第一篇:法律援助案卷管理办法
法律援助案件档案管理
一、为加强法律援助事务档案的科学管理,规范法律援助事务档案管理,结合法律援助工作的实际,制定本办法。
二、法律援助事务档案是法律援助机构和法律援助工作站人员进行法律援助活动的真实记录,反映法律援助机构和人员维护国家法律正确实施,维护受援人合法权益的工作情况。具有重要的利用参考价值,保管整理好法律援助事务档案是法律援助机构的重要任务。
三、法律援助机构和各律师事务所应安排专人负责法律援助事务档案的集中统一管理。
四、法律援助机构档案管理人员的职责是:
(一)收集、整理、保管和统计本机构的档案和有关资料,确保档案的完整与安全。
(二)积极开展档案的利用工作,为开展业务提供服务。
(三)督促检查法律援助人员对援助事务文书材料的立卷归档。
(四)接受司法行政机关和地方档案行业行政管理部门的业务指导、监督和检查。
五、法律援助机构和人员在开展法律援助事务中形成的文件材料必须按本办法的规定立卷归档。立卷归档工作由法律援助事务的承办人员负责。
六、法律援助事务档案按年度和一案一卷、一卷一号的原则分立卷。
七、法律援助机构和人员在接待申请和接受援助事项时,即应同时注意收集保存有关材料,着手立卷的准备工作。
八、法律援助事务档案应按照案卷封面,卷内目录,案卷材料,备考表、卷底的顺序排列,案卷内档案材料应按照工作程序和时间顺序排列,具体顺序为:
(一)刑事卷
1、法律援助通知书。
2、起诉书副本。
3、协议。
4、委托书。
5、会见被告人笔录,询问证人、委托人笔录。
6、调查材料。
7、辩护词或代理词。
8、裁定书,判决书。
9、办案小结。
(二)民事卷
1、指派函。
2、法律援助协议。
3、授权委托书。
4、起诉状、上诉状、答辩状。
5、阅卷笔录。
6、会见当事人谈话记录。
7、调查资料。
8、诉讼保全申请书,证据保全申请 书,先予执行申请书。
9、代理词。
10、庭审笔录。
11、出庭通知。
12、判决书,裁定书,调解书。
13、办案小结。
九、行政诉讼、仲裁代理、参照民事卷排列,咨询代书卷分别按年度时间顺序排列。
十、终止法律援助事务的,法律援助人员仍应按上述各类业务排列顺序归档,法律援助人员应将终止委托的原因及相关材料收录卷中,排在全部文书之后。
十一、法律援助事务档案一律使用阿拉伯数字逐页编码,两面有字的按两面编页号,页号位置在正面右上角,背面左上角。
十二、立卷人用钢笔或毛笔逐页填写案卷封面、目录,字迹要工整;有关卷内文书材料的说明材料,应逐页填写在备考表内。
十三、承办案件的日期,以法律援助指定通知书日期为准;结案日期,按接到判决书(裁定书、调解书)之日为准。
十四、案卷装订一律使用棉线绳,三孔订牢,并在骑缝线上加盖立卷人姓名章。
十五、档案管理人员接收档案时,应进行严格审查,凡不符合立卷规定要求的,一律退回重新整理,整理合格后按规定办归档手续,在案卷封面左上角应盖“归档”章。
十六、档案管理人员对已接收的案卷,按类别、年度顺序排列编号,十年为一断号,同时必须编制《案卷目录》和必要的检索卡。
十七、本办法自制定之日起执行。
兰州市法律援助中心
二〇〇九年三月三十日
第二篇:律师事务所法律援助管理办法
河北德律律师事务所法律援助管理办法
第一条 目的和依据
为履行法律援助义务,尽职尽责为受援助人提供法律服务,根据《中华人民共和国律师法》的规定,结合本所的实际情况,制定本办法。
第二条 适用范围
本所的全体律师履行法律援助义务的,均适用本办法。第三条 主管机构
