河北省企业知识产权管理规范试点工作实施方案

第一篇：河北省企业知识产权管理规范试点工作实施方案

河北省企业知识产权管理规范试点工作实施方案

为提高我省企业知识产权创造、运用、保护和管理能力，按照国家知识产权局工作部署，省科技厅、知识产权局、发展改革委、教育厅、工信厅、商务厅、卫生厅、国资委、国防科工局、中小企业局10部门决定在全省范围选择

为提高我省企业知识产权创造、运用、保护和管理能力，按照国家知识产权局工作部署，省科技厅、知识产权局、发展改革委、教育厅、工信厅、商务厅、卫生厅、国资委、国防科工局、中小企业局10部门决定在全省范围选择部分具有代表性的企业开展知识产权管理规范试点工作。

一、目的意义

开展企业知识产权管理规范试点，是我省贯彻实施国家知识产权战略纲要的重要举措，是全面提升企业创新能力、市场竞争能力，保障企业持续发展的一项战略性、基础性工作。主要目的是帮助企业全面落实“鼓励创造、有效运用、科学管理、依法保护”的国家知识产权战略精神，指导我省企业建立标准化的知识产权管理体系，促进企业的知识产权综合管理能力和战略运用能力快速提升，防范知识产权风险，提高企业核心竞争力，为建设创新型河北提供有力支撑。

二、思路及目标

以科学发展观为统领，以贯彻落实国家知识产权战略为主线，以提升企业自主创新能力为核心，以提高企业知识村官的互动交流平台产权创造、运用、保护和管理能力为着力点，以知识产权管理的策划、实施、检查和改进四个环节为重点，帮助企业建立科学、标准化的知识产权管理制度，形成贯穿生产经营各环节的知识产权管理体系，实现对知识产权的获取、维护、运用和保护，保障企业的可持续发展。到2012年年底，试点企业知识产权管理体系基本建立，企业知识产权综合管理水平明显提升，企业运用知识产权制度能力显著提高，一套可供推广的科学、实用的加强企业知识产权管理的系统解决方案和具体工作指南基本形成。

三、工作原则

(一)把握总体要求和突出地方特色相结合。按照国家知识产权局要求和部署，立足我省省情和产业特色，更好地服务于全省经济社会发展大局。

(二)坚持政府推动与企业自愿参与相结合。强化政府管理职能，发挥企业主导作用，促进企业全面提升运用知识产权制度的能力。

(三)坚持分类指导与重点突破相结合。针对不同行业、企业具体情况，进行分类指导，着力抓好重点区域、重点产业、重点企业建立和推行知识产权管理规范工作。

四、试点内容

在全省选择54家试点企业(名单见附件2)贯彻实施国家知识产权局制定的《企业知识产权管理规范》(试行)(见附件1)。

五、进度要求

试点工作期限为2012年5月至2012年12月。

(一)启动阶段(5月至6月20日)

1.确定试点单位。在与企业充分沟通基础上，联合有关部门确定试点单位。

2.制定工作方案。相关部门联合印发试点工作实施方案，明确试点内容、工作要求、进度安排和保障措施。

3.召开启动会议。联合相关部门，组织召开有各级行政管理人员、服务机构、试点单位参加的全省企业知识产权管理规范试点工作启动会议，动员部署试点工作。

(二)培训阶段(6月21日至7月31日)

1.组织各级行政管理人员、配套服务机构参加培训和考核。重点培训《企业知识产权管理规范》文本组织体系架构、企业运行实施规范流程设计、规范评定指标介绍、质量管理体系ISO9000认定程序等。确定认定机构和专家咨询机构，并对相关人员进行培训、考核。

2.组织开展企业内管人员培训和考核。重点培训《企业知识产权管理规范》文本解读、实施规范企业案例辅导、企业知识产权管理现状诊断、企业知识产权管理工作手册制定、规范评定指标介绍等。

3.制定实施计划。试点单位按照试点工作要求，建立由企业分管领导负责、各有关部门负责人参加的知识产权管理规范建设领导小组，明确牵头部门、工作职责和内管人员，研究制定试点工作实施计划。

(三)实施阶段(8月1日至11月20日)

1.编制知识产权管理体系文件。试点单位在对自身知识产权进行总结分析和问题诊断基础上，对照《企业知识产权管理规范》，结合单位经营发展规划，研究制定知识产权方针、目标和管理规范体系文件框架，绘制知识产权资源管理、运行控制、检查分析和持续改进等活动相关工作流程图，编制知识产权手册、制定程序文件，建立一套覆盖企业策划、实施、运行、评审和改进等各个环节且全程可控的知识产权管理体系。

2.开展内部运行和实施评审。试点单位对全体员工进行规范流程培训，启动内部

运行程序，审验管理体系运行的符合性和运行的有效性。针对运行中存在的问题，进行改进修正。

3.开展自查自评及认证申报工作。试点单位根据自身需求，对照《企业知识产权管理规范》附录A(运行控制目标和控制项)或附录B(管理业绩提高标准)进行自查自评，并起草上报试点工作总结和认证申请材料。

(四)评审阶段(11月21日至12月20日)

1.评审认定。组织认定机构听取企业工作汇报，根据评审认定相关程序对每个试点企业开展评审认定工作。

2.总结分析。总结试点工作成绩，查找试点过程中存在的不足，提出相关的合理化建议。

3.总结表彰。召开试点工作总结表彰大会，总结工作，交流经验，表彰先进，按照国家知识产权局试点工作要求，上报试点总结和有关材料。

六、有关要求

(一)建立协调机制。省直有关部门要按照各自职责对试点单位给予业务指导，同时建立试点工作协调工作机制，加强沟通联系和协作配合，明确责任处室和试点工作联络人员，积极做好资源共享、信息交流等工作，共同推进试点工作。省知识产权局负责试点工作的具体推进和日常协调工作。各设区市知识产权管理部门组建由行政管理人员和服务机构人员组成的联络服务工作组，指导帮助企业开展工作。省直有关部门联络员和各设区工作组人员名单请于6月20日前上报。

(二)强化咨询服务。依托行业协会和中介服务机构，成立专家咨询机构，为企业制定实施知识产权管理规范提供咨询、指导和服务。鼓励知识产权服务机构和协会等社团组织积极参与试点工作，拓宽服务领域、强化服务能力，帮助企业建立健全知识产权管理机构与管理制度，为企业贯彻执行知识产权管理规范工作提供高质量的服务。

