事人的陈述申辩意见是否采纳作出说明。行政处罚决定书应当就违法行为的事实、情节、性质、社会危害程度、当事人主观过错等因素及最终选择的处罚种类、幅度等情况作出详细说明。如果行政执法部门在已经公布的裁量标准之外作出处罚决定的，则还应进行理由说明。
（二）行政处罚案卷评查制度。行政执法部门要建立健全行政处罚案卷的档案管理制度，对公民、法人或者其他组织的有关监督检查记录、证据材料、执法文书要立卷归档，并指导、检查下级主管部门的案卷制作和档案管理情况。
（三）行政处罚裁量合法性审核制度。各级要将按一般程序办理行政处罚的调查、审核、决定等职能进行分离。审核职能由部门法制机构行使，作出行政处罚决定的职能由行政机关的负责人行使，对情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的，则由集体讨论决定。
（四）行政处罚裁量案例指导制度。行政执法部门要定期汇编或发布已经发生的、具有指导意义的典型案例，并通过培训等形式传授给行政执法人员。行使行政处罚裁量权时，可以参照本级或上级的典型案例。对于违法事实、情节、性质、社会危害程度基本相同或者相似的行政违法行为，应给予基本相同的行政处罚，不能因人而异。
第十九条 在行使行政处罚自由裁量权中，有下列情形之一的，依照有关规定追究执法部门及执法人员的责任：
（一）违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度与当事人受到的行政处罚相比，畸轻或者畸重的；
（二）在同一或者同类案件中，不同当事人的违法行为相同或者基本相同，但所受行政处罚不同的；
（三）依法应当不予行政处罚或者应当从轻、减轻行政处罚，但滥施行政处罚或者未予从轻、减轻行政处罚的；
（四）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被人民法院终审判决撤销、变更或者确认违法，并被上级林业主管部门列为错案的；
（五）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被复议机关撤销、变更或者确认违法的；
（六）行政处罚案件在行政执法检查中被确认为自由裁量权行使不当的；
（七）因行使自由裁量权不当，给当事人造成重大损失，或者在社会上造成不良影响的。
（八）其他滥用行政处罚自由裁量权情形的。
第二十条 本部门法制机构负责对各执法部门行使行政处罚自由裁量权的情况进行审核、监督和检查，对违法行使自由裁量权或滥用自由裁量权的，有权责令执法部门整改或纠正。需要暂扣、收回行政执法证件的报市政府法制机构处理。构成违法的，移送有权部门处理。
行使行政处罚自由裁量权的情况，纳入局依法行政和目标管理考核。第二十一条 本部门纪检监察机构负责对执法人员在行使行政处罚自由裁量权过程中违法违纪的调查、处理，并对通过权力阳光运行系统办理的行政处罚案件进行监督。
第二十二条
本办法自印发之日起施行。
第三篇：杭州市林业水利行政处罚自由裁量权实施办法（精选）
杭州市林业水利行政处罚自由裁量权实施办法
第一条 为规范全市林业水利系统行政处罚行为，保障公平、公正地行使行政处罚自由裁量权，促进依法行政，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据林业水利有关法律、法规、规章的规定，参照上级林业、水利行政主管部门及杭州市有关规范自由裁量权的规定，结合本市林业水利系统实际，制定本办法。
第二条
本办法所称的行政处罚自由裁量权，是指行政处罚实施机关在实施行政处罚时，在法律、法规、规章规定的种类和幅度范围内，综合考虑违法行为的性质、情节、社会危害程度和违法事实、证据等因素，依法决定是否予以行政处罚、给予何种处罚的权限。
第三条
行使行政处罚自由裁量权应当遵循公正、公平、公开原则，程序正当原则、过罚相当原则和处罚与教育相结合原则，依法维护公民、法人和其他组织的合法权益，确保行政处罚自由裁量权行使的合法性、合理性。
第四条 决定是否行政处罚以及行政处罚的轻重时，应当遵循综合裁量原则，以查证属实的事实为依据，以法律为准绳，综合考虑违法行为人的主观恶性、动机、目的、实施违法行为的手段、违法行为的事实、性质、情节、后果等因素。行政处罚的轻重，应当与违法行为及承担的责任相适应。
同一行政执法机构对违法事实、性质、情节等因素基本相同的同类违法当事人在实施行政处罚时，适用的法律依据、处罚种类和幅度应当基本相当。
第五条
当事人有下列情形之一的，应当依法不予行政处罚：
（一）不满14周岁的人有违法行为的；
（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；
（三）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；
（四）违法行为超过法定2年追究时效的，但法律另有规定的除外；
（五）其他依法不予行政处罚的。
第六条 当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻处罚：
（一）已满14周岁不满18周岁的人有违法行为的；
（二）受他人胁迫、诱骗、教唆实施违法行为的；
（三）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
（四）积极配合行政执法机构查处违法行为有立功表现的；
（五）具有法律、法规、规章和其他规范性文件依法规定情形的。第七条
当事人有下列情形之一的，应当依法从重处罚：
（一）在共同违法行为中起主要作用的；
（二）涉及人身健康、生命安全、公共安全、社会安定、环境保护、经济秩序，情节恶劣，造成危害后果的；
（三）多次实施违法行为，屡教不改的；
（四）暴力抗拒执法或者对证人、举报人打击报复，尚未构成犯罪的；
（五）胁迫、诱骗他人或者教唆未成年人实施违法行为的；
（六）在发生自然灾害、突发公共事件或其他非常情况下，乘机实施违法行为的；
（七）擅自转移、隐匿已被采取行政强制措施物品的；
（八）具有法律、法规、规章和其他规范性文件依法规定情形的。第八条
法律、法规、规章明确规定应当责令改正的违法行为，应当向当事人发出书面的责令改正违法行为通知书，并明确改正的期限。期限届满后，当事人仍未改正的，依法作出处罚。
除法律、法规、规章另有规定外，限期改正期限最长不超过30日,情况特殊的经行政处罚实施机关负责人批准，可适当延长改正期限。
第九条
法律、法规、规章规定可以实施单处处罚也可以并处处罚的，对轻微违法行为实施单处处罚；对一般违法行为实施单处或并处处罚；对严重违法行为实施并处处罚。
第十条 除法律、法规、规章另有规定外，对同一违法行为设定了多种处罚的，按照以下规则实施处罚：
（一）从重处罚适用行政拘留、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照、责令停产停业、较大数额的罚款；
（二）一般处罚适用一般数额的罚款；
（三）从轻处罚适用较小数额的罚款和警告。
第十一条 法律、法规、规章设定的罚款数额有一定幅度的，在幅度范围内分为从重处罚、一般处罚、从轻处罚。
当事人的违法行为无从轻、从重情节的，应当对其予以一般处罚。
第十二条 除法律、法规、规章另有规定外，罚款处罚的数额按照以下标准确定：
（一）罚款为一定金额的倍数的，从重处罚不得低于中间倍数；从轻处罚应当低于中间倍数；属于两者之间的为一般处罚。
（二）罚款为一定幅度的数额的，从重处罚不得低于最高罚款数额与最低罚款数额的平均值；从轻处罚应当低于平均值；属于两者之间的为一般处罚。
（三）只规定最高罚款数额未规定最低罚款数额的，从轻处罚一般按最高罚款数额的20%以下确定，一般处罚按最高罚款数额的50%以下确定；只规定最低罚款数额未规定最高罚款数额的，从重处罚一般按最低罚款数额的5倍以下确定，一般处罚按最低罚款数额的2倍以下确定。
第十三条 同时具有两个或两个以上从重情节、且不具有从轻情节的，应当按最高处罚幅度实施处罚；同时具有两个或两个以上从轻情节、且不具有从重情节的，应当按最低处罚幅度实施处罚；同时具有从重、从轻情节的，应当综合考虑，根据主要情节实施处罚。
第十四条 行政执法机构在行使行政处罚自由裁量权时，应当充分听取当事人的陈述、申辩，并记录在案。行政处罚行为有从重、从轻、减轻或者不予处罚的，应当在案卷讨论记录和行政处罚决定书中说明理由，并附相应的证据材料。
第十五条 行政处罚涉及自由裁量权的行使，情况复杂或者有本办法第七条从重处罚情形的，应当集体讨论后做出决定。并在做出决定后15日内将行政处罚决定书及集体讨论记录同时报本级政府法制机构和上一级行政主管部门备案。
第十六条 违法行为涉嫌构成犯罪的，必须及时移送司法机关，不得以行政处罚代替刑事处罚。
第十七条 林业、水利行政主管部门应当根据法律、法规、规章的变化或者执法工作的实际情况，及时补充、修订或者完善本系统的行政处罚自由裁量权《实施标准》，并按规定公布和备案。
第十八条 各行政执法机构具体负责本办法的实施工作。
各行政执法机构应当健全执法机制和各项执法制度，明确执法流程并向社会公开，保证行政处罚自由裁量权的公正、合理行使。
各行政执法机构应当遵守下列行政处罚自由裁量配套制度：
（一）行政处罚说明裁量理由制度。各行政执法机构在行政处罚决定作出前，应向当事人说明违法事实、依据和理由，并对当事人的陈述申辩意见是否采纳作出说明。行政处罚决定书应当就违法行为的事实、情节、性质、社会危害程度、当事人主观过错等因素及最终选择的处罚种类、幅度等情况作出详细说明。如果行政执法机构在已经公布的裁量标准之外作出处罚决定的，则还应进行理由说明。
（二）行政处罚案卷评查制度。各行政执法机构要建立健全行政处罚案卷的档案管理制度，对公民、法人或者其他组织的有关监督检查记录、证据材料、执法文书要立卷归档，并指导、检查下级执法机构的案卷制作和档案管理情况。
（三）行政处罚裁量合法性审核制度。各行政执法机构要将按一般程序办理行政处罚的调查、审核、决定等职能进行分离。审核职能由法制机构行使，作出行政处罚决定的职能由行政机关的负责人或授权组织的负责人行使，对情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的，应由集体讨论决定。
（四）行政处罚裁量案例指导制度。各行政执法机构要定期汇编或发布已经发生的、具有指导意义的典型案例，并通过培训等形式传授给行政执法人员。行使行政处罚裁量权时，可以参照本级或上级的典型案例。对于违法事实、情节、性质、社会危害程度基本相同或者相似的行政违法行为，应给予基本相同的行政处罚，不能因人而异。
第十九条 在行使行政处罚自由裁量权中，有下列情形之一的，依照有关规定追求相关人员的责任：
（一）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被人民法院终审判决撤销、变更或者确认违法的；
（二）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被复议机关撤销、变更或者确认违法的；
（三）在上级主管部门或政府法制机构的执法监督检查、案卷评查中被确认为自由裁量权行使不当，并给当事人造成重大损失，或者在社会上造成不良影响的；
（四）在同一或者同类案件中，不同当事人的违法行为相同或者基本相同，但所受行政处罚显失公正的；
（五）违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度与当事人受到的行政处罚相比，畸轻或者畸重的；
（六）依法应当不予行政处罚或者应当从轻、减轻行政处罚，但滥施行政处罚或者未予从轻、减轻行政处罚的；
（七）其他滥用行政处罚自由裁量权情形的。
第二十条 林业、水利主管部门法制机构负责对本部门各行政执法机构行使行政处罚自由裁量权的情况进行审核、监督和检查，对违法行使自由裁量权或滥用自由裁量权的，有权责令行政执法机构整改或纠正。需要暂扣、收回行政执法证件的报政府法制部门处理。构成违法的，移送有权部门处理。
行使行政处罚自由裁量权的情况，纳入行政执法责任制和依法行政目标管理考核。
第二十一条 驻本部门纪检监察机构负责对行政执法人员在行使行政处罚自由裁量权过程中违法违纪的调查、处理，并对通过权力阳光运行系统办理的行政处罚案件进行监督。
第二十二条 行政处罚自由裁量权实施标准中所称的“以下”不包括本数，所称“以上”包括本数；所称“至”，下限数包括本数，上限数不包括本数，若是最高一档处罚则包括上限数。
第二十三条 本办法所称行政执法机构包括机关内设执法机构、受委托的执法单位和法律法规授权组织。
第二十四条 本办法自2010年12月1日起施行。《杭州市林业行政处罚自由裁量权实施标准》和《杭州市水利行政处罚自由裁量权实施标准》随本办法同时印发同时生效。2008年12月30日印发的《杭州市林水局行政处罚自由裁量基准》（杭林水〔2008〕389号）同时废止。
第四篇：安全生产行政处罚自由裁量权标准
安全生产行政处罚自由裁量标准
目 录
综合类............................................3
一、《安全生产法》相关规定实施标准.......................................................................4
二、《安全生产许可证条例》相关规定实施标准.......................................................20
三、《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定实施标准..................................22
四、《安全生产违法行为行政处罚办法》相关规定实施标准.....................................37
五、《劳动防护用品监督管理规定》相关规定实施标准............................................46
六、《生产经营单位安全培训规定》相关规定实施标准............................................49
七、《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》相关规定实施标准.......................54
八、《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》相关规定实施标准..............................57
九、《生产安全事故应急预案管理办法》相关规定实施标准.....................................62
十、《生产安全事故信息报告和处置办法》相关规定实施标准..................................63 中介服务类.......................................64
一、《安全生产培训管理办法》相关规定实施标准...................................................65
二、《注册安全工程师管理规定》相关规定实施标准................................................70
三、《安全生产检测检验机构管理规定》相关规定实施标准.....................................75
四、《安全评价机构管理规定》相关规定实施标准...................................................84
五、《矿山救护队资质认定管理规定》相关规定实施标准.........................................92 职业健康类.......................................95
一、《作业场所职业危害申报管理办法》相关规定实施标准.....................................96
二、《作业场所职业健康监督管理暂行规定》相关规定实施标准..............................98 非煤矿山类......................................119
一、《中华人民共和国矿山安全法》相关规定实施标准...........................................120
二、《中华人民共和国矿山安全法实施条例》相关规定实施标准.............................124
三、《石油天然气管道保护条例》相关规定实施标准...............................................134
四、《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》相关规定实施标准......................138
五、《非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法》相关规定实施标准.143
