“小金库”的认定及处罚范文

第一篇：“小金库”的认定及处罚范文

“小金库”的认定及处罚

一、什么是“小金库”？

根据《意见》1以及《实施办法》2规定，企业“小金库”是指：违反法律法规及其他有关规定，应列入而未列入符合规定的单位账簿的各项资金（含有价证券）及其形成的资产。

二、如何认定“小金库”？

认定是否属于“小金库”，关键看资金或 资产是否列入符合规定的单位账簿。这里的账簿必须是本单位的法定会 计账簿，对于纳入关联企业或者下属单位的会计账簿，或者不纳入本单 位法定的会计总账、明细账、日记账等的资金（含有价证券）及其形成 的资产都属于“小金库”。

三、国有企业“小金库”存在形式有哪些

（一）现金形式。现金形式存放的“小金库”在现实生活中非常普 遍。基本特点是：金额相对于银行存款较小，支配权一般掌握在单位的个别部门或小部分利益团体手里，主要用于为个人或少数人谋取额外的 福利。表现为：一是收入不入账。通常是利用非正规票据或自制票据，将收取的房租、管理费、废品变卖收入等不入账，或利用一些个人交款 后索取发票的意识不强，收款单位以各种借口不开发票，将业务收入截 留形成“小金库”资金。二是采用虚列支出的方法，套取现金。如：以 劳务费、办公费、工程费、假发票等方式套取现金。三是虚报人数、工 资额，将差额部分单独存放，形成小金库。四是商业行为的各种现金回 扣等。

（二）银行存款形式。银行存款形式的“小金库”，是当前小金库的 主要形态，往往金额较大，主要由单位或部门支配，既有单位账外账户，也有以个人名义开设的账户。如：

1、《中共中央办公厅 国务院办公厅印发<关于深入开展“小金库” 治理工作的意见>的通知》（中办发〔2009〕18 号）

2、《中央纪委、监察部、财政部、审计署、国务院国资委印发<国有及国有控股企业“小金库”专项治理实施办法>的通知》（中纪发〔2010〕29 号）将收入存放在下级企业账户，通过下 级企业走账；通过收入转移、将资金直接存入个人账户，逃避日常监管 等等。

（三）有价证券形式。有价证券多为企业账外购买的各类国债、企 业债券、股票和购物卡等。这类形态的“小金库”可以说是新形势下产 生的一种新形式。一般来源于公用闲置资金或在违法理财过程中形成的 收益，而购物卡还可能是下级企业或关联企业运用“小金库”资金或销 售费用购买赠送的。

（四）固定资产形式。固定资产形式的“小金库”，多表现为设备、汽车、房产等，它们不在账面反映，为“小金库”的进一步繁衍生息提 供了基础，多与资产出租、处置收入不入账等相关。一部分是历史上形 成的账外资产清理不彻底遗留下来的，也有利用特殊资源与其他企业合 作获取的，还有一部分用资金购买形成。这部分“小金库”来源途径大 致有两类：一是来源于企业改制、固定资产报废、公司合并过程中形成的账外资产；二是以相关业务交易为背景，由相关单位购买车辆、房屋 等由本企业使用，在本企业不入账。

（五）股权和债权形式。这里的股权与债权主要是指企业“小金库” 对外投资和借款形成的股权和债权，不包括股票、债券等有价证券，属 于“小金库”的衍生形态。尤其是企业或部门与关联单位之间股权、债 权关系，往往是以一种契约或协议的形式出现，甚至是一种口头上的承 诺。其来源可能是企业改制变迁过程中形成的股权、债权关系，没有在 账上反映，形成“小金库” ；也可能是以权利作为交换而形成的所谓“干 股”，成为“小金库”。这种形式的“小金库”隐蔽性较强，只有经办人 和单位（部门）领导等少数人知悉。

四、国有企业“小金库”主要表现形式包括：

（一）隐匿收入设立“小金库”

1、用销售商品收入、提供劳务收入等营业收入设立“小金库”；

2、用资产处置、出租、使用收入设立“小金库”；

3、用股权投资、债权投资取得的投资收益设立“小金库”；

4、用政府奖励资金、社会捐赠、企业高管人员上交兼职薪酬、境外企业和中外合资企业中方人员劳务费用结余等其他收入设立“小金库”。

（二）虚列支出设立“小金库”

1、虚列产品成本、工程成本、采购成本、劳务成本等营业成本设立“小金库”；

2、虚列研究与开发费、业务招待费、会议费、销售手续费、销售 服务费等期间费用设立“小金库”；

3、虚列职工工资、福利费用、社会保险费用、工会经费、管理人 员职务消费等人工成本设立“小金库”。

（三）转移资产设立“小金库”

1、以虚假会计核算方式转移原材料、产成品等资产设立“小金 库”；

2、以虚假股权投资、虚假应收款项坏账核销等方式转移资产设立 “小金库”；

3、以虚假资产盘亏、毁损、报废方式转移资产设立“小金库”；

4、以虚假关联交易方式转移资产设立“小金库”。

（四）其他形式设立“小金库”

五、对建立“小金库”行为的处罚

（一）3对自查发现的问题从轻从宽处理；对被查发现的“小金库”，除依法进行财务、税务等相关处理外，还要对责任单位依法予以行政处罚，对有关责任人员要依纪依法追究责任，涉嫌犯罪的，移交司法机关依法处理。

（二）4《意见》下发后再设立“小金库”的，对主要领导、分管 领导和直接责任人要严肃处理，按照组织程序先予以免职，再依据党纪政纪和有关法律法规追究责任。

3、《中央纪委、监察部、财政部、审计署、国务院国资委印发<国有及国有控股企业“小金库”专项治理实施办法>的通知》（中纪发〔2010〕29 号）

4、《中央纪委、监察部、财政部、审计署、国务院国资委印发<国有及国有控股企业“小金库”专项治理实施办法>的通知》（中纪发〔2010〕29 号）

（三）5中央企业所属子企业被查出“小金库”的，既要追究所属企业领 导和直接责任人的责任，也要追究上一级次企业直至集团总部领导的责任。

5、关于开展中央企业“小金库”专项治理工作的通知（国资发评价〔2010〕107 号）

第二篇：垄断的认定与处罚

垄断的认定与处罚

垄断的认定与处罚

[摘要] 《中华人民共和国反垄断法》实施以来，反垄断已成为我国经济生活的一种新常态。本文首先对垄断的概念进行界定，并对反垄断模式和机构作说明。其次重点梳理反垄断法中四类垄断行为的概念、认定与处罚，并分别列举相应案例。最后对经营者应对反垄断提出建议。

自2008年8月1日《反垄断法》实施以来，反垄断风暴一阵紧似一阵。从合生元、美赞臣和恒天然等6家乳粉企业因违反反垄断法被罚6.7亿元，到老凤祥、老庙和天宝龙凤等上海5家金店被罚千万，再到最近奥迪、奔驰和宝马等十余家国际汽车巨头即将领到的巨额反垄断罚单，这一切都表明，垄断和反垄断已经成为我们经济生活中的一种新常态。

一、垄断行为的概念和种类

垄断行为是指经营者为扩张自己的经济规模或形成对自己有利的经济地位，而采取的达成垄断协议、经营者集中和滥用市场支配地位等行为。因在实施这些垄断行为的过程中，会产生限制竞争、损害其他经营者或消费者的利益、阻碍技术进步等不良后果，所以各国法律都对垄断行为进行规制。

2007年8月30日，第十届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议表决通过《中华人民共和国反垄断法》，自2008年8月1日起施行。根据该法第三条规定，垄断行为主要包括“经营者达成垄断协议”、“经营者滥用市场支配地位”和“具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中”三种。此外，为遏制地方保护主义泛滥的严峻形势，促进自由流通的统一市场不断发育成熟，该法对滥用行政权力排除、限制竞争行为也进行规制。

二、反垄断模式和机构

（一）反垄断模式

从国际实践看，反垄断主要有以欧盟为代表的行政反垄断和以美国为代表的

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垄断的认定与处罚

司法反垄断两种模式。

我国主要借鉴的是欧盟的行政反垄断模式，《中华人民共和国反垄断法》授权国务院成立反垄断委员会，并确定其下属有关部、委、局作为反垄断执法机构行使反垄断执法权，赋予其接受举报、现场检查、问询谈话、查封资料、作出并执行处罚决定等各项权力，同时要求被调查人对于反垄断执法机构的调查行为必须配合，否则将根据情形予以相应处罚，构成犯罪的追究刑事责任。

同时考虑到反垄断模式长远来看，将由行政反垄断模式向司法反垄断模式过渡，该法也作出了关于反垄断民事诉讼的规定，符合相关规定要求的部分反垄断案件可由法院受理审判。关于反垄断民事诉讼的规定，提高了经营者参与反垄断的积极性，而且通过诉讼，因反垄断行为遭受损害的经营者将获得赔偿，有利于形成公平有序的市场竞争环境，这些都有助于弥补行政反垄断模式的不足。

（二）反垄断机构

1、反垄断委员会

《中华人民共和国反垄断法》第九条第一款规定：“国务院设立反垄断委员会，负责组织、协调、指导反垄断工作，履行下列职责：（1）研究拟订有关竞争政策；（2）组织调查、评估市场总体竞争状况，发布评估报告；（3）制定、发布反垄断指南；（4）协调反垄断行政执法工作；（5）国务院规定的其他职责”。第二款规定：“国务院反垄断委员会的组成和工作规则由国务院规定。” 根据上述授权，国务院组建了由副总理为主任，商务部、发改委和工商局负责人为副主任，其他相关各部、委、局、行业监管会等负责人为委员的“国务院反垄断委员会”，在商务部反垄断局设立秘书处负责委员会日常工作，并由商务部副部长兼任反垄断委员会秘书处的秘书长。

2、反垄断执法机构

《中华人民共和国反垄断法》第十条第一款规定：“国务院规定的承担反垄断执法职责的机构（以下统称国务院反垄断执法机构）依照本法规定，负责反垄断执法工作”。第二款规定：“国务院反垄断执法机构根据工作需要，可以授权省、自治区、直辖市人民政府相应的机构，依照本法规定负责有关反垄断执法工作”。

从目前的实践看，上述规定中的国务院反垄断执法机构主要有商务部、国家发展和改革委员会、国家工商行政管理总局三个机构，分工情况大体为：（1）商 第2页/共16页

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务部下设反垄断局，负责审查经营者集中行为，指导中国企业在国外的反垄断应诉工作以及开展多双边竞争政策国际交流与合作；（2）国家发展和改革委员会下设价格监督检查与反垄断局，负责依法查处价格垄断协议行为；（3）国家工商行政管理总局下设反垄断与不正当竞争执法局，负责垄断协议、滥用市场支配地位、滥用行政权力排除限制竞争的反垄断执法(价格垄断协议除外)等方面的工作。根据第二款规定，上述三个反垄断执法机构可以授权省、自治区、直辖市的商务厅、发改委和工商局负责反垄断执法工作。

3、法院

《中华人民共和国反垄断法》第五十条规定：“经营者实施垄断行为，给他人造成损失的，依法承担民事责任”。这一规定给私人发起反垄断诉讼提供了依据。2012年5月，最高人民法院发布《关于审理因垄断行为引发的民事纠纷案件应用法律若干问题的规定》，这是我国在反垄断审判领域出台的第一部司法解释，意味着司法模式反垄断的一些执行问题得到进一步解释和确认。由于反垄断案件的复杂性，司法解释规定，第一审垄断民事纠纷案件由中级法院或最高院批准的基层法院管辖。

关于行政反垄断和司法反垄断二者的关系，反垄断法并未明确行政执法程序为民事诉讼的前置条件，最高法在司法解释中进一步明确，反垄断民事诉讼无需以反垄断执法机构的行政执法为前置条件。这意味着无论行政机关有没有参与反垄断调查，均可向法院提起反垄断诉讼。

此外，考虑到垄断一方通常较原告处于有利地位，司法解释加重了垄断企业的举证责任：若企业行为属于垄断协议，被告应对该协议不具有排除、限制竞争的效果承担举证责任，即举证倒置；如果被诉垄断行为属于公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者滥用市场支配地位的，法院可以根据市场结构和竞争状况的具体情况，认定被告在相关市场内具有支配地位；司法解释还引进了欧美国家行之有效的“专家证人”和“市场调查或者经济分析报告”等证明方式。

三、经营者达成垄断协议

（一）垄断协议的概念

根据《中华人民共和国反垄断法》第十三条第二款规定，垄断协议是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。根据达成垄断协议的经营者之间不同

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垄断的认定与处罚 的关系，垄断协议分为横向垄断协议和纵向垄断协议。横向垄断协议是指具有竞争关系的经营者之间达成的垄断协议，例如处于同一阶段的生产商之间达成协议。纵向垄断协议是指在同一产业中两个或两个以上处于不同经济层次、没有直接竞争关系但是有买卖关系的经营者，通过明示或者默示的方式达成的排除、限制竞争的垄断协议，例如生产商和批发商之间达成垄断协议。

（二）垄断协议的认定

1、关于横向垄断协议的认定，根据《中华人民共和国反垄断法》第十三条第一款规定，具有竞争关系的经营者之间达成的下列垄断协议将被认定为横向垄断协议：（1）固定或者变更商品价格；（2）限制商品的生产数量或者销售数量；（3）分割销售市场或者原材料采购市场；（4）限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品；（5）联合抵制交易；（6）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。

2、关于纵向垄断协议的认定，根据《中华人民共和国反垄断法》第十四条规定，经营者与交易相对人之间达成的下列垄断协议将被认定为纵向垄断协议：（1）固定向第三人转售商品的价格；（2）限定向第三人转售商品的最低价格；（3）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。

3、关于免予认定为垄断协议，根据《中华人民共和国反垄断法》第十五条规定，经营者之间或者经营者与交易相对人之间虽然具备了前述横向或纵向垄断协议的形式，但是能够证明所达成的协议属于下列情形之一的，可以不被认定为垄断协议：（1）为改进技术、研究开发新产品的；（2）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的；（3）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的；（4）为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；（5）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的；（6）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的；（7）法律和国务院规定的其他情形。其中第（1）项至第（5）项的情形，经营者还应当证明所达成的协议不会严重限制相关市场的竞争，并且能够使消费者分享由此产生的利益。

（三）处罚

根据《中华人民共和国反垄断法》第四十六条的规定，经营者达成并实施垄 第4页/共16页

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断协议的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一销售额百分之一以上百分之十以下的罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可以处五十万元以下的罚款。反垄断执法机构确定具体罚款数额时，应当考虑违法行为的性质、程度和持续的时间等因素。

为提高反垄断工作的有效性，促使被调查人配合反垄断调查工作，如果经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的，反垄断执法机构可以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚。

此外，根据各行业都成立了行业协会的实际情况，行业协会有可能组织行业经营者达成并实施垄断协议行为，这种情形的危害性比经营者自行实施该等行为危害更大、影响更恶劣，所以反垄断法对于行业协会组织实施垄断协议也作出规定。如果行业协会组织本行业经营者达成垄断协议的，反垄断执法机构可以处五十万元以下的罚款；情节严重的，社会团体登记管理机关可以依法撤销登记。

（四）案例

1、横向垄断协议——上海地区黄金饰品价格操纵案

上海黄金饰品行业协会成立于1996年12月，主管单位系上海市商务委员会，有226家会员单位，行业覆盖面达到85%左右，市场销售占有率达90%以上。该协会2004年牵头制定了《上海黄金饰品行业黄金、铂金饰品价格自律实施细则》，其中规定上海多家金店在对所售黄金、铂金产品进行定价时，均不允许超过协会所约定“中间价”的正负2%或正负3%。

2013年5月至6月，国家发改委与上海市发改委两次约谈上海黄金饰品行业协会和13家上海主要金店负责人，对上海黄金饰品零售价格垄断行为进行调查。上海多家金店向上海市价格监督与反垄断局递交《自认报告》，承认“企业之间相互串通统一价格损害消费者权益”，包括老凤祥、老庙黄金、亚一金店、城隍珠宝、天宝龙凤、周大福、周生生等上海本地及在上海开展业务的黄金饰品企业愿意进行整改。

2013年8月12日国家发展和改革委员会宣布，上海黄金饰品行业协会因组织部分金店垄断黄、铂金饰品价格，违反了《反垄断法》第十六条的规定，依据该法第四十六条规定被处以最高50万元罚款；5家金店因垄断价格，违反了《反垄断法》第十三条的规定，被处以上一相关销售额1%的罚款，共计人民币 第5页/共16页