(三)加大政策扶持。省直有关部门要在项目安排中对试点单位给予倾斜，优先落实有关扶持政策。知识产权管理部门要安排专门经费用于支持试点单位开展工作，并通过完善专利资助和费用减免政策，并结合知识产权优势培育、专利战略引导计划实施等工作加大扶持力度，确保试点工作顺利推进。

(四)积极推进实施。试点单位要高度重视试点推进工作，严格按照试点进度要求，结合本企业实际，遵循战略导向、领导作用、全员参与三大原则，制定知识产权工作方针和目标，建立知识产权管理体系，明确岗位职责，做到知识产权管理“领导落实、机构落实、制度落实、人员落实、经费落实”，建立一套持续实施并改进的知识产权管理体系，实现知识产权管理程序化、制度化、标准化。

第二篇：《企业知识产权管理规范》编制说明

《企业知识产权管理规范》编制说明

一、工作简况

1.任务来源

国家知识产权局承担的国家标准《企业知识产权管理规范》的编制任务由国家知识产权局提出，报国家标准化管理委员会批准，纳入国家标准化管理委员会编制项目计划，项目编号为20120649-T-463。

2.背景

2008年6月，国家正式颁布《国家知识产权战略纲要》，纲要明确指出，“实施国家知识产权战略，要坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照激励创造、有效运用、依法保护、科学管理的方针，着力完善知识产权制度，积极营造良好的知识产权法治环境、市场环境、文化环境，大幅度提升我国知识产权创造、运用、保护和管理能力，为建设创新型国家和全面建设小康社会提供强有力支撑。”

企业作为国家知识产权战略实施的重要主体和基础力量，大力提高企业知识产权创造、运用、保护和管理能力，推动企业在创新道路上持续发展是实施国家知识产权战略的一项重要任务。在知识经济日益发展和经济全球化不断加速的国际环境下，我国企业自主创新能力和知识产权运用水平不断提高，已逐步把知识产权融入到企业生产经营的各个环节。

因此，本规范的制定以企业知识产权管理体系为标准化对象，旨在指导企业建立科学、系统、规范的知识产权管理体系，帮助企业全面落实国家知识产权战略精神，积极应对当前全球范围的知识产权竞争态势，有效提高知识产权对企业经营发展的贡献水平。

3.主要工作过程

承接本标准的编制任务后,在2012年成立了课题组，开始标准的编制工作。课题组在结合国内标准体系最新进展及国际上标准体系研究成果的基础上，起草了本标准的征求意见稿。其主要过程为：

编制前准备：广泛调研江苏、广东等地开展贯标工作的情况，通过座谈走访

获取企业贯标实例，并在全面分析对比江苏、湖南、广东、北京及台湾标准特点的基础上，明确了国家标准的理念和思路，制定了标准编制方案，决定并行推进标准编写和立项工作。

文本编制：组织专家完成标准文本讨论稿，并就标准内容向中石化、大唐、中科院、爱国者等不同类型单位征求意见，在此基础上，联合标准院的专家、学者等对标准内容进行了规范和调整。

二、标准的编制原则和依据

1.编制原则

先进性：标准的编制借鉴了ISO质量管理体系的先进管理思想，在吸收国内外企业知识产权管理经验的基础上，通过PDCA循环将知识产权管理系统化和体系化，把知识产权作为企业战略性资产经营的理念融入标准，既保障了知识产权管理的连续运行和持续改进，又提高了企业核心竞争力，降低了知识产权风险。

普适性：标准的编制综合考虑了不同规模、不同行业、不同类型企业知识产权管理的需求，吸收江苏、湖南、北京和台湾知识产权管理规范的优点，立足将知识产权管理体系融入企业现有管理体系，实现企业管理的融合，适应现代企业经营发展的要求和管理标准融合的长期目标。

全面性：标准的编制综合了政府人员、企业管理人员、研究人员、咨询人员和标准院专家的思路，体现了全业务、全流程和全岗位的知识产权要求和规范化的标准制定要求，企业通过贯彻规范可以实现对知识产权创造、保护、运用的全方位和系统化的管理。

有效性：标准的编制注重顶层设计，在借鉴地方标准制定和推广的基础上，融合ISO 9001质量管理体系和ISO 9004质量管理体系业绩改进指南的评价准则，重新界定达标企业、优势企业和示范企业的三层培养体系，明确规范的培训体系、服务体系、认定体系和宣传体系，既保证规范向全国推广的可行性，又保证企业知识产权管理业绩持续改进的效果。

2.编制依据

《中华人民共和国专利法》

《中华人民共和国商标法》

《中华人民共和国著作权法》

GB/T 1.1-2000《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写规则》 GB/T1.1-2002《标准化工作导则第2部分：标准中规范性技术要素内容的确定方法》

三、标准内容的具体说明

企业知识产权管理规范包括九个章节，主要内容为。

前言 主要说明了本标准的起草单位和起草人。

引言 本标准的背景，说明标准体系及标准体系表的关系，编制标准体系表的意义和作用的说明。

范围 规定了本标准的主要内容及适用范围。

规范性引用文件 引用的国家和行业的基础标准。

术语和定义 界定了本标准用到的重要概念和术语。

知识产权管理体系 规定了企业知识产权管理体系的主要内容，分为三个小节，总体要求规定了管理体系建立的总要求；文件要求规定了知识产权体系文件的种类和管理要求；一致性要求规定了附录的使用要求。

管理职责 规定管理者及管理部门的职责权限，分为五个小节，管理承诺规定了最高管理者的职责和权限；知识产权方针规定了方针的适应性要求；策划规定了管理体系策划、目标策划、法律法规和其他要求；职责、权限和沟通规定了管理者代表的职责权限、机构和沟通渠道的设置要求；管理评审规定了评审的目的及输入输出要求。

资源管理 规定了企业知识产权资源管理的要求，包括人力资源、基础设施、财务资源、信息资源的要求。

基础管理 规定了知识产权生命周期过程的知识产权管理要求，包括获取、维护、运用和保护的知识产权管理流程，以及合同和保密管理环节的知识产权要求。

实施和运行 规定了企业生产经营环节的知识产权要求，分为五个小节，分别对企业概念阶段、研究开发、采购、生产、销售和售后的各环节的知识产权管理进行了规定，突出了企业全流程的管理理念。

