农村信用社案防督查工作计划（推荐5篇）

第一篇：农村信用社案防督查工作计划

**市农村信用合作联社 二〇一二年案防督查工作计划

为充分发挥案件防控工作在信用社经营管理中的监督作用，有效控制各类经营风险和操作风险，营造信用社严谨、规范、和谐的企业环境，通过总结以前年度工作，在保留经验、分析教训的基础上，围绕经营管理目标和上级监管部门、省联社有关案件防控工作要求，结合实际，依据《**市农村信用合作联社关于印发2012年案件防控治理工作计划的通知》（*农信发„2012‟*号）精神，制定**市农村信用合作联社2012年度案防督查工作计划。

一、指导思想

坚持科学发展观，认真贯彻落实银监会纪委王华庆书记、案件稽查局刘元局长在2012年度案防工作会议上的重要讲话精神，进一步完善制度，加大处罚力度，推进工作任务程序化、文档格式化、手段电子化、责任明晰化、处罚标准化、扩大工作内容的深度和广度，拓展工作职能，提高管控水平，探索以风险防控为主的内部方法，推动工作重心由合规建设向合规建设与风险防控并重转变。通过案防督查，查找存在的问题和风险点，深入探寻问题产生的根源，进而提出合理的整改意见并落实整改，最终达到防风控险目的，促进我市农村信用社依法、合规经营，快速、建康发展。

二、工作安排和工作内容

根据银监会2012年度坚持一长一短、长短结合推动全年案防和安保的工作要求，继续完善各类制度，在巩固2011工作基础的前提下进一步细化和丰富制度内涵，认真总结2011年工作经验，清醒准确的判断形势，着眼安排好2012年度的具体工作。

（一）以完善制度和落实制度为着眼点，建立完整有效的案防工作体系。

1.继续落实三项制度，切实提高案件报送与案件处置质量。

2.高度重视安全保卫工作，充分认识联席会议的平台作用。

3.进一步建立和完善案防和安保制度，为两项工作的不断深入提供保障。

（二）以防范案件风险为着重点，狠抓案件高发部位的防控工作。

1.针对柜台操作业务高发的态势，从根本上排除因柜台人员操作不当行为诱发案件风险。

2.加强对柜台操作独立监督的落实，切实发挥柜台经理的监督职能，确保柜面监督和制约的独立性和有效性。

3.针对基层机构案件高发，基层网点负责人参与作案的情况频发，严格执行银监会基层网点负责人三年一轮岗的强

制性要求。

4.加强对账户的有效管理，全面落实对账制度，从而达到防范和揭示案件风险的目的。

5.对于易诱发案件的关键环节，凡明知故犯、执意违规触犯禁止性规定的，按案件问责的标准实施问责，以达到防患于未然的目的。

6.将安保达标作为一项重点工作抓紧抓落实，依据银监会年度硬指标，分阶段、分地区逐步推进。

7.根据银监会案件处置工作“回头看”活动，认真总结上年度案件处置工作经验和教训，取长补短、相互交流、彼此提示，最终达到“以案促防、以训为戒”的效果。

（三）强化内审稽核部门防范案件风险的职能，有效提升防范案件的内生力建设。

明确内审稽核部门防范案件风险要求，强化对案件高发环节、高发行为的监督和检查，对于违规、违禁行为做出处理，对违规行为记分，对违禁进行查处。

（四）以实地指导为手段，强力推进案防工作落到实处。1.要体现实地、深入的案防工作特点，通过现场检查、调研走访、召开会议等方式，传达上级监管部门的要求，听取网点工作建议，了解情况，充分沟通，共同研判形势、分析问题、寻求方法，督促和指导案防工作切重要害，探索符合实际情况的工作措施。

2.在全面督导的基础上加大有针对性的区域性重点指导，针对辖内网点在经济发展情况、社会信用环境、网点管控能力、人文文化背景等方面表现出来的共同点，且因经济环境、社会环境基本相同，同类案件的发生仍存在可能，联社案防工作督查组将深入重点地区，按照银监会“一地一策、一点一策”的原则，与银监办和网点共同剖析、深挖发案原因，有的放矢地研究案防措施，使案防工作更具实效。

