杭州市经济委员会节能管理行政处罚自由裁量权细化规定

第一篇：杭州市经济委员会节能管理行政处罚自由裁量权细化规定

杭州市经济委员会节能管理行政处罚自由

裁量权细化规定

本规定根据《中华人民共和国节约能源法》及《浙江省实施<中华人民共和国节约能源法>办法》、《浙江省能源利用监测管理办法》制定。

一、生产单位超过单位产品能耗限额标准用能的

（一）处罚依据：《中华人民共和国节约能源法》第七十二条。

（二）法律责任：针对情节严重行为，经限期治理逾期不治理或者没有达到治理要求的，可以由管理节能工作的部门提出意见，报请本级人民政府按照国务院规定的权限责令停业整顿或者关闭。

（三）自由裁量权细化规定

1.违法情节：经限期治理没有达到治理要求； 裁量幅度：报请市人民政府按照国务院规定的权限责令停业整顿。

2.违法情节：经限期治理逾期不治理；

裁量幅度：报请市人民政府按照国务院规定的权限责令关闭。

二、从事为节能咨询、设计、评估、检测、审计、认证等服务机构提供虚假信息的

（一）处罚依据：《中华人民共和国节约能源法》第七十六条。

（二）法律责任：由管理节能工作的部门责令改正，没收违法所得，并处五万元以上十万元以下罚款。

（三）自由裁量权细化规定

1.一般违法情节：提供虚假信息被第一次立案调查，且后果不太严重的；

裁量幅度：责令改正，没收违法所得，并处五万元以上六万元以下罚款。

2.较重违法情节：提供虚假信息被两次以上立案调查，或后果较为严重的；

裁量幅度：责令改正，没收违法所得，并处六万元以上八万元以下罚款。

3.严重违法情节：提供虚假信息被三次以上立案调查，或后果非常严重的；

裁量幅度：责令改正，没收违法所得，并处八万元以上十万元以下罚款。

三、无偿向本单位职工提供能源或者对能源消费实行包费制的

（一）处罚依据：《中华人民共和国节约能源法》第七十七条。

（二）法律责任：由管理节能工作的部门责令限期改正；逾期不改正的，处五万元以上二十万元以下罚款。

（三）自由裁量权细化规定

1.一般违法情节：逾期不改正，且造成损失较轻的； 裁量幅度：处五万元以上十万元以下罚款。

2.较重违法情节：逾期不改正，且造成损失较严重的； 裁量幅度：处十万元以上十五万元以下罚款。3.严重违法情节：逾期不改正，且造成损失严重的； 裁量幅度：处十五万元以上二十万元以下罚款。

四、重点用能单位未按照本法规定报送能源利用状况报告或者报告内容不实的

（一）处罚依据：《中华人民共和国节约能源法》第八十二条。

（二）法律责任：由管理节能工作的部门责令限期改正；逾期不改正的，处一万元以上五万元以下罚款

（三）自由裁量权细化规定 1.违法情节：首次逾期不改正的；

裁量幅度：处一万元以上三万元以下罚款。2.违法情节：两次以上逾期不改正的； 裁量幅度：处三万元以上五万元以下罚款。

五、重点用能单位无正当理由拒不落实本法第五十四条规定的整改要求或者整改没有达到要求的

（一）处罚依据：《中华人民共和国节约能源法》第八十三条。

（二）法律责任：由管理节能工作的部门处十万元以上三十万元以下罚款。

（三）自由裁量权细化规定

1.一般违法情节：整改没有达到要求的，但有切实可行的整改计划、措施；

裁量幅度：处十万元罚款。

2.较重违法情节：整改没有达到要求，又没有切实可行的整改计划、措施；

裁量幅度：处十万元以上二十万元以下罚款。3.严重违法情节：无正当理由拒不落实整改要求； 裁量幅度：处二十万元以上三十万元以下罚款。

六、重点用能单位未按照本法规定设立能源管理岗位，聘任能源管理负责人，并报管理节能工作部门和有关部门备案的

（一）处罚依据：《中华人民共和国节约能源法》第八十四条。

（二）法律责任：由管理节能工作的部门责令改正；拒不改正的，处一万元以上三万元以下罚款。

（三）自由裁量权细化规定

1.较重违法情节：经责令改正后，虽设立能源管理岗位，聘任能源管理负责人，但仍未报管理节能工作的部门和有关部门备案； 裁量幅度：处一万元以上两万元以下罚款。

2.严重违法情节：拒不设立能源管理岗位，不聘任能源管理负责人，也不报管理节能工作的部门和有关部门备案；

裁量幅度：处两万元以上三万元以下罚款。本规定所称“以上”含本数，“以下”不含本数。

第二篇：杭州市林业水利局行政处罚自由裁量权实施办法

杭州市林业水利局行政处罚自由裁量权实施办法

（征求意见稿）

第一条 为规范全市林业水利系统行政处罚行为，保障公平、公正地行使行政处罚自由裁量权，促进依法行政，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据林业水利有关法律、法规、规章的规定，参照上级林业、水利行政主管部门及杭州市有关规范自由裁量权的规定，结合本市林业水利系统实际，制定本办法。