审核和改进 规定了知识产权管理的检查和改进的要求，分为三个小节，分别提出了审核和改进的总体要求，规范了内部审核、分析与改进阶段的管理要求。

国家标准《企业知识产权管理规范》起草编制课题组

2012年8月29日

第三篇：知识产权区域试点工作实施方案1

XX知识产权区域试点工作实施方案

2011年，XX被陕西省政府确定为首批知识产权保护工作试点区域。为切实抓好区域试点工作，进一步加强知识产权保护和管理工作，充分发挥知识产权制度的作用，对发展壮大区域经济支柱产业，促进我县经济、科技可持续发展，具有重要的意义。为此，根据省知识产权局《知识产权区域试点工作实施方案》的要求，合我县实际，制定本方案。

一、指导思想

贯彻中共中央、国务院《关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》和省政府办公厅《关于加强企事业单位专利工作，促进技术创新的若干意见》、省知识产权局《知识产权区域试点工作实施方案》以构建与社会主义市场经济发展相适应的区域知识产权管理体系为基础，以加强知识产权工作与科技、经济工作的结合，提高企事业单位应用专利等知识产权制度的能力和水平为重点，形成拥有自主知识产权的产品群和产业群为主攻目标，全面提高我县知识产权的管理和保护能力，为我县改革开放、科技创新、经济发展、投资贸易创造良好的知识产权保护环境。

二、试点目标

（一）适应社会主义市场经济体制要求的知识产权管理

工作体系建设有明显进展。建立健全知识产权管理机构及其工作体系是开展知识产权工作的组织保障。我县是全省首批试点区域，县委、县政府非常重视此项工作，配置机构和专职工作人员。建立适应创新体系建设、市场经济发展需要的知识产权工作机制，健全知识产权管理、服务网络，形成知识产权与科技创新和经济发展有机结合、协调发展的体制和机制。

（二）知识产权政策法规和管理制度不断完善。根据加入世贸组织后加强知识产权管理和保护的要求，结合本区域实际，引导企事业单位普遍建立知识产权管理制度和激励机制，落实专利法规定的“一奖两酬”和其他政策。

（三）专利等知识产权的申请量、拥有量有较大的提高。通过试点，区域内的专利等知识产权申请量和授权量比例有较大幅度的提高。

（四）企事业单位应用知识产权制度的能力显著增强。试点区域内的企事业单位、科研机构普遍建立知识产权管理机构，配备专职工作人员。在研究开发、技术改造、技术贸易、成果转化、生产经营等各个环节，较好的利用知识产权制度，促进具有自主知识产权的技术开发和产业化。

（五）知识产权保护环境有较大改善。企事业单位领导、科技工作者和社会公众的知识产权意识明显提高。知识产权

管理部门行政执法水平和力度不断加强，知识产权侵权、假冒等违法行为及时有效地得到制止和查处，知识产权权利人及消费者的合法权益得到切实保护。良好的区域知识产权法制环境有力的促进区域科技创新和经济发展。

三、试点内容

（一）加强机构与制度建设。

根据要求建立相应的管理机构，配备专职知识产权管理人员；建立知识产权工作领导小组，负责规划和协调全县的知识产权工作。每年安排1-2万元用于加强知识产权工作基础设施建设，建立知识产权管理工作网络，并将知识产权工作纳入科技、经济工作目标管理之中。加强对知识产权工作的领导、协调、监督和服务。

（二）强化知识产权政策导向

各单位在科技计划的制定、项目申报、评审、项目下达、合同签订、中间检查和组织验收等阶段，强化知识产权管理，提升科技计划项目立项的质量和科研目标的准确性，优先扶持我县技术含量高、市场前景好的专利的实施，促进其产业化。将知识产权管理纳入科技成果管理体系，提升科技成果的法律内涵和市场外延。

（三）建立扶持与奖励机制

扶持专利的申请，积极争取优惠政策对我县专利申请进

行资金资助。对成果完成人、职务专利权人和为成果转化做出贡献的人员给予奖励和报酬。同时鼓励将科技成果和专有技术作为生产要素参与分配，加强行政监督检查，依法保护职务技术成果完成人的技术权益和经济利益。

（四）开展知识产权宣传培训工作

按照有计划、分层次、分类型的原则，组织开展宣传培训工作，重点抓好对企事业单位领导干部和广大科技人员开展专利工作和知识产权保护知识的培训，并将知识产权纳入干部培训内容。利用各种传媒，采取多种形式，深入开展知识产权保护的宣传工作，对重点企业、重点行业有针对性地开展培训。提高全社会知识产权法律意识。

（五）推行知识产权工作“四落实”

引导企事业单位建立和完善知识产权管理和保护制度，做到机构、人员、制度和经费四落实。提高企事业单位应用知识产权制度的主观能动性，调动科研人员技术创新与发明创造的积极性，提高科技创新水平和知识产权保护能力。着力帮助企业组织实施知识产权战略，在科技攻关、高新技术产业化、技术引进、技术改造和新产品开发中充分利用专利信息，选择正确的创新目标和重点方向，应用知识产权手段培育和形成新的产业优势，努力形成一批具有自主知识产权的高新技术产品群和高新技术企业群。

（六）推动专利技术产业化

在充分发挥市场机制作用的前提下，大力推进专利技术产业化。充分利用有关展览会、博览会、交易会以及网络等渠道，促进专利技术的引进与推广，实现产业化。

（七）组织实施知识产权战略

以我县支柱产业、重点企业、民营科技企业和成长型中小企业为重点，将知识产权工作上升到战略高度，与企业的科技创新战略、企业营销战略结合，开展知识产权发展战略研究与应用，努力提升企业的综合竟争能力。

（八）切实加强知识产权保护

建立和健全我县知识产权行政执法工作体系和政府、行业协会三位一体的知识产权保护机制。充实力量、加强培训，强化知识产权行政执法手段，重点抓好生产、流通、进出口等领域的侵权和假冒的查处力度。

