绍兴市政府投资项目管理和审批操作流程实施办法

第一篇：绍兴市政府投资项目管理和审批操作流程实施办法

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绍兴市人民政府办公室转发市发改委关于绍兴市政府投资项目管理和审批操作流程实施办法的通知

文件编号：绍政办发（2011）121号 统一编号：ZJDC01-2011-0002 有效性：有效

各县（市、区）人民政府，市政府各部门：

市发改委制订的《绍兴市政府投资项目管理和审批操作流程实施办法》，已经市政府同意，现转发给你们，请认真贯彻实施。

二○一一年七月十九日

绍兴市政府投资项目管理 和审批操作流程实施办法

市发改委

第一条 为加强政府投资项目管理，切实提高行政审批效率，促进政府投资项目顺利实施，按照《行政许可法》以及国家和省深化审批制度改革、强化行政效能建设的有关规定，根据《绍兴市政府投资项目管理办法（修订稿）》，结合我市实际，特制定本办法。

第二条 政府投资项目管理应遵循近期与远期相结合，事前、事中、事后监督相结合的原则，使管理工作依法合规、有序开展。项目审批实行“一门受理、抄告相关、同步审批、限时办结”的方式，优化办事流程，压缩审批时限，提高服务水平，确保政府投资项目审批提速提效。

第三条 政府投资项目的管理和审批分项目储备、年度计划编制、项目审批、监督检查、竣工验收五个阶段。

第四条 项目储备阶段。为加快项目前期研究、生成和谋划工作，增强发展后劲，政府有关部门和项目业主单位应根据相关规划，落实专人和专项经费，组织开展课题研究、规划及项目建议书编制等前期工作后，向发改部门申报，经发改部门组织咨询论证，报市政府同意后，列入政府投资项目储备库，并实施动态管理。在政府投资项目年度计划编制前均可申报。

第五条 政府投资项目年度计划编制阶段。列入政府投资计划的项目，应当从政府投资项目储备库中选取。政府投资项目年度计划编报程序：

（一）项目业主单位在每年9月底之前向发改部门提出下一年度项目投资计划，并向财政部门提出下一年度资金计划；

（二）发改部门会同国土、财政等部门进行综合平衡；

（三）提交市政府常务会议同意后由市政府发文；

（四）根据批准的政府投资项目年度计划，项目业主单位向发改部门提出立项申请并办理相关报批手续。

未列入年度投资计划，但当年确需建设的项目，其申报程序为：

（一）项目业主单位向发改部门提出项目申请，同时上报项目建议书等相关文件；

（二）发改部门进行审核，并对项目建议书进行评估；

（三）财政部门根据发改部门意见，审核提出资金筹措方案，并落实财政出资资金；

（四）发改部门报市政府常务会议同意后，项目业主单位提出立项申请。

第六条 项目审批阶段。此阶段应按《行政许可法》规定的要求，对政府投资项目中的有关许可事项依法予以受理、审查和决定，其中的审批时间（不包括听证、招标、拍卖、评估、鉴定、公示、公告等所需时间）应在法定时限内予以缩短。

（一）项目建议书审批阶段。发改部门根据申请人申请，对相关资料进行审查后受理，在3个工作日内完成项目建议书审批；

（二）建设项目相关必备前置审批阶段。规划、国土、环保、水利、财政等部门根据申请人申请，对相关资料进行审查后，同时开展项目选址意见书、用地预审、环境影响评价报告、水土保持方案、建设资金来源等相关审批工作（其中涉河、涉堤项目尚须进行占用水域影响评价）。规划、国土、环保、水利、财政等部门分别在8个、7个、10个、7个、5个工作日内完成审批；

（三）项目可行性研究报告审批阶段。发改部门根据申请人申请，对相关资料进行审查后受理，在3个工作日内完成审批；

（四）初步设计总图审查和建设用地规划许可联合审批阶段。规划部门根据申请人申请，对相关资料进行初审后同时受理初步设计总图审查和建设用地规划许可申请，建设用地规划许可证在2个工作日内完成审批，初步设计总图审查在5个工作日内完成；

（五）初步设计审查阶段。发改部门根据申请人申请，对相关资料进行初审后受理。初步设计符合审批条件的，在5个工作日内出具批复；

（六）建设项目国有土地使用权审核阶段。国土部门根据申请人申请，对相关资料进行初审后受理，在8个工作日内作出批复；

（七）土地登记发证阶段。国土部门根据申请人申请，对相关资料进行初审后受理，在3个工作日内完成发证工作；

（八）施工图审查阶段。建管部门（市政项目牵头部门为市建设局，水利项目牵头部门为市水利局，交通项目牵头部门为市交通运输局）根据申请人申请，对建设工程施工图及相关资料进行初审后受理，在10个工作日内组织建设工程施工图审查或完成施工图审查批准书；

（九）建设工程规划许可阶段。规划部门根据申请人申请，对相关资料进行初审后，在2个工作日内出具建设工程规划许可证；

（十）建设工程报建备案阶段。建管等有关部门根据申请人申请，对相关资料进行初审后受理，即时即办；

（十一）建设项目招投标阶段。招投标管理部门对项目业主单位相关资料初审后，组织工程招投标，具体按有关规定执行；

（十二）工程施工许可阶段。建管部门（市政项目责任部门为市建设局，水利项目责任部门为市水利局，交通项目责任部门为市交通运输局）根据申请人申请，对相关资料进行初审后受理，在2个工作日内完成审批。

第七条 监督检查阶段。在政府投资项目实施过程中，发改、审计等部门应按照国家有关规定实行稽察、审计。对发现的问题应当限期纠正；情节严重或纠正不力的，根据情况对项目业主单位予以责令整改、建议暂停拨款等处理。

第八条 竣工验收阶段：

（一）专项验收。政府投资项目涉及土地复核、水土保持、环境保护、消防、人民防空、安全生产、施工质量、建设档案等专项验收的，项目业主单位应及时提出申请，由有关行业主管部门组织专项验收；

（二）综合验收。对具备综合竣工验收条件的政府投资项目，项目业主单位应在三个月内提出申请，由发改部门（或由其委托的主管部门）组织综合竣工验收。

第九条 为提高审批效率，应采取合并审批环节、优化审批流程、推行联合审批等措施，确保在规定时限内完成审批事项：

（一）合并审批项目建议书和可行性研究报告。总投资在500万元以下的政府投资项目，仅编报和审批项目可行性研究报告；采用购置形式的政府投资项目（包括建筑物及设备）仅编报和审批项目建议书；对装修和局部改造且总投资在500万元—2000万元的政府投资项目，仅编报和审批可行性研究报告、初步设计及概算。