第二条

本办法所称的行政处罚自由裁量权，是指行政处罚实施机关在实施行政处罚时，在法律、法规、规章规定的种类和幅度范围内，综合考虑违法行为的性质、情节、社会危害程度和违法事实、证据等因素，依法决定是否予以行政处罚、给予何种处罚的权限。

第三条

行使行政处罚自由裁量权应当遵循公正、公平、公开原则，程序正当原则、过罚相当原则和处罚与教育相结合原则，依法维护公民、法人和其他组织的合法权益，确保行政处罚自由裁量权行使的合法性、合理性。

第四条 决定是否行政处罚以及行政处罚的轻重时，应当遵循综合裁量原则，以查证属实的事实为依据，以法律为准绳，综合考虑违法行为人的主观恶性、动机、目的、实施违法行为的手段、违法行为的事实、性质、情节、后果等因素。行政处罚的轻重，应当与违法行为及承担的责任相适应。

同一行政执法部门对违法事实、性质、情节等因素基本相同的同类违法当事人在实施行政处罚时，适用的法律依据、处罚种类和幅度应当基本相当。

第五条

当事人有下列情形之一的，依法减轻或者不予处罚：(一)违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的；

（三）不满十四周岁的人有违法行为的；

（四）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

（五）违法行为在二年内未被发现的，但法律另有规定的除外；

（六）其他应当依法减轻或者不予行政处罚的。第六条 当事人有下列情形之一的，依法从轻处罚：

（一）又聋又哑的人或者盲人实施违法行为的；

（二）在共同违法行为中起次要或者辅助作用的；

（三）未曾发生过相同违法行为的；

（四）主动中止违法行为的；

（五）涉案财物或者违法所得较少的；

（六）具有法律、法规、规章和其他规范性文件依法规定情形的。第七条

当事人有下列情形之一的，依法从重处罚：

（一）在共同违法行为中起主要作用的；

（二）涉及人身健康、生命安全、公共安全、社会安定、环境保护、经济秩序，情节较重或者造成危害后果的；

（三）违法行为造成群众反映强烈或上访的；

（四）侵害残疾人、老年人、妇女、儿童、农民等群体利益的；

（五）国家机关通过新闻媒体、发布公告等方式专门禁止或告诫后，继续实施违法行为的；

（六）被处罚后一定期限内再次发生相同违法行为的；

（七）对国家、省、市的阶段性重点工作造成不良影响的；

（八）具有法律、法规、规章和其他规范性文件依法规定情形的。第八条

法律、法规、规章明确规定应当责令改正的违法行为，应当向当事人发出书面的责令改正违法行为通知书，并明确改正的期限。期限届满后，当事人仍未改正的，依法作出处罚。

除法律、法规、规章另有规定外，限期改正期限最长不超过30日,情况特殊的经行政处罚实施机关负责人批准，可适当延长改正期限。

第九条

法律、法规、规章规定可以实施单处处罚也可以并处处罚的，对轻微违法行为实施单处处罚；对一般违法行为实施单处或并处处罚；对严重违法行为实施并处处罚。

第十条 除法律、法规、规章另有规定外，对同一违法行为设定了多种处罚的，按照以下规则实施处罚：

（一）从重处罚适用行政拘留、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照、责令停产停业、较大数额的罚款；

（二）一般处罚适用一般数额的罚款；

（三）从轻处罚适用较小数额的罚款和警告。

第十一条 法律、法规、规章设定的罚款数额有一定幅度的，在幅度范围内分为从重处罚、一般处罚、从轻处罚。

当事人的违法行为无从轻、从重情节的，应当对其予以一般处罚。

第十二条 除法律、法规、规章另有规定外，罚款处罚的数额按照以下标准确定：

（一）罚款为一定金额的倍数的，从重处罚不得低于中间倍数；从轻处罚应当低于中间倍数；一般处罚按中间倍数处罚；

（二）罚款为一定幅度的数额的，从重处罚由中间值往上处罚；从轻处罚由中间值往下处罚；一般处罚取中间值。

（三）具体裁量实施标准根据裁量情形确定，详见实施标准表。

第十三条 同时具有两个或两个以上从重情节、且不具有从轻情节的，应当按最高处罚幅度实施处罚；同时具有两个或两个以上从轻情节、且不具有从重情节的，应当按最低处罚幅度实施处罚；同时具有从重、从轻情节的，应当综合考虑，根据主要情节实施处罚。

第十四条 行政执法部门在行使行政处罚自由裁量权时，应当充分听取当事人的陈述、申辩，并记录在案。行政处罚行为有从重、从轻、减轻或者不予处罚的，应当在案卷讨论记录和行政处罚决定书中说明理由，并附相应的证据材料。

第十五条 行政处罚涉及自由裁量权的行使，情况复杂或者有本办法第七条从重处罚情形的，应当集体讨论后做出决定。并在做出决定后15日内将行政处罚决定书及集体讨论记录同时报本级政府法制机构和上一级行政主管部门备案。

第十六条 违法行为涉嫌构成犯罪的，必须及时移送司法机关，不得以行政处罚代替刑事处罚。

第十七条

本部门详细的行政处罚自由裁量实施标准将随本办法同时印发。行政处罚自由裁量实施标准由行政执法部门根据法律、法规、规章和上级有关自由裁量权的行使规则及标准，结合执法实践制定，并根据法律、法规、规章的立改废情况适时调整裁量项目和实施标准。