四、试点工作组织领导机构

为使我县的知识产权工作达到预期目标，成立试点工作领导小组，下设领导小组办公室，办公室设县科技局，负责试点的日常工作，梁武全同志兼任办公室主任。

XX知识产权区域试点工作领导小组：

组长：王宝平XX政府县长

副组长：任建斌省知识产权局副局长

马晓全XX纪检委书记

陈平XX政府副县长

成员：郝秀菊宝鸡市科技局副局长

杨恩亮省知识产权局协调处处长

马天顺宝鸡市专利管理处处长

梁武全XX科技局局长

XX经贸局局长

XX乡企局局长

XX技术监督局局长

五、保障措施

（一）实行例会制度

试点工作领导小组每年召开1-2次联席会议，检查、指导、解决试点工作中出现的问题。联席会议的主要议题由XX人民政府根据试点工作进展情况，领导小组成员检查情况，研究解决试点工作中出现的问题。

（二）优惠政策

对试点区域内的单位及个人在申请专利方面，省知识产权局将从全省专利申请基金中给予经费支持。

第四篇：企业知识产权管理规范内审员考核

一、定项选择题（每题2分，共20分。多选、少选均不得分）

1、《管理业知识产权管理规范》的审核准则包括：（ABCD）

A、GB/T29490标准 B、企业知识产权管理体系文件

C、适用的法律法规和其它要求 D、客户和相关方的要求

2、审核的一般程序包括：（ABC）

A、审核准备 B、审核实施 C、纠正措施的跟踪 D、审核报告

3、审核发现是将收集到的（A）与审核准则对比的结果。

A、审核证据 B、审核结论 C、审核记录 D、审核事实

4、内审检查表的四要素包括：（ABD）

A、去哪里 B、找谁 C、记什么 C、查什么

5、《企业知识产权管理规范》采用的过程方法包括（ABC）

A、检查 B、策划 C、实施 D观察

6、知识产权管理体系文件包括：（ABCD）

A、标准要求的形成文件的记录 B、知识产权方针和目标

C、知识产权手册 D、标准要求的形成文件的程序

7、内审首次会议的参加人员包括内审组成员和（C），必要时邀请其它人员参加。A、总经理 B、管理者代表 C、受审部门主管

D、各部门主管

8、在研发项目阶段，应对相关领域的知识产权信息进行检索，对（ABC）等进行分析。

A、技术发展状况

B、知识产权状况

C、竞争对手状况

D、商业秘密情况

9、在采购合同中应明确：（ABD）

A、知识产权权属 B、许可使用范围 C、供方信息 D、侵权责任

10、《企业知识产权管理规范》由（C）提出并归口。

A、国家质检总局

B、国家标准化研究院 C、国家知识产权局 D、国家标准化管理委员会

三、判断题（每题1分，共10分）

1、企业知识产权管理体系内审属于第一方审核。

（√）

2、恒力泰公司聘请第三方机构（通标标准技术服务有限公司）对其供应商进行的审核属于第三方审核。（×）

3、恒力泰公司安排自己的审核员和聘请的第三方机构（通标标准技术服务有限公司）的审核员一起对其供应商进行的审核属于结合审核。（×）

4、内审员在不影响审核公正的前提下可以安排审核本部门的工作。（×）

5、内审首次会议由管理者代表负责主持。（×）

6、知识产权方针是指知识产权工作的宗旨和方向。

（√）

7、企业应在所有的职能和层次建立知识产权目标。（×）

8、企业牵头制定标准时应组织制定标准工作组和知识产权政策和工作程序。（√）

9、知识产权方针和知识产权目标应由管理者代表制定。（×）

10、企业员工对外发表专业技术论文应进行审批。（√）

四、填空题（每空1分，共20分）

1、审核是为获得 审核证据 并对其进行客观评价，以满足 审核准则 的程度所进行的系统的、独立的 形成文件的过程。

2、审核结论是审核组考虑了 审核目标 和 所有审核发现 后得出的最终审核结果。

3、审核计划的内容包括： 每次审核时间、审核区域/部门、审核的标准要素。应确保全年审核覆盖所有标准要素 至少一次。

5、《企业知识产权管理规范》实施的日期是： 2013年3月1日

6、知识产权管理规范采用的指导原则包括：战略导向、领导重视、全员参与

7、在获取知识产权前，应进行必要的 检索 和 分析。

8、知识产权许可和转让前，应分别制定 调查方案，并进行评估。

9、应设立知识产权经常性预算费用，用于知识产权申请、注册、登记、维持等事项。

10、知识产权基础设施包括：知识产权管理软件、数据库、计算机、网络设施、办公场所等。

五、简答题（每题5分，共20分）

1、与审核准则有关的证据的获得方法主要有哪些？

答：主要有以下一些方法：

（1）观察到的事实；

（2）通过测量得到的数据；

（3）通过试验的方法证实的事实；

（4）通过其他手段，如查记录、文件获得的事实。

2、简述内审检查表的作用。

答：其作用包括：

（1）指导审核整个过程的路线图；

（2）明确审核要点和方法；

（3）确保审核 的和完整，避免遗漏；

（4）减少组员之间不必要的重复；

（5）保持审核的方向和节奏；

（6）体现审核的正规化和专业性；

（7）审核的客观证据，帮助撰写审核报告。

3、知识产权管理评审输入包括哪些内容？

答：包括：

（1）知识产权方针、上标；

（2）企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；

（3）企业知识产权基本情况 及风险评估信息；

（4）技术、标准发展趋势；

（5）前期审核结果。

4、如何作好知识产权保密的控制？

答：通过以下措施：

（1）明确涉密人员，设定保密等级和接触权限；

（2）明确可能造成知识产权流失的设备，规定使用目的、人员和方式；

（3）明确涉密信息，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求；（4）明确涉密区域，规定客户及参访人员的活动范围等。

六、案例分析题（每题15分，共30分）：

对题目给出的信息进行分析，确定是否存在不符合，若存在不符合，请描述不符合事实、判定不符合的标准条款号及不符合性质。

1、在研发中心查阅受审核方名为“公司专利文件”的档案盒，随机抽查了专利200510100163.8、200610036176.8（法律状态均为已授权）的专利文件档案，其中受理通知书、授予发明专利权通知书（2005101001638）、办登通知书（2005101001638）有存档，而未见其他的中间文件（答复审查意见通知书等）；并抽查了专利2011102457037的电子档案，其中有受理阶段和二审通知和答复的文件，缺少一审文件。

