中国电子进出口总公司“小金库”专项治理整改落实及长效机制建设情况报告

第一篇：中国电子进出口总公司“小金库”专项治理整改落实及长效机制建设情况报告

扬中恒丰村镇银行关于整治不规范经营长效

机制建设情况报告

镇江银监分局：

根据贵局《关于在全市银行业系统开展“加强和改善公众金融服务暨整治不规范经营”活动的通知》的部署和要求，我行高度重视，认真落实，积极推进“整治不规范经营”专项治理工作，我行董事长、监事长等主要领导反复强调，一定要提高认识，将此项工作抓紧抓好，落到实处，致力于建立整治不规范经营的长效机制。

我行从2012年2月起全面启动并扎实做好“整治不规范经营”专项治理工作，按照贵局规定时间，已全面完成了自查自纠工作，并向每位员工传达了具体活动要求，与每位员工签订“七不准”承诺书，对外公布服务收费明细及举报投诉电话，按期完成了此次专项治理自查自纠阶段的各项工作任务。截至目前，“小金库”治理工作已经完成整改落实阶段工作，针对自查自纠和重点检查阶段查找出来的问题，制定整改方案，明确整改措施、时限和责任人，严格按照中央和集团公司规定认真进行整改，并进一步完善了相关的内控制度和业务流程，全面完成了整改落实阶段的工作。现将我公司整改落实及长效机制建设情况汇报如下：

一、专项治理整改落实工作开展情况

要求，在整改落实工作中坚持“四不放过”，即群众举报问题不查清不放过，突出问题不解决不放过，违纪违规问题处理不到位不放过，整改措施不落实不放过，强力推进公司“小金库”专项治理工作，保证专项治理工作不走过场。

（二）明确责任，加快推进和落实有关整改工作任务 在集团公司下发整改意见和整改落实时间要求后，我公司及时转发了集团公司的有关文件，进一步明确了工作要求、时间限制和人员责任，要求系统各单位结合本单位实际情况，制定整改方案，明确整改要求。对发现的问题能立即整改的，要立即整改；对需要一段时间进行整改的，要制定切实可行的整改方案，明确整改措施、时限和责任人，保证每一个问题都整改到位，不留死角和隐患；要求系统各单位注重对本单位相关管理进行全面梳理，对相关管理制度及执行情况进行深入检查和分析，努力查找与现行制度与管理中存在的缺陷，在完善制度、深化改革等方面出台科学有效的对策措施，切实加强内部制度建设，全面规范内部管理。建立治理核查和专项检查机制，不定期检查各单位整改情况，对整改不到位或效果不好的，督促其重新整改。

二、专项治理整改措施落实情况

按照集团公司开展“小金库”专项治理整改落实工作的要求，公司认真部署安排和开展了自查自纠阶段发现的涉及“小金库”范畴的问题和事项，特殊管理资产（资金）以及属于其他经

论监督“六位一体”的监管体系，形成监管合力，有效推进了公司“小金库”专项治理工作。

（二）持续完善管理制度体系，从源头上预防和治理腐败

坚持“小金库”专项治理融入企业中心工作的方针，从公司业务操作的实际出发，按照巩固专项治理果，落实“三个一定”、“三个全面”的要求，建立健全制度规范，完善内控措施，继续做好与业务部门、下属公司的调研走访、信息沟通工作，积极听取干部职工在流程再造、制度优化、风险防范方面的意见和建议，借鉴和吸收有益的经验和做法，不断改进工作方法，完善工作制度，将专项治理工作纳入常态化管理。

在2009年对公司原有制度体系进行了全面梳理的基础上，今年在开展专项治理工作后，公司适时全面启动了制度体系建设工作，将公司现有的制度规范进行修订、整理和汇编，重点修订了《办公设备购置管理办法》、《收付款管理办法》、《境外账户管理办法》，拟定了《驻外代表处财务管理办法》等，形成《规章制度文件汇编》，作为公司制度建设的一项重大成果，下发到各个部门，并启动全面的培训工作，通过加强制度建设并强化制度的执行力，让今后无论是谁都不愿也不敢设立“小金库”，提高公司管理水平。在完善规章制度的同时，公司也更加重视经营管理流程的优化和操作细则的完善，从而强化制度的执行力，以此推动“小金库”长效机制的建立工作。

