浙江省企业知识产权管理规范评审认证工作管理暂行办法

第一篇：浙江省企业知识产权管理规范评审认证工作管理暂行办法

浙江省知识产权局关于印发《浙江省<企业知识产权管理规范>评审认证工作管理

暂行办法》

创建时间： 2013-02-25 发布机构： 县科学技术局

浙江省知识产权局

关于印发《浙江省<企业知识产权管理规范>评审认证工作管理暂行办法》的通知

各市、县（市、区）科技局（委）、知识产权局（办），有关企业及服务机构： 现将《浙江省<企业知识产权管理规范>评审认证工作管理暂行办法》印发给你们，请结合实际，遵照执行。特此通知。

浙江省知识产权局

2013年2月5日

浙江省《企业知识产权管理规范》评审认证工作管理暂行办法 1 目的

为保证《企业知识产权管理规范》的评审认证活动有序实施，对评审认证实施全过程进行有效的管理和控制，保证评审认证工作的有效性、专业性和公正性，特制定本办法。2 适用范围

本办法规定了对受审核方企业知识产权管理能力评审认证的步骤、要求和方法。

本办法适用于对受审核方企业知识产权管理能力评审认证全过程的管理和控制。3 引用文件

3.1 GB/T 27021-2007《合格评定 管理体系审核认证机构的要求》 3.2 《企业知识产权管理规范》评审办法（试行稿）3.3 《企业知识产权管理规范》评审指标体系（试行稿）4 职责 4.1 浙江省知识产权局负责评审认证验收方案的策划与实施管理。

4.2受省知识产权局委托的评审认证机构负责受理企业申报、开展文件审查、现场审核，并出具评审认证结论。

4.3 浙江省各地科技局（委）、知识产权局（办）及服务机构配合、支持评审认证验收工作的开展。

4.4受省知识产权局委托的评审认证机构负责对评审认证资料的归档及管理。5 工作程序及要求

5.1 评审认证启动

5.1.1 确定评审认证的可行性

5.1.1.1咨询服务机构应当对所服务企业进行评审认证的可行性确认，并与受审核方进行沟通。必要时，也可与受审核方最高管理者进行沟通。进行评审认证的可行性应考虑的因素：

1.建立了符合《企业知识产权管理规范》要求的体系文件；

2.按《企业知识产权管理规范》建立了知识产权管理体系并运行至少3个月以上；

3.完成了内部审核和管理评审认证；

4.至少有1名通过《企业知识产权管理规范》培训考试合格的企业管理人员。

5.1.1.2 必要时，在受审核方同意的前提下，咨询服务机构可以配合企业开展评审认证前的总动员以调动企业的积极性，为顺利通过评审认证做好准备。但评审认证前的总动员不是必备环节。总动员可以包括：

1.对各层次人员实施动员；

2.模拟开展评审认证；

3.现场审核的接待准备。

5.1.1.3 如果评审认证不可行，咨询服务机构应在与受审核方协商后，提出替代建议，例如推迟评审认证、取消评审认证，同时在受审核方同意的前提下，咨询服务机构应向省知识产权局说明情况、作出原因分析。

5.1.2 企业申报

5.1.2.1 受审核方或咨询服务机构指导企业准备以下书面评审认证材料：

1.《企业申报表》（附表1）、提交文件回执（附表1A）；

2.知识产权手册、程序文件等体系文件；

3.内部审核和管理评审认证的书面报告；

4.体系试运行期间的运行记录（目录及各记录首页）复印件；

5.复印件：受审核方的营业执照和组织机构代码证，相关产品的生产许可证/安全生产许可证/卫生许可证、认证证书，内审员资格证或上岗证。

咨询服务机构应特别提示企业对照《企业知识产权管理规范》评审认证指标体系（试行稿），企业不涉及的业务应在知识产权手册中作出说明。不涉及的业务说明是评审认证审核组确定对应的基础指标项视同为合格的依据。5.1.2.2 参加基础指标评审认证的受审核方只需提交与基础指标相关的体系运行记录；同时参加提高指标评审认证的受审核方还需提交与提高指标相关的体系运行记录，两套体系运行记录材料需分开标注清晰。

5.1.2.3 受审核方汇总本企业的书面评审认证材料后，应在规定的时间内由企业工作人员持介绍信或内审人员持本人《企业知识产权管理规范培训结业证书》，将材料当面交送至受省知识产权局委托的评审认证机构。

受审核方也可委托指导本企业开展企业知识产权管理体系建设的咨询服务机构统一将材料交至受省知识产权局委托的评审认证机构，但需填写委托书（附表1B）。

5.1.2.4 受省知识产权局委托的评审认证机构收到受审核方或其委托咨询服务机构提交的书面材料后，按照提交文件回执（附表1A）核对文件完整性，若发现不完整应及时与受审核方联系。

经核对文件提交齐全的，登记备案，接收人同时在回执上签章、并复印一份返回给提交人。

5.2 成立审核组

5.2.1 审核组的组成

5.2.1.1按照交叉审核原则和就近审核原则组建审核组。组建审核组应考虑的因素：

1.根据企业规模和知识产权管理能力预计评审认证的时间；

2.根据距离远近，是否安排同一审核组进行现场审核；

3.为达到评审认证目的，审核组成员所需要的整体能力，特别是专业能力（具备评审认证范围的专业审核能力）；

4.审核组的公正性，是否有需要回避的情形。

5.2.1.2 审核组由评审认证机构审核人员，或由省知识产权局抽调其他审核人员组成；必要时指定有能力的服务机构其他工作人员参与帮助评审认证，但评审认证结果最终需要得到审核人员的确认。

1.审核组的组成与规模：

● 每个审核组不少于3名审核人员，审核人员必须从中国专利保护协会和浙江省企业知识产权管理体系认证办公室的审核专家库中选取；

● 当专业能力不足时可选择技术或体系管理专家予以补充。

2.评审认证实行审核组长负责制，每个审核组指定一名组长，组长至少从业5年以上。

3.每个审核组指定一名代表人，代表评审认证机构行使相关职责。审核组长与代表人可以为同一人。

5.2.2 审核组的工作

5.2.2.1 审核组负责对受审核方进行体系文件审查、现场审核、整改有效性评审认证，直至出具最终评审认证结论和报告。

5.2.2.2 审核组长负责对审核工作进行策划、主持现场审核工作、组织编制审核报告；审核组其他成员协助审核组长开展评审认证工作，包括沟通、收集审核证据、完成审核结论的材料准备。

5.3 文件审查 5.3.1 收到文件接收人转交的受审核方书面评审材料后，审核组应当立即启动文件审查程序，以确定文件所述企业知识产权管理体系与《企业知识产权管理规范》的符合性。文件接收后至出具《体系文件审查报告》（附表2）止，参与审核人员不得与受审核方及其咨询服务机构联系。

5.3.2 审核组的工作

5.3.2.1 审核组应将文件审查中发现的问题及审查结果写入《体系文件审查报告》（附表2）一式三份，受审核方、现场审核组、受省知识产权局委托的评审认证机构归档各一份；填写一式两份《企业知识产权管理规范》基础指标评审表（附表8-1）、提高指标打分表（附表8-2）（企业提供了提高指标评审材料的才需要填写提高指标打分表，下同）中能够通过文件审查得出结论的部分，现场审核组、受省知识产权局委托的评审认证机构归档各一份。

5.3.2.2 体系文件审查结论分为：达标、局部不合格、不合格。

体系文件审查结论为局部不合格的，原则上不合格项安排在现场审核时验证，并指定1周的整改时限。整改后的中间文件须在整改期满前重新提交评审认证机构，审核组只负责归档，不再对更改后的中间文件做任何评价，不填写《体系文件审查报告》（附表2）中“体系文件审查中不合格整改结果验证”栏。现场审核组应注意对《体系文件审查报告》（附表2）标示的不合格项进行验证；体系文件审查结论为不合格的，原则上不合格项安排在现场审核前验证，审核组将《体系文件审查报告》（附表2）复印件直接发给受审核方，并指定少于1个月的整改时限，根据整改结果确定企业进入现场审核阶段或重新申报验收评审。文件审核组对文件修改结果必须进行验证并记录、填写《体系文件审查报告》（附表2）中“体系文件审查中不合格整改结果验证”栏后归档。