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1009.37万元。

2、纵向垄断协议——锐邦公司诉上海强生公司案

该案是国内首例纵向垄断协议纠纷案件，也是全国首例原告终审判决胜诉的垄断纠纷案件。

锐邦公司是强生公司医用缝线、吻合器等医疗器械产品的经销商，与强生公司已有15年的经销合作关系。2008年1月，强生公司与锐邦公司签订《经销合同》及附件，约定锐邦公司不得以低于强生公司规定的价格销售产品。2008年3月，锐邦公司在北京大学人民医院举行的强生医用缝线销售招标中以最低报价中标。2008年7月，强生公司以锐邦公司私自降价为由取消锐邦公司在阜外医院、整形医院的经销权。2008年8月15日后，强生公司不再接受锐邦公司医用缝线产品订单，2008年9月完全停止了缝线产品、吻合器产品的供货。2009年，强生公司不再与锐邦公司续签经销合同。

为此，锐邦公司向上海市第一中级人民法院起诉，主张被告强生公司在经销合同中约定的限制最低转售价格条款，构成反垄断法所禁止的纵向垄断协议，诉请法院判令被告赔偿因执行该垄断协议对原告低价竞标行为进行“处罚”而给原告造成的经济损失人民币1439.93万元。

该案上诉至上海市高级人民法院，该院二审认为：本案相关市场是中国大陆地区的医用缝线产品市场，该市场竞争不充分，强生公司在此市场具有很强的市场主导力，本案所涉限制最低转售价格协议在相关市场产生了排除、限制竞争的效果，同时并不存在明显、足够的促进竞争效果，应认定构成垄断协议。强生公司对锐邦公司所采取的取消部分医院经销资格、停止缝线产品供货行为属于反垄断法禁止的垄断行为，强生公司应赔偿上述垄断行为给锐邦公司造成的2008年缝线产品正常利润损失，据此判决强生公司赔偿锐邦公司经济损失人民币53万元。

四、经营者滥用市场支配地位

（一）概念

滥用市场支配地位，又称滥用市场优势地位，是经营者获得一定的市场优势地位后，滥用这种地位，对其他市场主体进行不公平交易或排斥竞争对手的行为。

（二）认定

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1、根据《中华人民共和国反垄断法》第十七条第二款规定，市场支配地位是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。

认定经营者具有市场支配地位，应当依据下列因素：（1）该经营者在相关市场的市场份额，以及相关市场的竞争状况；（2）该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力；（3）该经营者的财力和技术条件；（4）其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度；（5）其他经营者进入相关市场的难易程度；（6）与认定该经营者市场支配地位有关的其他因素。

有下列情形之一的，可以推定经营者具有市场支配地位：（1）一个经营者在相关市场的市场份额达到二分之一的；（2）两个经营者在相关市场的市场份额合计达到三分之二的；（3）三个经营者在相关市场的市场份额合计达到四分之三的。第（2）、（3）项情形中，有的经营者市场份额不足十分之一的，不应当推定该经营者具有市场支配地位。此外对于根据该三类情形被推定具有市场支配地位的经营者，有证据证明不具有市场支配地位的，不应当认定其具有市场支配地位。

2、滥用市场支配地位的认定

以下情形将被认定为滥用市场支配地位的行为：（1）以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品；（2）没有正当理由，以低于成本的价格销售商品；（3）没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易；（4）没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易；（5）没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件；（6）没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇；（7）国务院反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配地位的行为。

（三）处罚

根据《中华人民共和国反垄断法》第四十七条规定，经营者违反本法规定，滥用市场支配地位的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一销售额百分之一以上百分之十以下的罚款。反垄断执法机构确定具体罚款数额时，应当考虑违法行为的性质、程度和持续的时间等因素。

（四）案例

1、盈鼎公司诉中石化拒绝交易案

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云南盈鼎生物能源股份有限公司诉中国石油化工股份有限公司、中国石油化工股份有限公司云南石油分公司拒绝交易纠纷一案，是云南省首个反垄断案件，也是全国石油系统首个涉及拒绝交易的反垄断案（目前还未宣判）。原告云南盈鼎生物能源股份有限公司诉称，其经过多年研发，以“地沟油”为原料，经过有效加工，使“地沟油”变为可供使用的生物柴油。被告作为成品油销售企业具有绝对市场支配地位，无正当理由拒绝收购原告提供的生物柴油，致使原告的生物柴油难以进入市场，造成巨大经济损失，同时也阻碍了可再生能源产业的发展。为此请求法院判令被告将原告符合国家标准的生物柴油纳入其燃料销售体系，并赔偿原告经济损失人民币300万元。庭审中，原被告就案件的事实与证据进行了质证、辩论，原告还申请专家辅助人出庭就案件涉及的专门性问题进行了说明。

被告中国石油化工股份有限公司、中国石油化工股份有限公司云南石油分公司辩称，被告已将生物柴油纳入了自己的销售渠道。其未销售原告生产的生物柴油，是因为在诉讼之前原告未能提供该燃料符合国家标准的有效依据，也未提出完整的交易条件及请求。此外，被告系云南省数百家成品油销售企业之一，不具有市场垄断地位，本案不符合拒绝交易的法律特征，请求驳回原告的诉讼请求。

2、汽车反垄断案首开罚单——湖北宝马汽车4S店垄断案

2014年1月23日，湖北武汉的鄂宝、中达江宝、汉德宝、宝泽4家宝马汽车经销4S店联合召开会议，就PDI检测收费(俗称新车检测费）达成初步一致意见，并随后通过电子邮件、电话等形式进一步沟通，达成每车每次检测收取1800元的协议；今年2月至6月，上述4家4S店中的前3家执行相应协议标准。

物价部门表示，这种通过统一PDI检测费标准达成并实施价格同盟，操纵市场价格的方式，损害消费者和其他经营者利益，其行为违反了《中华人民共和国反垄断法》。这四家经销商已分别收到93.79万元、34.16万元、19.72万元和15万元的行政处罚事先告知书。

自2011年以来，对汽车行业的反垄断调查已经持续了近三年，今年持续发酵，国家反垄断部门最近将根据《反垄断法》相关规定，对部分整车生产企业和配件生产企业开出罚单，宝马、奔驰、奥迪、克莱斯勒等十余家国际汽车业巨头无一幸免，据悉仅奥迪一家的处罚金额将达到2.5亿元，各家车企总处罚金额可 第8页/共16页

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能高达数十亿元。

五、具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中

（一）概念

经营者集中是指经营者通过取得其他经营者的股份、资产，以及通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响的情形。

经营者集中，可能具有两种效果：第一种效果是，经营者集中有利于发挥规模经济、范围经济的积极效果并不对竞争产生排斥和限制；第二种效果是，经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争的效果。对于前者，反垄断法并不禁止；对于后者，即具有或可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中，则为反垄断法所禁止，除非经营者能够证明该集中对竞争产生的有利影响明显大干不利影响，或者符合社会公共利益。

（二）认定

1、经营者集中的情形

经营者集中包括以下情形：（1）经营者合并；（2）经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权；（3）经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。

2、须经审查批准的经营者集中标准

经营者集中达到下列标准之一的，经营者应当事先向国务院商务主管部门申报，未申报的不得实施集中：（1）参与集中的所有经营者上一会计在全球范围内的营业额合计超过100亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计在中国境内的营业额均超过4亿元人民币；（2）参与集中的所有经营者上一会计在中国境内的营业额合计超过20亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计在中国境内的营业额均超过4亿元人民币。经营者集中未达到上述规定的申报标准，但按照规定程序收集的事实和证据表明该经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的，国务院商务主管部门应当依法进行调查。

对外资并购境内企业或者以其他方式参与经营者集中，涉及国家安全的，除依照本法规定进行经营者集中审查外，还应当按照国家有关规定进行国家安全审查。

上述标准中营业额的计算，应当考虑银行、保险、证券、期货等特殊行业、第9页/共16页

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领域的实际情况，具体办法由国务院商务主管部门会同国务院有关部门制定。

3、可以不申报的经营者集中

经营者集中有下列情形之一的，可以不向国务院反垄断执法机构申报：（1）参与集中的一个经营者拥有其他每个经营者百分之五十以上有表决权的股份或者资产的；（2）参与集中的每个经营者百分之五十以上有表决权的股份或者资产被同一个未参与集中的经营者拥有的。

4、经营者集中的审查因素

审查经营者集中，应当考虑下列因素：（1）参与集中的经营者在相关市场的市场份额及其对市场的控制力；（2）相关市场的市场集中度；（3）经营者集中对市场进入、技术进步的影响；（4）经营者集中对消费者和其他有关经营者的影响；（5）经营者集中对国民经济发展的影响；（6）国务院反垄断执法机构认为应当考虑的影响市场竞争的其他因素。

经过审查，经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的，国务院反垄断执法机构应当作出禁止经营者集中的决定。

5、可以附限制条件的不禁止经营者集中

虽然符合禁止经营者集中的情形，但经营者能够证明该集中对竞争产生的有利影响明显大于不利影响，或者符合社会公共利益的，国务院反垄断执法机构可以作出对经营者集中不予禁止的决定。对不予禁止的经营者集中，国务院反垄断执法机构可以决定附加减少集中对竞争产生不利影响的限制性条件及时向社会公布。

（三）处罚

根据《中华人民共和国反垄断法》第四十八条规定，经营者违反本法规定实施集中的，由国务院反垄断执法机构责令停止实施集中、限期处分股份或者资产、限期转让营业以及采取其他必要措施恢复到集中前的状态，可以处五十万元以下的罚款。反垄断执法机构确定具体罚款数额时，应当考虑违法行为的性质、程度和持续的时间等因素。

（四）案例

自2008年《反垄断法》实施以来至今年7月底，中国商务部共附加限制性条件批准了24起经营者集中案，禁止了1起经营者集中交易。

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垄断的认定与处罚

1、附加限制性条件批准的经营者集中案（以结案时间计算）

2008年11月18日, 中华人民共和国商务部发布公告, 附限制性条件批准比利时英博啤酒集团斥资520亿美金收购美国AB公司。这是《反垄断法》生效实施以来的第一个获得商务部批准并进行公告的经营者集中案件，该并购案对于理解和遵循在中国进行并购交易时如何进行反垄断审查申报具有很大的指导意义。

2009年商务部附条件批准的经营者集中案有4件：（1）2008年12月22日，日本三菱丽阳公司（简称三菱丽阳公司）拟收购璐彩特国际公司（简称璐彩特公司）的经营者集中反垄断申报，经审查根据《反垄断法》第三十条，商务部决定附加限制性条件批准此项经营者集中。（2）2009年8月18日商务部收到美国通用汽车有限公司（简称通用汽车）拟收购美国德尔福公司（简称德尔福）的经营者集中反垄断申报，经过审查，商务部决定附条件批准此项经营者集中。（3）2009年6月9日，商务部收到美国辉瑞公司（简称“辉瑞公司”）收购美国惠氏公司（简称“惠氏公司”）的经营者集中反垄断申报。经过审查，商务部决定附条件批准此项经营者集中。（4）2009年1月21日，商务部收到松下株式会社（简称“松下公司”）与三洋电机株式会社（简称“三洋公司”）的经营者集中反垄断申报。经过审查，商务部决定附条件批准此项经营者集中。

2010年4月20日，商务部收到诺华股份公司（简称诺华）收购爱尔康公司（简称爱尔康）的经营者集中反垄断申报。经过审查，商务部决定附条件批准此项经营者集中。

2011年商务部附条件批准的经营者集中案有4件：（1）2011年3月14日，商务部收到乌拉尔开放型股份公司（简称乌钾或申报方）吸收合并谢尔维尼特开放型股份公司（简称谢钾）的经营者集中反垄断申报，根据《中华人民共和国反垄断法》（以下简称《反垄断法》）和相关规定对该项经营者集中进行了审查，决定对该项经营者集中附加限制性条件。（2）2011年7月14日，商务部收到佩内洛普有限责任公司（简称佩内洛普）收购萨维奥纺织机械股份有限公司（简称萨维奥）的经营者集中反垄断申报。经审查，商务部决定附加限制性条件批准此项经营者集中。（3）2011年4月13日，商务部收到通用电气（中国）有限公司（简称通用中国）与中国神华煤制油化工有限公司(以下简称神华煤制油)设立合营企 第11页/共16页

垄断的认定与处罚

业的经营者集中反垄断申报。经审查，商务部决定附加限制性条件批准此项经营者集中。（4）2011年5月19日，商务部收到希捷科技公司（简称希捷或申报方）收购三星电子有限公司（以下简称三星，与希捷合称交易双方）硬盘驱动器（以下简称硬盘）业务的经营者集中反垄断申报。经审查，商务部决定附加限制性条件批准此项经营者集中。

2012年商务部附条件批准的经营者集中案有6件：（1）2011年8月8日，商务部收到汉高香港与天德化工组建合营企业的经营者集中申报。经审查，商务部决定附加限制性条件批准此项经营者集中。（2）2011年4月2日，商务部收到西部数据收购日立存储的经营者集中反垄断申报。经审查，商务部决定附加限制性条件批准此项经营者集中。（3）2011年9月30日，商务部收到谷歌收购摩托罗拉移动的经营者集中申报。经审查，商务部决定附加限制性条件批准此项经营者集中。（4）2011年12月12日，商务部收到联合技术收购古德里奇的经营者集中申报。经审查，商务部决定附加限制性条件批准此项经营者集中。（5）2011年12月16日，商务部收到沃尔玛公司收购纽海控股33.6%股权的经营者集中申报。经审查，商务部决定附加限制性条件批准此项经营者集中。（6）2012年5月4日，商务部收到安谋公司、捷德公司和金雅拓公司组建合营企业的经营者集中申报。经审查，商务部决定附加限制性条件批准此项经营者集中。

2013年商务部附条件批准的经营者集中案有4件：（1）2012年4月1日，商务部收到嘉能可国际公司（Glencore International plc，简称嘉能可）收购斯特拉塔公司（Xstrata plc，简称斯特拉塔)的经营者集中反垄断申报。经审查，商务部决定附加限制性条件批准此项经营者集中。（2）2012年6月19日，商务部收到日本丸红株式会社（简称丸红公司）收购美国高鸿控股有限责任公司（Gavilon Holdings, LLC，简称高鸿公司）100%股权的经营者集中反垄断申报。经审查，商务部决定附加限制性条件批准此项经营者集中。（3）2012年12月31日，商务部收到美国百特国际有限公司（Baxter International Inc.，简称百特）收购瑞典金宝公司（Gambro AB，简称金宝)的经营者集中反垄断申报。经审查，商务部决定附加限制性条件批准此项经营者集中。（4）2012年7月6日，商务部收到联发科技股份有限公司（简称联发科技）吸收合并开曼晨星半导体公司（简称开曼晨星）的经营者集中反垄断申报。经审查，商务部决定附加限制性 第12页/共16页

垄断的认定与处罚

条件批准此项经营者集中。

截至8月8日，2014年中国商务部附条件批准的经营者集中案有4件：（1）2013年7月3日，商务部收到赛默飞世尔科技公司收购立菲技术公司经营者集中反垄断申报。经审查，商务部决定附加限制性条件批准此项经营者集中。（2）2013年9月13日，商务部收到微软收购诺基亚设备和服务业务案的经营者集中反垄断申报。美国微软公司（Microsoft Corporation，US, 简称微软）收购芬兰诺基亚公司（Nokia Corporation, Finland, 简称诺基亚）设备和服务业务（Devices & Services Business）案的经营者集中反垄断申报。经审查，商务部决定附加限制性条件批准此项经营者集中。（3）2014年1月15日，商务部收到默克公司（Merck KGaA，简称默克）收购安智电子材料公司（AZ Electronic Materials S.A.，简称安智）的经营者集中反垄断申报。经审查，商务部决定附加限制性条件批准此项经营者集中。（4）2013年12月31日商务部收到湖南科力远新能源股份有限公司（简称科力远）、丰田汽车（中国）投资有限公司（简称丰田中国）、Primearth EV Energy 株式会社（简称PEVE）、常熟新中源创业投资有限公司（简称新中源）和丰田通商株式会社（简称丰田通商）拟设立合营企业（称本案）的经营者集中反垄断申报。经审查，商务部决定附加限制性条件批准此项经营者集中。