行政处罚自由裁量实施标准中所称的“以下”不包括本数，所称“以上”包括本数；所称“至”，下限数包括本数，上限数不包括本数，若是最高一档处罚则包括上限数。

第十八条

本部门各行政执法部门具体负责本办法的实施工作。

各行政执法部门应当健全执法机制和各项执法制度，明确执法流程并向社会公开，保证行政处罚自由裁量权的合理行使。

各行政执法部门应当遵守下列行政处罚自由裁量配套制度：

（一）行政处罚说明裁量理由制度。行政执法部门在行政处罚决定作出前，应向当事人说明违法事实、依据和理由，并对当事人的陈述申辩意见是否采纳作出说明。行政处罚决定书应当就违法行为的事实、情节、性质、社会危害程度、当事人主观过错等因素及最终选择的处罚种类、幅度等情况作出详细说明。如果行政执法部门在已经公布的裁量标准之外作出处罚决定的，则还应进行理由说明。

（二）行政处罚案卷评查制度。行政执法部门要建立健全行政处罚案卷的档案管理制度，对公民、法人或者其他组织的有关监督检查记录、证据材料、执法文书要立卷归档，并指导、检查下级主管部门的案卷制作和档案管理情况。

（三）行政处罚裁量合法性审核制度。各级要将按一般程序办理行政处罚的调查、审核、决定等职能进行分离。审核职能由部门法制机构行使，作出行政处罚决定的职能由行政机关的负责人行使，对情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的，则由集体讨论决定。

（四）行政处罚裁量案例指导制度。行政执法部门要定期汇编或发布已经发生的、具有指导意义的典型案例，并通过培训等形式传授给行政执法人员。行使行政处罚裁量权时，可以参照本级或上级的典型案例。对于违法事实、情节、性质、社会危害程度基本相同或者相似的行政违法行为，应给予基本相同的行政处罚，不能因人而异。

第十九条 在行使行政处罚自由裁量权中，有下列情形之一的，依照有关规定追究执法部门及执法人员的责任：

（一）违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度与当事人受到的行政处罚相比，畸轻或者畸重的；

（二）在同一或者同类案件中，不同当事人的违法行为相同或者基本相同，但所受行政处罚不同的；

（三）依法应当不予行政处罚或者应当从轻、减轻行政处罚，但滥施行政处罚或者未予从轻、减轻行政处罚的；

（四）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被人民法院终审判决撤销、变更或者确认违法，并被上级林业主管部门列为错案的；

（五）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被复议机关撤销、变更或者确认违法的；

（六）行政处罚案件在行政执法检查中被确认为自由裁量权行使不当的；

（七）因行使自由裁量权不当，给当事人造成重大损失，或者在社会上造成不良影响的。

（八）其他滥用行政处罚自由裁量权情形的。

第二十条 本部门法制机构负责对各执法部门行使行政处罚自由裁量权的情况进行审核、监督和检查，对违法行使自由裁量权或滥用自由裁量权的，有权责令执法部门整改或纠正。需要暂扣、收回行政执法证件的报市政府法制机构处理。构成违法的，移送有权部门处理。

行使行政处罚自由裁量权的情况，纳入局依法行政和目标管理考核。第二十一条 本部门纪检监察机构负责对执法人员在行使行政处罚自由裁量权过程中违法违纪的调查、处理，并对通过权力阳光运行系统办理的行政处罚案件进行监督。

第二十二条

本办法自印发之日起施行。

第三篇：杭州市林业水利行政处罚自由裁量权实施办法（精选）

杭州市林业水利行政处罚自由裁量权实施办法

第一条 为规范全市林业水利系统行政处罚行为，保障公平、公正地行使行政处罚自由裁量权，促进依法行政，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据林业水利有关法律、法规、规章的规定，参照上级林业、水利行政主管部门及杭州市有关规范自由裁量权的规定，结合本市林业水利系统实际，制定本办法。

第二条

本办法所称的行政处罚自由裁量权，是指行政处罚实施机关在实施行政处罚时，在法律、法规、规章规定的种类和幅度范围内，综合考虑违法行为的性质、情节、社会危害程度和违法事实、证据等因素，依法决定是否予以行政处罚、给予何种处罚的权限。

第三条

行使行政处罚自由裁量权应当遵循公正、公平、公开原则，程序正当原则、过罚相当原则和处罚与教育相结合原则，依法维护公民、法人和其他组织的合法权益，确保行政处罚自由裁量权行使的合法性、合理性。

第四条 决定是否行政处罚以及行政处罚的轻重时，应当遵循综合裁量原则，以查证属实的事实为依据，以法律为准绳，综合考虑违法行为人的主观恶性、动机、目的、实施违法行为的手段、违法行为的事实、性质、情节、后果等因素。行政处罚的轻重，应当与违法行为及承担的责任相适应。

同一行政执法机构对违法事实、性质、情节等因素基本相同的同类违法当事人在实施行政处罚时，适用的法律依据、处罚种类和幅度应当基本相当。

第五条

当事人有下列情形之一的，应当依法不予行政处罚：

（一）不满14周岁的人有违法行为的；

（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

（三）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（四）违法行为超过法定2年追究时效的，但法律另有规定的除外；