六、《尾矿库安全监督管理规定》相关规定实施标准...............................................146
七、《海洋石油安全生产规定》相关规定实施标准..................................................148
八、《海洋石油安全管理细则》相关规定实施标准..................................................151 危险化学品类....................................154
一、《危险化学品安全管理条例》相关规定实施标准...............................................155
二、《易制毒化学品管理条例》相关规定实施标准..................................................173
三、《非药品类易制毒化学品生产、经营许可办法》相关规定实施标准...................178
四、《危险化学品建设项目安全许可实施办法》相关规定实施标准..........................181
五、《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》相关规定实施标准...............182
六、《危险化学品登记管理办法》相关规定实施标准...............................................189
七、《危险化学品经营许可证管理办法》相关规定实施标准....................................194 烟花爆竹类......................................195
一、《烟花爆竹安全管理条例》相关规定实施标准..................................................196
二、《烟花爆竹经营许可实施办法》相关规定实施标准...........................................203
三、《烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法》相关规定实施标准...................208 其他类..........................................212
一、《冶金企业安全生产监督管理规定》相关规定实施标准》相关规定实施标准……213
综合类
一、《安全生产法》相关规定实施标准
（一）违法行为描述：承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构，出具虚假证明的。
法律规定：《安全生产法》第六十二条规定：承担安全评价、认证、检测、检验的机构应当具备国家规定的资质条件，并对其作出的安全评价、认证、检测、检验的结果负责。
处罚依据：《安全生产法》第七十九条规定：承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构，出具虚假证明，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，没收违法所得，违法所得在五千元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足五千元的，单处或者并处五千元以上二万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五千元以上五万元以下的罚款。
实施标准：有上述违法行为的，按以下标准处以罚款： 1.没有违法所得的，对机构处5000元的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处5000元的罚款；
2.违法所得不足5000元的，没收违法所得，对机构并处5000元以上2万元以下的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处5000元以上1万元以下的罚款；
3.违法所得5000元以上2万元以下的，没收违法所得，对机构并处违法所得2倍的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处1万元以上2万元以下的罚款；
4.违法所得2万元以上5万元以下的，没收违法所得，对机构并处违法所得3倍的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处2万元以上3万元以下的罚款；
5.违法所得5万元以上10万元以下的，没收违法所得，对机构并处违法所得4倍的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处3万元以上4万元以下的罚款；
6.违法所得10万元以上的，没收违法所得，对机构并处违法所 得5倍的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处4万元以上5万元以下的罚款。
（二）违法行为描述：生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人不依法保证安全生产所必需的资金投入，致使不具备安全生产条件，发生生产安全事故的。
法律规定：《安全生产法》第十八条规定：生产经营单位应当具备的安全生产条件所必需的资金投入，由生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人予以保证，并对由于安全生产所必需的资金投入不足导致的后果承担责任。
处罚依据：《安全生产法》第八十条规定：生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人不依照本法规定保证安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的，责令限期改正，提供必需的资金；逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿。有前款违法行为，导致发生生产安全事故，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，对生产经营单位的主要负责人给予撤职处分，对个人经营的投资人处二万元以上二十万元以下的罚款。
实施标准：对生产经营单位的主要负责人给予撤职处分，对个人经营的投资人按以下标准处以罚款：
1.发生一般事故的，处2万元以上5万元以下的罚款； 2.发生较大事故的，处5万元以上10万元以下的罚款； 3.发生重大事故的，处10万元以上15万元以下的罚款； 4.发生特别重大事故的，处15万元以上20万元以下的罚款。
（三）违法行为描述：主要负责人未依法履行安全生产管理职责，导致发生生产安全事故的。
法律规定：《安全生产法》第十七条规定：生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责：
（一）建立、健全本单位安全生产责任制；
（二）组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；
（三）保证本单位安全生产投入的有效实施；
（四）督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；
（五）组织制 定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；
（六）及时、如实报告生产安全事故。
处罚依据：《安全生产法》第八十一条规定：生产经营单位的主要负责人未履行本法规定的安全生产管理职责的，责令限期改正；逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿。生产经营单位的主要负责人有前款违法行为，导致发生生产安全事故，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，给予撤职处分或者处二万元以上二十万元以下的罚款。生产经营单位的主要负责人依照前款规定受刑事处罚或者撤职处分的，自刑罚执行完毕或者受处分之日起，五年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人。
实施标准：对生产经营单位主要负责人给予撤职处分或者按以下标准处以罚款：
1.发生一般事故的，处2万元以上5万元以下的罚款； 2.发生较大事故的，处5万元以上10万元以下的罚款； 3.发生重大事故的，处10万元以上15万元以下的罚款； 4.发生特别重大事故的，处15万元以上20万元以下的罚款。
（四）违法行为描述：生产经营单位未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的。
法律规定：《安全生产法》第十九条规定：矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设臵安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。前款规定以外的其他生产经营单位，从业人员超过三百人的，应当设臵安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；从业人员在三百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员，或者委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务。生产经营单位依照前款规定委托工程技术人员提供安全生产管理服务的，保证安全生产的责任仍由本单位负责。
处罚依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：
（一）未按照规定设立安全生产管理机 构或者配备安全生产管理人员的；……。
实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：
1.除矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位以外的其他生产经营单位，其从业人员在三百人以下，未配备专职或者兼职安全生产管理人员，或者未委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员的，处5000元以下的罚款；
2.除矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位以外的其他生产经营单位，其从业人员在三百人以上，未设臵安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员的，处5000元以上1万元以下的罚款；
3.矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位，未按规定设立机构或者配备安全管理人员的，处1万元以上2万元以下的罚款。
（五）违法行为描述：危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的。
法律规定：《安全生产法》第二十条规定：生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力。危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员，应当由有关主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职。考核不得收费。
处罚依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：……
（二）危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的；……。
实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款： 1.安全生产管理人员有1人未按照规定考核合格擅自上岗作业的，处 5000元以下的罚款；
2.安全生产管理人员有2人未按照规定考核合格擅自上岗作业的，处 5000元以上1万元以下的罚款；
3.安全生产管理人员有3人以上或者主要负责人未按照规定考核合格擅自上岗作业的，处1万元以上2万元以下的罚款。
（六）违法行为：生产经营单位未按照规定对从业人员进行安全生产教育和培训的。
法律规定：《安全生产法》第二十一条规定：生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。
《安全生产法》第二十二条规定：生产经营单位采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，必须了解、掌握其安全技术特性，采取有效的安全防护措施，并对从业人员进行专门的安全生产教育和培训。
执法依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：……
（三）未按照本法第二十一条、第二十二条的规定对从业人员进行安全生产教育和培训；……。
实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：
1.有3名以下从业人员未按照规定进行安全生产教育和培训的，处5000元以下的罚款；
2.有3名以上5名以下从业人员未按照规定进行安全生产教育和培训的，处5000元以上1万元以下的罚款；
3.有5名以上从业人员未按照规定进行安全生产教育和培训的，处1万元以上2万元以下的罚款。
（七）违法行为：生产经营单位未按照规定如实告知从业人员有 关危险因素、防范措施以及事故应急措施的。
法律规定：《安全生产法》第三十六条规定：生产经营单位应当教育和督促从业人员严格执行本单位的安全生产规章制度和安全操作规程；并向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。
执法依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：……
（三）未按照本法第三十六条的规定如实告知从业人员有关的安全生产事项的……。
实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：
1.生产经营单位提供虚假情况，不如实向从业人员告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施的，处5000元以上1万元以下的罚款；
2.生产经营单位隐瞒情况，不向从业人员告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施的，处1万元以上2万元以下的罚款。
（八）违法行为描述：特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书，上岗作业的。
法律规定：《安全生产法》第二十三条规定：生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。
执法依据：《安全生产法》第八十二条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：……
（四）特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书，上岗作业的。
实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：
1.有1名特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训取得特种作业操作资格证书的，处5000元以下的罚款； 2.有2名特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训取得特种作业操作资格证书的，处5000元以上1万元以下的罚款；
3.有3名以上特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训取得特种作业操作资格证书的，处1万元以上2万元以下的罚款。
（九）违法行为描述：矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计或者安全设施设计未按照规定报经有关部门审查同意的。
法律规定：《安全生产法》第二十六条规定：建设项目安全设施的设计人、设计单位应当对安全设施设计负责。矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目的安全设施设计应当按照国家有关规定报经有关部门审查，审查部门及其负责审查的人员对审查结果负责。
处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：