三、工作进度计划。

工作进度按月、季、半年、年度逐步进行。

（一）月度工作

1.将案防工作与常规内审稽核工作紧密结合，加大查处力度，充分发挥内审稽核的威慑力，从源头上防范案件。

2.参与委派主办会计月例会或不定期召开案防工作会议，通报内审稽核情况，对重要岗位、重点人员、重点时段提前预警。

（二）季度工作

1.继续加大贷款外对力度，对新增贷款按季进行外对，对因借款人外出务工等原因未能直接核对的贷款，继续按季进行公示。

2.开展“九种人”排查和员工思想动态、日常行为排查，严密排查和监视重点机构、重点人员、重点岗位、重点环节和“九种人”。并根据排查情况随时监控达到轮岗要求的柜

员、柜台经理、重要岗位人员、基层网点负责人，该轮岗的轮岗，该交流的交流。

3.结合中层干部案防履职情况考核，进行全辖网点案防督查，督查面100%。

4.召开案防分析会。

（三）半年工作

1.对历次检查整改情况进行“回头看”检查。2.半年工作总结。

（四）年终工作 1.本年度终工作总结。2.下年度工作打算。

第二篇：2015案防督查

****银行2015年案防督查报告

为认真贯彻落实银监会和银监局工作会议精神，继续加强案防督查工作，坚持“查防结合、预防为主”的理念，按照工作部署，于***** 期间，采用查阅登记簿、会计凭证及其它案防档案资料、回放监控录像、现场观看工作人员操作等方式，对银行案防工作开展情况进行了督查，此次督查重点是查看各个营业网点贯彻落实《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》的情况。现将督查情况报告如下：

今年以来，紧紧围绕银监部门的案防工作部署，积极采取措施，认真组织开展案件防控工作并能结合工作实际和潜在的风险点，制定2015案防工作计划及实施方案、案防工作职责和风险防控措施等；及时调整案防工作领导小组，层层签订案防工作责任书；每月认真开展案防学习，组织员工学习业务知识、操作流程和相关规章制度、通报案例等；按季召开案件形势分析会并邀请银监办参加，及时报送会议纪要；建立问题整改台账，积极整改存在问题；进一步强化案防规制建设，提高了案防工作有效性。经过各行社的共同努力，三季度以来无案件发生，但从贯彻落实《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》的情况看，各个机构网点贯彻落实情况参差不齐。

监管意见和建议

1、加强制度建设，提高制度执行力。及时组织学习案防相关文件和精神，确保内部管理制度落到实处。

2、杜绝违规操作行为，防范操作风险。根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》的要求落实到具体业务岗位，强化员工的合规操作意识，改变员工案件防控认识不到位、风险防范意识淡薄的状况，并充分发挥监督制约机制的作用。

3、加强组织领导，落实工作责任。要把案件防控工作与业务工作同部署、同落实、同检查、同考核，把案件防范措施具体落实到每一级分支机 构、每一个岗位和每一位人员。

4、坚持“关口前移、查防并举、重在防范”的案件防控工作思路。采取切实有效措施，努力降低案件风险，构建“人人合规、事事合规”的制度框架和工作格局，促进风险管控能力和内控管理水平等得到明显提升。

5、严格实施问责，加大惩处力度严格责任追究，加大对违规从业人员的处罚力度，加大违规人员的违规成本，提高威慑力，使员工不敢违规操作。

6、完善制度体系，逐步建立案件防控长效机制。防范案件风险是银行业一项长期的任务，也是保障银行业稳健发展的一项复杂的工程，要从立足于建立案件治理和防范长效机制，不断完善内部管理的各项制度，扎实做好防范案件风险的工作。

二0一五年九月

第三篇：农村信用社案防知识测试题

..绛县农村信用社案防知识测试题（卷）

.................................：....名....姓..........................................务：....职......................................：........单位.................................一、填空题(20分，每空0.5分)

1、对案件责任人的责任追究，按照“()、()、()、()”的原则和“()”的原则进行责任追究。

2、“一案四问责”是指（）、（）、（）和（）及（）。

3、银监会提出银行业必须制定并执行的四项制度是（），（），（）和（）。

4、各农村合作银行、县联社应将辖内所发生的重大突发事件,在接报后()小时之内或事发后()小时内,直接报告省联社,同时报告辖区的市联社或省联社办事处及银监分局所辖办事处,并密切关法事态发展，及时报送后续情况。