（二）合并审批规划设计方案和建设项目初步设计。项目可行性研究报告批复后，直接进入初步设计阶段，规划设计方案的内容和要求并入初步设计文件。为了确保规划条件能正确实施，在初步设计编制阶段，规划部门要对初步设计中的总图进行预审，在规定时限内出具审查意见。

（三）法律、法规规定审批前后置关系的，在不影响审批部门履行职能的前提下，应按照从优原则，做到后置部门提前介入审批过程，先期进行预审查，待项目业主单位办理前置审批手续后即予审批。

1.在政府投资项目年度计划下达后，各相关审批部门应及时、主动与项目业主单位联系，提前告知审批程序和相关要求，方便项目业主提前开展工作；

2.项目建议书和可行性研究报告编制完成后，发改部门先予受理并进行预审查，待办理相关前置审批和获取初步意见书，且其他申报材料符合规定要求的，在规定时限内予以审批；

3.招投标管理部门应提前介入项目前期工作，特别是重点政府投资项目，应及时指导项目业主单位开展招投标事项，以加快工作进程。

（四）推行联合审批，切实消除审批事项之间互为前置条件的现象。联合审批一般采取联审会议形式，参加联审会议的部门，要作出明确的审查或审批意见；无故缺席联审会议或参加联审会议没有作出审查或审批意见的，均视为同意。联审会议纪要由牵头部门作出，纪要须明确各职能部门的审查或审批意见。

1.项目建设条件联合审查。由发改部门召集项目前期相关审批部门进行联合审查，并作出联审会议纪要，以便项目业主单位开展项目前期工作；

2.初步设计联合审查。由发改部门召集有关部门进行联审，并印发会议纪要。参加联审会议的部门，要书面出具明确、具体的审查和修改意见。凡是属于初步设计阶段审查的内容（初步设计文本），各参加联合审查的部门不得将修改意见带到后续审批阶段；

3.施工图联合审查。房建工程类项目由建管部门受理后，召集有关部门，对施工图集中进行确认，并印发会议纪要。会议纪要必须明确修改的内容和有关方的责任。业主单位和设计单位要按照会议纪要精神，及时修改完毕后在规定时限内办理相关审批手续。市政、水利、交通等建设项目由行业主管部门按照上述要求执行。

（五）提高审批效率。

1.环保、规划、建管等有关部门在依法的前提下，要积极探索改进审批方式、提高审批效率的新途径、新方法，推行网上审批，使政府投资项目审批既合法合规，又高效便民；

2.审批职能部门受理审批事项时，对申请材料存在的错误，应允许申请人当场更正；对材料不齐全或不符合法定形式的，应一次性即时告知申请人需补正的全部内容；

3.进一步规范行政审批行为，公示、论证、评估、签意见（包括利害关系人的意见）须有相关法律、法规作为依据。

第十条 项目业主单位要主动整理、搜集相关申报材料，并对申报材料的真实性、合法性负责。及时申请办理有关审批手续，催促中介机构按时提供评估、检测等报告或其他文书，不得明示或暗示中介机构虚报、瞒报经济技术指标，违反工程建设强制性标准。要积极创造开工条件，及时协商解决项目实施中的问题，加强工期、造价、质量安全控制和合同管理。

第十一条 中介机构要遵守公平、诚实、信用的原则开展中介服务活动，严格按照合同约定的期限履行义务，业主单位应当督促其及时全面履行合同义务。中介机构违反合同约定的，应当依法追究其法律责任。

第十二条 严格责任追究。在行政审批工作中，有下列行为之一的，由监察部门根据情节轻重对有关责任人员分别给予口头效能告诫、书面效能告诫、停职检查、调离工作岗位等处理；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）对已经取消的行政审批事项，继续进行审批的；

（二）没有法律依据，擅自增加审批条件或环节的；

（三）符合条件但不实行合并审批或联合审批的；

（四）对符合条件、手续齐全的审批事项，拒绝办理或者超时限办理的；

（五）无故缺席联审会议或在联审会议上不发表明确的意见，但在后续审批中不按联审会议纪要办理审批事项的。

第十三条 属上报国家和省审批的政府投资项目，按上级规定的要求执行。

第十四条 本办法自2011年8月20日起施行。

第二篇：投资项目审批实施办法

义乌市投资项目

审批“三制”办理实施办法（试行）

第一章 总 则

第一条 为改善我市经济社会发展软环境，提高投资项目审批服务效能，根据《义乌市人民政府关于推行投资项目审批“三制”办理的实施意见》（义政发„2012‟26号），制定本办法。

第二条 投资项目审批“三制”办理指在投资项目审批过程中通过推行代办制、联办制、模拟制等新型审批制度，达到“流程最优、环节最少、时间最短、服务最佳”的总要求，全面提高投资领域审批效率和质量。投资项目审批“三制”办理工作由市投资项目审批“三制”办理工作领导小组领导，其办公室（以下简称“三制”办）负责管理、协调和监督，市投资项目审批代办服务中心（以下简称代办中心）协助办公室工作，并负责具体组织实施。

第三条 投资项目审批“三制”办理适用于市域范围内由市代办中心代办或各镇街、开发区、工程建设指挥部、部门兼职代办人员代办的固定资产投资项目。

第四条 与投资项目审批相关的服务事项都应进驻行政服务中心，并授权窗口办理。

第五条 各审批部门应当采用简化审批内容、合并审批

环节、提前介入审批、联合审批等方式优化审批流程，提高审批效率。

第六条 市行政服务中心管委会负责投资项目审批信息管理系统的建设，加强与相关部门信息管理系统的共享和交换。投资项目审批信息管理系统应建立办事资料共享库，通用的办事资料由市代办中心统一扫描上传，审批部门在线审核或下载存档，申请人不再另行提交。