增强广大干部职工的制度意识，筑牢遵纪守法思想基础，是构建防治“小金库”长效机制的重要任务，也是落实中央彻底消灭“小金库”目标的前提。制度的宣传教育过程，就是把制度规范内化为干部群众的道德信念、行为准则和自觉行动的过程。我公司始终重视对广大干部职工的反腐倡廉教育工作，并以此致力于根治“小金库”的长效机制建设。

充分利用内部信息平台，加大专项治理工作的宣传力度，提高制度的透明度、影响力和知晓率，营造人人知晓、人人遵守的良好氛围。通过整合公司宣传平台，充分利用《“小金库”治专项理专栏》、《纪委宣传专栏》、《普法宣传专栏》、《中电大视野》、《中电园地》、《攀登报》等宣传媒介和载体，广泛开展“小金库”违法性、危害性的专项警示教育活动，多形式、多渠道、多层次、多角度强化宣传教育，使设立“小金库”违纪、违法、易诱发职务犯罪的观念深入人心。通过多方位的教育，警钟长鸣，从思想深处筑牢拒腐防变的堤坝，切实提高干部职工的法制意识，做到学法、守法、用法，自觉维护法律尊严。

（五）实施务实的财务预算，严格内控制度

“小金库”现象产生的一个重要原因就是资源和费用分配不合理,特别是业务部门的部分费用支出缺乏相应渠道,甚至入不敷出,业务人员的部分福利待遇得不到有效保障,为了公关、奖励、员工福利等方面的合理开销而违规设置“小金库”以解决这

第二，整合审计资源，严格审控，充分发挥内部审计在防治“小金库”长效机制中的作用。将“小金库”治理工作作为公司内部审计工作的重要内容，在内部审计制度、相关具体规范及实务指南中明确防治“小金库”工作的要求，在内部审计项目中加强对防治“小金库”工作的检查和监督，重点关注“零申报”和内部重点检查“零问题”、基础管理薄弱的被审计单位，对发现设有“小金库”的实行“零容忍”，坚决追究相关人员责任。加强公司内部监督力量之间的信息交流和资源共享，充分发挥内部审计在防治“小金库”长效机制中的作用。

（六）以效能监察为抓手，积极构建“小金库”专项治理长效机制

效能监察是“小金库”专项治理长效机制建设的重要内容，也是预防和杜绝“小金库”的重要举措，公司始终把效能监察作为加强反腐倡廉工作、推进“小金库”专项治理、提高企业管理水平和经济效益的切入点，确保抓实抓好。公司结合公司的产业特点和公司实际，将监察立项与公司整体的经营工作相结合，把重点项目作为效能监察立项重点，通过效能监察，逐步形成比较成熟的项目管理模式，提高经济效益，把专项治理融于企业的经营过程。

（七）切实加强对公司本部和所属企业银行账户的日常监督管理工作

为巩固银行账号清理成果，按照集团公司“除专户外，

第二篇：“小金库”专项治理整改落实和建立长效机制工作报告

“小金库”专项治理整改落实和建立长效

机制工作报告

深入开展“小金库”治理工作，是党中央着眼于科学发展、完善社会主义市场经济体制、保持经济社会平稳较快发展做出的一项重大决策，是深入贯彻落实党的十七大精神和深入学习实践科学发展观活动、推进党风廉政建设和反腐败工作、加强党的作风建设和执政能力建设从源头上遏制和防止腐败、规范财务收支活动的重要举措，是我们促进经营管理上水平、提高公司快速健康发展的必然要求。

我公司在贯彻落实科学发展观、保障国有资产安全,实现国有资产保值增值、促进党风廉政建设和反腐倡廉以及构建和谐企业进程中，极为重视聚集在资金链上的财务风险,充分认识到“小金库”已经在一定程度上演变成企业发展中致命的腐败毒瘤。其严重危害性和治理工作的极端重要性，促使CEIEC在建立防治“小金库”的过程中形成了一套具有国企特色的长效机制，促进了企业的又好又快发展。