5、银行业金融机构要从（）、（）、（）三个方面，构筑立体式的案件查访体系。使干部员工在思想上“（）”，在操作上“（）”，在处理上“()”。

6、农村合作金融机构案件专项治理的“三个坚持”就是坚持（）；坚持（）；坚持()。

7、案件防控要做到的“四到位”是指（）、()、()和（）。

8、刘明康主席提出的防控案件要建立 “三项制度”是指建立（）制度，（）制度，做好（）。

9、“双线问责”是指（）、（）和（）、（）的责任。

10、内部结案应坚持“问责任、追资金、查原因、补漏洞”的原则，要满足（）、（）、（）、（）四个标准。

二、多项选择题（30分，每题3分）

1、农村合作金融机构案件专项治理工作的总体思路是（）。

A、“两个提高”提高思想认识，提高防范水平B、“两个加强”加强组织领导，加强制度建设

C、“两个下降”案件数量明显下降，案件损失率明显下降

D、“两个加大”加大内控和内审力度，提高案件成功堵截率，加大案件责任处理力度，提高威慑力

E、“两个建立”逐步建立依法合规经营、内控严密科学的运行体系，努力建立案件防范和查处的长效机制

2、农村合作金融机构内部控制必抓的“六个环节“是（）。

A、授权卡 B、印鉴密押 C、空白凭证 D、金库尾箱 E、查询对账 F、轮岗休假

3、农村信用社重大突发事件的处置应坚持以下原则()。

A、依法快捷原则 B、协调一致原则 C、属地为主原则 D、保守秘密原则 E、掌控舆情原则

4、案件责任追究应当遵循原则（）。A、法人主体原则 B、分级问责原则 C、尽职免责原则 D、错罚相当原则 E、自查从轻、被动从重原则

5、案件防控的“五条防线”是（）。

A、岗位自我约束防线 B、业务流程监督防线 C、稽核监督检查防线 D、条线部门管理防线 E、IT技术控制防线

6、银行业案件专项治理的“4+1”内容是（）。

A、印鉴密押，包括公章、私人名章、业务操作流程密码、柜员卡管理 B、银行内外账户管理和对账管理，以及事后检查 C、人员岗位制度与岗位稽核、行为规范的综合管理 D、电子银行和IT系统的管理和服务 E、“1”是指对库房的管理

7、银行业案件综合治理长效机制建设实行的“三挂钩”是（）。A、将案件风险防范及整改工作同科学的激励约束机制建设挂钩 B、将案件风险整改与评级挂钩 C、将案件风险整改与市场准入监管挂钩 D、将案件风险整改与行业标准挂钩

8、案件防控的“五个一”工作经验是指()。

A、一把手牵好头 B、一竿子插到底 C、一股气扫净土 D、一把尺重严惩 E、一盘棋抓共管

9、商业银行合规风险管理的目标是（）。

A、建立健全合规风险管理架构 B、实现对合规风险的有效识别和管理 C、促进全面风险管理体系建设 D、确保依法合规经营

10、按照《商业银行内部控制指引》的规定，内部控制应当包括（）要素。

A、内部控制环境 B、风险识别与评估 C、内部控制措施 D、信息交流与反馈 E、监督评价与纠正 20分，每题4分）

1、间接责任人是指不履行或不正确履行其岗位职责，未能有效制约或防范案件的发生，对案件造成的风险或者不良后果负有责任的农村信用社从业人员。（）

2、领导人员管理工作严重失职是指领导人员在管理工作中不履行或不恰当履行职责，对违法违规事实、案件的发生负有直接责任的领导人员。（）

3、领导责任人是指案发机构案件防控第一责任人、机构经营管理责任人。（）

4、间接责任人是指独立实施或者共同实施，或者与外部人员合伙实施侵犯农村信用社或客户资金、财产、权益行为的农村信用社从业人员。（）

5、内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。（）

四、简答题（30分，每题5分）

1、信用社经济犯罪所指的刑事案件是什么？

2、农村信用社易发案件的薄弱环节主要是什么？

3、案件专项治理提出的“九种人”是哪些人？

4、中小金融机构案件责任追究的原则是什么？

5、银行案件风险防控措施有哪些？

6、省联社案件防控“十条禁令”是什么？

三、判断题（

第四篇：农村信用社案防培训题库

福泉市农村信用社案件防控培训

考试题答案（第一期）

一、名词解释（每题2分，共6分）

1.存款业务：是银行的基本业务，是存款人基于对银行的信任而将资金存入银行，并可以随时或按约定时间支取款项的一种信用行为。存款是银行对存款人的负债，是银行最主要的资金来源。一般分为个人储蓄和对公存款两类。