第二章 代办制

第七条 代办制指投资主体向市代办中心提出申请，由该机构指派专业代办人员无偿协助投资主体办理投资项目审批申报及相关业务的一种办事制度和服务方式。

第八条 代办服务内容主要包括投资项目从立项到开工所涉及的审批服务事项和涉及供电、供水、供气、排水、通讯、网络等的公共服务事项。

根据投资主体要求，经市“三制”办同意，代办内容可延伸至竣工验收、房地产初始登记等相关环节。

与审批相关的中介技术服务事项，由投资主体自主选定，市代办中心提供指导、协助和代办。

投资主体可根据需要，自主选择全程或部分委托代办。第九条 投资主体委托代办需履行以下职责：

（一）明确项目负责人和经办人，人员应相对稳定，若

发生变动应及时告知代办人员；

（二）及时、准确、真实地提供项目申报相关材料，根据市代办中心、审批部门的意见修改、补充、完善申报材料;

（三）按规定交纳各类行政事业性收费；

（四）审批过程中须项目单位人员到场的，应及时委派人员到场；

（五）其他需要完成的工作。

第十条 市代办中心工作人员应指导投资主体熟悉办事流程和服务指南, 共同编制项目审批进度计划；指导、协助填报各类表单，协助投资主体分阶段准备申报材料；跟踪、管理和协调审批进程，及时、主动向市代办中心和投资主体反馈进展情况，对存在的问题提出建议意见。

第十一条 申请投资项目审批代办应提交以下办事资料：

1、投资主体授权委托书；

2、投资主体资格、资质证明；

3、项目用地相关凭证；

4、投资项目相关材料。政府投资项目提供经市政府批准建设的文件或会议纪要；

5、其他应当提交的材料。

第十二条 投资项目审批代办工作按照签订协议、全程代办、限时办结、服务评议的流程进行。

签订协议。投资主体向市代办中心提出申请，提交办事资料。符合代办条件的，市代办中心指派代办人员（一般指定两名，其中一名负责主办，一名负责协办）；代办人员建立《投资项目代办工作日志》，与投资主体签订委托代办协议，明确代办时限，共同拟订代办工作计划。不符合代办条件的，应告知不受理的原因。

全程代办。代办人员启动代办工作流程，将有关共享办事资料扫描上传到信息管理平台，按计划组织实施代办工作。

限时办结。投资项目审批代办时间（延伸代办服务事项时间不计在内）一般为4个月，特殊情况经“三制”办批准可延长至6个月。在规定时限内未办结的，代办协议自动终止，按投资项目审批代办超期调查有关规定处理。确需继续组织代办的，重新签订委托代办协议。

服务评议。项目办结后，代办人员和投资主体填报投资项目代办办结单，移交有关资料，请投资主体对审批部门和代办员工作进行评价，办理过程中形成的其他资料统一归档。因项目本身不具备办结条件或投资主体要求终止代办委托的，应签订终止委托代办协议书，明确终止原因。

第三章 联办制和流程优化

第十三条 联办制指由市“三制”办牵头，市代办中心

负责具体组织，有关审批部门共同审查办事资料、踏勘项目现场并作出决定的一种审批方式。

第十四条 优化政府投资项目可研阶段审批流程。市发改委统一受理可行性研究报告审批，会同市“三制”办召集国土局、住建局、环保局和水务局等部门进行联合预审（踏勘），各审批部门应明确初步审查意见，形成会议纪要。预审通过的，国土、住建、环保、水务等部门在联合预审（踏勘）后2-5个工作日内出具初审意见交发改部门（特殊项目除外），发改部门在2个工作日内出具可研报告批复或初步审查意见。预审未通过的，应将预审意见告知投资主体。

可研阶段不组织联合预审的，由代办人员同步向各相关部门提交可行性研究报告和相关办事资料，相关部门按优化的办理流程要求在规定的时间内出具相应意见或批复。

实施联合踏勘的项目，除特殊情况外，各单位一律不再单独组织踏勘。

发改部门出具初步审查意见的，后续审批部门可按模拟审批流程操作出具模拟审批意见，待发改部门出具正式批复意见后转为正式审批。

第十五条 项目审批需经上级机关批准的，由发改部门牵头组织，各有关部门负责本部门上级机关审批的协调和衔接等工作。

第十六条 优化施工图联合图审阶段流程。市“三制”

办统一受理施工图联合图审申请，召集住建、人防、消防、气象、审图机构等单位对施工图进行审查，各单位应明确初步审查意见，形成会议纪要。会审通过的，各单位在各自承诺时间内出具审批意见。会审未通过的，应将会审意见告知投资主体。

参加联合图审的单位有前后置关系的，前置单位同意审批的，后置单位应即时办结。

第十七条 联合审批有关的会议一般应在行政服务中心进行。无故缺席的部门意见视为默认同意，并无条件按时办理相关手续，承担相应责任。

第十八条 市代办中心因工作需要，经“三制”办同意，联合会审可扩大到竣工验收环节和其他环节，同步受理和审核原来须串联办理的服务事项，按规定的程序办结。

第四章 模拟制

第十九条 模拟制指项目未供地但投资主体基本明确，各审批部门视同投资主体已取得土地，对其提交的办事资料进行实质性审查，当投资主体取得用地并达到审批条件，补充、完善办事资料后，出具正式审批文件，将模拟审批转化为正式审批。模拟审批一般适用于用地主体明确的政府性投资项目、国资投资项目和重点招商引资项目。

第二十条 模拟审批工作流程

（一）准备阶段。投资主体和所在镇街、开发区领导向市代办中心提交模拟审批申请表和承诺书，经市代办中心初审，报市“三制”办批准后，与代办中心签订代办协议。

（二）模拟审批阶段。代办人员协助投资主体准备有关审批材料，各审批部门按照审批流程办理相关审批手续，出具盖有模拟审批专用章的审查意见，由市代办中心对各审批部门的模拟审批结果进行收发、流转，直到完成开工前各项审批工作。

审批事项需要向社会公告或公示的，一般在模拟审批期间公告和公示。

（三）转换阶段。投资主体取得土地并达到法定的审批条件后，向审批部门补交和完善办事资料，各审批部门应即时出具正式审批意见。

第二十一条 投资项目经模拟审批但未获得用地转入正式审批的，其后果和责任在委托协议中明确。

第二十二条 部分环节经正式审批，但后置环节因审批条件不具备不能继续正式审批的，经“三制”办同意，可将后置环节转为按模拟审批办理，待审批条件具备后转为正式审批。

第五章 监督管理

第二十三条 投资项目审批“三制”办理考核工作由市

“三制”办负责，列入行政服务中心月度和考核内容。

第二十四条 市“三制”办负责受理投资项目审批工作投诉，投诉调查结果通报当事人和所在单位。

第二十五条 投资项目审批协办员负责指导和协助投资项目在本单位及上级部门的办理工作。协办员参加由市“三制”办召集的协办会议，协调解决办理中遇到的困难和问题。属投资主体自身原因的，由所在镇街、开发区负责协调解决。