一、提高认识、强化领导，积极做好专项治理动员部署工作

集团公司“小金库”专项治理工作会议召开后，我公司领导班子高度重视，认真组织学习有关文件，指出“小金库”专

项治理不仅要清理不规范的资产管理，而且要提高到强化公司经营管理工作的层面，消除多种风险危害的重要措施，更重要的是要建立起治理“小金库”的长效机制，保证企业在法制的轨道上持续健康发展。随后公司立即启动了相关工作，成立了以总经理陈旭为组长，王连祥、洪观其、杨昕光为副组长的专项治理工作领导小组，并从纪检监察、财务、审计、人力资源、投资管理等相关部门抽调精干人员组成杨昕光兼主任的办公室，负责“小金库”专项治理日常组织实施工作；及时向全系统下发了贯彻集团公司“实施办法”的通知，明确要求各单位认真自查分析问题，严格按原则、按步骤做好专项治理工作，不留死角；组织召开公司系统治理“小金库”动员部署大会和公司系统财务工作会议，对公司系统的专项治理工作进行专项部署，切实把专项治理的各项任务落到实处；不断加大对专项治理工作的动员、宣传力度，前后进行了4次集中动员，并在公司内网上开辟了“小金库”专项治理工作宣传栏，及时将上级的精神和公司要求进行宣传贯彻，务必使每位职工都能了解治理工作的意义和基本措施。同时，为畅通群众举报渠道，推动自查自纠，公司系统各单位均通过内网、公告栏或传阅文件等方式公布了国资委、集团公司和总公司的举报途径，10家单位设立了举报电子邮箱，15家单位设立了举报电话，8家单位设立了实物举报箱。

二、认真部署、严格自查，促进专项治理工作深入开展

在加强“小金库”专项治理督察过程中，我公司对子企业的检查覆盖率扩大到100%，将系统内包括已经市场退出、处于留守状态的42家企业分为北京、华南、华东、西北和西南等5个片区，派出了由副组长洪观其、杨昕光及一些部门领导带队的11人督查检查组，深入进行督促、检查和指导，重点了解各单位专项治理工作动态、进展情况，并进行政策解答和工作指导。按照“小金库”专项治理工作的要求，截止2010年9月10日，我公司已全面完成公司本部及所属全资、控股公司的“小金库”自查自纠工作，参与自查的内部工作人员为236人，清查范围包括二级企业1户（公司本部），三级企业48户，四级及以下企业31户，共计80户企业，并向集团公司报送了自查自纠报告、自查自纠报表及承诺书。在此期间公司还抽调出4名骨干支援集团公司对二级企业专项治理检查工作。

公司高度重视，积极采取行动，严格按照中央规定和集团公司的具体要求对这些资产进行处理并在自查阶段结束前将其纳入本单位法定财务管理渠道。此外，还对系统内各企业内部管理和制度监控方面的薄弱环节进行了梳理和整改，按照集团公司清理银行账户要求，重新对公司系统内各级企业银行账户进行了全面清查，截止2010年6月30日，我公司系统内企业银行账号数量共计573个，计划撤销银行账号23个，因开展业务、结算币种、银行监管的需要保留银行账号550个。

三、健全组织、明确责任，切实认真做好整改落实工作

为了消除“小金库”滋生的土壤，建立起标本兼治、疏堵结合、惩防并举、综合治理的防治“小金库”长效机制，我公司按照集团公司开展“小金库”专项治理整改落实工作的要求，认真部署安排和开展了自查自纠阶段发现的涉及“小金库”范畴的问题和事项，特殊管理资产（资金）以及属于其他经营财物管理问题的整改落实工作，对自查自纠和重点检查进行全面梳理，着重看列入治理范围的部门和单位是否都进行了自查，达到“全面覆盖，不走过场”的要求。截止2010年12月19日，我公司已如期完成“小金库”相关整改落实工作，并及时向集团公司报送了整改落实报告。