2、被禁止的经营者集中交易

2008年9月18日，商务部收到美国可口可乐公司与中国汇源果汁集团有限公司的经营者集中反垄断申报，经过审查，商务部决定禁止此项经营者集中交易。这是中国《反垄断法》实施以来第一起被商务部禁止的交易。

商务部认定，经审查这项收购案将对竞争产生不利影响。收购完成后可口可乐公司可能利用其在碳酸软饮料市场的支配地位，搭售、捆绑销售果汁饮料，或者设定其他排他性的交易条件，收购行为限制果汁饮料市场竞争，导致消费者被迫接受更高价格、更少种类的产品。同时由于既有品牌对市场进入的限制作用，潜在竞争难以消除该等限制竞争效果；收购行为还挤压了国内中小型果汁企业生存空间，给中国果汁饮料市场竞争格局造成不良影响。

六、滥用行政权力排除、限制竞争

（一）概念

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垄断的认定与处罚

滥用行政权力排除、限制竞争，是指行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，限定或者变相限定单位或者个人经营、购买、使用其指定的经营者提供的商品（包括服务，下同）。

（二）认定

实施下列行为，妨碍商品在地区之间的自由流通，属于滥用行政权力排除、限制竞争：（1）对外地商品设定歧视性收费项目、实行歧视性收费标准，或者规定歧视性价格；（2）对外地商品规定与本地同类商品不同的技术要求、检验标准，或者对外地商品采取重复检验、重复认证等歧视性技术措施，限制外地商品进入本地市场；（3）采取专门针对外地商品的行政许可，限制外地商品进入本地市场；（4）设置关卡或者采取其他手段，阻碍外地商品进入或者本地商品运出；（5）妨碍商品在地区之间自由流通的其他行为。

此外，下列行为也属于滥用行政权力排除、限制竞争：（1）以设定歧视性资质要求、评审标准或者不依法发布信息等方式，排斥或者限制外地经营者参加本地的招标投标活动；（2）采取与本地经营者不平等待遇等方式，排斥或者限制外地经营者在本地投资或者设立分支机构；（3）强制经营者从事反垄断法规定的垄断行为；（4）制定含有排除、限制竞争内容的规定。

（三）处罚

《中华人民共和国反垄断法》第五十一条规定，行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，实施排除、限制竞争行为的，由上级机关责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。反垄断执法机构可以向有关上级机关提出依法处理的建议。对此类行为的处理另有规定的，依照其规定。

（四）案例——广东省工商局纠正深圳市政府滥用行政权力排除、限制竞争行为

该案是2008年《中华人民共和国反垄断法》施行后，我国工商机关首例依据《反垄断法》建议、纠正地方政府滥用行政权力排除、限制竞争行为的案件。

2010年1月8日，广东省深圳市政府召开政府工作会议，会议的主要内容是落实省政府加强道路交通安全管理，推广应用卫星定位汽车行驶记录仪。会议相关决议以“市政府工作会议纪要2010年第6期”的形式印发相关部门执行。第14页/共16页

垄断的认定与处罚

在会议纪要中，市政府明确指定新时空导航科技有限公司（以下简称新时空公司）自行筹建的卫星定位汽车行驶监控平台为市级监控平台，要求该市其余几家GPS运营商必须将所属车辆的监控数据信息上传至新时空公司平台。此后，该市物价局依据该会议纪要，又批复同意新时空公司对其他GPS运营商收取每台车每月不高于30元的数据接入服务费。2010年5月12日，该市政府办公室印发了《强制推广应用卫星定位汽车行驶记录仪工作方案》，明确要求全市重点车辆必须将实时监控数据接入市政府指定的市级监控平台。2010年11月11日，该市政府又召开政府工作会议，形成“市政府工作会议纪要2010年第79期”，重申了上述要求，并要求交警部门对未将监控数据上传至新时空公司平台的车辆，一律“不予通过车辆年审”。

2011年1月26日，该市易流科技有限公司等3家汽车GPS运营商联名向广东省工商局投诉，反映该市政府在强制推广汽车GPS工作中的行政行为涉嫌滥用行政权力排除、限制竞争。3月25日，3家企业又向广东省人民政府法制办公室就该市政府上述行政行为提起行政复议。

广东省工商局经济检查局收到投诉材料非常重视，经过多方走访调查认定，深圳市政府的行政行为超出了法定权限和上级有关政策要求，干预了企业正常经营活动，导致排除、限制竞争的后果，违反了《反垄断法》的规定，构成行政机关滥用行政权力排除、限制竞争行为。在国家工商总局的指导下，广东省工商局根据《工商行政管理机关制止滥用行政权力排除、限制竞争行为的规定》（国家工商总局第五十五号令）向广东省政府正式作出“依法纠正深圳市政府上述滥用行政权力排除、限制竞争行为”的建议。

2011年6月12日，广东省政府作出复议决定，认为深圳市政府上述行政行为违反《中华人民共和国反垄断法》第八条、第三十二条和《道路交通安全法》第十三条的规定，属于滥用行政职权，其行为明显不当，决定撤销其具体行政行为。深圳市政府根据省政府决定，纠正了其滥用行政权力排除、限制竞争的行为，恢复了该市汽车GPS运营市场的竞争格局。

七、关于经营者应对反垄断的建议

通过以上分析和案例可知，在发达市场经济国家被视为“经济宪法”的反垄断法，在我国也必将发挥越来越大的影响力，反垄断开始成为我国经济生活中的

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垄断的认定与处罚

新常态。对此，经营者应引起重视。

（一）不触碰反垄断高压线

企业发展壮大达到一定规模甚至成为行业龙头企业后，在与同业竞争、上下游合作及并购其他经营者的过程中，不能盲目崇拜弱肉强食优胜劣汰的丛林法则，应强化法律意识，合法经营，避免因触犯反垄断法而遭受重罚。

（二）涉嫌垄断后应积极主动面对

如已确实涉嫌违反反垄断法律法规，应积极配合反垄断执法机构的调查，主动举证证明企业行为不会限制竞争或后果利大于弊，主动采取调增营业行为或商品服务价格等措施，以争取将可能遭受的处罚降低。

（三）因垄断行为遭受损失应积极维权

我国反垄断法规定，因其他经营者的垄断行为遭受损失的，可以向法院提起反垄断民事诉讼要求赔偿。上述锐邦公司诉强生公司案中，锐邦公司在遭受国际巨头强生公司的垄断行为侵害后，勇于起诉维权，最终获得赔偿。随着该领域司法实践发展，以及反垄断模式由行政反垄断加速向司法反垄断过渡，这类案件必然会日益增多，提起反垄断民事诉讼将成为众多遭受行业巨头垄断之苦的中小企业维护权益的选择。

（四）引入专业法律服务

一方面，随着反垄断法的实施力度不断加大，甚至因为巨额罚没收入诱发反垄断执法机构的执法冲动，反垄断案件将不断增多。另一方面，当经营者作为垄断行为的受害者时，要提起反垄断民事诉讼是比较专业而复杂的过程，尤其面对行业龙头甚至国际巨头作为垄断者时尤其如此。因此，不论从事前预防还是事后化解的角度，经营者都应尽早引入专业法律服务，这或许会增加一定的营业成本，但是比起可以避免或者挽回的巨额损失，仍然不失为明智而富有远见的选择。

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第三篇：关于企业小金库的认定

关于企业“小金库”的认定

根据•中共中央办公厅

国务院办公厅印发†关于深入开展“小金库”治理工作的意见‡的通知‣（中办发„2009‟18号）以及•中共中央纪委

监察部

财政部

审计署关于印发†关于在党政机关和事业单位开展“小金库”专项治理工作的实施办法‡的通知‣（中纪发„2009‟7号）的规定，“小金库”是指：违反法律法规及其他有关规定，应列入而未列入符合规定的单位账簿的各项资金（含有价证券）及其形成的资产。

一、•国有及国有控股企业“小金库”专项治理实施办法‣（中纪发„2009‟29号），明确国有企业“小金库”主要表现形式。

（一）隐匿收入设立“小金库”

1.用销售商品收入、提供劳务收入等营业收入设立“小金库”；

2.用资产处置、出租、使用收入设立“小金库”；

3.用股权投资、债权投资取得的投资收益设立“小金库”；

4.用政府奖励资金、社会捐赠、企业高管人员上交兼职薪酬、境外企业和中外合资企业中方人员劳务费用结余等其他收入设立“小金库”。

（二）虚列支出设立“小金库”

1.虚列产品成本、工程成本、采购成本、劳务成本等营业成本设立“小金库”；

2.虚列研究与开发费、业务招待费、会议费、销售手续费、销售服务费等期间费用设立“小金库”；

3.虚列职工工资、福利费用、社会保险费用、工会经费、管理人员职务消费等人工成本设立“小金库”。

（三）转移资产设立“小金库”

1.以虚假会计核算方式转移原材料、产成品等资产设立“小金库”；

2.以虚假股权投资、虚假应收款项坏账核销等方式转移资产设立“小金库”；

3.以虚假资产盘亏、毁损、报废方式转移资产设立“小金库”；

4.以虚假关联交易方式转移资产设立“小金库”。

（四）其他形式设立“小金库”

二、•“小金库”治理工作政策问答

（五）‣（•中央治理“小金库”工作简报‣第65期2010年10月20日发刊发），认定国有企业“小金库”其他表现形式。

（一）上级企业将应属本企业所有的收入计入下属企业（含关联企业、业务往来单位）或将资金转入下属企业，同时由下属企业从上述收入、资金中列支应由本企业负担的成本费 用的，应认定为上级企业的“小金库”。

下属企业直接列支上级企业成本费用的，属于虚列支出转出资金设立“小金库”，应认定为下属企业的“小金库”。

（二）企业对外提供商品或劳务，取得实物补偿或有价证券的，应按规定确认收入并及时入账，未按规定确认收入并及时入账的，认定为“小金库”。未按规定取得相关收入，却通过在对方单位报销费用等方式获取回报的，也认定为“小金库”。

（三）企业通过会议费、培训费等形式支付给宾馆酒店且已在单位法定账簿列支的超出实际支出金额的款项，存放于宾馆酒店或用于其他支出的，应当认定为“小金库”。

（四）在境外及港澳台地区，企业根据股（产）权所在地法律规定需要以自然人名义持有的股权，及以自然人名义购置的资产（包括房产、汽车等），按规定已纳入单位法定账簿核算的，不认定为“小金库”；应纳入而未纳入单位法定账簿核算的，认定为“小金库”，其中，没有与自然人签订委托代持协议及办理公证手续的，还应按规定补办相关手续。

（五）按有关制度规定已从单位法定账簿中列支的绩效工资及奖金，在资金转出后未及时全额发放、在法定账簿之外单独存放或挪作它用，应认定为“小金库”。

（六）企业接受职工个人捐赠以及按职工工资一定比例提取，并主要用于内部困难职工而建立的各种帮扶基金，制定了 基金章程和管理制度，且规范进行财务收支核算的，不认定为“小金库”。企业按职工工资一定比例提取建立的基金，未纳入规定账簿核算的，应认定为“小金库”。

（七）企业应定期进行资产盘点，在盘点中发现的盈亏资产均应按照会计制度规定入账。在日常生产经营中盘盈的库存物资、在产品、半成品和产成品等库存商品，应按会计制度规定纳入单位账簿核算；未纳入规定账簿核算的，认定为“小金库”。

（八）账销案存资产、已按有关制度规定完全摊销并规范进行账务处理的资产（包括一次或分次摊销的低值易耗品），不认定为“小金库”，企业应建立健全辅助账簿，加强实物资产管理。对上述资产的处置收入未按规定入账的，认定为“小金库”。

（九）因历史原因尚未确权的“拨改贷”资金、经营性基本建设基金和其它专项基金不认定为“小金库”。企业应加大“拨改贷”资金等专项资（基）金的清理力度，尽快确定权属，并规范账务处理。

对于权属存在瑕疵的账外房产，企业应采取措施，尽快确权。一时难以确权的，如果已经建立健全资产台账，规范资产管理的，不认定为“小金库”。权属清晰的账外房产，以及利用上述房产进行出租经营等，取得的收入未入账的，应认定为 “小金库”。

（十）企业因历史原因形成的未纳入合并会计报表的医院、幼儿园等非经营性实体，已按照有关规定进行独立核算、具备完整会计账簿的，不认定为“小金库”。上述资产所产生的经营收入未按规定纳入单位法定账簿核算的，应认定为“小金库”。

第四篇：煤矿三违认定及处罚标准

山西灵石国泰宝华煤业有限公司 “三违”行为界定、处罚标准 一、一般规定

（一）严重“三违”

1．发生事故及发现险情不及时采取措施进行处理而又不及时向矿调度、安全科汇报，或隐瞒事故的；罚款3000～5000元

2．施工单位现场存在重大隐患，被上级检查部门责令停产整改的；罚款3000～5000元。

3．施工单位无规程措施，或规程措施未经审批施工的；罚款1000～2000元。

4．因违章作业或违章指挥造成轻伤及以上人身事故或重大非人身事故的；罚款1000～5000元。

5．跟班管理人员对现场存在重大隐患，不安排整改而继续组织生产的；罚款3000～5000元。

6．管理人员在现场违章指挥、参与违章作业的；罚款1000～5000元。

7．跟班管理人员在停电停风后，不安排撤出人员的；罚款1000～3000元。

8．携带香烟、火种下井的；罚款1000～2000元。9．工作期间睡岗、脱岗、空岗的；罚款2000～3000元。10．酒后进入工作现场或班中喝酒的；罚款1000～2000元。

11．入井人员不戴矿灯、自救器、安全帽的；罚款1000～2000元。12．破坏井下安全、通防设备设施；私掐电缆信号、盗窃安全设备仪器部件的；罚款3000～5000元。

13．在焊接、气割地点附近有易燃、易爆物品，没有安全措施作业的；罚款1000～3000元。

（二）一般“违章”

14．井口20米范围内吸烟或有明火火源的；罚款100～300元。15．无证或证件过期上岗作业的；罚款100～300元。

16．井下特殊岗点晚到岗及早离岗或不现场交接班的；罚款100～300元。

17．未经有资质单位培训并持证上岗的，本人违章作业，区队管理人员违章指挥的；罚款200～500元。

18．井下工作将矿灯、自救器放在一边，而未随身携带的；罚款100～300元。

19．不按规定使用瓦检便携仪的或不按要求携带瓦检便携仪的；罚款100～200元。

20．职工安全教育学习违反考场纪律的、考试作弊的；罚款100～200元。

21．井下随意关闭矿灯休息的；罚款100～200元。

22．无险情而随意打开或损坏自救器的；罚款100～200元。23．上、下井人员不听从把钩人员正确指挥的；罚款100～200元。24．携带工具长度超过1.5ｍ以上或工具重量超过20公斤以上乘坐

架空乘人索道的；罚款100～300元。

25．入井前不检身或检身不严格的；给予检身工罚款100～200元。26．出现猴车乘坐超员的；给予把钩工罚款100～200元。27．井下机电峒室、皮带机头、油脂库等有关地点不按规定配齐灭火器材的责任人；罚款100～300元。

28．焊接人员离开现场，未消除火种的；罚款100～300元。29．装卸矿车时，绞车钩头挂好后，绳鼻子和绞车机尾站人的，在大绳内侧行走或站立的，绞车超挂车的；罚款200～500元。32．作业规程及措施不向施工人员贯彻学习、考试，不签字或代签的责任人；罚款100～200元。

（三）轻微“三违”

33．井下脱帽休息的；罚款50元。

34．进入井口安全文化走廊不戴安全帽的或者矿灯不戴在安全帽上的；罚款50元。

35．穿化纤衣服下井的；罚款50元。

36．在架空乘人索道候车点不排队或抢上、抢下的，或乘坐索道不文明、不规范的；罚款50元。二．采掘专业

（一）严重“三违”

37．按规程规定应用而未用临时支护的；罚款1000～5000元。38．上下山掘进时没按规定安设安全设施的；罚款2000～5000元。39．空顶作业的人员；未严格执行敲帮问顶制度；罚款1000～2000