第二十六条 有下列情形之一的，市代办中心可申请“三制”办协调解决：

（一）办理过程中涉及部门职能交叉、权责不清等问题影响项目正常办理的；

（二）办理条件、流程或方式不够科学、合理、完善需协商解决的；

（三）重大投资项目或市政府交办的投资项目需加快审批进度的；

（四）市代办中心认为需要提交协调解决的其他问题。第二十七条 各镇街、开发区、审批部门、代办中心、工程建设指挥部及其工作人员违反本办法有关规定的，由市“三制”办会同监察部门进行调查，责令其限期纠正，按有关规定处理并通报。

第二十八条 投资主体违反本办法有关规定的，或因故

拖延、暂停办理的，市代办中心报经“三制”办同意后可终止代办协议。

第六章 附 则

第二十九条 各类投资项目审批“三制”办理流程图见附件。

第三十条 本办法由市“三制”办负责解释，自发文之日起施行。

第三篇：杭州市政府投资项目建设单位投资控制管理实施办法

杭州市政府投资项目建设单位

投资控制管理实施办法

（试行）

第一章 总 则

第一条 为加强我市政府投资项目建设成本控制，提高投资效益，强化建设单位投资控制管理职责，根据《浙江省政府投资项目管理办法》（省政府令第185号）、《关于进一步加强政府投资项目管理的若干意见》（杭政„2010‟1号）、《杭州市政府投资工程项目建设单位内控管理办法》（杭政办函„2011‟91号）和相关规定，结合我市实际，制定本实施办法。

第二条 本办法所称的建设单位投资控制，是指建设单位对工程建设项目的全过程采取有效措施，使项目建设发生的全部建设费用控制在批准限额内，保证投资估算、设计概算和项目预算等目标的实现，以获得最大投资效益。

第三条 投资控制的重点包括：投资估算和设计概算、项目预算、招标控制价、工程变更、合同管理、资金拨付、工程价款结算和竣工财务决算。第四条 建设单位具体负责项目建设全过程的投资控制，勘察、设计、监理、施工、代建和拆迁等参建单位负责各自实施环节的建设成本控制。

发改、建设、财政、审计、监察、交通、林水等有关部门按各自职能，对项目建设投资控制进行监督管理。

第五条 政府投资项目必须严格执行基本建设程序，加强在项目建议书、可行性研究、勘察、设计、施工、竣工验收各个阶段全过程的投资控制及管理，坚持“估算控制概算、概算控制预算、预算控制决算”的原则，建立完善投资控制制度，有效控制建设成本，提高投资效益。重大项目推行全过程跟踪审计。

第二章 投资估算和设计概算控制

第六条 列入省市重大项目建设规划或其他重大项目，建设单位应委托有资质的咨询设计单位编制工程可行性研究报告，重点针对建设方案、设备和主要材料、后期运行和维护等方面进行技术性和经济性比选，提出推荐方案，并编制投资估算及明细表。工程可行性研究报告由投资主管部门组织专家和有关单位进行论证或咨询评估后予以审批。

第七条 需要融资的重大项目在可行性研究阶段，建设单位应编制完整的项目融资方案，并对融资方案的经济性、合理性进行论证评价，落实还款来源。融资方案随可行性研究报告一并上报投资主管部门。

第八条建设单位根据批复的工程可行性研究报告，委托有资质的设计单位编制初步设计和投资概算（包含明细）。投资概算原则上应控制在投资估算范围内，确需增加的必须编制对比分析表并说明具体原因。对投资概算超过投资估算10%或500万元以上的，需重新调整工程可行性研究报告，报原审批部门批准。

初步设计及概算未经批复的项目原则上不得进行施工招标。

第九条 概算调整应在项目竣工验收前向原概算审批部门申报批准。概算需要调整的项目未经批准的，不予办理项目竣工决算。凡未经批准的工程变更不予纳入概算调整范围。

第三章 预算控制

第十条 在项目招标前，建设单位应组织施工图审查，并形成书面审查意见。审查完善后的施工图应符合招标要求。

第十一条 建设单位应组织工程量清单审核，并形成书面审核意见。审核重点包括：清单特征描述、工程量计量、措施费内容、规费和税金的标准等。

对工程量清单编制或审核出现的质量问题，建设单位应与受托的社会中介机构约定相应的责任追究和经济赔偿办法。

第十二条 建设单位应自行编制或委托具有相应资质的工程造价咨询机构（招标代理机构）编制招标控制价，并报相应的审查管理部门进行审查或备案。

第四章 工程变更控制

第十三条 除不可预见的自然因素或客观环境变化等原因外，一般不应变更。确需变更的，应履行相关审查程序，按照“先审查、后变更；先变更、后施工”的程序执行。变更审查应包括变更方案与原方案间的经济性比选。对未经批准擅自变更并施工的，不予纳入价款结算和竣工决算。

第十四条 建设单位应对工程变更实行分级管理，并负责变更的内部审核与报批工作。按照分权制约、责任到人的原则，建立健全工程变更内部监管制度，明确本单位工程变更的审批权限和流程。并督促设计、施工、监理等相关单位履行相应职责。

工程变更申报与审批流程一般包括：

（一）变更提出单位提交工程变更申请，并附相关资料；

（二）建设单位组织设计、施工、监理等相关单位进行初步技术分析和造价分析，各单位应在工程变更资料上签署明确意见；

（三）建设单位内部相关部门审核，并由部门负责人签署明确意见，报单位分管领导或单位负责人签署意见；

（四）有必要时应召集专门会议集体决策并形成会议纪要，会议纪要须由单位负责人确认；

（五）按规定报原审批部门、上级主管部门或行业主管部门审批或备案。

第十五条 工程变更经批准后，建设单位应根据批准的内容结合合同原则组织变更签证，签证意见应包括明确的工程量计量、费用结算依据、方法和造价调整标准等内容。

签证前，建设单位应重点核查土石方工程、隐蔽工程、临时工程等计量的真实性与完整性；以及无价材料价格的合规性、合理性。并留存现场文字记录、影像记录、询价资料等材料。

第十六条 建设单位应建立项目工程变更台账，负责变更资料的整理和管理工作。

第五章 合同控制 第十七条 建设单位应建立并履行合同分级审批流程。在工程合同签订前编制合同审批单。审批意见应包括：合同内招投标实质性内容的贯彻落实情况、通过谈判澄清的合同条款、合同执行风险等内容。合同审批单必须由项目负责人、主要职能部门负责人、合同管理部门负责人、单位负责人逐级审核并签字。