答：存在不符合。

不符合事实描述：在研发中心查阅名为“公司专利文件”的档案盒，随机抽查专利200510100163.8、200610036176.8（法律状态均为已授权）的专利文件档案，未见答复审查意见通知书等各种中间文件；另抽查了专利2011102457037的电子档案，其中有受理阶段和二审通知和答复的文件，缺少一审文件。

不符合标准条款号：不符合4.2.4 c)“外来文件和记录文件完整，明确保管方式和保管期限”。

不符合性质：一般不符合。

2、查阅受审核方与代理机构就专利申请个案签订的代理委托合同（例如：2015年5月28日与广州三环佛山分公司签订），合同中有保密条款（见第（一）条及第（六）条），而无知识产权权属的约定和限制条款。

答：存在不符合

不符合事实描述：查阅受审核方2015年5月28日与广州三环佛山分公司签订的代理委托合同，合同中有保密条款（见第（一）条及第（六）条），而无知识产权权属的约定和限制条款。

不符合条款号：不符合7.5 b)

“对„„申请„„等知识产权对外委托业务应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容”。

不符合性质：一般不符合

第五篇：浙江省企业知识产权管理规范评审认证工作管理暂行办法

浙江省知识产权局关于印发《浙江省<企业知识产权管理规范>评审认证工作管理

暂行办法》

创建时间： 2013-02-25 发布机构： 县科学技术局

浙江省知识产权局

关于印发《浙江省<企业知识产权管理规范>评审认证工作管理暂行办法》的通知

各市、县（市、区）科技局（委）、知识产权局（办），有关企业及服务机构： 现将《浙江省<企业知识产权管理规范>评审认证工作管理暂行办法》印发给你们，请结合实际，遵照执行。特此通知。

浙江省知识产权局

2013年2月5日

浙江省《企业知识产权管理规范》评审认证工作管理暂行办法 1 目的

为保证《企业知识产权管理规范》的评审认证活动有序实施，对评审认证实施全过程进行有效的管理和控制，保证评审认证工作的有效性、专业性和公正性，特制定本办法。2 适用范围

本办法规定了对受审核方企业知识产权管理能力评审认证的步骤、要求和方法。

本办法适用于对受审核方企业知识产权管理能力评审认证全过程的管理和控制。3 引用文件

3.1 GB/T 27021-2007《合格评定 管理体系审核认证机构的要求》 3.2 《企业知识产权管理规范》评审办法（试行稿）3.3 《企业知识产权管理规范》评审指标体系（试行稿）4 职责 4.1 浙江省知识产权局负责评审认证验收方案的策划与实施管理。

4.2受省知识产权局委托的评审认证机构负责受理企业申报、开展文件审查、现场审核，并出具评审认证结论。

4.3 浙江省各地科技局（委）、知识产权局（办）及服务机构配合、支持评审认证验收工作的开展。

4.4受省知识产权局委托的评审认证机构负责对评审认证资料的归档及管理。5 工作程序及要求

5.1 评审认证启动

5.1.1 确定评审认证的可行性

5.1.1.1咨询服务机构应当对所服务企业进行评审认证的可行性确认，并与受审核方进行沟通。必要时，也可与受审核方最高管理者进行沟通。进行评审认证的可行性应考虑的因素：

1.建立了符合《企业知识产权管理规范》要求的体系文件；

2.按《企业知识产权管理规范》建立了知识产权管理体系并运行至少3个月以上；

3.完成了内部审核和管理评审认证；

4.至少有1名通过《企业知识产权管理规范》培训考试合格的企业管理人员。

5.1.1.2 必要时，在受审核方同意的前提下，咨询服务机构可以配合企业开展评审认证前的总动员以调动企业的积极性，为顺利通过评审认证做好准备。但评审认证前的总动员不是必备环节。总动员可以包括：

1.对各层次人员实施动员；

2.模拟开展评审认证；

3.现场审核的接待准备。

5.1.1.3 如果评审认证不可行，咨询服务机构应在与受审核方协商后，提出替代建议，例如推迟评审认证、取消评审认证，同时在受审核方同意的前提下，咨询服务机构应向省知识产权局说明情况、作出原因分析。

5.1.2 企业申报

5.1.2.1 受审核方或咨询服务机构指导企业准备以下书面评审认证材料：

1.《企业申报表》（附表1）、提交文件回执（附表1A）；

2.知识产权手册、程序文件等体系文件；

3.内部审核和管理评审认证的书面报告；

4.体系试运行期间的运行记录（目录及各记录首页）复印件；

5.复印件：受审核方的营业执照和组织机构代码证，相关产品的生产许可证/安全生产许可证/卫生许可证、认证证书，内审员资格证或上岗证。

咨询服务机构应特别提示企业对照《企业知识产权管理规范》评审认证指标体系（试行稿），企业不涉及的业务应在知识产权手册中作出说明。不涉及的业务说明是评审认证审核组确定对应的基础指标项视同为合格的依据。5.1.2.2 参加基础指标评审认证的受审核方只需提交与基础指标相关的体系运行记录；同时参加提高指标评审认证的受审核方还需提交与提高指标相关的体系运行记录，两套体系运行记录材料需分开标注清晰。

5.1.2.3 受审核方汇总本企业的书面评审认证材料后，应在规定的时间内由企业工作人员持介绍信或内审人员持本人《企业知识产权管理规范培训结业证书》，将材料当面交送至受省知识产权局委托的评审认证机构。

受审核方也可委托指导本企业开展企业知识产权管理体系建设的咨询服务机构统一将材料交至受省知识产权局委托的评审认证机构，但需填写委托书（附表1B）。

5.1.2.4 受省知识产权局委托的评审认证机构收到受审核方或其委托咨询服务机构提交的书面材料后，按照提交文件回执（附表1A）核对文件完整性，若发现不完整应及时与受审核方联系。