此外，在致力于建立专项治理长效机制的过程中，为巩固银行账号清理成果，按照集团公司对我公司系统内企业银行账户清理整改意见，严格贯彻“除专户外，原则上企业账号不超过3个”的原则，重新对公司系统银行账户进行清理整顿，根据下属企业汇总情况，在自查自纠阶段银行账户清理整顿的基础上，我公司系统企业计划注销10个一般账户。今后，将进一步加强对公司系统企业银行账户的常态管理，每对企业银行账户进行集中审核检查，并严格控制公司系统内企业新开银行账户情况，切实加强对所属企业银行账户的日常监督管理工作。

四、加强管理、创新机制，努力构建防治“小金库”长效机制

为继续做好“小金库”专项治理工作，巩固专项治理整改成果，我们按照“标本兼治、纠建并举”原则，全面、深入地剖析检查发现的问题，从行政、人事、业务、资产、财务管理制度和管理体制，单位内部控制制度，纪检监督和民主监督的方式等多个方面，认真研究现行制度与实际运行过程中存在的缺陷与不足，制定了进一步完善内部管理制度，加强内部监督，规范财务管理的长效机制，把防范“小金库”问题长效机制建设作为专项治理工作的重点任务来抓，并贯穿于经营工作的全过程和各个环节，紧密结合公司管理要求和标准化体系建设，在经营管理方面进一步深化，制定并完善各类管理标准，杜绝事随人变等情况的发生，实施制度化经营，追求管控效果，不断加强内控和监督机制建设，督促各单位规范并严格执行财务管理制度，努力把防治“小金库”工作纳入常态化、规范化轨道，确保资金和权力在体内有机循环。

五、总结

通过此次专项治理工作，我公司完善了内控监督制度，严肃了财经纪律，加强了法制教育，强化了财务管理，确保了资金的合理使用。干部职工依法经营、廉洁从业意识得到进一步增强，财务基础管理进一步规范，从源头上铲除“小金库”的措施更加有力，企业经营财务资产管理水平得到全面提升。

第三篇：医院“小金库”专项治理长效机制建设举措

某单位关于健全防治 “小金库”长效机制的建设举措

为贯彻落实省委十二届十九次全会和省纪委十二届七次全会精神，持续深化和巩固我单位“小金库”专项治理工作成果，构建治理“小金库”的长效机制，从源头上有效防范和杜绝“小金库”问题的发生，根据《**省财政厅关于健全防治“小金库”长效机制的通知》（*财办„2017‟9号）精神，按照《**省财政厅关于进一步加强“小金库”治理工作的通知》（*财监„2017‟22号）要求，我单位严格遵循“标本兼治、惩防并举”的综合治理原则，深入探究内部“小金库”产生的深层次根源，从预算管理、资产管理、采购管理、票据管理、现金管理、账户管理和财务管理等方面着手抓起，不断强化流程控制，将“小金库”纳入日常监督管理工作中，全面推进预决算和“三公”经费公开，逐步建立健全靠制度管权管事的长效防治机制。

一、加强宣传教育，注重惩防结合

（一）加大宣传力度，充分调动广大干部职工参与的积极性和主动性

1.切实加强防治“小金库”政策的宣传教育，通过印发宣传手册、制作宣传展板、编发工作简报、运用官方网站、OA办公系统和管理月报等载体上登载相关文件，深入宣传“小金库”治理工作；同时，通过组织参观警示教育基地、观看警示教育纪录片等形式，使单位广大干部职工从思想上根本认清“小金库”的严重危害性。

2.树立“惩防结合，防重于治”的理念，始终把预防工作放在首位，切实把思想政治教育和党纪法规教育、正面示范教育和反面警示教育、激励教育和诫勉教育结合起来，不断拓宽教育的内容和形式，全面增强党员干部的法治理念和制度意识，积极引导党员干部带头学习制度、严格执行制度、自觉维护制度，养成严格按制度办事的良好习惯。