（一）矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计或者安全设施设计未按照规定报经有关部门审查同意的；……。
实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：
1.矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的安全设施设计未按照规定报有关部门审查同意，建设项目投资额1000万元以下的，处2万元以下的罚款；
2.矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的安全设施设计未按照规定报有关部门审查同意，建设项目投资额1000万元以上的，处2万元以上5万元以下的罚款；
3.矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计，建设项目投资额1000万元以下的，处3万元以上5万元以下的罚款；
4.矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安 全设施设计，建设项目投资额1000万元以上的，处5万元的罚款。
（十）违法行为描述：矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的施工单位未按照批准的安全设施设计施工的。
法律规定：《安全生产法》第二十七条第一款规定：矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目的施工单位必须按照批准的安全设施设计施工，并对安全设施的工程质量负责。
处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……
（二）矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的施工单位未按照批准的安全设施设计施工的；……。
实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：
1.建设项目投资额1000万元以下的，处2万元以下的罚款； 2.建设项目投资额1000万元以上的，处2万元以上5万元以下的罚款。
（十一）违法行为描述：矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前，安全设施未经验收合格的。
法律规定：《安全生产法》第二十七条第二款规定：矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前，必须依照有关法律、行政法规的规定对安全设施进行验收；验收合格后，方可投入生产和使用。验收部门及其验收人员对验收结果负责。
处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……
（三）矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前，安全设施未经验收合格的；……。实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：
1.建设项目投资额1000万元以下的，处2万元以下的罚款； 2.建设项目投资额1000万元以上的，处2万元以上5万元以下的罚款。
（十二）违法行为描述：未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的。
法律规定：《安全生产法》第二十八条规定：生产经营单位应当在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设臵明显的安全警示标志。
处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……
（四）未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设臵明显的安全警示标志的；……。
实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：
1.有1处安全警示标志设臵不明显的，处5000元以下的罚款； 2.有2处安全警示标志设臵不明显的，处5000元以上1万元以下的罚款；
3.有3处以上安全警示标志设臵不明显的，处1万元以上5万元以下的罚款；
4.未设臵安全警示标志的，处3万元以上5万元以下的罚款。
（十三）违法行为描述：安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的。
法律规定：《安全生产法》第二十九条第一款规定：安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废，应当符合国家标准或者行业标准。
处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下 列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……
（五）安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的；……。
实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：
1.有1台（套）安全设备安装不符合国家标准或者行业标准的，处1万元以下的罚款；
2.有2台（套）安全设备安装不符合国家标准或者行业标准的，处1万元以上3万元以下的罚款；
3.有3台（套）以上安全设备安装不符合国家标准或者行业标准的，处3万元以上5万元以下的罚款。
（十四）违法行为描述：未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的。
法律规定：《安全生产法》第二十九条第二款规定：生产经营单位必须对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转。维护、保养、检测应当作好记录，并由有关人员签字。
处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……
（六）未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的……。
实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：
1.未经常性维护、保养的，处2万元以下的罚款； 2.未定期检测的，处2万元以上3万元以下的罚款；
3.既未经常性维护、保养，又未定期检测的，处3万元以上5万元以下的罚款。
（十五）违法行为描述：未按规定为从业人员提供符合标准的劳动防护用品的。法律规定：《安全生产法》第三十七条规定：生产经营单位必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。
处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……
（七）未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品的……。
实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：
1.有1名从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处5000元以下的罚款；
2.有2名以上5名以下从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处5000元以上2万元以下的罚款；
3.有5名以上10名以下从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处2万元以上3万元以下的罚款；
4.有10名以上从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处3万元以上5万元以下的罚款。
（十六）违法行为描述：使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备的。
法律规定：《安全生产法》第三十一条规定：国家对严重危及生产安全的工艺、设备实行淘汰制度。生产经营单位不得使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备。
处罚依据：《安全生产法》第八十三条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……
（九）使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备的。
实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款： 1.使用1台（套）明令淘汰、禁止使用的设备或者1种工艺的，处1万元以下的罚款；
2.使用2台（套）明令淘汰、禁止使用的设备或者2种工艺的，处1万元以上3万元以下的罚款；
3.使用3台（套）明令淘汰、禁止使用的设备或者3种工艺的，处3万元以上5万元以下的罚款；
4.使用4台（套）以上明令淘汰、禁止使用的设备或者4种以上工艺的，处5万元的罚款。
（十七）违法行为描述：未经依法批准，擅自生产、经营、储存危险物品的。
法律规定：《安全生产法》第三十二条第一款规定：生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处臵废弃危险物品的，由有关主管部门依照有关法律、法规的规定和国家标准或者行业标准审批并实施监督管理。
处罚依据：《安全生产法》第八十四条规定：未经依法批准，擅自生产、经营、储存危险物品的，责令停止违法行为或者予以关闭，没收违法所得，违法所得十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足十万元的，单处或者并处二万元以上十万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。
实施标准：责令停止违法行为或者予以关闭，按以下标准处以罚款：
1.没有违法所得的，单处2万元的罚款；
2.违法所得3万元以下的，没收违法所得，并处3万元以上5万元以下的罚款；
3.违法所得3万元以上5万元以下的，没收违法所得，并处5万元以上8万元以下的罚款；
4.违法所得5万元以上10万元以下的，没收违法所得，并处8万元以上10万元以下的罚款；
5.违法所得10万元以上30万元以下的，没收违法所得，并处违 法所得1倍的罚款；
6.违法所得30万元以上50万元以下的，没收违法所得，并处违法所得2倍的罚款；
7.违法所得50万元以上70万元以下的，没收违法所得，并处违法所得3倍的罚款；
8.违法所得70万元以上100万元以下的，没收违法所得，并处违法所得4倍的罚款；
9.违法所得100万元以上的，没收违法所得，并处违法所得5倍的罚款。
关闭的处罚由县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定。（十八）违法行为描述：生产、经营、储存、使用危险物品，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施或者不接受有关主管部门依法实施的监督管理的。
法律规定：《安全生产法》第三十二条第二款规定：生产经营单位生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处臵废弃危险物品，必须执行有关法律、法规和国家标准或者行业标准，建立专门的安全管理制度，采取可靠的安全措施，接受有关主管部门依法实施的监督管理。
处罚依据：《安全生产法》第八十五条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以上十万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：
（一）生产、经营、储存、使用危险物品，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施或者不接受有关主管部门依法实施的监督管理的……。
实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：
1.建立的专门安全管理制度内容不健全，或者采取的安全措施不可靠的，处2万元以上5万元以下的罚款；
2.未建立专门安全管理制度，或者未采取安全措施的，处5万元以上10万元以下的罚款； 3.不接受安监部门依法实施的监督管理的，处5万元以上10万元以下的罚款。
（十九）违法行为描述：对重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的。
法律规定：《安全生产法》第三十三条规定：生产经营单位对重大危险源应当登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。生产经营单位应当按照国家有关规定将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报有关地方人民政府负责安全生产监督管理的部门和有关部门备案。
处罚依据：《安全生产法》第八十五条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以上十万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……
（二）对重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的……。
实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：
1.有1处重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的，处2万元以上3万元以下的罚款；
2.有2处重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的，处3万元以上5万元以下的罚款；
3.有3处以上重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的，处5万元以上10万元以下的罚款。
（二十）违法行为描述：进行爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场安全管理的。
法律规定：《安全生产法》第三十五条规定：生产经营单位进行爆破、吊装等危险作业，应当安排专门人员进行现场安全管理，确保操作规程的遵守和安全措施的落实。
处罚依据：《安全生产法》第八十五条规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以上十万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……
（三）进行爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场安全管理的。
实施标准：责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以按以下标准并处罚款：
1.有1处爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场管理的，处2万元以上3万元以下的罚款；
2.有2处爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场管理的，处3万元以上5万元以下的罚款；
3.有3处以上爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场管理的，处5万元以上10万元以下的罚款。
（二十一）违法行为描述：生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的。
法律规定：《安全生产法》第四十一条第一款规定：生产经营单位不得将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人。
处罚依据：《安全生产法》第八十六条第一款规定：生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的，责令限期改正，没收违法所得；违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款；导致发生生产安全事故给他人造成损害的，与承包方、承租方承担连带赔偿责任。
实施标准：责令限期改正，没收违法所得，按以下标准处以罚款： 1.没有违法所得的，处1万元的罚款；