2.挂失业务：作为保障客户账户存款资金安全的重要手段，挂失业务是银行按照《储蓄管理条例》的规定，在客户提出申请并提供有关账户信息的前提下，及时止付该账户的处理手续。

3.信用贷款：信用贷款是指以借款人的信誉发放的贷款，借款人不需要提供担保。

二、填空题（每空1分，共35分）

1.个人储蓄存款主要包括：活期储蓄、定期储蓄、定活两便储蓄、个人通知存款储蓄等种类。

2.错帐调整包括：客户帐错帐调整、内部帐错帐调整。

3.在风险防控措施中，严格按照贷款“三查”制度，对借款人，担保人，共同债务人及关联企业，情况进行双人调查核实。认真审核申请人及反担保人营业执照、组织机构代码证、税务登记证、贷款卡及相关经营资质证明原件。必要时到注册地工商管理部门核查企业工商档案，全面了解企业基本信息，确保企业主体资格合法。

4.按照承兑人的不同，商业汇票分为银行承兑汇票和商业承兑汇票。

5.商业汇票通常有三个当事人，即出票人、收款人和付款人。

6.尾箱按存在形式可以划分为：逻辑尾箱、物理尾箱。

7.银行印章主要包括：行政印章、业务印章、财务专用章、贷款合同专用章、银行预留印章等。

8.银行安全保卫要切实加强防抢劫、防盗窃、防诈骗，保障资金财产及人身安全（简称“三防一保”）工作。

9.银行安全防范应实行人防、物防、技防相结合的原则。

10.贷款业务是中小金融机构资产业务的主体，也是中小金融机构经营收入的主要来源。目前，虚假授信、冒名贷款、贷款诈骗、违法发放贷款、收贷不入账、帐外经营是贷款业务领域的主要案件风险。

三、选择题

（一）单选题（每题1分，共10分）

1.银行（信用社）经办人员办理业务要坚持，业务办理完毕，现金及时入柜（箱）保管。（B）

A.真实行原则 B.一笔一清 C.时效性原则 D.统一管理 2.挂失业务操作流程正确的是。（D）

A.查询挂失申请→受理审核→打印申请→录入信息→资料回执

B.受理审核→查询挂失申请→打印申请→录入信息→资料回执

C.受理审核→查询挂失申请→录入信息→打印申请→资料回执

D.查询挂失申请→受理审核→录入信息→打印申请→资料回执

3.对金融机构重大责任案件应该。（B）A.追究上一级领导的责任 B.追究上两级领导的责任 C.追究上三级领导的责任 D.只追究有关人员的责任

4.2007年银监会曾经精选了 经典案例，供农村合作金融机构员工学习。（D）

A.10起 B.15起 C.20起 D.30起

5.按农村中小金融机构案件防控工作规划的要求，2011年的主题是。（C）

A.规范 B.强化 C.提升 D.深入

6.中小金融机构案件防控的第一责任人是。（A）

A.董事长或理事长 B.主任、行长、总经理

C.分管的副主任、副行长、副总经理 D.财务部门负责人

7.银行突发重大事件的标准是盗窃金融机构 现金以上的。（C）

A.10万元 B.20万元 C.30万元 D.50万元 8.《票据法》所称票据，是指。（D）

A.汇票 B.支票 C.本票 D.汇票、本票和支票 9.票据上的记载事项，不得更改。(C)A.票据金额、日期、付款人名称 B.票据金额、日期、出票人签章 C.票据金额、日期、收款人名称 D.所有记载事项