（五）其他依法不予行政处罚的。

第六条 当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻处罚：

（一）已满14周岁不满18周岁的人有违法行为的；

（二）受他人胁迫、诱骗、教唆实施违法行为的；

（三）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（四）积极配合行政执法机构查处违法行为有立功表现的；

（五）具有法律、法规、规章和其他规范性文件依法规定情形的。第七条

当事人有下列情形之一的，应当依法从重处罚：

（一）在共同违法行为中起主要作用的；

（二）涉及人身健康、生命安全、公共安全、社会安定、环境保护、经济秩序，情节恶劣，造成危害后果的；

（三）多次实施违法行为，屡教不改的；

（四）暴力抗拒执法或者对证人、举报人打击报复，尚未构成犯罪的；

（五）胁迫、诱骗他人或者教唆未成年人实施违法行为的；

（六）在发生自然灾害、突发公共事件或其他非常情况下，乘机实施违法行为的；

（七）擅自转移、隐匿已被采取行政强制措施物品的；

（八）具有法律、法规、规章和其他规范性文件依法规定情形的。第八条

法律、法规、规章明确规定应当责令改正的违法行为，应当向当事人发出书面的责令改正违法行为通知书，并明确改正的期限。期限届满后，当事人仍未改正的，依法作出处罚。

除法律、法规、规章另有规定外，限期改正期限最长不超过30日,情况特殊的经行政处罚实施机关负责人批准，可适当延长改正期限。

第九条

法律、法规、规章规定可以实施单处处罚也可以并处处罚的，对轻微违法行为实施单处处罚；对一般违法行为实施单处或并处处罚；对严重违法行为实施并处处罚。

第十条 除法律、法规、规章另有规定外，对同一违法行为设定了多种处罚的，按照以下规则实施处罚：

（一）从重处罚适用行政拘留、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照、责令停产停业、较大数额的罚款；

（二）一般处罚适用一般数额的罚款；

（三）从轻处罚适用较小数额的罚款和警告。

第十一条 法律、法规、规章设定的罚款数额有一定幅度的，在幅度范围内分为从重处罚、一般处罚、从轻处罚。

当事人的违法行为无从轻、从重情节的，应当对其予以一般处罚。

第十二条 除法律、法规、规章另有规定外，罚款处罚的数额按照以下标准确定：

（一）罚款为一定金额的倍数的，从重处罚不得低于中间倍数；从轻处罚应当低于中间倍数；属于两者之间的为一般处罚。

（二）罚款为一定幅度的数额的，从重处罚不得低于最高罚款数额与最低罚款数额的平均值；从轻处罚应当低于平均值；属于两者之间的为一般处罚。

（三）只规定最高罚款数额未规定最低罚款数额的，从轻处罚一般按最高罚款数额的20%以下确定，一般处罚按最高罚款数额的50%以下确定；只规定最低罚款数额未规定最高罚款数额的，从重处罚一般按最低罚款数额的5倍以下确定，一般处罚按最低罚款数额的2倍以下确定。

第十三条 同时具有两个或两个以上从重情节、且不具有从轻情节的，应当按最高处罚幅度实施处罚；同时具有两个或两个以上从轻情节、且不具有从重情节的，应当按最低处罚幅度实施处罚；同时具有从重、从轻情节的，应当综合考虑，根据主要情节实施处罚。

第十四条 行政执法机构在行使行政处罚自由裁量权时，应当充分听取当事人的陈述、申辩，并记录在案。行政处罚行为有从重、从轻、减轻或者不予处罚的，应当在案卷讨论记录和行政处罚决定书中说明理由，并附相应的证据材料。

第十五条 行政处罚涉及自由裁量权的行使，情况复杂或者有本办法第七条从重处罚情形的，应当集体讨论后做出决定。并在做出决定后15日内将行政处罚决定书及集体讨论记录同时报本级政府法制机构和上一级行政主管部门备案。

第十六条 违法行为涉嫌构成犯罪的，必须及时移送司法机关，不得以行政处罚代替刑事处罚。

第十七条 林业、水利行政主管部门应当根据法律、法规、规章的变化或者执法工作的实际情况，及时补充、修订或者完善本系统的行政处罚自由裁量权《实施标准》，并按规定公布和备案。

第十八条 各行政执法机构具体负责本办法的实施工作。

各行政执法机构应当健全执法机制和各项执法制度，明确执法流程并向社会公开，保证行政处罚自由裁量权的公正、合理行使。

各行政执法机构应当遵守下列行政处罚自由裁量配套制度：

（一）行政处罚说明裁量理由制度。各行政执法机构在行政处罚决定作出前，应向当事人说明违法事实、依据和理由，并对当事人的陈述申辩意见是否采纳作出说明。行政处罚决定书应当就违法行为的事实、情节、性质、社会危害程度、当事人主观过错等因素及最终选择的处罚种类、幅度等情况作出详细说明。如果行政执法机构在已经公布的裁量标准之外作出处罚决定的，则还应进行理由说明。

（二）行政处罚案卷评查制度。各行政执法机构要建立健全行政处罚案卷的档案管理制度，对公民、法人或者其他组织的有关监督检查记录、证据材料、执法文书要立卷归档，并指导、检查下级执法机构的案卷制作和档案管理情况。