业务部门根据司法厅(局)和人民法院的要求,组织安排律师履行法律援助义务。第四条 可以提供的范围
业务部门依据法律规定,对符合下列条件的,可以提供法律援助义务: 1.中国公民有充分理由证明为保证自己合法权益需要法律援助的; 2.确因经济困难,无能力或无完全能力支付法律服务费用的;3.中国公民的经济困难标准,应当符合当地政府的规定
4.刑事案件的中国国籍、外国国籍的公民,没有委托辩护律师,人民法院指定律师辩护的;5.刑事被告或犯罪嫌疑人是残疾人和老年人的,因经济困难没有委托辩护律师的。第五条 应当提供的范围
业务部门依据法律规定,对符合下列条件的,应当提供法律援助义务: 1.刑事被告或犯罪嫌疑人是盲、聋、哑和未成年人的,没有委托辩护律师的; 2.可能被判处死刑的刑事被告人,没有委托辩护律师的。第六条 法律援助的形式
法律援助可以采取以下形式和范围: 1.法律咨询、代拟法律文书;2.刑事辩护,刑事附带民事代理,刑事自诉代理;3.民事诉讼代理;4.行政诉讼代理;5.国家赔偿的诉讼代理;6.非诉讼法律事务代理;7.公证证明;8.请求给付蟾养费、抚育费、抚养费的法律事项;9.因公受伤害而请求赔偿的法律事项;10.盲、聋、哑人和其他残疾人,未成年人,老年人追索侵权赔偿的律师事项;11.请求发放抚恤金、救济金的法律事项;12.刑事和国家赔偿的法律事项。第七条 法律援助程序
1.法院指定辩护的,本所或办公室由法院所在地的法律援助机构统一接受指派。2.其他诉讼的法律援助,申请人应当向由有管辖权的法院所在地的法律援助机构申请,由本所或办公室统一接受指派。
3.非诉讼的法律援助,申请人应当向住所或工作单位所在地的法律援助机构申请,由本所或办公室统一接受指派。
第八条 应当支付的费用
受援助人由于援助案件或事项获得解决,而取得较大利益的,应当向提供法律援助的本所或办公室支付必要的服务费用。
第九条 承办律师的义务
法律援助事项的承办律师应当履行下列义务: 1.尽职尽责,依法为受援助人提供法律服务。
2.接受指派后,无正当理由不得拒绝、终止、拖延、敷衍和疏漏承办法律援助事项。3.疏于履行法律援助义务,造成受援助人重大损失的,应当接受司法行政机关的处罚。
第十条 解释
本办法执行中的问题,由合伙人会议执委会负责解释。第十一条 细则
业务部门可以根据实际情况,制定实施细则。
第三篇:烟草专卖行政处罚案卷管理办法
XX 省 烟 草 专 卖 局
XX省烟草专卖行政处罚 案件档案管理暂行办法
第一章 总则
第一条【制定依据】 为规范行政执法行为,加强烟草专卖行政处罚案件档案管理,依据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国烟草专卖法》、《烟草专卖行政处罚程序规定》和《XX省机关文书档案保管期限表》等有关规定,结合本省烟草专卖行政执法工作实际,制定本办法。
第二条【名词解释】 本办法所称烟草专卖行政处罚案件档案(下称案件档案)是指本省各级烟草专卖行政执法机关依据国家有关法律、法规、规章,在行政处罚工作中直接形成的文字、图表和声像等材料。
第三条【适用范围】 案件档案的收集、整理、归档、保管、使用,应当遵守本办法。
第二章 管理
/ 7
第四条【管理原则】 各级局的案件档案管理工作实行统一领导、归口管理、分级负责的原则:
专卖监督管理部门负责案件档案材料的收集、整理、归档立卷。
档案管理部门负责案件档案的集中保管及对内使用管理。
法规部门部门负责案件档案的对外使用管理。第五条【配备要求】 各级局应设置案卷管理人员,配备专柜负责案件档案的制作和存放。