元。

40．采掘工作面发现有透水征兆，未采取措施的，未及时汇报的；罚款2000～5000元。

41．综掘机运转期间，进入安全防护栏以里人员（规程规定的除外）；罚款1000～3000元。

42、扒装机扒装期间，回头轮与扒装机之间有人逗留工作的；罚款1000～2000元。

43．乘坐刮板输送机的；罚款1000～2000元。

44．一人回柱无人监护，或先回后支的；罚款1000～2000元。45．擅自撤除棚梁（棚腿）、背板或撑杆，挪作它用的；罚款1000～3000元。

46．回采面漏顶而不进行接顶支护继续生产的；罚款1000～5000元。

47．机械设备出现故障，不切断电源就进行处理的；罚款1000～2000元。

48．在旧眼、残眼、煤（岩）裂缝中或站在输送机上打眼的；罚款1000～3000元。

49．掘进巷道贯通和透老巷、老空区不按规定下达预透通知书的，无防冒顶、防水害、防瓦斯、防放炮伤人，防有害气体窒息、防风流紊乱等措施，或现场措施不落实，无专人指挥等问题的有关责任人；罚款1000～5000元。

（二）一般“三违”

50．在同一采煤工作面回柱与放炮平行作业的，回柱与机械落煤等工序平行作业时的安全距离不符合作业规程规定的；罚款500～1000元。

51.修复巷道或整棚不执行由外往里逐架进行的，不设临时支护的，回撤支护时无人监护的；罚款300～1000元。

52．炮掘架棚巷道迎头1０米范围内的支架没有使用防倒设施或不全的；罚款500～1000元。

53．机掘扶棚期间，综掘机不停电闭锁，或利用截割臂升降人员、物料进行支护的；罚款500～1000元。

54．掘进机前扶棚与掘进机维修平行作业的；罚款500～1000元。55．放炮打歪打倒支柱，没有进行处理而继续作业的责任人；罚款罚款200～500元。

56．采掘工作面无班组长和区队管理人员上岗的；罚款200～500元。

57．掘进机司机不发信号开机的；罚款200～500元。

58．综掘机停止运转后，未将截割头放置到底板上的；罚款200～500元。

59．不使用综掘机防护栏的；罚款500～1000元。

60．未对起吊架棚进行加固或使用不合格绳头起吊的；罚款200～500元。

61．正对溜子头、皮带机头操作的司机；罚款100～300元。62．绞车运行时，手扶、脚蹬绞车绳者；罚款200～500元。

63．岩巷迎头锚杆连续３棵不符合规程规定的或锚杆盘连续３个不接岩面的；罚款500～1000元。

64．掘进机非操作侧，未装有能紧急停止运转的按钮或按钮失灵的；罚款100～500元。

65．电钻电缆横跨运输机时，不按规定悬挂的；罚款100～300元。66．刮板运输机刮板链出槽、飘链时，不进行处理而强行开刮板机的；罚款100～500元。

67．喷浆混凝土前，不用高压水冲洗岩面的；罚款200～500元。68．喷浆混凝土所用材料的标号、规格、材质不符合规程规定的；罚款500～1000元。

69．锚杆安装时的预应力连续三棵不符合作业规定的；罚款500～1000元。

70．掘进巷道支护达不到设计或作业规程要求的；罚款500～1000元。

71．开扒装机、综掘机不开灯的；罚款200～500元。

72．一个工作面多台电钻同时钻眼时，交叉作业的；罚款200～500元。

73．维修倾斜井巷时，上下段同时作业而未采取措施的；罚款500～1000元。

74．刮板运输机运行时，清理转动部位的煤粉或用脚、手调整刮板链的人员；罚款200～500元。

75．煤巷出现高冒区而不按规程规定装顶的；罚款500～1000元。

76．手扶钻杆打眼的；罚款200～500元。

77．话机距迎头或工作面距离超过规定的；罚款100～300元。三.机运专业

（一）严重“三违”

78．井下带电作业的或防暴电器失爆的责任人；罚款2000～5000元。

79．无安全措施在井下从事烧焊、气割等明火作业的主要负责人；罚款1000～3000元。

80．造成绞车过卷的责任者；罚款1000～3000元。

81．车辆运行（含皮带、溜子）期间，扒、蹬、跳车或乘坐皮带、溜子的；罚款1000～2000元。

82．提松车辆期间，将车辆停吊在上下山中途，而司机又脱离岗位的；罚款1000～2000元。

83．斜巷运输过程中行车行人或行人行车的；罚款1000～2000元。87．推车工不负责任，造成坠物或跑车的；罚款2000～5000元。85．斜巷提升超挂车、放飞车的；罚款1000～3000元。86．乘坐矿车的；罚款1000～3000元。

88．电缆破口或划伤处不及时处理或处理不合格的；罚款1000～3000元。

89．密封圈有破损、老化、失去弹性继续使用；罚款1000～3000元。

90．防爆灯具外罩破裂或闭锁装置失灵的责任者；罚款1000～3000

元。

91．小绞车司机在绞车侧面或滚筒前面（出绳侧）操作，或一手开车，一手处理爬绳的；罚款1000～2000元。

92．检修电气设备时，未停电闭锁并悬挂“有人工作、禁止送电”的标志的；罚款1000～2000元。

93．斜巷提松车时，不使用安全设施的，安全设施不灵敏，信号失灵而继续使用的；罚款1000～2000元。

94．斜巷绞车不带电松车的司机；罚款1000～2000元。95．大型设备在运行中发生事故，在故障原因未查明和消除前，擅自动车者；罚款1000～3000元。

96．乘罐笼私自拉开罐笼门的；罚款1000～2000元。

97．电气工作人员不执行工作票制度，倒闸操作票制度的；罚款1000～3000元。

（二）一般“三违”

98．起吊重物下有人工作的；罚款500～1000元。

99．机电设备保护不灵敏可靠而运行的；罚款500～1000元。100．用吊链起吊重物，吊链的额定起吊吨重小于起吊重物吨位的；；罚款200～500元。

101．井下用绞车起吊重物的（有规程措施的除外）；；罚款200～500元。

102．开关（开关柜）跳闸后，事故原因未查明之前，合闸送电的；；罚款500～1000元。

103．信号、通讯、照明电缆接头不符合规定要求的；；罚款200～500元。

104．绞车绳、连接绳头和保险绳不符合规程规定而使用的；；罚款200～500元。

105．提升绞车的深度指示器失效，过卷保护闸瓦磨损失灵或解除不用的；罚款200～500元。

106．正在使用钢丝绳漏检、造假数的责任者；罚款200～500元。107．甩掉风、瓦电闭锁或不试验漏电继电器的；罚款500～1000元。

108．绞车运行期间，手离开闸把的或不听信号开车的司机；罚款500～1000元。

109．井口安全门上人或装料后未及时关闭的；给予把钩工罚款100～300元罚款。

110．局部接地极不符合规程要求的；罚款500～1000元。111．井下使用电缆的铠装、铅皮不与接地系统连接的；罚款500～1000元。

112．主提升设备日检不认真、漏检无记录或记录不认真的；罚款100～300元。

113．确需在自动滑行的坡道上停放车辆时，不采取可靠的稳车措施者；罚款500～1000元。

114．跨穿越带式输送机不走过桥者；罚款500～1000元。115．立井在提升人员时，不按规定上、下罐笼的责任人；罚款200～

500元。

116．提升机司机在运行期间，手离操作手把者；罚款200～500元。

117．无计划停电检修设备者；罚款500～1000元。

118．当电气设备出现故障后，强行送电者；罚款500～1000元。119．非专职电气人员擅自操作电器设备者；罚款500～1000元。120．操作高压电气设备时，操作人员不戴绝缘手套，不穿电工绝缘靴或未站在绝缘台上者；罚款500～1000元。

121．操作手持式电气设备的操作手柄和工作中必须接触的部分绝缘不良好者；罚款200～500元。

122．小绞车不按规定操作责任者；罚款200～500元。

123．运输机无专用开停信号或信号不清就开机的操作人员；罚款200～5000元。

124．皮带运转时，清理机头、机尾滚筒０.5ｍ以内的煤粉的；罚款100～300元。

125．井下运输装卸东西时，不采取可靠封车稳车措施的；罚款500～1000元。

126．皮带运行期间，进入机头、机尾护栏的；；罚款500～1000元。

127．输送机停运时开动给煤机放煤的；罚款200～500元。128．罐笼运行期间，进行交接班的扒勾工或信号工；罚款200～500元。

129．发放的矿灯电线破损，灯锁失效，灯头密封不严者；罚款100～300元。

130．提升绞车在运行期间，擅自进入井口栅栏内的；罚款500～1000元。

131．绞车扒勾工对装载物料超重、超高、超宽、偏载严重及封车不好不制止的；罚款500～1000元。

132.井下运输机运行期间各转载点不开喷雾或停运期间不关喷雾的；罚款100～300元。

133.班组长、特殊工种（瓦检员除外）、干部入井不携带便携瓦检仪的；罚款100～300元。

134.井下电缆明接头、鸡爪子、羊尾巴的责任人；罚款100～500元。

135.在检修煤仓或溜煤眼上口的机头卸载滚筒部分时，煤仓上口部封口或封口不严的；罚款200～500元。

136.在井下私自打开矿灯灯头者或损坏矿灯造成失爆者；罚款100～200元。

137.检修或搬迁设备前未进行检查瓦斯浓度的；罚款100～300元。138.运输机液压联轴节的易熔塞，用其它材料代替的责任人；罚款100～300元。

139.使用中的溜煤眼上口不按规定设置栅栏及警示灯的；罚款200～500元。

140.皮带保护不齐全可靠而操作皮带的责任者；罚款100～300元。

141.检修电器设备不执行“停送电”制度或没有专人监护的；罚款100～300元。

142.非电气工作人员安装、检修各种电气设备的；罚款100～300元。

（三）轻微”三违”

145．非工作人员进入要害场所的；罚款50元。

146．对人行车、罐笼超员乘坐而不制止的把钩人员；罚款50元。四.通防专业(一)严重“三违”

147.故意破坏通防设施的（风门、栅栏、供水闸门、防尘设施、瓦斯探头等）；罚款2000～5000元。

148.擅自打开栅栏，进入老空区、盲巷作业的；罚款2000～5000元。

149.擅自停开风机或同时敞开两道风门，造成工作场所无风或风流短路的责任人；罚款2000～5000元。

150.有害气体超过规程规定不采取措施而继续施工的；罚款2000～5000元。

151.瓦检员空班漏检，伪造数据的；罚款1000～3000元。152.局部通风循环风的责任人；罚款2000～5000元。

153.局部通风无风电闭锁装置或风电闭锁装置不起作用的；罚款2000～5000元。

154.局部通风机无计划停风的；罚款1000～3000元。

155.违反规定的串联风；；罚款1000～3000元。

156.井下焊接、无措施或一措施多点使用的或一措施多次焊接的；罚款1000～3000元。

157.连接进回风巷的溜煤眼放空的，特殊情况下没采取防治风流短路措施；罚款1000～3000元。

158.放炮前后，不对放炮地点20米范围内洒水冲尘的；罚款1000～3000元。

159.井下巷道粉尘堆积超过规定的；罚款2000～5000元。160.工作地点煤尘堆积超过的；罚款2000～5000元。

161.人为损坏测风牌板、瓦斯牌板、测尘牌板，并填报假数的；罚款1000～3000元。

162.一台局部通风机同时向两个或以上工作地点供风的；罚款2000～5000元。

163.使用不合格仪器仪表的；罚款1000～3000元。

（二）一般“三违”

164.采掘工作面无测风牌板或不按时测风的；罚款100～300元。165.隔爆设施不按规定悬挂的；罚款100～300元。

166.瓦斯检查牌板距迎头或工作面超过规定的；罚款100～300元。167.冲尘时，不将瓦斯、测风牌板保护，造成字迹不清的；罚款100～300元。

168.永久密闭应留反水池而未留的；罚款100～300元。169.各类密闭前没栅栏（密闭距巷道口不大于3米时，可不设），不设警标的；罚款100～300元。

170.瓦斯传感器不按规程悬挂和校对的；罚款100～300元。171.行车处风门不设底坎的；罚款100～300元。

172.主要风门、行车风门未安设联锁装置的；罚款100～300元。173.局部通风机不实行挂牌管理的；罚款100～300元。174.瓦斯检查第一、二遍间隔不足3小时的或超过5小时的（瓦斯异常且有特殊规定的除外）；罚款100～300元。

175.防尘管路未按照规定设置三通的；罚款100～300元。176.掘进工作面风筒出风口距迎头超过作业规程规定的；罚款100～300元。

177.局扇安设位置不当，无架、无消音器的责任人；罚款100～300元。

178.防尘水管不按规定跟到迎头的责任者；罚款100～300元。179.井下密闭漏风的责任人；罚款100～300元。180.人为破坏风筒者；罚款200～300元。

181.放炮不执行“一炮三检”或不及时填写记录的；罚款100～300元。

182.综掘机司机随身未携带甲烷便携仪的；罚款100～300元。183.掘进机无内外喷雾和除尘器或装置失效的（本机无内喷雾的除外）；罚款200～300元。

184.掘进机凿煤岩时，不开喷雾的；罚款100～300元。185.各装、转、卸载点无喷雾装置或使用不正常的；罚款100～300

元。

186.采煤工作面进回风不安设风流净化水幕的，或生产期间不使用的；罚款100～300元。

187.掘进工作面不安设风流净化水幕的，或生产期间不使用的；罚款100～300元。

188.主要运输巷道、皮带运输巷、暗斜井不按规定冲尘的；罚款100～300元。

189.防尘设施没有悬挂责任牌板的；罚款100～300元。190.延接管路不吊挂的；罚款100～300元。

（三）轻微“三违”

191、瓦斯牌板填写不认真，字迹不清的；罚款50元。192、瓦检员现场不带原始记录的；罚款50元。五.地测专业

（一）严重“三违”

193.采掘工作面不严格执行有疑必探、先探后掘、不探不采的；罚款2000～5000元。

194.采掘工作面发现有突水预兆未及时采取措施而继续作业的；罚款2000～5000元。

195.采掘工作面接近井田边界、古空区、采空区、含水层、导水断层等附近时未采取超前探查措施的；罚款2000～5000元。196.井下探放水工程不按批准的设计和安全技术措施施工的；罚款2000～5000元。

（二）一般“三违”

197.巷道贯通、透窝前测量人员未按规定距离提前下达通知单的；罚款200～500元。

198.未通过测量人员挂线，私自开门施工的；罚款200～500元。

六、其它

（一）严重“三违”

199.使用爆破母线和连接线违反作业规程规定的爆破工；罚款1000～2000元。

200.偷拿私存火药雷管的；罚款1000～3000元。

201.明电放炮、瓦斯超限放炮者、煤尘超限放炮及放糊炮者；罚款1000～3000元。

202.强令放炮员违章放炮的；罚款2000～5000元。203.放炮员丢失雷管或火药的；罚款2000～5000元。

（二）一般“三违”

204.放炮不执行站岗挂牌吹哨制度的班组长、放炮员；罚款100～200元。

205.打眼和装药平行作业的；罚款200～500元。

206.处理拒爆、残爆时，不按规程规定处理的；罚款200～500元。207.井下存放柴油、变压器油或其他可燃、易燃油脂的；罚款100～300元。

208.炸药、雷管不使用专用箱落锁存放的；罚款200～500元。209.放炮器手把不摘除或不随身携带的；罚款100～300元。

210.井下清洗风动工具时，不在专用峒室进行的或不使用不燃性洗涤剂的；罚款100～300元。

211.井下使用或用过的棉纱、布头和纸不用盖严的铁桶盛装的，乱扔乱放的；罚款100～300元。

212.放炮器存放在火药箱或雷管箱内的；罚款100～300元。213.非放炮员装配引药的；罚款100～300元。

214.炮眼封泥长度小于规程规定的；罚款100～300元。215.若遇特殊情况无法完成处理装药的炮眼，不在现场向下班放炮员交接清楚的；罚款100～300元。

216.电雷管起爆后，不将母线从放炮器或柱上摘下，或不扭结短路的；罚款100～300元。

217.在交接班人员上下井时间内，运送爆破材料的；罚款100～300元。

218.将矿灯带入炸药库内的；罚款100～300元。

219.一个采煤工作面同时使用两台放炮器爆破的；罚款200～500元。

220.违反谁联炮谁放炮制度的放炮员；罚款100～300元。221.井下火工品运输（包括地面）不符合有关规定，罚责任单位200元，罚责任单位主管领导100元。

222.高空作业不系安全带、不戴安全帽或无人监护，罚责任人200元，罚责任单位主管领导100元。

223.不按规定配备消防器材、损坏后不及时配备，每处罚责任单

位100元，罚责任单位主管领导100元。人为故意破坏，罚责任单位500元，罚责任单位主管领导200元，另外并全额赔偿。224.偷盗矿井设备、消防设施、消防器材或破坏安全设施，罚责任人500-1000元，罚责任单位主管领导100-500元。视情节严重程度，交司法部门追究刑事责任。