5.3.2.3 体系文件审查结论为达标、局部不合格，或者结论为不合格但经验证通过的，文件审核组将《体系文件审查报告》（附表2）二份、《企业知识产权管理规范》基础指标评审表及提高指标打分表（附表8）一份转交给现场审核组，现场审核组在接到文件后7个工作日内将其中一份《体系文件审查报告》（附表2）连同《现场审核计划》（附表3、3A）传递给受审核方。在现场审核中仍需要对企业知识产权管理体系文件的符合性、充分性、适宜性和可操作性进行审核，并予以记录。

5.3.3 受审核方应在规定的整改时限内对体系文件审查报告提出的不符合项和存在的疑点进行整改。提交中间整改文件的手续参照5.1.2.3和5.1.2.4执行。

5.3.4 文件审查具体执行《评审手册》的相关要求。每一项的结论分为：合格、一般不合格、严重不合格。

审核组应注意：企业不涉及的业务应在《企业知识产权管理规范》基础指标评审表（附表8-1）、提高指标打分表（附表8-2）相应考核结果栏内作出说明。

5.4 现场审核准备

5.4.1 编制现场审核计划

5.4.1.1 现场审核组长应提前与受审核方联系，确定审核时间、审核部门、审核顺序、陪同人员，估计现场审核所用时间。审核组长应确保在收到《体系文件审查报告》等材料后15个工作日内对受审核方进行现场审核。5.4.1.2 审核组长根据文件审核组的《企业知识产权管理规范》基础指标评审表（附表8-1）、提高指标打分表（附表8-2）、《体系文件审查报告》（附表2）和受审核方实际情况编制《现场审核计划》（附表3、3A），报评审机构负责人，经批准后实施。审核计划内容至少包括：

1.审核地点、审核目的、审核准则、审核日期；

2.审核组成员及分工（每位审核员着重负责审核的指标）；

3.现场审核时间安排；

4.审核组保密承诺及其它需要与受审核方沟通的内容等。

5.4.1.3 《现场审核计划》（附表3、3A）经审核准备会议通过、评审机构批准并加盖评审机构章后，审核组长应立即连同《体系文件审查报告》（附表2）一起发送给受审核方；如有异议可协商调整。审核组长依据审核计划组织实施现场审核。

5.4.2 审核组准备事项

5.4.2.1 审核准备会议：在正式进行现场审核前，审核组长负责召开审核组的审核准备会议。准备会议应至少进行如下内容：

1.审核组长向全体审核组成员介绍本次审核的要点，包括《企业知识产权管理规范》基础指标评审表（附表8-1）、提高指标打分表（附表8-2）中未打分项或存疑项的现场控制、受审核方的基本情况，审核计划及组员分工要求，审核的重点及其它必要的信息，并发放现场审核所需资料；

2.理清每一项指标分归受审核方的具体管理部门，分析去具体管理部门进行现场验证的必要性；

3.邀请了技术或体系管理专家的，专家对全体审核组员进行简要专业引导，重点介绍本次审核涉及的主要过程/流程、需要确认的过程和关键过程、主要的监控项目及要求、对人员、文件、运行等的特殊要求、相关的法律法规等专业知识等；

4.审核组全体成员在保密承诺上签名。

5.4.2.2 审核员根据审核分工及准备会议的要求进行审核准备，编制受审核方每个部门的《现场审核记录表》（附表5）中的“审核依据”、“审核内容及审核方法”。再次核对企业不涉及的业务应在《企业知识产权管理规范》基础指标评审表（附表8-1）、提高指标打分表（附表8-2）相应考核结果栏内作出说明。

5.5 现场审核实施

5.5.1 现场审核包括首次会议、获取审核证据和形成审核发现、现场审核会3个阶段。

现场审核形成的初步审核结论分为：合格、有条件合格、不合格。

现场审核前审核组应通过文件对受审核方情况有基本的了解，现场审核时多用“是不是”的核实型提问方式，少用“有没有”的措辞表达。

5.5.1.1 现场审核当日，审核组应带齐人员身份证明、有关表格和材料的电子文件和纸质文件。

5.5.1.2 企业知识产权管理现场审核实行审核组长负责制，审核组长负责审核全过程的管理和控制以及与受审核方相关人员的沟通。审核具体实施要求按照《评审手册》执行。审核组在现场审核时，组长应组织组员就审核信息进行充分的沟通，内容包括：

1.汇总审核组成员从不同渠道所获得的信息并相互印证，以获得审核证据和形成审核发现；

2.评审审核发现，包括不符合；

3.提出需要审核组成员进一步追踪的问题；

4.评审现场审核计划的时间进度和调整的需要；

5.评审审核组成员工作任务分工是否需要调整；

6.讨论审核过程中出现的异常情况等。

5.5.1.3 受审核方应按照《现场审核计划》的要求为审核组准备相应的审核文件，在召开首次会议的会议室里准备好知识产权手册、运行记录全部文件、改进记录等资料文件，根据审核计划安排相关人员与审核组成员座谈，并做好后勤保障安排。

5.5.2 首次会议

首次会议是审核组全体成员和受审核方的联席会议，由审核组长主持，时间不超过60分钟。

5.5.2.1 与会人员在《现场审核签到表》（附表4）上签字，审核组长完成《现场审核记录表》（附表5）、《审核报告》（附表6）中著录事项的填写。

5.5.2.2 首次会议主要内容包括：

1.介绍审核组成员；

2.受审核方介绍与会的主要成员及陪同人员；

3.审核组长同被审核方确认审核计划、审核目的、审核准则和审核范围（见5.5.5.2（5））；

4.宣布审核时间安排；

5.做现场审核保密承诺；

6.受审核方的管理者代表汇报企业知识产权管理体系建设及运行情况，时间在30分钟以内；

7.提出审核期间需要受审核方提供的必要资源和陪同人员，并提示应注意的问题；

8.受审核方最高管理者做简短发言。

5.5.3 获取审核证据和形成审核发现

5.5.3.1 时间安排

1.在举行首次会议的会议室或企业档案室里翻看、查阅资料，基本完成《企业知识产权管理规范》基础指标评审表（附表8-1）或提高指标打分表（附表8-2）的填写。

2.与最高管理者面谈，并获取审核证据、形成审核发现；

3.与管理者代表面谈，并获取审核证据、形成审核发现；

4.与企业内部审核人员面谈，并获取审核证据、形成审核发现。

5.在受审核方各相关部门与部门负责人分别面谈，并获取审核证据、形成审核发现；

6.实地审核:涉密工作区域、办公设施等，并获取审核证据、形成审核发现。

填写完成每个部门的《现场审核记录表》（附表5），时间控制半天。5.5.3.2 审核组成员应按照预先确定的《现场审核记录表》（附表5）中的“审核内容及审核方法”，客观、公正地进行现场审核，获取审核证据并如实记录于《现场审核记录表》（附表5）中的“审核评价记录”栏。同时用不同记号的笔核实、补充《企业知识产权管理规范》基础指标评审表（附表8-1）、提高指标打分表（附表8-2）相应考核结果。审核记录应真实、明确、清晰、具有可追溯性和可重复审核性。

5.5.3.3 对审核中发现的不符合证据，应对照《企业知识产权管理规范》评审指标体系（试行稿）和《评审手册》进行评价是否构成不符合文件审查时的结论，并询问受审核方相关人员，必要时可以用不同记号的笔更改文件审查时对《企业知识产权管理规范》基础指标评审表（附表8-1）、提高指标打分表（附表8-2）某些指标作出的结论。不符合项的分级：严重不符合和一般不符合（具体分级标准见《评审手册》）。

5.5.3.4 体系文件审查结论为局部不合格的，现场审核组应注意对《体系文件审查报告》（附表2）标示的不合格项进行验证。

5.5.3.5 审核组成员对证据审核中发现的不符合项和存疑点与被审核方立即进行沟通，或于现场审核会时进行提问。

如果受审核方对审核组提出的审核证据和存疑点本身有分歧意见，应努力予以解决。对于未得到解决的分歧,应当记录于该部门《现场审核记录表》（附表5）“审核评价记录”中，并在《审核报告》（附表6）“需要说明的情况”中予以描述（见5.5.5.2（5））。