对按规定可以不进行招标（或直接发包）的内容，建设单位应在签订合同前，对合同相对方的主体资格（包括资质和经营范围）、资信状况、履约能力进行调查，对合同价进行市场询价。调查和询价情况应留存相关证明材料。

第十八条 工程勘察、设计招标文件和委托合同中，应约定由于勘察、设计原因造成项目额外支出或投资损失的经济责任追究条款，并明确责任认定标准、赔偿金额及计算方法等。

重大项目推行设计监理制度。

第十九条 建设单位应督促征地拆迁、勘察、设计、施工、监理、材料设备供应、咨询评估等参建单位严格履行合同约定。对参建单位不依法履行合同、违法违规和其他不诚信行为，建设单位应及时上报行业主管部门。

第二十条 承包方应按照合同约定或单项工程竣工验收合格之日起三个月内，向建设单位提出完整的工程竣工结算文件。建设单位应对其进行内部审核，并按照财政或审计部门要求，将内部审核意见与施工单位竣工结算文件一并报送财政或审计部门。建设单位应对送审资料的真实性和完整性负责。

第六章 资金管理控制

第二十一条 重大项目实行资金专户监管制度。重大项目应责成施工企业开设专门账户，通过建设单位、施工企业、开户银行三方约定，落实资金专户收付、对帐审核、三方监管等制度，确保专款专用、帐实相符。

第二十二条 加强工程款支付监管。建设单位应建立并履行工程量计量和工程款支付分级审批流程，包括：

（一）现场管理部门审核经施工单位和监理认可的工程量计量资料和支付申请；

（二）工程管理部门、造价管理部门、单位分管领导审核、签批；

（三）财务部门审核，并与相关合同、招投标文件核对，按审批单和施工单位提供的发票等支付进度款。禁止超额支付或违反合同预支工程款；

（四）对完成工程价款结算审计（或审核）且保质期满的工程，需经内部核查确认后，方可支付尾款。第二十三条 加强征地拆迁成本控制和费用监管。在项目开工前，建设单位或拆迁单位应根据初步设计方案对拆迁内容进行现场核实。

建设单位、拆迁单位应对拆迁资金支付实施共同监管。拆迁费用必须经建设单位和拆迁单位共同确认后，由拆迁资金开户银行直接支付给被拆迁人或安置房建设单位。

重大拆迁安置项目推行对征地拆迁资金使用情况的跟踪审计（监管）制度。

第二十四条 建设单位同时负责实施多个建设项目的，应分项目核算。建设单位应积极实行会计电算化。

在资金管理中，财政部门对资金直接拨付有规定的，从其规定。

第七章 基础管理

第二十五条 建设单位应成立内审机构，并配备专职内部审核人员，从事建设项目的估算、概算和预算管理（工程量清单审核）、工程量计量与工程款支付审核、工程变更审核、跟踪审计、工程价款结算审核、竣工财务决算编制等投资控制工作。有必要时，可以委托社会中介机构承担相关工作。第二十六条 应采用竞争性方式择优确定中介机构。建设单位一般应通过招投标形式确定设计监理、招标代理、工程量清单审核、造价咨询、跟踪审计、工程价款结算审核、竣工财务决算编审、其他投资控制或咨询等社会中介机构。尚未纳入有形招投标市场统一管理的，建设单位应当按照内部管理流程，结合相关职能部门定期发布的中介推荐名录，通过预选抽取、公开摇号、竞争性谈判或自行招标等方式选择，不得由建设单位直接指定。

中介机构一旦确定，除遇特殊情况外，在同一事项委托中不得擅自更换。

第二十七条 建设单位应在项目所有单项工程竣工验收后三个月内编制完成项目竣工决算报告，对项目建设成本支出真实性、合规性、概算执行情况等进行总结。并按照财政或审计部门要求，报送项目竣工决算报告。

第二十八条 推行项目后评价制度。建设单位应积极配合有关部门组织的重大项目后评价工作。根据有关部门要求，事先对概算、预算和合同执行情况、变更控制、投资效益等方面进行自查评价。

第八章 责任追究 第二十九条 建设单位有下列情形之一的，建设项目监管部门会同有关部门按照各自职责，可责令其限期整改、暂停项目或者暂停资金拨付，并按照《杭州市机关工作人员作风和效能问责暂行办法》等有关规定，追究主管人员和其他直接责任人责任；构成犯罪的，追究其法律责任：

（一）未经批准擅自扩大或缩小建设规模和范围，提高或降低建设标；违反有关规定，造成概算超估算、预算超概算、决算超预算的；工程价款结算审计核减额超过送审造价25%；

（二）未能尽责组织、协调和监督勘察、设计、监理、施工等单位完成建设任务，造成建设成本增加；

（三）未按照相关法律、法规规定履行招投标、合同管理、政府采购、变更管理、竣工验收、结算决算等相关建设程序或制度；

（四）发现工程转包、挂靠、违法分包等违法违规和其他不诚信行为，未及时报行业主管部门；

（五）违反规定超额支付或违反合同预支工程款；套取、挪用、截留、挤占建设资金；重大项目未实行资金专户监管制度；

（六）未按规定及时检查、督促各参建单位整理工程资料，并办理工程竣工结算；

（七）其他违法违规行为。

第三十条 在投资控制方面存在下列情形之一的，建设单位应当按有关规定和合同约定，对征地拆迁、勘察、设计、施工、监理、材料设备供应、咨询评估等单位及其工作人员追究责任，明确相关单位赔偿责任，并将有关情况通报行业主管部门：

（一）未按照国家或者地方技术标准、规范、规程进行勘察、设计、施工、监理，影响工程质量或者安全；

（二）相互串通，阻挠、排挤其他单位公平竞争，扰乱招标投标正常秩序；

（三）允许挂靠，转包或者违法分包项目；

（四）在施工中偷工减料，使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备，或者不按照工程设计图纸、施工技术标准施工，影响工程质量安全；