225.矿属各单位安全管理不到位，导致职工工伤住院的，轻伤一人罚责任单位1000元，工伤本人承担10%；重伤一人罚责任单位4000元，工伤本人承担10%。因职工本人违章造成工伤的，工伤本人承担罚款总额的20%。

本规定解释权属安全科，从2013年1月1日起执行。

山西灵石国泰宝华煤业有限公司

二零一三年

第五篇：煤矿“三违”认定和处罚办法

煤矿“三违”认定和处罚办法

为进一步加强和规范对“三违”的认定和处罚管理，依据 《劳动法》、《矿山安全法》、《煤炭法》、《煤矿安全规程》、《煤矿安全监察条例》、《安全生产法》以及上级有关安全生产工作的指令、规定，有效地遏制违章指挥、违章作业和违犯劳动纪律，避免和减少各类事故，保障职工的生命安全和健康，结合矿井实际，特制订本办法。

第一章 “三违”概述

“三违”是指安全生产工作中的违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的行为或现象。“三违”是引发事故的根源，“无章可循”是最大的违章。每一起事故都是由若干个违章、隐患叠加而引发的，而每一起违章的发生不仅仅是主管方面的不安全性行为表现，更是制度缺失、技术失误、设备缺陷等诸多管理漏洞造成的。因此，根除“三违”、防范事故，不仅要在规范作业行为上下功夫，更要强化作业现场“人、机、环、管”各方面不安全因素的预控管理，坚持依法治安，按照“党政同则、一岗双责、齐抓共管、失职追责”的要求，进一步强化红线意识和底线思维，全面落实各级安全生产责任制，规范“三违”管理流程，切实消除“三违”发生的土壤和条件，确保安全生产。

第二章 “三违”的定义和分类

1、违章指挥：是指各单位生产经营者或管理人员违反安全生产方针、政策、法律、条例、规程、规章制度和有关规定同意、安排或指挥生产的行为。在违章指挥、违章作业、违反劳动纪律三者之中，违章指挥危害最大，造成的影响和损害的程度也最为严重，它具有违章作业、违章指挥和违反劳动纪律的三重特性，且具有一定的隐蔽性和不可抗拒性，特别是隐性违章指挥不易发现，但对安全的威胁更大。

2、违章作业：主要是指操作人员违反劳动生产岗位的安全规章和制度冒着危险进行作业的行为。

3、违反劳动纪律：主要是指员工违反劳动规则和劳动秩序，即违反单位为维持生产经营秩序、保证劳动合同得以履行，以及与劳动、工作紧密相关的其他过程中必须共同遵守的规则，可能造成危害后果的行为。

4、“三违”的分类：按照违章群体分为指挥类违章（包括指挥性违章、装置性违章、管理性违章）和作业类违章（包括违章作业、违反劳动纪律）两大类。指挥类违章从管理、环境、设备方面按照职责、职能，具体划分为一类违章指挥行为（决策、指挥层）和二类违章指挥行为（现场安排、组织层）；作业类违章划分为一般规定、掘、机电、提升运输、“一通三防”、地测防治水、地面建筑及其他作业八个部分，并按其情节轻重程度以及可能直接或间接引发的后果，界定为严重“三违”和一般“三违”。

第三章 “三违”产生的根源 1.“三违”现象发生的主观因素 侥幸心理

有些职工盲目自信，自认为自己控制力强、有办法，对作业环境和条件变化能够掌握，偶尔违章不会出事。

麻痹心理 在生产作业条件较好，安全生产形势长时间稳定的情况下，有些职工就会不自觉地松懈下来，把规程、措施、正规作业抛至脑后。

习惯心理 由于工作内容和形式单一，有些职工看惯了、干惯了，靠惯性作业，凭经验施工，根本不去想是否违规，是否符合措施要求。

马虎心理 部分职工在工作中一贯马马虎虎、粗枝大叶，作业时注意力不集中，应付了事。

蛮干心理 有些职工，特别是基层班队级管理，摆不正安全与生产、与效益、与时间的关系，只想着要产量、要进尺、要速度，不顾作业场所有没有安全隐患，甚至有极少数人发现了隐患也不处理，野蛮操作。

取巧心理

有的职工为了达到目的，投机取巧、我行我素，不充分估计行为的恶果，冒险违章违纪。

盲目心理

一些进矿时间不长的新工人和部分文化程度较低的老工人，由于缺乏安全知识或文化技术素质低，作业中糊里糊涂违章，糊里糊涂出事。

厌倦心理 少数职工因长年累月地高强度劳动或身体健康原因，不堪重负，生产热情不高，工作完全处于应付状态，使安全缺乏可靠性。

唯心心理 极少数文化程度较低的职工，受封建迷信思想影响，抱着“是福不是祸，是祸躲不过”的错误想法，不注意安全，随意工作。

2.“三违”现象发生的客观因素 职工文化素质不高。相对较低的文化水平，往往使职工认识问题不全面、不充分、不理性，反映在安全生产上，就是摆不正安全与效益的关系，常会产生“上班就是挣钱”的单纯认识。

作业条件差，劳动强度大。煤矿生产受多种自然灾害威胁，生产战线长，作业条件差，长期高负荷的简单劳动，很容易让职工的生理和心理产生疲倦，滋生麻痹和取巧心理，常常为图一时的省事、省力，就心存侥幸，铤而走险。

管理不科学。主要体现在：干部抓管理不讲究方式方法，喜欢采取“土政策”对职工高压强管，缺乏民主公正，严重挫伤职工参与安全管理积极性；管理干部不能以身作则，在现场强行要求职工违章作业，甚至带头违章违纪，给职工的安全观念造成错误引导；工作任务布置不合理，不考虑作业现场的实际状况安排任务，造成职工身心疲惫，忽视安全，违章蛮干。

社会环境影响。随着社会的发展，职工参与社会生活的程度在不断增加。一方面，职工过多地接受外部信息，分散精力，在工作中注意力不集中，行为走样；另一方面，收入高低的攀比，造成心理失落，安全思想不稳定；再次，职工家庭中发生的一些矛盾、困难及生老病死等重大事项，使职工思想情绪波动，在特定的条件和环境下导致行为失调。

“三违”现象有人的心理、生理以及管理等多方面的原因，如安全知识缺乏、安全意识低下以及不健康的安全心理；休息不足、劳动强度大导致意识疲劳；不良情绪和异常心理的影响；逆反、偷懒、走捷径和省事心理作怪；观察不细致，思想不集中，反应不敏捷，操作不熟练；自控能力差，应急处理和自救能力差；教育培训未到位或无证上岗；现场缺乏安全检查和监护，现场管理人员责权不清，安全责任意识树立不牢；安全生产管理人员岗位安全职责落实不到位，不执行安全生产管理制度或执行不力，安排工作、指挥生产时违反有关安全生产管理规定等等。

第四章 杜绝“三违”的对策

1.职工要树立正确的思想观念。“三违”的外在表现是行为，根子在思想。要扎实做好一人一事的职工思想工作，提高职工的安全意识，用安全文化教育人、引导人、塑造人，使职工牢固树立安全第一、生命至上的思想。

2.培养职工健康的心理和强烈的责任意识。要通过扎实深入的宣传教育，帮助职工把实现自我价值构筑在矿井发展的平台之上，激发他们的主人翁意识，自觉主动地端正工作态度，用正确的心理支配行为，履行工作职责。真正实现“要我安全”到“我要安全、我能安全”的转变。

3.提高职工安全知识水平和安全操作技能。安全素质是职工安全意识、业务水平、行为能力等多方面因素的综合体现。要强化安全培训这一提高职工安全素质的重要途径，大力开展岗位练兵与考核，全面提升职工安全知识水平和安全操作技能。4.促进现场管理的科学和规范。（１）管理制度要规范。使职工在生产的全过程都能做到有令可行、有章可依。（２）管理手段要科学。要因地制宜、因人制宜，合理地安排工作任务；要科学有效地利用工时，提高生产效率，杜绝疲劳作业现象，使职工始终能够保持充足的体力和良好的工作状态。（３）现场监督检查要严格。对职工的违章违纪，要及时制止，促使职工养成好的行为习惯。

5.“三违”危害性教育与严肃查处相结合。必须始终坚持以人为本安全教育不放松，紧密围绕职工生理和心理规律、社会和家庭生活对人的影响规律、安全与生产辨证发展规律，以有效、管用为原则，通过开展典型事故案例分析、“三违”人员现身说教等安全教育活动，使大家充分认清“三违”的严重危害和后果，自觉规范行为，远离违章。对发现的“三违”要通过思想教育、个人反思、安全培训、经济处罚等手段，对责任人进行处理，始终保持严打“三违”的高压态势。

6.强化管理人员作用发挥。在反“三违”斗争中，各级管理人员应责无旁贷地走在前列，不仅要严格管理，制止职工的违章行为，而且要严格要求自己，做遵章守纪、规范指挥的模范。

7.坚持依靠创新促安全。要依靠技术创新，改变落后生产作业方式，淘汰落后设备，要从设计、安全保护设施等源头上入手，努力实现本质安全；要依靠管理创新，引进先进管理理念，改进安全管理方法和手段，全面提升安全管理水平，增强安全管理的科学性和实效性；要依靠制度创新，革除安全管理制度中的弊端，建立激励机制，形成崇尚安全，人人都是安全员的风气。

8.要重点控制25种人：一是善于冒险、不考虑后果的“大胆人”，二是冒失莽撞的“勇敢人”，三是吊儿郎当的“马虎人”，四是满不在乎的“粗心人”，五是心存侥幸的“麻痹人”，六是投机取巧的“大能人”，七是固执己见的“怪癖人”，八是牢骚满腹的“情绪人”，九是难事缠身、心事重重的“忧愁人”，十是急于求成的“草率人”，十一是心神不定的“心烦人”，十二是习惯违章的“固执人”，十三是图省事怕麻烦的“懒惰人”，十四是带病工作的“坚强人”，十五是休息不好、探亲归来的“疲惫人”，十六是变化工种岗位的“改行人”，十七是酒后上岗的“不醉人”，十八是力不从心的“老工人”，十九是不懂安全知识的“新工人”，二十是受了委屈的“气愤人”，二十一是不求上进的“抛锚人”，二十二是单纯追求任务指标的“效益人”，二十三是盲目听从指挥的“糊涂人”，二十四是新婚前后的“幸福人”，二十五是因家庭问题精神受刺激的“沉闷人”。这25种人不仅存在于现场操作人员中，也存在于管理人员之中。

第五章 “三违”的界定依据

本《办法》依据国家法律法规、国家标准、行业标准、“煤矿三大规程”（《煤矿安全规程》、《作业规程》、《操作规程》）以及华能煤业公司、华亭煤业公司和矿井安全管理制度等有关规定编制。按照“安全第一”、“不安全不生产”原则，坚持“严、细、实”的工作要求，以生产现场安全管理为重点，兼顾岗位安全职责和安全规章制度落实、安全生产监督管理等充分结合安全生产管理实际，遵循科学、适用、易操作的特点制定。

第六章 “三违”的认定程序

1.一类违章指挥行为由矿安全生产领导小组办公室组织安全监察科、工程管理科、机电动力科、调度室等科室负责人及相关工程技术人员对照《“三违”界定标准（见附件）》、《煤矿安全规程》以及 公司、公司和矿井安全管理制度进行认定并提出处理意见，由安全生产领导小组决定处理。2.二类违章指挥行为以及严重违章作业、严重违反劳动纪律的行为，由驻矿安监处长、安全副矿长组织安全监察科、工程管理科、机电动力科、调度室等科室负责人及相关工程技术人员对照《“三违”界定标准（见附件）》、《煤矿安全规程》以及华能煤业公司、华亭煤业公司和矿井安全管理制度进行认定并提出处理意见，提请矿长主持召开相关会议研究决定进行处理。

3.一般违章作业、违反劳动纪律行为由安全监察科组织工程管理科、机电动力科、调度室等科室负责人及相关工程技术人员对照《“三违”界定标准（见附件）》、《煤矿安全规程》以及华能煤业公司、华亭煤业公司和矿井安全管理制度进行认定并提出处理意见，报安全副矿长审核，做出通报处理。

第七章 “三违”的处理办法

1.一类违章指挥行为按照管理层级不同，处罚办法如下： 施工单位一类违章指挥行为罚款6-8万元/起，做出经济处罚的同时，责令施工单位上级公司更换项目经理；监理单位一类违章指挥行为罚款5-10万元/起，做出经济处罚的同时，责令监理公司更换工程总监；矿科室一类违章指挥行为由矿长对主管科室提起一级问责，按照安全生产问责办法、安全生产奖惩制度等相关管理制度对主管科室及主管科室负责人、分管副职进行处理；矿领导层违章指挥行为，由安全生产领导小组负责报集团公司，执行集团公司的处理决定。

2.二类违章指挥行为按照管理层级不同，处罚办法如下： 施工单位二类违章指挥行为罚款2-6万元/起，做出经济处罚的同时，责令施工单位对违章指挥者调离管理岗位；监理单位二类违章指挥行为罚款3-8万/元，做出经济处罚的同时，责令监理单位对违章指挥者调离项目部；矿属基层单位（区队）二类违章指挥行为对该单位罚款1-2万（直接违章指挥人员承担80%，单位党政负责人各承担10%），并对直接违章指挥者提起二级问责，按照安全生产问责办法、安全生产奖惩制度等相关管理制度对基层单位直接违章指挥者做出处理。

3.严重违章、违反劳动纪律行为，处罚办法如下： 施工单位严重违章、违反劳动纪律行为罚款1-2万元/起，做出经济处罚的同时，责令施工单位对直接违章、违反劳动纪律者调离项目部；监理单位严重违章、违反劳动纪律行为罚款2-3万元，责令监理单位对直接违章监理调离项目部；矿属各单位严重违章、违反劳动纪律行为对该单位罚款5000元-1万元/起（直接严重违章或违反劳动纪律者承担60%，单位党政负责人各承担10%，现场负有直接管理责任的跟班队长、班（组）长共同承担20%，具体分配份额由该单位自行决定），并对严重违章者或违反劳动纪律者解除劳动合同关系。

4.一般违章行为，处罚办法如下：

施工单位一般违章行为罚款5000元-1万元/起，做出经济处罚的同时，责令施工单位对直接违章者停工培训3天以上，培训考试合格方可上岗；矿属各单位一般违章行为对直接违章者罚款1000-5000元/起，下岗培训3天以上，取消当月风险抵押金兑现和安全绩效奖，扣除“三违”人员所属单位当月安全绩效考核5分/人次。

5.集团公司安全检查或上级单位安全检查查出的违章行为，除严格执行集团公司对矿处罚外，矿对各科室、各参建单位有关责任人的处罚一律上调一个级别，按上一级别的处罚标准进行处罚。

6.因违章造成重大经济损失或事故的按照矿相关制度另行进行处理，涉嫌犯罪的移交司法机关进行处罚。

第八章 附 则

1.本办法自下发之日起执行，原《反违章管理办法》同时废止。

2.本办法解释权归矿安全生产领导小组。

附件：“三违”界定标准

第一节 指挥类违章

一、有下列情形之一的，认定为一类违章指挥行为（1）违反有关法律法规组织生产和施工建设的。（2）超能力、超定员或超层越界组织生产的。（3）新采区、新工作面没有按公司有关规定验收而生产或验收不合格，未认真整改，擅自组织生产的。

（4）无公司批准的采区设计方案或无采区设计指挥或同意职工开工。

（5）不具备基本安全生产条件，指挥或同意职工开工或从事生产。

（6）巷道断面尺寸、坡度等设计不符合通风、提升、排水供用电、行人等实际使用要求，存在重大安全隐患或缺陷，仍然指挥或同意使用。

（7）矿井采掘、一通三防、提升运输、给排水、供用电、地面生产等系统设计不科学，不严谨，增加生产或施工过程中的作业环节、作业人员、零星工程或造成生产工艺复杂化，导致作业风险明显加大，仍然指挥或同意职工生产作业。