第六条【人员要求】 案卷管理人员应熟悉档案管理工作业务,忠于职守,遵守纪律,定期检查案件档案的保管情况,做好各项管理工作,提高管理水平。
第六条【培训要求】 各级局应对案件档案制作和管理人员定期进行业务培训。
第七条【硬件要求】 各级局应确保硬件设备数量适应案件档案保管需要,并符合防火、防盗、防潮、防光、防鼠、防虫、防尘、防污染的要求,以确保案件档案的安全,延长案件档案的使用年限。
第八条【信息化建设要求】 各级局要适应案件档案管理信息化建设和发展的要求,使案件档案信息化建设和办公自动化同步规划、同步发展。
第三章 保管
/ 7
第九条【保管原则】 案件档案应当分类存放、集中移交、安全管理,严格遵守《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国保密法》和上级有关档案、案件档案管理的规定,严防遗失和泄密。
第十条【制档原则】 烟草专卖行政处罚案件实行一案一卷、一卷一号制度。
第十一条【保管期限】 已结案的一般程序案件、处罚完毕的简易程序的案件档案为永久保存档案,不得损毁。
第十二条【制档前保管】 案件办理人员应在办案过程中随时做好案件材料的收集、保管、整理工作,不得污损或丢失。
第十三条【制档规范】 案件办理人员应当规范制作处罚案件文书,法律法规对案件档案内文书格式有要求的,应当符合法定的格式;如地方相关部门有其他要求的,可参照地方的案件档案规范要求。
第十四条【制档及移交时限】 案件办理人员应在三十个工作日内对已办结的处罚案件进行立卷装订,并移交至案卷管理人员,如有特殊原因需要超过三十个工作日的,应当由分管领导批准。
第十五条【移交方式】 案件办理人员应及时编制移交清册,并在移交案件档案时一并将移交清册移交给案卷管理人员保管。
/ 7
第十六条【送档时限及规范】 案卷管理人员应在次年的3月31日前将上一已完结的案件档案及相应的移交清册移交给档案管理部门集中保管。
第十七条【工作交接】 案卷管理人员工作变动时,交接双方必须逐卷逐件进行清点,编制移交目录,严格履行移交手续,经双方核对无误并经有关部门确认移交完毕后方可办理离岗或离职手续。
第十九条【档案保护】 档案管理部门要定期检查案件档案保管状况,及时对已破损、霉变、褪色的档案要及时采取修补、复制等措施。
第二十条【应急工作】 各级局要制订案件档案管理应急预案,对可能发生的突发事件和自然灾害应有相应的应急抢救措施,确保案件档案的实体安全。
第四章 使用
第二十一条【对内使用】 本单位有关部门或工作人员因工作需要查阅案件档案应先办理使用登记手续,经案件档案保管部门同意后在指定区域内进行查阅。
第二十二条【行业内使用】 上级机关或行业内其他单位因案件复议、诉讼、检查等特殊情况需借用案件档案时,需经分管领导同意。
第二十三条【对外使用】 外部单位或个人需要查阅、摘录和复制案件档案有关资料的,应当出示有效证明,由法
/ 7
规部门统一受理,符合条件的,经分管领导批准后,填写案件档案使用登记本,按照相关规定进行查阅、摘录和复制,但不得外借案件档案。
第二十四条【使用限制】 使用案件档案时,阅卷人不得在案件档案上作任何标注、修改、污损,不得抽取、拆散案件档案材料,应主动维护案件档案的完整。
第二十五条【保密要求】 依照有关规定应当保密的实名举报、涉及国家秘密、商业秘密及个人隐私等案件档案材料,借阅人不得查阅。
第二十六条【公开例外】 案件档案原则上不向社会开放。如公安因刑事侦查、法院因行政诉讼等特殊原因需要部分或全部公开案件档案时,需经分管领导批准。