（五）对建筑安全事故隐患不采取措施予以消除，情节严重的；违章指挥、强令冒险作业，发生重大伤亡事故或者造成重大经济损失；

（六）采用伪造证据、虚列成本或者与发包方有关人员串通等欺骗手段，抬高工程造价；工程价款结算审计核减额超过送审造价10%以上；

（七）套取、挪用、截留建设资金；

（八）其他违法违规行为。

第三十一条 由于征地拆迁、勘察、设计、施工、监理、材料设备供应、咨询评估等单位失误所增加的建设成本，原则上不纳入项目成本。违反相关法律法规的，由行业主管部门依据规定给予处罚，并追究其法律责任和经济责任。

第九章 附 则

第三十二条 本办法中的重大项目是指列入省市重点项目名单的项目；或市人民政府认定的其他重要项目。

第三十三条 各区、县（市）可根据本办法，结合工作实际，参照施行。

第三十四条 本办法自二〇一二年二月一日起试行。

第四篇：绍兴市政府投资项目工程造价组织招标文件

绍兴市政府投资项目工程造价组织

审计招标文件

第一部分招标公告

根据《中华人民共和国审计法》、审计署《聘请外部人员参与审计工作管理办法》、《浙江省国家建设项目审计办法》、《绍兴市国家建设项目审计办法》等有关法律法规和规范性文件要求，绍兴市审计局对参与政府投资项目工程造价组织审计的社会中介机构进行公开招标。现将有关事项公告如下：

一、招标项目

绍兴市审计局2010年至2014政府投资项目工程造价组织审计。

二、投标人资格

注册地在绍兴市越城区或在越城区有固定办公场所，具有建设行政主管部门批准的工程造价咨询乙级及以上资质的中介机构。

三、报名及领取招标文件时间、地点

报名时间：2010年6月24日—2010年6月25日

报名地点：绍兴市审计局投资审计处（中兴中路276号现代大厦A座8006室）

同时须提供（复印件需加盖单位公章）：

1．企业法人营业执照副本复印件；

2．资质证书复印件；

3．法定代表人授权委托书；

4．办公场所证明文件（房产证或房屋租赁合同）；

5．其他：浙江地税因特网办税服务系统和绍兴市社会保险网上申报系统用户名及密码（报名时需现场进入系统查询有关数据）。

四、投标截止时间及地点：

投标人应于2010 年7 月9 日上午9 时以前将按招标文件要求提交的密封投标文件送交到绍兴市公共资源交易中心402室，逾期送达作无效标处理。

五、开标时间及地点：

定于 2010 年 7 月9 日上午9时在绍兴市公共资源交易中心402室开标。

联系人：刘逸涛

联系电话：0575-85202210

绍兴市审计局

二〇一〇年六月十八 日

绍兴市审计局2010年至2014政府投资项目

工程造价组织审计招标补充公告

绍兴市审计局2010年至2014政府投资项目工程造价组织审计招标项目，已于2010年6月18日绍兴市公共资源交易中心网站上公开发布招标公告，现对原招标公告中的相应内容作如下调整：

1、原招标公告中第二点投标人资格为“注册地在绍兴市越城区或在越城区有固定办公场所，具有建设行政主管部门批准的工程造价咨询乙级及以上资质的中介机构”，现调整为“注册地在绍兴市越城区、注册在绍兴县但在越城区有固定办公场所且在该办公场所从业人员有10人以上，具有建设行政主管部门批准的工程造价咨询乙级及以上资质的中介机构。

2、其余内容按原公告执行。联系人：刘逸涛

联系电话：0575-85202210

绍兴市审计局

二〇一〇年六月二十一日

第二部分招投标须知

一、说明 1.定义

1.1 “招标人”系指组织本次招标的招标单位或委托方。1.2 “投标人”系指向招标方提交投标文件的中介服务机构。2．招标方式

招标采用公开招标方式。3.投标委托

投标人代表须携带居民身份证。如投标人不是法定代表人，须有法定代表人出具的授权委托书。授权委托书须加盖单位公章和法定代表人签字或盖章，缺项不予认可。（格式见附件1）

4.招标文件

投标人应详细阅读招标文件的全部内容，按招标文件的要求提供投标文件，对招标文件作实质性响应，并保证所提供的全部资料的真实性。

二、投标文件 1.投标文件的组成投标文件应装订成册，投标文件的组成应包括下列内容：1.1法定代表人授权委托书（格式见附件1)；1.2承诺书（格式见附件2）；

1.3拟参加组织审计人员情况表；（每个投标单位填报8名，拟参加组织审计人员即为中标单位今后参加组织审计的人员，格式见附件3）

1.4投标单位基本情况表；（格式见附件4）

1.5拟参加组织审计人员2007年至2009年绍兴市政府投资项目工程造价组织审计项目汇总表（是指绍兴市审计局组织审计的项目，以审计通知书项目、人员为准），并经绍兴市审计局确认盖章；（格式见附件5）

1.6投标单位2007年至2009年绍兴市政府投资项目工程造价组织审计项目汇总表（是指绍兴市审计局组织审计的项目），并经绍兴市审计局确认盖章；（格式见附件7）

1.7投标单位2009会计报表；

1.8投标单位2007、2008、2009受建设行政主管部门奖惩文件； 1.9资格证明文件：

a、法定代表人或委托代理人身份证及复印件 b、法定代表人授权委托书 c、营业执照副本及复印件

d、拟参加组织审计人员身份证及复印件

e、拟参加组织审计人员各类执业资格证书及复印件 f、拟参加组织审计人员职称证书及复印件 g、拟参加组织审计人员学历证书及复印件

h、投标人在册人员2010年3月的养老保险金缴款单和缴费清册复印件（必须是投标人单位缴纳，原事业单位转制的人员，养老保险未转入，但在投标人关联单位缴纳的，需有社保部门提供相关缴费证明）