5.5.4 现场审核会

现场审核会是审核组全体成员和受审核方的联席会议，由审核组长主持，时间一般为90分钟。

会议主要内容包括：

1.受审核方介绍与会的审核人员。

2.审核组长简要通报获取审核证据和形成审核发现阶段工作。

3.审核组成员对证据审核中发现的不符合项和其它问题进行提问。

4.审核组在提问的同时补充每个部门《现场审核记录表》（附表5）中 “审核评价记录”。

5.受审核方全体回避，审核组内部沟通。主要内容包括：

● 审核组成员形成共识；

● 对不符合项进行综合、归类和分析并最后确定，完成《企业知识产权管理规范》基础指标评审表（附表8-1）、提高指标打分表（附表8-2）相应考核结果，完成每个部门的《现场审核记录表》（附表5）的撰写。企业不涉及的业务应在《企业知识产权管理规范》基础指标评审表（附表8-1）、提高指标打分表（附表8-2）相应考核结果栏内作出说明；

● 依据《企业知识产权管理规范》基础指标评审表（附表8-1）考核结果提出现场审核结论性意见，可以是“合格”、“有条件合格”、“不合格”，完成《审核报告》（附表6）中“审核结论”、“整改措施要求”的撰写。

6.审核组向受审核方通报审核情况，宣布现场审核初步结论。结论为有条件合格的，还需要指定整改期（一般为1个月），并确定整改情况的评审方式（现场评审或文件评审）；结论为不合格的，向受审核方提出具体整改建议，要求其整改后重新提交《企业申报表》（附表1）参与验收评审。

7.请受审核方领导做最后发言。

8.审核组长在离开审核现场之前，应将《现场审核人员工作质量反馈表》（附表7）交予受审核方，并告之反馈给省知识产权局委托的评审认证机构。

5.5.5 审核报告

5.5.5.1 审核组长负责编制《审核报告》（附表6），并对审核报告的内容负责。经评审机构签署意见并盖章后的正式《审核报告》（附表6）一式两份应于现场审核后5个工作日内完成并交受审核方一份，另留评审认证机构存档一份。

5.5.5.2 审核报告应提供有关企业知识产权管理能力审核的完整、准确、简洁和清晰的信息，并包括以下内容：

1.企业基本信息。

2.审核目的、审核准则、审核日期。

3.审核组组长和组员情况。

4.现场审核活动中企业主要参加人员。

5.需要说明的情况：企业对审核组提出的存疑点和审核证据意见存在分歧的情况，审核计划变更、审核范围扩大或缩小及其理由。

6.知识产权体系有效性评价：

● 体系文件的适宜性、有效性；

● 知识产权方针、目标、人员的能力、人员的知识产权意识；

● 体系运行的有效性分析；

● 知识产权风险的测评、控制；

● 与相关法律、法规的符合程度；

● 内部审核、管理评审、持续改进能力及其效果；

● 对企业知识产权管理能力的综合评价；

● 对于尚不能构成不符合但存在潜在问题或风险的审核发现。

7.审核结论：合格、有条件合格、不合格。

8.整改措施要求：审核中发现严重不合格项的，请企业整改后重新提出评审；审核中发现一般不合格项的，请企业在限期内整改后向审核组提交整改措施的实施证据。

9．审核组意见及审核组长签字；评审机构签署意见并盖章。

5.5.6 文件的保存与信息保密

5.5.6.1 审核组成员应注意工作过程中审核文件的信息保密。

审核所用工作文件，包括形成的审核记录，审核员应妥善保存到现场审核结束时全部移交审核组长。审核组长负责按照认定审核卷内目录整理、归档相关文件和记录，在审核全部完成时移交评审机构。

《企业知识产权管理规范》基础指标评审表（附表8-1）、提高指标打分表（附表8-2）不应提交给受审核方；审核结论为“合格”的，《现场审核记录表》（附表5）也无需提交给受审核方。5.5.6.2 审核组成员不能出于审核之外的目的获取或记录受审核方涉及保密或知识产权相关的信息。

5.6 整改措施的跟踪和有效性评审

5.6.1 审核组长在现场审核后5个工作日内将《审核报告》（附表6）、《现场审核有条件合格整改有效性评审提请单》（附表6A）及记载有不符合项的《现场审核记录表》（附表5）复印件交给受审核方。

5.6.2 现场审核结论为“有条件合格”的，在指定整改期（一般为1个月）结束后受审核方提交《审核报告》（附表6）后的《现场审核有条件合格整改有效性评审提请单》（附表6A）。审核组组织整改有效性评审，填写《整改有效性评审报告》（附表9），并在现场审核的《企业知识产权管理规范》基础指标评审表（附表8-1）、提高指标打分表（附表8-2）上再用不同记号标示出整改后的相应审核结论；组织形式为现场评审的，可在5.5的基础上适当简化程序，省略《现场审核计划》、《现场审核签到表》、《现场审核记录表》，但受审核方仍然需要填写《现场审核人员工作质量反馈表》（附表7）并反馈给评审认证机构。

受审核方提交《现场审核有条件合格整改有效性评审提请单》（附表6A）的手续参照5.1.2.3和5.1.2.4执行。

5.6.3 整改有效性评审结论分为：合格、不合格。

整改有效性评审结论仍为不合格的，《整改有效性评审报告》（附表9）中应明确表示该结论，要求受审核方重新提交《企业申报表》（附表1）参加验收评审。

5.7 资料归档

5.7.1 审核组代表人在现场审核结束且对必要的整改措施的实施结果经评审后5日内将全部审核资料完成，按审核卷内目录核对、整理。

各审核组应按要求将所有材料及审核情况小结（附表10）及时交评审认证机构。

5.7.2 评审认证机构负责对文件审查、现场审核、整改有效性评审的所有资料进行归档和管理，并应注意保密。

5.8 审核组在评审过程中应随时接受省局的业务指导和询问。

5.9 省知识产权局依据《企业知识产权管理规范》提高指标打分表（附表8-2），从提交参加“提高指标”评审认证资料的企业中确定贯标优秀企业。

5.10 评审执行《评审手册》。相关/支持性文件

CIPM/ZJ20 评审认证工作通知

CIPM/ZJ21 评审认证机构管理办法

CIPM/ZJ22A/B 评审认证程序指导框图

CIPM/ZJ23 评审认证手册附表（留档1份）CIPM/ZJ2201 企业申报表 1份

CIPM/ZJ2201A 企业申报表——提交文件回执 1份

CIPM/ZJ2201B 企业申报表——委托书 1份

CIPM/ZJ2202 体系文件审查报告 3份（受审核方、现场审核各1份）

CIPM/ZJ2203 现场审核计划 1份

CIPM/ZJ2203A 现场审核计划（续）1份

CIPM/ZJ2204 现场审核签到表 1份

CIPM/ZJ2205 现场审核记录表 1份

CIPM/ZJ2206 审核报告 2份（受审核方1份）

CIPM/ZJ2206A 现场审核有条件合格整改有效性评审认证提请单

1份

CIPM/ZJ2207 现场审核人员工作质量反馈表 1份

CIPM/ZJ2208-1 《企业知识产权管理规范》基础指标评审认证指标体系

2份（现场审核1份）

CIPM/ZJ2208-2 《企业知识产权管理规范》提高指标评审认证指标体系

2份（现场审核1份）

CIPM/ZJ2209 整改有效性评审认证报告 2份（受审核方1份）

第二篇：《企业知识产权管理规范》编制说明

《企业知识产权管理规范》编制说明

一、工作简况

1.任务来源

国家知识产权局承担的国家标准《企业知识产权管理规范》的编制任务由国家知识产权局提出，报国家标准化管理委员会批准，纳入国家标准化管理委员会编制项目计划，项目编号为20120649-T-463。

2.背景

2008年6月，国家正式颁布《国家知识产权战略纲要》，纲要明确指出，“实施国家知识产权战略，要坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照激励创造、有效运用、依法保护、科学管理的方针，着力完善知识产权制度，积极营造良好的知识产权法治环境、市场环境、文化环境，大幅度提升我国知识产权创造、运用、保护和管理能力，为建设创新型国家和全面建设小康社会提供强有力支撑。”

企业作为国家知识产权战略实施的重要主体和基础力量，大力提高企业知识产权创造、运用、保护和管理能力，推动企业在创新道路上持续发展是实施国家知识产权战略的一项重要任务。在知识经济日益发展和经济全球化不断加速的国际环境下，我国企业自主创新能力和知识产权运用水平不断提高，已逐步把知识产权融入到企业生产经营的各个环节。