（三）行政处罚裁量合法性审核制度。各行政执法机构要将按一般程序办理行政处罚的调查、审核、决定等职能进行分离。审核职能由法制机构行使，作出行政处罚决定的职能由行政机关的负责人或授权组织的负责人行使，对情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的，应由集体讨论决定。

（四）行政处罚裁量案例指导制度。各行政执法机构要定期汇编或发布已经发生的、具有指导意义的典型案例，并通过培训等形式传授给行政执法人员。行使行政处罚裁量权时，可以参照本级或上级的典型案例。对于违法事实、情节、性质、社会危害程度基本相同或者相似的行政违法行为，应给予基本相同的行政处罚，不能因人而异。

第十九条 在行使行政处罚自由裁量权中，有下列情形之一的，依照有关规定追求相关人员的责任：

（一）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被人民法院终审判决撤销、变更或者确认违法的；

（二）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被复议机关撤销、变更或者确认违法的；

（三）在上级主管部门或政府法制机构的执法监督检查、案卷评查中被确认为自由裁量权行使不当，并给当事人造成重大损失，或者在社会上造成不良影响的；

（四）在同一或者同类案件中，不同当事人的违法行为相同或者基本相同，但所受行政处罚显失公正的；

（五）违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度与当事人受到的行政处罚相比，畸轻或者畸重的；

（六）依法应当不予行政处罚或者应当从轻、减轻行政处罚，但滥施行政处罚或者未予从轻、减轻行政处罚的；

（七）其他滥用行政处罚自由裁量权情形的。

第二十条 林业、水利主管部门法制机构负责对本部门各行政执法机构行使行政处罚自由裁量权的情况进行审核、监督和检查，对违法行使自由裁量权或滥用自由裁量权的，有权责令行政执法机构整改或纠正。需要暂扣、收回行政执法证件的报政府法制部门处理。构成违法的，移送有权部门处理。

行使行政处罚自由裁量权的情况，纳入行政执法责任制和依法行政目标管理考核。

第二十一条 驻本部门纪检监察机构负责对行政执法人员在行使行政处罚自由裁量权过程中违法违纪的调查、处理，并对通过权力阳光运行系统办理的行政处罚案件进行监督。

第二十二条 行政处罚自由裁量权实施标准中所称的“以下”不包括本数，所称“以上”包括本数；所称“至”，下限数包括本数，上限数不包括本数，若是最高一档处罚则包括上限数。

第二十三条 本办法所称行政执法机构包括机关内设执法机构、受委托的执法单位和法律法规授权组织。

第二十四条 本办法自2010年12月1日起施行。《杭州市林业行政处罚自由裁量权实施标准》和《杭州市水利行政处罚自由裁量权实施标准》随本办法同时印发同时生效。2008年12月30日印发的《杭州市林水局行政处罚自由裁量基准》（杭林水〔2008〕389号）同时废止。

第四篇：厦门市规范行政处罚自由裁量权规定

厦门市规范行政处罚自由裁量权规定

《厦门市规范行政处罚自由裁量权规定》已经2008年12月24日市政府第53次常务会议通过，现予发布，自2009年7月1日起施行。

市长 刘赐贵二OO九年一月十七日

厦门市规范行政处罚自由裁量权规定

第一章 总 则

第一条 为规范和监督行政处罚实施部门正确行使行政处罚自由裁量权，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》等法律、法规、规章的规定，结合我市实际，制定本规定。

第二条 本规定所称的行政处罚自由裁量权，是指行政处罚实施部门依照法律、法规、规章规定，对违法行为作出是否给予行政处罚、给予何种行政处罚和何种幅度的行政处罚决定的权限。

第三条 行使行政处罚自由裁量权，应当遵循处罚法定、公开、公正、处罚与教育相结合、过罚相当的原则。

对违法事实、性质、情节及社会危害程度等因素基本相同的同类当事人，行政处罚实施部门行使行政处罚自由裁量权时，所适用的法律依据、处罚种类和幅度应当基本相同。

第四条 行使行政处罚自由裁量权，应当符合法律目的，综合考虑、衡量违法事实、性质、情节、社会危害程度等相关因素，排除不相关因素的干扰。

第五条 政府法制部门、监察部门负责对规范行政处罚自由裁量权工作进行指导和监督。

第二章 实体规则

第六条 市级行政处罚实施部门，应当依照本规定，在法律、法规、规章规定的行政处罚行为、种类、幅度范围内，结合实际，对行政处罚自由裁量权进行细化、量化，制定本部门行政处罚自由裁量权规范，明确具体的行政处罚自由裁量标准，作为本部门实施行政处罚自由裁量权工作的依据。

区级行政处罚实施部门可以根据需要制定本部门行政处罚自由裁量标准。

上级行政处罚实施部门对法律、法规、规章规定的行政处罚自由裁量权进行细化、量化，已经制定具体行政处罚自由裁量标准的，下级行政处罚实施部门可以参照执行。

第七条 行政处罚实施部门负责法制工作的机构和负责监察工作的机构，应当参与本部门行政处罚自由裁量权规范、标准的制定，并对本部门实施行政处罚自由裁量权行为予以指导和监督。