第四章 监督
第二十七条【监督原则】 各级局依职权对同级或下级局的案件档案管理工作进行监督检查,并接受同级人民政府及有关行政部门的监督。
第二十八条【禁止行为】 各级局相关人员出现下列行为之一的,由上一级或同级管理部门责令限期改正;情节严重的,对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分:
(一)未按照规定期限移交案件档案的;
/ 7
(二)故意瞒报、漏报有关材料、证物,将文件、资料据为己有,拒绝移交档案管理部门归档的;
(三)违反相关规定擅自扩大或者缩小案件档案接收范围的;
(四)未经同意公开或借阅案件档案并造成重大影响或损失的;
(五)明知所保存的案件档案面临危险而不采取措施,造成损失的;
(六)因玩忽职守造成案件档案材料遗失、丢失、毁损的;
(七)应当处理的其他情形。
第二十九条【考核监督】 开展案件档案监督检查和评议考核的人员,在监督检查、评议考核工作中弄虚作假、徇私舞弊、玩忽职守,构成行政违纪的,应按照给予行政处分。
第三十条【涉刑移送】 行为责任人触犯刑法,构成犯罪的,应依法移送司法机关追究刑事责任。
第五章 附则
第三十一条 行政处理、行政复议、行政赔偿案件的案件档案管理参照本规定执行。
第三十二条 各级局应当依照本办法制定《烟草专卖行政处罚案卷管理办法实施细则》,如按照当地工作实际情况需对相应条款进行变通的,需报省局备案批准。
/ 7
第三十三条 新的法律、法规及规范性文件对本办法所列内容另有规定的,依新规定执行。
第三十四条 本制度由XX省烟草专卖局负责解释。第三十五条 本办法自印发之日起施行。
/ 7
第四篇:税务稽查案卷管理办法
武汉市地方税务局稽查局税务稽查案卷管理办法
(试行稿)第一章 总则
第一条 为加强我市地税系统税务稽查案卷管理工作,实现对地税稽查案卷的规范化、标准化、科学化管理,提高稽查案卷质量及管理工作水平,使其更好地发挥税务稽查的职能作用,依据《中华人民共和国税收征收管理法》及其实施细则、《税务稽查工作规程》以及省市局有关规定,结合我市“一级稽查”体制改革后的实际情况,制定本办法。
第二条 本办法所称税务稽查案卷是指各级稽查局在稽查选案、检查、审理、执行各环节形成的与案件有关的具有法律效力和保存价值的以文字、符号、图表、视听、电磁介质等形式存在的全部资料。
第三条 税务稽查案卷管理遵循统一规范、真实完整、科学实用、安全集中、信息共享的原则。
第四条 全市各级地税局稽查局税务稽查案卷的管理,均适用本办法。
第二章 税务稽查案卷管理
第五条 税务稽查案卷由各级地税局稽查局负责管理。税务稽查案卷管理分为资料收集整理、立卷归档、保管和运用、移交等内容。
第六条 各级地税局稽查局建立稽查案卷管理制度,严格按照制度规定管理稽查案卷,明确各环节责任,确保管理质量。
稽查案卷管理制度主要包括收集整理装订制度、保管制度、运用制度等。第七条 各级稽查局应设置独立档案室,由审理部门管理。在业务上接受本级地税局档案管理部门和上级地税稽查部门的指导和监督,并负责对本稽查局各部门和下级稽查部门稽查案卷管理工作的指导和监督。
稽查局审理部门要配备专(兼)职案卷管理人员,并保持相对稳定。档案管理人员要遵纪守法,保守档案秘密,精通档案业务,熟悉地税稽查工作。
选案、检查、审理、执行等部门负责各自环节税务稽查资料的收集整理;审理部门负责资料的立卷、归档和对已归档的各种案卷资料的保管、运用、移交等事宜。
第八条 税务稽查档案按照纸质案卷、视听案卷、储存介质案卷等分类进行管理。