因此，本规范的制定以企业知识产权管理体系为标准化对象，旨在指导企业建立科学、系统、规范的知识产权管理体系，帮助企业全面落实国家知识产权战略精神，积极应对当前全球范围的知识产权竞争态势，有效提高知识产权对企业经营发展的贡献水平。

3.主要工作过程

承接本标准的编制任务后,在2012年成立了课题组，开始标准的编制工作。课题组在结合国内标准体系最新进展及国际上标准体系研究成果的基础上，起草了本标准的征求意见稿。其主要过程为：

编制前准备：广泛调研江苏、广东等地开展贯标工作的情况，通过座谈走访

获取企业贯标实例，并在全面分析对比江苏、湖南、广东、北京及台湾标准特点的基础上，明确了国家标准的理念和思路，制定了标准编制方案，决定并行推进标准编写和立项工作。

文本编制：组织专家完成标准文本讨论稿，并就标准内容向中石化、大唐、中科院、爱国者等不同类型单位征求意见，在此基础上，联合标准院的专家、学者等对标准内容进行了规范和调整。

二、标准的编制原则和依据

1.编制原则

先进性：标准的编制借鉴了ISO质量管理体系的先进管理思想，在吸收国内外企业知识产权管理经验的基础上，通过PDCA循环将知识产权管理系统化和体系化，把知识产权作为企业战略性资产经营的理念融入标准，既保障了知识产权管理的连续运行和持续改进，又提高了企业核心竞争力，降低了知识产权风险。

普适性：标准的编制综合考虑了不同规模、不同行业、不同类型企业知识产权管理的需求，吸收江苏、湖南、北京和台湾知识产权管理规范的优点，立足将知识产权管理体系融入企业现有管理体系，实现企业管理的融合，适应现代企业经营发展的要求和管理标准融合的长期目标。

全面性：标准的编制综合了政府人员、企业管理人员、研究人员、咨询人员和标准院专家的思路，体现了全业务、全流程和全岗位的知识产权要求和规范化的标准制定要求，企业通过贯彻规范可以实现对知识产权创造、保护、运用的全方位和系统化的管理。

有效性：标准的编制注重顶层设计，在借鉴地方标准制定和推广的基础上，融合ISO 9001质量管理体系和ISO 9004质量管理体系业绩改进指南的评价准则，重新界定达标企业、优势企业和示范企业的三层培养体系，明确规范的培训体系、服务体系、认定体系和宣传体系，既保证规范向全国推广的可行性，又保证企业知识产权管理业绩持续改进的效果。

2.编制依据

《中华人民共和国专利法》

《中华人民共和国商标法》

《中华人民共和国著作权法》

GB/T 1.1-2000《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写规则》 GB/T1.1-2002《标准化工作导则第2部分：标准中规范性技术要素内容的确定方法》

三、标准内容的具体说明

企业知识产权管理规范包括九个章节，主要内容为。

前言 主要说明了本标准的起草单位和起草人。

引言 本标准的背景，说明标准体系及标准体系表的关系，编制标准体系表的意义和作用的说明。

范围 规定了本标准的主要内容及适用范围。

规范性引用文件 引用的国家和行业的基础标准。

术语和定义 界定了本标准用到的重要概念和术语。

知识产权管理体系 规定了企业知识产权管理体系的主要内容，分为三个小节，总体要求规定了管理体系建立的总要求；文件要求规定了知识产权体系文件的种类和管理要求；一致性要求规定了附录的使用要求。

管理职责 规定管理者及管理部门的职责权限，分为五个小节，管理承诺规定了最高管理者的职责和权限；知识产权方针规定了方针的适应性要求；策划规定了管理体系策划、目标策划、法律法规和其他要求；职责、权限和沟通规定了管理者代表的职责权限、机构和沟通渠道的设置要求；管理评审规定了评审的目的及输入输出要求。

资源管理 规定了企业知识产权资源管理的要求，包括人力资源、基础设施、财务资源、信息资源的要求。

基础管理 规定了知识产权生命周期过程的知识产权管理要求，包括获取、维护、运用和保护的知识产权管理流程，以及合同和保密管理环节的知识产权要求。

实施和运行 规定了企业生产经营环节的知识产权要求，分为五个小节，分别对企业概念阶段、研究开发、采购、生产、销售和售后的各环节的知识产权管理进行了规定，突出了企业全流程的管理理念。

审核和改进 规定了知识产权管理的检查和改进的要求，分为三个小节，分别提出了审核和改进的总体要求，规范了内部审核、分析与改进阶段的管理要求。

国家标准《企业知识产权管理规范》起草编制课题组

2012年8月29日

第三篇：深圳市知识产权专项资金管理暂行办法

深圳市知识产权专项资金管理暂行办法

深圳市财政局 深圳市知识产权局

关于印发《深圳市知识产权专项资金管理暂行办法》的通知

（2005年10月9日）

深财企〔2005〕37号

为加强对我市知识产权专项资金的管理，规范资金的使用，根据市委、市政府《关于完善区域创新体系推动高新技术产业持续快速发展的决定》（深发〔2004〕1号）和《关于贯彻落实〈中共广东省委广东省人民政府关于加快建设科技强省的决定〉的实施意见》（深发〔2004〕7号）的有关规定，我们在原《深圳市专利申请资助管理办法》的基础上，制定了《深圳市知识产权专项资金管理暂行办法》。现予印发，请遵照执行。

第一章 总 则

第一条 为加强对深圳市知识产权专项资金的管理，根据中共深圳市委、深圳市人民政府《关于完善区域创新体系推动高新技术产业持续快速发展的决定》（深发〔2004〕1号）和《关于贯彻落实〈中共广东省委广东省人民政府关于加快建设科技强省的决定〉的实施意见》（深发〔2004〕7号）的精神，结合我市实际，制定本暂行办法。

第二条 本办法所称知识产权专项资金，是指市政府每年从财政预算中安排用于促进我市知识产权（仅含专利和版权，下同）工作发展的专项资金（以下简称专项资金）。

第三条 专项资金的管理和使用，坚持公开、公平、公正原则，实行自愿申报、专家评审、社会公示、科学决策、绩效评价。

第二章 管理职责及分工

第四条 市知识产权主管部门职责：

（一）向市财政部门提出专项资金预算；

（二）编制专项资金决算；

（三）受理企事业单位、社会团体和个人（以下简称申请人）专项资金申请，并组织考察、评审、审核；

（四）会同市财政部门下达专项资金计划，负责专项资金的日常管理；

（五）负责组织项目验收，并对资助项目进行绩效评价；

（六）会同市财政部门制定配套的管理规定与操作规程。

第五条 市财政部门职责：

（一）审核专项资金预算，审查专项资金决算；

（二）会同市知识产权主管部门下达专项资金计划，并办理资金拨款；

（三）监督检查专项资金使用情况，负责对专项资金整体使用绩效进行评价；

（四）参与制定与本办法配套的有关管理规定与操作规程。

第六条 项目承担单位的责任：

（一）编制项目预算；

（二）负责项目实施；

（三）对项目进行财务管理和会计核算；

（四）接受专项资金主管部门和有关部门的监督检查；

（五）按要求提供项目预算执行情况报告和有关财务报表。

第三章 资助事项、资助方式及支出结构

第七条 专项资金资助范围：

（一）国内外发明专利、PCT国际专利申请和计算机软件著作权登记；

（二）我市重大专利项目；

（三）知识产权的宣传培训；

（四）知识产权应急及预警公共平台（以下简称公共平台）建设。

第八条 有下列情形之一的，不得申请专项资金资助：

（一）知识产权项目有争议的；

（二）申请人因其违反国家专利法规和著作权（版权）法规的行为被依法处罚未逾2年的；

（三）申请人违反本办法有关规定的；

（四）法律、法规规定不得给予资金资助的其他情形。

第九条 专项资金采取补贴和奖励两种方式给予资助。

第十条 专项资金80%以上用于资助发明专利、PCT国际专利申请、计算机软件著作权登记和应急及预警公共平台项目建设。

第四章 资助条件及标准

第十一条 申请人申请发明专利及计算机软件著作权登记费用补贴应符合下列条件：

（一）在我市登记注册的企事业单位、社会团体；具有我市常住户籍或者在我市工作、学习并持有《深圳市人才居住证》或《出国留学人员来深工作证》的个人；

（二）发明专利及计算机软件符合我市的产业发展方向；

（三）国内发明专利申请已被国家知识产权局专利局受理或授予专利权；涉外专利已获国外专利局授予专利权；

（四）共同发明专利申请中的第一申请人为本办法规定的申请人；

（五）向国家知识产权局专利局提交PCT国际专利申请，已缴纳相关费用；

（六）计算机软件已通过中国版权保护中心登记。

第十二条 发明专利申请及计算机软件著作权登记费用补贴标准：

（一）国内发明专利申请补贴

1．申请人请求实质性审查并缴纳有关费用后最高补贴人民币（下同）2200元（但对获得国家知识产权局专利局批准费用减缓的，在低于补贴额度下，专利申请费和审查费按实际支出给予补贴）；