10.发放信用贷款，要对借款方的经济状况、经营管理水平、等情况进行进行详细的考察，以降低风险。（A）

A．发展前景 B．信用意识 C．信用记录

（二）多选题（每题2分，共20分，多选、漏选均不得分）

1.代收类业务主要包括以下哪些内容（ABCDE）。A、代收公共事业费 B、通信缴费

C、财政税费等各种费用

D、为国家机关代理资金归集 E、为企事业单位代理资金归集

2.凭证使用的主要风险点有（ABC）。A、凭证号与使用顺序 B、使用程序 C、外来重要空白凭证 D、凭证的保管

3.农村合作金融机构要重点排查的项目包括（ABD）。

A.冒名贷款 B.大额贷款 C.各类凭证 D.票据 4.农村合作金融机构要重点排查的人员包括（BCD）。

A.常与顾客发生冲突的人员 B.炒股人员

C.涉黄人员 D.交友不良的人员 5.案件防控长效机制的特点是（ACD）。

A.规范性 B.灵活性 C.稳定性 D.长期性 6.中小金融机构内部控制体系应该做到（ABCD），才能持续有效。

A.治理完善 B.制度健全 C.内控严密D.执行有力

7.案件追究的原则是（ABC）。A.自查从宽 B.他查从严 C.失职重罚 D.尽职轻罚

8.应急处置机制（ABCD）几个阶段。A.预防 B.预警 C.发生 D.善后 9.对同一案件须追究（ABCD）的责任。

A.当事人 B.不严格执行规章制度的相关人员 C.相关知情人 D.发案单位上级领导人

10.保证贷款贷后管理的主要风险点包括（ABC）。A.保证人信誉与经营情况 B.保证人的保证意愿 C.贷款展期 D.保证人的偿贷能力

四、判断题（每题1分，共10分）1．存款类资信证明一般分为企事业单位类存款证明和个人存款证明，证明内容大体一致。（√）

2．借记卡是可以部分透支的。（×）3．印、押的运输风险点是运输和交接。（√）4．农村合作金融机构案件数量和涉案金额居银行业第二位（×）。

5．全面的案件防控机制应该将“查、防、堵、惩、教”相结合（√）。

6．对委派会计的考核以受委派机构考核为主，委派机构考核为辅（×）。

7．对集体失职的共同行为，应该由当事人平均分摊

责任（×）。

8．票据的付款人故意压票，拖延支付，给持票人造成损失的，由金融行政管理部门处以罚款。（√）

9．票据出票日期使用小写填写的，银行可予受理。（×）

10.商业汇票可以设定质押；质押时应当以背书记载“质押”字样。被背书人依法实现其质权时，可以行使汇票权利。（×）

五、简答题（每题5分，共10分）

（一）银行防范风险要严格排查哪九种人？ 1.有“黄赌毒”行为的；2.个人或家庭经商办企业的；3.大额资金炒股的；4.个人、家庭负债较大或银行有贷款的；5.无故不能正常上班或经常旷工的；6.交友混乱、经常出入高档消费场所的；7.在职工作超过强制休假、轮岗规定时限的；8.有不良记录或犯罪前科的；9.已经出现违规操作的。

（二）省联社制定的“十条禁令”是什么？ 1.严禁赌博，违者辞退；2.严禁账外经营,违者辞退；3.严禁经商办企业，违者辞退；4.严禁发放贷款收受钱物，违者辞退；5.严禁收存、收贷、收息不入账，违者辞退；6.严禁发放假名、冒名、借名贷款，违者辞退；7.严禁虚假评估抵押物价值，违者下岗，情节严重的予以辞退；8.严禁化整为零和超权限发放贷款，违者下岗，情节严重的予以辞退；9.严禁柜员酗酒上岗，违者下岗，屡犯者，予以辞退；10.严禁在营业场所与客户争吵，违者下岗；屡犯者，予以辞退。

六、论述题（9分）

建立银行业案件综合治理长效机制的“十项措施”是什么？

答：1.完善相关法律法规，加大对银行业犯罪的打击力度。2.实行重大案件责任追究制度，切实落实各级领导责任。3.加强任职履职管理，对高管人员实行动态监管。4.加强银行业金融机构内部审计力量，增强自我纠错能力。5.加强银行业金融机构信息科技系统建设监管，提高信息科技水平。6.完善会计统计相关制度，加强对中介机构管理。7.提高银行业金融机构处置突发事件能力，研究制定《案件损害控制办法》，努力控制和减少银行业案件可能造成的经济与声誉的损害，切实维护金融稳定。8.积极推进国有商业银行改革、完善公司治理结构。9.完善不良资产处置办法，做好资产管理公司案件治理工作。10.提高银监会有效监管水平，发挥专业化监管优势。