第三章 税务稽查案卷资料的收集整理
第九条 各级稽查局的选案、检查、审理、执行部门应在本环节工作完毕后,及时按规定分类归集本环节形成的稽查资料,加注编号后,移交下一环节,审理部门收集稽查各环节的资料整理成税务稽查案卷,归档保管。
第十条 各稽查下一环节对上环节移交的稽查资料负有书面审核的责任,凡资料未编序号、内容不完整、填写不规范、附件不齐全,下一环节有权拒绝接受并退回上环节重新制作整理。
第十一条 选案、检查、审理、执行各环节使用的稽查文书资料按照统一的样式和标准要求制作。统一的样式和标准是指国家税务总局印发的税收执法文书样式及标准。第四章 税务稽查案卷资料的立卷归档
第十二条 税务稽查资料的立卷,是指审理部门把在税务稽查中形成的、处理完毕的、与稽查案件有关的具有查考保存价值的各种稽查资料整理、分类,形成案卷的过程。
第十三条 各部门应在下列时限内完成税务稽查资料的移送或立卷工作:
(一)选案部门应在领导批准立案检查的3日内,将案源资料移交给检查部门,并办理移交手续;
(二)检查部门应在案件检查完毕后5个工作日内,将检查工作中形成的以及上一环节移交的全部资料,按照规定的要求分类整理,移交给审理部门,并办理移交手续;
(三)执行部门应在案件执行完毕后3个工作日内,将执行环节形成的相关资料,按照规定的要求整理,移交审理部门,并办理移交手续;
(四)《税务处理决定书》、《税务行政处罚决定书》、《不予税务行政处罚决定书》、《税务稽查结论》已执行完毕的;依照《税务稽查工作规程》第四十五条经稽查局局长批准后终结检查的;依照《税务稽查工作规程》第七十一条经所属税务局局长批准后终结执行的案件,审理部门应当在60日内收集稽查各环节与案件有关的全部资料,整理成税务稽查案卷,归档保管。
第十四条 税务稽查案卷应当按照被查对象分别立卷,统一编号,做到一案一卷、目录清晰、资料齐全、分类规范、装订整齐。
第十五条 税务稽查案卷分别立为正卷和副卷。正卷主要列入各类证据材料、税务文书等可以对外公开的稽查材料;副卷主要列入检举及奖励材料、案件讨论记录、法定秘密材料等不宜对外公开的稽查材料。如无不宜公开的内容,可以不立副卷。副卷作为密卷管理。
第十六条 案卷内容的排列顺序为:案卷封面、卷内目录、卷内材料、案卷封底。
第十七条 案卷封面应当按照规定逐项填写清楚。案卷封面内容包括:案卷名称、案件编号、稽查对象名称、纳税人识别号、案件来源、稽查实施日期、稽查所属期间、稽查人员、案卷编号、立卷人、立卷日期、案卷保管期限等。
第十八条 卷内目录应微机打印。内容包括:资料序号、资料名称、页码、经办人等。“序号”,填写每份资料的顺序号码,“资料名称”,填写每种税务文书及有关资料的全称,“页码”,填写每份资料所处的页次,“经办人”,分别填写各环节资料收集人名称。
第十九条 税务稽查案卷材料应当按照以下规则组合排列:
(一)案卷内材料原则上按照实际稽查程序依次排列;
(二)证据材料可以按照材料所反映的问题等特征分类,每类证据主要证据材料排列在前,旁证材料排列在后;
(三)其他材料按照形成的时间顺序,并结合材料的重要程度进行排列。
(四)稽查案卷内每份或者每组材料的排列规则:正件在前,附件在后;重要材料在前,其他材料在后;汇总性材料在前,基础性材料在后。
第二十条 卷内资料排列顺序(详见附件1-10)。
一、正卷:
(一)结论类资料
(二)选案类资料
(三)检查类资料
(四)审理类资料
(五)执行类资料
(六)其他类资料
二、副卷:主要列入检举及奖励材料,案件讨论记录,法定秘密材料等不宜对外公开的稽查材料。