2．取得专利证书后，每件最高给予补贴2000元，委托深圳专利代理机构代理的，增加补贴1800元；

申请人在取得专利证书后一并申请补贴的，由市知识产权主管部门按以上补贴标准一次性给付。

（二）境外发明专利申请补贴

在取得专利证书后6个月内提出申请，分别按不同的国家或地区（每件最多补贴2个国家或地区）给予一次性补贴：

1．在美国、欧盟和日本等国取得专利，每件最高补贴5万元；

2．在设有专利审批机构的其他国家或地区取得专利，每件最高补贴3万元； 3．在香港和台湾地区申请发明专利的，按照国内申请发明专利资助标准办理。

（三）PCT申请补贴标准

依照PCT规则提交国际专利申请的发明专利项目，经审查符合资助条件的，在取得国际检索之后一年内，单位申请的每件最高补贴10000元，个人申请的每件最高补贴6000元。

（四）计算机软件著作权登记资助标准

在计算机软件开发完成后一年内在国家计算机软件著作权登记机构进行了登记，并在取得《计算机软件著作权登记证书》后6个月内提出申请的，每件补贴300元。第十三条 专项资金对深圳市重大专利项目实行奖励，参照国家专利奖的有关办法和标准，每年评审一次。

奖励分为专利金奖和专利优秀奖两种。专利金奖每年评选不超过3项，每项奖金50万元；专利优秀奖每年评选不超过20项，每项奖金10万元。

对获得国家专利奖的项目，深圳市给予配套奖励，其中：获国家专利金奖每项配套奖励50万元，获国家专利优秀奖每项配套奖励10万元。

市重大专利项目奖励办法，由市知识产权主管部门和市财政部门另行制定。

第十四条 知识产权宣传培训经费主要用于下列宣传、培训和交流：

（一）根据我市产业和经济发展的特点，针对知识产权工作出现的热点、难点问题，组织多种形式和内容的宣传培训活动；

（二）在中小学校开展知识产权基础教育活动；

（三）资助我市知识产权专业人才的培养；

（四）补助参与国家级知识产权重大活动和我市知识产权重大宣传项目。

第十五条 公共平台应依托知识产权重点及优势企业、重点行业协会（含专业中介机构）建立。专项资金根据依托单位的不同类型规模及纳税情况给予补贴，每个原则上不超过30万元。

申请公共平台补贴的依托单位应符合以下条件：

（一）设立有知识产权管理机构，配备有2名以上专职工作人员，已建立较为健全的知识产权管理制度和激励机制；

（二）知识产权宣传培训工作制度化，员工的培训率达到60%以上，无恶意侵犯他人知识产权的行为及事件发生；

（三）建立专利检索制度，有专人负责知识产权情报分析工作，在同行中开展知识产权保护咨询和服务，愿意就所承担的知识产权应急及预警平台建设项目对外开展服务，但涉及本身商业秘密的信息除外；

（四）知识产权申请的数量居该行业前列；专利实施率达到80%以上；

（五）对知识产权管理、保护和运用的投入，包括专利申请、维护、诉讼、信息利用、培训和奖励的费用占企业研发投入的5%以上。

第五章 资助申报及审批

第十六条 市知识产权主管部门编制预算,市财政部门提出专项资金支出结构意见,报分管市领导批准后执行。

第十七条 资助申请由市知识产权主管部门常年受理。申请人按照本办法的规定向市知识产权主管部门提出申请，并按要求提供资料。

第十八条 专利申请费及软件著作权登记费补贴由市知识产权主管部门受理审核确定；公共平台项目、重大专利奖励项目及宣传培训项目，由市知识产权主管部门组织项目考察、筛选、评审，考察评审办法另行制定。

第十九条 市知识产权主管部门提出专项资金安排意见，报市财政部门复核。

第二十条 重大专利项目奖励和公共平台补贴名单应向社会公示，公示时间不少于五个工作日。

第二十一条 市知识产权主管部门会同市财政部门下达专项资金计划，市财政部门办理资金拨付手续。

第六章 资金使用及项目管理

第二十二条 专利申请及软件著作权登记费用补贴实行预先拨付、专户管理。由市财政部门预拨200万元资金到市知识产权主管部门开立的专利补贴专户作为周转，市知识产权主管部门在受理和审核补贴申请后，可从专利补贴专户中预先拨付专利申请及软件著作权登记费用补贴。

第二十三条 专利补贴专项资金必须专款专用，每财政结束，市知识产权主管部门应将专利补贴专户的资金使用及结余情况报财政部门备案。第二十四条 宣传培训主要委托中介机构进行，所需经费由市知识产权主管部门专项安排，并提供详细的资金使用进度安排,市财政部门按经复核的资金计划和资金使用进度拨付款项。

第二十五条 市知识产权主管部门应与公共平台项目建设单位签订专项资金使用合同。专项资金使用单位在指定的监管银行开设专户，实行专款专用。市知识产权主管部门应当会同监管银行对资金使用单位提出的用款申请进行审查，发现超出合同规定使用专项资金或改变资金用途的，可授权监管银行拒付。

市财政部门负责确定监管银行并定期考核。

第二十六条 项目完工后6个月内，市知识产权主管部门应组织项目验收。

第七章 监督检查

第二十七条 市知识产权主管部门应进行项目日常跟踪管理，建立项目绩效考评制度，及时将考评结果向分管市领导报告，并抄送市财政部门；考评结果将作为审核以后申报资格的依据。

第二十八条 市财政部门应加强专项资金使用的监督，开展资金整体使用绩效评价。

第二十九条 项目单位和申报个人违反财经纪律、虚报、冒领、截留、挪用专项资金的行为，由市财政部门责令改正，同时按照《财政违法行为处罚处分条例》的规定处理，构成犯罪的，依法移交司法机关处理。

受资助申请人有本条第一款违规行为的，市知识产权主管部门3年内不受理其资助申请，并将受资助单位及责任人列入政府资金使用诚信黑名单。

第三十条 受委托的社会中介机构在项目和经费的评审、评估和审计过程中，存在弄虚作假、隐瞒事实真相、与受资助申请单位串通作弊等行为并出具相关报告的，由市知识产权主管部门依法取消其项目和经费的评审、评估和审计资格，市财政部门依照《会计法》、《注册会计师法》和《深圳经济特区注册会计师条例》等有关法律、法规对相关单位和责任人进行处罚。造成专项资金损失的，依法追究法律责任。

第三十一条 参与评审专家利用评审机会以权谋私或弄虚作假的，取消其评审专家资格，在新闻媒体上予以公布并按有关规定追究责任；构成犯罪的，依法移交司法机关处理。第三十二条 专项资金管理工作人员违反本办法，没有认真履行职责，在管理和监督工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由市财政部门和监察机关依照《财政违法行为处罚处分条例》、《深圳市行政机关工作人员行政过错责任追究暂行办法》的规定进行处理；构成犯罪的，依法移交司法机关处理。

第八章 附则

第三十三条 专项资金的管理费用按照有关规定列入部门预算申报安排。

第三十四条 本办法由市知识产权主管部门和市财政部门负责解释。

第三十五条 本办法自发布之日起实施。原《深圳市专利申请资助管理办法》（深财企〔2003〕3号）同时废止。

第四篇：深圳市知识产权专项资金管理暂行办法

[内容纠错]

信息提供日期：2008-10-08

深圳市知识产权专项资金管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为加强对深圳市知识产权专项资金的管理，根据中共深圳市委、深圳市人民政府《关于完善区域创新体系推动高新技术产业持续快速发展的决定》（深发〔2004〕1号）和《关于贯彻落实〈中共广东省委广东省人民政府关于加快建设科技强省的决定〉的实施意见》（深发〔2004〕7号）的精神，结合我市实际，制定本暂行办法。