2.违法所得不足3万元的，没收违法所得，处1万元以上3万元以下的罚款；
3.违法所得3万元以上5万元以下的，没收违法所得，处3万元以上5万元以下的罚款； 4.违法所得5万元以上10万元以下的，没收违法所得，处违法所得1倍的罚款；
5.违法所得10万元以上20万元以下的，没收违法所得，处违法所得2倍的罚款；
6.违法所得20万元以上30万元以下的，没收违法所得，处违法所得3倍的罚款；
7.违法所得30万元以上50万元以下的，没收违法所得，处违法所得4倍的罚款；
8.违法所得50万元以上的，没收违法所得，处违法所得5倍的罚款。
（二十二）违法行为描述：生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的。
处罚依据：《安全生产法》第八十九条规定：生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的，该协议无效；对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人处二万元以上十万元以下的罚款。
实施标准：对主要负责人、个人经营投资人按以下标准处以罚款： 1.与从业人员订立协议，减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担责任的，处2万元以上5万元以下的罚款；
2.与从业人员订立协议，免除其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担责任的，处5万元以上10万元以下的罚款。
二、《安全生产许可证条例》相关规定实施标准
（一）违法行为描述：未取得安全生产许可证擅自进行生产的。法律规定：《安全生产许可证条例》第二条规定：国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业（以下统称企业）实行安全生产许可制度。企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。
处罚依据：《安全生产许可证条例》第十九条规定：违反本条例规定，未取得安全生产许可证擅自进行生产的，责令停止生产，没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款；造成重大事故或者其他严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
实施标准：责令停止生产，没收违法所得，并按以下标准处以罚款：
1.违法所得不足10万元的，处10万元的罚款；
2.违法所得10万元以上30万元以下的，处10万元以上20万元以下的罚款；
3.违法所得30万元以上50万元以下的，处20万元以上30万元以下的罚款；
4.违法所得50万元以上100万元以下的，处30万元以上40万元以下的罚款；
5.违法所得100万元以上的，处40万元以上50万元以下的罚款。
（二）违法行为描述：安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产的。
法律规定：《安全生产许可证条例》第九条规定：安全生产许可证的有效期为3 年。安全生产许可证有效期满需要延期的，企业应当于期满前3 个月向原安全生产许可证颁发管理机关办理延期手续。
处罚依据：《安全生产许可证条例》第二十条规定：违反本条例规定，安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产的，责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下的罚款；逾期仍不办理延期手续，继续进行生产的，依 照本条例第十九条的规定处罚。
实施标准：责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并按以下标准处以罚款：
1.违法所得不足10万元的，处5万元的罚款；
2.违法所得10万元以上30万元以下的，处5万元以上7万元以下的罚款；
3.违法所得30万元以上50万元以下的，处7万元以上9万元以下的罚款；
4.违法所得50万元以上的，处9万元以上10万元以下的罚款。逾期仍未办理延期手续的，按未取得安全生产许可证擅自进行生产的违法行为进行处罚。
（三）违法行为描述：转让、接受转让、冒用或者使用伪造的安全生产许可证的。
法律规定：《安全生产许可证条例》第十三条规定：企业不得转让、冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证。
处罚依据： 《安全生产许可证条例》第二十一条规定：违反本条例规定，转让安全生产许可证的，没收违法所得，处10 万元以上50 万元以下的罚款，并吊销其安全生产许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任；接受转让的，依照本条例第十九条的规定处罚。冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证的，依照本条例第十九条的规定处罚。
实施标准：对转让安全生产许可证的，吊销安全生产许可证，没收违法所得，并按以下标准处以罚款：
1.违法所得不足10万元的，处10万元以上20万元以下的罚款； 2.违法所得10万元以上20万元以下的，处20万元以上40万元以下的罚款；
3.违法所得20万元以上的，处40万元以上50万元以下的罚款。对接受转让的安全生产许可证、冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证进行生产的，依照未取得安全生产许可证擅自进行生产的违法行为进行处罚。
三、《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定实施标准
（一）违法行为描述：事故发生单位主要负责人不立即组织事故抢救的。
法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十四条规定：事故发生单位负责人接到事故报告后，应当立即启动事故相应应急预案，或者采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。
处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十五条规定：事故发生单位主要负责人有下列行为之一的，处上一年年收入40%至80%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）不立即组织事故抢救的；……。
实施标准：处上一年年收入80％的罚款。
（二）违法行为描述：事故发生单位主要负责人迟报或者漏报事故的。
法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第九条规定：事故发生后，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告；单位负责人接到报告后，应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。
第十二条规定：报告事故应当包括下列内容：
（一）事故发生单位概况；
（二）事故发生的时间、地点以及事故现场情况；
（三）事故的简要经过；
（四）事故已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明的人数）和初步估计的直接经济损失；
（五）已经采取的措施；
（六）其他应当报告的情况。
处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十五条规定：事故发生单位主要负责人有下列行为之一的，处上一年年收入40%至80%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……
（二）迟报或者漏报事故的；……。
实施标准：按以下标准处以罚款： 1.发生一般事故的，处上一年年收入40％的罚款； 2.发生较大事故的，处上一年年收入50％的罚款；
3.发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入60％的罚款。
（三）违法行为描述：事故发生单位主要负责人在事故调查处理期间擅离职守的。
法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。事故调查中发现涉嫌犯罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。
处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十五条规定：事故发生单位主要负责人有下列行为之一的，处上一年年收入40%至80%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……
（三）在事故调查处理期间擅离职守的。
实施标准：按以下标准处以罚款：
1.发生一般事故的，处上一年年收入60％的罚款； 2.发生较大事故的，处上一年年收入70％的罚款；
3.发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入80％的罚款。
（四）违法行为描述：事故发生单位谎报或者瞒报事故的。法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第四条规定：事故报告应当及时、准确、完整，任何单位和个人对事故不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。
处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公 23 安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）谎报或者瞒报事故的；……。
实施标准：
1.没有贻误事故抢救的，按以下标准处以罚款：
（1）发生一般事故的，处100万元以上150万元以下的罚款；（2）发生较大事故的，处150万元以上200万元以下的罚款；（3）发生重大事故的，处200万元以上250万元以下的罚款；（4）发生特别重大事故的，处250万元以上300万元以下的罚款。
2.贻误事故抢救或者造成事故扩大或者影响事故调查的，按以下标准处以罚款：
（1）发生一般事故的，处300万元以上350万元以下的罚款；（2）发生较大事故的，处350万元以上400万元以下的罚款；（3）发生重大事故的，处400万元以上450万元以下的罚款；（4）发生特别重大事故的，处450万元以上500万元以下的罚款。
（五）违法行为描述：事故发生单位伪造或者故意破坏事故现场的。
法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十六条规定：事故发生后，有关单位和人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据。因抢救人员、防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当做出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证。
处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公 24 安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……
（二）伪造或者故意破坏事故现场的；……。
实施标准：
1.没有贻误事故抢救的，按以下标准处以罚款：
（1）发生一般事故的，处100万元以上150万元以下的罚款；（2）发生较大事故的，处150万元以上200万元以下的罚款；（3）发生重大事故的，处200万元以上250万元以下的罚款；（4）发生特别重大事故的，处250万元以上300万元以下的罚款。
2.贻误事故抢救或者造成事故扩大或者影响事故调查的，按以下标准处以罚款：
（1）发生一般事故的，处300万元以上350万元以下的罚款；（2）发生较大事故的，处350万元以上400万元以下的罚款；（3）发生重大事故的，处400万元以上450万元以下的罚款；（4）发生特别重大事故的，处450万元以上500万元以下的罚款。
（六）违法行为描述：事故发生单位转移、隐匿资金、财产，或者销毁有关证据、资料的。
法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十六条规定：事故发生后，有关单位和人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据。因抢救人员、防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当做出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证。
处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公 25 安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……
（三）转移、隐匿资金、财产，或者销毁有关证据、资料的；……。
实施标准：
1.没有贻误事故抢救的，按以下标准处以罚款：
（1）发生一般事故的，处100万元以上150万元以下的罚款；（2）发生较大事故的，处150万元以上200万元以下的罚款；（3）发生重大事故的，处200万元以上250万元以下的罚款；（4）发生特别重大事故的，处250万元以上300万元以下的罚款。
2.贻误事故抢救或者造成事故扩大或者影响事故调查的，按以下标准处以罚款：
（1）发生一般事故的，处300万元以上350万元以下的罚款；（2）发生较大事故的，处350万元以上400万元以下的罚款；（3）发生重大事故的，处400万元以上450万元以下的罚款；（4）发生特别重大事故的，处450万元以上500万元以下的罚款。
（七）违法行为描述：事故发生单位拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况和资料的。
法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。事故调查中发现涉嫌犯罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。
处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公 26 安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……
（四）拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况和资料的；……。
实施标准：
1.影响事故调查的，按以下标准处以罚款：
（1）发生一般事故的，处100万元以上150万元以下的罚款；（2）发生较大事故的，处150万元以上200万元以下的罚款；（3）发生重大事故的，处200万元以上250万元以下的罚款；（4）发生特别重大事故的，处250万元以上300万元以下的罚款。
2.影响事故调查，手段恶劣，情节严重的，按以下标准处以罚款：（1）发生一般事故的，处300万元以上350万元以下的罚款；（2）发生较大事故的，处350万元以上400万元以下的罚款；（3）发生重大事故的，处400万元以上450万元以下的罚款；（4）发生特别重大事故的，处450万元以上500万元以下的罚款。
（八）违法行为描述：事故发生单位在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的。
法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。事故调查中发现涉嫌犯罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。
处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……
（五）在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的；……。实施标准：
1.影响事故调查的，按以下标准处以罚款：
（1）发生一般事故的，处100万元以上150万元以下的罚款；（2）发生较大事故的，处150万元以上200万元以下的罚款；（3）发生重大事故的，处200万元以上250万元以下的罚款；（4）发生特别重大事故的，处250万元以上300万元以下的罚款。
2.影响事故调查，手段恶劣，情节严重的，按以下标准处以罚款：（1）发生一般事故的，处300万元以上350万元以下的罚款；（2）发生较大事故的，处350万元以上400万元以下的罚款；（3）发生重大事故的，处400万元以上450万元以下的罚款；（4）发生特别重大事故的，处450万元以上500万元以下的罚款。