第二十一条 卷内文书要求齐全完整,填写规范,字迹清晰,语言简练,各文书的填写时间要严格按执法程序填写,所查问题表述清楚,定性准确,援引法律、法规或者规章正确无误,注明文件全称和文号,引用法律条文具体到条、款、项。
第二十二条 稽查案卷应由审理部门整理装订。各环节案卷应在本环节处理完毕后于规定时间内移交审理部门,审理部门在收到各环节的资料后,应按照规定整理排列后进行总撰编号,在页面的右上角编写页码,填写《税务稽查案卷目录》,并在装订前,对归档资料是否齐全、排列顺序是否符合规定、编号是否正确、卷内目录与卷宗内容是否一致等进行检查,经检查无误后再行装订。装订案卷资料时要去掉金属物;破损的文件应当裱糊;装订区域过窄的应当贴边加宽;字迹扩散的应当复制与原件一并立卷。装订的案卷应要求达到上齐、下齐、右齐,结实、美观。
第二十三条 资料装订立卷后进行统一编号装入标准的档案盒,按子目录号顺序装盒,可一盒多卷。
第二十四条 案卷号按照 “—保管期限”分类,同一案卷按永久类、长期类和短期类三种保管期限分别编流水号,每年从1开始不间断排列。
第二十五条 视听资料、电磁介质可读取转换资料等应当单独存放在卷盒、像册中。各部门环节制作录音、录像等视听资料的,应当注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等内容;视听资料复制件,应当说明复制方法、人员、时间和原件存放处等事项;声音资料,应当附有该声音内容的文字记录;对图像资料,应当附有必要的文字说明;载有电子数据的存储介质应在封存包装物上注明制作方法、制作时间、制作人、文件格式及长度等,注明“与原始载体记载的电子数据核对无误”,并由电子数据提供人签章。同时在装具上或者资料背面逐件、逐盒(盘)编号,此编号应当与文字资料的编号相对应,并在案卷目录表中记载。
第二十六条 各类稽查档案立卷结束后5日内,移交档案室集中归档管理。
第五章 税务稽查案卷的保管和运用
第二十七条 各级稽查局建立档案室,设置专用档案柜,分类存放、保管档案资料。
第二十八条 档案室要有防盗、防光、防高温、防火、防潮、防尘、防鼠、防虫等设施及必要的保管设备。档案室内要达到温度、湿度适宜,清洁卫生,无虫霉滋生。
第二十九条 档案室应当建立健全档案资料保管和运用制度,对档案的归档、移交、库存、运用等情况及时进行登记和统计,全面反映档案资料的管理运用情况。第三十条 稽查案卷资料按下列规定的期限进行保管:
(一)永久案卷。偷税、逃避追缴欠税、骗税、抗税案件,以及涉嫌犯罪案件,案卷保管期限为永久;
(二)一般行政处罚的税收违法案件,案卷保管期限为30年;
(三)前两项规定以外的其他税收违法案件,案卷保管期限为10年。
对视听、电磁介子资料等档案资料应和相对应的文字材料的编号相互参照,同期保管。
第三十一条查阅或者借阅税务稽查案卷,应当按照档案管理规定办理手续。
(一)税务机关人员需要查阅或者借阅税务稽查案卷的,应当经稽查局局长批准;
(二)税务机关以外人员需要查阅的,应当经稽查局所属税务局领导批准。
(三)查阅税务稽查案卷应当在档案室进行。借阅税务稽查案卷,应当按照规定的时限完整归还。
(四)未经稽查局局长或者所属税务局领导批准,查阅或者借阅税务稽查案卷的单位和个人,不得摘抄、复制案卷内容和材料;不得私自公布、翻印、转借,不得遗失、损坏、折卷、圈画、涂改、抽取和撕毁章页等。
(五)档案管理人员应定期检查借阅登记簿,对逾期未归还的案卷,应向借阅部门催还,对确需延期使用的,必须办理续借手续。