3.日常工作要抓好“四必谈”。一是对群众有反映的人员进行提醒谈话；二是对从事重要工作和关键岗位的人员进行事先谈话；三是对新任职的人员进行警示谈话；四是对受违纪处分的人员进行回访谈话，使廉政谈话制度更具超前性、针对性和实效性。

此外，通过举办征集“小金库”治理长效机制建设“金点子”等丰富多样的活动方式，充分调动和深度发挥普通职工群众在“小金库”治理长效机制建设方面的主观能动性，踊跃为健全完善单位治理“小金库”的长效机制建言献策。

（二）强化廉政文化建设，着力提升干部职工尤其是党员领导干部的拒腐防变能力

1.加强干部职工特别是党员领导干部的法律法规和职业

第四篇：小金库整改落实报告2011

落实“小金库”整改措施并完善相关机制建设的报告

为贯彻落实《北京市2011年“小金库”专项治理工作方案》（京纪发【2011】9号）和《市国资委2011年“小金库”专项治理工作方案》及京能集团【2011】251号《xxxxxxx关于做好2011年“小金库”专项治理工作》文件精神。收到通知后及文件后，本公司立即行动，迅速落实，在7月底前将中央、国资委和集团公司关于“小金库”专项治理的政策要求传达到了本公司全体职工，提高全体干部职工对专项治理工作的思想认识，营造良好的治理环境。公司成立了由总经理任组长、总会计师任副组长的“小金库”专项治理工作领导小组，领导公司各部门开展专项治理工作，成员由工程、财务、办公室、销售部，合同预算等部门负责人构成，负责贯彻落实公司“小金库”专项治理工作的决策部署。财务部还抽调专人具体落实专项治理日常工作，形成了顺畅的沟通机制和业务指导机制，确保各项工作顺利开展。经过近三个月的深入自查，我单位发现小金额件数为0，发生金额为0。

在接下来的工作中，我公司结合公司标准化制度的建设，构建起防范“小金库”的长效机制，具体包括以下几点：

1、加强思想教育。进一步加大界定“小金库”的政策和防范“小金库”的制度的宣传工作，提高制度的透明度、影响力和知晓率，把规章制度内化为道德信念和行为准则，在思想上“划清线”。在职工大会上，增强法治理念和制度意识，增强按制度办事的行为意识，筑

牢遵纪守法的思想基础，让公司员工养成带头学习制度、严格执行制度、自觉维护制度，按制度办事的良好习惯，营造人人知晓制度、人人遵守制度的良好氛围。通过加强思想教育，使其不愿设立“小金库”。

2、健全内控制度。制度自身完善，是制度执行取得预期效果的前提。“小金库”问题之所以存在，很大程度上就是制度缺失、执行缺失、监督缺失造成的。因此我公司以制定标准化制度为契机，在制定标准化制度的过程中，将内控制度、财务制度、工程管理制度、合同预算制度等制度上提高管理、堵塞漏洞，在行为规范上“筑牢坝”。强化监督

3、加强监督检查，严肃问责惩处，是构建防治“小金库”长效机制的重要保障。要进一步强化财务监督、审计监督、监察监督的职责，配备监督力量，整合监督资源，加大监督投入，在管理的各个环节“堵死漏”，使监督制度落到实处。对于个别设立和使用“小金库”的人和事要下猛药、动真格、出重拳，树立制度执行坚强有力的组织权威。要坚持处理人和处理事相结合，在对“小金库”问题责成整改和严肃查处的基础上，要认真追究相关领导和人员的责任，促进制度规定不折不扣地落实到位。通过责任追究和高压严惩，使其不敢设立“小金库”。

虽然目前我公司尚未出现“小金库”，但仍然要对清理“小金库”工作保持高度重视，要将此项工作作为一项长期工作来抓。通过此次“小金库”的清理工作，我公司进一步严肃了财经纪律，加强了法制教育，强化了财务管理，确保了各项收入应收尽收，确保了资金合理