（九）违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员谎报或者瞒报事故的。
法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第四条规定：事故报告应当及时、准确、完整，任何单位和个人对事故不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。
处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）谎报或者瞒报事故的；……。
实施标准：按以下标准处以罚款：
1.发生一般事故的，处上一年年收入60％的罚款； 2.发生较大事故的，处上一年年收入70％的罚款；
3.发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入80％的罚款。
（十）违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员伪造或者故意破坏事故现场的。
法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十六条规定：事故发生后，有关单位和人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据。因抢救人员、防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当做出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证。
处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……
（二）伪造或者故意破坏事故现场的；……。
实施标准：按以下标准处以罚款：
1.发生一般事故的，处上一年年收入80％的罚款； 2.发生较大事故的，处上一年年收入85％的罚款；
3.发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入90％的罚款。
（十一）违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员转移、隐匿资金、财产，或者销毁有关证据、资料的。
法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十六条规定：事故发生后，有关单位和人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据。因抢救人员、防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当做出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证。
处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位 处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……
（三）转移、隐匿资金、财产，或者销毁有关证据、资料的；……。
实施标准：按以下标准处以罚款：
1.发生一般事故的，处上一年年收入80％的罚款； 2.发生较大事故的，处上一年年收入85％的罚款；
3.发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入90％的罚款。
（十二）违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况和资料的。
法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。事故调查中发现涉嫌犯罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。
处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……
（四）拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况和资料的；……。
实施标准：按以下标准处以罚款：
1.发生一般事故的，处上一年年收入80％的罚款； 2.发生较大事故的，处上一年年收入85％的罚款；
3.发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入90％的罚款。
（十三）违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的 主管人员和其他直接责任人员在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的。
法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。事故调查中发现涉嫌犯罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。
处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……
（五）在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的；……。
实施标准：按以下标准处以罚款：
1.发生一般事故的，处上一年年收入80％的罚款； 2.发生较大事故的，处上一年年收入85％的罚款；
3.发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入90％的罚款。
（十四）违法行为描述：事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员在发生事故后逃匿的。
法律规定：《生产安全事故报告和调查处理条例》第十七条规定：事故发生地公安机关根据事故的情况，对涉嫌犯罪的，应当依法立案侦查，采取强制措施和侦查措施。犯罪嫌疑人逃匿的，公安机关应当迅速追捕归案。
第二十六条规定：事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。事故调 31 查中发现涉嫌犯罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。
处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定：事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……
（六）事故发生后逃匿的。
实施标准：处上一年年收入100%的罚款。
（十五）违法行为描述：事故发生单位对事故发生负有责任。处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十七条规定：事故发生单位对事故发生负有责任的，依照下列规定处以罚款：
（一）发生一般事故的，处10万元以上20万元以下的罚款；
（二）发生较大事故的，处20万元以上50万元以下的罚款；
（三）发生重大事故的，处50万元以上200万元以下的罚款；
（四）发生特别重大事故的，处200万元以上500万元以下的罚款。
实施标准：
1.事故发生单位对一般事故发生负有责任的，按以下标准处以罚款：
（1）事故发生单位对造成死亡1人，或者3人以上5人以下重伤（包括急性工业中毒），或者经济损失300万元以上600万元以下的，处10万元以上15万元以下的罚款；
（2）事故发生单位对造成死亡2人，或者5人以上10人以下重伤（包括急性工业中毒），或者经济损失600万元以上1000万元以下的，处15万元以上20万元以下的罚款。
2.事故发生单位对较大事故发生负有责任的，按以下标准处以罚款：
32（1）造成3人死亡，或者10人以上16人以下重伤（包括急性工业中毒），或者1000万元以上1700万元以下直接经济损失的，处20万元以上23万元以下的罚款；
（2）造成4人死亡，或者16人以上24人以下重伤（包括急性工业中毒），或者1700万元以上2500万元以下直接经济损失的，处23万元以上26万元以下的罚款；
（3）造成5人死亡，或者25人以上30人以下重伤（包括急性工业中毒），或者2500万元以上3000万元以下直接经济损失的，处26万元以上30万元以下的罚款；
（4）造成6人死亡，或者30人以上35人以下重伤（包括急性工业中毒），或者3000万元以上3500万元以下直接经济损失的，处30万元以上35万元以下的罚款；
（5）造成7人死亡，或者35人以上40人以下重伤（包括急性工业中毒），或者3500万元以上4000万元以下直接经济损失的，处35万元以上40万元以下的罚款；
（6）造成8人死亡，或者40人以上45人以下重伤（包括急性工业中毒），或者4000万元以上4500万元以下直接经济损失的，处40万元以上45万元以下的罚款；
（7）造成9人死亡，或者45人以上50人以下重伤（包括急性工业中毒），或者4500万元以上5000万元以下直接经济损失的，处45万元以上50万元以下的罚款。
3.事故发生单位对重大事故发生负有责任的，按以下标准处以罚款：
（1）造成10人死亡，或者50人以上54人以下重伤（包括急性工业中毒），或者5000万元以上5400万元以下直接经济损失的，处50万元以上60万元以下的罚款；
（2）造成11人死亡，或者54人以上58人以下重伤（包括急性工业中毒），或者5400万元以上5800万元以下直接经济损失的，处60万元以上70万元以下的罚款；
33（3）造成12人死亡，或者58人以上62人以下重伤（包括急性工业中毒），或者5800万元以上6200万元以下直接经济损失的，处70万元以上80万元以下的罚款；
（4）造成13人死亡，或者62人以上66人以下重伤（包括急性工业中毒），或者6200万元以上6600万元以下直接经济损失的，处80万元以上90万元以下的罚款；
（5）造成14人死亡，或者66人以上70人以下重伤（包括急性工业中毒），或者6600万元以上7000万元以下直接经济损失的，处90万元以上100万元以下的罚款。
（6）造成15人以上18人以下死亡，或者70人以上74人以下重伤（包括急性工业中毒），或者7000万元以上7600万元以下直接经济损失的，处100万元以上120万元以下的罚款；
（7）造成18人以上21人以下死亡，或者74人以上78人以下重伤（包括急性工业中毒），或者7600万元以上8200万元以下直接经济损失的，处120万元以上140万元以下的罚款；
（8）造成21人以上24人以下死亡，或者78人以上82人以下重伤（包括急性工业中毒），或者8200万元以上8800万元以下直接经济损失的，处140万元以上160万元以下的罚款；
（9）造成24人以上27人以下死亡，或者82人以上90人以下重伤（包括急性工业中毒），或者8800万元以上9400万元以下直接经济损失的，处160万元以上180万元以下的罚款；
（10）造成27人以上30人以下死亡，或者90人以上100人以下重伤（包括急性工业中毒），或者9400万元以上1亿元以下直接经济损失的，处180万元以上200万元以下的罚款。
4.事故发生单位对特别重大事故发生负有责任的，按以下标准处以罚款：
（1）造成30人以上35人以下死亡，或者100人以上120人以下重伤（包括急性工业中毒），或者造成1亿元以上2亿元以下直接经济损失的，处200万元以上300万元以下的罚款；
34（2）造成35人以上40人以下死亡，或者120人以上150人以下重伤（包括急性工业中毒），或者造成2亿元以上3亿元以下直接经济损失的，处300万元以上400万元以下的罚款；
（3）造成40人以上死亡，或者150人以上重伤（包括急性工业中毒），或者造成3亿元以上直接经济损失的，处400万元以上500万元以下的罚款。
（十六）违法行为描述：事故发生单位主要负责人未依法履行安全生产管理职责，导致事故发生的。
处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十八条规定：事故发生单位主要负责人未依法履行安全生产管理职责，导致事故发生的，依照下列规定处以罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）发生一般事故的，处上一年年收入30%的罚款；
（二）发生较大事故的，处上一年年收入40%的罚款；
（三）发生重大事故的，处上一年年收入60%的罚款；
（四）发生特别重大事故的，处上一年年收入80%的罚款。
实施标准：按以下标准处以罚款：
1.发生一般事故的，处上一年年收入30%的罚款； 2.发生较大事故的，处上一年年收入40%的罚款； 3.发生重大事故的，处上一年年收入60%的罚款； 4.发生特别重大事故的，处上一年年收入80%的罚款。（十七）违法行为描述：事故发生单位及其有关人员未履行安全生产职责，对事故发生负有责任的。
处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第四十条规定：事故发生单位对事故发生负有责任的，由有关部门依法暂扣或者吊销其有关证照；对事故发生单位负有事故责任的有关人员，依法暂停或者撤销其与安全生产有关的执业资格、岗位证书；事故发生单位主要负责人受到刑事处罚或者撤职处分的，自刑罚执行完毕或者受处分之日起，5年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人。
实施标准：事故发生单位对事故发生负有责任的，由有关部门依法暂扣或者吊销其有关证照；对事故发生单位负有事故责任的有关人员，依法暂停或者撤销其与安全生产有关的执业资格、岗位证书。
（十八）违法行为描述：中介机构为事故发生单位出具虚假证明的。
处罚依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第四十条规定：为发生事故的单位提供虚假证明的中介机构，由有关部门依法暂扣或者吊销其有关证照及其相关人员的执业资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
实施标准：由有关部门依法暂扣或者吊销其有关证照及其相关人员的执业资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
四、《安全生产违法行为行政处罚办法》相关规定实施标准
（一）违法行为描述：生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人未按规定缴存和使用安全生产风险抵押金，或者未按规定足额提取和使用安全生产费用，致使不具备安全生产条件的。
处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十二条规定：生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人（包括实际控制人，下同）未依法保证下列安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的，责令限期改正，提供必需的资金，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人处5千元以上1万元以下罚款；逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿：
（一）未按规定缴存和使用安全生产风险抵押金的；
（二）未按规定足额提取和使用安全生产费用的；
（三）国家规定的其他安全生产所必须的资金投入。生产经营单位主要负责人、个人经营的投资人有前款违法行为，导致发生生产安全事故的，依照《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定给予处罚。
实施标准：责令限期改正，并可以按以下标准处以罚款；逾期不改正的，责令生产经营单位停产停业整顿。导致发生生产安全事故的，依照《生产安全事故报告和调查处理条例》的有关规定处罚：
1.未按规定缴存、提取、使用和投入的资金涉及该项总额不足10%的，对生产经营单位处1万元的罚款，对主要负责人、个人经营的投资人处5000元的罚款；
2.未按规定缴存、提取、使用和投入的资金涉及该项总额10%以上30%以下的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人、个人经营的投资人处5000元以上8000元以下的罚款；
3.未按规定缴存、提取、使用和投入的资金涉及该项总额30%以上的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人、个人经营的投资人处8000元以上1万元以下的罚款。
（二）违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人
员违反操作规程或者安全管理规定作业的。