（8）擅自变动、拆除、改造、挪用或停用安全装置和设备、设施。

（9）建设项目安全设施未按照“三同时”要求建设，安全设施不满足安全生产需要同意或指挥生产。

（10）未落实领导下井带班制度；应急值守空岗。（11）停工停产期间未制定安全技术措施，不能保证矿井供电、通风、排水和安全监控系统正常运行，未落实 24h 值班制度，复工复产前未进行全面安全检查。

（12）安全设施不齐全、重大安全隐患未排除或未采取可靠的安全技术措施，指挥或同意职工继续从事生产作业。

（13）挂牌督办的隐患未在规定期限内完成治理；重大隐患未落实整改。

（14）未按规定汇报重大隐患等安全生产问题；在检查考核中弄虚作假，编造虚假资料、提供假数据和信息。

（15）未制定专门措施，指挥职工冒险排除重大安全隐患。

（16）零星工程未执行“一项目、一措施、一标准、一验收”。无规程、措施或规程、措施落实不到位，指挥职工进行生产作业以及贯通巷道、调整通风系统、启封密闭、排放瓦斯、大件设备安装运输等工程。

（17）因安全管理制度、规程措施、作业标准等不完善或系统存在缺陷，造成职工现场无章可循；施工单位项目负责人、监理单位总监离矿未办理请假手续且未安排临时负责人，导致工程项目无全面负责人的。

（18）矿井有强矿压显现现象，未严格落实《煤矿安全规程》第五章关于冲击地压防治之规定。

（19）安排没有经过专门培训并取得特种作业资格证书的职工从事特殊工种岗位作业；新工人未经岗前安全培训、考试不合格、未签订师徒合同而安排上岗；安全培训考试中弄虚作假, 伪造特种作业人员上岗资格证书。

（20）提升运输系统岗位人员未按规定配备，指挥或同意职工继续从事生产作业。

（21）指挥职工违反《煤矿安全规程》、《工种岗位技术操作规程》、《作业规程》规定，冒险作业。

（22）未申请办理停送电工作票安排职工进行电气设备检修的；使用明令禁止或者淘汰的设备、工艺。

（23）提升系统安全保护、安全设施未按规定装设或失效；提升钢丝绳未按规定检测检验或达不到规定要求仍安排使用。

（24）设备有安全缺陷，不符合现场作业条件，投入使用或超过折旧年限仍超期投入使用。

（25）设备已经出现故障或设备长期带病运行，故障频繁，未从根本上消除隐患，仍继续同意或安排职工使用。

（26）采掘工作面、提升运输环节现场条件发生变化，未及时制定措施，或有措施不落实。

（27）主要轨道上下山未封闭管理。

（28）斜巷安全设施不齐全或不进行验收就安排投入使用。

（29）提升运输巷道轨道敷设不规范，轨距、坡度不符合《煤矿安全规程》，同意或安排职工使用。

（30）矿井安全监控系统不能正常运行，功能不完善或失效；指使职工破坏或关闭矿井安全监控系统。

（31）矿井未按规定进行瓦斯动态预警分析；因瓦斯防治措施不到位，一个月内发生 2 次及以上瓦斯超限；瓦斯超限未查明原因、未采取措施继续组织生产。（32）矿长、总工程师、工程科科长、项目部经理及通风主管未按规定签阅瓦斯日报表和监测日报表。

（33）处理巷道积聚瓦斯，无排放瓦斯措施；未通知救护队自行安排侦探或排放瓦斯，排放瓦斯不按规定撤人、断电、送岗到位就指挥排放瓦斯。

（34）通风系统不合理，通风设施不齐全，出现无风、微风、循环风、老塘风，以及不合理的串（角）联通风、扩散通风；采掘工作面及机电硐室风量不足而同意或指挥职工继续工作。

（35）矿井各生产水平和采区未实行分区通风。（36）井下煤仓、溜煤眼放空，溜煤眼兼作风眼。（37）矿井有效风量率低于 85%或者矿井外部漏风率超过规定。

（38）装有带式输送机的井筒兼作进风井筒时，井筒内未制定可靠的防尘措施、井筒中没有安装自动报警灭火装置和敷设消防管路且井筒中风速超过 4m/s。

（39）进、回风井之间和主要进、回风巷之间的每个联络巷中未砌筑永久性风墙。

（40）违反通风、瓦斯、煤尘、防灭火的管理规定，对隐患处理不及时，不果断，又盲目安排施工。

（41）采掘工作面采用通风方法解决瓦斯问题不合理，未建立瓦斯抽采系统，采取抽采瓦斯措施。

（42）矿井主要通风机因故障停电停风，对矿井安全和生产造成重大威胁，未采取有效措施。（43）井下机电设备硐室处于回风流。（44）井下爆破材料库无独立通风系统。

（45）采煤工作面回采结束后 45 天内未进行永久封闭；采区开采结束后 45 天内未进行永久封闭；回风流中 CO 浓度超过规定。

（46）开采自然发火煤层时，未按集团公司关于防治煤层自然发火的有关规定制定、执行防灭火措施。

（47）启封火区未执行《煤矿安全规程》有关规定。（48）采掘设计和作业规程，防治水无措施。（49）有严重突（透）水危险，不施工探放水钻孔，指挥职工继续进行采掘作业。

（50）施工探放水钻孔时，发现钻孔中有承压水喷出，指挥施钻人员拔出钻杆。

（51）井下排水系统未按设计要求具备排水能力，每年雨季前未进行水泵联合试运转。

（52）采煤工作面过断层、过破碎带、托伪顶开采、过老空、过旧巷、复合顶板采煤或现场条件发生变化，未制定安全措施，仍安排职工继续从事生产作业。

（53）采煤工作面的初次放顶和采后收尾，无规程、措施施工或违反规程、措施施工。

（54）刮板运输机机头、机尾不按规程规定使用特殊支护组织生产。

（55）采煤工作面机巷断面不足设计值的 60%、风巷断面小于 3m2 仍安排职工继续从事生产作业。（56）上、下山施工未按规程规定布置躲避硐室。（57）掘进巷道贯通和透老巷、老空，未按规定下达预透通知书，无防冒顶、防水害、防瓦斯、防放炮伤人、防有害气体窒息、防风流紊乱等措施或现场措施不落实，无专人指挥。

（58）生产过程中对含水层、积水区和其它水体未执行“有疑必探，先探后掘，预测预报，先治后采”。

（59）施工过程中发现地质、瓦斯等出现异常情况或发现施工安全技术措施存在重大缺陷，未立即停止施工。

（60）对有突水淹井威胁的含水层、积水区及含水构造带，未进行物探、钻探、未按设计要求进行分区隔离盲目进行生产。

（61）矿井或工作面周边老窑或采空区有积水威胁，未进行受水威胁程度评价的，未采取可靠安全技术措施就指挥进行采掘作业。

（62）特种设备检测、检验不合格，强令或强行使用的。（63）强令班组或员工操作特种设备超温、超压或超负荷运行的。

（64）不具备检修或动火安全条件，强令进行检修或动火的。

（65）在无保证措施的情况下，强令班组解除系统或设备联锁。

（66）危废品未按规定处置，随意转移或处置。（67）未经总工程师同意或批准，随意修改煤化工生产工艺参数。

（68）不顾职工身体状况，强令加班加点，超负荷劳动。（69）指挥职工从事严重违章作业。（70）其它严重违章指挥行为。

二、有下列情形之一的，认定为二类违章指挥行为（71）责令停产停工整改，未经有关部门验收合格，就指挥职工恢复生产作业。

（72）安全隐患未排除或未采取可靠的安全技术措施，指挥职工继续从事生产作业。

（73）安排不符合安全条件的职工入井作业的。（74）处理冒顶，无措施或不按措施组织施工。（75）采煤工作面没有两个及其以上畅通无阻的安全出口而组织生产。

（76）采掘工作面煤壁留有伞檐、悬矸危岩，不及时组织“敲帮问顶”处理，威胁人身安全，继续指挥职工作业。

（77）采煤工作面顶板来压或悬顶超过作业规程规定未加强支护和人工强制放顶而继续组织生产。

（78）运送、安装、拆除液压支架及处理倒架、咬架、压架、拆除立柱、座箱等大型部件无安全措施或不按措施组织施工。

（79）采煤机未安装能开停工作面刮板运输机的闭锁装置或装置失灵组织生产。

（80）采煤工作面失效支柱数量超过《作业规程》规定，仍安排职工继续从事生产作业。（81）采煤工作面有效支柱数量（包括备用量）低于作业规程规定数量的 80%，仍安排职工继续从事生产作业。

（82）采煤工作面出现来大压征兆，有发生大面积冒顶事故可能，仍安排职工继续进行生产作业。

（83）掘进巷道工程质量低劣，存在重大安全隐患而继续组织施工。

（84）巷道贯通时，掘进工作面每次爆破前，未派专人和瓦检员共同到停掘的工作面检查工作面及回风流中的瓦斯浓度。

（85）井下吊装物件使用原有支护锚杆的。

（86）无计划停风或停风后不及时撤人，不执行停风计划报告单。

（87）采用串联通风次数超过一次，或者未在进入被串联工作面的进风巷中设甲烷断电仪及断电设备。

（88）局部通风机的位置、选型、配风量不符合规定。（89）因通风管理不善，造成瓦斯积聚或超限；瓦斯超限未停止作业、未及时汇报、未采取措施处理。

（90）回采工作面与相邻的掘进工作面、相邻的两个掘进工作面之间、采区内未构成新区段通风系统的掘进巷道，布置独立通风有困难时，未制订安全技术措施而采用串联通风。

（91）井下无消防材料库，库内消防器材、工具不全，不定期检查更换。

（92）各进风井未安装防火门。（93）火区管理不当，永久防火墙无观测孔和放水孔，未按照《煤矿安全规程》有关规定管理。

（94）拆除或改变与安全监控设备关联的电器设备电源线及控制线，检修与安全监控设备关联的电器设备，需要安全监控设备停止运行时，未报矿调度室，未编制执行安全措施。

（95）电气设备没有安全标志及入井检验合格证入井的。

（96）设备运行期间安排职工进行检修、清理浮煤、清除煤尘等作业。

（97）机电运输设备主要转动部件裸露无防护罩、安全栏，未按照规定进行“逢孔必堵、逢转必罩”仍继续使用。

（98）斜巷人车无泄漏通讯机。

（99）提升运输连接件（三环链、插销或其他连接装置）不符合规定，使用非标准件；连接件不按期试验或超期使用。

（100）一部绞车双向提升或在一条斜巷内接力提升。（101）局扇停止运转后，不及时撤出人员，未按规定检查瓦斯。

（102）矿井主要通风机的反风设施开启不灵活，不能在 10分钟内改变巷道风流方向；当风流方向改变后，主要通风机供给井下的风量小于正常供风量 40%。

（103）放炮前后班组长不按规定撤人、断电、送岗到位就指挥放炮；放炮结束，未经全面检查就指挥撤岗、送电。

（104）排放瓦斯结束，未经全面检查就指挥撤岗、送电。

（105）放炮不执行“三人联锁”和“一炮三检”制度。（106）处理瞎炮违反《煤矿安全规程》有关规定。（107）用放炮方法处理溜煤眼、煤仓漏斗堵塞违反规程有关规定。

（108）指使职工改变矿井安全监控系统设置参数。（109）采掘工作面遇断层、构造，地质条件发生较大变化，没有补充措施，仍安排职工继续从事生产作业。

（110）掘进工作面或其它地点有透水预兆时，未停止作业，撤出人员采取措施处理而继续施工。

（111）在斜巷或采区巷道中探水时，未撤出受水患威胁区域的人员或出现上方探水，下方人员作业现象。

（112）巷道积水深度超过巷道高度 1/3，仍安排职工继续从事生产作业。

（113）设备安装完毕，未经验收合格，就指挥投入正常使用。

（114）安排未持有效证件的人员从事特殊工种岗位作业。

（115）指使职工移动矿井安全监控系统监测探头正常安设位置。

（116）蓄电瓶电机车无措施进入架空线区段。（117）在绞车余绳、闸不完好、不灵敏、绞车不完好等情况下继续安排使用。

（118）无规程、无安全措施、无施工任务书安排施工零星工程。

（119）采区检修设备，控制电源的开关断电后无专人看管或不采取可靠停电措施安排施工。

（120）未制定安全措施，指挥用刮板运输机、胶带输送机运送物料。

（121）井上下要害岗位未按规定做到双人上岗。（122）未经矿有关部门验收合格，并出具书面通知，就指挥职工开工。

（123）明知职工从事一般违章作业，不制止或直接指挥职工从事一般违章作业。

（124）其它一般违章指挥行为。第二节作业类违章 一、一般规定（均视为严重违章）

（125）入井未佩带自救器、安全帽、矿灯；酒后入井、上岗，入井携带烟草、点火物品和穿化纤衣服下井。

（126）施工材料供应不及时或供应的规格与需求不符，造成现场施工违反规程或出现空顶作业。

（127）发生事故后，未按照事故汇报程序逐级向上汇报；因瞒报或汇报不及时而延误抢救处理，造成严重后果。

（128）下发安全隐患处理通知书（单）后，无故拖延，整改不力、不彻底。

（129）刁难、阻碍监督检查或打击报复安监（检）人员。

（130）入出井人员不服从检身人员检身，刁难、打骂检身人员。

（131）井上下要害场所、重要岗位脱岗、睡岗、串岗。（132）井下现场未按规定进行交接班。

（133）破坏井下安全设备设施、破坏或盗窃安全设备仪器部件。

（134）在易燃、易爆物品附近或在喷漆时吸烟、动用明火。

（135）作业规程及措施不贯彻学习、考试本人不签字或代签字。

（136）职工安全培训违反考场纪律或考试作弊的。（137）工作场所内打架斗殴。

（138）焊接和切割受力构件或容器管路内有压力、易燃易爆物而无特殊措施或未严格执行措施。

（139）在禁火区域内无措施进行焊接、气割作业。（140）驾驶制动失灵或无闸的机动车辆、行车等特种设备。

（141）无险情随意打开或损坏自救器。（142）未消除火种而离开焊接现场。

（143）平行作业安全距离不够又未采取安全措施。（144）在井口 20 米范围内吸烟或违章用火。（145）将氧气瓶、乙炔瓶一起运送；乙炔气瓶距明火不足10 米以上，氧气瓶距乙炔瓶间距不符合规定。

（146）氧气瓶无防碰撞橡胶圈、安全帽、减压器、安全阀或减压器而进行焊割工作。（147）乙炔气瓶无防回火装置，无装压力表和安全阀而进行焊割工作。

（148）在地面仓库、监控机房、瓦斯泵站、风机房、配电室、木场、火药雷管库、油脂库、压风机房、选煤厂等严禁烟火的地点吸烟。

（149）易燃、易爆、剧毒、腐蚀、放射源等危险物品保管、使用违反规程和国家相关规定。

（150）私自进入重大危险源警戒区域或其它有明显警示标志的危险区域。

（151）不按规程、措施施工或作业。

（152）地面挖筑各类地沟深度超过 1.5 米时未戴安全帽。

二、掘进

（一）掘进系统凡出现下列情形之一的，视为一般违章（153）支架迎退山超规定。

（154）水沟坡度、位置、尺寸、质量滞后,至茬面距离不符合规程规定。

（155）锚网巷道压网、连网不符合作业规程规定，钢带（托梁）接顶不实，锚喷巷道挂网未到基础，喷体未到基础，“赤脚穿裙”。

（156）巷道断面尺寸不符合作业规程规定。（157）锚杆（索）外露尺寸、接触面不符合规程规定，锚杆（索）托盘尺寸及锚杆（索）预紧力小于规程规定。

（158）锚杆排、间距或距迎头距离大于作业规程规定。（159）锚喷巷道复喷厚度不符合规程规定。

（160）喷浆前未冲洗岩帮，未对喷体定期洒水养护。（161）潮喷、砂浆配比不符合规程规定、未使用锚喷除尘器。

（162）掘进巷道轨道铺设有临时道或构件不齐全，紧固件不牢固，铺设质量不合格。

（163）锚喷（杆）巷道未按规定配备备用支护材料。（164）掘进巷道内管线悬挂不整齐；巷道内有淤泥积水，浮煤浮矸堆积，超过轨枕上平面。

（165）现场无施工图牌（板）或图牌（板）与施工现场实际不。

（166）掘进巷道未按中腰线施工。（167）锚杆巷道未使用专用工具。

（168）锚杆及锚索不按规定做拉拔试验的。

（169）扒装机无挡绳栏杆，骑溜式扒装机无挡绳设施，扒装机阻轮器失效。

（170）耙装机尾轮悬挂在作为支护的锚杆及其他支护体上。

（171）巷道成形差、有伞檐，煤跟不符合规程规定。（172）岩掘工作面见煤后，不及时更换雷管、炸药的。（173）在有冲击地压区域施工时，不采取限员限位等安全防范措施的。