经核对文件提交齐全的，登记备案，接收人同时在回执上签章、并复印一份返回给提交人。

5.2 成立审核组

5.2.1 审核组的组成

5.2.1.1按照交叉审核原则和就近审核原则组建审核组。组建审核组应考虑的因素：

1.根据企业规模和知识产权管理能力预计评审认证的时间；

2.根据距离远近，是否安排同一审核组进行现场审核；

3.为达到评审认证目的，审核组成员所需要的整体能力，特别是专业能力（具备评审认证范围的专业审核能力）；

4.审核组的公正性，是否有需要回避的情形。

5.2.1.2 审核组由评审认证机构审核人员，或由省知识产权局抽调其他审核人员组成；必要时指定有能力的服务机构其他工作人员参与帮助评审认证，但评审认证结果最终需要得到审核人员的确认。

1.审核组的组成与规模：

● 每个审核组不少于3名审核人员，审核人员必须从中国专利保护协会和浙江省企业知识产权管理体系认证办公室的审核专家库中选取；

● 当专业能力不足时可选择技术或体系管理专家予以补充。

2.评审认证实行审核组长负责制，每个审核组指定一名组长，组长至少从业5年以上。

3.每个审核组指定一名代表人，代表评审认证机构行使相关职责。审核组长与代表人可以为同一人。

5.2.2 审核组的工作

5.2.2.1 审核组负责对受审核方进行体系文件审查、现场审核、整改有效性评审认证，直至出具最终评审认证结论和报告。

5.2.2.2 审核组长负责对审核工作进行策划、主持现场审核工作、组织编制审核报告；审核组其他成员协助审核组长开展评审认证工作，包括沟通、收集审核证据、完成审核结论的材料准备。

5.3 文件审查 5.3.1 收到文件接收人转交的受审核方书面评审材料后，审核组应当立即启动文件审查程序，以确定文件所述企业知识产权管理体系与《企业知识产权管理规范》的符合性。文件接收后至出具《体系文件审查报告》（附表2）止，参与审核人员不得与受审核方及其咨询服务机构联系。

5.3.2 审核组的工作

5.3.2.1 审核组应将文件审查中发现的问题及审查结果写入《体系文件审查报告》（附表2）一式三份，受审核方、现场审核组、受省知识产权局委托的评审认证机构归档各一份；填写一式两份《企业知识产权管理规范》基础指标评审表（附表8-1）、提高指标打分表（附表8-2）（企业提供了提高指标评审材料的才需要填写提高指标打分表，下同）中能够通过文件审查得出结论的部分，现场审核组、受省知识产权局委托的评审认证机构归档各一份。

5.3.2.2 体系文件审查结论分为：达标、局部不合格、不合格。

体系文件审查结论为局部不合格的，原则上不合格项安排在现场审核时验证，并指定1周的整改时限。整改后的中间文件须在整改期满前重新提交评审认证机构，审核组只负责归档，不再对更改后的中间文件做任何评价，不填写《体系文件审查报告》（附表2）中“体系文件审查中不合格整改结果验证”栏。现场审核组应注意对《体系文件审查报告》（附表2）标示的不合格项进行验证；体系文件审查结论为不合格的，原则上不合格项安排在现场审核前验证，审核组将《体系文件审查报告》（附表2）复印件直接发给受审核方，并指定少于1个月的整改时限，根据整改结果确定企业进入现场审核阶段或重新申报验收评审。文件审核组对文件修改结果必须进行验证并记录、填写《体系文件审查报告》（附表2）中“体系文件审查中不合格整改结果验证”栏后归档。

5.3.2.3 体系文件审查结论为达标、局部不合格，或者结论为不合格但经验证通过的，文件审核组将《体系文件审查报告》（附表2）二份、《企业知识产权管理规范》基础指标评审表及提高指标打分表（附表8）一份转交给现场审核组，现场审核组在接到文件后7个工作日内将其中一份《体系文件审查报告》（附表2）连同《现场审核计划》（附表3、3A）传递给受审核方。在现场审核中仍需要对企业知识产权管理体系文件的符合性、充分性、适宜性和可操作性进行审核，并予以记录。

5.3.3 受审核方应在规定的整改时限内对体系文件审查报告提出的不符合项和存在的疑点进行整改。提交中间整改文件的手续参照5.1.2.3和5.1.2.4执行。

5.3.4 文件审查具体执行《评审手册》的相关要求。每一项的结论分为：合格、一般不合格、严重不合格。

审核组应注意：企业不涉及的业务应在《企业知识产权管理规范》基础指标评审表（附表8-1）、提高指标打分表（附表8-2）相应考核结果栏内作出说明。

5.4 现场审核准备

5.4.1 编制现场审核计划

5.4.1.1 现场审核组长应提前与受审核方联系，确定审核时间、审核部门、审核顺序、陪同人员，估计现场审核所用时间。审核组长应确保在收到《体系文件审查报告》等材料后15个工作日内对受审核方进行现场审核。5.4.1.2 审核组长根据文件审核组的《企业知识产权管理规范》基础指标评审表（附表8-1）、提高指标打分表（附表8-2）、《体系文件审查报告》（附表2）和受审核方实际情况编制《现场审核计划》（附表3、3A），报评审机构负责人，经批准后实施。审核计划内容至少包括：

1.审核地点、审核目的、审核准则、审核日期；

2.审核组成员及分工（每位审核员着重负责审核的指标）；

3.现场审核时间安排；

4.审核组保密承诺及其它需要与受审核方沟通的内容等。

5.4.1.3 《现场审核计划》（附表3、3A）经审核准备会议通过、评审机构批准并加盖评审机构章后，审核组长应立即连同《体系文件审查报告》（附表2）一起发送给受审核方；如有异议可协商调整。审核组长依据审核计划组织实施现场审核。

5.4.2 审核组准备事项

5.4.2.1 审核准备会议：在正式进行现场审核前，审核组长负责召开审核组的审核准备会议。准备会议应至少进行如下内容：

1.审核组长向全体审核组成员介绍本次审核的要点，包括《企业知识产权管理规范》基础指标评审表（附表8-1）、提高指标打分表（附表8-2）中未打分项或存疑项的现场控制、受审核方的基本情况，审核计划及组员分工要求，审核的重点及其它必要的信息，并发放现场审核所需资料；

2.理清每一项指标分归受审核方的具体管理部门，分析去具体管理部门进行现场验证的必要性；

3.邀请了技术或体系管理专家的，专家对全体审核组员进行简要专业引导，重点介绍本次审核涉及的主要过程/流程、需要确认的过程和关键过程、主要的监控项目及要求、对人员、文件、运行等的特殊要求、相关的法律法规等专业知识等；