(六)借阅稽查档案,借阅者负有保密的责任,必须为稽查对象及其他当事人和税务机关保密。
(七)档案管理人员应热情服务,并认真地检查归还的档案有无遗失、涂损等现象。
第三十二条 各级地税局稽查局要对档案管理情况进行定期或不定期的检查,主要检查档案室设备和档案管理情况,保证账物一致。如有破损或者字迹失真的档案,应当及时修复,磁带资料应当每半年左右重新卷绕(倒带)一次,计算机光盘等机读资料应当定期作拷盘处理,保证按期保存。发现其他问题,应及时报告。
第三十三条 档案管理人员变动时,必须认真办理交接手续。交接时,交接人员要逐卷核对,发现问题,分清责任,逐级上报。
第六章 税务稽查案卷的移交
第三十四条 税务稽查案卷应当在立卷次年6月30日前移交所属税务局档案管理部门保管;稽查局与所属税务局异址办公的,可以适当延迟移交,但延迟时间最多不超过2年。
第三十五条 向本级地税局的档案管理部门移交时,要严格办理移交手续,填写《案卷资料移交清册》,确保档案资料的完整和责任分明。
第七章 相关责任
第三十六条 全市地税系统税务稽查案卷管理实行统一领导、分级管理。市地税局稽查局对稽查案卷管理工作进行督导、考核;各级稽查局负责本局的稽查案卷的管理工作。各级要建立完善稽查案卷管理和责任制度,加强领导,严格考核,确保稽查案卷管理工作的规范化、制度化。对未按照本办法及相关规定实行稽查案卷规范化管理以及管理工作中存在质量问题的,由上级机关对其提出批评,责令限期改正。第三十七条 各级稽查局和稽查人员发生下述行为,可根据危害程度、过错大小、情节轻重等,追究相应责任。
(一)收集整理、立卷归档稽查案卷资料不及时的;
(二)收集整理、立卷归档稽查案卷资料不规范、不认真审核把关造成资料严重失真的;
(三)隐匿稽查案卷资料、不完整移送的;
(四)不按照规定运用、移交稽查案卷的;
(五)保管不善,造成稽查案卷资料毁坏、遗失的;
(六)未按规定保密的;
(七)利用稽查案卷资料和数据谋求私利的;
(八)其他过错行为。
第八章 附 则
第三十八条 本办法由市地税局稽查局负责解释。第三十九条 本办法自印发之日起执行。附列资料:
附件1: 地方税务局稽查局税务稽查案卷 附件2:税务稽查案卷目录 附件3:
(一)结论类资料目录 附件4:
(二)选案类资料目录 附件5:
(三)检查类资料目录 附件6:
(四)审理类资料目录 附件7:
(五)执行类资料目录 附件8:
(六)其他类资料目录 附件9: 地方税务局稽查局税务稽查案卷(副卷)附件10:副卷资料目录 附件11:附注
附件12:税务稽查案卷卷宗内容、标准及责任部门
二〇一一年 月 日
第五篇:法律援助案件案卷评查标准
XX县法律援助案件案卷评查标准
一、刑事案件案卷评查项目
(一)内容要件
1、犯罪嫌疑人或其亲属向司法机关提出法律援助的申请书或者人民法院的指定辩护通知书(原件)。(2)
2、犯罪嫌疑人或被告人的经济困难、生存状况材料。证明材料由犯罪嫌疑人或被告人所在的最基层单位(如:村委会、居委会、社区等)。(2)
3、法律援助审批表(2)
4、委托协议。(2)
5、检察机关的起诉书(原件)。(2)
6、办案人员的会见嫌疑人或被告的文字记录。(10)
7、办案人员查阅侦查或起诉案卷的笔录(要求记录真实、全面和准确)或侦查、起诉卷的主要材料(复印件)。(8)
8、办案人员的调查笔录或调取的其它证据。(10)
9、人民法院的出庭通知书。(2)
10、办案人员的庭审笔录(要求全面记录庭审反映的内容)。(20)
11、办案人员的辩护词(要求辩护要点明确、全面并切合案情)。(30)