第五篇：案防工作计划

xxxx农村商业银行

2014案件防控工作计划措施

为深入贯彻落实十八大三中全会和中纪委会议精神，本着“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，结合本行实际，特制订本案防工作计划。

一、总体工作目标

一是预防为主，查防结合，确保全行无重大经济案件和重大责任事故发生；

二是标本兼治，着力构建集信贷、会计、财务、科技、电子银行、安全保卫等制度为一体的案件防控长效机制；

三是纠正行业不正之风，着力提升高效、清正廉洁的行业形象；

四是强化职能部门监督检查和内控管理力度，力争把风险隐患消灭于萌芽状态；

五是不断完善、健全制度建设，落实责任追究制度，尽快实现案防工作规范化和制度化。

二、具体工作目标任务分解和细化

（一）各单位、职能部门月度工作计划。

1、审计稽核部及其他相关职能部门、每月开展不低于一次的“飞行检查”和定期合规检查，并将结果进行汇总和通报整改。

2、相关职能部门、每月开展不少于一次的相关条线的风险提示活动。

3、各单位、职能部门每月对本单位、部门的所有员工进行“九种人”排查和跟踪监控记录；并对本单位的借、假、冒名贷款进行认定、清理和催收，在每月10日前完成不良贷款的认定工作。

4、安全保卫部门每月组织实施不低于一次的安全保卫检查和防突发事件预案演练活动。

（二）各单位、职能部门季度案防工作计划。

1、各单位兼职合规管路员、按季对本单位业务经营及安全保卫等状况进行案防工作自查，并于季后15日内上报合规风险部；

2、各单位合规代表、风险管理员、委派会计、安全员、兼职审计员按季进行履职报告，并于每季后15日内上报合规风险部；

3、行长室每季度向董事会提交合规、内控报告和风险管理报告，由合规风险部负责并在每季后15日内完成；

4、相关职能部门、每季度组织开展不低于一次的合规、制度培训活动；

5、人事监察部、审计稽核部、每季度组织开展一次“员工日常行为排查和员工账户排查”活动。

6、每季度、行领导亲自组织开展不低于一次的案件防控通报和分析会议活动。

7、运营管理部和计财部、每季度组织开展不低于一次的柜面业务风险排查和员工账户管理排查活动。

8、信贷管理部、计财部和财富中心，每季度组织开展不低于一次的大额资金风险管理排查活动。

9、审计稽核部和合规风险部、每个季度组织开展不低于一次的跟踪检查和督查问题整改活动。

10、办公室每个季度组织开展不低于一次的声誉风险排查活动。

11、合规风险部门负责在一季度内完成全行的案防工作制度制定工作。

（三）各单位、职能部门工作计划。

1、董事办、监事办及其下设委员会、每年进行不低于一次的专题履职报告活动；

2、信贷、会计、电子银行、安全保卫等部门，根据各自条线的业务经营、安全状况等，定期在全行发布风险预警报告；

3、审计稽核部负责全行的高风险网点、高风险业务、高风险环节、高风险岗位“四高”的风险评估工作，每年开展不低于一次的“四高”评估活动。

4、审计稽核部每年组织开展不低于一次的各职能部门履职评价活动。

5、审计稽核部、监事办每年组织开展不低于一次、对董事会成员、高管人员的履职评价活动。

6、人事监察部制订了“行风廉政建设监察”制度，负责监督、规范全行的行风廉政制度执行。

7、合规风险部、审计稽核部每年组织开展一次全行合规与内控有效性评价活动。

8、各相关职能部门不定期开展“重点业务与环节风险排查”活动。

9、各相关职能部门、定期组织开展各业务条线的操作风险有效性评价活动。

三、目标任务完成考核激励措施

1、行总部成立“督查办”，根据全行工作计划、按月或按季度公布“任务交办单”，然后专门负责跟踪、督查并不定期发布“督查督办专报”、通报各单位、部门各项目标任务完成情况。

2、行总部结合实际制订了科学而细致的合规、风险100分制考核办法，各单位、部门每月、每季度的各项任务完成情况，均被细化为每一分值，并按季度进行公布。

3、行总部制订了科学有效的“员工积分管理办法”，每一位员工的每一项违规行为，都将备案记录、以负分的形式进行处罚和警示，此项制度措施对全员的合规、合法行事起到了积极而有效的作用。