4.审核组全体成员在保密承诺上签名。

5.4.2.2 审核员根据审核分工及准备会议的要求进行审核准备，编制受审核方每个部门的《现场审核记录表》（附表5）中的“审核依据”、“审核内容及审核方法”。再次核对企业不涉及的业务应在《企业知识产权管理规范》基础指标评审表（附表8-1）、提高指标打分表（附表8-2）相应考核结果栏内作出说明。

5.5 现场审核实施

5.5.1 现场审核包括首次会议、获取审核证据和形成审核发现、现场审核会3个阶段。

现场审核形成的初步审核结论分为：合格、有条件合格、不合格。

现场审核前审核组应通过文件对受审核方情况有基本的了解，现场审核时多用“是不是”的核实型提问方式，少用“有没有”的措辞表达。

5.5.1.1 现场审核当日，审核组应带齐人员身份证明、有关表格和材料的电子文件和纸质文件。

5.5.1.2 企业知识产权管理现场审核实行审核组长负责制，审核组长负责审核全过程的管理和控制以及与受审核方相关人员的沟通。审核具体实施要求按照《评审手册》执行。审核组在现场审核时，组长应组织组员就审核信息进行充分的沟通，内容包括：

1.汇总审核组成员从不同渠道所获得的信息并相互印证，以获得审核证据和形成审核发现；

2.评审审核发现，包括不符合；

3.提出需要审核组成员进一步追踪的问题；

4.评审现场审核计划的时间进度和调整的需要；

5.评审审核组成员工作任务分工是否需要调整；

6.讨论审核过程中出现的异常情况等。

5.5.1.3 受审核方应按照《现场审核计划》的要求为审核组准备相应的审核文件，在召开首次会议的会议室里准备好知识产权手册、运行记录全部文件、改进记录等资料文件，根据审核计划安排相关人员与审核组成员座谈，并做好后勤保障安排。

5.5.2 首次会议

首次会议是审核组全体成员和受审核方的联席会议，由审核组长主持，时间不超过60分钟。

5.5.2.1 与会人员在《现场审核签到表》（附表4）上签字，审核组长完成《现场审核记录表》（附表5）、《审核报告》（附表6）中著录事项的填写。

5.5.2.2 首次会议主要内容包括：

1.介绍审核组成员；

2.受审核方介绍与会的主要成员及陪同人员；

3.审核组长同被审核方确认审核计划、审核目的、审核准则和审核范围（见5.5.5.2（5））；

4.宣布审核时间安排；

5.做现场审核保密承诺；

6.受审核方的管理者代表汇报企业知识产权管理体系建设及运行情况，时间在30分钟以内；

7.提出审核期间需要受审核方提供的必要资源和陪同人员，并提示应注意的问题；

8.受审核方最高管理者做简短发言。

5.5.3 获取审核证据和形成审核发现

5.5.3.1 时间安排

1.在举行首次会议的会议室或企业档案室里翻看、查阅资料，基本完成《企业知识产权管理规范》基础指标评审表（附表8-1）或提高指标打分表（附表8-2）的填写。

2.与最高管理者面谈，并获取审核证据、形成审核发现；

3.与管理者代表面谈，并获取审核证据、形成审核发现；

4.与企业内部审核人员面谈，并获取审核证据、形成审核发现。

5.在受审核方各相关部门与部门负责人分别面谈，并获取审核证据、形成审核发现；

6.实地审核:涉密工作区域、办公设施等，并获取审核证据、形成审核发现。

填写完成每个部门的《现场审核记录表》（附表5），时间控制半天。5.5.3.2 审核组成员应按照预先确定的《现场审核记录表》（附表5）中的“审核内容及审核方法”，客观、公正地进行现场审核，获取审核证据并如实记录于《现场审核记录表》（附表5）中的“审核评价记录”栏。同时用不同记号的笔核实、补充《企业知识产权管理规范》基础指标评审表（附表8-1）、提高指标打分表（附表8-2）相应考核结果。审核记录应真实、明确、清晰、具有可追溯性和可重复审核性。

5.5.3.3 对审核中发现的不符合证据，应对照《企业知识产权管理规范》评审指标体系（试行稿）和《评审手册》进行评价是否构成不符合文件审查时的结论，并询问受审核方相关人员，必要时可以用不同记号的笔更改文件审查时对《企业知识产权管理规范》基础指标评审表（附表8-1）、提高指标打分表（附表8-2）某些指标作出的结论。不符合项的分级：严重不符合和一般不符合（具体分级标准见《评审手册》）。

5.5.3.4 体系文件审查结论为局部不合格的，现场审核组应注意对《体系文件审查报告》（附表2）标示的不合格项进行验证。

5.5.3.5 审核组成员对证据审核中发现的不符合项和存疑点与被审核方立即进行沟通，或于现场审核会时进行提问。

如果受审核方对审核组提出的审核证据和存疑点本身有分歧意见，应努力予以解决。对于未得到解决的分歧,应当记录于该部门《现场审核记录表》（附表5）“审核评价记录”中，并在《审核报告》（附表6）“需要说明的情况”中予以描述（见5.5.5.2（5））。

5.5.4 现场审核会

现场审核会是审核组全体成员和受审核方的联席会议，由审核组长主持，时间一般为90分钟。

会议主要内容包括：

1.受审核方介绍与会的审核人员。

2.审核组长简要通报获取审核证据和形成审核发现阶段工作。

3.审核组成员对证据审核中发现的不符合项和其它问题进行提问。

4.审核组在提问的同时补充每个部门《现场审核记录表》（附表5）中 “审核评价记录”。

5.受审核方全体回避，审核组内部沟通。主要内容包括：

● 审核组成员形成共识；

● 对不符合项进行综合、归类和分析并最后确定，完成《企业知识产权管理规范》基础指标评审表（附表8-1）、提高指标打分表（附表8-2）相应考核结果，完成每个部门的《现场审核记录表》（附表5）的撰写。企业不涉及的业务应在《企业知识产权管理规范》基础指标评审表（附表8-1）、提高指标打分表（附表8-2）相应考核结果栏内作出说明；

● 依据《企业知识产权管理规范》基础指标评审表（附表8-1）考核结果提出现场审核结论性意见，可以是“合格”、“有条件合格”、“不合格”，完成《审核报告》（附表6）中“审核结论”、“整改措施要求”的撰写。