第八条 细化、量化行政处罚自由裁量标准，应当在法律、法规、规章规定的范围内，根据违法事实、性质、情节、社会危害程度等划分为明确的、具体的不同违法行为的等次，并确定相应的处罚标准。

第九条 行政处罚实施部门制定的行政处罚自由裁量权规范和标准应当向社会公布，并

报同级政府法制部门备案。

第十条 制定行政处罚自由裁量权规范和标准应当遵守以下规定：

（一）细化、量化自由裁量标准，不得违反法律、法规、规章的规定；

（二）法律、法规、规章规定可以选择是否予以行政处罚的，应当明确是否予以行政处罚的具体标准和条件；

（三）法律、法规、规章规定可以选择行政处罚种类的，应当明确适用不同种类行政处罚的具体标准和条件；

（四）法律、法规、规章规定可以选择行政处罚幅度的，应当根据违法事实、性质、情节、社会危害程度等划分明确、具体的不同等次，确定具体标准；法律、法规、规章规定行政处罚幅度较大的，可以规定相应的处罚数额、比例或倍数；

（五）违法行为依法符合从重、从轻、减轻或者不予行政处罚自由裁量情形的，在列明具体情况后，应当依照法定条件，不得增设条件。

第十一条 当事人有下列情形之一的，依法不予行政处罚：

（一）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（二）不满十四周岁的人有违法行为的；

（三）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

（四）除法律另有规定外，违法行为在二年内未被发现的；

（五）法律、法规、规章规定不予行政处罚的其他情形。

第十二条 当事人有下列情形之一的，依法应当从轻或者减轻行政处罚：

（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（二）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

（三）已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；

（四）受他人胁迫有违法行为的；

（五）法律、法规、规章规定应当从轻、减轻行政处罚的其他情形。

第十三条 当事人有下列情形之一的，依法应当从重行政处罚：

（一）违法情节恶劣，造成严重后果的；

（二）经执法人员责令停止、要求纠正违法行为后，继续实施违法行为的；

（三）隐匿、销毁违法行为证据的；

（四）共同实施违法行为中起主要作用的；

（五）多次实施违法行为，屡教不改的；

（六）胁迫、教唆他人实施违法行为的；

（七）对举报人、证人打击报复的；

（八）严重妨碍执法人员查处违法行为尚未构成犯罪的；

（九）法律、法规、规章规定应当从重行政处罚的其他情形。

行政处罚实施部门不得因当事人申辩而加重或者从重处罚。

第十四条 法律、法规、规章规定既可以单处又可以并处行政处罚的，对轻微违法行为，一般实施单处的处罚方式；对严重违法行为，优先适用并处的处罚方式。

第三章 程序规则

第十五条 行政处罚实施部门应当对本部门实施行政处罚的立案、调查、审查、听证、决定、执行等程序作出具体规定。

第十六条 行政处罚实施部门在行使行政处罚自由裁量权时，应当充分听取当事人的陈述、申辩，并记录在案。行政处罚行为有从重、从轻、减轻或者不予行政处罚的，应当在案卷讨论记录和行政处罚决定书中说明理由。

第十七条 案件调查人员提出的行政处罚意见，应当经本部门负责法制工作的机构审核后，报行政处罚实施部门负责人审查批准。

对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，以及拟作出适用听证程序的行政处罚，行政处罚实施部门负责人应当集体讨论决定。

第十八条 行政处罚适用一般程序的，行政处罚实施部门应当从立案之日起30日内作出行政处罚决定。30日内不能作出决定的，经本部门负责人批准，可以延长30日。法律、法规、规章另有规定的，从其规定。

行政处罚实施部门在作出行政处罚决定之前，依法需要听证、检验、检测、检疫、鉴定的，所需时间不计算在前款规定的期限内。

第十九条 行政处罚实施部门可以结合本部门实际，建立典型案例制度，指导本部门行政处罚自由裁量权的规范行使。

第二十条 行政处罚案件应当在结案后3个月内立卷归档。

第四章 监督规则

第二十一条 行政处罚实施部门在实施行政处罚自由裁量权时，应当依照法定的执法程序明确执法流程，并向社会公开。

第二十二条 行政处罚实施部门实施行政处罚，不得有下列情形：

（一）违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度与当事人受到的行政处罚相比，畸轻畸重的；

（二）在同一或者同类案件中，不同当事人的违法行为相同或者基本相同，但所受行政处罚不同的；

（三）依法应当不予行政处罚或者应当从轻、减轻行政处罚，但滥施行政处罚或者未予从轻、减轻行政处罚的；

（四）其他滥用行政处罚自由裁量权情形的。

第二十三条 行政处罚实施部门应当建立健全规范行政处罚自由裁量权的监督制度。政府法制部门、监察部门应当通过行政执法检查、行政处罚案卷评查等方式，对行政处罚实施部门行使行政处罚自由裁量权情况进行监督检查。

第二十四条 市政府绩效考核部门应当将行政处罚实施部门规范行使行政处罚自由裁量权的情况，作为该部门依法行政的内容，纳入绩效考评的范畴。

第二十五条 行政执法人员违反规定实施行政处罚自由裁量权的，视情节予以暂扣、收回行政执法证件或者调离行政执法岗位，并按照《厦门市行政机关工作人员行政过错责任追究暂行办法》的规定，予以责任追究；涉嫌犯罪的，移交司法机关依法处理。法律、法规、规章另有规定的，从其规定。