处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：
（一）违反操作规程或者安全管理规定作业的；……。
实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：
1.普通从业人员违反操作规程或者安全管理规定作业的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款；
2.主要负责人、安全管理人员、特种作业人员违反操作规程或者安全管理规定作业的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员以5000元以上1万元以下的处罚。
（三）违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员违章指挥从业人员或者强令从业人员违章、冒险作业的。
处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……
（二）违章指挥从业人员或者强令从业人员违章、冒险作业的；……。
实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：
1.违章指挥从业人员进行作业的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款；
2.强令从业人员违章、冒险作业的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的处罚。
（四）违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员发现从业人员违章作业不加制止的。
处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……
（三）发现从业人员违章作业不加制止的；……。
实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：
1.发现普通从业人员违章作业不加制止的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的处罚，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款；
2.发现主要负责人、特种作业人员、安全管理人员违章作业不加制止的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的处罚。
（五）违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员超过核定的生产能力、强度或者定员进行生产的。
处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……
（四）超过核定的生产能力、强度或者定员进行生产的；……。
实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：
1.超过核定生产能力、强度或者定员不足10%进行生产的，对生产经营单位处1万元的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元的罚款；
2.超过核定生产能力、强度或者定员10%以上30%以下进行生产的，对生产经营单位处1万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款；
3.超过核定生产能力、强度或者定员的30%以上进行生产的，对生产经营单位处3万元的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的罚款。
（六）违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人
员对被查封或者扣押的设施、设备、器材，擅自启封或者使用的。
处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……
（五）对被查封或者扣押的设施、设备、器材，擅自启封或者使用的；……。
实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：
1.擅自启封被查封或者扣押的设施、设备、器材的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款；
2.擅自使用被查封或者扣押的设施、设备、器材的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的罚款。
（七）违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员故意提供虚假情况或者隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题的。
处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……
（六）故意提供虚假情况或者隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题的；……。
实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：
1.故意提供虚假情况或者隐瞒存在的一般事故隐患以及其他安全问题的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款；
2.故意提供虚假情况或者隐瞒存在的重大事故隐患以及其他安全问题的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的罚款。
（八）违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员对事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采取措施的。
处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……
（七）对事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采取措施的；……。
实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：
1.对已发现的一般事故隐患不及时采取措施的，对生产经营单位处1万元的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元的罚款；
2.对已发现的重大事故隐患不及时采取措施的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款；
3.对事故预兆不及时采取措施的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的罚款。
（九）违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员拒绝、阻碍安全生产行政执法人员监督检查的。
处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……
（八）拒绝、阻碍安全生产行政执法人员监督检查的；……。
实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：
1.阻碍安全生产行政执法人员监督检查的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处1000元以上5000元以下的罚款；
2.拒绝安全生产行政执法人员监督检查的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他人员处5000元以上1万元以下的罚款。
（十）违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员拒绝、阻碍安全监管监察部门聘请的专家进行现场检查的。
处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……
（九）拒绝、阻碍安全监管监察部门聘请的专家进行现场检查的；……。
实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：
1.阻碍安全监管监察部门聘请的专家进行现场检查的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他有关人员处1000元以上5000元以下的罚款；
2.拒绝安全监管监察部门聘请的专家进行现场检查的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他有关人员处5000元以上1万元以下的罚款。
（十一）违法行为描述：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员拒不执行安全监管监察部门及其行政执法人员的安全监管监察指令的。
处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条规定：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：……
（十）拒不执行安全监管监察部门及其行政执法人员的安全监管监察指令的。
实施标准：给予警告，并可以按以下标准处以罚款：
1.阻碍执行安全监管监察部门及其行政执法人员的安全监管监察指令的，对生产经营单位处1万元以上2万元以下的罚款，对主要负责人或者其他有关人员处1000元以上5000元以下的罚款；
2.拒绝执行安全监管监察部门及其行政执法人员的安全监管监察指令的，对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对主要负责人或者其他有关人员处5000元以上1万元以下的罚款。
（十二）违法行为描述：危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山企业、建筑施工单位未建立应急救援组织或者未按规定签订救护
协议的。
处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条规定：危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山企业、建筑施工单位有下列行为之一的，责令改正，并可以处1万元以上3万元以下的罚款：
（一）未建立应急救援组织或者未按规定签订救护协议的；……。
实施标准：责令改正，可以处1万元以上3万元以下的罚款。
（十三）违法行为描述：危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山企业、建筑施工单位未配备必要的应急救援器材、设备，并进行经常性维护、保养，保证正常运转的。
处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条规定：危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山企业、建筑施工单位有下列行为之一的，责令改正，并可以处1万元以上3万元以下的罚款：……
（二）未配备必要的应急救援器材、设备，并进行经常性维护、保养，保证正常运转的。
实施标准：责令改正，并可以按以下标准处以罚款：
1.对配备的应急救援器材、设备，未进行经常性维护、保养，保证正常运转的，处1万元以上2万元以下的罚款；
2.未配备必要的应急救援器材、设备的，处2万元以上3万元以下的罚款。
（十四）违法行为描述：生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的。
处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十六条规定：生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的，该协议无效；对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人按照下列规定处以罚款：
（一）在协议中减轻因生产安全事故伤亡对从业人员依法应承担的责任的，处2万元以上5万元以下的罚款；
（二）在协议中免除因生产安全事故伤亡对从业人员依法应承担的责任的，处5万元以上10万元以下的罚款。
实施标准：按照《安全生产法》第八十九条的规定执行。
（十五）违法行为描述：明知无证擅自从事生产经营活动，仍为其提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件的。
处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十九条规定：知道或者应当知道生产经营单位未取得安全生产许可证或者其他批准文件擅自从事生产经营活动，仍为其提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件的，责令立即停止违法行为，有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，但是最高不得超过3万元；没有违法所得的，并处5千元以上1万元以下的罚款。
实施标准：没有违法所得的，并处5千元以上1万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得，并按以下标准处以罚款：
1.违法所得5000元以下的，处违法所得1倍的罚款，罚款数额低于5000元的，处5000元的罚款；
2.违法所得5000元以上1万元以下的，处违法所得2倍的罚款，罚款数额低于2万元的，处2万元的罚款；
3.违法所得1万元以上的，处违法所得3倍的罚款，但罚款数额最高不超过3万元。
（十六）违法行为描述：弄虚作假，骗取或者勾结、串通行政审批工作人员取得安全生产许可证书及其他批准文件的，撤销许可及批准文件的。
处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第五十条规定：生产经营单位及其有关人员弄虚作假，骗取或者勾结、串通行政审批工作人员取得安全生产许可证书及其他批准文件的，撤销许可及批准文件，并按照下列规定处以罚款：
（一）生产经营单位有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，但是最高不得超过3万元；没有违法所得的，并处5千元以上1万元以下的罚款；
（二）对有关人员处1千元以上1万元以下的罚款。有前款规定违法行为的生产经营单位及其有关人员在3年内不得再次申请该行政许可。
实施标准：没有违法所得的，并处5千元以上1万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得，并按以下标准处以罚款：
1.违法所得5000元以下的，处违法所得1倍的罚款，罚款数额低于5000元的，处5000元的罚款；
2.违法所得5000元以上1万元以下的，处违法所得2倍的罚款，罚款数额低于2万元的，处2万元的罚款；
3.违法所得1万元以上的，处违法所得3倍的罚款，但罚款数额最高不超过3万元。
（十七）违法行为描述：未取得相应资格、资质证书的机构及其有关人员从事安全评价、认证、检测、检验工作的。
处罚依据：《安全生产违法行为行政处罚办法》第五十一条规定：未取得相应资格、资质证书的机构及其有关人员从事安全评价、认证、检测、检验工作，责令停止违法行为，并按照下列规定处以罚款：
（一）机构有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，但是最高不得超过3万元；没有违法所得的，并处5千元以上1万元以下的罚款；
（二）有关人员处5千元以上1万元以下的罚款。
实施标准：没有违法所得的，并处5千元以上1万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得，并按以下标准处以罚款：
1.违法所得5000元以下的，处违法所得1倍的罚款，罚款数额低于5000元的，处5000元的罚款；
2.违法所得5000元以上1万元以下的，处违法所得2倍的罚款，罚款数额低于2万元的，处2万元的罚款；
3.违法所得1万元以上的，处违法所得3倍的罚款，但罚款数额最高不超过3万元。
五、《劳动防护用品监督管理规定》相关规定实施标准
（一）违法行为描述：生产或者经营假冒伪劣劳动防护用品和无安全标志的特种劳动防护用品的。
法律规定：《劳动防护用品监督管理规定》第十条规定：生产劳动防护用品的企业生产的特种劳动防护用品，必须取得特种劳动防护用品安全标志。
第十三条规定：经营劳动防护用品的单位应有工商行政管理部门核发的营业执照、有满足需要的固定场所和了解相关防护用品知识的人员。经营劳动防护用品的单位不得经营假冒伪劣劳动防护用品和无安全标志的特种劳动防护用品。