（174）砌碹工作台上存放的数量超过作业规程规定。（175）砌碹没底槽，不留缓冲圈，灰浆不饱满，不抹保护层的。

（二）掘进系统凡出现下列情形之一的，视为严重违章（176）巷道维修未落实“一工程一规程”（措施、零星工程任务书）制度，零星工程任务书未学习贯彻、现场施工人员和技术人员未签字、或现场措施未落实。

（177）掘进迎头无临时支护作业或超前支护达不到规程要求的；超前支护移设不及时，接顶不牢固，临时支护不合格；迎头空顶作业；巷道永久支护距迎头距离超过规程规定。

（178）锚固力达不到规定数值；锚杆（索）预紧力合格率低于百分之七十，检测工具不齐全或不合格。

（179）使用不合格支护材料；掘进工作面截锚杆数量达到三根及以上。

（180）锚杆未按规定做拉力试验；对喷体不作厚度及强度检查或无记录；锚（网）带巷道顶板明显下沉，钢带撕裂严重，不及时复棚或补打锚索补强支护。

（181）修复巷道未执行由外向内逐架进行；修复巷道不设临时支护，退路不畅通；回撤支架不使用机械回撤；整改支柱未执行先支后回。

（182）扒装机未固定好而扒装；扒装机卡轨器失效，上山掘进二级保险不符合规定。

（183）扒装机扒装时，人员未撤离扒斗运行范围。（184）下山掘进，下山上口无防跑车装置，中间无超速捕车器，提升时未使用车尾保险绳，掘进工作面上方无挡车设施。

（185）巷道失修严重，影响通风、运输、供电、排水和行人安全。

（186）锚杆支护巷道锚杆规格、角度、外露长度连续出现5 根以上或累计出现 10 根不符合规程规定。

（187）综掘机司机无证操作，未使用专用工具开闭电气控制回路开关或专用工具保管不符合规定乱扔乱放。

（188）启动综掘机前未发出警报或在铲板前方和截割臂附近有人时开动综掘机。

（189）无喷雾装置或喷雾装置不起灭尘作用时开启综掘机。

（190）综掘机停止作业和检修及交接班时，切割头不落地，未断开综掘机上两电源开关和磁力起动器的隔离开关。

（191）检修综掘机时，其他人员在截割臂和转载桥周围。

（192）掘进作业时，未在二运后方悬挂安全警示牌或现场作业人员进入二运以内范围。

（193）退锚作业时，退锚器受力下方有人作业。（194）站立于综掘机上打注锚杆、锚索。（195）带手套扶钻杆打眼。

（196）斜巷掘进扒装机与小绞车的移动方式违反规程规定。三、一通三防(一)通

风 1.矿井通风系统凡出现下列情形之一的，视为一般违章（197）局扇启动装置安装不当；局扇未上架或吊挂；无消音器。

（198）局扇未实行挂牌管理。

（199）已停风的掘进工作面及超过 5 米的盲巷未密闭，电源未切断。

（200）井下空气成分、有害气体浓度、各地点风速、温度不符合《煤矿安全规程》规定。

（201）风筒落地、拐死弯、泡在水中，未做到逢环必挂，擅自改变风筒方向。

（202）风门间距不符合规定，风门未闭锁或不起作用，关闭不严或变形，跑光漏风。

（203）密闭未采用不燃性材料构筑，未悬挂说明牌板，未按规定时间检查。

（204）调节风窗无固定螺栓，调节面积达不到要求。（205）控制风流的风门、风桥、调节风窗，密闭设施构筑不符合标准。

（206）临时栅栏设置不符合规定，未揭示警标。（207）人员通过风门后，不随手关闭风门；风筒断开后未及时联接。

（208）不认真填写风机切换试验记录。

（209）通风设施破损未及时修复；质量不合格；漏风严重。

（210）主要通风机房内未安装水柱计、电流表、电压表、轴承温度计等仪表或未正常使用。

2.矿井通风系统凡出现下列情形之一的，视为严重违章（211）临时停工的掘进工作面停止供风后人员进入。（212）风筒末端距工作面距离超过作业规程规定。（213）擅自开停局扇，局扇无风电闭锁，一台局扇向两个以上（包含两个）掘进工作面供风。

（214）风门同时打开造成风流短路；发现敞口盲巷。（215）井下用风地点未悬挂测风牌板，牌板风量不符合规定；擅自涂改测风数据；未严格执行每旬测风制度。

（216）启封盲巷密闭时，采用“一风吹”排放瓦斯。（217）矿井通风系统图、避灾路线图以及防尘、防火、抽采瓦斯管路系统图更新不及时。

（218）采掘工作面的进风或回风经过采空区或者冒顶区。

（219）装有带式输送机的井筒兼作回风井筒时，井筒中未安装甲烷断电仪或风速超过 6m/s。

（220）需要使用的联络巷内，未安设两道连锁的正向风门和两道反向风门。

（221）在通风巷道内未按规定，随意堆放有碍通风的物品，临时滞运或需放置的物品不整齐，堆放空间超过通风巷道断面的三分之一。

（222）擅自改变通风设施（包括风门、风窗、风桥、风帘、测风站、挡风墙等）状态或破坏通风设施。

（二）瓦斯 1.矿井瓦斯管理出现下列情形之一的，视为一般违章（223）炮眼瓦斯浓度未按规定时间检查。

（224）矿井规定人员未随身携带光学瓦检仪或便携式甲烷检测报警仪。

（225）瓦斯检查地点设置范围不符合规定。（226）瓦检牌板损坏或数据填写不清；瓦检牌板悬挂位置不当。

（227）盲巷未设置栅栏及揭示警标，栅栏设置不严密的。

（228）擅自打开栅栏进入盲巷作业的。

2.矿井瓦斯管理出现下列情形之一的，视为严重违章（229）高瓦斯区、瓦斯重点区瓦检员未执行现场交接班。

（230）瓦斯检查空班、漏检、假检，伪造数据的。（231）破坏瓦斯监测设施。

（232）瓦斯检查“三不对口”，检查手册无当班采掘队长签字。

（233）未按规定时间检查瓦斯，瓦斯检查次数不符合规定。

（234）采煤机、综掘机、综采支架移架工作时未悬挂便携式瓦检仪。

（235）瓦斯监测系统不能正常工作。

（236）对瓦斯异常区域，未编制及执行安全措施。（237）安全监控设备未定期调校，甲烷传感器、便携式甲烷检测报警仪未按规定配置，安设位置不当，未定期标校、失灵。

（三）防尘

1.矿井防尘出现下列情形之一的，视为一般违章（238）掘进工作面及各运输转载点喷雾洒水装置不齐全，不灵敏可靠，不能正常使用。

（239）综采工作面未按规定配齐放顶喷雾设施并正常使用。

（240）采掘工作面净化水幕、远程喷雾未实现全断面覆盖。

（241）主要进风巷及采煤工作面上下巷和掘进迎头未实行净化通风，未按规定的位置、数量设置净化水幕。

（242）隔爆设施未悬挂说明牌板，未按规定时间检查。（243）各采掘工作面粉尘浓度未按规定进行测定或弄虚作假、伪造数据。

（244）隔爆设施的安装地点、数量、水量、安装质量不符合规定。

（245）防尘管路布设不平直、不牢固，有死弯；管径及三通阀门未按规定设置；管道、接头漏水；水源水量不充足，水质、水压不符合要求。

2.矿井防尘出现下列情形之一的，视为严重违章（246）掘进巷道未按规定时间洒水降尘；无巷道洒水记录。

（247）掘进工作面放炮前后未冲刷煤岩帮；扒装未洒水降尘。

（248）放炮时净化水幕未打开，远程喷雾不能正常使用。

（249）采煤机、掘进机内外喷雾装置或负压喷雾，水压不足、降尘效果差或不坚持使用。

（250）防尘系统不完善；采掘工作面无防尘管路、洒水软管；防尘设施不健全、不完好；破坏防尘设施、隔爆设施。

（251）未制定除尘制度或未按规定冲洗粉尘，造成煤尘厚度超过 2 毫米，长度超过 5 米。

（252）无水开启采煤机、掘进机。

（253）井下工作地点干打眼（煤粉监测眼除外）。（254）综采工作面移架时，喷雾灭尘效果达不到要求。

（四）防灭火

1.矿井防灭火出现下列情形之一的，视为一般违章（255）皮带机头、机尾 20 米内使用易燃性支护材料；皮带巷有淤煤积矸、杂物影响行人。

（256）地面未建立消防系统，未配置必要的消防器材；木料场、供应库房、更衣室、木工车间，未按规定配齐灭火器和消防砂箱等；通往这些地点，无畅通无阻的消防汽车通道。

（257）未按规定对自救器进行气密性和称重检查。（258）生产地点未经批准使用火炉取暖，未实行挂牌管理，未做到人走火灭；使用易燃液体引火；火炉附近存放易燃品或烘烤衣物。

2.矿井防灭火出现下列情形之一的，视为严重违章（259）井下不使用阻燃皮带；不使用不延燃电缆；胶带输送机无低速保护；无烟雾报警和超温自动洒水断电装置；胶带输送机巷道无灭火水管；机头硐室无砂箱、无合格灭火器。

（260）乱拉照明线；电气设备、线路过负荷；老化线路不及时更换；输电线路有鸡爪子、羊尾巴、明接头。

（261）火区、采空区密闭、采区回风巷、巷道高冒区以及其它无人工作和人迹罕至的巷道，未按规定检查有害气体。

（262）主扇风机房 20 米范围内有烟火；

（263）外因火灾形成初期，当事人未采取果断措施处理。

（264）井下动用电气焊、拍摄录像，无安全措施或者不按措施执行；无“一通三防”、瓦检、安监人员在场检查和监督。

（五）爆 破

1.矿井爆破出现下列情形之一的，视为一般违章（265）炸药库各项管理制度不健全，记录填写不认真。（266）火药雷管的运送、储存，违反有关规定。（267）未将经过全电阻检查的雷管逐发扭结成短路而发放。

（268）制作炮头违反规程有关规定。（269）放炮母线有明接头。

（270）放炮器不定期校验各项性能参数。（271）无证件进入火药库。

（272）火药硐室距离采掘工作面超过规定。（273）火药硐室门锁不齐全，未悬挂牌板，炸药箱未上锁。

（274）火药及电雷管变质未按规定处理。2.矿井爆破出现下列情形之一的，视为严重违章（275）瓦斯超限仍然放炮。（276）放炮员无证上岗。（277）无规程、措施放炮。

（278）放炮结束，未经全面检查就擅自撤岗、送电。（279）爆破时，炸药箱不撤到警戒线以外。（280）现场领用退记录不齐全，不属实。（281）现场无安监员监督检查而定炮。（282）瓦斯超限仍然放炮。（283）采掘工作面固定母线放炮。

（284）不执行谁放炮谁拿放炮器钥匙；检查线路，通电放炮，不执行一人单独操作；爆破作业前，不做电爆网全电阻检查。

（285）火药雷管乱扔乱放或丢失被盗；违反火药雷管“领、用、退”制度。

（286）未按作业规程要求打眼和未按作业图表装药定炮。（287）火药库内存放易燃物品。

（288）掘进工作面打眼与装药定炮平行作业，采煤工作面打眼与装药距离不够。

（289）不符合装药定炮规定而定炮；定炮炮眼未填充炮泥封孔。

（290）违反一次装药定炮，一次起爆规定。（291）打浅眼、放小炮；裸露放炮、明火放炮；擅自反向定炮；短母线放炮。

（292）用可燃物当炮泥充填或封泥长度不符合规程规定。

（293）在有煤尘和瓦斯爆炸危险的采掘工作面，不采用毫秒爆破。

（294）火药雷管私自携带升井。

（295）放炮打倒支架、架棚不及时扶起而继续作业。（296）现场炮泥存量不符合规定。

四、地测防治水

（一）矿井地测防治水出现下列情形之一的，视为一般违章

（297）采掘工作面开工前，未提交地质说明书；受水威胁工作面未开展水害预测预报工作，不能及时准确、齐全的填绘矿井水文地质图纸。

（298）矿井各类防隔水煤柱的尺寸不符合《煤矿防治水工作条例》和《矿井水文地质规程》要求。

（299）地质水系威胁矿井安全，而未及时排查和采取相应措施处理。

（300）每月未进行水害排查或排查意见落实不到位。（301）施工探放水钻孔时，发现钻孔中有承压水喷出，不向矿调度汇报。

（302）未通过测量人员放线，私自开始施工的。（303）测量人员未及时测定迎头位置，造成损失的。

（二）矿井地测防治水出现下列情形之一的，视为严重违章

（304）探放水过程中，孔口管下置深度不符合规程要求，不进行耐压试验，或耐压试验不符合设计标准，以及水压超过2MPa 时，不按防喷或反压装置。

（305）防水闸门每年未能进行两次关闭试验，并定期及时检查维修。

（306）巷道贯通、透窝前测量人员未按规定距离提前下达通知单的。

（307）采掘工作面接近井田边界、采空区、含水层、导水断层等附近时未采取探查措施的。

五、机 电

（一）矿井机电系统凡出现下列情形之一的，视为一般违章

（308）压风机排气温度超高时不能自动切断电源；无压力表或指示不准确，风包安全阀、压力调节器、放水阀以及其它安全防护装置的安装、使用不合格或不灵敏可靠，安全保护装置不按规定周期进行试验而继续投入使用。（309）主扇风机轴承无超温报警装置；防爆门漏风，启闭装置不灵活而继续运转。

（310）水泵逆止阀、闸阀漏水；配水闸门、防水门密闭不良；无高位显示报警装置或报警装置失灵；无备用引水装置或引水装置失灵；不按时巡回检查并及时填写巡检记录；维修维护不及时造成水泵运行效率低或出现故障的；各种记录填写不及时、不认真、不正确。

（311）变电所的开关柜、高压防爆开关、综合起动器等设备的过流保护不按规定周期整定；管理制度及记录建立不齐全；不按时巡回检查抄表；防避雷装置装设不齐全或不按规定周期检查、清扫、试验；反送电高压开关柜无明显标志。

（312）设备或线路发现危及矿井和人员安全而继续使用。

（313）电缆破口或划伤不及时处理或处理不合格的。（314）电缆无标志牌（在电缆线路的首尾端应注明线路编号、电缆型号、芯数、截面和电压、敷设时间和安装地点）。

（315）锅炉安全阀、高低水位报警和超温保护失灵或解除不用。

（316）使用未经校验的压力容器。

（317）高低压供电设备不按规定周期检查试验。（318）采区供电系统未与采掘供电系统分开供电,且供电范围超规程规定；不按规定装设局部接地极或接地极装设不合格的；记录填写不及时或不正确。