12、人民法院的判决书。(5)
13、办案小结(要有辩护意见采纳或未采纳的理由)。(1)
14、案件需要的其它材料。
(二)形式要件(4)
案卷要符合司法部和全国律协规定的案卷归档规范要求。如:顺序、纸张规格(A4)和装订等要求。
二、民事、行政诉讼案件案卷评查项目
(一)内容要件
1、委托人的经济困难状况证明材料。证明由委托人的最基层单位(如:村委会、居委会、社区等)。(2)
2、法律援助申请书、法律援助审批表。(2)3、起诉书、答辩状、上诉状和上诉答辩状等。(6)4、政府做出的具体行政行为决定。(5)5、免费委托代理协议.(2)
6、委托人提供的证据材料(复印件)。(5)
7、查阅人民法院卷宗获取的材料(阅卷摘抄或复印件)。(6)
8、办案人调查获取的证据材料。(10)9、出庭通知书。(2)
10、庭审笔录(要求全面记录庭审反映的内容)。(20)11、办案人员的代理词(要求代理意见正确,论据充分)。(30)
12、人民法院的法律文书。(5)13、结案报告或办案小结(要有代理意见是否采纳并简述理由的文字)。(1)
14、行业和案件需要的其它材料。
(二)形式要件(4)
案卷要符合司法部规定的案卷归档规范要求。如:顺序、纸张规格(A4)、装订等要求。
三、非诉讼案件案卷评查项目
(一)内容要件
1、法律援助申请书、法律援助审批表,(2)
2、委托人的授权委托书或调解申请书。(2)
3、非诉讼委托合同。(法律援助工作站以人民调解委员会的名义调解的案件除外)(4)
4、委托人提供的证据材料。(5)
5、办案人员调查获取的有关证据材料等。(10)
6、委托人的经济困难状况证明材料。证明由委托人所在的最基层单位(如:居委会、村民委员会、社区等)、司法所及民政业务部门共同认可。(2)
7、办案人员制作双方当事人均同意非诉讼解决纠纷的笔录。(10)
8、调解笔录(20)
9、对方当事人提供的证据材料。(5)
10、双方共同提供的证据材料(如:鉴定结论等)(5)
11、是仲裁案件的需提供仲裁机关涉及的材料。(5)1
2、办案人员的代理意见。(法律援助工作站以人民调解委员会的名义调解的案件除外)(5)
1
3、争议双方协商一致达成的协议书及履行的相关凭据。(20)
1
4、结案报告或办案小结。(1)1
5、案件需要的其它材料。
(二)形式要件(4)
参照司法部或全国律协规定的案卷归档规范要求。如:顺序、纸张规格(A4)、装订等要求。
根据以上不同类型案件及业务的评查项目和案卷的装订规范程度,将评查的案卷分为四类:
一类卷:形式和内容完全符合评查项目,办案人员办理法律援助案件认真负责,办案质量高,社会效益好,受到当事人好评。在本地域范围内的民事、行政类案件,支付办案补贴按《鹤峰县法律援助工作管理办法》最高标准执行。
二类卷:形式和内容大多数项目符合评查标准,办案人员办理法律援助案件比较认真负责,办理的案件质量较高,社会效益较好。在本地域范围内的民事行、政类案件,支付办案补按《鹤峰县法律援助工作管理办法》中间标准执行。
三类卷:在形式和内容要求的项目中,仅有少数项目符合评查标准,办案人员办理法律援助案件粗糙,办理的案件质量一般,当事人反映一般。在本地域范围内的民事、行政类案件,支付办案补贴按《鹤峰县法律援助工作管理办法》最低标准执行。
四类卷:为不合格卷,不给予办案补贴。
评卷工作由法律援助中心负责,与基层股、律师事务所共同组成三人评卷小组,按照本《标准》(试行)审查评定,报请局主管领导批准后执行。
XX县法律援助中心
2011年11月29日