第二十一条规定：安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构对有下列行为之一的生产经营单位，应当依法查处：……
（七）生产或者经营假冒伪劣劳动防护用品和无安全标志的特种劳动防护用品的；
（八）其他违反劳动防护用品管理有关法律、法规、规章、标准的行为。
处罚依据：《劳动防护用品监督管理规定》第二十六条规定：生产或者经营劳动防护用品的企业或者单位有本规定第二十一条第（七）、（八）项行为的，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构责令停止违法行为，可以并处三万元以下的罚款。
实施标准：责令停止违法行为，可以按以下标准处以罚款： 1.生产或者经营假冒伪劣防护用品和无安全标志的特种劳动防护用品，违法所得1万元以下的，处1万元的罚款；
2.生产或者经营假冒伪劣防护用品和无安全标志的特种劳动防护用品，违法所得1万元以上5万元以下的，处1万元以上2万元以下的罚款；
3.生产或者经营假冒伪劣防护用品和无安全标志的特种劳动防护用品，违法所得5万元以上的，处2万元以上3万元以下的罚款。
（二）违法行为描述：检测检验机构出具虚假证明，尚不够刑事处罚的。
法律规定：《劳动防护用品监督管理规定》第十二条规定：检测检验机构应当严格按照有关标准和规范对劳动防护用品的安全防护性能进行检测检验，并对所出具的检测检验报告负责。
处罚依据：《劳动防护用品监督管理规定》第二十七条规定：检测检验机构出具虚假证明，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，由安全生产监督管理部门没收违法所得，违法所得在五千元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得不足五千元的，单处或者并处五千元以上二万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和直接责任人员处五千元以上五万元以下的罚款；给他人造成损害的，与生产经营单位承担连带赔偿责任。对有前款违法行为的检测检验机构，由国家安全生产监督管理总局撤销其检测检验资质。
实施标准：按照《安全生产法》第七十九条的规定执行。
（三）违法行为描述：未按规定为从业人员提供符合标准的劳动防护用品。
法律规定：《劳动防护用品监督管理规定》第十四条规定：生产经营单位应当按照《劳动防护用品选用规则》（GB11651）和国家颁发的劳动防护用品配备标准以及有关规定，为从业人员配备劳动防护用品。
第二十一条规定：安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构对有下列行为之一的生产经营单位，应当依法查处：
（一）不配发劳动防护用品的；
（二）不按有关规定或者标准配发劳动防护用品的；
（三）配发无安全标志的特种劳动防护用品的；
（四）配发不合格的劳动防护用品的；
（五）配发超过使用期限的劳动防护用品的；
（六）劳动防护用品管理混乱，由此对从业人员造成事故伤害及职业危害的。
处罚依据：《劳动防护用品监督管理规定》第二十五条规定：生产经营单位未按国家有关规定为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，有本规定第二十一条第（一）
（二）（三）
（四）（五）
（六）项行为的，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处五万
元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
实施标准：按照《安全生产法》第八十三条的规定执行。
六、《生产经营单位安全培训规定》相关规定实施标准
（一）违法行为描述：生产经营单位未将安全培训工作纳入本单位计划并保证安全培训工作所需资金的。
法律规定：《生产经营单位安全培训规定》第二十三条规定：生产经营单位应当将安全培训工作纳入本单位工作计划。保证本单位安全培训工作所需资金。
处罚依据：《生产经营单位单位安全规定》第二十九条规定：生产经营单位有下列行为之一的，由安全生产监管监察部门责令其限期改正，并处2万元以下的罚款：
（一）未将安全培训工作纳入本单位计划并保证安全培训工作所需资金的；……。
实施标准：责令限期改正，并按以下标准处以罚款：
1.未将安全培训工作纳入本单位计划的，处5000元以下的罚款； 2.未保证安全培训工作所需资金的，处5000元以上1万元以下的罚款；
3.既未将安全培训工作纳入本单位计划，又未保证安全培训工作所需资金的，处1万元以上2万元以下的罚款。
（二）违法行为描述：生产经营单位未建立健全从业人员安全培训档案的。
法律规定：《生产经营单位安全培训规定》第二十四条规定：生产经营单位应建立健全从业人员安全培训档案，详细、准确记录培训考核情况。
处罚依据：《生产经营单位安全培训规定》第二十九条规定：生产经营单位有下列行为之一的，由安全生产监管监察部门责令其限期改正，并处2万元以下的罚款：……
（二）未建立健全从业人员安全培训档案的；……。
实施标准：责令限期改正，并按以下标准处以罚款：
1.从业人员安全培训档案不健全，培训考核情况不完整的，处1万元以下的罚款；
2.未建立从业人员安全培训档案的，处1万元以上2万元以下的罚款。
（三）违法行为描述：生产经营单位在从业人员安全培训期间未支付工资并承担安全培训费用的。
法律规定：《生产经营单位安全培训规定》第二十五条规定：生产经营单位安排从业人员进行安全培训期间，应当支付工资和必要的费用。
处罚依据：《生产经营单位安全培训规定》第二十九条规定：生产经营单位有下列行为之一的，由安全生产监管监察部门责令其限期改正，并处2万元以下的罚款：……
（三）从业人员进行安全培训期间未支付工资并承担安全培训费用的。
实施标准：责令限期改正，并按以下标准处以罚款： 1.未承担安全培训费用的，处5000元以下的罚款；
2.未支付从业人员工资的，处5000元以上1万元以下的罚款； 3.既不支付工资又不承担安全培训费用的，处1万元以上2万元以下的罚款。
（四）违法行为描述：生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员未按规定经考核合格的。
法律规定： 《生产经营单位安全培训规定》第十二条规定：煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹等生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员，经安全资格培训考核合格，由安全生产监管监察部门发给安全资格证书。其他生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监管监察部门认定的具备相应资质的培训机构培训合格后，由培训机构发给相应的培训合格证书。
处罚依据：《生产经营单位安全培训规定》第三十条规定：生产经营单位有下列行为之一的，由安全生产监管监察部门责令其限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处2万元以下的罚款：
（一）煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹等生产经营单位主要负责人和安全管理人员未按本规定经考核合格的；……。
实施标准：按照《安全生产法》第八十二条的规定执行。
第五篇：药品、医疗器械行政处罚自由裁量权基准(试行)
衡南县食品药品监督管理局
药品、医疗器械行政处罚自由裁量权基准
（试行）
一、法律依据：《药品管理法》第七十三条
未取得《药品生产许可证》、《药品经营许可证》或者《医疗机构制剂许可证》生产药品、经营药品的，依法予以取缔，没收违法生产、销售的药品和违法所得，并处违法生产、销售的药品（包括已售出的和未售出的药品，下同）货值金额二倍以上五倍以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
自由裁量权基准：
（一）符合法律、法规、规章及本指导意见规定，具有减轻处罚情形的，可以给予减轻处罚（下列凡给予减轻处罚的，本自由裁量权基准不再作表诉）。
有下列情形之一的，并处以违法生产、销售药品货值金额二倍的罚款（从轻处罚）：
1、无证生产、配制药品（特殊管理药品除外），其生产、配制的药品经经验符合其标示药品的法定药品标准要求的；
2、无证经营药品，且未涉及假劣药品的；
3、认定为变相无证生产、经营、配制药品，应当依照《药品管理法》第七十三条给予处罚，且未涉及假劣药品的；
4、药品生产企业已申请新增生产范围并获得药品注册批件，但
未经批准即组织药品生产（用于验证的试生产产品除外），其生产条件及过程符合药品生产有关规定，所生产的药品符合法定质量标准，并能积极配合调查的；
5、已获得筹建的药品经营企业未取得许可证即开始营业，能积极配合调查的。
（二）有下列情形之一的，并处违法生产、销售、配制药品货值金额三至四倍的罚款（从重处罚）：
1、无证生产、经营、配制的药品，其生产、配制的药品经检验不符合其标示药品的法定药品标准要求的；
2、生产、配制条件和过程严重不符合药品生产有关规定的；
3、被依法吊销或撤消《药品生产许可证》、《药品经营许可证》、《医疗机构制剂许可证》后，继续组织药品生产、经营、配制活动后；
4、被依法禁业人员从事无证生产、经营、配制药品活动的。
（三）有下列情形之一的，并处以违法生产、销售、配制药品货值金额五倍的罚款（顶格处罚）：
1、无证生产、经营、配制的药品，属于特殊管理药品、生物制品、血液制品、国家明令禁止生产、销售（使用）的药品的；
2、无证生产、经营、配制的药品，全部属于假劣药的；
3、所生产、经营、配制的药品造成人员伤害后果或导致严重社会危害后果的。
二、法律依据：《药品管理法》第七十四条
生产、销售假药的，没收违法生产、销售的药品和违法所得，并
处违法生产、销售药品货值金额二倍以上五倍以下的罚款；有药品批准证明文件的予以撤消，并责令停产、停业整顿；情节严重的，吊销《药品生产许可证》、《药品经营许可证》或者《医疗机构制剂许可证》；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
自由裁量权基准：
（一）有下列情形之一的，并处以违法生产、销售药品货值金额二倍的罚款（从轻处罚）：
1、违反《药品管理法》第四十八条第二款、第三款任一项规定且不含有对人体有毒有害物质，未造成危害后果的；
2、药品生产、经营企业和医疗机构生产、经营、使用的假药为中药饮片（医疗用毒性中药除外），且未造成危害后果的；
3、使用依照《药品管理法》必须取得批准文号而未取得批准文号的原料药生产，且该原料药不符合国家药品标准的。
（二）有下列情形之一的，并处以违法生产、销售药品货值金额三至四倍的罚款，责令停产停业整顿（从重处罚）：
1、从无《药品生产许可证》、《药品经营许可证》的企业、个人或其他非法渠道购进假药的；
2、依照《药品管理法》必须批准而未经批准生产、进口的，且药品所含成分不符合国家药品标准的；
3、同时违反《药品管理法》地四十八条第二款、第三款两项以上规定或者由国家或省食品药品监督管理部门认定为情节严重的；
4、当事人在生产和销售的过程中发现药品出现变质或被污染的
情况下，继续销售的；
5、当事人在生产过程中知道或应当知道所使用的原料药不合格，仍继续使用该批原料药进行生产的；
6、药品经营企业蓄意购入假药的；
7、违反规定，擅自委托或者接受委托药品生产假药的。
（三）有下列情形之一的，并处以违法生产、销售药品货值金额五倍的罚款，吊销《药品生产许可证》、《药品经营许可证》或者《医疗结构制剂许可证》（顶格处罚）：
1、生产、销售的假药足以危害人体健康或已造成人员伤害后果或导致严重不良社会影响的；
2、生产、销售的假药是用于赈灾，或者治疗突发性传染病的。
三、法律依据：《药品管理法》第七十五条
生产、销售劣药的，没收违法生产、销售的药品和违法所得，并处违法生产、销售药品货值金额一倍以上三倍以下的罚款；情节严重的，责令停产、停业整顿或者撤消药品批准证明文件、吊销《药品生产许可证》、《药品经营许可证》或者《医疗机构制剂许可证》；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
自由裁量权基准：
（一）有下列情形之一的，并处以违法生产、销售药品货值金额一倍的罚款（从轻处罚）：
1、检出的不合格项目为性状、可见异物、崩解时限、溶出度、有关物质、PH值、溶液的颜色等项目，且不合格项目对人体用药安
全未造成危害的；
2、有足够的证据证明，所生产、销售的劣药不会对药品的药效和安全性产生影响的；
3、药品成分的含量低于标示量百分之十以内的；
4、药品生产、经营企业和医疗机构生产、经营、使用的劣药为中药饮片（医疗用毒性中药除外），且未造成危害后果的。
（二）有下列情形之一的，并处以违法生产、销售药品货值金额二倍以上的罚款，生产企业（含医疗机构制剂）的停产停业整顿（从重处罚）：
1、检出不合格项目有三项以上（含三项）的；
2、检出的不合格项目为严重影响药品疗效和安全性的无菌、热原、异常毒性项目的；
3、药品成分的含量低于标示量百分之十以上的；
4、违反《药品管理法》第四十九条第三款的规定，应按劣药论处的六项情形中，同时具有两项以上，或属上述六项任何一项且药品成分的含量不符合国家药品标准，或有上述一项不符合规定，经国家或省食品药品监督管理部门认定为情节严重的；
5、明知药品的直接接触药品包装材料和容器未经批准的情况下，继续销售该劣药的；
6、更改有效期或生产批号的。
（三）有下列情形之一的，没收违法生产、销售的药品和违法所得，并处以违法生产、销售药品货值金额三倍的罚款，责令停产停业
整顿或者撤消药品批准证明文件、吊销《药品生产许可证》、《药品经营许可证》和《医疗机构制剂许可证》（顶格处罚）：
1、生产、销售的劣药，属于特殊管理药品、生物制品、血液制品、国家明令禁止生产、销售（使用）的药品的；
2、生产、销售的劣药已造成人员伤害后果的或造成严重不良社会影响的；
3、生产、销售的劣药是用于赈灾，或者治疗突发性传染病的。
四、法律依据：《药品管理法》第七十七条
知道或者应当知道属于假劣药品而为其提供运输、保管、仓储等便利条件的，没收全部运输、保管、仓储的收入，并处违法收入百分之五十以上三倍以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
自由裁量权基准：
（一）有下列情形之一的，并处以违法收入百分之五十的罚款（从轻处罚）：
1、积极配合对其违法行为查处的；
2、违法行为时间短，情节轻，涉及面小的；
3、提供者非故意，且不知道属于假劣药品的。
（二）有下列情形之一的，并处以违法收入一至二倍的罚款（从重处罚）：
1、提供者明知其为假劣药品的；
2、其他社会危害性大或存在主观故意事实依据的；
3、当事人主动为假劣药品提供运输、保管、仓储等便利条件的。
（三）有下列情形之一的，并处以违法收入三倍的罚款（顶格处罚）：
1、因提供的便利条件，假劣药品已造成人员伤害后果或造成严重不良社会影响的；
2、因提供的便利条件，其行为已构成犯罪，应当追究刑事责任的。
五、法律依据：《药品管理法》第七十九条
药品的生产企业、经营企业、药物非临床安全性评价研究机构、药物临床试验机构未按照规定实施《药品生产质量管理规范》、《药品经营质量管理规范》、药物非临床研究质量管理规范、药物临床试验质量管理规范的，给予警告，责令限期改正；逾期不改正的，责令停产、停业整顿，并处五千元以上二万元以下的罚款；情节严重的，吊销《药品生产许可证》、《药品经营许可证》和药物临床试验机构的资格。
自由裁量权基准：
（一）经责令改正但逾期未改正，仍发现严重缺陷但未造成药品质量问题的，责令停产、停业整顿，并处五千元的罚款（从轻处罚）。
（二）经责令改正但逾期未改正，有下列情形之一的，责令停产、停业整顿，并处一万元以上二万元以下的罚款（从重处罚）：
1、违反相关质量管理规范，发现严重缺陷两至三项的；
2、提出书面延期改正申请并经批准，但在延期内仍未改正的。
（三）经责令改正但逾期未改正，有下列情形之一的，吊销《药
品生产许可证》、《药品经营许可证》和或建议国家局撤消药物临床试验机构的资格（顶格处罚）：
1、违反相关质量管理规范出现严重缺陷三项以上的；
2、缺陷条款已经影响了药品质量，导致假、劣药品出现，或已造成人员伤害后果的。
六、法律依据：《药品管理法》第八十条
药品的生产企业、经营企业或者医疗机构违反本法第三十四条的规定，从无《药品生产许可证》、《药品经营许可证》的企业购进药品的，责令改正，没收违法购进的药品，并处违法购进药品货值金额二倍以上五倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，吊销《药品生产许可证》、《药品经营许可证》或者医疗机构执业许可证书。
自由裁量权基准：
（一）有下列情形之一的，并处违法购进药品货值金额二倍的罚款（从轻处罚）：
1、违法购进的药品经法定检验机构检验质量合格且积极配合调查取证、态度较好的；