前款规定的暂扣、收回行政执法证件的处理，由市政府法制部门实施；调离行政执法岗

位和其他行政责任的追究，由本级政府法制部门提出处理建议，由具有相应管理权限的部门或者监察部门依法实施。

第五章 附 则

第二十六条 本规定由市政府法制部门负责解释。

第二十七条 本规定自2009年7月1日起施行。

厦门市人民政府办公厅2009年1月19日印发

第五篇：行政处罚自由裁量权规则

四川省质量技术监督局行政处罚

自由裁量权规则（试行）

第一条 为了规范行政处罚自由裁量权行为，预防职务犯罪，保证质量技术监督行政处罚合法、公平、公正，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《技术监督行政案件办理程序的规定》及《四川省规范行政处罚自由裁量权的规定》等有关规定，结合四川省质量技术监督行政处罚的实际，制定本规则。第二条 本规则所称行政处罚自由裁量权规则是指质量技术监督行政执法部门对违法行为是否给予行政处罚、给予何种行政处罚和给予何种幅度行政处罚时所适用的方法。

第三条 质量技术监督行政执法部门依法查处职权范围内的行政违法行为，自由裁量权决定是否处罚以及处罚种类、幅度，适用本规则。

第四条 行使行政处罚的自由裁量权是否适当，以是否准确适用法律为前提。

同一个违法行为违反了不同法律规范的，在适用法律、法规、规章时应当遵循下列原则：

（一）法律规范效力不同的，优先适用效力高的法律规范；

（二）法律规范效力相同，优先适用特别规定；

（三）法律规范效力相同，优先适用时间在后的。同一违法行为同时触犯同一层次法律效力的数个法律规范，应当优先适用处罚较重的法律规范；

同一违法行为违反了不同法律规范，不同法律规范规定的处罚种类不同，可以根据情况同时适用不同的法律规范给予处罚，但不得重复适用处罚种类。

第五条 行使行政处罚的自由裁量权，应当遵循处罚法定、公正、公开、处罚与教育相结合、教育先行的原则。

决定是否行政处罚以及行政处罚的种类、幅度时，应当以查证属实的事实为依据，以法律为准绳，以人为本，符合法律目的，综合衡量违法事实、性质、情节、社会危害程度、违法行为人的主观过错及违法行为人的实际承受能力等相关因素，所适用的措施和手段应当必要、适当。行政处罚的轻重，应当与违法行为所应承担的行政责任相当。

第六条 行政执法机构对于违法事实、性质、情节及社会危害程度等因素基本相同或者相似的行政违法行为，所适用的法律依据、处罚种类和幅度应当基本相同。

第七条 违法行为涉嫌犯罪的，应当依法移送司法机关追究违法行为人的刑事责任。

第八条 法律、法规、规章规定并处的行政处罚种类，不得选择适用（产品确实无法没收的除外）；法律、法规、规章规定可以单处也可以并处的，应当根据综合自由裁量权的原则决定单处还是并处。第九条 法律、法规、规章规定的罚款行政处罚种类中有幅度的，应当根据综合裁量的原则，在幅度范围内决定给予从轻处罚、一般处罚和从重处罚。

第十条 当事人具有从轻、减轻处罚情节的，应当从轻、减轻处罚；当事人具有从重处罚情节的，应当从重处罚；当事人既有从轻、减轻处罚情节，又有从重处罚情节，应当按照比例原则抵消后作出行政处罚；当事人没有从轻、减轻、从重处罚情节的，应当对其予以一般处罚。

第十一条 当事人有下列情形之一的，应当首先依据法律、法规和规章规定责令改正或者责令限期改正；当事人超过合理期限或者逾期不改的，依法作出行政处罚：

（一）产品标识不规范的（可能影响人体健康和人身、财产安全的除外，对消费者构成欺诈的除外）；

（二）食品质量安全市场准入、名牌产品、质量认证、生产许可证等标志标注不规范的（伪造、冒用除外）；

（三）监督检查的产品检验轻微不合格，属于一般性质量问题，但未违反强制性标准和法律法规的强制性要求的；

（四）工业产品生产许可证取证企业未按规定申请办理变更与年审手续的；

（五）企业产品标准未按规定备案的；

（六）新办计量器具生产企业，在申请制造许可的过程中，组织小规模的生产，其产品未流入市场的；

（七）计量器具制造许可证到期，未按规定及时办理换证手续仍组织生产的；

（八）特种设备安装、改造、维修的施工单位，未按规定在施工前书面告知当地特种设备安全监察部门即行施工的；

（九）特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，未按规定到特种设备安全监察部门登记而投入使用的；