6.审核组向受审核方通报审核情况，宣布现场审核初步结论。结论为有条件合格的，还需要指定整改期（一般为1个月），并确定整改情况的评审方式（现场评审或文件评审）；结论为不合格的，向受审核方提出具体整改建议，要求其整改后重新提交《企业申报表》（附表1）参与验收评审。

7.请受审核方领导做最后发言。

8.审核组长在离开审核现场之前，应将《现场审核人员工作质量反馈表》（附表7）交予受审核方，并告之反馈给省知识产权局委托的评审认证机构。

5.5.5 审核报告

5.5.5.1 审核组长负责编制《审核报告》（附表6），并对审核报告的内容负责。经评审机构签署意见并盖章后的正式《审核报告》（附表6）一式两份应于现场审核后5个工作日内完成并交受审核方一份，另留评审认证机构存档一份。

5.5.5.2 审核报告应提供有关企业知识产权管理能力审核的完整、准确、简洁和清晰的信息，并包括以下内容：

1.企业基本信息。

2.审核目的、审核准则、审核日期。

3.审核组组长和组员情况。

4.现场审核活动中企业主要参加人员。

5.需要说明的情况：企业对审核组提出的存疑点和审核证据意见存在分歧的情况，审核计划变更、审核范围扩大或缩小及其理由。

6.知识产权体系有效性评价：

● 体系文件的适宜性、有效性；

● 知识产权方针、目标、人员的能力、人员的知识产权意识；

● 体系运行的有效性分析；

● 知识产权风险的测评、控制；

● 与相关法律、法规的符合程度；

● 内部审核、管理评审、持续改进能力及其效果；

● 对企业知识产权管理能力的综合评价；

● 对于尚不能构成不符合但存在潜在问题或风险的审核发现。

7.审核结论：合格、有条件合格、不合格。

8.整改措施要求：审核中发现严重不合格项的，请企业整改后重新提出评审；审核中发现一般不合格项的，请企业在限期内整改后向审核组提交整改措施的实施证据。

9．审核组意见及审核组长签字；评审机构签署意见并盖章。

5.5.6 文件的保存与信息保密

5.5.6.1 审核组成员应注意工作过程中审核文件的信息保密。

审核所用工作文件，包括形成的审核记录，审核员应妥善保存到现场审核结束时全部移交审核组长。审核组长负责按照认定审核卷内目录整理、归档相关文件和记录，在审核全部完成时移交评审机构。

《企业知识产权管理规范》基础指标评审表（附表8-1）、提高指标打分表（附表8-2）不应提交给受审核方；审核结论为“合格”的，《现场审核记录表》（附表5）也无需提交给受审核方。5.5.6.2 审核组成员不能出于审核之外的目的获取或记录受审核方涉及保密或知识产权相关的信息。

5.6 整改措施的跟踪和有效性评审

5.6.1 审核组长在现场审核后5个工作日内将《审核报告》（附表6）、《现场审核有条件合格整改有效性评审提请单》（附表6A）及记载有不符合项的《现场审核记录表》（附表5）复印件交给受审核方。

5.6.2 现场审核结论为“有条件合格”的，在指定整改期（一般为1个月）结束后受审核方提交《审核报告》（附表6）后的《现场审核有条件合格整改有效性评审提请单》（附表6A）。审核组组织整改有效性评审，填写《整改有效性评审报告》（附表9），并在现场审核的《企业知识产权管理规范》基础指标评审表（附表8-1）、提高指标打分表（附表8-2）上再用不同记号标示出整改后的相应审核结论；组织形式为现场评审的，可在5.5的基础上适当简化程序，省略《现场审核计划》、《现场审核签到表》、《现场审核记录表》，但受审核方仍然需要填写《现场审核人员工作质量反馈表》（附表7）并反馈给评审认证机构。

受审核方提交《现场审核有条件合格整改有效性评审提请单》（附表6A）的手续参照5.1.2.3和5.1.2.4执行。

5.6.3 整改有效性评审结论分为：合格、不合格。

整改有效性评审结论仍为不合格的，《整改有效性评审报告》（附表9）中应明确表示该结论，要求受审核方重新提交《企业申报表》（附表1）参加验收评审。

5.7 资料归档

5.7.1 审核组代表人在现场审核结束且对必要的整改措施的实施结果经评审后5日内将全部审核资料完成，按审核卷内目录核对、整理。

各审核组应按要求将所有材料及审核情况小结（附表10）及时交评审认证机构。

5.7.2 评审认证机构负责对文件审查、现场审核、整改有效性评审的所有资料进行归档和管理，并应注意保密。

5.8 审核组在评审过程中应随时接受省局的业务指导和询问。

5.9 省知识产权局依据《企业知识产权管理规范》提高指标打分表（附表8-2），从提交参加“提高指标”评审认证资料的企业中确定贯标优秀企业。

5.10 评审执行《评审手册》。相关/支持性文件

CIPM/ZJ20 评审认证工作通知

CIPM/ZJ21 评审认证机构管理办法

CIPM/ZJ22A/B 评审认证程序指导框图

CIPM/ZJ23 评审认证手册附表（留档1份）CIPM/ZJ2201 企业申报表 1份

CIPM/ZJ2201A 企业申报表——提交文件回执 1份

CIPM/ZJ2201B 企业申报表——委托书 1份

CIPM/ZJ2202 体系文件审查报告 3份（受审核方、现场审核各1份）

CIPM/ZJ2203 现场审核计划 1份

CIPM/ZJ2203A 现场审核计划（续）1份

CIPM/ZJ2204 现场审核签到表 1份

CIPM/ZJ2205 现场审核记录表 1份

CIPM/ZJ2206 审核报告 2份（受审核方1份）

CIPM/ZJ2206A 现场审核有条件合格整改有效性评审认证提请单

1份

CIPM/ZJ2207 现场审核人员工作质量反馈表 1份

CIPM/ZJ2208-1 《企业知识产权管理规范》基础指标评审认证指标体系

2份（现场审核1份）

CIPM/ZJ2208-2 《企业知识产权管理规范》提高指标评审认证指标体系

2份（现场审核1份）

CIPM/ZJ2209 整改有效性评审认证报告 2份（受审核方1份）