2、违法购进的药品，销售方依据《药品流通监督管理办法》的相关规定被认定为异地现货销售的。
（二）有下列情形之一的，并处违法购进药品货值金额三至四倍的罚款（从重处罚）：
1、所购药品中有假劣药品的；
2、明知对方无《药品生产许可证》、《药品经营许可证》，而从其购进药品的；
3、当事人在购进药品后，发现是从无《药品生产许可证》、《药品经营许可证》的企业购进的情况下，仍然继续销售该药品的；
4、十二个月内发生两次从非法渠道购进药品违法行为的；
5、从非法渠道购进的药品超出本企业药品经营范围的。
（三）有下列情形之一的，吊销《药品生产许可证》、《药品经营许可证》或者建议卫生行政部门吊销其医疗机构执业许可证书；并处违法购进药品货值金额五倍的罚款（顶格处罚）：
1、从非法渠道购进的药品造成人员伤害后果或严重不良社会影响的；
2、在十二个月内发生从非法渠道购进药品违法行为三次以上的；
3、当事人故意从无《药品生产许可证》、《药品经营许可证》的企业购进假劣药品的。
七、法律依据：《药品管理法》第八十二条
伪造、变造、买卖、出租、出借许可证或者药品批准证明文件的，没收违法所得，并处违法所得一倍以上三倍以下的罚款；没有违法所得，处二万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，并吊销卖方、出租方、出借方的《药品生产许可证》、《药品经营许可证》、《医疗机构制剂许可证》或者撤消药品批准证明文件；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
自由裁量权基准：
（一）有下列情形之一的，并处违法所得一倍罚款；没有违法所得的，并处二万元罚款（从轻处罚）：
1、首次违法，积极配合调查取证且态度较好的；
2、药品零售企业向无证人员出租、出借柜台或者给无证人员代销药品，涉及的药品系合法企业生产且质量合格的；
3、药品批发企业首次向无证人员提供发票和相关手续的，所经营的药品系合法企业生产且质量合格的。
（二）有下列情形之一的，并处违法所得二倍以上三倍以下的罚款；没有违法所得的，并处五万元罚款（从重处罚）：
1、伪造、变造、买卖、出租、出借许可证或者药品批准证明文件，涉及假劣药品的；
2、出租、出借许可证，涉及生产、经营的药品超出核准生产、经营范围或经营方式的。
（三）有下列情形之一的，并处违法所得三倍的罚款；无违法所得的，并处十万元的罚款；情节严重的，并吊销卖方、出租方、出借方的《药品生产许可证》、《药品经营许可证》、《医疗机构制剂许可证》、撤消药品批准证明文件（顶格处罚）：
1、再次发生伪造、变造、买卖、出租、出借许可证或者药品批准证明文件违法行为的；
2、违法行为涉及的药品造成人员伤害后果或严重不良社会影响的。
八、法律依据：《药品管理法》第八十四条
医疗机构将其配制的制剂在市场销售的，责令改正，没收违法销售的制剂，并处违法销售制剂货值金额一倍以上三倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。
自由裁量权基准：
（一）有下列情形之一的，并处涉及货值金额一倍的罚款：
1、制剂品种取得批准证明文件，且经检验合格，首次违法销售的；
2、制剂品种已取得批准证明文件，且经经验合格，违法销售行为发生在医疗联合体、医疗集团、医疗“连锁”机构内的。
（二）有下列情形之一的，并处涉及货值金额二倍的罚款（从重处罚）：
1、在市场多次销售制剂品种，但没有造成人员伤害后果的；
2、该违法行为所涉及的制剂经法定检验机构检验不合格的。
（三）造成人员伤害后果或严重不良社会影响的，并处货值金额三倍的罚款（顶格处罚）。
九、法律依据：《医疗器械监督管理条例》第三十五条 违反本条例规定，未取得医疗器械产品生产注册书进行生产的，由县级以上人民政府药品监督管理部门责令停止生产，没收违法生产的产品和违法所得，违法所得一万元以上的，并处违法所得三倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一万元的，并处一万元以上三万元以下的罚款；情节严重的，由省、自治区、直辖市人民政府药品监督管理部门吊销其《医疗器械生产企业许可证》；构成
犯罪的，依法追究刑事责任。
自由裁量权基准：
（一）有下列情形之一的，违法所得一万元以上，并处违法所得三倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一万元的，并处一万元的罚款（从轻处罚）：
1、生产的产品属于第一类医疗器械，且质量合格的；
2、第一、二类医疗器械注册证到期后未重新办理注册而继续生产，且质量合格的；
3、属于擅自在第一、二类医疗器械说明书中增加产品适用范围或者适应症的。
（二）有下列情形之一的，未造成人员伤害后果，违法所得一万元以上，并处违法所得四倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一万元的，并处二万元的罚款（从重处罚）：
1、生产的产品属于第三类医疗器械的；
2、属于擅自在第三类医疗器械说明书中增加产品适用范围或者适应症的；
3、伪造、冒用他人厂名、厂址、产品批号生产医疗器械的；
4、第三类医疗器械注册证到期后未重新办理注册而继续生产的。
（三）有下列情形之一的，违法所得一万元以上的，并处违法所得五倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一万元的，并处三万元的罚款；并吊销其《医疗器械生产企业许可证》（顶格处罚）：
1、生产的产品经经验质量不合格或有证据证明足以对使用者造
成伤害的；
2、生产的产品对使用者造成伤害，或在社会上造成恶劣影响的。
十、法律依据：《医疗器械监督管理条例》第三十六条 违反本条例规定，未取得《医疗器械生产企业许可证》生产第二类、三类医疗器械的，由县级以上人民政府药品监督管理部门责令停止生产，没收违法生产的产品和违法所得，违法所得一万元以上的，并处违法所得三倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一万元的，并处一万元以上三万元以下的罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
自由裁量权基准：
（一）符合法律、法规、规章及本指导意见规定，具有减轻处罚情形的，可以给予减轻处罚。
有下列情形之一的，违法所得一万元以上的，并处违法所得三倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一万元的，并处一万元的罚款（从轻处罚）：
1、原生产许可证已到期，逾期未按时申请重新审查发证，且生产过程中未发现有其他违法违规行为的；
2、无证生产的第二类医疗器械产品的生产场所符合规定，所生产的产品确认无安全隐患的。
（二）有下列情形之一的，违法所得一万元以上的，并处违法所得四倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一万元的，并处二万元的罚款（从重处罚）：
1、无证生产的产品存在安全隐患，可能对使用者造成伤害的；
2、无证生产的第二、三类医疗器械经检验质量不合格的。
（三）未取得《医疗器械生产企业许可证》生产第二、三类医疗器械，造成人员伤害后果或造成严重不良社会影响，违法所得一万元以上的，并处违法所得五倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一万元的，并处三万元的罚款（顶格处罚）。
十一、法律依据：《医疗器械监督管理条例》第三十七条 违反本条例规定，生产不符合医疗器械国家标准或者行业标准的医疗器械的，由县级以上人民政府药品监督管理部门予以警告，责令停止生产，没收违法生产的产品和违法所得，违法所得五千元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处五千元以上二万元以下的罚款；情节严重的，由原发证部门吊销产品生产注册证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
自由裁量权基准：
（一）有下列情形之一的，违法所得五千元以上的，并处违法所得二倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处五千元的罚款（从轻处罚）：
1、生产第一、二类医疗器械不符合医疗器械国家标准或者行业标准，可以及时纠正、不影响产品质量和性能的；
2、生产的第一、二类医疗器械不符合医疗器械国家标准或者行业标准，但无安全隐患的。
（二）有下列情形之一的，违法所得五千元以上的，并处违法所
得三至四倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处一万元的罚款（从重处罚）：
1、生产不符合医疗器械国家标准或者行业标准的医疗器械，存在安全隐患的：
2、生产的第三类医疗器械不符合国家标准或者行业标准的。
（三）有下列情形之一，违法所得五千元以上的，并处违法所得五倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处二万元的罚款；由原发证部门吊销产品生产注册证书（顶格处罚）：
1、生产不符合医疗器械国家标准或者行业标准的医疗器械造成人员伤害后果的；
2、生产不符合医疗器械国家标准或者行业标准的医疗器械造成严重不良社会影响的。
十二、法律依据：《医疗器械监督管理条例》第三十八条 违反本条例规定，未取得《医疗器械经营企业许可证》经营第二类、第三类医疗器械的，由县级以上人民政府药品监督管理部门责令停止经营，没收违法经营的产品和违法所得，违法所得五千元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处五千元以上二万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
自由裁量权基准：
（一）有下列情形之一的，违法所得五千元以上的，并处违法所得二倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处五千
元的罚款（从轻处罚）：
1、原经营许可证有效期满未按规定申请换发证，且经营过程中未发现其他违法违规行为；
2、无证经营的产品有证据证明质量合格，且无安全隐患的。
（二）有下列情形之一，违法所得五千元以上的，并处违法所得三至四倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处一万元的罚款（从重处罚）：
1、无证经营的第二、三类医疗器械存在安全隐患，可能对使用者造成伤害的；
2、无证经营第三类医疗器械，或者经营第二类医疗器械在十二个月内两次被查处的。
（三）无证经营第二、三类医疗器械造成人员伤害或造成严重不良社会影响，违法所得五千元以上的，并处违法所得五倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处二万元的罚款（顶格处罚）。
十三、法律依据：《医疗器械监督管理条例》第三十九条 违反本条例规定，经营无产品注册证书、无合格证明、过期、失效、淘汰的医疗器械的，或者从无《医疗器械生产企业许可证》、《医疗器械经营企业许可证》的企业购进医疗器械的，由县级以上人民政府药品监督管理部门责令停止经营，没收违法经营的产品和违法所得，违法所得五千元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处五千元以上二万元以
下的罚款；情节严重的，由原发证部门吊销《医疗器械经营企业许可证》；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
自由裁量权基准：
（一）有下列情形之一，违法所得五千元以上的，并处违法所得二倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处五千元的罚款（从轻处罚）：
1、经营无产品注册证书、无合格证明的第一类医疗器械但对人体使用无安全隐患的；
2、从无蒸企业购进第二类医疗器械，但所购进的产品经检验质量合格或产品无安全隐患，未造成危害后果的。
（二）有下列情形之一，违法所得五千元以上的，并处违法所得三至四倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处一万元的罚款（从重处罚）：
1、经营无产品注册证书、无合格证明、过期、失效、淘汰的第二医疗器械，其产品存在安全隐患，可能存在安全隐患，可能对使用者造成伤害的；
2、从无证企业购进的医疗器械属于第三类的。
（三）有下列情形之一，违法所得五千元以上的，并处违法所得五倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处二万元的罚款；情节严重的，由原发证部门吊销《医疗器械经营企业许可证》（顶格处罚）：
1、经营无产品注册证书、无合格证明、过期、失效、淘汰的医
疗器械造成人员伤害或严重不良社会影响的；
2、从无《医疗器械生产企业许可证》、《医疗器械经营企业许可证》购进医疗器械经经验质量不合格的。
十四、法律依据：《医疗器械监督管理条例》第四十条 违反本条例规定，办理医疗器械注册申报时，提供虚假证明、文件资料、样品或者采取其他欺骗手段、骗取医疗器械产品注册证书的，由原发证部门撤消产品注册证书，两年内不受理其产品注册申请，并处一万元以上三万元以下的罚款；对已经进行生产的，并没收违法生产的产品和违法所得，违法所得一万元以上的，并处违法所得三倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一万元的，并处一万元以上三万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
自由裁量权基准：
（一）有下列情形之一，取得注册证后并未进行生产的，并处一万元的罚款；对已经进行生产的，违法所得一万元以上的，并处违法所得三倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一万元的，并处一万元的罚款（从轻处罚）：
1、所涉及的品种属于第一类医疗器械，并能及时发现并纠正的；
2、所涉及的品种属于第二类医疗器械，取得注册证后未进行生产或虽进行了生产，但产品经经验质量合格的。
（二）有下列情形之一，取得注册证后并未进行生产的，并处二万元的罚款；对已经进行生产的，违法所得一万元以上的，并处违法所得四倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一万元的，并处二
万元的罚款（从重处罚）：
1、所涉及的品种属于第三类医疗器械的；
2、取得注册证后已进行了生产，其所生产的医疗器械不符合医疗器械国家标准或者行业标准的。
（三）所生产的产品已造成人员伤害或其他不良社会影响，违法所得一万元以上的，并处违法所得五倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一万元的，并处三万元的罚款（顶格处罚）。
十五、法律依据：《医疗器械监督管理条例》第四十二条 违反本条例规定，医疗机构使用无产品注册证书、无合格证明、过期、失效、淘汰的医疗器械的，或者从无《医疗器械生产企业许可证》、《医疗器械经营企业许可证》的企业购进医疗器械的，由县级以上人民政府药品监督管理部门责令改正，给予警告，没收违法使用的产品和违法所得，违法所得五千元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处五千元以上二万元以下罚款；对主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
自由裁量权基准：
（一）有下列情形之一，违法所得五千元以上的，并处违法所得二倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处五千元的罚款（从轻处罚）：
1、使用无产品注册证书、无合格证明、过期、失效、淘汰的第一、二类医疗器械，货值在五千元以下，且对人体使用无安全隐患的；
2、从无证企业购进第二类医疗器械，但所购进的产品经检验质量合格，未造成危害后果的。
（二）有下列情形之一，违法所得五千元以上的，并处违法所得三至四倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处一万元的罚款（从重处罚）：
1、使用无产品注册证明、无合格证明、过期、失效、淘汰的第二、三类医疗器械，其产品存在安全隐患，可能对人体造成伤害的；
2、从无证企业购进的医疗器械属于第三类的。
（三）有下列情形之一，违法所得五千元以上的，并处违法所得五倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处二万元的罚款（顶格处罚）：
1、使用无产品注册证书、无合格证明、过期、失效、淘汰的医疗器械造成人员伤害后果的；
2、从无证企业购进医疗器械造成人员伤害或严重不良社会影响的。
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