（十）未按定期检验要求，在安全检验合格有效期届满前1个月向特种设备检验检测机构提出定期检验申请的。

第十二条 当事人有下列情形之一的，应当作出不予行政处罚的决定：

（一）行为人实施违法行为时不满十四周岁的；

（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

（三）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（四）违法行为超过法定追究时效的；

（五）其他依法不予行政处罚的。

第十三条 当事人有下列情形之一的，应当作出从轻或者减轻行政处罚的决定：

（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（二）受他人胁迫、诱骗实施违法行为的；

（三）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

（四）已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；

（五）属初次违法，无主观故意，其违法行为并未造成较大后果的；

（六）经调查核实属于管理疏漏造成产品不合格，且行政相对人事后积极接受处理，认真加以整改的；

（七）属于强制性标准规范的产品，但不合格指标非强制及轻微，不直接涉及人体健康和人身财产安全的；

（八）涉案财物或者违法所得较少的；

（九）其他依法应当从轻或者减轻行政处罚的。

当事人有下列情形之一的，可以作出从轻行政处罚的决定：

（一）待业、下岗、失业的；

（二）领取最低生活保障金、生活确有困难的；

（三）在共同违法行为中起次要或者辅助作用的；

（四）积极配合行政机关查处违法行为的；

（五）未产生实际危害后果的；

（六）其他依法可以从轻行政处罚的情形。

第十四条 当事人有下列情形之一的，应当作出从重行政处罚的决定：

（一）伪造证据，隐匿、销毁违法证据的；

（二）妨碍执法人员查处违法行为、暴力抗法等尚未构成犯罪的；

（三）不听劝阻，继续实施违法行为的；

（四）涉及人身健康、生命安全、公共安全、社会稳定、环境保护、经济秩序等违法情节恶劣，造成危害后果的；

（五）胁迫、诱骗他人或者教唆未成年人实施违法行为的；

（六）在共同实施违法行为中起主要作用的；

（七）多次或者长期实施违法行为，屡教不改的；

（八）利用自然灾害或者其他突发公共事件时实施违法行为的；

（九）对举报人、证人打击报复的；

（十）侵害未成年人、老年人等社会弱势群体人体健康和人身财产安全的；

（十一）其他故意违法的，或者依法应当给予从重处罚的。第十五条 行使行政处罚自由裁量权的审批程序：

（一）行政执法机构在行使行政处罚自由裁量权时，其程序应当符合《行政处罚法》、国家质检总局《技术监督行政案件办理程序的规定》和《技术监督行政案件审理工作规则》等法律法规规章的规定；

（二）关于行政处罚自由裁量权的具体意见，由案件承办机构或者人员根据《四川省质量技术监督局行政处罚自由裁量实施标准》等有关要求提出，并同时提交相应的事实和法律依据，经案件审理委员会办公室（以下简称“案审办”）初审，提交本单位案件审理委员会集体审议后报质量技术监督行政部门负责人审核，签发行政处罚决定或者其他行政处理决定。未经集体审议作出决定的，该处罚决定无效。

（三）对从轻、减轻、从重处罚以及不予处罚的意见应当在《行政案件审理记录》中载明；

（四）各行政执法机构行使自由裁量权进行行政处罚，应当在行政处罚告知书或行政处罚决定书中载明给予从轻、减轻、从重的理由和根据；

（五）行政执法机构办理的拟处罚罚款额度在二万元以上或责令停产停业、吊销许可证照等适用听证程序的案件必须经局案件审理委员会（以下简称“审委会”）三分之二以上成员参加集体审议后作出决定；各行政执法机构办理的涉及货值金额或者可能罚款金额在十万元以上的案件以及特别重大、复杂、疑难、影响大、涉及面广的案件，须经局务会审定后作出决定，并在作出决定之日起15内将处罚决定书和必要的说明材料抄报本级政府法制部门和上一级主管部门。

行政执法机构对于社会影响面大、公众关注度高的行政处罚案件，除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，应当采取公开审案等方式，接受社会监督。

第十八条 案件承办机构对报送案审会审议的案件，应当提出行政处罚的具体建议，并对行政处罚的自由裁量权作出说明。案件承办机构没有作出说明的，案审办应当作退卷处理或者要求办案机构补充说明。

案审办认为案件承办机构在报审时对所建议的处罚幅度缺少必要证据证明，应当要求办案机构补充调查有关证据。第十九条 案审办在对案件初审时，应当对案件承办机构提出的行政处罚建议是否合法、适当进行审查，并提出意见，报案审会审议。

第二十条 各级法制工作机构应当加强对本单位作出的行政处罚案件进行复查，发现自由裁量权违法或者不当的，应当及时纠正。

第二十一条 各级行政执法机构行使行政处罚自由裁量权的情况纳入行政执法责任制内容进行考核。违反法律、法规、规章和本规则的规定行使行政处罚自由裁量权，构成执法过错的，按照国家质检总局令《质量监督检验检疫行政执法监督与行政执法过错责任追究办法》追究相关责任人的责任；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。第二十二条 本规则中下列用语的含义：

（一）从轻处罚：指在法定的处罚种类和幅度内，在几种可供选择的处罚种类中选择较轻的处罚种类或者在一种处罚种类的法定最高罚款金额30%以下进行的处罚。

（二）减轻处罚：指在法定的处罚种类以下和处罚幅度的最低限以下进行处罚。

（三）从重处罚，是指在法定最高罚款金额70%以上进行的处罚。本规则中的“以上”“以下”均包含本数。

第二十三条 本规则由四川省质量技术监督局负责解释，自印发之日起施行。