（319）非本岗位工作人员，擅自进入机电要害场所或不执行入内登记制度。

（320）巷道冒顶埋压电缆不处理。

（321）带电电缆盘圈（采掘机组供电的电缆除外）堆放。

（322）40kw 及以上启动频繁的低压控制器不使用真空电磁启动器。

（323）采掘工作面配电点（不包括移动变电站）无专用硐室和不用不燃性材料支护。

（324）设备与运行矿车之间距离小于 0.5 米。（325）胶带输送机、刮板输送机巷道中，行人经常跨越的地点无行人过桥，或过桥安设不合理，不安全。

（326）井下液压联轴节不使用规定介质；使用不合格的易熔塞和防爆片。

（327）掘进工作面、回采工作面的电气设备未设置局部接地装置或接地装置不合格。

（328）设备停电后，控制把手未打到零位。（329）电缆吊挂不符合规定标准。

（330）防爆电气设备未经防爆检查，并未贴防爆检查许可证就入井使用或防爆检查证过期。

（331）炉工、铸造工不穿工作服、工作鞋，不戴工作帽。

（332）工作人员在车间或生产场所穿高跟鞋、拖鞋。（333）机械切削人员操作时，未按照规定穿戴工作服；不戴防护眼镜；女工未戴防护帽，长发不盘在帽内。

（二）矿井机电系统凡出现下列情形之一的，视为严重违章

（334）带电检修，带电搬迁电器设备、缆线。（335）设备或线路发现危及矿井或人身安全而继续使用。

（336）井下小型电器设备无标志牌的（标志牌要注明电器的编号、规格型号、电压、安装时间和地点）。

（337）高空作业及立井井筒内作业不系安全带。（338）电气设备失爆未处理仍继续使用。（339）特殊工种未持有效证件上岗。

（340）拆检电气设备时不执行验电、放电制度。（341）操作高压电气设备时，不戴绝缘手套、不穿电工绝缘靴或未站在绝缘台上。

（342）检修作业时不使用验电器或使用电压等级低或不合格的验电器不按规定进行验电、放电和短路接地。

（343）检修高压电气设备不执行“两票”制度，检修低压电气设备不执行“对牌”或停送电制度。停电检修不按规定悬挂“禁止送电、有人作业”警示牌板。

（344）故意拆除或解除机电设备保护，强行开启电器设备的。

（345）在人体与带电体非安全距离内作业（有防护措施除外）。（346）斜巷绞车不带电下放车辆的司机。

（347）在井下拆卸矿灯，灯头闭锁失效；故意关闭矿灯。

（348）井下照明、信号系统不使用综合保护装置。（349）主提升钢丝绳超期使用的；断丝、直径缩小和锈蚀程度超过规定不及时更换的；提升装置、钢丝绳不按规定周期检查未填写记录的；主提升装置未配正副司机的；提升装置资料不齐全的；使用不合格钢丝绳的；紧急停车卡罐后不及时检查钢丝绳；立井提升中在过卷高度或过放距离内没有安设或安设不合格的契型罐道和其他类型的缓冲装置；安全保护装置不按规定时间做试验并填写记录的；井筒升降大型物料等特殊提升，没有编制措施；罐笼阻车器位置不正确。

（350）主要提升装置信号与控制回路无闭锁，超速、欠压、过卷、过流、限速、松绳、闸瓦间隙、满仓、深度指示器等仪器失效；后备减速保护及井口 2 米/秒限速保护失灵或解除不用。

（351）罐笼提升的立井井口、井底需要安装安全门的位置没有安装安全门或安全门停用；安全门与提升信号无闭锁。

（352）安装、维修电气设备，使用铜、铝、铁丝等代替保险丝。

（353）甩掉漏电继电器、风电闭锁等综合保护。（354）胶带输送机沿线急停闭锁功能、打滑、跑偏、堆煤、撕裂、温度、烟雾、自动洒水等综合保护装置不全或保护失灵而继续运转。

（355）发现失爆不及时处理。

（356）井下烧割，无措施或一措施多地点、多次使用的。未严格按照专项措施规定进行井下焊接、氧割。

（357）井上下机房硐室、变电所，投入运行的大型设备（如胶带运输机机头、机尾，无极绳绞车、设备列车）等位置未按规定设置沙箱、灭火器等消防器材的；设置的灭火器失效。

（358）刮板运输机尾轮不转、飞链、漏链、中部槽严重倾斜、机尾无稳柱等仍继续投入使用。

（359）停、送电采用约时或电话停送电。（360）用水冲洗电气设备。

（361）瓦斯矿井、煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井中高瓦斯区的煤巷、半煤岩巷和有瓦斯涌出的岩巷掘进工作面正常工作的局部通风机没有配备安装同等能力的备用局部通风机，并不能自动切换；正常工作的局部通风机未采用三专（专用开关、专用电缆、专用变压器）供电，局部通风机无“三专两闭锁”。

（362）凡因停电可能造成人身危险或重大损失的场所无计划停电。

六、提升运输

（一）矿井提升运输系统凡出现下列情形之一的，视为一般违章（363）在运输大巷施工时，两端不设警示红灯或警戒牌，警戒牌距离不符合规定；在架空线下施工停电时，未设专人监护，不接接地线或接地线不合格。

（364）在斜坡上无牵引装置停放车辆，不采取可靠的稳车措施。

（365）电机车司机离开机车时未切断电源，未取下控制手把、未刹紧车闸。

（366）电机车、电瓶车超速、超载、超挂车，不使用红尾灯；两运行车辆间距小于 100 米；平巷运输、运输专列不使用规定的连接装置。

（367）运输大巷、人行车场及人员上下车地点未设照明。

（368）用电机车代替推车机直接顶车或牵引车辆进入翻车机。

（369）井口水平车场、立井井底车场未设阻车器或阻车器不灵敏、使用不正常。

（370）运送大型设备材料不使用专用车辆和连接装置；装载超重或捆绑不符合规定、捆绑不牢固。

（371）无故进入主、副、凤井口和地面封闭管理运输线路；翻越封闭栅栏。

（372）提升绞车过卷距离不符合规程要求而继续使用。（373）绞车固定违反有关规定。

（374）兼作行人的主要绞车道或采区绞车道及信号装置周围 10 米范围内安设局扇，语音通讯装置不放进信号硐室。

（375）绞车提升保险绳不使用时未挂在专用钩子上；保险绳与提升车数不匹配、超长、扭曲、变形、打结；提升时不按规定挂保险绳；上下山掘进不使用闪光红尾灯、红尾灯不合格或不按标准挂在车上。

（376）斜巷人车在行驶中，跟车工不按规定方向乘坐；使用人车运送超长、超重及危险物品；其他人员与斜巷人车跟车工同坐一排座位。

（377）在胶带输送机未停止运转的情况下清理机头、机尾。

（378）违反集中上下井人员安全管理规定。（379）平巷人力推车工不按规定推车、推车间距不符合规定的；各车场不正常使用挡车栏。

（380）携带超长、超重物品以及危险品乘车乘罐。（381）斜巷人车不按规定做手动落闸试验、不空车试运行。

（382）斜巷“一坡三挡”不全或缺失。

（383）平巷岔口、弯道信号不齐全、不报警；平巷人车人员上下车地点无分段开关或自动停送电开关；人员上下车时，侧道运行车辆。

（384）矿在用设备不按规定检查，检查不认真、漏检、检查无记录或记录不规范的。

（385）车场存车个数超过规定的。

（386）其他违反《煤矿安全规程》、《煤矿安全技术操作规程》以及公司安全技术管理规定、提升运输安全管理制度，但不构成严重违章的行为，一律按一般违章处理。

（二）矿井提升运输系统凡出现下列情形之一的，视为严重违章

（387）乘坐刮板输送机、胶带输送机或者非运人设备。（388）刮板输送机、胶带输送机不按照信号指令操作设备。

（389）检修胶带输送机或沿线附属设施时未进行闭锁。（390）胶带输送机运行过程中更换托辊、维修挡煤板、清扫器、清理设备浮煤等现象。

（391）机车司机发现轨道接头错茬、连续两根以上枕木悬空、断裂未进行处理强行通过。

（392）机车、人车运行中将身体露出车外；开车后未将乘人装置防护链挂好，行车时私自打开防护链，人员超载。

（393）机车过风门或推矿车过风门时不停车开风门。（394）机车运行中闯红灯；正常运行中顶车；异道顶、拉车；顶车不连环；过岔口、弯道以及有人员的地点不减速、鸣笛示警；在坡道强行换挡。

（395）斜巷下部车场信号工不在躲避硐内或安全地方发信号。

（396）主要运输大巷，未经调度部门同意，采用人力推车。

（397）乘车、乘罐人员不遵守秩序强行登车；临时停车时不经跟车工允许私自下车。（398）斜巷人车到停车位置跟车工不及时发停车信号；人员和物料混合提升。

（399）乘车人员未上下完，司机未进行安全确认便起步运行；乘车人员擅自乱打信号；斜巷人车乘车人员乱动保险闸操作手把；乘人装置运行中候车人擅自乱打信号。

（400）炸药、雷管未按规定分别运送的；人与炸药同乘一列车（护送、跟车人员除外）。

（401）绞车升降人员时，无监护司机或不执行一人操作一人监护。

（402）斜坡上停放有矿车时，进入其下方跑车可能伤人的区域通行。

（403）斜巷人车防跑车装置使用不灵敏，信号失灵。（404）斜巷提升中，矿车还停留在斜巷段，绞车司机就擅自离开岗位。

（405）爬车、蹬车、跑车、坐有载重车。

（406）封闭管理巷道内行人、行车时，未严格遵守“行车不行人、行车不行人”管理制度。

（407）提升钢丝绳、保险绳断丝超限、绳径不符合规定。

（408）斜巷提升运输不使用安全设施或者安全设施不灵敏，信号失灵而继续使用。

（409）使用照明信号、制动系统、联接器等安全装置不完好的机车。

（410）绞车带病运转和有故障不报告。（411）提升绞车固定不牢、安全保护装置不全、安装不符合规定而投用。

（412）采用倒拉牛绞车提升时，突出部分与矿车安全间隙小于 0.5 米；绞车导向轮固定不合格。

（413）新安装绞车未验收、验收不合格或无“准用证”就投入使用。

（414）下山掘进采用倒拉牛提升时，不使用车尾保险绳、不使用挡车设施。

（415）倒向提升中，钢绳内侧有人逗留时开启绞车。（416）斜巷轨道运输安全设施安装不符合要求或使用不正常；正在施工的上下山无躲避硐室。

（417）斜巷防跑车装置、斜巷人车、窄轨车辆连接器拉力不按规定进行试验、无试验报告或试验记录不全。

（418）矿车无防脱销或防脱销使用不合格。（419）车辆临时存放或装车时，未对车辆加设阻车装置。

（420）推车工不负责任，造成坠物跑车。（421）运输“四超件”未严格执行专项措施。（422）煤仓、溜煤眼堵塞不按规程规定处理或无措施施工的，单人处理煤仓、溜煤眼堵塞，无人监护，不采用安全防护的；不按规定设置栅栏及警示灯。煤仓、溜煤眼无篦子或者警示装置不正常使用。

七、地面建筑施工作业

（一）地面建筑施工作业凡出现下列情形之一的，视为一般违章

（423）进入工地不正确佩戴安全帽以及安全帽不系帽带的。

（424）安全帽无衬垫、破损的。

（425）衣裳不整，纽扣不齐全裸露身体的。（426）施工现场无“五牌一图”、安全警示牌，无消防设备的。

（427）在施工现场焚烧有毒有害物件的。

（428）外脚手架下未按规定垫5cm厚大板或槽钢的。（429）架子工穿皮鞋或不穿防滑鞋的。

（430）卸料平台未按规范搭设或无荷载计算的。（431）高空作业时工具没有放在工具袋中的。（432）烧焊工作业不带手套和防护用品的。（433）起重工起吊时不鸣笛示警的。

（434）起重作业，物料重心歪斜强行起吊的。（435）起重工把超重限位卸除超负荷起吊物料的。（436）开关打木楔或用铜、铝、铁丝勾保险操作电器设备的。

（437）配电箱离地高度不够，电缆线老化的。（438）塔吊未停稳就接物件的。（439）将垃圾杂物往地沟里倒的。

（440）使用梯子端部无防滑装置，无人扶梯子，人字梯无限制展开拉筋的。

（441）随意穿越警戒线。

（二）地面建筑施工凡出现下列之一的，视为严重违章（442）高空作业不佩戴安全带或安全带挂法不正确。（443）对首次进入工地作业的工人不进行安全培训的。（444）特殊作业未办理《安全作业证》、安全技术措施；特殊作业工种不持证上岗或操作证没有定期复查的。

（445）在特殊地点施工无专项安全措施的。（446）施工现场不设安全通道或不走安全通道的。（447）酒后进入工地作业的。

（448）施工现场未按规定配置安全员的。

（449）对“四口”（楼梯口、电梯井口、预留洞口、通道口）、“五临边”（尚未安装栏杆的阳台周边，无外架防护的层面周边，框架楼层周边，上下跑道及斜道的两侧边，卸料平台的侧边）不进行安全防护的。

（450）对深基坑无专项支护措施、不按措施支护的。（451）外脚手架施工层下方未设置平网保护的、脚手架与建筑物间缝隙未封闭的。

（452）井子架、龙门架超过20m不设置缆风绳的。（453）拆除作业时未安排警戒人拉警戒绳的；警戒人警戒不到位，擅离职守的；不服从警戒人员指挥，强行进入警戒区域的。

（454）绑扎立柱和墙体钢筋时，站在钢筋骨架或攀登骨架上下的。

（455）在坡度大于25度的屋面作业时无防滑措施的。（456）井筒或井筒附近作业时无防护致井筒坠物的。（457）起吊物品不用马镫不检查钢丝绳的。（458）水电工或机修工在设备维修、接电等行为中带电作业，无绝缘保护的。

（459）施工用电不设三级保护装置、一闸多用的。（460）乘坐龙门架上下的。

（461）塔式起重机、龙门架、施工升降机安全装置不全，传动装置不灵敏的情况下强行使用的。

（462）起重设备未使用移动对讲设备；操作人遇大雾、雷雨天气等视线不明仍然作业的。

（463）夜间作业照明不足，视线不清，仍施工作业的。（464）进行机床切削、砂轮机磨削刀具、磨光机打磨、高压水冲洗、带压堵漏等作业时不戴防护面罩或防护眼镜；使用钻床时带手套等。

（465）外来施工人员无临时安全作业证；特种作业人员未持证上岗。

（466）忽视治安管理，致使外来闲散人员进入建筑施工区域。

（467）湿手触摸电气开关和电气设备。

（468）作业前不进行安全交底、或未按交底要求进行交底。

（469）值班人员不明白自己的安全职责，交接班时交接内容不清。

八、其他作业

1.电气焊作业中出现下列情形之一的，视为一般违章（470）气焊作业时，氧气瓶与乙炔气瓶间距不够 5 米；氧气瓶与乙炔气瓶距动火点距离不够 10 米。

（471）焊接作业，焊工不带安全帽。

（472）氧气瓶、乙炔气瓶混载、混放；乙炔气瓶卧放。（473）氧气瓶、乙炔瓶防护帽、压力表等安全附件缺损或不完好。

（474）施工现场氧气瓶、乙炔气瓶在烈日下暴晒。（475）手持把线爬梯登高。（476）随意坐在氧气瓶上休息。

（477）乙炔瓶使用时无乙炔回火防止器，使用或存放时卧放。

（478）不关乙炔瓶、氧气瓶阀门就下班或离开工作岗位。

（479）冬季氧气表冻结时用火烤。

（480）焊接作业时，二次线搭接点距离焊点过远，未直接与焊件相连；利用管线或设备搭接二次线。

（481）电焊带接头铜线裸露不及时处理。

（482）将带电的电焊线搭在身上或踏在脚下进行工作。（483）电焊工离开工作场所时，不将电源切断。（484）电、气焊作业时，不使用面罩或护目镜的。（485）工作前不检查焊机电源线、引出线及各接线点是否良好。

2.机加工作业中出现下列情形之一的，视为一般违章（486）操作大型机床加工工件走刀过程中，操作人员离开机床。

（487）机床未停稳就对工件进行测量。（488）机床作业时有无关人员围观。（489）使用没有保护罩的角向磨光机。

（490）在剪床操作时两人同时在一部剪床上剪切两种材料。

（491）站在砂轮机正面作业。

3.钳工、管铆作业中出现下列情形之一的，视为一般违章

（492）使用大锤前不检查锤头是否松动、有无锤楔。（493）管道安装工作中，在其他管路上任意悬挂吊装重物。

（494）扳手当榔头使用，扳手反打，使用扳手和管钳时不注意开口大小就进行加力。

（495）锤把上有油污即使用。（496）螺丝刀当撬棍使用。

（497）不戴眼镜使用砂轮机/角向磨光机。（498）两人使用同一台立式砂轮机。

4.装卸作业中出现下列情形之一的，视为一般违章（499）装卸易燃、易爆危险品时槽车不按规定连接静电导除设施。

（500）危化品装车前，不按照规定对车辆及司乘人员进行检查。

（501）叉车行车时带货升降、载人行驶或升降、超速