第二条 本办法所称知识产权专项资金，是指市政府每年从财政预算中安排用于促进我市知识产权（仅含专利和版权，下同）工作发展的专项资金（以下简称专项资金）。

第三条 专项资金的管理和使用，坚持公开、公平、公正原则，实行自愿申报、专家评审、社会公示、科学决策、绩效评价。

第二章 管理职责及分工

第四条市知识产权主管部门职责：

（一）向市财政部门提出专项资金预算；

（二）编制专项资金决算；

（三）受理企事业单位、社会团体和个人（以下简称申请人）专项资金申请，并组织考察、评审、审核；

（四）会同市财政部门下达专项资金计划，负责专项资金的日常管理；

（五）负责组织项目验收，并对资助项目进行绩效评价；

（六）会同市财政部门制定配套的管理规定与操作规程。

第五条市财政部门职责：

（一）审核专项资金预算，审查专项资金决算；

（二）会同市知识产权主管部门下达专项资金计划，并办理资金拨款；

（三）监督检查专项资金使用情况，负责对专项资金整体使用绩效进行评价；

（四）参与制定与本办法配套的有关管理规定与操作规程。

第六条项目承担单位的责任：

（一）编制项目预算；

（二）负责项目实施；

（三）对项目进行财务管理和会计核算；

（四）接受专项资金主管部门和有关部门的监督检查；

（五）按要求提供项目预算执行情况报告和有关财务报表。

第三章 资助事项、资助方式及支出结构

第七条专项资金资助范围：

（一）国内外发明专利、PCT国际专利申请和计算机软件著作权登记；

（二）我市重大专利项目；

（三）知识产权的宣传培训；

（四）知识产权应急及预警公共平台（以下简称公共平台）建设。

第八条有下列情形之一的，不得申请专项资金资助：

（一）知识产权项目有争议的；

（二）申请人因其违反国家专利法规和著作权（版权）法规的行为被依法处罚未逾2年的；

（三）申请人违反本办法有关规定的；

（四）法律、法规规定不得给予资金资助的其他情形。

第九条专项资金采取补贴和奖励两种方式给予资助。

第十条专项资金80%以上用于资助发明专利、PCT国际专利申请、计算机软件著作权登记和应急及预警公共平台项目建设。

第四章资助条件及标准

第十一条申请人申请发明专利及计算机软件著作权登记费用补贴应符合下列条件：

（一）在我市登记注册的企事业单位、社会团体；具有我市常住户籍或者在我市工作、学习并持有《深圳市人才居住证》或《出国留学人员来深工作证》的个人；

（二）发明专利及计算机软件符合我市的产业发展方向；

（三）国内发明专利申请已被国家知识产权局专利局受理或授予专利权；涉外专利已获国外专利局授予专利权；

（四）共同发明专利申请中的第一申请人为本办法规定的申请人；

（五）向国家知识产权局专利局提交PCT国际专利申请，已缴纳相关费用；

（六）计算机软件已通过中国版权保护中心登记。

第十二条发明专利申请及计算机软件著作权登记费用补贴标准：

（一）国内发明专利申请补贴

1．申请人请求实质性审查并缴纳有关费用后最高补贴人民币（下同）2200元（但对获得国家知识产权局专利局批准费用减缓的，在低于补贴额度下，专利申请费和审查费按实际支出给予补贴）；

2．取得专利证书后，每件最高给予补贴2000元，委托深圳专利代理机构代理的，增加补贴1800元；

申请人在取得专利证书后一并申请补贴的，由市知识产权主管部门按以上补贴标准一次性给付。

（二）境外发明专利申请补贴

在取得专利证书后6个月内提出申请，分别按不同的国家或地区（每件最多补贴2个国家或地区）给予一次性补贴：

1．在美国、欧盟和日本等国取得专利，每件最高补贴5万元；

2．在设有专利审批机构的其他国家或地区取得专利，每件最高补贴3万元；

3．在香港和台湾地区申请发明专利的，按照国内申请发明专利资助标准办理。

（三）PCT申请补贴标准

依照PCT规则提交国际专利申请的发明专利项目，经审查符合资助条件的，在取得国际检索之后一年内，单位申请的每件最高补贴10000元，个人申请的每件最高补贴6000元。

（四）计算机软件著作权登记资助标准

在计算机软件开发完成后一年内在国家计算机软件著作权登记机构进行了登记，并在取得《计算机软件著作权登记证书》后6个月内提出申请的，每件补贴300元。

第十三条专项资金对深圳市重大专利项目实行奖励，参照国家专利奖的有关办法和标准，每年评审一次。

奖励分为专利金奖和专利优秀奖两种。专利金奖每年评选不超过3项，每项奖金50万元；专利优秀奖每年评选不超过20项，每项奖金10万元。

对获得国家专利奖的项目，深圳市给予配套奖励，其中：获国家专利金奖每项配套奖励50万元，获国家专利优秀奖每项配套奖励10万元。

市重大专利项目奖励办法，由市知识产权主管部门和市财政部门另行制定。

第十四条知识产权宣传培训经费主要用于下列宣传、培训和交流：

（一）根据我市产业和经济发展的特点，针对知识产权工作出现的热点、难点问题，组织多种形式和内容的宣传培训活动；

（二）在中小学校开展知识产权基础教育活动；

（三）资助我市知识产权专业人才的培养；

（四）补助参与国家级知识产权重大活动和我市知识产权重大宣传项目。

第十五条公共平台应依托知识产权重点及优势企业、重点行业协会（含专业中介机构）建立。专项资金根据依托单位的不同类型规模及纳税情况给予补贴，每个原则上不超过30万元。

申请公共平台补贴的依托单位应符合以下条件：

（一）设立有知识产权管理机构，配备有2名以上专职工作人员，已建立较为健全的知识产权管理制度和激励机制；

（二）知识产权宣传培训工作制度化，员工的培训率达到60%以上，无恶意侵犯他人知识产权的行为及事件发生；

（三）建立专利检索制度，有专人负责知识产权情报分析工作，在同行中开展知识产权保护咨询和服务，愿意就所承担的知识产权应急及预警平台建设项目对外开展服务，但涉及本身商业秘密的信息除外；

（四）知识产权申请的数量居该行业前列；专利实施率达到80%以上；

（五）对知识产权管理、保护和运用的投入，包括专利申请、维护、诉讼、信息利用、培训和奖励的费用占企业研发投入的5%以上。

第五章 资助申报及审批

第十六条市知识产权主管部门编制预算,市财政部门提出专项资金支出结构意见,报分管市领导批准后执行。

第十七条资助申请由市知识产权主管部门常年受理。申请人按照本办法的规定向市知识产权主管部门提出申请，并按要求提供资料。

第十八条专利申请费及软件著作权登记费补贴由市知识产权主管部门受理审核确定；公共平台项目、重大专利奖励项目及宣传培训项目，由市知识产权主管部门组织项目考察、筛选、评审，考察评审办法另行制定。

第十九条市知识产权主管部门提出专项资金安排意见，报市财政部门复核。

第二十条重大专利项目奖励和公共平台补贴名单应向社会公示，公示时间不少于五个工作日。

第二十一条市知识产权主管部门会同市财政部门下达专项资金计划，市财政部门办理资金拨付手续。

第六章 资金使用及项目管理

第二十二条专利申请及软件著作权登记费用补贴实行预先拨付、专户管理。由市财政部门预拨200万元资金到市知识产权主管部门开立的专利补贴专户作为周转，市知识产权主管部门在受理和审核补贴申请后，可从专利补贴专户中预先拨付专利申请及软件著作权登记费用补贴。

第二十三条专利补贴专项资金必须专款专用，每财政结束，市知识产权主管部门应将专利补贴专户的资金使用及结余情况报财政部门备案。

第二十四条宣传培训主要委托中介机构进行，所需经费由市知识产权主管部门专项安排，并提供详细的资金使用进度安排,市财政部门按经复核的资金计划和资金使用进度拨付款项。

第二十五条市知识产权主管部门应与公共平台项目建设单位签订专项资金使用合同。专项资金使用单位在指定的监管银行开设专户，实行专款专用。市知识产权主管部门应当会同监管银行对资金使用单位提出的用款申请进行审查，发现超出合同规定使用专项资金或改变资金用途的，可授权监管银行拒付。