使用。我公司决定加强从源头上防治腐败的力度，力争做到清理工作不留死角，反腐败工作能有更大提高。

2011.11.17

第五篇：“小金库”治理整改报告

**县**局“小金库”专项治理

整改落实情况报告

根据《**县关于治理“小金库”工作整改阶段实施意见的通知》（**发（2011）*号）文件精神，**局加强组织领导，组建工作机构，制定实施方案，积极开展工作，专项治理工作进展顺利。截至目前，“小金库”治理工作已经完成整改落实阶段工作，针对自查自纠和重点检查阶段查找出来的问题，制定整改方案，明确整改措施、时限和责任人，严格按有关规定认真进行整改，现将整改落实阶段情况报告如下：

一、整改内容

在整改落实阶段对自查自纠和重点检查进行全面梳理，着重看委下属各单位是否都进行了自查，达到“不走过场，不留死角”的要求。**局“小金库”治理工作始终按照“标本兼治、纠建并举”原则，对照“小金库”治理有关法律法规、认真进行了整改。整改内容主要包括以下几个方面:一是财务人员的学习有待加强，素质有待进一步提高。主要是针对单位会计或报账人员专业知识缺乏，行业素质较低，拖延记账时日，忽略库存盘点等。本次整改治理要对这些人员 重点加以培训教育，要在单位内部开展交流和学习。二是工作作风有待加强，财务管理体制有待进一步完善。要进一步完善财务制度，规范经济活动秩序，增强经济活动的透明度，预算执行情况以及创收经费的收支情况，实行财务公开。

二、工作要求

1．加强领导、明确责任。整改落实阶段是“小金库”治理重点环节，是巩固治理成果的重要阶段。“小金库”治理领导小组高度重视整改落实工作，形成主要领导亲自过问，分管领导挂帅，下属各单位全程参与者的工作格局。按照“小金库”治理工作要求，各单位主要负责人及财务负责人严格按照政策要求对整改落实工作负好责，把好关。在整改落实工作中坚持“四不放过”：群众举报问题不查清不放过，突出问题不解决不放过，违纪违规问题处理不到位不放过，整改措施不落实不放过，确保治理工作整改到位。同时，各单位还将“小金库”治理工作情况、整改落实情况在本单位公开，接受群众监督。

2．督促治理、务求实效。**局“小金库”治理领导小组要求下属各单位要结合本单位实际情况，制定整改方案，明确整改要求。对发现的问题能立即整改的，要立即整改；对需要一段时间进行整改的，要制定切实可行的整改方案，明确整改措施、时限和责任人，保证每一个问题都整改到位，不留死角和隐患。委下属各单位要注重对本单位相关管理进行全面梳理，对相关管理制度及执行情况进行深入检查和分析，努力查找与现行制度与管理中存在的缺陷，在完善制度、深化改革等方面出台科学有效的对策措施，切实加强内部制度建设，全面规范内部管理。委领导组将不定期检查各单位整改情况，对整改不到位或效果不好的，督促其重新整改；对虚报整改情况的进行严肃批评，情节严重的要追究有关领导责任。

三、整改措施

针对自查自纠和重点检查阶段梳理出来的问题主要有以下几个方面整改措施：一是加强学习及培训。在做好日常会计核算工作的基础上，还是要不断学习业务知识，大力提高财务人员业务素质和专业理论水平，从直接责任人着手预防“小金库”的发生。学习好的方法、经验，提高自身的综合管理能力。加强财务预测、分析财务工作，认真做好财务管理工作。在日常工作中按照财务计划，监督单位对资金进行合理、有效地使用，使资金使用效益最大化。二是加大宣传力度，增强法制观念。加强对单位财经制度和国家相关财经法规的学习，熟悉或了解财经政策、财经纪律和财务工作程序，严格执行规章制度。三是完善制度，规范经济活动秩序。按照规章制度和国家有关法规制定并进一步完善内部管理制度，加强内部监督，规范财务管理的措施。增强经济活 动的透明度，预算执行情况以及创收经费的收支情况，实行财务公开，建立和完善防范“小金库”的长效机制。

二〇一一年八月十八日