i、投标人在册人员执业资格证书及复印件

j、办公场所证明文件（房产证或房屋租赁合同）

1.10审计质量保证措施及组织实施情况（质量内控体系的建立情况、质量管理制度建设情况、内控制度健全性有效性自我评价及其他能证明质量管理健全有效的材料）。

1.11其他需要的资料。2.投标文件的份数和规定 2.1 投标文件一式 贰 份。

2.2每份投标文件封面上要明确注明“绍兴市政府投资项目工程造价组织审计”字样，同时加盖单位公章和法定代表人或授权委托人签字或盖章。

2.3投标文件不得涂改，若有修改错漏处，须加盖单位公章或者法定代表人或授权委托人签字或盖章。3.投标文件的密封、盖章和签署

3.1 投标文件应密封封装，并明确注明“绍兴市政府投资项目工程造价组织审计”字样，同时封口处加盖骑缝单位公章和法定代表人或授权委托人签字或盖章。

3.2 若投标人未按上述要求密封、盖章和签字的，其投标视作无效标处理。

三、开标和评标 1．开标

1.1招标人按招标文件规定的时间和地点公开开标。1.2投标人须由法定代表人或其委托代理人参加开标仪式。

1.3开标时，由招标人检查投标文件的密封情况，并对投标人资格进行审查。2．无效标的情形

投标文件有下列情形之一的视作无效标：2.1 超过投标截止时间送交的； 2.2 未按要求提交投标文件份数的； 2.3 未按规定密封、盖章和签字的；

2.4无法定代表人授权委托书或法定代表人授权委托书填写不全的（要求公章和签字或盖章缺一不可）； 2.5 投标人代表未能出具身份证明或与法定代表人授权委托人身份不符的； 2.6投标人名称或组织结构与资格预审时不一致的；

2.7未按本标文要求提供资格证明文件或提交的证明文件不真实的； 2.8未按规定的格式填写，内容不全或主要实质性内容字迹模糊辨认不清； 2.9有违法违规行为的；

2.10评标委员会认为不符合招标文件及法律法规的。3．评标

3.1招标人将组建评标委员会，对具备实质性响应的投标文件进行评审。3.2 如果大写金额和小写金额不一致的，以大写金额为准；

3.3如参加投标的投标人实质性响应不足二十家，由招标人重新组织招标。4．评标方法

评标采用综合评分法，即在最大限度满足招标文件实质性要求前提下，由评标委员会对各投标人的单位资质、拟参加组织审计人员素质、投标单位基本情况、审计质量保证措施等方面进行综合评审。经各评委独立打分，按总得分从高到低顺序集体评定推荐确定中标人。

5.评分标准

5.1 单位资质

具有建设行政主管部门颁发的工程造价咨询乙级资质得18分，甲级资质得20分。5.2拟参加组织审计人员素质

5.2.1文化程度：中专0.2分/人、大专0.4分/人、本科及以上0.6分/人。5.2.2技术职称：初级0.5分/人，中级及以上1分/人。

5.2.3执业资格：造价员1分/人，一人有几种造价员资格的，每增加一项加0.5分；注册造价工程师1分/人，同时具有造价员资格的，加1分，同时具有几种造价员资格的，每增加一项再加0.5分。

5.2.4组织审计工作经验：2007年至2009参加过绍兴市审计局工程造价组织审计每次得0.25分/人,最高得0.5分/人。（以审计通知书项目、人员为准）

5.3投标单位基本情况

5.3.1注册资本：100万元及以上得2分，不足100万得1分。

5.3.2固定资产：200万元及以上得2分，100万元及以上—200万元以下得1分，不足100万不得分。5.3.3技术力量：单位在册人员，具有造价员资格得0.1分/人，注册造价师资格得0.2分/人（造价员与注册造价师不重复计分），最高得3分。

5.3.4 2009年营业收入：每满100万元得1.5分，最高得6分。余数不足10万元部分不计分。5.3.5 2009年人均（指造价员与注册造价师人数）营业收入：人均不满10万元扣3分，人均不满5万元扣5分。

5.3.6 2007年至2009参加绍兴市审计局工程造价组织审计项目，合计审定造价每500万元得0.3分，最高得6分。余数不足100万元部分不计分。

5.3.7 2007年至2009工程造价咨询或工程招标代理受到市级及以上建设行政主管部门表彰1分/次，最高得3分；受到有关部门书面处理处罚的扣3分。

5.4遵守职业道德情况

2007年至2009出现违反职业道德或采取不正当竞争并被查实的，扣3分；扣分依据由绍兴市审计局监察室书面提供。

5.5审计质量保证措施

5.5.1审计质量内控体系是否健全、完整（3分）。

5.5.2审计质量管理制度建设是否到位，内控制度健全性有效性自我评价是否客观（3分）。5.5.3审计质量保证措施是否切实可行（4分）。

四、定标 1．定标

经评标委员会综合评审后，经招标人确认，总得分最高的十五家为中标人，得分相同的以拟参加组织审计人员分高低排名，再相同的以抽签决定排名。

2．公示

招标人将中标结果在一定范围内公示，时间不得少于2个工作日。3．中标通知书

招标人根据定标结果，将以电话、传真等形式通知中标人，并向中标人发出中标通知书。4．合同的签订

中标人按招标人指定的时间、地点，由法定代表人或授权委托人与招标人签订《组织审计协议书》（详见附件9），如中标人未按规定时间签订协议或签订协议时不按投标书中申报的内容签订，视为自动弃权，招标人将依照评标得分名次与下一家中介机构协商签订协议。

五、其他

1．投标者应认真、如实地填写投标书的有关内容，如弄虚作假或虚报有关数据，一经举报查实，招标人有权取缔其资格。

2．在签订《组织审计协议书》前，招标人将对拟入围中介机构参加组织审计人员进行核查，若发现虚假，取消入围资格，招标人将依照评标得分名次与下一家中介机构协商签订协议。

3．凡已办理报名手续并参加开标会的投标人，均视同对本标文及评标办法的认可，无异议。

第五篇：安康市政府投资项目审计实施办法

安康市人民政府办公室

关于印发安康市政府投资项目审计实施办法的通知

安政办发〔2012〕77号

各县区人民政府，市政府各工作部门、直属机构：

市审计局制定的《安康市政府投资项目审计实施办法》已经市政府同意，现印发给你们，请遵照执行。

安康市人民政府办公室 二〇一二年六月十五日

安康市政府投资项目审计实施办法

第一条 为加强对政府投资项目的审计监督，规范投资管理，提高投资效益，管好用好政府投资项目资金，促进经济社会持续健康发展，依照《中华人民共和国审计法》及有关法律法规，结合本市实际，制定本办法。