市财政部门负责确定监管银行并定期考核。

第二十六条项目完工后6个月内，市知识产权主管部门应组织项目验收。

第七章监督检查

第二十七条市知识产权主管部门应进行项目日常跟踪管理，建立项目绩效考评制度，及时将考评结果向分管市领导报告，并抄送市财政部门；考评结果将作为审核以后申报资格的依据。

第二十八条市财政部门应加强专项资金使用的监督，开展资金整体使用绩效评价。

第二十九条项目单位和申报个人违反财经纪律、虚报、冒领、截留、挪用专项资金的行为，由市财政部门责令改正，同时按照《财政违法行为处罚处分条例》的规定处理，构成犯罪的，依法移交司法机关处理。

受资助申请人有本条第一款违规行为的，市知识产权主管部门3年内不受理其资助申请，并将受资助单位及责任人列入政府资金使用诚信黑名单。

第三十条受委托的社会中介机构在项目和经费的评审、评估和审计过程中，存在弄虚作假、隐瞒事实真相、与受资助申请单位串通作弊等行为并出具相关报告的，由市知识产权主管部门依法取消其项目和经费的评审、评估和审计资格，市财政部门依照《会计法》、《注册会计师法》和《深圳经济特区注册会计师条例》等有关法律、法规对相关单位和责任人进行处罚。造成专项资金损失的，依法追究法律责任。

第三十一条参与评审专家利用评审机会以权谋私或弄虚作假的，取消其评审专家资格，在新闻媒体上予以公布并按有关规定追究责任；构成犯罪的，依法移交司法机关处理。

第三十二条专项资金管理工作人员违反本办法，没有认真履行职责，在管理和监督工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由市财政部门和监察机关依照《财政违法行为处罚处分条例》、《深圳市行政机关工作人员行政过错责任追究暂行办法》的规定进行处理；构成犯罪的，依法移交司法机关处理。

第八章 附则

第三十三条专项资金的管理费用按照有关规定列入部门预算申报安排。

第三十四条本办法由市知识产权主管部门和市财政部门负责解释。

第三十五条本办法自发布之日起实施。原《深圳市专利申请资助管理办法》（深财企〔2003〕3号）同时废止。

深圳市专利申请资助管理实施细则

第一条 为鼓励我市机关、企业、事业单位及个人积极从事发明创造，促进我市科技进步和经济发展，根据《深圳市知识产权专项资金管理暂行办法》和《深圳市知识产权专项资金项目管理操作规程》，特制定本实施细则。

第二条 下列单位和个人申请国内外发明专利和向国家知识产权局专利局提交PCT国际专利申请的，可向市知识产权局申请专利申请资助：

（一）在我市注册的企业、事业单位和社会团体及其他组织；

（二）具有我市常住人口户籍并在我市工作、学习的个人；

（三）在我市工作、持有《深圳市人才居住证》或者《出国留学人员来深工作证》的个人；

（四）在我市全日制大专院校学习的学生；

（五）在内地全日制大专院校学习的深圳籍学生。

第三条 申请资助的单位或个人应向市知识产权局提交下列材料：

（一）《深圳市知识产权专项资金项目申报书》（资助类）；

（二）国家知识产权局专利局发出的专利申请受理通知书、实审通知书的复印件（验原件）、发明专利申请公开说明书首页；

（三）国家知识产权局专利局开具的发明专利申请及审查费收据复印；

（四）发明专利证书复印件（验原件）；

（五）深圳市单位提供工商营业执照或相关资格证明复印件（验原件），个人提供有关身份和工作（学习）证件复印件（验原件）；

（六）申请国外发明专利的，应提交外国专利局授权专利证书复印件（验原件）；

（七）专利申请权权属保证书；

（八）申请PCT国际专利申请资助的，应提交国家知识产权局发出的《PCT国际申请号和国际申请日通知书》(105表)复印件（验原件）和《收到检索本的通知书》（202表）复印件。

第四条 发明专利申请资助可以在实质性审查阶段并在缴纳审查费6个月内或在取得专利证书6个月内分别提出，也可以在取得专利证书6个月内一并提出。（以实审通知书发文日或授权公告日为准）

PCT申请资助应在取得《收到检索本的通知书》（202表）后6个月内提出。（以发文日为准）

第五条 申请国内发明专利的资助标准：

（一）在申请人请求实质性审查并缴纳有关费用后，每件给予资助人民币2200元（但对获得国家知识产权局专利局批准费用减缓的，在资助标助额度内，专利申请费和审查费按实际支出给予资助）；

（二）取得专利证书后，每件给予资助人民币2000元，委托深圳专利代理服务机构代理的，每件增加资助人民币1800元。

申请人在取得专利证书后一并申请资助的，由市知识产权局按以上资助标准一次性给付。

第六条 申请国外发明专利在取得专利证书后按不同的国家分两个档次给予一次性资助（每件最多资助二个国家）：

（一）在美国、欧盟、日本等国家取得的发明专利每件资助50000元；

（二）设有专利审批机构的其他国家或地区每件资助30000元。

（三）在香港和台湾地区申请发明专利的，按照国内申请发明专利资助标准办理。

（四）PCT申请资助：依照PCT规则提交国际专利申请的专利项目，经审查符合资助条件的，单位申请的每件最高补贴10000元，个人申请的每件最高补贴6000元。

第七条 市知识产权局收到申请报告及相关资料后，应当在10个工作日内完成审核工作。

经审核符合条件的，市知识产权局在收到市财政局拨款后，通知申请人领取专利资助经费或根据申请人提供的方式直接拨付申请人。

第八条 有下列情况之一者不予受理：

（一）不符合申请条件；

（二）不属于资助范围；

（三）未按规定填写申报表；

（四）提供的材料不齐全。

第九条 市财政局对专利申请资助资金的使用实施监督检查。申请资助资金的单位和个人如弄虚作假骗取资助资金的，一经发现，将责令其将资助的费用全部上缴市财政，并按《深圳市知识产权专项资金管理办法》的有关规定执行。

第十条 本办法所指的专利代理机构应是依法在深圳市注册设立的代理机构。

第十一条 本办法由市知识产权局负责解释。

深圳市专利申请资助管理实施细则

第一条 为鼓励我市机关、企业、事业单位及个人积极从事发明创造，促进我市科技进步和经济发展，根据《深圳市知识产权专项资金管理暂行办法》和《深圳市知识产权专项资金项目管理操作规程》，特制定本实施细则。

第二条 下列单位和个人申请国内外发明专利和向国家知识产权局专利局提交PCT国际专利申请的，可向市知识产权局申请专利申请资助：

（一）在我市注册的企业、事业单位和社会团体及其他组织；

（二）具有我市常住人口户籍并在我市工作、学习的个人；

（三）在我市工作、持有《深圳市人才居住证》或者《出国留学人员来深工作证》的个人；

（四）在我市全日制大专院校学习的学生；

（五）在内地全日制大专院校学习的深圳籍学生。

第三条 申请资助的单位或个人应向市知识产权局提交下列材料：

（一）《深圳市知识产权专项资金项目申报书》（资助类）；

（二）国家知识产权局专利局发出的专利申请受理通知书、实审通知书的复印件（验原件）、发明专利申请公开说明书首页；

（三）国家知识产权局专利局开具的发明专利申请及审查费收据复印；

（四）发明专利证书复印件（验原件）；

（五）深圳市单位提供工商营业执照或相关资格证明复印件（验原件），个人提供有关身份和工作（学习）证件复印件（验原件）；

（六）申请国外发明专利的，应提交外国专利局授权专利证书复印件（验原件）；

（七）专利申请权权属保证书；

（八）申请PCT国际专利申请资助的，应提交国家知识产权局发出的《PCT国际申请号和国际申请日通知书》(105表)复印件（验原件）和《收到检索本的通知书》（202表）复印件。

第四条 发明专利申请资助可以在实质性审查阶段并在缴纳审查费6个月内或在取得专利证书6个月内分别提出，也可以在取得专利证书6个月内一并提出。（以实审通知书发文日或授权公告日为准）

PCT申请资助应在取得《收到检索本的通知书》（202表）后6个月内提出。（以发文日为准）

第五条 申请国内发明专利的资助标准：

（一）在申请人请求实质性审查并缴纳有关费用后，每件给予资助人民币2200元（但对获得国家知识产权局专利局批准费用减缓的，在资助标助额度内，专利申请费和审查费按实际支出给予资助）；

（二）取得专利证书后，每件给予资助人民币2000元，委托深圳专利代理服务机构代理的，每件增加资助人民币1800元。

申请人在取得专利证书后一并申请资助的，由市知识产权局按以上资助标准一次性给付。

第六条 申请国外发明专利在取得专利证书后按不同的国家分两个档次给予一次性资助（每件最多资助二个国家）：

（一）在美国、欧盟、日本等国家取得的发明专利每件资助50000元；

（二）设有专利审批机构的其他国家或地区每件资助30000元。

（三）在香港和台湾地区申请发明专利的，按照国内申请发明专利资助标准办理。

（四）PCT申请资助：依照PCT规则提交国际专利申请的专利项目，经审查符合资助条件的，单位申请的每件最高补贴10000元，个人申请的每件最高补贴6000元。

第七条 市知识产权局收到申请报告及相关资料后，应当在10个工作日内完成审核工作。

经审核符合条件的，市知识产权局在收到市财政局拨款后，通知申请人领取专利资助经费或根据申请人提供的方式直接拨付申请人。

第八条 有下列情况之一者不予受理：

（一）不符合申请条件；

（二）不属于资助范围；

（三）未按规定填写申报表；

（四）提供的材料不齐全。

第九条 市财政局对专利申请资助资金的使用实施监督检查。申请资助资金的单位和个人如弄虚作假骗取资助资金的，一经发现，将责令其将资助的费用全部上缴市财政，并按《深圳市知识产权专项资金管理办法》的有关规定执行。

第十条 本办法所指的专利代理机构应是依法在深圳市注册设立的代理机构。

第十一条 本办法由市知识产权局负责解释。

第五篇：企业知识产权管理规范内审员考核

一、定项选择题（每题2分，共20分。多选、少选均不得分）

1、《管理业知识产权管理规范》的审核准则包括：（ABCD）

A、GB/T29490标准 B、企业知识产权管理体系文件

C、适用的法律法规和其它要求 D、客户和相关方的要求

2、审核的一般程序包括：（ABC）

A、审核准备 B、审核实施 C、纠正措施的跟踪 D、审核报告

3、审核发现是将收集到的（A）与审核准则对比的结果。

A、审核证据 B、审核结论 C、审核记录 D、审核事实

4、内审检查表的四要素包括：（ABD）

A、去哪里 B、找谁 C、记什么 C、查什么

5、《企业知识产权管理规范》采用的过程方法包括（ABC）

A、检查 B、策划 C、实施 D观察

6、知识产权管理体系文件包括：（ABCD）

A、标准要求的形成文件的记录 B、知识产权方针和目标

C、知识产权手册 D、标准要求的形成文件的程序

7、内审首次会议的参加人员包括内审组成员和（C），必要时邀请其它人员参加。A、总经理 B、管理者代表 C、受审部门主管

D、各部门主管

8、在研发项目阶段，应对相关领域的知识产权信息进行检索，对（ABC）等进行分析。

A、技术发展状况

B、知识产权状况

C、竞争对手状况

D、商业秘密情况

9、在采购合同中应明确：（ABD）

A、知识产权权属 B、许可使用范围 C、供方信息 D、侵权责任

10、《企业知识产权管理规范》由（C）提出并归口。

A、国家质检总局

B、国家标准化研究院 C、国家知识产权局 D、国家标准化管理委员会

三、判断题（每题1分，共10分）

1、企业知识产权管理体系内审属于第一方审核。

（√）

2、恒力泰公司聘请第三方机构（通标标准技术服务有限公司）对其供应商进行的审核属于第三方审核。（×）

3、恒力泰公司安排自己的审核员和聘请的第三方机构（通标标准技术服务有限公司）的审核员一起对其供应商进行的审核属于结合审核。（×）

4、内审员在不影响审核公正的前提下可以安排审核本部门的工作。（×）

5、内审首次会议由管理者代表负责主持。（×）

6、知识产权方针是指知识产权工作的宗旨和方向。

（√）

7、企业应在所有的职能和层次建立知识产权目标。（×）

8、企业牵头制定标准时应组织制定标准工作组和知识产权政策和工作程序。（√）

9、知识产权方针和知识产权目标应由管理者代表制定。（×）

10、企业员工对外发表专业技术论文应进行审批。（√）

四、填空题（每空1分，共20分）

1、审核是为获得 审核证据 并对其进行客观评价，以满足 审核准则 的程度所进行的系统的、独立的 形成文件的过程。

2、审核结论是审核组考虑了 审核目标 和 所有审核发现 后得出的最终审核结果。

3、审核计划的内容包括： 每次审核时间、审核区域/部门、审核的标准要素。应确保全年审核覆盖所有标准要素 至少一次。

5、《企业知识产权管理规范》实施的日期是： 2013年3月1日

6、知识产权管理规范采用的指导原则包括：战略导向、领导重视、全员参与

7、在获取知识产权前，应进行必要的 检索 和 分析。

8、知识产权许可和转让前，应分别制定 调查方案，并进行评估。

9、应设立知识产权经常性预算费用，用于知识产权申请、注册、登记、维持等事项。

10、知识产权基础设施包括：知识产权管理软件、数据库、计算机、网络设施、办公场所等。

五、简答题（每题5分，共20分）

1、与审核准则有关的证据的获得方法主要有哪些？

答：主要有以下一些方法：

（1）观察到的事实；

（2）通过测量得到的数据；

（3）通过试验的方法证实的事实；

（4）通过其他手段，如查记录、文件获得的事实。

2、简述内审检查表的作用。

答：其作用包括：

（1）指导审核整个过程的路线图；

（2）明确审核要点和方法；

（3）确保审核 的和完整，避免遗漏；

（4）减少组员之间不必要的重复；

（5）保持审核的方向和节奏；

（6）体现审核的正规化和专业性；

（7）审核的客观证据，帮助撰写审核报告。

3、知识产权管理评审输入包括哪些内容？

答：包括：

（1）知识产权方针、上标；

（2）企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；

（3）企业知识产权基本情况 及风险评估信息；

（4）技术、标准发展趋势；

（5）前期审核结果。

4、如何作好知识产权保密的控制？

答：通过以下措施：

（1）明确涉密人员，设定保密等级和接触权限；

（2）明确可能造成知识产权流失的设备，规定使用目的、人员和方式；

（3）明确涉密信息，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求；（4）明确涉密区域，规定客户及参访人员的活动范围等。

六、案例分析题（每题15分，共30分）：

对题目给出的信息进行分析，确定是否存在不符合，若存在不符合，请描述不符合事实、判定不符合的标准条款号及不符合性质。

1、在研发中心查阅受审核方名为“公司专利文件”的档案盒，随机抽查了专利200510100163.8、200610036176.8（法律状态均为已授权）的专利文件档案，其中受理通知书、授予发明专利权通知书（2005101001638）、办登通知书（2005101001638）有存档，而未见其他的中间文件（答复审查意见通知书等）；并抽查了专利2011102457037的电子档案，其中有受理阶段和二审通知和答复的文件，缺少一审文件。

答：存在不符合。

不符合事实描述：在研发中心查阅名为“公司专利文件”的档案盒，随机抽查专利200510100163.8、200610036176.8（法律状态均为已授权）的专利文件档案，未见答复审查意见通知书等各种中间文件；另抽查了专利2011102457037的电子档案，其中有受理阶段和二审通知和答复的文件，缺少一审文件。

不符合标准条款号：不符合4.2.4 c)“外来文件和记录文件完整，明确保管方式和保管期限”。

不符合性质：一般不符合。

2、查阅受审核方与代理机构就专利申请个案签订的代理委托合同（例如：2015年5月28日与广州三环佛山分公司签订），合同中有保密条款（见第（一）条及第（六）条），而无知识产权权属的约定和限制条款。

答：存在不符合

不符合事实描述：查阅受审核方2015年5月28日与广州三环佛山分公司签订的代理委托合同，合同中有保密条款（见第（一）条及第（六）条），而无知识产权权属的约定和限制条款。

不符合条款号：不符合7.5 b)

“对„„申请„„等知识产权对外委托业务应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容”。

不符合性质：一般不符合