第二条 政府投资项目审计对象主要包括：

（一）财政预算内外资金投资项目，使用各类国家专项资金和补助资金投资项目，包括中心城市建设、市政建设、保障房建设、高新区开发建设、公路交通、水利建设、扶贫、移民、农业综合开发、天然林保护、农业示范基地建设、以工代赈、民政福利等项目；

（二）政府部门、事业单位和国有企业从金融机构、融资平台取得的信贷或融资资金建设的项目及自营项目；

（三）国际金融组织和外国政府的贷款、捐款、赠款项目；

（四）政府、政府部门、学校、医院、社会团体批准的集资、筹

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资、融资建设项目；

（五）以国有资产投资为主的自筹资金项目；

（六）政府指定审计的其他投资项目和其它法定审计项目。

第三条 审计机关对本级或下一级政府投资建设项目直接安排审计，并接受上级审计机关的授权对中省政府投资建设项目进行审计，上级审计机关已安排直接审计的建设项目，本级不再重复审计。

第四条 安康市政府投资项目的审计工作统一由本级审计机关进行管理。

市审计局是市本级政府投资建设项目审计的主管部门，县（区）审计局负责其管辖范围内建设项目的审计工作。

市本级政府投资项目超过100万元以上投资额建设项目（包括项目预算和竣工决算）一律交由审计机关进行审计。县（区）政府投资审计投资额起点由本级政府自行规定。

审计机关对政府重点投资项目以及涉及公共利益和民生的基础设施、保障性住房、学校、医院等工程及其他投资在1000万元以上的工程，应作为政府投资审计的重点，有重点地对其建设和管理情况实施跟踪审计。

各项目主管单位、建设单位不得将超过投资限额以上的项目直接委托社会中介机构或其他机构审核。

第五条 审计机关对政府投资项目审计的主要范围包括工程造价的预算、结算和竣工财务决算。重点审计内容如下：

（一）履行基本建设程序情况；

（二）投资控制和资金管理使用情况；

（三）项目建设管理情况；

（四）有关政策措施执行和规划实施情况；

（五）工程质量情况；

（六）设备、物资和材料采购情况；

（七）土地利用和征地拆迁情况；

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（八）环境保护情况；

（九）工程造价情况；

（十）投资绩效情况；

（十一）其他需要重点审计的内容。

除重点审计上述内容外，还应当关注项目决策程序是否合规，有无因决策失误和重复建设造成重大损失浪费等问题；应当注重揭示和查处工程建设领域中的重大违法违规问题和经济犯罪线索，促进反腐倡廉建设；应当注重揭示投资管理体制、机制和制度方面的问题。

凡与建设项目直接有关的勘察、设计、施工、监理、供货等单位取得项目资金的真实性、合法性进行审计调查，被检查单位不得拒绝。

第六条 建设单位或主管部门在规定限额以上的政府投资项目，在预算编制后，提请审计机关审计。项目初验后三个月内按有关规定编报竣工决算，并提请审计机关进行工程结算和竣工决算审计。

第七条 发改部门的投资立项计划、财政部门经预算评审后的投资控制计划审计机关应予以监督执行。发改、财政、监察、国资、规划、住建、国土、环保、水利、交通、卫生、房管等行政主管部门应当依照各自职责，配合审计部门对政府投资项目的审计监督。

建设项目各管理部门，应当将本部门安排的投资计划、资金安排计划、建设项目实施情况抄送同级审计机关，建设单位应向审计机关报送相关工程资料。

第八条 审计机关必审项目未经审计机关审计的，发改部门不予办理竣工验收。

第九条 财政部门或建设主管部门在拨付项目工程款90%后应根据审计机关竣工决算报告拨付尾欠工程款，未经审计机关审计的项目，财政部门不得拨付全部工程款，财政部门应根据审计报告进行财政拨款结算。

第十条 投资项目低于限额规定的，由建设单位主管部门安排内部审计，或由建设单位主管部门直接委托社会中介机构进行审核，内

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部审计或社会中介审核发现重大问题应向

本级审计机关报告，审核结果应报送同级审计机关。

第十一条 审计机关依照规定，可根据工作需要，聘请业务能力量强的社会中介机构或聘请具有特殊专业知识和技能的专家协助审计，审计机关对其工作进行督导和复核。

第十二条 审计机关应当及时向本级政府报告重点投资项目审计结果，并通报有关部门。政府投资项目审计中发现的重大问题，应当纳入本级预算执行审计结果报告。

审计机关在审计中发现有关部门履行职责不到位、政策法规不完善等问题及正在发生的重大事项，应当及时向本级政府或有关主管部门提出建议。

第十三条 审计机关应当建立健全政府投资项目审计整改检查机制，督促被审计单位和其他有关单位根据审计结果进行整改。

审计组在审计实施过程中，应当及时督促被审计单位整改审计发现的问题。

对于跟踪审计项目，审计机关应当将上次审计查出问题的整改情况作为审计的重要内容。

第十四条 审计机关应当依法实行公告制度，及时客观公正地向社会公告政府投资项目审计结果及整改情况；逐步实现除涉及国家秘密和商业秘密外的所有政府重点投资项目审计结果及整改情况，都按程序审批后向社会公告。

第十五条 审计机关在法定职权范围内对审计发现的违法违规问题进行处理处罚；对审计发现的需要追究有关人员责任的违法违纪案件线索，应当及时移送司法机关或纪检监察等机关处理；对不属于审计管辖范围内的、应当依法由其他有关部门纠正、处理处罚的事项，应当移送有关部门处理。办理审计移送事项时，应当按规定移交相关证据材料。

审计机关应当进一步建立健全审计机关与纪检监察机关和司法机

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关的案件线索移送、协查和信息共享的协调沟通机制，发挥监督合力。

建设单位未按规定向审计机关提请审计而擅自委托社会中介机构审核的，属于规避、拖延、阻碍审计监督，审计机关应依照有关规定进行处理处罚。

第十六条 审计机关应当加强对投资审计人员的职业道德和廉政纪律教育，针对投资审计工作容易出现廉政风险的环节，加强内部控制，强化管理，确保严格执行审计纪律，维护审计机关廉洁从审的良好形象。

第十七条 各县（区）人民政府可根据本办法制定实施细则。

第十八条 本办法自2012年7月1日起实施，至2017年6月30日废止。

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